浦 银 安 盛 价值 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛价 值成 长混 合
基金主 代码 519110
交易代 码 519110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 16 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,446,938,384.01 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 以 追 求长 期资 本增 值为 目的 ， 通过 投资 于被 市场 低估
的 具 有 价 值 属 性 或 可 预 期 的 具 有 持 续 成 长 属 性 的 股
票 ， 在充 分控 制风 险的 前提 下 ，分 享中 国经 济快 速增
长的成 果， 进而 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金坚 持自 上而 下与 自下 而 上相 结合 的投 资策 略，
在 投 资策 略上 充分 体现 “价 值 ”和 “成 长” 的主 导思
想 。 在基 本面 分析 的基 础上 ， 结合 深入 的实 地调 研和
估 值 研究 ，对 于符 合本 基金 理 念的 标的 股票 进行 精选
投资。
“ 价 值” 是指 甄别 公司 的核 心 价值 ，通 过自 下而 上的
研 究 ，以 基本 面研 究为 核心 ， 力求 卓有 远见 地挖 掘出
被 市 场忽 视的 价值 低估 型公 司 。价 值因 素主 要表 现在
相 对 市场 股价 比较 高的 自由 现 金流 、比 较高 的每 股收
益和净 资产 。
" 成长" 主要 表现 在可 持续性 、可 预见 性的 增长 。寻找
成 长 型公 司重 点在 于对 公司 成 长性 的客 观评 价和 比较
上 ， 不仅 仅需 要关 注成 长 的 数 量， 同时 还要 关注 成长
的 质 量， 希望 上市 公司 的成 长 能给 上市 公司 股东 带来
实 际 收益 的增 长， 而非 简单 粗 放的 规模 增长 。此 外我
们还要 关注 上市 公司 成长 的可持 续性 和可 预见 性。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×75% ＋中 证全债 指数 ×25 % 。
风险收 益特 征 本 基 金为 主动 操作 的股 票型 证 券投 资基 金， 坚持 长期
和 基 于基 本面 研究 的投 资理 念 ，属 于证 券投 资基 金中
的 高 收益 、高 风险 品种 。一 般 情形 下， 其风 险和 收益
均 高 于货 币型 基金 、债 券型 基 金和 混合 型基 金。 本基浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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金 力 争在 科学 的风 险管 理的 前 提下 ，谋 求实 现基 金资
产的安 全和 增值 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 洪渊
联系电 话 021-23212888 010-66105799
电子邮 箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -142,857,760.81
本期利 润 -744,519,358.13
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4953
本期基 金份 额净 值增 长率 -22.57%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1599
期末基 金资 产净 值 2,252,756,825.73
期末基 金份 额净 值 1.557
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.57% 1.84% -0.17% 0.74% 6.74% 1.10%
过去三 个月 1.63% 2.03% -1.35% 0.76% 2.98% 1.27%
过去六 个月 -22.57% 3.08% -11.14% 1.38% -11.43% 1.70%
过去一 年 -38.17% 3.07% -21.27% 1.73% -16.90% 1.34%
过去三 年 116.40% 2.36% 38.07% 1.38% 78.33% 0.98%
自基金 合同
生效起 至今
75.07% 1.88% 4.98% 1.39% 70.09% 0.49%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联
基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型证 券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦 银安盛月 月盈安心 养 老定期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职 务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋建伟
公司旗
下浦银
安盛价
值成长
混合基
金和浦
银安盛
增长动
力混合
基金基
金经理 ，
公司权
2010 年 7 月 21
日
- 15
蒋 建 伟先 生 ，毕 业于 上海
财经大 学。 2001 年至 2007
年 在 上海 东 新国 际投 资管
理 有 限公 司 担任 研究 员、
投资经 理助 理。2007 年加
盟 浦 银安 盛 基金 管理 有限
公 司 ，先 后 担任 行业 研究
员， 基 金经 理助 理等 岗位 。
2010 年7 月起 ， 担 任浦 银
安 盛 价值 成 长混 合型 证券
投 资 基 金 基金 经 理。2012
年 6 月至 2013 年 9 月， 兼浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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益投资
部副总
监
任 浦 银安 盛 优化 收益 债券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2014 年 5 月至 2016
年 1 月， 兼任 浦银 安盛 新
经 济 结构 灵 活配 置混 合型
证 券 投资 基 金基 金经 理。
2015 年3 月起 ， 兼 任浦 银
安 盛 增长 动 力灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金基 金经
理。2016 年 4 月起 兼任 公
司权益 投资 部副 总监 。
李芳
原权益
类基金
经理助
理
2015 年 12 月 1
日
2016 年 4 月 18
日
5
李 芳 女士 ， 同济 大学 技术
经 济 及 管 理 专 业 博 士 。
2011 年5 月加 盟浦 银安 盛
基 金 管理 公 司研 究部 担任
行业研究员，2015 年 12
月 调 岗至 权 益投 资部 担任
公 司 旗下 权 益基 金基 金经
理助理 ，2016 年 4 月调 岗
至 专 户管 理 部担 任投 资经
理。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”和“ 离任 日期 ”指 公司 决定确 定的 聘任 日期 和解 聘日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异 的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策 略 和运作 分析
2016 年上 半年 ，A 股 市场 延续 了 15 年比 较动 荡的 态 势， 在 年初 熔断 的干 扰下 ，A 股 市场 在一
月份就经历了 大幅下跌 ， 随后就开始慢 慢起稳， 总 体维持了一个 窄幅震荡 的 格局。宏观 经济在二
季度也开始有 一定的复 苏 迹象，加上宽 松的货币 环 境，也给市场 提供了一 定 的宽松的环 境，但是
未来仍有较大 的不确定 性 ，因此市场并 没有出现 较 好的反弹，只 是出现了 局 部的结构性 行情。纵
观上半年，以 白酒和家 电 为代表的低估 值，现金 流 较好的行业表 现突出， 其 次新能源汽 车以及电
子板块 也表 现较 为优 异。 而其他 行业 都较 为疲 弱。
上半年 ，本 基金 在1 月份 所受损 失 较 大， 在二 季 度 净值有 所恢 复。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内业 绩比 较基 准下 跌 11.14% ，基 金净 值下 跌22.57 ％。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年， 虽然国内 外 的形势都不是 非常明朗 ， 而且宽松的货 币政策没 法 更进一步宽松 ，
但是维 持相 对较 为宽 松的 货币环 境仍 然是 大概 率事 件。加 上 A 股市 场整 体处 于一个 估值 相对 较 为
便宜的 位置 ，因 此市 场可 能仍会 以震 荡和 结构 性行 情为主 ，除 非出 现系 统性 的风险 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进 行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订 了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》第 十 五部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，全 年分 配比 例不 得低 于年度 可供 分配 收益 的 30% ，若 《基 金合 同》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 基金 投资 当期 出现净 亏损 ，则 不进 行收 益分配 ；基 金收 益 分
配后基 金份 额净 值不 能低 于面值 。
本基金 本报 告期 内 对 2015 年基金 利润 进行 了收 益分 配，分 配金 额 为164,542,464.42 元。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情 形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛价值成 长 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 浦银安盛 价 值成长混合型 证券投资 基 金的管理人—— 浦银安 盛 基金管理有限 公
司在浦银安盛 价值成长 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，浦银安盛证 券投资基 金 对基金份额 持有人进
行了1 次利 润分 配， 分配 金额 为 164,542,464.42 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的 真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛价值成 长 混合型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
125,662,869.92 156,150,501.31 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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结算备 付金
2,975,522.52 5,170,962.54
存出保 证金
498,093.36 2,422,070.02
交易性 金融 资产
2,117,975,507.19 3,057,529,081.84
其中： 股票 投资
2,117,975,507.19 3,057,529,081.84
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
19,683,957.04 18,871,239.91
应收利 息
22,471.75 37,125.31
应收股 利
- -
应收申 购款
1,327,997.35 3,052,995.30
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,268,146,419.13 3,243,233,976.23
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
9,809,767.05 12,288,265.86
应付管 理人 报酬
2,653,818.52 4,064,331.66
应付托 管费
442,303.11 677,388.61
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,354,086.16 2,955,066.20
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,129,618.56 1,284,283.91
负债合 计
15,389,593.40 21,269,336.24
所有者权益：
实收基 金
1,446,938,384.01 1,491,553,953.70
未分配 利润
805,818,441.72 1,730,410,686.29
所有者 权益 合计
2,252,756,825.73 3,221,964,639.99
负债和 所有 者权 益总 计
2,268,146,419.13 3,243,233,976.23
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 为1.557 元， 基金 份额 总额 为1,446,938,384.01
份。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 13 页 共 30 页
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-720,487,594.85 2,782,457,518.83
1.利息 收入
511,353.55 1,618,245.89
其中： 存款 利息 收入
511,119.89 1,618,245.89
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
233.66 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-119,937,368.56 1,390,733,880.84
其中： 股票 投资 收益
-124,540,811.52 1,380,924,205.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
4,603,442.96 9,809,675.33
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-601,661,597.32 1,374,355,504.32
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
600,017.48 15,749,887.78
减： 二、费用
24,031,763.28 68,608,808.69
1．管 理人 报酬
16,729,111.38 42,804,419.55
2．托 管费
2,788,185.35 7,134,069.98
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
4,264,218.63 18,416,539.85
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
250,247.92 253,779.31
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-744,519,358.13 2,713,848,710.14
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-744,519,358.13 2,713,848,710.14
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 14 页 共 30 页
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,491,553,953.70 1,730,410,686.29 3,221,964,639.99
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -744,519,358.13 -744,519,358.13
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-44,615,569.69 -15,530,422.02 -60,145,991.71
其中：1.基 金申 购款 289,839,203.07 147,161,228.61 437,000,431.68
2.基金 赎回 款 -334,454,772.76 -162,691,650.63 -497,146,423.39
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -164,542,464.42 -164,542,464.42
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,446,938,384.01 805,818,441.72 2,252,756,825.73
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,918,932,505.81 847,936,505.90 2,766,869,011.71
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 2,713,848,710.14 2,713,848,710.14
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
446,183,615.12 595,412,378.99 1,041,595,994.11
其中：1.基 金申 购款 5,683,508,674.85 8,221,472,325.79 13,904,981,000.64
2.基金 赎回 款 -5,237,325,059.73 -7,626,059,946.80 -12,863,385,006.53 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -125,457,603.63 -125,457,603.63
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,365,116,120.93 4,031,739,991.40 6,396,856,112.33
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投 资基 金( 原名 为浦 银 安盛价 值成 长股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 许 可 字[2008] 第
263 号《关 于同意浦 银安 盛价值成长股 票型证券 投 资基金募集的 批复》核 准 ，由浦银安盛 基金管
理有限公司依 照《中华 人 民共和 国证券 投资基金 法 》和《浦银安 盛价值成 长 股票型证券 投资基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集1,731,976,982.82 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司 普华 永道 中天 验字
(2008) 第 41 号 验资 报告 予 以验证 。经 向中 国证 监会 备案， 《浦 银安 盛价 值成 长 股票型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2008 年4 月16 日 正式 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为1,733,163,625.10
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合1,186,642.28 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 浦银 安盛
基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据本 基金 管理 人 于 2015 年8 月4 日 发布 的 《 关于 浦 银安盛 价值 成长 股票 型证 券投资 基金 变
更基金 名称 、 基 金类 型及 业绩比 较基 准并 相应 修订 基金合 同部 分条 款的 公告 》 ， 经与 基金 托管 人中
国工商银行股 份有限公 司 协商一致，并 报中国证 监 会备案，自 2015 年 8 月 4 日起将本 基金变
更为混合型证 券投资基 金 ，本基金基金 名称变更 为 “ 浦银安盛价 值成长混 合 型证券投资 基金 ” ，
本基金 业绩 比较 基准 变更 为 “沪深 300 指数 ×75% ＋中证 全债 指数 ×25 %” ， 基金 合 同中 的相 关 条
款亦做 相应 修订 。
根据本 基金 基金 管理 人 2015 年 11 月 2 日发 布的 《 关于浦 银安 盛价 值成 长混 合型证 券投 资基
金增 加H 类 份额 并相 应修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 ， 经 与基 金托 管人 中国 工商银 行股 份有 限 公
司协商 一致 ，并 报中 国证 监会备 案， 自 2015 年 11 月 2 日 起， 本基 金根 据基 金销售 地及 申购 赎回浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 16 页 共 30 页
费率的不同， 将基金份 额 分为不同的类 别。仅在 中 国大陆地区销 售，并收 取 申购和赎回 费用的基
金份额 ， 称 为 A 类 基金 份 额； 仅 在中 国香 港地 区销 售， 并 收取 申购 和赎 回费 用的基 金份 额， 称为
H 类基 金份 额 。 两 类基 金 份额分 别设 置对 应的 基金 代码 并 分别 计算 基金 份额 净值。 原有 的基 金份
额将全 部自 动转 换为 浦银 安盛价 值成 长混 合型 证券 投资基 金 A 类份 额， 业务 规则保 持不 变。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛价值成长 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 和上市交
易的股票、债 券、权证 及 法律、法规或 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具。本基 金的投资
组合为：股票 资产占基 金 资产的比例 为 60%-95%； 债券、货币市 场工具、 现 金、权证、资 产支持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占 基 金资 产 的5%-40% ， 其 中现 金或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5%； 投资 于权 证的 比例 范围占 基金 资产 净 值
的0%-3%。 自 基金 合同 生效 日至 2015 年 8 月 3 日， 本 基金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 X 75%
＋中信 标普 国债 指 数X 25% 。自2015 年 8 月 4 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为：沪 深 300 指数
×75% ＋中 证全 债指 数 ×2 5 % 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南 、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称" 企业 会计 准则") 、 中 国证监 会颁 布的 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和
半年度报告>》 、中国证 券 投资基金页 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 浦银安
盛价值成长混 合型证券 投 资基金基金合 同》和在 财 务报表附注所 列示的中 国 证监会发布 的有关规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 报告与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 18 页 共 30 页
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,729,111.38 42,804,419.55
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,040,046.89 12,115,604.49
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.50% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,788,185.35 7,134,069.98
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
125,662,869.92 485,267.87 648,322,606.76 1,528,707.71
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600358
国旅
联合
2016
年 4 月
5 日
临时
停牌
13.50
2016
年 8 月
5 日
12.57 2,641,855 34,621,443.41 35,665,042.50 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
300334
津膜
科技
2016
年 5 月
20 日
临时
停牌
18.05 - - 9,400 425,267.28 169,670.00 -
300166
东方
国信
2016
年 6 月
8 日
临时
停牌
27.47 - - 6,000 47,878.35 164,820.00 -
002280
联络
互动
2016
年 4 月
25 日
临时
停牌
19.71 - - 2,280 13,256.33 44,938.80 -
300355
蒙草
抗旱
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
7.11
2016
年 7 月
6 日
7.38 3,500 25,755.86 24,885.00 -
000718
苏宁
环球
2016
年 1 月
4 日
临时
停牌
13.09
2016
年 7 月
18 日
11.78 461 5,259.55 6,034.49 -
300223
北京
君正
2016
年 6 月
3 日
临时
停牌
44.00 - - 6 298.34 264.00 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 21 页 共 30 页
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,117,975,507.19 93.38
其中： 股票 2,117,975,507.19 93.38
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 128,638,392.44 5.67
7 其他各 项资 产 21,532,519.50 0.95
8 合计 2,268,146,419.13 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 55,639,839.48 2.47 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 22 页 共 30 页
B
采矿业 60,704,801.02 2.69
C
制造业 865,100,598.08 38.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
14,880.12 0.00
E
建筑业 46,868,047.74 2.08
F
批发和 零售 业 149,969,210.63 6.66
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,486.30 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
739,423,228.34 32.82
J
金融业 11,417.56 0.00
K
房地产 业 98,918,691.06 4.39
L
租赁和 商务 服务 业 42,213,763.74 1.87
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 275,160.14 0.01
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 440,121.10 0.02
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 56,861,743.78 2.52
S
综合 1,508,392.00 0.07
合计 2,117,975,507.19 94.02
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300287 飞利信 12,849,640 172,185,176.00 7.64
2 300207 欣旺达 3,708,168 95,188,672.56 4.23
3 300226 上海钢 联 1,839,250 92,698,200.00 4.11
4 300047 天源迪 科 4,457,915 88,935,404.25 3.95
5 002224 三 力 士 3,399,959 78,709,050.85 3.49
6 600687 刚泰控 股 4,776,215 77,661,255.90 3.45 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 30 页
7 300031 宝通科 技 2,867,776 73,185,643.52 3.25
8 002609 捷顺科 技 4,023,977 70,781,755.43 3.14
9 603019 DR 中 科曙 1,659,773 66,092,160.86 2.93
10 000701 厦门信 达 3,592,454 63,334,964.02 2.81
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000938 紫光股 份 67,854,550.86 2.11
2 603019 DR 中 科曙 62,015,741.10 1.92
3 300031 宝通科 技 61,006,864.00 1.89
4 002224 三 力 士 57,844,801.85 1.80
5 600115 东方航 空 55,715,596.26 1.73
6 002335 科华恒 盛 53,374,203.56 1.66
7 600158 中体产 业 50,161,502.10 1.56
8 600259 广晟有 色 48,834,420.65 1.52
9 300296 利亚德 46,179,473.30 1.43
10 300337 银邦股 份 41,618,789.88 1.29
11 300197 铁汉生 态 40,899,524.26 1.27
12 600338 西藏珠 峰 40,614,123.12 1.26
13 002093 国脉科 技 38,880,084.92 1.21
14 002630 华西能 源 38,312,446.99 1.19
15 300075 数字政 通 36,163,408.34 1.12
16 002345 潮宏基 35,011,791.65 1.09
17 600358 国旅联 合 34,621,443.41 1.07
18 002174 游族网 络 33,739,988.00 1.05
19 002605 姚记扑 克 31,012,485.87 0.96
20 000570 苏常柴 Ａ 30,319,229.69 0.94
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 24 页 共 30 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000534 万泽股 份 72,509,212.93 2.25
2 600687 刚泰控 股 69,802,840.59 2.17
3 300235 方直科 技 62,112,083.40 1.93
4 002504 弘高创 意 61,863,004.56 1.92
5 300212 易华录 60,365,018.11 1.87
6 000673 当代东 方 58,439,379.10 1.81
7 002174 游族网 络 53,747,559.75 1.67
8 600115 东方航 空 52,727,029.00 1.64
9 300202 聚龙股 份 49,511,749.44 1.54
10 002241 歌尔声 学 45,471,942.67 1.41
11 600240 华业资 本 44,281,964.75 1.37
12 002205 国统股 份 43,468,943.57 1.35
13 002104 恒宝股 份 43,231,137.90 1.34
14 600536 中国软 件 42,180,896.55 1.31
15 600562 国睿科 技 40,902,951.67 1.27
16 002664 信质电 机 35,809,243.00 1.11
17 002345 潮宏基 33,703,277.75 1.05
18 002630 华西能 源 31,293,113.38 0.97
19 000570 苏常柴 Ａ 30,421,374.00 0.94
20 600730 中国高 科 28,480,763.30 0.88
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,261,510,454.81
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,474,861,620.62
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 30 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 30 页
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 498,093.36
2 应收证 券清 算款 19,683,957.04
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,471.75
5 应收申 购款 1,327,997.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,532,519.50
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 27 页 共 30 页
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
118,908 12,168.55 17,513,390.31 1.21% 1,429,424,993.70 98.79%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
713,238.92 0.05%
8.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 4 月 16 日 ） 基金 份额 总额
1,733,163,625.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,491,553,953.70
本报告 期基 金总 申购 份额 289,839,203.07
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 334,454,772.76
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,446,938,384.01
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 2 1,002,712,875.84 36.67% 933,826.10 36.67% -
方正证券 2 874,755,203.91 31.99% 814,660.53 31.99% -
东方证券 1 464,193,993.64 16.97% 432,304.94 16.97% -
光大证券 1 392,965,991.38 14.37% 365,972.67 14.37% -
浙商证券 1 - - - - - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 29 页 共 30 页
德邦证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
中信证券（山
东）
1 - - - - -
中金 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
中国银河证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中国中投 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 无新 增交 易单元 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
注：本 基金 本报 告期 内未 租用证 券公 司交 易单 元进 行其他 证券 投资 。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
