民 生 加 银 精选 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
半年度报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银精 选混 合
基金主 代码 690003
交易代 码 690003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 2 月 3 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 191,092,879.70 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在 充 分 控 制 基金 资 产 风险、 保 持 基 金 资产 流 动 性的前 提 下 ， 追 求超 越
业绩比 较基 准的 投资 回报 ，争取 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金 采 取 自上 而 下 的资产 配 置 与 行 业配 置 以 及自下 而 上 的 个 股精 选
相结合 的策 略， 进行 积极 主动资 产管 理。
本 基 金 在 个 股选 择 上 采取自 下 而 上 的 股票 精 选 策略， 通 过 构 建 初选 股
票 池 、 精 选 股票 池 ， 从基本 面 角 度 筛 选出 具 有 核心竞 争 力 优 势 企业 ，
并 通 过 估 值 水平 和 流 动性筛 选 个 股 ， 构建 股 票 投资组 合 ， 最 后 通过 风
险 评 估 优 化 股票 投 资 组合。 本 基 金 的 债券 投 资 策略主 要 包 括 债 券投 资
组合策 略和 个券 选择 策略 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本 基 金 属 于 混合 型 证 券投资 基 金 ， 预 期风 险 收 益水平 高 于 货 币 市场 基
金、债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -32,825,496.28
本期利 润 -39,628,162.39
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1995
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.17%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1351
期末基 金资 产净 值 216,916,234.69
期末基 金份 额净 值 1.135
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.42% 1.63% -0.32% 0.78% 4.74% 0.85% 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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过去三 个月 2.16% 1.72% -1.42% 0.81% 3.58% 0.91%
过去六 个月 -15.17% 2.60% -11.93% 1.47% -3.24% 1.13%
过去一 年 -19.67% 3.08% -22.77% 1.84% 3.10% 1.24%
过去三 年 61.45% 2.27% 39.74% 1.47% 21.71% 0.80%
自基金 合同
生效起 至今
13.50% 1.80% 8.91% 1.30% 4.59% 0.50%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×80% + 上 证 国债指 数收 益率 ×20 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2010 年2 月3 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建
仓期结束及本 报告期末 ， 本基金各项资 产配置比 例 符合基金合同 及招募说 明 书有关投资 比例的约
定。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册 资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管 理29 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选混合 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 混合型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长混合型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
混合型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银研究 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、民生加银新 战略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生加 银新 收益债券
型证券投资基 金、民生 加 银和鑫债券型 证券投资 基 金、民生加银 量化中国 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、民 生加 银鑫 瑞债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金添 利货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民生加 银精 选
混合、 民生 加
银稳健 成长 混
合、民 生加 银
内需增 长混
合、民 生加 银
2014 年7 月
7 日
- 10 年
英国格 拉斯 哥大 学国 际金 融硕
士。 自2006 年 起在 金鹰 基 金先
后从事 行业 研究 、 策 略研 究、 投
资助理 及交 易主 管等 相关 工作 ；
2011 年 1 月加 入民 生加 银 基金
管理有 限公 司 ， 曾 任基 金 经理助民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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城镇化 混合 的
基金经 理
理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动， 同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量， 公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年是 供给 侧改 革的 开 局之年 ， 大 量落 后产 能出 清将会 造成 短期 经济 阵痛 期， 尽 管财 政政
策始终保持积 极，基建 投 资对经济回落 起到一定 对 冲，但整体来 看，全年 宏 观经济将大 概率维持
“L” 型， 股票 市场 作为 反 映宏观 经济 的晴 雨表 ，明 显受制 于宏 观经 济回 落风 险。
伴随着我国改 革进入深 水 区，创新将逐 步成为未 来 发展的新动力 和新常态 ， 这将引领未来 发
展的新 兴行 业的 投资 机会 ， 比如 国家 大力 支持 的新 能源汽 车行 业，OLED 产 业 ， 与此 同时 ， 随 着供
给侧的改革和 稳增长的 政 策的实施，传 统的周期 品 在经历了多年 调整后重 新 焕发 了活力 ，带来了
新的投 资机 遇， 比 如 煤炭 ，有色 金属 行业 都是 在沉 寂多年 后重 新焕 发了 活力 。
在经历 了 2015 年 的大 起 大落行 情之 后，2016 年 的 市场更 加趋 于理 性， 市场 重新回 归价 值，
在增量 资金 不明 显的 情况 下，业 绩超 预期 增长 的标 的将是 市场 青睐 的对 象。
在此背景下， 本基金秉 持 两个方法，即 ：一、通 过 深入分析行业 、公司成 长 前景，挖掘新 经
济的增 长亮 点， 寻 找 A 股 市场上 的投 资亮 点， 本基 金将在 努力 寻找 新兴 行业 的亮点 的同 时， 努 力
发掘传统行业 在重新焕 发 活力后产生的 新的亮点 ； 二、通过对于 基本面和 业 绩的紧密跟 踪，控制
组合的 整体 估值 风险 ，控 制净 值 波动 风险 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年6 月30 日， 本 基金份 额净 值 为1.135 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为-15.17% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望未来，随 着经济的 触 底回升，人民 币汇率的 逐 步企稳，G20 峰会的 召开 ，我们认为二 级
市场将孕育更 多的投资 机 会，本基金将 通过深入 分 析，发掘有价 值的投资 标 的进行投资 ，同时，
我们会 谨防 各类 风险 ，力 争为投 资者 带来 较好 回报 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根 据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小 组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管 人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 27,114,478.01 39,885,901.44
结算备 付金
563,807.99 3,225,238.34
存出保 证金
274,228.12 553,270.43
交易性 金融 资产 6.4.7.2 190,618,711.46 222,326,512.86
其中： 股票 投资
190,618,711.46 222,326,512.86
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,892,611.54
应收利 息 6.4.7.5 7,241.65 9,310.47
应收股 利
- -
应收申 购款
479,165.55 165,024.85
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
219,057,632.78 269,057,869.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
337.76 -
应付赎 回款
1,097,099.89 864,853.79
应付管 理人 报酬
264,206.26 332,032.69
应付托 管费
44,034.37 55,338.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 563,280.56 3,365,881.24
应交税 费
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 172,439.25 441,557.35
负债合 计
2,141,398.09 5,059,663.80
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 191,092,879.70 197,281,257.17
未分配 利润 6.4.7.10 25,823,354.99 66,716,948.96
所有者 权益 合计
216,916,234.69 263,998,206.13
负债和 所有 者权 益总 计
219,057,632.78 269,057,869.93
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 总额191,092,879.70 份， 基金 份 额净值 人民 币 1.135
元。
6.2 利润表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-34,973,197.50 259,162,935.94
1.利息 收入
147,640.03 276,513.32
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 137,064.31 207,070.52
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
10,575.72 69,442.80
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-28,340,030.98 306,426,384.65
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -28,989,292.76 305,253,872.43
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 649,261.78 1,172,512.22
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -6,802,666.11 -47,745,105.69
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 21,859.56 205,143.66
减： 二、费用
4,654,964.89 11,738,465.91
1．管 理人 报酬 6.4.9.2.1 1,590,849.87 3,479,372.93 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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2．托 管费 6.4.9.2.2 265,141.61 579,895.45
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,616,912.42 7,482,433.28
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 182,060.99 196,764.25
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-39,628,162.39 247,424,470.03
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-39,628,162.39 247,424,470.03
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
197,281,257.17 66,716,948.96 263,998,206.13
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -39,628,162.39 -39,628,162.39
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-6,188,377.47 -1,265,431.58 -7,453,809.05
其中：1.基 金申 购款 19,119,484.07 1,253,894.90 20,373,378.97
2. 基金 赎回 款 -25,307,861.54 -2,519,326.48 -27,827,188.02
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
191,092,879.70 25,823,354.99 216,916,234.69
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 40 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
555,796,075.27 -93,234,182.27 462,561,893.00
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 247,424,470.03 247,424,470.03
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-309,637,006.39 -52,633,652.03 -362,270,658.42
其中：1.基 金申 购款 166,969,865.94 81,934,363.53 248,904,229.47
2. 基金 赎回 款 -476,606,872.33 -134,568,015.56 -611,174,887.89
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
246,159,068.88 101,556,635.73 347,715,704.61
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
民生加银精选 混合型证 券 投资基金(以下 简称 “本基金 ”)是由原 民生加银 精选 股票型证券 投
资基金 更名 而来 ， 该 更名 事项已 经相 关基 金托 管人 同意， 并报 中国 证券 监督 管理委 员会(以 下简 称
“中国 证监 会”) 备 案， 并 于 2015 年 8 月 8 日 进行 了 公告。 基金 管理 人民 生加 银基金 管理 有限 公
司对上述基金 的基金合 同 、托管协议等 文件的基 金 名称、基金类 型、基金 的 风险收益特 征描述、
基金托 管人 信息 等内 容进 行修订 和更 新。
原民生 加银 精选 股票 型证 券投资 基金 系经 中国 证监 会证监 许可[2009]1323 号 文 《关 于核 准民
生加银精选股 票型证券 投 资基金募集的 批复》 的 核 准，由基金管 理人民生 加 银基金管理 有限公司
向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2010 年 2 月 3 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 40 页
2,475,168,598.16 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 533,987.27 份基 金 份额。 本基 金为 契约
型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 民生加银基金 管理有限 公 司，注册登 记机构为
民生加银基金管理 有限公 司，基金托管人为 中国建 设银行股份有限公 司( 以 下简 称 “ 中 国 建 设银
行”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加 银精选混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 各类资产 的 投资比例为： 股票等权 益 类资产占基金 资产的 60%-95% ，其中， 权证投
资比例 占基 金资 产净 值的 比例不 高 于3%； 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 的0%-35% ， 现金 或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值5% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数
收益率 ×80 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 20% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 40 页
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税[2002]128 号 文 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证
券投资基金税 收政策的 通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财政部、国 家税务总 局 、证监会关于 实施上
市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2015]101 号 《财政 部国 家税 务 总
局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2005]103 号文
《关于股权分 置试点改 革 有关税收政策 问题的通 知 》 、上证交字[2008]16 号 《 关于做好调整 证券
交易印 花税 税率 相关 工作 的通知 》及 深圳 证券 交易 所于 2008 年 9 月 18 日发 布的《 深圳 证券 交 易
所关于做好证 券交易印 花 税征收方式调 整工作的 通 知》 、 财税 [2008]1 号文 《财政部、国 家税务
总局关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2016]36 号文《财 政部、国 家税务总局关 于全
面推开营业税 改征增值 税 试点的通知 》 、 财税[2015] 125 号文《 关于内地 与香 港基金互认有 关税
收政策 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 本基金 适用 的主 要税 项列 示如下 ：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在 全国 范围 内全 面推 开 营业税 改征 增值 税 （以 下 称营改 增 ） 试 点,
建筑业 、 房地 产业 、 金融 业、 生活 服务 业等 全部 营 业税纳 税人,纳 入试 点范 围 ， 由 缴纳 营业 税改 为
缴纳增 值税 。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券收入 免征 增值 税。
(d) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金 对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(e) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(f) 关 于香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额的 所得 税问 题：
对香港 市场 投资 者 （ 包括 企业和 个人 ） 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 取得 的转让 差价 所得 ，
暂免征 收所 得税 。
对香港市场投 资者（包 括 企业和个人） 通过基金 互 认从内地基金 分配取得 的 收益，由内地 上
市公司向该内 地基金分 配 股息红利时， 对香港市 场 投资者按照 10%的税 率代 扣所得税；或 发行债
券的企 业向 该内 地基 金分 配利息 时， 对香 港市 场投 资者按 照 7% 的 税率 代扣 所 得税， 并由 内地 上市
公司或发行债 券的企业 向 其主管税务机 关办理扣 缴 申报。该内地 基金向投 资 者分配收益 时，不再
扣缴所 得税 。
内地基 金管 理人 应当 向相 关证券 登记 结算 机构 提供 内 地基 金的 香港 市场 投资 者的相 关信 息。
(g) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(h) 对 投资 者(包 括个 人和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入 ， 暂 不征 收个 人 所得税 和企 业
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 27,114,478.01
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 27,114,478.01
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 40 页
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 173,363,644.24 190,618,711.46 17,255,067.22
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 173,363,644.24 190,618,711.46 17,255,067.22
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 6,864.55
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 253.70
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 123.40
合计 7,241.65 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 563,280.56
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 563,280.56
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,368.53
预提信 息披 露费 用 149,179.94
预提审 计费 用 19,890.78
合计 172,439.25
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 197,281,257.17 197,281,257.17
本期申 购 19,119,484.07 19,119,484.07
本期赎 回( 以"-" 号填列) -25,307,861.54 -25,307,861.54
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 191,092,879.70 191,092,879.70
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 79,537,359.08 -12,820,410.12 66,716,948.96
本期利 润 -32,825,496.28 -6,802,666.11 -39,628,162.39
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,074,060.66 -191,370.92 -1,265,431.58
其中： 基金 申购 款 5,826,703.83 -4,572,808.93 1,253,894.90
基金赎 回款 -6,900,764.49 4,381,438.01 -2,519,326.48
本期已 分配 利润 - - -
本期末 45,637,802.14 -19,814,447.15 25,823,354.99
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 118,915.97
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 15,126.43
其他 3,021.91
合计 137,064.31
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 872,402,054.18
减：卖 出股 票成 本总 额 901,391,346.94
买卖股 票差 价收 入 -28,989,292.76
6.4.7.13 债 券 投资 收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金 属投 资收益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 40 页
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 649,261.78
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 649,261.78
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -6,802,666.11
—— 股 票投 资 -6,802,666.11
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -6,802,666.11
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 21,153.71
基金转 换费 收入 705.85
合计 21,859.56
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 2,616,912.42
银行间 市场 交易 费用
- 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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合计
2,616,912.42
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 19,890.78
信息披 露费 149,179.94
债券帐 户维 护费 6,000.00
银行费 用 6,990.27
合计 182,060.99
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 在本 期及 上年 度可 比期间 均没 有通 过关 联方 的交易 单元 进行 过交 易。
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 在本 期末 及上 年度 可比期 间末 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,590,849.87 3,479,372.93
其中： 支付 销售 机构 的客 215,049.95 417,113.28 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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户维护 费
注：支付基金 管理人民 生 加银基金管理 有限公司 的 基金管理费按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.50 %/ 当 年天 数
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
265,141.61 579,895.45
注：支付基金 托管人建 设 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 在本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除管理 人之 外的 其他 关联 方在本 期及 上年 度可 比期 间均未 持有 本基 金。
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 27,114,478.01 118,915.97 46,514,993.58 161,670.61
注：本基金通 过”中国 建 设银行基金托 管结算资 金 专用存款账户 ”转存于 中 国证券登记 结算有限
责任公 司的 备付 金， 于 2016 年 6 月 30 日 的相 关余 额为人 民 币 563,807.99 元 。 （2015 年 12 月 31
日：人 民 币3,225,238.34 元）
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内购 入过由 关联 方承 销的 证券 。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 40 页
6.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.10 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,643 21,326.14 21,326.14 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注： 根 据 《证 券发 行与 承 销管理 办法 》 ， 证 券投 资基 金参与 网下 配售 ， 可 与发 行人、 承销 商自 主约
定网下配售股 票的持有 期 限并公开披露 。持有期 自 公开发行的股 票上市之 日 起计算。在 持有期内
的股票为流动 受限制而 不 能自由转让的 资产。基 金 还可作为特定 投资者， 认 购由中国证 监会《上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开 发行 股票 ， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不
得转让 。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002691
冀凯
股份
2016
年 2 月
23 日
重大
事项
26.47
2016
年 7 月
26 日
23.23 463,579 9,874,732.00 12,270,936.13 -
300338
开元
仪器
2016
年 4 月
15 日
重大
事项
19.82 - - 342,394 5,524,849.64 6,786,249.08 -
300166 东方 2016 重大 28.23 - - 226,498 6,157,181.31 6,394,038.54 - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 40 页
国信 年 6 月
8 日
事项
603838
四通
股份
2016
年 3 月
24 日
重大
事项
16.20 - - 317,196 4,952,696.98 5,138,575.20 -
002207
准油
股份
2015
年12
月16
日
重大
事项
19.75 - - 244,100 5,218,874.00 4,820,975.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 5,042 17,495.74 105,478.64 -
002089
新
海
宜
2016
年 1 月
8 日
重大
事项
16.88
2016
年 7 月
18 日
18.55 6 133.93 101.28 -
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
公允价 值
(1) 公 允价 值计 量
(a) 公 允价 值计 量的 层次
本基金在每个 资产负债 表 日持续和非持 续以公允 价 值计量的资产 和负债于 本 报告期末的公 允
价值信 息及 其公 允价 值计 量的层 次如 下：
各层次 金融 工具 公允 价值 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 40 页
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 155,052,492.37 元，划分为第二层次的余额为人民币
35,566,219.09 元， 无划 分为第 三层 次余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(b) 第 二层 次的 公允 价值 计 量
对于本 基金 投资 的证 券交 易所上 市的 证券 ， 若 出现 重大事 项停 牌、 交易 不活 跃(包 括涨 跌停 时
的交易 不活 跃) 、 或 属于 限 售期间 等情 况时 ， 本基 金 将相应 进行 估值 方法 的变 更。 根据 估值 方法 的
变更，本基金 综合考虑 估 值调整中采用 的可观察 与 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响 程度，确
定相关 证券 公允 价值 的层 次。
本 报 告 期 本 基 金 上 述 持 续 和 非 持 续 第 二 层 次 公 允 价 值 计 量 所 使 用 的 估 值 技 术 并 未 发 生 该 变
更。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
本基金 本期 末及 上年 度末 均无非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值(年 末非 以公 允价 值计 量 的项目)
其他金 融工 具主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 40 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 190,618,711.46 87.02
其中： 股票 190,618,711.46 87.02
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,678,286.00 12.64
7 其他各 项资 产 760,635.32 0.35
8 合计 219,057,632.78 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 4,820,975.00 2.22
C
制造业 138,497,662.17 63.85
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 105,478.64 0.05
F
批发和 零售 业 3,847,692.00 1.77
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
33,394,037.53 15.39
J
金融业 5,721,404.00 2.64 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 4,231,462.12 1.95
S
综合 - -
合计 190,618,711.46 87.88
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000887 中鼎股 份 574,233 12,696,291.63 5.85
2 002691 冀凯股 份 463,579 12,270,936.13 5.66
3 000070 特发信 息 429,400 11,258,868.00 5.19
4 300408 三环集 团 602,232 10,816,086.72 4.99
5 603601 再升科 技 180,800 8,701,904.00 4.01
6 002436 兴森科 技 342,900 7,814,691.00 3.60
7 002273 水晶光 电 264,204 7,395,069.96 3.41
8 300338 开元仪 器 342,394 6,786,249.08 3.13
9 300098 高新兴 414,000 6,574,320.00 3.03
10 600887 伊利股 份 389,115 6,486,547.05 2.99
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 40 页
1 601788 光大证 券 15,841,818.92 6.00
2 300113 顺网科 技 15,765,307.41 5.97
3 600549 厦门钨 业 15,010,973.66 5.69
4 600547 山东黄 金 14,368,602.28 5.44
5 601998 中信银 行 14,129,050.60 5.35
6 601198 东兴证 券 13,484,836.01 5.11
7 600395 盘江股 份 12,970,202.73 4.91
8 000831 *ST 五稀 12,550,386.98 4.75
9 000887 中鼎股 份 12,146,354.74 4.60
10 000070 特发信 息 11,823,254.08 4.48
11 000629 *ST 钒钛 11,817,530.50 4.48
12 300408 三环集 团 11,622,900.00 4.40
13 600482 中国动 力 11,108,150.94 4.21
14 002402 和而泰 10,976,089.32 4.16
15 002364 中恒电 气 10,776,299.00 4.08
16 002055 得润电 子 10,773,488.00 4.08
17 300240 飞力达 10,753,816.50 4.07
18 600259 广晟有 色 10,705,179.60 4.06
19 002224 三 力 士 10,687,228.56 4.05
20 002539 新都化 工 10,572,233.00 4.00
21 002537 海立美 达 10,154,946.59 3.85
22 300120 经纬电 材 10,094,778.38 3.82
23 002329 皇氏集 团 9,947,504.36 3.77
24 600289 亿阳信 通 9,737,466.50 3.69
25 002671 龙泉股 份 9,713,361.68 3.68
26 300494 盛天网 络 9,215,688.80 3.49
27 000975 银泰资 源 9,119,846.45 3.45
28 002500 山西证 券 8,911,480.35 3.38
29 600186 莲花健 康 8,464,402.74 3.21
30 600392 盛和资 源 8,323,943.85 3.15
31 000710 天兴仪 表 8,192,723.05 3.10
32 600958 东方证 券 8,163,330.05 3.09
33 600109 国金证 券 7,961,817.80 3.02
34 000909 数源科 技 7,922,370.00 3.00
35 603601 再升科 技 7,826,492.00 2.96
36 002517 恺英网 络 7,462,258.07 2.83 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 40 页
37 300222 科大智 能 7,233,091.80 2.74
38 600188 兖州煤 业 7,191,790.66 2.72
39 002273 水晶光 电 7,191,328.50 2.72
40 603838 四通股 份 7,077,106.00 2.68
41 600887 伊利股 份 6,978,244.38 2.64
42 300144 宋城演 艺 6,937,054.21 2.63
43 300336 新文化 6,898,956.58 2.61
44 603118 共进股 份 6,842,475.99 2.59
45 300250 初灵信 息 6,816,382.74 2.58
46 300202 聚龙股 份 6,772,858.48 2.57
47 600223 鲁商置 业 6,753,019.80 2.56
48 600562 国睿科 技 6,727,220.00 2.55
49 002657 中科金 财 6,699,513.00 2.54
50 300207 欣旺达 6,679,807.33 2.53
51 300098 高新兴 6,655,590.65 2.52
52 000402 金 融 街 6,602,617.95 2.50
53 300059 东方财 富 6,538,419.70 2.48
54 300017 网宿科 技 6,524,612.48 2.47
55 002117 东港股 份 6,490,768.74 2.46
56 601599 鹿港文 化 6,474,687.00 2.45
57 601688 华泰证 券 6,393,511.80 2.42
58 600348 阳泉煤 业 6,385,568.50 2.42
59 600010 包钢股 份 6,364,519.00 2.41
60 601555 东吴证 券 6,319,340.13 2.39
61 600446 金证股 份 6,245,330.00 2.37
62 002436 兴森科 技 6,211,786.58 2.35
63 300166 东方国 信 6,157,181.31 2.33
64 600057 象屿股 份 6,157,031.91 2.33
65 601233 桐昆股 份 5,914,611.50 2.24
66 300457 赢合科 技 5,811,380.58 2.20
67 300367 东方网 力 5,751,661.30 2.18
68 002053 云南盐 化 5,712,416.54 2.16
69 600766 园城黄 金 5,637,114.05 2.14
70 300338 开元仪 器 5,524,849.64 2.09
71 000932 华菱钢 铁 5,347,148.00 2.03
72 300085 银之杰 5,311,360.80 2.01 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 40 页
73 002048 宁波华 翔 5,297,412.00 2.01
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600395 盘江股 份 22,061,553.22 8.36
2 002018 华信国 际 17,960,472.00 6.80
3 600549 厦门钨 业 16,088,515.96 6.09
4 000710 天兴仪 表 15,439,637.42 5.85
5 601788 光大证 券 14,750,118.91 5.59
6 600547 山东黄 金 14,095,695.54 5.34
7 300113 顺网科 技 13,327,443.57 5.05
8 601998 中信银 行 12,610,031.04 4.78
9 000831 *ST 五稀 12,538,367.30 4.75
10 600259 广晟有 色 11,875,752.35 4.50
11 600766 园城黄 金 10,676,868.45 4.04
12 002224 三 力 士 10,624,979.51 4.02
13 000629 *ST 钒钛 10,514,220.10 3.98
14 002500 山西证 券 10,380,511.83 3.93
15 002576 通达动 力 10,339,435.24 3.92
16 300240 飞力达 10,329,398.00 3.91
17 300120 经纬电 材 10,291,444.07 3.90
18 600289 亿阳信 通 10,170,508.47 3.85
19 000975 银泰资 源 10,120,924.91 3.83
20 002671 龙泉股 份 9,888,930.33 3.75
21 600157 永泰能 源 9,622,133.55 3.64
22 600136 当代明 诚 9,242,673.86 3.50
23 600482 中国动 力 9,151,744.19 3.47
24 002402 和而泰 9,061,745.92 3.43
25 600816 安信信 托 8,844,885.86 3.35
26 002329 皇氏集 团 8,742,590.24 3.31
27 000909 数源科 技 8,726,776.33 3.31
28 600188 兖州煤 业 8,582,829.26 3.25
29 600392 盛和资 源 8,454,080.55 3.20
30 300222 科大智 能 7,887,381.28 2.99 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 40 页
31 300219 鸿利智 汇 7,835,111.77 2.97
32 600186 莲花健 康 7,773,515.69 2.94
33 300144 宋城演 艺 7,582,698.93 2.87
34 002089 新 海 宜 7,578,272.78 2.87
35 300083 劲胜精 密 7,304,308.30 2.77
36 600958 东方证 券 7,110,381.04 2.69
37 300202 聚龙股 份 7,068,527.04 2.68
38 603118 共进股 份 7,026,392.12 2.66
39 002517 恺英网 络 6,992,205.61 2.65
40 600109 国金证 券 6,983,798.62 2.65
41 601599 鹿港文 化 6,958,520.95 2.64
42 000402 金 融 街 6,898,258.06 2.61
43 002657 中科金 财 6,591,552.00 2.50
44 300327 中颖电 子 6,572,780.00 2.49
45 600348 阳泉煤 业 6,539,342.44 2.48
46 300162 雷曼股 份 6,485,724.00 2.46
47 002086 东方海 洋 6,477,594.04 2.45
48 300367 东方网 力 6,460,931.54 2.45
49 300192 科斯伍 德 6,450,077.50 2.44
50 300207 欣旺达 6,430,091.79 2.44
51 600756 浪潮软 件 6,421,168.36 2.43
52 600562 国睿科 技 6,301,259.44 2.39
53 300017 网宿科 技 6,291,061.10 2.38
54 601198 东兴证 券 6,282,805.48 2.38
55 002117 东港股 份 6,252,082.26 2.37
56 600010 包钢股 份 6,215,911.71 2.35
57 600223 鲁商置 业 6,156,189.25 2.33
58 601336 新华保 险 6,140,441.36 2.33
59 601555 东吴证 券 6,122,013.36 2.32
60 600057 象屿股 份 6,010,623.18 2.28
61 601233 桐昆股 份 5,999,287.40 2.27
62 600702 沱牌舍 得 5,967,875.69 2.26
63 300250 初灵信 息 5,888,884.53 2.23
64 002509 天广中 茂 5,878,609.04 2.23
65 002364 中恒电 气 5,771,225.01 2.19
66 002055 得润电 子 5,661,557.80 2.14
67 603019 中科曙 光 5,598,911.40 2.12
68 601688 华泰证 券 5,550,947.42 2.10 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 32 页 共 40 页
69 002537 海立美 达 5,517,346.70 2.09
70 002053 云南盐 化 5,457,535.75 2.07
71 300085 银之杰 5,413,866.65 2.05
72 300383 光环新 网 5,401,002.61 2.05
73 601628 中国人 寿 5,355,027.96 2.03
74 300160 秀强股 份 5,344,451.78 2.02
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 876,486,211.65
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 872,402,054.18
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 33 页 共 40 页
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 报告期内本基金投 资的前十名股票没有 超出 基金合同规定的备选 股票 库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 274,228.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 34 页 共 40 页
4 应收利 息 7,241.65
5 应收申 购款 479,165.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 760,635.32
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002691 冀凯股 份 12,270,936.13 5.66 重大事 项
2 300338 开元仪 器 6,786,249.08 3.13 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,913 27,642.54 13,374,664.72 7.00% 177,718,214.98 93.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
8,445.51 0.0044%
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 35 页 共 40 页
8.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 2 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
2,475,168,598.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 197,281,257.17
本报告 期基 金总 申购 份额 19,119,484.07
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 25,307,861.54
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 191,092,879.70
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2016 年3 月16 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 张力女 士副 总经 理职 务。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
第 36 页 共 40 页
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安证券
股份有限公司
1 387,736,562.78 22.18% 361,099.03 22.72% -
中国国际金融
股份有限公司
2 313,175,823.35 17.91% 291,660.50 18.35% -
中国银河证券
股份有限公司
2 169,766,571.52 9.71% 154,152.86 9.70% -
安信证券股份
有限公司
2 168,521,406.91 9.64% 156,944.04 9.87% -
海通证券股份
有限公司
1 142,996,972.13 8.18% 133,171.63 8.38% -
中信建投证券
股份有限公司
2 115,132,234.73 6.58% 91,121.00 5.73% -
平安证券有限
责任公司
1 112,584,200.71 6.44% 104,848.91 6.60% -
国金证券股份
有限公司
1 85,336,180.20 4.88% 79,473.02 5.00% -
华泰证券股份
有限公司
2 83,261,227.20 4.76% 59,223.62 3.73% -
中银国际证券 2 56,324,117.91 3.22% 52,454.52 3.30% - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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有限责任公司
光大证券股份
有限公司
1 39,642,066.55 2.27% 36,918.88 2.32% -
申万宏源证券
有限公司
2 32,668,738.29 1.87% 30,424.44 1.91% -
国信证券股份
有限公司
1 19,844,227.31 1.13% 18,480.87 1.16% -
长江证券股份
有限公司
1 18,941,633.13 1.08% 17,640.45 1.11% -
方正证券股份
有限公司
1 2,513,860.00 0.14% 1,788.08 0.11% -
中泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安证券 - - - - - - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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股份有限公司
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - 50,100,000.00 57.72% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - 36,700,000.00 42.28% - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份 - - - - - - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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有限公司
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告摘要
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本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期取 消东 海证 券股份 有限 公司 深圳 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
民生加银基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
