民 生 加 银 景气 行 业 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银景 气行 业混 合
基金主 代码 690007
交易代 码 690007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 11 月 22 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 76,695,460.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在 充 分 控 制 基金 资 产 风险、 保 持 基 金 资产 流 动 性的前 提 下 ， 通 过把 握
景气行 业中 的投 资机 会， 争取实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值。
投资策 略 本 基 金 将 综 合对 各 宏 观经济 因 素 和 市 场因 素 的 跟踪、 观 察 和 分 析， 比
较 股 票 、 债 券等 资 产 的预期 收 益 率 及 风险 水 平 ，作为 基 金 资 产 在各 大
类 资 产 之 间 进行 配 置 以及动 态 调 整 的 依据 。 本 基金在 个 股 选 择 上， 将
针 对 不 同 类 型的 景 气 行业， 自 下 而 上 地采 取 相 适应的 选 股 策 略 。本 基
金的债 券投 资策 略主 要包 括债券 投资 组合 策略 和个 券选择 策略 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本 基 金 属 于 混合 型 证 券投资 基 金 ， 预 期风 险 收 益水平 高 于 货 币 市场 基
金、债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -1,485,672.19
本期利 润 -1,807,850.96
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0247
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8714
期末基 金资 产净 值 143,530,614.38
期末基 金份 额净 值 1.871
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.07% 1.51% -0.32% 0.78% 6.39% 0.73%
过去三 个月 3.60% 1.78% -1.42% 0.81% 5.02% 0.97%
过去六 个月 -2.60% 2.65% -11.93% 1.47% 9.33% 1.18% 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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过去一 年 -4.00% 2.96% -22.77% 1.84% 18.77% 1.12%
过去三 年 68.71% 2.02% 39.74% 1.47% 28.97% 0.55%
自基金 合同
生效起 至今
87.10% 1.76% 23.97% 1.35% 63.13% 0.41%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×80% + 上 证 国债指 数收 益率 ×20 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2011 年 11 月 22 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本 增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管 理29 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选混合 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 混合型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长混合型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
混合型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混 合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银研究 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、民生加银新 战略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生加银新 收益债券
型证券投资基 金、民生 加 银和鑫债券型 证券投资 基 金、民生加银 量化中国 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、民 生加 银鑫 瑞债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金添 利货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴剑飞
民生加
银景气
行业混
合的基
金经理 ；
公司总
经理， 投
资决策
委员会
主席
2012 年 2 月 3 日 - 16 年
北京大 学光 华管 理学 院工
商管理 硕士 。 自 2000 年起
先后任 职于 长盛 基金 管理
有限公 司、 泰 达宏 利基 金 管
理有限 公司 ， 任 研究 员、 基
金经理 助理 、基 金经 理等
职； 2005 年 加入 建信 基 金
管理有 限公 司， 任基 金经
理、投 资决 策委 员会 委员 、
投资部 副总 监； 2009 年加
入平安 资产 管理 公司， 任 股
票投资 部总 经理； 2011 年
加入本 公司 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上 半年 ，A 股 市场 经历熔 断等 冲击 大幅 波动 后，进 入修 养生 息阶 段。 本基金 基于 一 贯民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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稳健、倾向逆 势的投资 风 格，在今年初 期，降低 仓 位，并大幅增 持黄金股 等 避险资产、 布局有色
煤炭等 供给 侧改 革龙 头， 较好地 规避 了 2016 年年 初 的风险 。 在 此基 础上 ，2 季 度布局 成长 股和 消
费股，适度均 衡配置， 总 体较好控制了 下行风险 ， 排名稳定在 前 10%。 下半 年组合将进一 步基于
业绩增 长和 低估 值公 司进 行重点 投资 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2016 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为1.871 元， 本 报告 期内 份额 净值 增长率 为-2.60% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2016 年， 尽管 市场 大幅 波 动， 但 我们 仍具 信心 。 经 过市场 的自 我调 节和 相关 监管政 策、 方针
的逐步 落地 ，投 机性 力量 渐趋消 褪， 估值 的力 量渐 趋增强 ，整 体 A 股市 场的 估值体 系更 为合 理 ，
这为机 构投 资提 供了 良好 的市场 环境 。
本基金认为， 价值投资 对 过去三年趋势 投资的纠 偏 力量将进一步 增强，市 场 的主要风险， 即
宏观经济下行 对微观盈 利 的损害，将随 着适度扩 大 总需求、进一 步加强供 给 侧改革的总 体政策方
向，而逐步稳 定消化。 一 些经过行业性 调整而自 我 内生 恢复的行 业，如白 酒 、养殖等行 业，具备
较好的 中期 或长 期价 值。
我们也建议， 进一步开 放 市场准入，无 论是股票 供 给还是投资需 求，并逐 步 放开涨跌停板 制
度，进一步加 强退市、 穿 透性信息披露 等监管措 施 ，卖者诚实， 买者自负 ， 从而让市场 的力量在
资本市 场这 一本 应最 市场 化的市 场发 挥决 定性 和基 础性力 量。
最后，本基金 将一如既 往 地按照“风险 第一、价 值 基础、策略导 向”的投 资 风格，秉承“ 责
任、超 越、 反思 ”之 团队 文化， 充分 发挥 平台 优势 和制度 优势 ，力 争持 续回 报长期 持有 人。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工作小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理 不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信 息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 民生 加银 景气 行业混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 13,947,011.29 43,024,934.40
结算备 付金
540,704.79 1,163,546.08
存出保 证金
119,572.45 295,804.79
交易性 金融 资产 6.4.7.2 131,672,898.25 79,897,807.99
其中： 股票 投资
131,672,898.25 79,897,807.99
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,506,257.32 2,223,886.87
应收利 息 6.4.7.5 3,651.07 8,544.18
应收股 利
- -
应收申 购款
461,957.43 99,719.51
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
148,252,052.60 126,714,243.82
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,223,967.87 2,095,100.87
应付赎 回款
2,761,165.91 417,268.05
应付管 理人 报酬
170,973.12 171,825.23
应付托 管费
28,495.52 28,637.54
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 457,674.71 1,293,711.76
应交税 费
- - 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 79,161.09 241,248.16
负债合 计
4,721,438.22 4,247,791.61
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 76,695,460.37 63,740,519.98
未分配 利润 6.4.7.10 66,835,154.01 58,725,932.23
所有者 权益 合计
143,530,614.38 122,466,452.21
负债和 所有 者权 益总 计
148,252,052.60 126,714,243.82
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.871 元， 基金 份额 总额76,695,460.37 份。
6.2 利润表
会计主 体： 民生 加银 景气 行业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
655,015.19 70,060,748.38
1.利息 收入
61,364.02 204,915.24
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 61,364.02 184,272.92
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 20,642.32
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
866,005.69 81,785,123.70
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 347,502.69 81,311,919.63
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 518,503.00 473,204.07
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -322,178.77 -12,320,968.14
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 49,824.25 391,677.58
减： 二、费用
2,462,866.15 4,594,940.97
1．管 理人 报酬 6.4.9.2.1 937,543.27 1,366,775.18
2．托 管费 6.4.9.2.2 156,257.22 227,795.86
3．销 售服 务费
- - 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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4．交 易费 用 6.4.7.19 1,289,116.19 2,917,914.25
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 79,949.47 82,455.68
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,807,850.96 65,465,807.41
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-1,807,850.96 65,465,807.41
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 民生 加银 景气 行业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
63,740,519.98 58,725,932.23 122,466,452.21
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -1,807,850.96 -1,807,850.96
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
12,954,940.39 9,917,072.74 22,872,013.13
其中：1.基 金申 购款 38,108,422.35 29,068,162.71 67,176,585.06
2. 基金 赎回 款 -25,153,481.96 -19,151,089.97 -44,304,571.93
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
76,695,460.37 66,835,154.01 143,530,614.38
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
79,832,737.55 27,817,686.88 107,650,424.43
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 65,465,807.41 65,465,807.41
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
19,129,192.58 670,898.14 19,800,090.72
其中：1.基 金申 购款 210,154,780.51 178,702,662.96 388,857,443.47
2. 基金 赎回 款 -191,025,587.93 -178,031,764.82 -369,057,352.75
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
98,961,930.13 93,954,392.43 192,916,322.56
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
民生加银景气 行业混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)是 由原民生 加银 景气行业股 票
型证券投资基 金更名而 来 ，该更名事项 已经相关 基 金托管人同意 ，并报中 国 证券监督管 理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 备案 ， 并 于2015 年8 月8 日进 行了 公告 。 基 金管 理 人民生 加银 基金 管
理有限公司对 上述基金 的 基金合同、托 管协议等 文 件的基金名称 、基金类 型 、基金的风 险收益特
征描述 、基 金托 管人 信息 等内容 进行 修订 和更 新。
原民生加银景气 行业股票 型证券投资基金 系经中国 证监会证监许可[2011]887 号文《关于 核
准民生加银景 气行业股 票 型证券投资基 金募集的 批 复》的核准， 由民生加 银 基金管理有 限公司作
为发起 人向 社会 公开 发行 募集， 基金 合同 于 2011 年 11 月 22 日 正式 生效 ， 首次设 立募 集规 模为
3,199,273,709.50 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 947,529.16 份基 金 份额。 本基 金为 契约
型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 民生加银基金 管理有限 公 司，注册登 记机构为民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 14 页 共 39 页
民生加银基金管理 有限公 司，基金托管人为 中国建 设银行股份有限公 司( 以 下简 称 “ 中 国 建 设银
行”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银景气行业 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的 有 关 规定 ，本 基金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括 A 股股票(包 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票) 、 债券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资产支 持证 券以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 ，但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定。
基金的投资组 合比例为： 股票、权证等 权益类资产 占基金资产 的 60%-95%， 其中，投资于 景
气行业 的股 票占 股票 资产 的比例 不低 于 80% ； 权证 投资比 例占 基金 资产 净值 的比例 不高 于 3% ；债
券等固 定收 益类 资产 占基 金资产 的 0%-35% ， 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金 资
产净值的 5% 。 本基 金的业 绩比较 基准 为： 沪深300 指数收 益率 ×80 %+ 上 证国 债指数 收益 率 × 20 % 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要 求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 15 页 共 39 页
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税[2002]128 号 文 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证
券投资基金税 收政策的 通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财政部、国 家税务总 局 、证监会关于 实施上
市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2015]101 号 《财政 部国 家税 务 总
局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2005]103 号文
《关于股权分 置试点改 革 有关税收政策 问题的通 知 》 、上证交 字[2008]16 号 《 关于做好调整 证券
交易印 花税 税率 相关 工作 的通知 》及 深圳 证券 交易 所于 2008 年 9 月 18 日发 布的《 深圳 证券 交 易
所关于做好证 券交易印 花 税征收方式调 整工作的 通 知》 、 财税 [2008]1 号文 《财政部、国 家税务
总局关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2016]36 号文《财 政部、国 家税务总局关 于全
面推开营业税 改征增值 税 试点的通知 》 、 财税[2015] 125 号文《 关于内地 与香 港基金互认有 关税
收政策 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 本基金 适用 的主 要税 项列 示如下 ：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金， 不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在 全国 范围 内全 面推 开 营业税 改征 增值 税 （以 下 称营改 增 ） 试 点,
建筑业 、 房地 产业 、 金融 业、 生活 服务 业等 全部 营 业税纳 税人,纳 入试 点范 围 ， 由 缴纳 营业 税改 为
缴纳增 值税 。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券收入 免征 增值 税。
(d) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金 对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(e) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 16 页 共 39 页
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在 2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(f) 关 于香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额的 所得 税问 题：
对香港 市场 投资 者 （ 包括 企业和 个人 ） 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 取得 的转让 差价 所得 ，
暂免征 收所 得税 。
对香港市场投 资者（包 括 企业和个人） 通过基金 互 认从内地基金 分配取得 的 收益，由内地 上
市公司向该内 地基金分 配 股息红利时， 对香港市 场 投资者按照 10%的税 率代 扣所得税；或 发行债
券的企 业向 该内 地基 金分 配利息 时， 对香 港市 场投 资者按 照 7% 的 税率 代扣 所 得税， 并由 内地 上市
公司或发行债 券的企业 向 其主管税务机 关办理扣 缴 申报。该内地 基金向投 资 者分配收益 时，不再
扣缴所 得税 。
内地基 金管 理人 应当 向相 关证券 登记 结算 机构 提供 内地基 金的 香港 市场 投资 者的相 关信 息。
(g) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(h) 对 投资 者(包 括个 人和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入 ， 暂 不征 收个 人 所得税 和企 业
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 13,947,011.29
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 - 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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合计： 13,947,011.29
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 129,957,220.25 131,672,898.25 1,715,678.00
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 129,957,220.25 131,672,898.25 1,715,678.00
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 3,353.97
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 243.30
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 - 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 53.80
合计 3,651.07
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 457,674.71
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 457,674.71
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 9,544.27
预提信 息披 露费 49,726.04
预提审 计费 用 19,890.78
合计 79,161.09
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 63,740,519.98 63,740,519.98
本期申 购 38,108,422.35 38,108,422.35
本期赎 回( 以"-" 号填列) -25,153,481.96 -25,153,481.96
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 76,695,460.37 76,695,460.37 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 65,312,604.49 -6,586,672.26 58,725,932.23
本期利 润 -1,485,672.19 -322,178.77 -1,807,850.96
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
11,988,417.47 -2,071,344.73 9,917,072.74
其中： 基金 申购 款 35,951,801.37 -6,883,638.66 29,068,162.71
基金赎 回款 -23,963,383.90 4,812,293.93 -19,151,089.97
本期已 分配 利润 - - -
本期末 75,815,349.77 -8,980,195.76 66,835,154.01
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 54,002.97
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 5,993.83
其他 1,367.22
合计 61,364.02
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 424,976,790.51
减：卖 出股 票成 本总 额 424,629,287.82
买卖股 票差 价收 入 347,502.69
6.4.7.13 债 券 投资 收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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6.4.7.14 贵 金 属投 资收益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 518,503.00
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 518,503.00
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -322,178.77
—— 股 票投 资 -322,178.77
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -322,178.77
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 44,837.47
基金转 换费 收入 4,986.78
合计 49,824.25
6.4.7.19 交 易费 用 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
1,289,116.19
银行间 市场 交易 费用 -
合计
1,289,116.19
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 19,890.78
信息披 露费 49,726.04
债券帐 户维 护费 6,000.00
银行费 用 4,332.65
合计 79,949.47
6.4.7.21 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 过交 易。
6.4.9.1.2 应 支付 关联 方的 佣金 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
937,543.27 1,366,775.18
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
129,557.51 154,750.25
注：支付基金 管理人民 生 加银基金管理 有限公司 的 基金管理费按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累 计至每 月月底，按月支付 。计算 公式为：日基金管 理费= 前一 日 基 金 资 产 净值
×1.50 %/ 当 年天 数
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
156,257.22 227,795.86
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.25% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 计算 公式 为：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 年度 末及 上年 度均未 持有 本基 金。
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 23 页 共 39 页
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 13,947,011.29 54,002.97 25,430,031.28 171,528.98
注：本基金通 过”中国 建 设银行基金托 管结算资 金 专用存款账户 ”转存于 中 国证券登记 结算有限
责任公 司的 备付 金， 于 2016 年 6 月 30 日 的相 关余 额为人 民 币 540,704.79 元 。 （2015 年 12 月 31
日：人 民 币1,163,546.08 元）
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 年度 与上 年度 均未在 承销 期内 购入 过由 关联方 承销 的证 券。
6.4.10 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,095 14,213.10 14,213.10 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,077 9,143.73 9,143.73 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 805 8,090.25 8,090.25 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注： 根 据 《证 券发 行与 承 销管理 办法 》 ， 证 券投 资基 金参与 网下 配售 ， 可 与发 行人、 承销 商自 主约
定网下配售股 票的持有 期 限并公开披露 。持有期 自 公开发行的股 票上市之 日 起计算。在 持有期内
的股票为流动 受限制而 不 能自由转让的 资产。基 金 还可作为特定 投资者， 认 购由中国证 监会《上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开 发行 股票 ， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不
得转让 。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 24 页 共 39 页
价
300166
东方
国信
2016
年 6 月
8 日
重大
事项
28.23 - - 150,528 3,731,001.50 4,249,405.44 -
002465
海格
通信
2016
年 6 月
13 日
重大
事项
12.44 - - 206,250 2,634,295.87 2,565,750.00 -
600581
*ST
八钢
2016
年 2 月
1 日
重大
事项
6.06
2016
年 7 月
5 日
5.76 165,213 1,421,665.43 1,001,190.78 -
000409
山东
地矿
2016
年 3 月
14 日
重大
事项
10.19 - - 33,300 303,216.10 339,327.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 3,529 12,245.63 73,826.68 -
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 公 允价 值计 量的 层次
本基金在资产 负债表日 持 续和非持续以 公允价值 计 量的资产和负 债于本报 告 期末的公允价 值
信息及 其公 允价 值计 量的 层次如 下：
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币123,406,319.47 元， 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币8,266,578.78
元，无 划分 为第 三层 次余 额。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 25 页 共 39 页
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属第二层 次 还是第 三 层次。根据中 国证券投 资 基金业协会中 基协发(2014)24 号《关 于发布<
中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品种 的估值 处理 标准>的
通知 》 的 规定 ， 本基 金自2015 年3 月30 日起 ， 对 所 持有的 固定 收益 品种(可 转 换债券 、 资产 支持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 ， 相 关固 定 收益品 种的 公允 价
值所属 层次 从第 一层 次转 入第二 层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价 值 转入 转出 情况。
（b） 第二 层次 的公 允价 值 计量
对于本 基金 投资 的证 券交 易所上 市的 证券 ， 若 出现 重大事 项停 牌、 交易 不活 跃(包 括涨 跌停 时
的交易 不活 跃) 、 或 属于 限 售期间 等情 况时 ， 本基 金 将相应 进行 估值 方法 的变 更。 根据 估值 方法 的
变更，本基金 综合考虑 估 值调整中采用 的可观察 与 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响 程度，确
定相关 证券 公允 价值 的层 次。
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 上述 持续 和非 持续 第二层 次公 允价 值计 量所 使用的 估值 技 术
并未发 生该 变更 。
（c） 非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
本基金 本年 末及 上年 度末 均无非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值(期 末非 以公 允价 值计 量 的项目) 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 26 页 共 39 页
其他金 融工 具主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 131,672,898.25 88.82
其中： 股票 131,672,898.25 88.82
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,487,716.08 9.77
7 其他各 项资 产 2,091,438.27 1.41
8 合计 148,252,052.60 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 3,733,741.83 2.60
B
采矿业 6,452,737.31 4.50
C
制造业 82,921,325.54 57.77
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 153,995.02 0.11 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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F
批发和 零售 业 655,844.00 0.46
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
24,464,936.61 17.05
J
金融业 8,510,677.08 5.93
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 504,252.00 0.35
M
科学研 究和 技术 服务 业 16,100.88 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,855,909.98 2.69
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 403,378.00 0.28
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 131,672,898.25 91.74
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002117 东港股 份 420,541 13,230,219.86 9.22
2 002690 美亚光 电 339,298 7,817,425.92 5.45
3 300271 华宇软 件 395,845 7,489,387.40 5.22
4 300367 东方网 力 286,480 7,113,298.40 4.96
5 600535 天士力 198,613 7,102,400.88 4.95
6 600079 人福医 药 355,700 5,965,089.00 4.16
7 002230 科大讯 飞 148,889 4,891,003.65 3.41
8 300166 东方国 信 150,528 4,249,405.44 2.96
9 600566 济川药 业 130,500 3,359,070.00 2.34
10 002304 洋河股 份 44,900 3,229,208.00 2.25
民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 28 页 共 39 页
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600395 盘江股 份 13,725,568.21 11.21
2 300166 东方国 信 12,495,409.41 10.20
3 300075 数字政 通 11,905,767.20 9.72
4 002117 东港股 份 11,740,275.58 9.59
5 002477 雏鹰农 牧 10,905,488.18 8.90
6 300271 华宇软 件 8,829,187.06 7.21
7 300367 东方网 力 8,747,923.28 7.14
8 600535 天士力 8,337,693.15 6.81
9 600570 恒生电 子 8,191,261.50 6.69
10 000970 中科三 环 7,915,101.00 6.46
11 600766 园城黄 金 7,894,436.07 6.45
12 002690 美亚光 电 7,843,117.38 6.40
13 600428 中远航 运 7,500,558.43 6.12
14 601069 西部黄 金 7,429,909.45 6.07
15 300171 东富龙 7,160,021.99 5.85
16 000998 隆平高 科 7,071,989.30 5.77
17 000831 *ST 五稀 7,042,668.35 5.75
18 600271 航天信 息 6,850,799.34 5.59
19 600348 阳泉煤 业 6,846,497.26 5.59
20 000997 新 大 陆 6,538,954.66 5.34
21 300190 维尔利 6,460,792.04 5.28
22 300137 先河环 保 6,224,414.33 5.08
23 600160 巨化股 份 6,185,834.36 5.05
24 600551 时代出 版 5,996,541.91 4.90
25 002519 银河电 子 5,971,627.06 4.88
26 600079 人福医 药 5,662,785.70 4.62
27 601336 新华保 险 5,274,956.19 4.31
28 600958 东方证 券 5,257,485.00 4.29
29 300150 世纪瑞 尔 5,120,951.13 4.18
30 000807 云铝股 份 5,077,257.18 4.15 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 39 页
31 002230 科大讯 飞 4,793,570.00 3.91
32 300114 中航电 测 4,696,895.95 3.84
33 300291 华录百 纳 4,691,637.96 3.83
34 600862 中航高 科 4,578,968.01 3.74
35 300011 鼎汉技 术 4,472,216.55 3.65
36 002025 航天电 器 4,157,543.74 3.39
37 300059 东方财 富 3,998,775.00 3.27
38 600026 中海发 展 3,870,807.34 3.16
39 002262 恩华药 业 3,820,588.79 3.12
40 600392 盛和资 源 3,818,694.73 3.12
41 603588 高能环 境 3,805,348.64 3.11
42 002013 中航机 电 3,795,806.00 3.10
43 300202 聚龙股 份 3,791,031.54 3.10
44 600566 济川药 业 3,617,030.99 2.95
45 000878 云南铜 业 3,595,612.00 2.94
46 300207 欣旺达 3,571,051.36 2.92
47 601699 潞安环 能 3,552,609.00 2.90
48 600010 包钢股 份 3,511,669.00 2.87
49 601857 中国石 油 3,457,859.05 2.82
50 300133 华策影 视 3,432,350.66 2.80
51 000568 泸州老 窖 3,429,507.50 2.80
52 002322 理工环 科 3,219,027.82 2.63
53 002070 众和股 份 3,196,822.97 2.61
54 002304 洋河股 份 3,190,693.78 2.61
55 300037 新宙邦 3,151,057.00 2.57
56 000039 中集集 团 3,066,621.47 2.50
57 600489 中金黄 金 2,970,494.58 2.43
58 600547 山东黄 金 2,947,993.90 2.41
59 300127 银河磁 体 2,933,289.60 2.40
60 600188 兖州煤 业 2,840,545.00 2.32
61 000983 西山煤 电 2,777,489.84 2.27
62 600549 厦门钨 业 2,715,094.90 2.22
63 600109 国金证 券 2,714,488.54 2.22
64 600546 *ST 山煤 2,701,610.27 2.21
65 600867 通化东 宝 2,647,098.61 2.16
66 300224 正海磁 材 2,608,380.10 2.13 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 30 页 共 39 页
67 002104 恒宝股 份 2,555,249.00 2.09
68 002108 沧州明 珠 2,551,455.00 2.08
69 000060 中金岭 南 2,526,961.00 2.06
70 600728 佳都科 技 2,483,504.80 2.03
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300075 数字政 通 14,187,996.99 11.59
2 600395 盘江股 份 13,652,132.96 11.15
3 600519 贵州茅 台 11,974,372.30 9.78
4 600570 恒生电 子 10,769,795.14 8.79
5 300166 东方国 信 9,751,851.06 7.96
6 002477 雏鹰农 牧 9,502,431.67 7.76
7 002155 湖南黄 金 8,953,716.23 7.31
8 600547 山东黄 金 8,952,752.43 7.31
9 600489 中金黄 金 8,587,640.89 7.01
10 600766 园城黄 金 8,500,981.47 6.94
11 601069 西部黄 金 8,254,849.70 6.74
12 000970 中科三 环 8,163,907.87 6.67
13 000831 *ST 五稀 8,020,114.12 6.55
14 600026 中海发 展 7,742,487.56 6.32
15 600271 航天信 息 7,363,848.15 6.01
16 600428 中远航 运 7,243,446.72 5.91
17 000997 新 大 陆 7,199,083.97 5.88
18 600348 阳泉煤 业 7,129,107.28 5.82
19 300171 东富龙 6,934,883.22 5.66
20 000998 隆平高 科 6,752,904.95 5.51
21 600551 时代出 版 6,241,719.50 5.10
22 002519 银河电 子 6,207,345.41 5.07
23 000807 云铝股 份 6,093,860.61 4.98
24 300137 先河环 保 5,932,326.47 4.84
25 002117 东港股 份 5,610,117.84 4.58
26 300190 维尔利 5,520,053.86 4.51
27 300114 中航电 测 5,029,768.13 4.11 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 31 页 共 39 页
28 601336 新华保 险 4,965,591.09 4.05
29 600160 巨化股 份 4,959,466.00 4.05
30 600862 中航高 科 4,944,179.64 4.04
31 300150 世纪瑞 尔 4,578,848.75 3.74
32 300011 鼎汉技 术 4,309,624.00 3.52
33 600392 盛和资 源 4,280,608.08 3.50
34 300059 东方财 富 4,240,722.88 3.46
35 300291 华录百 纳 3,985,964.21 3.25
36 002262 恩华药 业 3,981,709.72 3.25
37 300127 银河磁 体 3,834,361.18 3.13
38 601699 潞安环 能 3,767,024.43 3.08
39 002025 航天电 器 3,759,684.07 3.07
40 002013 中航机 电 3,731,516.77 3.05
41 300037 新宙邦 3,606,526.81 2.94
42 600958 东方证 券 3,498,589.53 2.86
43 000697 炼石有 色 3,414,476.52 2.79
44 600010 包钢股 份 3,410,727.31 2.79
45 300202 聚龙股 份 3,385,727.70 2.76
46 300133 华策影 视 3,351,272.95 2.74
47 601857 中国石 油 3,287,753.77 2.68
48 002322 理工环 科 3,230,467.25 2.64
49 600549 厦门钨 业 3,179,116.67 2.60
50 000878 云南铜 业 3,173,934.67 2.59
51 002230 科大讯 飞 3,110,635.08 2.54
52 002108 沧州明 珠 3,044,455.23 2.49
53 000983 西山煤 电 3,014,798.00 2.46
54 600188 兖州煤 业 3,000,851.78 2.45
55 300224 正海磁 材 2,876,856.15 2.35
56 002070 众和股 份 2,861,840.20 2.34
57 000039 中集集 团 2,812,028.00 2.30
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 476,726,556.85
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 424,976,790.51
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期没 有出现被监管部门立 案调 查， 或在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。
7.12.2 报告期内本基金投 资的前十名股票没有 超出 基金合同规定的备选 股票 库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 119,572.45
2 应收证 券清 算款 1,506,257.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,651.07
5 应收申 购款 461,957.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,091,438.27
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300166 东方国 信 4,249,405.44 2.96 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,334 14,378.60 1,511,982.85 1.97% 75,183,477.52 98.03%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,846,695.28 2.4078%
8.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 11 月22 日 ）基 金份 额 总额
3,199,273,709.50
本报告 期期 初基 金份 额总 额 63,740,519.98
本报告 期基 金总 申购 份额 38,108,422.35
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 25,153,481.96
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 76,695,460.37
民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2016 年3 月16 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 张力女 士副 总经 理职 务。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券股份
有限公司
1 239,194,968.92 26.54% 222,762.05 28.41% - 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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方正证券股份
有限公司
1 200,756,015.78 22.27% 142,798.10 18.21% -
国金证券股份
有限公司
1 96,840,615.73 10.74% 90,188.47 11.50% -
安信证券股份
有限公司
2 88,838,349.83 9.86% 82,735.37 10.55% -
长江证券股份
有限公司
1 64,166,901.29 7.12% 59,758.74 7.62% -
中国银河证券
股份有限公司
2 54,689,058.64 6.07% 49,516.73 6.31% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 46,622,295.97 5.17% 43,419.62 5.54% -
中信建投证券
股份有限公司
2 44,032,347.34 4.89% 31,320.38 3.99% -
中国国际金融
股份有限公司
2 31,023,994.18 3.44% 28,892.85 3.68% -
国信证券股份
有限公司
1 25,742,143.19 2.86% 23,973.74 3.06% -
民生证券股份
有限公司
1 9,460,222.06 1.05% 8,810.25 1.12% -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
申万宏源证券
有限公司
2 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
光大证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
中泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - - 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
第 37 页 共 39 页
中银国际证券
有限责任公司
2 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - - 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ； 民生加银景气行业混合 2016 年 半年度报告摘要
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ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就 租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期取 消东 海证 券股份 有限 公司 深圳 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
民生加银基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
