前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式
证券投资基金 2016年半年度报告摘要
2016年6 月30日
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月29日
前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2016年01月01日起至 06 月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 前海开源事件驱动混合
基金主代码 000423
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 12月 19 日
基金管理人 前海开源基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 193,485,773.72 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 前海开源事件驱动混合 A 前海开源事件驱动混合 C
下属分级基金的交易代码： 000423 001865
报告期末下属分级基金的份额总额 34,715,412.63份 158,770,361.09 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在积极把握市场发展趋
势和市场参与者行为逻辑的基础上，精选具有估值优势和成长潜力的公司进行
投资，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金的投资策略包括五个方面：（1）大类资产配置：本基金依据经济周期
理论，结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预
期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例；
（2）股票投资策略：本基金在积极把握宏观经济变迁、证券市场变化以及证
券市场参与各方行为逻辑的基础上，将影响行业和公司投资价值的事件性因素
作为投资的主线，以事件驱动为核心的投资策略；（3）债券投资策略：通过
深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属固定收益类投
资品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以目标久期管理和品种选择
策略为主，以收益率利差策略、债券置换策略为辅，构造能获取稳定收益的固
定收益类投资品种组合；（4）权证投资策略：本基金将权证的投资作为提高
基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的
合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通
过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；（5）股指
期货投资策略：本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场
总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因
素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。
基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，
确定参与股指期货交易的投资比例。
业绩比较基准 沪深300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益
水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 前海开源基金管理有限公
司
上海银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 傅成斌 叶忆红
联系电话 0755-88601888 021-68475888
电子邮箱 qhky@qhkyfund.com yeyh@bankofshanghai.com
客户服务电话
4001666998 95594
传真 0755-83181169 021-68476936
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.qhkyfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 前海开源事件驱动混合 A 前海开源事件驱动混合 C
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1 日 - 2016
年 6月 30日)
报告期(2016 年1月1日 -
2016年6月30日)
本期已实现收益 2,943,055.56 3,972,370.79
本期利润 119,525.79 6,730,729.83
加权平均基金份额本期利润 0.0007 0.0142
本期基金份额净值增长率 5.30% 3.69%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0957 -0.0067
期末基金资产净值 39,342,664.31 165,063,501.06
期末基金份额净值 1.133 1.040
注：① 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
② 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③ 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分的
期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一个自然日，无论该日是否为开放日或交易前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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所的交易日。
④本基金自2015年10月26日起，增加C 类基金份额并设置对应基金代码。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
前海开源事件驱动混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -2.50% 1.60% -0.11% 0.69% -2.39% 0.91%
过去三个月 1.52% 1.62% -1.23% 0.71% 2.75% 0.91%
过去六个月 5.30% 1.22% -10.27% 1.29% 15.57% -0.07%
过去一年 6.48% 0.86% -18.94% 1.61% 25.42% -0.75%
自基金合同
生效起至今
13.30% 0.94% 34.54% 1.35% -21.24% -0.41%
前海开源事件驱动混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -2.62% 1.59% -0.11% 0.69% -2.51% 0.90%
过去三个月 1.27% 1.62% -1.23% 0.71% 2.50% 0.91%
过去六个月 3.69% 1.22% -10.27% 1.29% 13.96% -0.07%
自基金合同
生效起至今
4.00% 1.03% -7.18% 1.25% 11.18% -0.22%
注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
前海开源基金管理有限公司（以下简称“前海开源基金” ）于 2012 年 12 月 27 日经中国证监
会批准，2013 年 1 月 23 日注册成立，截至报告期末，注册资本为 2 亿元人民币。其中，开源证
券股份有限公司、北京市中盛金期投资管理有限公司、北京长和世纪资产管理有限公司和深圳市
和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)各持股权 25%。目前，前海开源基金分别在北京、上海设
立分公司，在深圳设立华南营销中心；直销中心覆盖珠三角、长三角和京津冀环渤海经济区，为
公司的快速发展奠定了组织和区域基础。经中国证监会批准，前海开源基金全资控股子公司——
前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管” ）已于 2013 年 9 月 5 日在深圳市注册成
立,并于 2013 年 9 月 18 日取得中国证监会核发的《特定客户资产管理业务资格证书》 ，截至报告
期末，注册资本为1.8亿元人民币。截至报告期末，前海开源基金旗下管理 32 只开放式基金，资前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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产管理规模超过309亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王霞
本基金
的基金
经理、 公
司执行
投资总
监
2014年12月25
日
- 12 年
王霞女士，北京交通大学
管理学硕士，中国注册会
计师(CPA)。
历任南方基
金管理有限公司商业、贸
易、旅游行业研究员、房
地产行业首席研究员。现
任前海开源基金管理有限
公司执行投资总监。
1. 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确
定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确
定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、 《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合
同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格
控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损
害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况。 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内一季度主要增持了钨、稀土等有色股的配置，二季度开始新增重点配置了永磁材料
板块。黄金股作为战略性配置而坚定持有。另外，券商、农业板块也略超配。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内，A 类基金份额净值增长率为5.30%，同期业绩比较基准收益率为-10.27%；
C类基金份额净值增长率为 3.69%，同期业绩比较基准收益率为-10.27%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
报告期内，国内宏观经济回升的态势在第一季度有所回暖后，受国内整体流动性状况、政策
支持力度较一季度略收紧和放缓的影响，经济复苏态势继续疲弱。4 月份工业企业利润增速、食
品、房价涨幅均开始放缓；5 月份地产销售量同比增速也开始放缓。6 月 24 日英国意外脱欧给全
球经济带来不确定性，欧盟经济增长面临下行风险将可能导致中国出口再度下滑，这些都将在一
定程度上加大国内经济复苏的压力。
国内证券市场在经历了 1 月份的惨烈下跌后呈现了区间震荡的走势，外汇市场及国际地缘政
治的波动及复杂性凸显了黄金股的战略性配置价值。受益于国家供给侧改革的稀有金属如稀土等
取得了较好收益；具有稳定增长预期的白酒、家电行业表现也较为突出。
为应对脱欧的负面冲击及全球经济的衰退，我们预计未来全球包括中国在内的主要国家将采
取较为宽松货币政策的概率增加，这将对大宗商品、股市等风险资产形成一定利好。券商行业经
历上半年业绩的大幅下滑后，6 月份开始业绩环比改善较明显；地缘政治的冲击及受益国企改革
推进的预期，我们预计军工行业将最为受益；此外，上半年明显跑输大盘的地产股，逐步具备标
配价值，我们预计地产行业下半年将进入阶段的调整期，受益于整体流动性依然保持较为宽松，
明年地产行业的销售增长依然可期。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督
整个估值流程。估值委员会由总经理、督察长、基金事务部、研究部、投资部、监察稽核部、交
易部负责人及其他指定相关人员组成。估值委员会成员均具备专业胜任能力和相关从业资格，精
通各自领域的理论知识，熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验。基金经理可参与估值原则前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服务协议，由其
按约定提供固定收益品种的估值数据。
本基金本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内，未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产
净值低于五千万元的情形。
本基金为发起式基金，截止 2016年6 月30 日，本基金成立未满三年。 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》关于基金份额持有人数量及基金资产净值的限制性条款暂不适用于本基金。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、 《前
海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 和 《前海开源事件驱动灵活配
置混合型发起式证券投资基金托管协议》的有关约定，诚实、尽责地履行了基金托管人义务，不
存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对本基金的投资
运作、基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现基金管
理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，认为复核内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年 6月 30 日
上年度末
2015 年 12月 31日
资 产：
银行存款 5,562,072.44 924,069,924.11
结算备付金 431,801.20 17,246,217.37
存出保证金 249,917.20 101,059.96
交易性金融资产 202,477,455.81 185,823,930.51
其中：股票投资 191,822,097.41 34,415,060.51
基金投资 - -
债券投资 10,655,358.40 151,408,870.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - 30,000,000.00
应收证券清算款 182,878.30 1,764,307,718.48
应收利息 337,001.12 8,999,189.97
应收股利 - -
应收申购款 197,149.72 98.81
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 209,438,275.79 2,930,548,139.21
负债和所有者权益
本期末
2016年 6月 30 日
上年度末
2015 年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 3,083,284.94 -
应付赎回款 1,336,691.02 2,954.57
应付管理人报酬 149,715.38 2,233,935.84
应付托管费 8,317.54 124,107.55
应付销售服务费 13,666.92 169,985.60
应付交易费用 166,613.40 12,585.51
应交税费 - -
应付利息 - - 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 273,821.22 150,000.00
负债合计 5,032,110.42 2,693,569.07
所有者权益：
实收基金 193,485,773.72 2,855,698,554.45
未分配利润 10,920,391.65 72,156,015.69
所有者权益合计 204,406,165.37 2,927,854,570.14
负债和所有者权益总计 209,438,275.79 2,930,548,139.21
注：报告截止日2016年6 月 30 日，前海开源事件驱动混合A基金份额净值1.133 元，基金份额
总额 34,715,412.63 份；前海开源事件驱动混合 C 基金份额净值 1.040 元，基金份额总额
158,770,361.09 份。
6.2 利润表
会计主体：前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年 1月 1 日至
2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015年 1 月1 日至2015 年 6月 30
日
一、收入 11,148,586.30 172,640,649.54
1.利息收入 2,549,129.51 17,844,742.87
其中：存款利息收入 1,660,059.89 3,702,211.14
债券利息收入 91,504.00 2,992,371.53
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 797,565.62 11,150,160.20
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 7,434,701.78 98,222,668.98
其中：股票投资收益 4,645,466.88 98,026,253.98
基金投资收益 - -
债券投资收益 1,894,938.00 -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 894,296.90 196,415.00
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-65,170.73 56,104,800.59
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
1,229,925.74 468,437.10
减：二、费用 4,298,330.68 13,760,123.51
1．管理人报酬 2,991,613.12 12,139,767.13 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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2．托管费 166,200.77 1,086,251.19
3．销售服务费 242,519.60 -
4．交易费用 662,296.07 534,067.98
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 235,701.12 37.21
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
6,850,255.62 158,880,526.03
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
6,850,255.62 158,880,526.03
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1月 1 日至2016 年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
2,855,698,554.45 72,156,015.69 2,927,854,570.14
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 6,850,255.62 6,850,255.62
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
-2,662,212,780.73 -68,085,879.66 -2,730,298,660.39
其中：1.基金申购款 169,979,650.15 5,652,882.38 175,632,532.53
2.基金赎回款 -2,832,192,430.88 -73,738,762.04 -2,905,931,192.92
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
193,485,773.72 10,920,391.65 204,406,165.37
项目
上年度可比期间
2015 年 1月 1 日至2015 年 6月 30日 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
21,921,410.71 376,091.32 22,297,502.03
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 158,880,526.03 158,880,526.03
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-”号
填列）
6,603,574,313.42 263,522,213.50 6,867,096,526.92
其中：1.基金申购款 6,722,984,223.77 266,280,859.00 6,989,265,082.77
2.基金赎回款 -119,409,910.35 -2,758,645.50 -122,168,555.85
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
6,625,495,724.13 422,778,830.85 7,048,274,554.98
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______蔡颖______
______李志祥______
____任福利____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可【2013】1399 号文《关于核准前海开源事件
驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金募集的批复》核准，由前海开源基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金合同》 及其他法律法规公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次募集期间为2013
年 11 月 15 日至 2013 年 12 月 16 日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集 128,484,379.36
元，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2013]第332A0009号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案， 《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》于 2013
年12月19日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 128,523,462.75份基金份额，其中认前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
第 15 页 共 30 页
购资金利息折合 39,083.39 份基金份额。本基金的基金管理人为前海开源基金管理有限公司，本
基金托管人为上海银行股份有限公司。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合
同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以
及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期未发生会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2015]101号《关于上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征
增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的
通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下： 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
第 16 页 共 30 页
(1) 于2016年5月1 日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%
的个人所得税。自 2015 年 9 月 8 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含
1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得
税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持
股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
前海开源基金管理有限公司（“前海开源
基金公司”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
上海银行股份有限公司（“上海银行“） 基金托管人、基金代销机构
开源证券股份有限公司（“开源证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券交易。 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行交易，无佣金产生。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,991,613.12 12,139,767.13
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,894.28 43,955.09
注：本基金的管理费按前一日资产净值的0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.90%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金管理人按照与基金代销机构签订的基金销售协议约定，依据销售机构销售基金的保有量提
取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客
户维护费从基金管理费中列支。
根据《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金合同（2015 年 4 月修订） 》及《前
海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议（2015年4 月修订） 》 ，自2015年4
月1 日起，本基金的管理费率由 1.20%/年调整为0.90%/年。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年6
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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月 30日 日
当期发生的基金应支付
的托管费
166,200.77 1,086,251.19
注：本基金的托管费按前一日资产净值的0.05%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延。
根据《前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金合同（2015 年 4 月修订） 》及《前
海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议 （2015年 4 月修订） 》 约定， 自2015
年4月1日起，本基金的托管费率由 0.25%/年调整为 0.05%/年。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年 1月1日至 2016年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
前海开源事件驱动
混合A
前海开源事件驱动
混合C
合计
前海开源基金管理有限
公司
- 242,521.25 242,521.25
合计 - 242,521.25 242,521.25
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的0.10%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托
管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登
记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内与关联方无银行间同业市场的债券 (含回购 )交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年 1月1日至2016年6月30日
前海开源事件驱动混合 A 前海开源事件驱动混合 C
基金合同生效日（ 2013 10,001,250.00 - 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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年12月19日 ） 持有的基金
份额
期初持有的基金份额 10,001,250.00 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,001,250.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
5.17% -
项目
上年度可比期间
2015年 1月1日至2015年6月30日
前海开源事件驱动混合 A 前海开源事件驱动混合 C
基金合同生效日（ 2013
年 12月19日 ） 持有的基金
份额
10,001,250.00 -
期初持有的基金份额 10,001,250.00 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,001,250.00 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.15% -
注：基金管理人运用固有资金投资本基金相关费率按照基金合同及招募说明书规定执行。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年 1月1日至2016年 6月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
上海银行股份有限
公司
5,562,072.44 1,620,944.69 32,956,693.88 3,403,207.27
注：本基金的银行存款由基金托管人上海银行股份有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内未在承销期内参与关联方承销证券。 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发或增发而持有流通受限证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
600019
宝钢
股份
2016年
6 月 27
日
重大
资产
重组
4.90 - - 91,100 519,125.96 446,390.00 -
注：本基金本报告期末持有的暂时停牌等流通受限股票的复牌情况，统计截止日期为 2016 年 8
月25日。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款，无抵押债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款，无抵押债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 191,822,097.41 91.59
其中：股票 191,822,097.41 91.59
2 固定收益投资 10,655,358.40 5.09
其中：债券 10,655,358.40 5.09
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,993,873.64 2.86
7 其他各项资产 966,946.34 0.46
8 合计 209,438,275.79 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 10,891,105.38 5.33
B
采矿业 28,444,284.04 13.92
C
制造业 99,284,855.19 48.57
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 5,108,400.00 2.50
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 575,731.00 0.28
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 47,517,721.80 23.25
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 191,822,097.41 93.84
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600259 广晟有色 272,454 15,600,716.04 7.63
2 600549 厦门钨业 518,950 15,418,004.50 7.54
3 000970 中科三环 926,200 13,439,162.00 6.57
4 000657 中钨高新 840,400 12,732,060.00 6.23
5 300224 正海磁材 511,000 11,584,370.00 5.67
6 000795 英洛华 880,000 8,016,800.00 3.92
7 002673 西部证券 253,000 6,542,580.00 3.20
8 002157 正邦科技 249,918 5,863,076.28 2.87
9 600547 山东黄金 136,200 5,299,542.00 2.59
10 600528 中铁二局 440,000 5,108,400.00 2.50
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于前海开源基金管理有限公司网
站（www.qhkyfund.com）上的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 000657 中钨高新 13,328,501.72 0.46
2 600038 中直股份 13,320,059.00 0.45
3 600259 广晟有色 12,871,402.00 0.44
4 000970 中科三环 12,160,994.90 0.42
5 300224 正海磁材 10,981,547.79 0.38
6 600547 山东黄金 10,749,981.00 0.37
7 600549 厦门钨业 10,588,207.57 0.36
8 000831 *ST 五稀 10,308,495.01 0.35
9 600111 北方稀土 10,259,816.00 0.35
10 000423 东阿阿胶 8,677,767.00 0.30
11 000795 英洛华 7,994,126.82 0.27
12 600036 招商银行 7,789,760.80 0.27
13 002673 西部证券 6,597,620.00 0.23
14 600000 浦发银行 6,301,777.57 0.22
15 601628 中国人寿 6,104,401.54 0.21 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
第 23 页 共 30 页
16 002157 正邦科技 5,761,535.60 0.20
17 601336 新华保险 5,626,462.16 0.19
18 002299 圣农发展 5,566,980.00 0.19
19 600999 招商证券 5,405,290.74 0.18
20 600585 海螺水泥 5,311,702.40 0.18
注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600038 中直股份 12,309,448.40 0.42
2 600547 山东黄金 10,628,451.23 0.36
3 600111 北方稀土 10,413,912.98 0.36
4 000423 东阿阿胶 9,066,191.26 0.31
5 601628 中国人寿 7,059,581.15 0.24
6 000001 平安银行 4,916,308.27 0.17
7 600036 招商银行 4,774,264.00 0.16
8 000006 深振业Ａ 4,117,975.87 0.14
9 601088 中国神华 4,084,322.85 0.14
10 000762 西藏矿业 4,072,221.56 0.14
11 000831 *ST 五稀 3,796,808.72 0.13
12 002085 万丰奥威 3,630,488.50 0.12
13 000963 华东医药 3,543,204.66 0.12
14 603398 邦宝益智 3,496,853.00 0.12
15 600000 浦发银行 3,259,550.00 0.11
16 601069 西部黄金 3,210,134.71 0.11
17 600010 包钢股份 2,973,159.00 0.10
18 601336 新华保险 2,919,971.09 0.10
19 601985 中国核电 2,796,596.20 0.10
20 002426 胜利精密 2,776,559.00 0.09
注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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买入股票成本（成交）总额 357,095,868.95
卖出股票收入（成交）总额 203,087,343.42
注：买入股票成本、卖出股票收入均按照买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 10,655,358.40 5.21
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,655,358.40 5.21
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019317 13 国债 17 99,000 9,919,800.00 4.85
2 019533 16 国债 05 5,010 500,699.40 0.24
3 019520 15 国债 20 2,350 234,859.00 0.11
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收
益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性
和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限
定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性
风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期货的投
资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度，并经基金
管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规
和监管要求的变化。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 249,917.20 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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2 应收证券清算款 182,878.30
3 应收股利 -
4 应收利息 337,001.12
5 应收申购款 197,149.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 966,946.34
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
前海
开源
事件
驱动
混合
A
3,049 11,385.84 19,853,202.93 57.19% 14,862,209.70 42.81%
前海
开源
事件
驱动
混合
C
18 8,820,575.62 158,618,492.66 99.90% 151,868.43 0.10%
合计 3,067 63,086.33 178,471,695.59 92.24% 15,014,078.13 7.76%
注：① 分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额
总额)。
② 户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
③ 本基金自2015年10月 26日起，增加C类基金份额并设置对应基金代码。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
前海开源
事件驱动
混合 A
25,511.73 0.07%
前海开源
事件驱动
混合 C
149,875.41 0.09%
合计
175,387.14 0.09%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额） 。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
前海开源事件驱动混
合A
0~10
前海开源事件驱动混
合C
0
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
前海开源事件驱动混
合A
0
前海开源事件驱动混
合C
0
合计 0
8.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例（%）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资
金
10,001,250.00 5.17 10,001,250.00 5.17 三年
基金管理人高级管
理人员
1,000.00 - - - - 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 24,511.73 0.02 - - -
合计 10,026,761.73 5.19 10,001,250.00 5.17 -
注：①上述份额总数为扣除认购费用并包含利息结转份额后的总份额数。
②本基金发起式资金提供方仅为基金管理人，基金管理人高级管理人员、基金经理、其他从业人
员持有的基金份额不属于发起份额。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
前海开源事件驱
动混合A
前海开源事件驱
动混合 C
基金合同生效日（2013 年 12 月 19 日）基金
份额总额
128,523,462.75 -
本报告期期初基金份额总额 857,698,554.95 1,997,999,999.50
本报告期基金总申购份额 31,072,739.85 138,906,910.30
减:本报告期基金总赎回份额 854,055,882.17 1,978,136,548.71
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 34,715,412.63 158,770,361.09
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动；
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
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10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为本基金提供审计服务的会计师事务所为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） ，本报告期内
未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
银河证券 2 559,760,142.00 100.00% 409,350.84 100.00% -
东方证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
注： 根据中国证监会 《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位：
1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有
关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元 前海开源事件驱动混合 2016 年半年度报告（摘要）
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券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
银河证券 37,966,347.69 100.00% 2,000,000,000.00 100.00% - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
前海开源基金管理有限公司
2016 年8月29日
