工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基
金 2016年半年度报告
2016年6 月30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：二〇一六年八月二十六日
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2016年01月01日起至 06 月30日止。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 14
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 14
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 36
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 37
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 38
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 40
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 43
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 43
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 43
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 43
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 43
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 43
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 43 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 44
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 45
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 45
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 45
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 46
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 46
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 46
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 46
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 46
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 47
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 47
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 47
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 47
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 47
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 49
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 52
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 52
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 52
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 52
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 52
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金
基金简称 工银高端制造股票
基金主代码 000793
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 10月 22 日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,043,462,577.37份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过系统、深入、全面的挖掘符合高技术、高附加值
且具有长期发展潜力和估值优势的高端制造行业上市
公司股票，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金的类别资产配置策略主要是通过对宏观经济周
期运行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及
市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及
其他金融工具的比例，从而在一定程度上规避系统性
风险。
业绩比较基准 85%×中证中游指数收益率+15%×中债综合指数收益
率。
风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于货
币市场基金、债券型基金与混合型基金，属于风险水
平较高的基金。 本基金主要投资于高端制造行业股票，
其风险高于全市场范围内投资的股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 朱碧艳 林葛
联系电话 400-811-9999 010-66060069
电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-811-9999 95599
传真 010-66583158 010-68121816
注册地址 北京市西城区金融大街 5号、 甲5
号6 层甲 5号601、甲 5号 7 层甲
北京东城区建国门内大街69
号 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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5号701、甲 5号 8层甲5号801、
甲5号9 层甲 5号 901
办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦A座6-9 层
北京复兴门内大街 28 号凯晨
世贸中心东座
邮政编码 100033 100031
法定代表人 郭特华 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 工银瑞信基金管理有限公司 北京市西城区金融大街 5号新盛大
厦A座6-9层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -563,269,666.91
本期利润 -741,275,880.33
加权平均基金份额本期利润 -0.3486
本期加权平均净值利润率 -35.70%
本期基金份额净值增长率 -28.21%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -597,153,428.72
期末可供分配基金份额利润 -0.2922
期末基金资产净值 2,059,182,334.19
期末基金份额净值 1.008
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 0.80%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字； 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、本基金基金合同生效日为 2014年10月 22日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.67% 1.29% 1.03% 1.22% 5.64% 0.07%
过去三个月 0.50% 1.49% -3.17% 1.27% 3.67% 0.22%
过去六个月 -28.21% 2.68% -18.10% 2.04% -10.11% 0.64%
过去一年 -35.88% 3.25% -30.80% 2.40% -5.08% 0.85%
自基金合同
生效以来
0.80% 2.92% 19.97% 2.21% -19.17% 0.71%
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2014年10月22日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合
同关于投资范围及投资限制的规定：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%。其中，本基金投资
于本基金界定的高端制造行业股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。任何交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资
产净值的 5%。
3.3 其他指标
无。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005 年 6 月 21 日，是我国第一家由银
行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，注册资本为 2 亿元人民币，注册地在北京。公司目
前拥有共同基金募集和管理资格、境外证券投资管理业务资格、企业年金基金投资管理人资格、
特定客户资产管理业务资格、全国社保基金境内投资管理人资格。
截至2016年6月30日， 公司旗下管理83只公募基金——工银瑞信核心价值混合型证券投资
基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金、工银瑞信稳健成长混合
型证券投资基金、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金、工银瑞信红利混合型证券投资基金、
工银瑞信中国机会全球配置股票证券投资基金、工银瑞信信用添利债券型证券投资基金、工银瑞
信大盘蓝筹混合型证券投资基金、工银瑞信沪深300 指数证券投资基金、上证中央企业 50 交易型
开放式指数证券投资基金、工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金、工银瑞信全球精选股票型
证券投资基金、工银瑞信双利债券型证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利 ETF 联接基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行
业混合型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信主题策略混合型证券投资
基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金、工银
瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金、工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金、工银瑞
信 7 天理财债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券投资基金、工银瑞信 14
天理财债券型发起式证券投资基金、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、工银瑞信60天理财
债券型证券投资基金、工银瑞信优质精选混合型证券投资基金、工银瑞信增利债券型证券投资基
金、工银瑞信产业债债券型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、
工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资
基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金、
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信
添福债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业混合型证券投资基金、工银瑞信薪金货币市场基金、
工银瑞信纯债债券型证券投资基金、工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、工银瑞
信目标收益一年定期开放债券型投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信现金快线货币市场基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、工银瑞信高端制造行业股票型证工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基
金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金、工银
瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、工银瑞信美丽城
镇主题股票型证券投资基金、工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新材料新
能源行业股票型证券投资基金、工银瑞信养老产业股票型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活
配置混合型证券投资基金、工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型
证券投资基金、工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金、工银瑞信互联网加股票型证券投资
基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、工银瑞信中证新
能源指数分级证券投资基金、工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金、工银瑞信中证高铁
产业指数分级证券投资基金、工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金、工银瑞信丰收回报灵活配置
混合型证券投资基金、工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金、工银瑞信新趋势灵活配置
混合型证券投资基金、工银瑞信文体产业股票型证券投资基金、工银瑞信物流产业股票型证券投
资基金、工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金、工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金、
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、工银瑞信瑞丰
纯债半年定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰享三年理财债券型证券投资基金、工银瑞信
安盈货币市场基金、工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金，证券投资基金管理规模逾 4800 亿元
人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄安乐
权益投
资部总
监， 本基
金的基
金经理
2014年10月22
日
- 13
先后在天相投资顾问有限
公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分
析师，国信证券资产管理
总部担任投资经理、研究
员；2010年加入工银瑞
信， 现任权益投资部总监。
2011年11月 23 日至今，
担任工银瑞信主题策略混
合型证券投资基金基金经
理；2013年 9月 23日至
今，担任工银瑞信精选平
衡基金基金经理；2014年
10 月 22 日至今，担任工
银高端制造行业股票型基工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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金基金经理；2015年 4月
28 日至今，担任工银新材
料新能源行业股票型基金
基金经理； 2016年1月 29
日至今，担任工银瑞信国
家战略主题股票型基金基
金经理。
修世宇
本基金
的基金
经理
2014年10月22
日
- 9
先后在工银瑞信基金管理
有限公司担任研究员，在
民生人寿保险股份有限公
司担任分析师；2012 年加
入工银瑞信，现任基金经
理。2014年 10月 22 日至
今，担任工银高端制造行
业股票型基金基金经理。
刘柯
本基金
的基金
经理
2014年11月18
日
- 8
先后在中投证券担任投行
部 IPO助理，在中材国际
担任投资事务经理；2011
年加入工银瑞信，现任高
级研究员、 基金经理， 2014
年 11月 18日至今，担任
工银高端制造行业股票型
基金基金经理； 2015年 10
月 27日至今， 担任工银丰
收回报灵活配置混合型基
金基金经理。
注：
1、任职日期说明：
1）黄安乐的任职日期为基金合同生效的日期
2）修世宇的任职日期为基金合同生效的日期
3）刘柯的任职日期为公司执委会决议正式生效日期
2、离任日期说明：无
3、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的
相关规定等
4、本基金无基金经理助理
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 、 《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管
理办法》 、 《异常交易管理办法》 ，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定
对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情
况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；
且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交
叉交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有 9 次。投资组
合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016年一季度，市场遭遇了熔断等系统性风险，大幅下挫，由于本基金在去年年底时仓位较
高，且下限为不得低于 80%，故跌幅较为惨重，非常抱歉给投资者蒙受了较大损失。在经历了一、
二月份的暴跌之后，三月份市场受汇率稳定、美国加息暂缓、及国内经济数据有所回暖等积极因
素影响，投资情绪有所恢复，市场出现了温和反弹。二季度，A 股市场整体指数仍维持震荡格局，
但部分细分板块结构性机会特征较为明显，如新能源汽车产业链、OLED新材料、智能驾驶等领域
均出现了较大幅度的上涨，由于市场整体增量资金有限，在博弈氛围较浓厚的背景下，受存量资
金青睐的板块表现强势，但传统板块走势依然萎靡，市场二八分化的特征明显。本基金在二季度
的操作上，增配了部分新能源汽车产业链和智能驾驶的相关标的，提高了组合的弹性，在单个二
季度取得了一定的收益，但由于今年一、二月份基金跌幅较深，整体业绩表现欠佳，仍需进一步
努力提升。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为-28.21%，业绩比较基准收益率为-18.10%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，宏观层面看，国内经济形式有企稳迹象、通胀压力虽有但仍属于可控状态，短
期看市场流动性预期依然较为宽松。微观层面看，在热点板块持续推动投资者情绪的背景下，市
场赚钱效应凸显，下半年市场有望走出震荡向上的行情。仓位上本基金将保持在 85-90%，行业配
置上偏好军工及民参军主题、电子、智能驾驶等细分板块，个股层面继续精选行业景气度高且业
绩增速确定性强的企业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1职责分工
（1）参与估值小组成员为4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责
人、法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
（2）各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人
提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。
4.6.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及 2014年8 月8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—工银瑞信基金
管理有限公司 2016 年 1月 1日至 2016年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会
计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的
行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 工银瑞信基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利
益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，工银瑞信基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指
标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现
有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金
报告截止日： 2016年 6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 15 页 共 52 页
银行存款 6.4.7.1 121,880,101.33 133,310,343.16
结算备付金
14,677,681.22 25,213,529.52
存出保证金
2,753,818.23 8,944,264.60
交易性金融资产 6.4.7.2 1,788,653,890.20 2,772,270,662.26
其中：股票投资
1,788,653,890.20 2,626,133,049.96
基金投资
- -
债券投资
- 146,137,612.30
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 150,000,000.00 -
应收证券清算款
50,239,960.16 3,281,930.99
应收利息 6.4.7.5 43,093.89 8,468,423.37
应收股利
- -
应收申购款
942,003.05 5,196,855.75
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,129,190,548.08 2,956,686,009.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
49,826,088.30 -
应付赎回款
5,577,742.84 12,469,839.50
应付管理人报酬
2,489,477.42 3,676,114.32
应付托管费
414,912.93 612,685.71
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 11,485,351.76 11,578,521.42
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 214,640.64 325,964.42
负债合计
70,008,213.89 28,663,125.37
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 2,043,462,577.37 2,085,409,754.81
未分配利润 6.4.7.10 15,719,756.82 842,613,129.47
所有者权益合计
2,059,182,334.19 2,928,022,884.28
负债和所有者权益总计
2,129,190,548.08 2,956,686,009.65
注：1、本基金基金合同生效日为 2014年10月 22日。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 16 页 共 52 页
2、报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 1.008 元，基金份额总额为
2,043,462,577.37份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016年 1月 1 日至
2016 年6 月 30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入
-702,802,039.14 1,025,214,105.41
1.利息收入
1,391,158.38 3,474,151.42
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,075,583.62 1,306,064.01
债券利息收入
46,439.09 1,416,392.31
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
269,135.67 751,695.10
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-530,700,955.82 1,317,587,935.00
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -529,425,382.28 1,304,160,523.91
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -4,845,439.20 -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 3,569,865.66 13,427,411.09
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 -178,006,213.42 -327,793,722.84
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 4,513,971.72 31,945,741.83
减：二、费用
38,473,841.19 64,040,954.86
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 15,571,649.28 24,737,533.08
2．托管费 6.4.10.2.2 2,595,274.89 4,122,922.14
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 20,072,764.08 34,865,337.63
5．利息支出
- 70,093.47
其中：卖出回购金融资产支出
- 70,093.47
6．其他费用 6.4.7.20 234,152.94 245,068.54
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-741,275,880.33 961,173,150.55
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-741,275,880.33 961,173,150.55 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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注：本基金基金合同生效日为2014年10月 22 日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,085,409,754.81 842,613,129.47 2,928,022,884.28
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -741,275,880.33 -741,275,880.33
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-41,947,177.44 -85,617,492.32 -127,564,669.76
其中：1.基金申购款 1,072,218,421.85 -22,810,931.75 1,049,407,490.10
2.基金赎回款 -1,114,165,599.29 -62,806,560.57 -1,176,972,159.86
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,043,462,577.37 15,719,756.82 2,059,182,334.19
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
2,061,018,827.17 -103,497,323.86 1,957,521,503.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 961,173,150.55 961,173,150.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
663,229,003.28 700,853,052.40 1,364,082,055.68
其中：1.基金申购款 4,693,889,417.58 3,145,327,010.07 7,839,216,427.65 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2.基金赎回款 -4,030,660,414.30 -2,444,473,957.67 -6,475,134,371.97
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,724,247,830.45 1,558,528,879.09 4,282,776,709.54
注：本基金基金合同生效日为 2014年10月 22 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______郭特华______
______朱碧艳______
____朱辉毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ） ，系经中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会” ）证监许可[2014]699 号文《关于核准工银瑞信高端制造行业股
票型证券投资基金募集的批复》 的注册， 由工银瑞信基金管理有限公司于2014年9月22日至2014
年 10 月 17 日向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具（2014）验字第 60802052_A07 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。基金合同于
2014 年 10 月 22 日正式生效，设立时募集扣除认购费用后的有效认购金额为人民币
2,134,035,792.80 元，折合 2,134,035,792.80 份基金份额；有效认购资金在募集期间产生的利
息为人民币 260,527.19 元，折合 260,527.19 份基金份额；以上收到的实收基金共计人民币
2,134,296,319.99 元，折合 2,134,296,319.99 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限
不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国
农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括创业
板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、债券回购、资产支持证券、
银行存款、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定） 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：股票投资占基金
资产的比例为 80%-95%。其中，本基金投资于本基金界定的高端制造行业股票资产占非现金基金
资产的比例不低于 80%。任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 19 页 共 52 页
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。如果法律法规或中国证监会变更投资品
种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金
的业绩比较基准为：85%×中证中游指数收益率+15%×中债综合指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则” ）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格
式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及2016年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的差错更正事项。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 20 页 共 52 页
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2.营业税、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016年5月1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。
3.企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月 30日
活期存款 121,880,101.33
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 121,880,101.33
注：本基金本报告期未投资于定期存款。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页 共 52 页
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,750,061,418.69 1,788,653,890.20 38,592,471.51
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,750,061,418.69 1,788,653,890.20 38,592,471.51
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券 150,000,000.00 -
合计 150,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易，也无在买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
应收活期存款利息 35,249.69
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 6,605.00 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
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应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 1,239.20
合计 43,093.89
注： “其他”为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 11,485,351.76
银行间市场应付交易费用 -
合计 11,485,351.76
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 11,408.72
预提信息披露费 149,178.12
预提审计费 44,753.80
预提账户维护费 9,300.00
合计 214,640.64
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,085,409,754.81 2,085,409,754.81
本期申购 1,072,218,421.85 1,072,218,421.85
本期赎回(以"-"号填列) -1,114,165,599.29 -1,114,165,599.29
本期末 2,043,462,577.37 2,043,462,577.37 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页 共 52 页
注： “本期申购”中包含红利再投、转入份额及金额， “本期赎回”中包含转出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -42,743,144.85 885,356,274.32 842,613,129.47
本期利润 -563,269,666.91 -178,006,213.42 -741,275,880.33
本期基金份额交易
产生的变动数
8,859,383.04 -94,476,875.36 -85,617,492.32
其中：基金申购款 -226,494,350.63 203,683,418.88 -22,810,931.75
基金赎回款 235,353,733.67 -298,160,294.24 -62,806,560.57
本期已分配利润 - - -
本期末 -597,153,428.72 612,873,185.54 15,719,756.82
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
活期存款利息收入 912,196.32
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 110,710.61
其他 52,676.69
合计 1,075,583.62
注： “其他”为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 7,302,986,028.19
减：卖出股票成本总额 7,832,411,410.47
买卖股票差价收入 -529,425,382.28
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页 共 52 页
债券投资收益——买卖债券（、债转股
及债券到期兑付）差价收入
-4,845,439.20
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入
-
合计
-4,845,439.20
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
154,598,134.00
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
150,968,439.20
减：应收利息总额 8,475,134.00
买卖债券差价收入 -4,845,439.20
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
无。
6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
无。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期衍生工具无其他投资收益。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页 共 52 页
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 3,569,865.66
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,569,865.66
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 -178,006,213.42
——股票投资 -182,837,040.32
——债券投资 4,830,826.90
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -178,006,213.42
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金赎回费收入 2,921,746.31
基金转换费收入 1,592,225.41
合计 4,513,971.72
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年6月30日
交易所市场交易费用 20,072,764.08
银行间市场交易费用
-
合计
20,072,764.08
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页 共 52 页
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
审计费用 44,753.80
信息披露费 149,178.12
账户维护费 18,780.00
银行费用 21,441.02
合计 234,152.94
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
工银瑞信投资管理有限公司 基金管理人子公司
注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页 共 52 页
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
15,571,649.28 24,737,533.08
其中： 支付销售机构的客
户维护费
3,630,434.85 7,011,058.02
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
2,595,274.89 4,122,922.14
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月 1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30
日
基金合同生效日（ 2014年
10月 22 日 ） 持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 33,034,076.39 - 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页 共 52 页
期间申购/买入总份额 - 33,034,076.39
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 33,034,076.39 33,034,076.39
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.62% 1.21%
注：1、管理人运用固有资金投资本基金时所适用的费率为本基金基金合同中约定的费率 。
2、期间申购/买入总份额：含红利再投、转换入份额；期间赎回/卖出总份额：含转换出份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联
方名
称
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年 12月 31 日
持有的
基金份额
持有的基
金份额
占基金总
份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
工银瑞
信投资
管理有
限公司
6,459,302.33 0.32% 6,459,302.33 0.31%
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
121,880,101.33 912,196.32 548,290,687.48 1,057,267.15
注：1、本报告期末余额仅为活期存款，利息收入（本期）仅为活期存款利息收入；
2、上年度可比期间报告期末余额仅为活期存款，利息收入（上年度可比期间）仅为活期存款利息
收入；
3、本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期和上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页 共 52 页
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2016 年6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000728
国元
证券
2016
年 6 月
8 日
重大
事项
16.72
2016
年 7 月
8 日
17.37 2,372,492 37,927,566.96 39,668,066.24 -
600209
罗顿
发展
2016
年 2 月
24 日
重大
事项
11.13 - - 2,033,601 19,076,886.93 22,633,979.13 -
002630
华西
能源
2016
年 4 月
25 日
重大
事项
11.06 - - 900,000 11,114,597.45 9,954,000.00 -
002347
泰尔
重工
2016
年 4 月
5 日
重大
事项
19.45
2016
年 7 月
18 日
21.40 365,000 7,075,654.35 7,099,250.00 -
300351
永贵
电器
2016
年 6 月
29 日
重大
事项
33.93
2016
年 7 月
4 日
33.30 139,972 3,940,483.20 4,749,249.96 -
000617
*ST
济柴
2016
年 4 月
20 日
重大
事项
12.91 - - 189,931 2,209,035.80 2,452,009.21 -
000401
冀东
水泥
2016
年 4 月
6 日
重大
事项
10.60
2016
年 7 月
14 日
11.32 115,894 1,270,596.38 1,228,476.40
指数法
估值
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
601900
南方
传媒
2016
年 6 月
重大
事项
17.67 - - 18,362 112,559.06 324,456.54 - 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页 共 52 页
6 日
603398
邦宝
益智
2016
年 6 月
28 日
重大
事项
36.94
2016
年 7 月
8 日
41.50 3,144 105,468.28 116,139.36 -
300450
先导
智能
2016
年 3 月
30 日
重大
事项
37.81
2016
年 7 月
20 日
41.59 3,000 10,605.00 113,430.00 -
002766
索菱
股份
2016
年 3 月
21 日
重大
事项
31.74
2016
年 7 月
5 日
34.91 500 3,765.00 15,870.00 -
000002
万
科Ａ
2015
年12
月21
日
重大
事项
18.20
2016
年 7 月
4 日
21.99 1 14.08 18.20
指数法
估值
注：本基金因重大事项停牌的股票中包含按指数收益法确定公允价值的长期停牌股票，该类股票
估值采用中国证券业协会基金估值小组提供的估值方法，并于 2016 年 6 月 30 日对资产净值和本
期净利润的影响均为人民币-34,774.43元。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管
理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可
靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人的风险管理机构由董事会下属的公司治理与风险控制委员会、督察长、公司风
险管理委员会、法律合规部、风险管理部以及各个业务部门组成。
公司实行全面、系统的风险管理，风险管理覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节。
同时制定了系统化的风险管理程序，对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司构建了分工明
确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，形成了由四大防线共同筑成的风险管理体系：第
一道防线由各个业务部门构成，各业务部门总监作为风险责任人，负责制订本部门的作业流程以工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页 共 52 页
及风险控制措施；第二道监控防线由公司专属风险管理部门法律合规部和风险管理部构成，法律
合规部负责对公司业务的法律合规风险进行监控管理，风险管理部负责对公司投资管理风险和运
作风险进行监控管理；第三道防线是由公司经营管理层和风险管理委员会构成，公司管理层通过
执行委员会下的风险管理委员会对风险状况进行全面监督并及时制定相应的对策和实施监控措
施；在上述这三道风险监控防线中，公司督察长和监察稽核人员对风险控制措施和合规风险情况
进行全面检查、监督，并视所发生问题情节轻重及时反馈给各部门经理、公司总经理、公司治理
与风险控制委员会、董事会、监管机构。督察长独立于公司其他业务部门和公司管理层，对内部
控制制度的执行情况实行严格检查和及时反馈，并独立报告；第四道监控防线由董事会下属的公
司治理与风险控制委员会构成，公司治理与风险控制委员会通过督察长和监察稽核人员的工作，
掌握整体风险状况并进行决策。公司治理与风险控制委员会负责检查公司业务的内控制度的实施
情况，监督公司对相关法律法规和公司制度的执行。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
于2015年12月31日和2016年6月30日，本基金未持有按短期信用评级的债券投资。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
于2015年12月31日和2016年6月30日，本基金未持有按长期信用评级的债券投资。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页 共 52 页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除小部分
流通受限证券外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金
应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所
持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，因此账面余额一般即为未折
现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析
无。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金持有的大部分金融
资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率
变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金的基
金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上
述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月 30日
1个月以内
1-3 个
月
3个月
-1 年
1-5 年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 121,880,101.33 - - - - - 121,880,101.33 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页 共 52 页
结算备付金 14,677,681.22 - - - - - 14,677,681.22
存出保证金 2,753,818.23 - - - - - 2,753,818.23
交易性金融资产 - - - - - 1,788,653,890.20 1,788,653,890.20
买入返售金融资产 150,000,000.00 - - - - - 150,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 50,239,960.16 50,239,960.16
应收利息 - - - - - 43,093.89 43,093.89
应收申购款 - - - - - 942,003.05 942,003.05
资产总计 289,311,600.78 - - - - 1,839,878,947.30 2,129,190,548.08
负债
应付证券清算款 - - - - - 49,826,088.30 49,826,088.30
应付赎回款 - - - - - 5,577,742.84 5,577,742.84
应付管理人报酬 - - - - - 2,489,477.42 2,489,477.42
应付托管费 - - - - - 414,912.93 414,912.93
应付交易费用 - - - - - 11,485,351.76 11,485,351.76
其他负债 - - - - - 214,640.64 214,640.64
负债总计 - - - - - 70,008,213.89 70,008,213.89
利率敏感度缺口 289,311,600.78 - - - - 1,769,870,733.41 2,059,182,334.19
上年度末
2015年12月 31 日
1个月以内
1-3 个
月
3个月
-1 年
1-5 年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 133,310,343.16 - - - - - 133,310,343.16
结算备付金 25,213,529.52 - - - - - 25,213,529.52
存出保证金 8,944,264.60 - - - - - 8,944,264.60
交易性金融资产 146,137,612.30 - - - - 2,626,133,049.96 2,772,270,662.26
应收证券清算款 - - - - - 3,281,930.99 3,281,930.99
应收利息 - - - - - 8,468,423.37 8,468,423.37
应收申购款 - - - - - 5,196,855.75 5,196,855.75
资产总计 313,605,749.58 - - - - 2,643,080,260.07 2,956,686,009.65
负债
应付赎回款 - - - - - 12,469,839.50 12,469,839.50
应付管理人报酬 - - - - - 3,676,114.32 3,676,114.32
应付托管费 - - - - - 612,685.71 612,685.71
应付交易费用 - - - - - 11,578,521.42 11,578,521.42
其他负债 - - - - - 325,964.42 325,964.42
负债总计 - - - - - 28,663,125.37 28,663,125.37
利率敏感度缺口 313,605,749.58 - - - - 2,614,417,134.70 2,928,022,884.28
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日
孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况； 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页 共 52 页
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他变量不变；
此项影响并未考虑管理层为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年 6月30日 ）
上年度末（ 2015年12月31
日 ）
利率增加 25 基准点 - -3,168.56
利率减少 25 基准点 - 3,168.66
注：于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
无。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的
金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人
每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
上年度末
2015年 12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,788,653,890.20 86.86 2,626,133,049.96 89.69
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - 146,137,612.30 4.99
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,788,653,890.20 86.86 2,772,270,662.26 94.68
注：1、基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 80%-95%。其中，本基金投资于本工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页 共 52 页
基金界定的高端制造行业股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。任何交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%。
2、由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
2、用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
3、Beta系数是根据组合的净值数据和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准
的相关性。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016年6月
30 日 ）
上年度末（ 2015年 12月
31日 ）
业绩比较基准增加 5% 126,412,077.16 177,587,213.72
业绩比较基准减少 5% -126,412,077.16 -177,587,213.72
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,788,653,890.20 84.01
其中：股票 1,788,653,890.20 84.01
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 150,000,000.00 7.04
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页 共 52 页
6 银行存款和结算备付金合计 136,557,782.55 6.41
7 其他各项资产 53,978,875.33 2.54
8 合计 2,129,190,548.08 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 13,052,444.73 0.63
B
采矿业 1,185,232.16 0.06
C
制造业 1,176,574,237.43 57.14
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,514,716.63 0.27
E
建筑业 188,143,994.91 9.14
F
批发和零售业 1,754,404.96 0.09
G
交通运输、仓储和邮政业 8,161,071.04 0.40
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
232,757,537.37 11.30
J
金融业 147,483,853.77 7.16
K
房地产业 661,978.20 0.03
L
租赁和商务服务业 18,700.00 0.00
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 4,325,269.58 0.21
S
综合 9,020,449.42 0.44
合计 1,788,653,890.20 86.86
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页 共 52 页
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002026 山东威达 13,240,527 166,433,424.39 8.08
2 002659 中泰桥梁 9,121,525 164,734,741.50 8.00
3 600666 奥瑞德 4,533,275 157,576,639.00 7.65
4 002421 达实智能 7,165,988 125,189,810.36 6.08
5 603678 火炬电子 1,102,322 84,018,982.84 4.08
6 002167 东方锆业 7,471,000 81,807,450.00 3.97
7 002383 合众思壮 2,216,969 79,433,999.27 3.86
8 002444 巨星科技 3,773,736 76,682,315.52 3.72
9 601689 拓普集团 2,191,740 72,217,833.00 3.51
10 002169 智光电气 3,027,886 68,884,406.50 3.35
11 300168 万达信息 2,368,240 61,550,557.60 2.99
12 002583 海能达 5,069,659 61,038,694.36 2.96
13 601688 华泰证券 2,427,770 45,933,408.40 2.23
14 002050 三花股份 4,335,083 41,833,550.95 2.03
15 300096 易联众 2,197,000 40,292,980.00 1.96
16 000728 国元证券 2,372,492 39,668,066.24 1.93
17 600590 泰豪科技 2,349,848 31,628,954.08 1.54
18 002673 西部证券 1,197,400 30,964,764.00 1.50
19 002500 山西证券 1,811,929 30,005,544.24 1.46
20 002690 美亚光电 1,216,536 28,028,989.44 1.36
21 600209 罗顿发展 2,033,601 22,633,979.13 1.10
22 000530 大冷股份 2,003,454 21,356,819.64 1.04
23 002652 扬子新材 1,438,130 18,523,114.40 0.90
24 603111 康尼机电 1,137,450 15,264,579.00 0.74
25 300375 鹏翎股份 559,825 15,132,069.75 0.73
26 002458 益生股份 297,933 13,052,444.73 0.63
27 300161 华中数控 399,126 12,233,211.90 0.59
28 603669 灵康药业 349,955 10,159,193.65 0.49
29 002630 华西能源 900,000 9,954,000.00 0.48
30 002527 新时达 599,150 9,466,570.00 0.46
31 600777 新潮实业 509,918 9,020,449.42 0.44
32 601012 隆基股份 653,595 8,529,414.75 0.41
33 600990 四创电子 90,000 7,802,100.00 0.38
34 002180 艾派克 269,500 7,688,835.00 0.37
35 002347 泰尔重工 365,000 7,099,250.00 0.34 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页 共 52 页
36 300011 鼎汉技术 300,000 7,041,000.00 0.34
37 600151 航天机电 609,983 6,892,807.90 0.33
38 300171 东富龙 319,904 6,039,787.52 0.29
39 002125 湘潭电化 299,960 5,999,200.00 0.29
40 300203 聚光科技 220,000 5,808,000.00 0.28
41 603898 好莱客 170,000 5,285,300.00 0.26
42 600098 广州发展 650,000 5,083,000.00 0.25
43 300449 汉邦高科 86,402 4,937,010.28 0.24
44 300351 永贵电器 139,972 4,749,249.96 0.23
45 600115 东方航空 660,000 4,362,600.00 0.21
46 600486 扬农化工 150,000 4,110,000.00 0.20
47 600406 国电南瑞 304,999 4,077,836.63 0.20
48 600499 科达洁能 225,000 3,804,750.00 0.18
49 601111 中国国航 561,904 3,798,471.04 0.18
50 300133 华策影视 239,907 3,735,351.99 0.18
51 300433 蓝思科技 130,374 3,666,116.88 0.18
52 000890 法 尔 胜 289,600 3,066,864.00 0.15
53 002001 新 和 成 119,994 2,535,473.22 0.12
54 000925 众合科技 130,000 2,509,000.00 0.12
55 000617 *ST 济柴 189,931 2,452,009.21 0.12
56 600498 烽火通信 100,000 2,428,000.00 0.12
57 000625 长安汽车 170,000 2,323,900.00 0.11
58 000959 首钢股份 601,902 2,227,037.40 0.11
59 002187 广百股份 142,403 1,754,404.96 0.09
60 300352 北信源 87,434 1,632,392.78 0.08
61 603338 浙江鼎力 30,000 1,383,000.00 0.07
62 002475 立讯精密 67,500 1,326,375.00 0.06
63 603699 纽威股份 70,000 1,241,800.00 0.06
64 000401 冀东水泥 115,894 1,228,476.40 0.06
65 000937 冀中能源 222,788 1,185,232.16 0.06
66 002797 第一创业 19,929 805,330.89 0.04
67 601611 中国核建 37,059 775,274.28 0.04
68 000977 浪潮信息 29,069 681,668.05 0.03
69 000526 银润投资 13,400 661,960.00 0.03
70 000606 *ST 易桥 63,934 641,258.02 0.03
71 601158 重庆水务 67,141 431,716.63 0.02
72 603308 应流股份 15,600 392,184.00 0.02
73 601900 南方传媒 18,362 324,456.54 0.02
74 600136 当代明诚 11,467 265,461.05 0.01 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页 共 52 页
75 601127 小康股份 8,662 206,761.94 0.01
76 603696 安记食品 3,701 154,331.70 0.01
77 002667 鞍重股份 5,000 152,450.00 0.01
78 603398 邦宝益智 3,144 116,139.36 0.01
79 300450 先导智能 3,000 113,430.00 0.01
80 601211 国泰君安 6,000 106,740.00 0.01
81 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.00
82 300515 三德科技 1,355 63,508.85 0.00
83 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.00
84 300463 迈克生物 1,500 40,605.00 0.00
85 300442 普丽盛 500 22,680.00 0.00
86 603117 万林股份 1,000 18,700.00 0.00
87 002766 索菱股份 500 15,870.00 0.00
88 600959 江苏有线 1,000 13,960.00 0.00
89 000002 万
科Ａ 1 18.20 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002659 中泰桥梁 273,525,835.24 9.34
2 000526 银润投资 248,170,125.22 8.48
3 002026 山东威达 228,190,411.63 7.79
4 002421 达实智能 199,793,527.06 6.82
5 600060 海信电器 178,910,249.99 6.11
6 300171 东富龙 163,226,355.37 5.57
7 600666 奥瑞德 143,818,943.99 4.91
8 000977 浪潮信息 131,492,073.20 4.49
9 002081 金 螳 螂 126,116,200.55 4.31
10 000728 国元证券 121,461,606.01 4.15
11 300049 福瑞股份 116,457,388.86 3.98
12 601088 中国神华 113,103,931.84 3.86
13 601158 重庆水务 111,297,642.54 3.80
14 601688 华泰证券 107,803,630.60 3.68
15 000606 *ST 易桥 105,040,354.42 3.59 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页 共 52 页
16 000915 山大华特 102,274,031.23 3.49
17 002055 得润电子 100,645,675.51 3.44
18 300279 和晶科技 98,777,903.11 3.37
19 000558 莱茵体育 96,680,566.93 3.30
20 600585 海螺水泥 94,700,156.73 3.23
21 300078 思创医惠 93,791,599.18 3.20
22 600730 中国高科 88,426,357.58 3.02
23 000959 首钢股份 88,065,899.21 3.01
24 300113 顺网科技 87,817,307.90 3.00
25 002167 东方锆业 82,464,433.46 2.82
26 002383 合众思壮 76,415,930.59 2.61
27 600348 阳泉煤业 74,810,185.47 2.55
28 601699 潞安环能 74,725,152.43 2.55
29 300089 文化长城 72,251,752.80 2.47
30 601988 中国银行 71,364,714.25 2.44
31 002169 智光电气 71,072,981.11 2.43
32 002235 安妮股份 70,806,414.06 2.42
33 002664 信质电机 69,896,123.24 2.39
34 603678 火炬电子 68,404,298.71 2.34
35 000937 冀中能源 66,367,727.48 2.27
36 002357 富临运业 64,154,257.66 2.19
37 601328 交通银行 62,354,402.46 2.13
38 300168 万达信息 61,936,852.59 2.12
39 002444 巨星科技 61,518,319.48 2.10
40 601009 南京银行 59,944,772.78 2.05
41 002142 宁波银行 59,923,997.65 2.05
42 601689 拓普集团 59,342,614.55 2.03
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300171 东富龙 340,907,341.42 11.64
2 000526 银润投资 230,153,615.93 7.86 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页 共 52 页
3 000558 莱茵体育 227,658,237.01 7.78
4 002421 达实智能 188,176,631.43 6.43
5 600060 海信电器 185,650,179.69 6.34
6 300161 华中数控 179,218,740.59 6.12
7 002659 中泰桥梁 178,031,977.95 6.08
8 002253 川大智胜 165,625,966.97 5.66
9 002690 美亚光电 147,966,695.32 5.05
10 002081 金 螳 螂 125,717,270.83 4.29
11 002026 山东威达 125,624,571.31 4.29
12 000977 浪潮信息 124,466,486.69 4.25
13 601009 南京银行 115,636,171.77 3.95
14 600585 海螺水泥 112,086,479.96 3.83
15 000633 *ST 合金 111,115,490.71 3.79
16 300049 福瑞股份 107,802,519.98 3.68
17 601088 中国神华 106,803,036.24 3.65
18 601158 重庆水务 106,458,392.55 3.64
19 000915 山大华特 104,267,530.86 3.56
20 300279 和晶科技 99,237,132.09 3.39
21 600730 中国高科 97,266,068.12 3.32
22 002055 得润电子 91,984,878.65 3.14
23 300113 顺网科技 89,586,935.95 3.06
24 300078 思创医惠 88,529,405.92 3.02
25 000959 首钢股份 86,321,022.74 2.95
26 000728 国元证券 82,877,124.69 2.83
27 300089 文化长城 79,466,868.43 2.71
28 002664 信质电机 78,251,676.16 2.67
29 600158 中体产业 77,266,109.43 2.64
30 601988 中国银行 76,476,595.38 2.61
31 000606 *ST 易桥 74,220,608.00 2.53
32 601699 潞安环能 73,713,693.42 2.52
33 002612 朗姿股份 71,651,744.82 2.45
34 600348 阳泉煤业 70,219,354.83 2.40
35 000563 陕国投Ａ 69,218,056.04 2.36
36 601328 交通银行 68,851,128.23 2.35
37 601688 华泰证券 68,665,113.62 2.35
38 002235 安妮股份 66,791,301.30 2.28
39 002357 富临运业 63,248,229.08 2.16
40 002142 宁波银行 61,079,954.43 2.09 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页 共 52 页
41 002139 拓邦股份 59,936,506.80 2.05
42 002667 鞍重股份 59,474,302.00 2.03
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 7,177,769,291.03
卖出股票收入（成交）总额 7,302,986,028.19
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页 共 52 页
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明：
东方锆业：
违规行为：
2011年8月至2013年2月期间，东方锆业在2010年非公开发行股份募集资金投资项目年产
2万吨高纯氯氧化锆生产项目（以下简称“2 万吨项目”）建设过程中，将2万吨项目与原东方锆
业乐昌分公司厂区及老生产线及其配套设施（以下简称“1.5 万吨项目”）整合成年产 3.5 万吨
的生产线，东方锆业在未及时履行相关审议程序和信息披露义务的情况下，累计挪用募集资金
7,990.23 万元，用于对 1.5 万吨项目进行拆迁、安装调试和升级改造。2015 年 8 月 27 日，东方
锆业披露《关于部分变更“ 年产 20,000 吨高纯氯氧化锆” 项目募集资金用途的公告》 ，公告称
本次募集资金用途变更已于 2015 年 8 月 26 日经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议，但未
披露该募集资金用途变更事项已实施完成。2015 年 9 月 24 日，东方锆业披露《2015 年第一次临
时股东大会决议公告》 ，公告称股东大会审议通过了《关于公司部分变更“ 年产 20,000吨高纯氯
氧化锆” 项目募集资金用途的议案》 。2016年1月23 日，东方锆业在《关于收到<行政处罚决定
书>的公告》中披露，前述募集资金用途变更事项在未及时履行相关审批程序和信息披露义务的情
况下，已实施完成。
处分类型：
鉴于公司及相关当事人的上述违规事实和情节，根据本所《股票上市规则（2014 年修订） 》
第 17.2 条、第 17.3 条、17.4 条和第 19.3 条的的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所
作出如下处分决定：一、对广东东方锆业科技股份有限公司给予通报批评的处分；二、对公司实
际控制人、副董事长兼总经理、时任董事长兼总经理陈潮钿，公司监事、时任董事李文彬，公司
副总经理、时任董事长兼总经理黄超华，公司副总经理兼董事会秘书陈恩敏，时任财务负责人姚
澄光，时任副总经理刘志强给予通报批评的处分决定。
投资决策流程符合公司的制度要求，目前公司经营状况良好，业绩稳定，对投资无重大影响。 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 45 页 共 52 页
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,753,818.23
2 应收证券清算款 50,239,960.16
3 应收股利 -
4 应收利息 43,093.89
5 应收申购款 942,003.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,978,875.33
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
81,077 25,203.97 814,255,505.59 39.85% 1,229,207,071.78 60.15%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员 1,338,447.68 0.07% 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 46 页 共 52 页
持有本基金
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
50~100
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 10 月22 日 ）基金份额总额
2,134,296,319.99
本报告期期初基金份额总额 2,085,409,754.81
本报告期基金总申购份额 1,072,218,421.85
减:本报告期基金总赎回份额 1,114,165,599.29
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,043,462,577.37
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
基金管理人于2016年1月30日发布 《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》 ，
江明波先生、杜海涛先生、赵紫英女士自2016年 1月 29日起担任工银瑞信基金管理有限公司副
总经理。
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 47 页 共 52 页
2、基金托管人托管部门：
本报告期，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） ，该审计机构自基金合同生效
日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
西南证券 2 1,091,121,917.47 7.54% 776,114.31 6.76% -
中信建投 2 976,648,004.44 6.75% 597,025.77 5.20% -
国信证券 1 - - - - -
银河证券 1 690,215,798.07 4.77% 642,798.38 5.60% -
华融证券 1 734,479,548.36 5.07% 669,331.64 5.83% -
瑞银证券 1 - - - - -
华创证券 1 2,062,791,131.17 14.25% 1,879,824.79 16.37% -
方正证券 1 6,319,958,150.90 43.65% 4,495,393.41 39.14% -
广发证券 3 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
国泰君安 1 2,603,743,700.93 17.98% 2,424,863.46 21.11% - 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 48 页 共 52 页
注：1.券商的选择标准和程序
（1）选择标准：注重综合服务能力
a)券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、在最近一
年内无重大违规行为。
b)券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、
个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据工银瑞信所管理基
金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
c)与其他券商相比，该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。
（2）选择程序
a)新增券商的选定：根据以上标准对券商进行考察、选择和确定。在合作之前，券商需提供至少
两个季度的服务，并与其他已合作券商一起参与投资研究部门（权益投资部，固定收益部，专户
投资部，研究部和中央交易室）两个季度对券商的研究服务评估。公司投委会根据对券商研究服
务评估结果决定是否作为新增合作券商。
b)签订委托协议：与被选择的券商签订委托代理协议，明确签定协议双方的公司名称、委托代理
期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
2.券商的评估，保留和更换程序
（1）席位的租用期限暂定为一年，合同到期 15 天内，投资研究部门将根据各券商研究在服务期
间的综合证券服务质量等情况，进行评估。
（2）对于符合标准的券商，工银瑞信将与其续约；对于不能达到标准的券商，不与其续约，并根
据券商选择标准和程序，重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构，
租用其交易席位。
（3）若券商提供的综合证券服务不符合要求，工银瑞信有权按照委托协议规定，提前中止租用其
交易席位。
证券公司席位的变更情况
在报告期内本基金新增方正证券股份有限公司的000744深圳交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 49 页 共 52 页
的比例
西南证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
银河证券 - - 1,720,000,000.00 42.83% - -
华融证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
国泰君安 - - 2,296,300,000.00 57.17% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
工银瑞信基金管理有限公司关于
浙江金观诚财富管理有限公司费
率调整的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 1月 12日
2
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加北京创金启富投资管理有限
公司为旗下基金销售机构并实行
费率优惠的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 1月 29日
3
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加中证金牛（北京）投资咨询
有限公司为旗下基金销售机构并
实行费率优惠的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 1月 29日
4
工银瑞信基金管理有限公司关于
副总经理变更的公告
中国证监会指定的
媒介 2016年 1月 30日
5
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加和耕传承基金销售有限公司
中国证监会指定的
媒介 2016年 2月 3日 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 50 页 共 52 页
为旗下基金销售机构并实行费率
优惠的公告
6
工银瑞信基金管理有限公司关于
中国银河证券股份有限公司费率
调整的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 2月 24日
7
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加浙商银行股份有限公司为旗
下基金销售机构的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 3月 4日
8
工银瑞信基金管理有限公司北京
分公司关于营业场所变更的公告
中国证监会指定的
媒介 2016年 3月 15日
9
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加北京钱景财富投资管理有限
公司为旗下基金销售机构并实行
费率优惠的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 3月 17日
10
关于增加太平洋证券股份有限公
司为工银瑞信基金管理有限公司
旗下部分基金销售机构的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 3月 22日
11
工银瑞信基金管理有限公司关于
深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司费率调整的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 4月 5日
12
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加奕丰金融服务（深圳）有限
公司为旗下基金销售机构并实行
费率优惠的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 4月 22日
13
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加徽商银行股份有限公司为旗
下基金销售机构的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 5月 4日
14
工银瑞信基金管理有限公司关于
中证金牛（北京）投资咨询有限
中国证监会指定的
媒介 2016年 5月 7日 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 51 页 共 52 页
公司费率调整的公告
15
关于工银瑞信基金管理有限公司
网上交易支付宝渠道关闭基金支
付服务的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 5月 11日
16
关于工银瑞信基金管理有限公司
淘宝基金店关闭申购服务的公告
中国证监会指定的
媒介 2016年 5月 11日
17
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加珠海盈米财富管理有限公司
为旗下基金销售机构并进行费率
调整的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 6月 2日
18
工银瑞信基金管理有限公司关于
上海联泰资产管理有限公司费率
调整的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 6月 20日
19
关于增加华泰证券股份有限公司
为工银瑞信基金管理有限公司旗
下部分基金销售机构的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 6月 23日
20
工银瑞信基金管理有限公司关于
增加北京晟视天下投资管理有限
公司为旗下基金销售机构的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 6月 23日
21
关于直销电子自助交易系统继续
开展基金转换费率优惠活动的公
告
中国证监会指定的
媒介
2016年 6月 28日
22
工银瑞信基金管理有限公司关于
调整京东金融平台基金申购费率
优惠的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 6月 30日
23
工银瑞信基金管理有限公司关于
直销渠道招商银行网银支付方式
基金申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定的
媒介
2016年 6月 30日
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 52 页 共 52 页
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金募集的文件
2、 《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金合同》
3、 《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金托管协议》
4、 《工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可于营业时间免费查阅，或登录基金管理人网站查阅。也可在支付工本费后，在合理
时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人——工银瑞信基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-811-9999
网址：www.icbccs.com.cn
