富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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富 兰克林国 海亚洲 （ 除日本 ） 机 会股票型 证券投 资基金
2016 年 半年度报 告
2016 年6 月30 日
基金 管理人 ： 国海 富兰克林基 金管理有限 公司
基金 托管人 ： 中国 农业银行股 份有限公司
送出 日期 ：2016 年8 月26 日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月23日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至2016年6月30日止。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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1.2
目 录
§1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 8
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵 规守信情况 的说 明 ................................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况 的专项说明 ............................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策 略和业绩表 现的 说明 ............................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济 、 证券市场及 行业走势的 简要 展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序 等事项的说 明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配 情况的说明 ............................................................................ 12
§5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信 情况声明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运 作遵规守信 、净 值计算、利润分 配等情况 的说明 ............ 13
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信 息等内容的 真实 、准确和完整发 表意见 ............................ 13
§6 半年度财务会计报告 （ 未经审计 ） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权益 （基金净 值）变动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17
§7
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 40
7.1 期末基金资产组合情 况 ................................................................................................................ 40
7.2 报告期末按行业分类 的股票投资 组合 ........................................................................................ 40
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 所有股票投资明 细 .................................... 41
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变 动 ............................................................................................ 43
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资 组合 ........................................................................................ 51
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名债券投资 明细 ................................ 51
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 所有资产支持证 券投资明 细 .................... 51
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产 净值比例大 小排 序的前五名贵金 属投资明 细 .................... 51
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的 前五名权证投资 明细 ................................ 51
7.10 报告期末本基金投资 的股指期 货交易情况 说明 ...................................................................... 51
7.11 报告期末本基金投资 的国债期 货交易情况 说明 ...................................................................... 51
7.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 51
§8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 52
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有 人结构 .................................................................................... 52
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有 本基金的情 况 ........................................................................ 52
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有 本开放式基 金份 额总量区间情况 ........................................ 53
§9
开放式基金份额变动 ........................................................................................................................... 53
§10 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 53
10.1 基金份额持有人大会 决议 .......................................................................................................... 53
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专 门基金托管 部门的 重大人事变动 .......................................... 53 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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10.3 涉及基金管理人 、基 金财产、 基金托管业 务的诉 讼 .............................................................. 53
10.4 基金投资策略的改变 .................................................................................................................. 54
10.5 为基金进行审计的会 计师事务 所情况 ...................................................................................... 54
10.6 管理人 、托管人及其 高级管理 人员受稽查 或处罚 等情况 ...................................................... 54
10.7 基金租用证券公司交 易单元的 有关情况 .................................................................................. 54
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 56
§11
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 58
11.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 58
11.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 59
11.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 59
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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§2
基 金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
基金简称 国富亚洲机会股票（QDII）
基金主代码 457001
交易代码
457001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年2月22日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 350,630,347.50
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金的投资目标是通过投资在亚洲地区（不包括日本）
证券市场进行交易以及公司总部或经营范围在亚洲地区
（不包括日本）的上市公司以实现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资过程中首先强调亚洲国家和地区上市公司的
品质与成长性的结合。采取"自下而上"的选股策略，注重
个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特性的公司，构
建股票池。同时，在亚洲国家和地区经济发展格局下，注
重各区域市场环境、政经前景分析，甄别不同亚洲国家与
地区、行业与板块的投资机会，优先考虑国家与地区的资
产配置，决定行业与板块的基本布局，并从中筛选出具有
国际比较优势的优质上市公司。最后通过深入的投资价值
评估，形成优化的投资组合。
在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性
和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工具
等来制订具体策略。
业绩比较基准 MSCI亚洲（除日本）净总收益指数
风险收益特征
本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风险
收益水平高于混合型基金和债券型基金，属于较高预期风
险、较高预期收益的基金品种。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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2.3 基金管理 人和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限公
司
中国农业银行股份有限
公司
信息
披露
负责
人
姓名 储丽莉 林葛
联系电话 021-3855 5555 010-66060069
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518、 9510-5680和021
－38789555
95599
传真 021-6888 3050 010-68121816
注册地址
广西南宁市西乡塘区总部路1
号中国－东盟科技企业孵化基
地一期C-6栋二层
北京东城区建国门内大
街69号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道8号
上海国金中心二期9层
北京市西城区复兴门内
大街28号凯晨世贸中心
东座F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 吴显玲 周慕冰
2.4 境外投资 顾问和境外资 产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 Franklin Advisers, Inc.,
JP Morgan Chase Bank,
National Association
中文 富兰克林顾问公司 摩根大通银行
注册地址
1 Franklin Parkway, San Mateo,
CA, USA
1111 Polaris Parkway,
Columbus, OH, USA
办公地址
1 Franklin Parkway, San Mateo,
CA, USA
270 Park Avenue, New
York, New York ,USA
邮政编码 94403 10017
2.5 信息披露 方式 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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本基金选定的信息披露
报纸名称
中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正
文的管理人互联网网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
2.6 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
国海富兰克林基金管理有限公
司
上海市浦东新区世纪大道8号上海
国金中心二期9层
§3 主要 财务指标和 基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期（2016年1月1日-2016年6月30日）
本期已实现收益 -1,484,586.85
本期利润 4,169,182.84
加权平均基金份额本期利润 0.0405
本期加权平均净值利润率 5.48%
本期基金份额净值增长率 -10.11%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末（2016年6月30日）
期末可供分配利润 -88,594,720.51
期末可供分配基金份额利润 -0.2527
期末基金资产净值 262,035,626.99
期末基金份额净值 0.747
3.1.3 累计 期末指标 报告期末（2016年6月30日）
基金份额累计净值增长率 -25.30%
注：
1. 上述财务指标采用的计算公式， 详见证监会发布的证券投资基金信息披露编报规则－第1号 《主
要财务指标的计算及披露》。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
4．上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，
计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
阶段
份额
净值
增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩
比较
基准
收益
率标
准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -1.19% 1.33% 1.89% 1.32% -3.08% 0.01%
过去三个月 -1.19% 1.03% -0.77% 0.98% -0.42% 0.05%
过去六个月
-10.11
%
1.42% 0.75% 1.15%
-10.86
%
0.27%
过去一年
-26.11
%
2.18% -14.23% 1.17%
-11.88
%
1.01%
过去三年
-22.99
%
1.50% -1.11% 0.90%
-21.88
%
0.60%
自基金合同生效起至今
-25.30
%
1.32% -5.26% 0.91%
-20.04
%
0.41%
3.2.2 自基 金合同生效 以来基金份 额累计净值增长 率变动及其与 同期业绩比 较基准
收益 率变动的比较
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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注：本基金的基金合同生效日为2012年2月22日。本基金在建仓期结束时，各项投资比例符合基
金合同约定。
§4
管 理人报告
4.1 基金管理 人及基金经理 情况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004年11月， 由国海证券股份有限公司和
富兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公
司注册资本2.2亿元人民币，国海证券股份有限公司持有51%的股份, 邓普顿国际股份
有限公司持有49%的股份。
国海证券股份有限公司是国内A股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营
业网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界
知名基金管理公司，在全球市场上有超过65年的投资管理经验。国海富兰克林基金管
理有限公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制
体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公
司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报
告期末，本公司已经成功管理了25只基金产品（包含A、C类混合基金，A、B、C类
债券基金，A、B类货币市场基金）。
4.1.2 基金 经理 （或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券从业
年限
说明
国富亚洲机会股票（ ） QDII 基金基准
2012-02-22 2012-09-28 2013-05-27 2014-01-13 2014-08-26 2015-04-16 2015-11-17 2016-06-30
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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任职日期 离任日期
徐成
国富亚洲
机会股票
(QDII)基
金及国富
大中华精
选混合
(QDII)基
金的基金
经理
2015年12月
24日
－ 10年
徐成先生，CFA，朴茨茅
斯大学（英国）金融决策
分析硕士。历任永丰金证
券（亚洲）有限公司上海
办事处研究员,新加坡东
京海上国际资产管理有
限公司上海办事处研究
员、高级研究员、首席代
表。截至本报告期末任国
海富兰克林基金管理有
限公司国富亚洲机会股
票(QDII)基金及国富大
中华精选混合(QDII)基
金的基金经理。
曾宇
国富亚洲
机会股票
(QDII)基
金及国富
大中华精
选混合
(QDII)基
金的基金
经理
2012年2月
22日
2016年2
月24日
12年
曾宇先生， 法国籍， CFA，
巴黎高等商学院研究生
硕士。历任汇丰集团信汇
资产管理公司基金经理
助理、交易员， Financière
de l'Echiquier基金经理助
理、股票分析师，国海富
兰克林基金管理有限公
司国富亚洲机会股票
（QDII） 基金及国富大中
华精选混合(QDII)基金
的基金经理。
注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基
金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领
域的工作年限的总和。
4.2 境外投资 顾问为本基金 提供投资建 议的主要成 员简介
姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业 说明 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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年限
斯蒂芬多佛
（Stephen
H.Dover）
董事总经理和国际首席投
资官
31年
负责韩国、巴西和印度地
区管理和销售的基金产
品和其他受托管理资产
的投资，以及富兰克林名
下的亚洲股权类成长性
投资产品的投资。他也是
国海富兰克林基金管理
有限公司投资团队的顾
问。
苏库玛拉贾
（Sukumar Rajah）
常务董事和亚洲权益资本
的首席投资官
25年
负责印度权益类投资团
队，并管理印度国内的富
兰克林权益类基金、富兰
克林印度基金和印度以
外的机构账户。
4.3 管理人对 报告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有
关法律、法规和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》
的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基
础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投
资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
中国证监会上海监管局于前一报告期间对公司进行了常规全面现场检查， 本报告
期内就公司内部控制提出了相应改进意见并采取责令改正的行政监管措施， 公司已经
按照要求完成了改进工作。
4.4 管理人对 报告期内公平 交易情况的 专项说明
4.4.1 公平 交易制度的 执行情况
报告期内，公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配，信息
隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》，严格按照制度要求对异常交易进行
控制和审批。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.4.2 异常 交易行为的 专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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交易进行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的
单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.5 管理人对 报告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.5.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
本基金最近投资策略倾向于以投资香港中小盘股票为主。目前，香港市场估值较
低，特别是一些中小盘的成长股(PEG大多在1x以下)，颇具投资价值。同时，本基金
在选股上进一步注重公司质地的研判，力争做到去伪存真。
行业配置上，主要超配了互联网、科技、新能源和环保、以及大消费等板块；对
大金融以及电讯板块较为谨慎。
4.5.2 报告 期内基金的 业绩表现
上半年，基金净值下跌10.11%，跑输业绩基准10.86%。主要原因在于国别配置，
香港市场中资企业表现欠佳（MXCN指数下跌4.4%），在所有亚洲（除日本）市场中
表现最差；而同期泰国（MXTH指数上涨17.6%）、菲律宾（MXPH +13.5%）、印度
尼西亚(MXID +11.4%)表现较为突出。
4.6 管理人对 宏观经济 、证 券市场及行 业走势的简 要展望
美国经济将延续上半年稳步改善的趋势。为刺激经济，各国政府大概率仍将为市
场提供必要流动性。东南亚国家经济前景较好，劳动密集型产业发展潜力较大。
考虑到香港市场估值偏低且负面情绪在股价中已充分体现， 全球流动性仍将较为
充裕，优质企业盈利仍将稳健增长等因素，本基金认为下半年香港市场也将有望逐步
回升。
4.7 管理人对 报告期内基金 估值程序等 事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资
产估值委员会（简称"估值委员会"），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员
会审核和决定投资资产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被
歪曲以免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复
核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、
交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专
业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值委员会报告并提
出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高
准则。
4.8 管理人对 报告期内基金 利润分配情 况的说明 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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截至本报告期末，根据本基金基金合同和相关法律法规的规定，本基金无应分配
但尚未实施分配的利润。
4.9 报告期内 管理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情形 的说明
本报告期内，本基金存在连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托 管人报告
5.1 报告期内 本基金托管人 遵规守信情 况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证
券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金
管理人—国海富兰克林基金管理有限公司2016年1月1日至2016年6月30日基金的投资
运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，
没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基 金投资运作 遵规守信 、 净值计算、利 润分配等情 况的
说明
本托管人认为,国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不
存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》
等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本年度报告中 财务信息等 内容的真实 、准确和完整 发表意见
本托管人认为，国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资
基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本
基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年 度财务会计 报告 （未经 审计 ）
6.1 资产负债 表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
金额单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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资 产 ：
银行存款 6.4.7.1 56,615,493.09 1,410,464.58
结算备付金
－ －
存出保证金
－ －
交易性金融资产 6.4.7.2 204,897,798.66 6,450,260.60
其中：股票投资
204,897,798.66 6,238,536.84
基金投资
211,723.76
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
2,753,028.49 63,569.41
应收利息 6.4.7.5 33.88 123.75
应收股利
625,698.49 2,831.70
应收申购款
126,271.99 99.85
递延所得税资产
－
其他资产 6.4.7.6 8,866,153.60 574,997.61
资产总计
273,884,478.20 8,502,347.50
负债 和所有者权益
附注
号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债 ：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
2,201,127.67 －
应付赎回款
40,096.91 328,912.30
应付管理人报酬
383,890.58 11,132.17
应付托管费
74,645.42 2,164.58
应付销售服务费
－ － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 16 页 共 59 页
应付交易费用 6.4.7.7 － －
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－
其他负债 6.4.7.8 9,149,090.63 893,005.42
负债合计
11,848,851.21 1,235,214.47
所有 者权益 ：
实收基金 6.4.7.9 350,630,347.50 8,748,215.72
未分配利润
6.4.7.1
0
-88,594,720.51 -1,481,082.69
所有者权益合计
262,035,626.99 7,267,133.03
负债和所有者权益总计
273,884,478.20 8,502,347.50
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值0.747元，基金份额总额350,630,347.50份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
金额单位：人民币元
项 目 附注 号
本期
2016年1月1日
至2016年6月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年
06月30日
一、 收入
5,977,130.12 709,235.18
1.利息收入
9,414.86 2,720.75
其中：存款利息收入 6.4.7.11 9,414.86 2,720.75
债券利息收入
－ －
资产支持证券利
息收入
－ －
买入返售金融资
产收入
－ －
其他利息收入
－ － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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2.投资收益（损失以“-”
填列）
-81,858.17 2,728,569.72
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -1,660,247.32 1,524,589.28
基金投资收益 6.4.7.13 -42,342.65 612,864.14
债券投资收益
－ －
资产支持证券投
资收益
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － 405,719.03
股利收益 6.4.7.16 1,620,731.80 185,397.27
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
6.4.7.17 5,653,769.69 -1,921,879.12
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
394,955.54 -112,854.42
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
6.4.7.18 848.20 12,678.25
减： 二、费用
1,807,947.28 522,700.99
1．管理人报酬
667,693.77 145,303.99
2．托管费
129,829.40 28,253.61
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.19 852,779.33 205,520.94
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资产
支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.20 157,644.78 143,622.45
三、 利润总额 （ 亏损总额
以“-” 号填列 ）
4,169,182.84 186,534.19
减：所得税费用
－ －
四、 净 利润 （净亏损 以“-”
号填 列 ）
4,169,182.84 186,534.19
6.3 所有者权 益 （基金净值 ）变动表 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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会计主体：富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
金额单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润
所有者权益合
计
一、期初所有者权益(基
金净值)
8,748,215.72 -1,481,082.69 7,267,133.03
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
－ 4,169,182.84 4,169,182.84
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以“-”号填列）
341,882,131.78 -91,282,820.66 250,599,311.12
其中：1.基金申购款 343,136,155.94 -91,609,843.16 251,526,312.78
2.基金赎回款 -1,254,024.16 327,022.50 -927,001.66
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
350,630,347.50 -88,594,720.51 262,035,626.99
项 目
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月30日
实收基金 未分配利润
所有者权益合
计
一、期初所有者权益(基
金净值)
17,987,846.66 623,119.06 18,610,965.72
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
－ 186,534.19 186,534.19 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 19 页 共 59 页
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以“-”号填列）
-7,859,101.10 -693,663.81 -8,552,764.91
其中：1.基金申购款 8,268,117.00 894,734.49 9,162,851.49
2.基金赎回款 -16,127,218.10 -1,588,398.30 -17,715,616.40
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
10,128,745.56 115,989.44 10,244,735.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲 胡昕彦 黄宇虹
基金管理负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本情况
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中
国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可字[2011]第1380号《关于同
意富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国海
富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国
海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约
型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
327,681,782.17元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)
第28号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海亚洲（除日本）机
会股票型证券投资基金基金合同》于2012年2月22日正式生效，基金合同生效日的基
金份额总额为327,738,555.14份，其中认购资金利息折合56,772.97份基金份额。本基
金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司， 基金托管人为中国农业银行股份
有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为银行存款、可转让富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 20 页 共 59 页
存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工
具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中
国证监会认可的国际金融组织发行的证券； 境外证券市场挂牌交易的普通股、 优先股、
全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；中国证监会认可的境外交易所上市
交易的金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基
金投资组合的范围为：股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于60%，现
金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%(若法律法规变
更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)。本基金的业绩比较基准
为：MSCI亚洲（除日本）净总收益指数（MSCI AC Asia ex Japan Index(Net Total
Return)）。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2016年8月
26日批准报出。
6.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准
则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以
及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及相关修订、中国证券投资基金业
协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 富兰克林国海亚洲(除日本)机
会股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基
金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日期间的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要 会计政策和 会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本会计报表的实际编制期间为
2016年1月1日至2016年6月30日。比较会计报表的实际编制期间为2015年1月1日至
2015年6月30日。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 21 页 共 59 页
6.4.4.2 记账本位 币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产 和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金
对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及
持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、基金投资和衍生工具(主要
为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具
所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允
价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款，买入返售金融资产
和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确
定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产 和金融负债的 初始确认 、 后续计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负
债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关
交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日
止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始
确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续
计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的
合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有
保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解
除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资产 和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资、基金投资和衍生工具(主要为权证投资)按如
下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日
无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了
重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确
定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交
易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿
交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度
使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产 和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法1)
具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准
备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的
余额。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日
认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基
金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准 金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基
金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算
的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计
未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/ （损失 ）的确认和 计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税
后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算
的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利
息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动
确认为公允价值变动损益；于处置时，其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为
投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确 认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收 益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现
损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未
分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 外币交易
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算
差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估
值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 24 页 共 59 页
6.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营
分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件
的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的
基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；
(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个
经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.14 其他重要 的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定
以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停
时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通
知》之附件《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》，若在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日
证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票
的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数
占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通
知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现
法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证
券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值
结果确定公允价值。
6.4.5 会计 政策和会计 估计变更以 及差错更正的说 明 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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6.4.5.1 会计政策 变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计 变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正 的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相
关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照
相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照
相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要 财务报表项 目的说明
6.4.7.1 银行存款
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 56,615,493.09
定期存款 －
存款期限3-6个月
存款期限1年
其他存款 －
合计 56,615,493.09
注：于2016年6月30日，活期存款包括人民币活期存款178,947.19元，美元活期存款7,752,028.38
元(折合人民币51,405,250.59元)，新台币活期存款6,657,103.00元(折合人民币1,367,891.09元)，港
币活期存款4,286,330.41元(折合人民币3,663,398.01)，韩元活期存款1,079.00元(折合人民币6.21富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
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元)。
6.4.7.2 交易性金 融资产
金额单位：人民币元
项目
本期末 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 200,024,255.37 204,897,798.66 4,873,543.29
贵金属投资-金交所黄金
合约
－ － －
债
券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 200,024,255.37 204,897,798.66 4,873,543.29
注：股票投资包含了存托凭证投资。
6.4.7.3 衍生金融 资产/ 负债
无余额。
6.4.7.4 买入返售 金融资产
6.4.7.4.1 各项 买入返售金 融资产期末 余额
无余额。
6.4.7.4.2 期末 买断式逆回 购交易中取 得的债券
无余额。
6.4.7.5 应收利息
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 33.88 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 27 页 共 59 页
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 －
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 －
合计 33.88
6.4.7.6 其他资产
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
其他应收款 8,866,153.60
待摊费用 －
合计 8,866,153.60
6.4.7.7 应付交易 费用
无余额。
6.4.7.8 其他负债
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
其他应付款 8,892,216.57
应付赎回费 77.98
应付税务顾问费 30,102.26
预提信息披露费 199344.68
预提审计费 27349.14
合计 9,149,090.63
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 28 页 共 59 页
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 8,748,215.72 8,748,215.72
本期申购 343,136,155.94 343,136,155.94
本期赎回（以“-”号填列） -1,254,024.16 -1,254,024.16
本期末 350,630,347.50 350,630,347.50
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利 润
金额单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分
未分配利润合
计
上年度末 372,141.90 -1,853,224.59 -1,481,082.69
本期利润 -1,484,586.85 5,653,769.69 4,169,182.84
本期基金份额交易产生
的变动数
-43,104,877.65 -48,177,943.01 -91,282,820.66
其中：基金申购款 -43,234,303.79 -48,375,539.37 -91,609,843.16
基金赎回款（以“-”号填
列）
129,426.14 197,596.36 327,022.50
本期已分配利润 － － －
本期末 -44,217,322.60 -44,377,397.91 -88,594,720.51
6.4.7.11 存款利息 收入
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
活期存款利息收入 1,014.62
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 29 页 共 59 页
其他 8,400.24
合计 9,414.86
6.4.7.12 股票投资 收益
6.4.7.12.1 股票 投资收益项 目构成
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入 -1,660,247.32
股票投资收益——赎回差价收入 －
股票投资收益——申购差价收入 －
合计 -1,660,247.32
6.4.7.12.2 股票 投资收益—— 买 卖股票差价收入
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 72,740,408.96
减：卖出股票成本总额 74,400,656.28
买卖股票差价收入 -1,660,247.32
6.4.7.13 基金投资 收益
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出/赎回基金成交总额 182,747.76
减：卖出/赎回基金成本总额 225,090.41
基金投资收益 -42,342.65
6.4.7.14 贵金属投 资收益
6.4.7.14.1 贵金 属投资收益 项目构成
无。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 30 页 共 59 页
6.4.7.15 衍生工具 收益
无余额。
6.4.7.16 股利收益
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 1,620,731.80
基金投资产生的股利收益 －
合计 1,620,731.80
6.4.7.17 公允价值 变动收益
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 5,653,769.69
——股票投资 5,640,403.04
——债券投资 －
——资产支持证券投资 －
——基金投资 13,366.65
——贵金属投资 －
——其他 －
2.衍生工具 －
——权证投资 －
——外汇远期 －
——期权 －
——互换 －
3.其他 －
合计 5,653,769.69
6.4.7.18 其他收入 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 31 页 共 59 页
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 848.20
转换费收入
其他收入
合计 848.20
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
6.4.7.19 交易费用
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 852,779.33
银行间市场交易费用 －
合计 852,779.33
6.4.7.20 其他费用
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 27,349.14
信息披露费 119,344.68
其他费用 708.70
银行划汇费 245.00
台湾税务顾问费 9,997.26
合计 157,644.78
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有 事项 、资产 负债表日后 事项的说明 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 32 页 共 59 页
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资产负债 表日后事项
无。
6.4.9 关联 方关系
6.4.9.1 本报告期 与基金发生关 联交易的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
中国农业银行股份有限公司("中国农业
银行")
基金托管人、基金销售机构
摩根大通银行(J.P. Morgan Chase & Co.) 基金境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
6.4.10.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票 交易
无。
6.4.10.1.2 权证 交易
无。
6.4.10.1.3 应支 付关联方的 佣金
无。
6.4.10.2 关联方报 酬
6.4.10.2.1 基金 管理费
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年
06月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
667,693.77 145,303.99
其中： 支付销售机构的客 23,077.30 56,275.31 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 33 页 共 59 页
户维护费
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值
1.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基
金资产净值 X 1.8% / 当年天数。
6.4.10.2.2 基金 托管费
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年
06月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
129,829.40 28,253.61
注：支付基金托管人中国农业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年
天数。
6.4.10.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交 易
本基金在本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券、回购交易。
6.4.10.4 各关联方 投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告 期内基金管 理人运用固有 资金投资 本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间（2015年1月1日至2015年6月30日）基金管理人未运用
固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告 期末除基金 管理人之外的 其他关联 方投资本基金 的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的
费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2015年12月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资
本基金。
6.4.10.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生 的利息收入
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月30日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 34 页 共 59 页
期末余额
当期利息收
入
期末余额 当期利息收入
农业银行 178,947.19 1,014.62 293,139.37 2,715.82
摩根大通银
行
56,436,545.90
502,391.24
合计 56,615,493.09 1,014.62 795,530.61 2,715.82
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国农业银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按
适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的 情况
无。
6.4.10.7 其他关联 交易事项的说 明
无。
6.4.11 利润 分配情况
报告期内本基金未进行利润分配。
6.4.12 期末 （2016 年6 月30 日） 本基金持有的流通 受限证券
无。
6.4.13 金融 工具风险及 管理
6.4.13.1 风险管理 政策和组织架 构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金
投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。 本基金在日常投资管理中面临的与
这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金
管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金
在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 建立了以风险管理委员会为
核心的，由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成
的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，
负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立
风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作
层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理，由风险控制部负责富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 35 页 共 59 页
投资风险管理与绩效评估。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结
合的分析方法去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。 从
定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定
量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过
特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承
受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证
券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风
险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行充分的评估。 本基金的
银行存款存放在本基金的托管行中国农业银行和境外托管行摩根大通银行 ，因而与
该等银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经
纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交
易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种的信用等级评估
来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2016年6月30日，本基金未持有信用类债券(2015年12月31日：同)。
6.4.13.3 流动性风 险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基
金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另
一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无
法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回
情况进行严密监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹
配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回
申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人
利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门
设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 36 页 共 59 页
标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及
流通受限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资
产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司
发行的证券不得超过该证券的10%。本基金所持证券均在证券交易所上市，因此均能
以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对
流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2016年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月
以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面
余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价
格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中
浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现
金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整
投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的全部金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主
要为银行存款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞 口
金额单位：人民币元
本期末2016
年6月30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
56,615,49
3.09
－ － － 56,615,493.0
9
结算备付金 －
－ － － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 37 页 共 59 页
存出保证金 －
－ － － －
交易性金融
资产
－
－ －
204,897,7
98.66
204,897,798.
66
其中:股票投
资
－
－ －
204,897,7
98.66
204,897,798.
66
基金投资 －
－ － － －
债券投资 －
－ － － －
资产支持证
券投资
－
－ － － －
衍生金融资
产
－
－ － － －
买入返售金
融资产
－
－ － － －
应收证券清
算款
－
－ －
2,753,028.
49
2,753,028.49
应收利息 －
－ －
33.88 33.88
应收股利 －
－ － 625,698.4
9
625,698.49
应收申购款 －
－ － 126,271.9
9
126,271.99
递延所得税
资产
－
－ － － －
其他资产 －
－ － 8,866,153.
60
8,866,153.60
资产总计
56,615,49
3.09
－ －
217,268,9
85.11
273,884,478.
20
负债
－ － － －
短期借款 －
－ － － －
交易性金融
负债
－
－ － － －
衍生金融负
债
－
－ － － －
卖出回购金 －
－ － － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 38 页 共 59 页
融资产款
应付证券清
算款
－
－ －
2,201,127.
67
2,201,127.67
应付赎回款 －
－ －
40,096.91 40,096.91
应付管理人
报酬
－
－ －
383,890.5
8
383,890.58
应付托管费 －
－ －
74,645.42 74,645.42
应付销售服
务费
－
－ － － －
应付交易费
用
－
－ － － －
应交税费 －
－ － － －
应付利息 －
－ － － －
应付利润 －
－ － － －
递延所得税
负债
－
－ － － －
其他负债 －
－ － 9,149,090.
63
9,149,090.63
负债总计 － － －
11,848,85
1.21
11,848,851.2
1
利率敏感度
缺口
56,615,49
3.09
－ －
205,420,1
33.90
262,035,626.
99
上年度末
2015年12月
31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
1,410,464
.58
－ － －
1,410,464.58
交易性金融
资产
－
－ －
6,450,260.
60
6,450,260.60
应收证券清
算款
－
－ －
63,569.41 63,569.41
应收利息 －
－ －
123.75 123.75 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 39 页 共 59 页
应收股利 －
－ －
2,831.70 2,831.70
应收申购款 －
－ －
99.85 99.85
递延所得税
资产
－
－ － － －
其他资产 －
－ － 574,997.6
1
574,997.61
资产总计
1,410,464
.58
－ － 7,091,882.
92
8,502,347.50
负债
应付赎回款 －
－ － 328,912.3
0
328,912.30
应付管理人
报酬
－
－ －
11,132.17 11,132.17
应付托管费 －
－ －
2,164.58 2,164.58
其他负债 －
－ － 893,005.4
2
893,005.42
负债总计
－
－ 1,235,214.
47
1,235,214.47
利率敏感度
缺口
1,410,464
.58
－ －
5,856,668.
45
7,267,133.03
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的 敏感性分析
于2016年6月30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本
基金资产净值无重大影响(2015年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动
的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇
风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞 口
金额单位：人民币元
项目 本期末2016年6月30日 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 40 页 共 59 页
美元折合人
民币
港币折合人民
币
其他币种
折合人民
币
合计
以外币计价的资产
－ － － －
银行存款
51,405,250.5
9
3,663,398.01
1,367,897.
30
56,436,545.9
0
结算备付金
－ － － －
存出保证金
－ － － －
交易性金融资产
－
204,897,798.66
－ 204,897,798.
66
其中:股票投资
－
204,897,798.66
－ 204,897,798.
66
基金投资
－ － － －
债券投资
－ － － －
资产支持证券投资
－ － － －
衍生金融资产
－ － － －
买入返售金融资产
－ － － －
应收证券清算款 2,753,028.49
－ －
2,753,028.49
应收利息
－ － － －
应收股利 － 625,698.49 － 625,698.49
应收申购款
－ － － －
递延所得税资产
－ － － －
其他资产 5,156,709.64 3,709,443.96 － 8,866,153.60
资产合计
59,314,988.7
2
212,896,339.12
1,367,897.
30
273,579,225.
14
以外币计价的负债
－ － － －
短期借款
－ － － －
交易性金融负债
－ － － －
衍生金融负债
－ － － －
卖出回购金融资产款
－ － － －
应付证券清算款 －
2,201,127.67
－
2,201,127.67
应付赎回款
－ － － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 41 页 共 59 页
应付管理人报酬
－ － － －
应付托管费
－ － － －
应付销售服务费
－ － － －
应付交易费用
－ － － －
应交税费
－ － － －
应付利息
－ － － －
应付利润
－ － － －
递延所得税负债
－ － － －
其他负债 3,720,502.27 5,171,714.30 － 8,892,216.57
负债合计 3,720,502.27 7,372,841.97 －
11,093,344.2
4
资产负债表外汇风险敞
口净额
55,594,486.4
5
205,523,497.15
1,367,897.
30
262,485,880.
90
项目
上年度末2015年12月31日
美元折合人
民币
港币折合人民
币
其他币种
折合人民
币
合计
以外币计价的资产
－ － － －
银行存款 651,491.00 － 6,404.50 657,895.50
交易性金融资产 121,825.64 6,328,434.96
－
6,450,260.60
应收证券清算款 21,302.19 42,267.22
－
63,569.41
应收股利 － 2,831.70
－
2,831.70
其他资产 308,187.17 266,810.44
－
574,997.61
资产合计 1,102,806.00 6,640,344.32 6,404.50 7,749,554.82
以外币计价的负债
－ － － －
短期借款
－ － － －
交易性金融负债
－ － － －
衍生金融负债
－ － － －
卖出回购金融资产款
－ － － －
应付证券清算款
－ － － －
应付赎回款
－ － － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 42 页 共 59 页
应付管理人报酬
－ － － －
应付托管费
－ － － －
应付销售服务费
－ － － －
应付交易费用
－ － － －
应交税费
－ － － －
应付利息
－ － － －
应付利润
－ － － －
递延所得税负债
－ － － －
其他负债 267,657.30 309,077.65
－
576,734.95
负债合计 267,657.30 309,077.65
－
576,734.95
资产负债表外汇风险敞
口净额
835,148.70 6,331,266.67 6,404.50 7,172,819.87
6.4.13.4.2.2 外汇风险的 敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末 上年度末
所有外币相对人民币升
值5%
增加约1312万元 增加约36万元
所有外币相对人民币贬
值5%
减少约1312万元 减少约36万元
6.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率
和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易
所上市交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营
情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，
通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构
建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投
资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 43 页 共 59 页
资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投资比
例为基金资产的60%-95%，债券、现金及其它短期金融工具为5%-40%。此外，本基
金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风
险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末2016年6月30日
上年度末2015年12月31
日
公允价值
占基金资
产净值比
例
（%）
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
（%）
交易性金融资产-股票投
资
204,897,798.66 78.19 6,238,536.84 85.85
交易性金融资产-基金投
资
－ － 211,723.76 2.91
交易性金融资产-债券投
资
－ － － －
交易性金融资产-贵金属
投资
－ － － －
衍生金融资产－权证投
资
－ － － －
其他 － － － －
合计 204,897,798.66 78.19 6,450,260.60 88.76
6.4.13.4.3.2 其他价格风 险的敏感性 分析
假设 除MSCI亚洲（除日本）净重收益指数以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 44 页 共 59 页
影响金额（金额单位：人民币元）
本期末(2016年6月30
日)
上年度末(2015年12月31
日)
MSCI亚洲（除日本）净
总收益指数上升5%
增加约1608万元 增加约51万元
MSCI亚洲（除日本）净
总收益指数下降5%
减少约1608万元 减少约51万元
6.4.14 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入
值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产中属于第一层次的余额为204,897,798.66元，无属于第二层次和第三层次的余额
(2015年12月31日：第一层次6,450,260.60元，无属于第二层次和第三层次的余额)。于
2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债均
属于第一层次(2015年12月31日：同)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日
期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值
调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属
第二层次还是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换
债券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于2015年3月26日起改为采用中央国债富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 45 页 共 59 页
登记结算有限责任公司/中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算
工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确
定公允价值（附注6.4.5.2），并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年
12月31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面
价值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 204,897,798.66 74.81
其中：普通股 204,897,798.66 74.81
存托凭证 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
其中：远期 － －
期货 － －
期权 － －
权证 － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 46 页 共 59 页
5 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
－ －
6 货币市场工具 － －
7 银行存款和结算备付金合计 56,615,493.09 20.67
8 其他各项资产 12,371,186.45 4.52
7.2 期末在各 个国家 （地区 ）证券市场 的权益投资 分布
金额单位：人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
香港 204,897,798.66 78.19
英国
－
－
卢森堡
－
－
韩国
－
－
美国
－
－
马来西亚
－
－
泰国
－
－
台湾
－
－
新加坡
－
－
印度尼西亚
－
－
合计 204,897,798.66 78.19
注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计
7.3 期末按行 业分类的权益 投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
材料 4,281,896.70 1.63
电信服务 － －
信息技术 62,337,535.85 23.79
非必需消费品 53,506,619.64 20.42
必需消费品
－
－
能源
－
－ 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 47 页 共 59 页
保健 30,179,205.37 11.52
金融 － －
工业 27,321,627.32 10.43
公用事业 27,270,913.78 10.41
合计 204,897,798.66 78.19
注：以上分类采用GICS行业分类标准。
7.4 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排序 的所有权益投 资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在证券
市场
所属国家(地
区)
数量
（股）
公允价值
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
Chinasoft
Internatio
nal Ltd
中国软件国际
BBG
000K
VJJD
2
香港联合
交易所
香港
4,154,000.
00
10,721,903.52 4.09
2
Geely
Automobi
le
Holdings
Ltd
吉利汽车
BBG
000B
Z3PX
4
香港联合
交易所
香港
2,930,000.
00
10,492,527.19 4.00
3
Dongjiang
Environm
ental Co
Ltd
东江环保
BBG
000P
N4F
N8
香港联合
交易所
香港
858,600.0
0
9,745,125.11 3.72
4
Byd Co
Ltd
比亚迪
BBG
000G
6RLL
9
香港联合
交易所
香港
225,000.0
0
8,932,369.84 3.41
5
TravelSky
Technolog
y Ltd
中国民航信息
网络
BBG
000F
DK1
90
香港联合
交易所
香港
679,000.0
0
8,646,781.86 3.30
6
CSPC
Pharmace
utical
Group Ltd
石药集团
BBG
000C
3N3B
5
香港联合
交易所
香港
1,442,000.
00
8,503,795.57 3.25
7
Sino
Biopharm
aceutical
Ltd
中国生物制药
BBG
000C
6XD
L4
香港联合
交易所
香港
1,968,000.
00
8,494,052.33 3.24 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 48 页 共 59 页
8
Beijing
Enterprise
s Water
Grou
北控水务
BBG
000B
DW6
Y2
香港联合
交易所
香港
2,130,000.
00
8,483,283.49 3.24
9
Guangzho
u
Automobi
le Group
Co
广州汽车
BBG
000V
4V0
W6
香港联合
交易所
香港
1,066,000.
00
8,427,473.54 3.22
10
Zhuzhou
CRRC
Times
Electric
Co
株洲中车时代
电气
BBG
000C
6Z02
1
香港联合
交易所
香港
226,500.0
0
8,246,625.36 3.15
11
Tencent
Holdings
Ltd
腾讯控股
BBG
000B
J35N
5
香港联合
交易所
香港 54,600.00 8,217,703.33 3.14
12
Kingsoft
Corp Ltd
金山软件
BBG
000T
F4XZ
9
香港联合
交易所
香港
630,000.0
0
8,044,324.97 3.07
13
PAX
Global
Technolog
y Ltd
百富环球
BBG
0019
XTW
J3
香港联合
交易所
香港
1,389,000.
00
8,036,914.99 3.07
14
Cogobuy
Group
科通芯城集团
BBG
006S
5M11
6
香港联合
交易所
香港
704,000.0
0
7,472,960.99 2.85
15
Tianneng
Power
Internatio
nal L
天能动力国际
BBG
000J
SJ8J9
香港联合
交易所
香港
1,660,000.
00
7,434,261.53 2.84
16
China
Guangdon
g Nuclear
Power
中国广核电力
BBG
0073
2Y4J
0
香港联合
交易所
香港
3,893,000.
00
7,153,545.17 2.73
17
Huaneng
Renewabl
es Corp
Ltd
华能新能源
BBG
0019
PDF
M0
香港联合
交易所
香港
2,760,300.
00
6,063,004.19 2.31
18
United
Laboratori
es
Internatio
联邦制药
BBG
000J
Z6D
W1
香港联合
交易所
香港
2,264,000.
00
5,901,667.28 2.25
19
CT
Environm
ental
Group Ltd
中滔环保
BBG
001R
VHH
30
香港联合
交易所
香港
2,910,000.
00
5,571,080.93 2.13 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 49 页 共 59 页
20
China
Railway
Signal &
Communi
中国铁路通信
信号
BBG
009P
V3Q
21
香港联合
交易所
香港
1,264,000.
00
5,563,559.83 2.12
21
Concord
New
Energy
Group Ltd
协合新能源
BBG
000B
BBW
09
香港联合
交易所
香港
14,820,00
0.00
5,446,470.04 2.08
22
NetDrago
n Websoft
Inc
网龙网络
BBG
000R
5QK
G8
香港联合
交易所
香港
263,500.0
0
5,427,453.63 2.07
23
Xtep
Internatio
nal
Holdings
Lt
特步国际
BBG
000P
JKK
M9
香港联合
交易所
香港
1,521,500.
00
5,396,578.68 2.06
24
Kingdee
Internatio
nal
Software
金蝶集团
BBG
000F
QH8
C6
香港联合
交易所
香港
2,394,000.
00
4,890,131.15 1.87
25
China
Traditiona
l Chinese
Medi
中国中药
BBG
000B
DKM
V3
香港联合
交易所
香港
1,730,000.
00
4,524,452.05 1.73
26
Bloomage
BioTechn
ology
Corp Lt
华熙生物科技
BBG
000F
6DW
D0
香港联合
交易所
香港
417,500.0
0
4,281,896.70 1.63
27
China
Aircraft
Leasing
Group H
中国飞机租赁
集团
BBG
006R
3T53
4
香港联合
交易所
香港
625,000.0
0
3,883,406.81 1.48
28
Cosmo
Lady
China
Holdings
Co L
都市丽人
BBG
006M
LXX
L3
香港联合
交易所
香港
1,125,000.
00
3,817,169.89 1.46
29
Cowell e
Holdings
Inc
科威尔电子
BBG
0089
XJZS
2
香港联合
交易所
香港
1,213,000.
00
2,788,762.57 1.06
30 3SBio Inc 三生制药
BBG
009B
KGL
S9
香港联合
交易所
香港
227,500.0
0
1,545,777.53 0.59
31
Poly
Culture
Group
Corp Ltd
保利文保利文
化
BBG
0061
1PV
R7
香港联合
交易所
香港
100,000.0
0
1,533,277.98 0.59 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 50 页 共 59 页
32
Shanghai
Fudan-Zh
angjiang
Bio-
上海复旦张江
生物医药
BBG
000N
YGL
N0
香港联合
交易所
香港
196,000.0
0
1,209,460.61 0.46
注：
1. 本基金对以上证券代码采用彭博BBG-ID。
2. 上述表格"所属国家（地区）"均按照股票及存托凭证上市交易地点统计
7.5 报告期内 权益投资组合 的重大变动
7.5.1 累计 买入金额超 出期初基金 资产净值2% 或前20名的权益投资 明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（英文） 证券代码
本期累计买入
金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1
Chinasoft International
Ltd
BBG000KVJJD2 11,509,282.84
158.37
2
Tianneng Power
International L
BBG000JSJ8J9 11,037,993.75
151.89
3
TravelSky Technology
Ltd
BBG000FDK190 10,445,504.75
143.74
4
Beijing Enterprises
Water Grou
BBG000BDW6Y
2
10,420,131.75
143.39
5
Geely Automobile
Holdings Ltd
BBG000BZ3PX4 9,339,482.67
128.52
6
Guangzhou Automobile
Group Co
BBG000V4V0W
6
9,065,927.13
124.75
7
Dongjiang
Environmental Co Ltd
BBG000PN4FN8 8,942,249.52
123.05
8
Sino Biopharmaceutical
Ltd
BBG000C6XDL4 8,938,618.03
123.00
9 Byd Co Ltd BBG000G6RLL9 8,598,950.69
118.33
10 Kingsoft Corp Ltd BBG000TF4XZ9 8,562,119.94
117.82
11 Cogobuy Group BBG006S5M116 8,485,135.36
116.76
12
Zhuzhou CRRC Times
Electric Co
BBG000C6Z021 8,309,300.99
114.34
13
CSPC Pharmaceutical
Group Ltd
BBG000C3N3B5 8,294,053.57
114.13
14 China Guangdong BBG00732Y4J0 8,018,316.42
110.34 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 51 页 共 59 页
Nuclear Power
15
PAX Global
Technology Ltd
BBG0019XTWJ3 8,016,902.36
110.32
16
United Laboratories
Internatio
BBG000JZ6DW1 7,988,486.17
109.93
17
IMAX China Holding
Inc
BBG009BCRYZ
9
7,720,557.51
106.24
18
Huaneng Renewables
Corp Ltd
BBG0019PDFM0 7,708,733.41
106.08
19 Tencent Holdings Ltd BBG000BJ35N5 7,550,046.17
103.89
20
CRCC High-Tech
Equipment Corp
BBG009RTY8C9 5,976,505.06
82.24
注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值2% 或前20名的权益投资 明细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金资产
净值比例(%)
1
IMAX China Holding
Inc
BBG009BCRY
Z9
7,608,578.89
104.70
2
China Maple Leaf
Educational S
BBG007K5F0S
3
5,279,687.44
72.65
3
CRCC High-Tech
Equipment Corp
BBG009RTY8
C9
5,081,083.64
69.92
4
New Oriental Education
& Techn
BBG000PTRR
M5
4,663,817.02
64.18
5 GF Securities Co Ltd
BBG007WL04J
3
3,495,981.85
48.11
6
Tianneng Power
International L
BBG000JSJ8J9 2,658,438.50
36.58
7 Cowell e Holdings Inc
BBG0089XJZS
2
2,557,037.85
35.19
8
Huaneng Renewables
Corp Ltd
BBG0019PDF
M0
2,531,918.17
34.84
9
TravelSky Technology
Ltd
BBG000FDK19
0
2,338,985.58
32.19 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 52 页 共 59 页
10
Beijing Enterprises
Water Grou
BBG000BDW6
Y2
2,141,900.93
29.47
11 3SBio Inc
BBG009BKGL
S9
2,091,348.93
28.78
12
Chinasoft International
Ltd
BBG000KVJJD
2
2,089,494.71
28.75
13 Cogobuy Group
BBG006S5M11
6
2,058,322.67
28.32
14
United Laboratories
Internatio
BBG000JZ6D
W1
1,958,431.60
26.95
15 TAL Education Group
BBG0016XJ8S
0
1,861,089.56
25.61
16
AAC Technologies
Holdings Inc
BBG000HS6Q
D1
1,818,700.33
25.03
17 AIA Group Ltd
BBG0016XR1Q
8
1,500,866.82
20.65
18
Guangzhou Automobile
Group Co
BBG000V4V0
W6
1,452,001.12
19.98
19
Haitong International
Securiti
BBG000C313X
5
1,175,722.76
16.18
20
Guotai Junan
International Hol
BBG000R4B7S
3
1,076,597.49
14.81
注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益 投资的买入 成本总额及 卖出收入总额
金额单位：人民币元
买入成本（成交）总额 267,419,515.06
卖出收入（成交）总额 72,740,408.98
7.6 期末按债 券信用等级分 类的债券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排名 的前五名债券 投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 53 页 共 59 页
7.8 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排名 的前十名资产 支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排名 的前五名金融 衍生品投资 明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前十名基金 投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投资组合 报告附注
7.11.1 本基 金本期投资的 前十名证券 中 ，无报告期 内发行主体被 监管部门立 案调查
的， 或在报告编制 日前一年内 受到证监会 、证券交 易所公开谴责 、处罚的证 券 。
7.11.2 本基 金投资的前十 名股票中 ， 没有投资于超 出基金合同规 定备选股票 库之外的
股票 。
7.11.3 期末 其他各项资 产构成
金额单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 －
2 应收证券清算款 2,753,028.49
3 应收股利 625,698.49
4 应收利息 33.88
5 应收申购款 126,271.99
6 其他应收款 8,866,153.60
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 12,371,186.45
7.11.4 期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明细
截至报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的说明 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 54 页 共 59 页
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金 份额持有人 信息
8.1 期末基金 份额持有人户 数及持有人 结构
份额单位：份
持有人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
1,202 291,705.78 341,509,697.21 97.40% 9,120,650.29 2.60%
8.2 期末基金 管理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本
基金
2,361.78 0.000674%
8.3 期末基金 管理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
0
本基金基金经理持有本开放式基
金
0
§9
开 放式基金份额 变动
单位：份
基金合同生效日(2012年2月22日)基金份额总额 327,738,555.14
本报告期期初基金份额总额 8,748,215.72
本报告期基金总申购份额 343,136,155.94
减：本报告期基金总赎回份额 1,254,024.16
本报告期基金拆分变动份额 － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 55 页 共 59 页
本报告期期末基金份额总额 350,630,347.50
§10 重大 事件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决 议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人 、基金托管 人的专门基 金托管部门 的重大人事变 动
（一）基金管理人重大人事变动
1、 经国海富兰克林基金管理有限公司2015年股东会第八次会议审议通过， 自2016
年1月4日起，吴显玲女士不再担任公司董事长， 由Gregory E. McGowan先生担任公
司董事长。相关公告已于2016年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
2、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，
自2016年1月7日起，吴显玲女士担任公司总经理，全面主持经营管理工作。相关公告
已于2016年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
3、原富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金的基金经理曾宇先
生因个人原因提出辞职,经公司决定其自2016年2月24日起不再担任上述基金的基金
经理， 由现任基金经理徐成先生单独管理。 公司已办理完成上述基金经理的注销手续。
详情请参阅2016年2月24日相关公告。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人 、基金 财产 、基金 托管业务的 诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进 行审计的会计 师事务所情 况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其
他会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高 级管理人员 受稽查或处 罚的情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 56 页 共 59 页
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证券公司交易 单元的有关 情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股票
成交总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债券回
购
成交总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
CLS
A
Limit
ed
1
59,23
1,992
.09
17.41% － － － － － －
88,84
8.03
17.75
%
－
Morg
an
Stanl
ey
1
21,18
3,536
.38
6.23% － － － － － －
32,92
6.33
6.58
%
－
Gold
man
Sachs
1
87,14
6,519
.59
25.62% － － － － － －
130,7
19.80
26.12
%
－
Instin
et
1
60,28
0,006
.43
17.72% － － － － － －
90,69
4.12
18.12
%
－
Macq
uarie
Capit
al
Secs
1
64,31
6,387
.69
18.91% － － － － － －
86,29
4.29
17.24
%
－
Bank
of
Amer
ica/M
errill
1
981,2
53.11
0.29% － － － － － －
490.6
9
0.10
%
－
Chin
a
Ever
brigh
t
Secur
ities
1
47,02
0,228
.75
13.82% － － － － － －
70,53
0.35
14.09
%
－
Daish
in
Secur
1 － － － － － － － － － － － 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 57 页 共 59 页
ities
Kore
a
Barcl
ays
Capit
al
1 － － － － － － － － － － －
Daew
oo
Secur
ities
1 － － － － － － － － － － －
Mast
erLin
k
Secur
ities
1 － － － － － － － － － － －
CCB
Inter
natio
nal
Secur
ities
Limit
ed
1 － － － － － － － － － － －
中信
建投
1 － － － － － － － － － － －
国海
证券
2 － － － － － － － － － － －
Catha
y
Secur
ities
Corp
oratio
n
1 － － － － － － － － － － －
Credi
t-Suis
se
1 － － － － － － － － － － －
注：
1、交易单元的选择标准为：
（1）资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币或等值外币；
（2）财务状况良好，经营行为规范；
（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供
宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 58 页 共 59 页
特定要求，提供专题研究报告。
2、交易单元的选择程序：
（1）基金管理人根据基金投资的需求提出拟选券商名单，并组织相关部门依据券商的选择标准
对券商进行评估，选定券商。
（2）基金管理人与拟选券商签订《交易开户协议》，并经公司相关部门审议相关条款后，由基
金管理人与券商签订《交易开户协议》，并对相关人员授权。
（3）之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下评
价体系，每半年对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价。
公司基金交易佣金分配依据券商提供的研究报告和服务质量，评判标准包括但不限于：
a. 全面及时向公司提供高质量的关于宏观、行业和市场的严究报告；
b. 具有数量研究和开发能力；
c. 能有效组织上市公司调研；
d. 能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；
e. 上门路演和电话会议的质量；
f.
与我公司投资和研究人员的信息交流和沟通能力；
g. 交易执行能力和质量；
h.
其他与投资有关的服务和支持。
3、报告期内证券公司基金专用交易单元的租用与变更情况
报告期内，本基金新增台湾国泰证券(Cathay Securities Corporation)交易单元1个；新增瑞士信贷
（Credit-Suisse）交易单元1个。
10.8 其他重大 事件
序
号
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
国海富兰克林基金管理有限公司关于因
交易所发生指数熔断至收市调整旗下部
分基金交易申请时间的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-01-05
2
国海富兰克林基金管理有限公司关于旗
下场内基金在指数熔断期间暂停申购赎
回业务的提示性公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-01-06
3
国海富兰克林基金管理有限公司关于因
交易所发生指数熔断至收市调整旗下部
分基金交易申请时间的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-01-08
4
国海富兰克林基金管理有限公司高级管
理人员变更公告二则
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-01-09
5 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票 中国证监会指定报 2016-01-20 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 59 页 共 59 页
型证券投资基金2015年第4季度报告 刊及公司网站
6
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票
型证券投资基金基金经理变更公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-02-24
7
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票
型证券投资基金2015年年度报告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-03-28
8
国海富兰克林基金管理有限公司旗下部
分基金继续参加中国工商银行股份有限
公司个人电子银行基金申购费率优惠活
动的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-03-31
9
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票
型证券投资基金更新招募说明书及摘要
（2016年1号）
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-04-06
10
富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票
型证券投资基金2016年第1季度报告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-04-22
11
国海富兰克林基金管理有限公司关于不
再通过“国海富兰克林基金淘宝官方旗
舰店”提供新开户、 基金认购和申购等相
关服务的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-05-05
12
关于增加上海陆金所资产管理有限公司
为国海富兰克林基金旗下基金代销机构
的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-05-05
13
国海富兰克林基金管理有限公司旗下部
分基金参加中国民生银行直销银行“基
金通”平台申购费率优惠活动的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-05-25
14
关于增加景谷资产为国海富兰克林基金
旗下部分基金代销机构并开通转换业
务、定期定额投资业务的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-05-27
15
关于增加大泰金石为国海富兰克林基金
旗下基金代销机构并开通转换业务及参
加费率优惠活动的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-06-21
16
关于增加基煜为国海富兰克林基金旗下
部分基金代销机构并开通转换业务的公
告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-06-24 富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金2016年半年度报告
第 60 页 共 60 页
17
关于增加晟视天下为国海富兰克林基金
旗下部分基金代销机构并开通转换业
务、定期定额投资业务的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-06-29
18
国海富兰克林基金管理有限公司旗下部
分基金参加交通银行股份有限公司网上
银行、手机银行基金申购费率优惠活动
的公告
中国证监会指定报
刊及公司网站
2016-06-30
§11
备 查文件目录
11.1 备查文件 目录
1、中国证监会批准富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金设立的文
件
2、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金基金合同》
3、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票型证券投资基金招募说明书》
4、《富兰克林国海亚洲机会（除日本）股票证券投资基金托管协议》
5、中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
11.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工
本费购买复印件。
2、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com
查阅。
国海 富兰克林基金 管理有限公 司
二〇 一六年八月二 十六日
