汇 添 富黄 金 及 贵金 属 证 券 投资 基 金
( L O F )2 0 1 6 年 半 年度 报 告
2 0 1 6 - 0 6 - 3 0
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ： 2 0 1 6 - 0 8 - 2 7汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 1 重 要 提 示 及 目 录
1 .1 重要 提示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 半 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二
以 上 独 立 董 事 签 字 同 意 ， 并 由 董 事 长 签 发 。 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金
合 同 规 定 ， 于 2 0 1 6 年 8 月 2 5 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会
计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 基
金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。 基
金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 6 年 1 月 1 日 起 至 6 月 3 0 日 止 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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1 . 2 目 录
§ 1 重 要 提 示 及 目 录......................................................................................................................................... 2
1 . 1 重 要 提 示.................................................................................................................................................. 2
1 . 2 目 录.......................................................................................................................................................... 3
§ 2 基 金 简 介..................................................................................................................................................... 7
2 . 1 基 金 基 本 情 况.......................................................................................................................................... 7
2 . 2 基 金 产 品 说 明.......................................................................................................................................... 8
2 . 3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人...................................................................................................................... 8
2 . 4 境 外 投 资 顾 问 和 境 外 资 产 托 管 人.......................................................................................................... 8
2 . 5 信 息 披 露 方 式.......................................................................................................................................... 9
2 . 6 其 他 相 关 资 料.......................................................................................................................................... 9
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现................................................................................................................. 9
3 . 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标...................................................................................................................... 9
3 . 2 基 金 净 值 表 现........................................................................................................................................ 1 0
3 . 3 其 他 指 标................................................................................................................................................ 1 0
§ 4 管 理 人 报 告............................................................................................................................................... 1 0
4 . 1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况................................................................................................................ 1 0
4 . 2 境 外 投 资 顾 问 为 本 基 金 提 供 投 资 建 议 的 主 要 成 员 简 介.................................................................... 1 1
4 . 3 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明........................................................................ 1 1
4 . 4 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明.................................................................................... 1 1
4 . 5 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明.................................................................... 1 1
4 . 6 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望.................................................................... 1 1
4 . 7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明................................................................................ 1 1
4 . 8 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明.................................................................................... 1 1
4 . 9 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明............................................ 1 1
§ 5 托 管 人 报 告............................................................................................................................................... 1 2
5 . 1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明........................................................................................ 1 2
5 . 2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明.................... 1 2
5 . 3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意 见.................................... 1 2
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）....................................................................................................... 1 2
6 . 1 资 产 负 债 表............................................................................................................................................ 1 2
6 . 2 利 润 表.................................................................................................................................................... 1 4
6 . 3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表........................................................................................................ 1 5
6 . 4 报 表 附 注................................................................................................................................................ 1 7
§ 7 投 资 组 合 报 告........................................................................................................................................... 4 9
7 . 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况........................................................................................................................ 4 9
7 . 2 期 末 在 各 个 国 家 （ 地 区 ） 证 券 市 场 的 权 益 投 资 分 布........................................................................ 5 0
7 . 3 期 末 按 行 业 分 类 的 权 益 投 资 组 合........................................................................................................ 5 1
7 . 4 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 权 益 投 资 明 细............................................ 5 1汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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7 . 5 报 告 期 内 权 益 投 资 组 合 的 重 大 变 动.................................................................................................... 5 1
7 . 6 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合........................................................................................ 5 2
7 . 7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细........................................ 5 2
7 . 8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细............................ 5 3
7 . 9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明 细............................ 5 3
7 . 1 0 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细...................................... 5 3
7 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注.............................................................................................................................. 5 4
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息............................................................................................................................... 5 5
8 . 1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构............................................................................................ 5 5
8 . 2 期 末 上 市 基 金 前 十 名 持 有 人................................................................................................................ 5 5
8 . 3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况................................................................................ 5 5
8 . 4 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况............................................ 5 5
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动............................................................................................................................... 5 6
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示......................................................................................................................................... 5 6
1 0 . 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议.................................................................................................................. 5 6
1 0 . 2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动.................................................. 5 6
1 0 . 3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼...................................................................... 5 6
1 0 . 4 基 金 投 资 策 略 的 改 变.......................................................................................................................... 5 6
1 0 . 5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况.............................................................................................. 5 6
1 0 . 6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况.............................................................. 5 6
1 0 . 7 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况.......................................................................................... 5 7
1 0 . 8 其 他 重 大 事 件...................................................................................................................................... 5 8
§ 1 1 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息......................................................................................................... 5 8
§ 1 2 备 查 文 件 目 录......................................................................................................................................... 5 8
1 2 . 1 备 查 文 件 目 录...................................................................................................................................... 5 8
1 2 . 2 存 放 地 点.............................................................................................................................................. 5 8
1 2 . 3 查 阅 方 式.............................................................................................................................................. 5 8汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 2 基 金 简 介
2 .1 基金 基本 情况
基 金 名 称 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F )
基 金 简 称 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 ( Q D I I - L O F - F O F )
场 内 简 称 添 富 贵 金
基 金 主 代 码 1 6 4 7 0 1
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 1 - 0 8 - 3 1
基 金 管 理 人 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 3 2 1 , 6 1 1 , 4 2 5 . 2 4 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所
上 市 日 期 2 0 1 2 - 0 3 - 0 1
注 ： 本 基 金 为 L O F 基 金 ， 在 深 交 所 的 简 称 为 “ 添 富 贵 金 ” 。
2 .2 基金 产品 说明
投 资 目 标 深 入 研 究 影 响 黄 金 及 其 他 贵 金 属 ( 如 白 银 、 铂 金 、 钯 金 等 ) 价 格 的 主
要 因 素 ， 把 握 不 同 品 种 贵 金 属 的 长 期 价 格 趋 势 和 短 期 市 场 波 动 ， 通
过 主 动 投 资 于 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金
( E T F ) ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 基 金 收 益 率 超 越 同 期 黄 金 价
格 走 势 。
投 资 策 略 综 合 考 虑 国 际 政 治 、 经 济 、 汇 市 、 战 争 、 主 要 国 家 货 币 和 利 率 政 策 、
贵 金 属 市 场 供 求 等 多 方 面 因 素 ， 本 基 金 重 点 投 资 于 境 外 上 市 有 实 物
黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金 ( E T F ) ， 长 期 持 有 结 合
动 态 调 整 。 本 基 金 主 要 投 资 策 略 包 括 贵 金 属 资 产 配 置 策 略 、 交 易 所
交 易 基 金 ( E T F ) 投 资 策 略 、 货 币 市 场 工 具 投 资 策 略 以 及 金 融 衍 生 工 具
投 资 策 略 。
业 绩 比 较 基 准 伦 敦 金 价 格 折 成 人 民 币 后 的 收 益 率 ( 伦 敦 金 每 日 价 格 采 用 伦 敦 金 下
午 定 盘 价 ( L o n d o n G o l d P r i c e P M F i x ) ， 人 民 币 汇 率 以 报 告 期 末 最
后 一 个 估 值 日 中 国 人 民 银 行 或 其 授 权 机 构 公 布 的 人 民 币 汇 率 中 间 价
为 准 。 )
风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 基 金 中 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预
期 收 益 的 品 种 ， 主 要 投 资 于 境 外 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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的 交 易 所 交 易 基 金 ( E T F ) ， 其 预 期 风 险 收 益 水 平 与 黄 金 价 格 相 似 。
2 .3 基金 管理 人和基 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露
负 责 人
姓 名 李 鹏 洪 渊
联 系 电 话 0 2 1 - 2 8 9 3 2 8 8 8 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
电 子 邮 箱 s e r v i c e @ 9 9 f u n d . c o m c u s t o d y @ i c b c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 9 9 1 8 9 5 5 8 8
传 真 0 2 1 - 2 8 9 3 2 9 9 8 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 8
注 册 地 址 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 2 8 8 号 6 栋
5 3 8 室
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5
号
办 公 地 址 上 海 市 富 城 路 9 9 号 震 旦 国 际 大 厦
2 1 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5
号
邮 政 编 码 2 0 0 1 2 0 1 0 0 1 4 0
法 定 代 表 人 李 文 易 会 满
2 .4 境外 投资 顾问和 境外 资产托 管人
项 目 境 外 资 产 托 管 人
名 称
中 文 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行
英 文 B r o w n B r o t h e r s H a r r i m a n & C o .
注 册 地 址 1 4 0 B r o a d w a y N e w Y o r k , N Y 1 0 0 0 5
办 公 地 址 1 4 0 B r o a d w a y N e w Y o r k , N Y 1 0 0 0 5
邮 政 编 码 N Y 1 0 0 0 5
注 ： 本 基 金 无 境 外 投 资 顾 问 。
2 .5 信息 披露 方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 和 《 证 券 时 报 》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网 址
w w w . 9 9 f u n d . c o m
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点 上 海 市 富 城 路 9 9 号 震 旦 国 际 大 楼 2 1 层 汇 添 富 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司
2 .6 其他 相关 资料
项 目 名 称 办 公 地 址
注 册 登 记 机 构 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司
北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 .1 主要 会计 数据和 财务 指标
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 ( 2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 - 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日 )
本 期 已 实 现 收 益 - 4 , 8 0 4 , 0 1 3 . 8 0
本 期 利 润 4 3 , 1 4 3 , 6 9 2 . 3 6
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 1 2 6 3
本 期 加 权 平 均 净 值 利 润 率 2 1 . 4 3 %
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 2 4 . 7 6 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 （ 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日 ）
期 末 可 供 分 配 利 润 - 1 3 6 , 1 6 1 , 1 6 7 . 7 9
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 - 0 . 4 2 3 4
期 末 基 金 资 产 净 值 2 0 7 , 4 9 3 , 7 9 6 . 1 9
期 末 基 金 份 额 净 值 0 . 6 4 5
3 . 1 . 3 累 计 期 末 指 标 报 告 期 末 （ 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日 ）
基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 - 3 5 . 5 0 %
注 ： 1 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ）
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ； 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。 2 、 上 述 基 金 业
绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 ： 基 金 的 申 购 赎 回 费 等 ) ， 计 入 费 用 后 实 际
收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。 3 、 期 末 可 供 分 配 利 润 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利
润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数 。
3 .2 基金 净值 表现
3 .2 .1 基 金 份额 净值增 长率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 一 个 月 9 . 5 1 % 1 . 3 4 % 9 . 8 3 % 1 . 4 2 % - 0 . 3 2 % - 0 . 0 8 %
过 去 三 个 月 8 . 9 5 % 1 . 0 5 % 9 . 5 8 % 1 . 1 3 % - 0 . 6 3 % - 0 . 0 8 %
过 去 六 个 月 2 4 . 7 6 % 1 . 0 8 % 2 7 . 2 4 % 1 . 1 9 % - 2 . 4 8 % - 0 . 1 1 %
过 去 一 年 6 . 7 9 % 1 . 0 1 % 2 2 . 3 4 % 1 . 1 0 % - 1 5 . 5 5 % - 0 . 0 9 %汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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过 去 三 年 0 . 7 8 % 0 . 9 7 % 1 8 . 9 2 % 1 . 0 0 % - 1 8 . 1 4 % - 0 . 0 3 %
成 立 以 来 - 3 5 . 5 0 % 1 . 0 1 % - 2 4 . 8 4 % 1 . 1 2 % - 1 0 . 6 6 % - 0 . 1 1 %
注 ： 本 基 金 的 《 基 金 合 同 》 生 效 日 为 2 0 1 1 年 8 月 3 1 日 ， 至 本 报 告 期 末 未 满 五 年 。
3 .2 .2 自 基 金合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较
基准 收益 率变动 的比 较
注 ： 本 基 金 建 仓 期 为 本 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 （ 2 0 1 1 年 8 月 3 1 日 ） 起 6 个 月 ， 建 仓 结 束 时 各 项
资 产 配 置 比 例 符 合 合 同 规 定 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 .1 基金 管理 人及基 金经 理情况
4 .1 .1 基 金 管理 人及其 管理 基金的 经验
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 由 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 、 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 、 东 航 金 控
有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 ， 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 （ 2 0 0 5 ） 5 号 文 批 准 ， 于 2 0 0 5 年 2 月 3 日
正 式 成 立 ， 注 册 资 本 金 为 1 1 7 6 2 . 2 9 7 8 万 元 人 民 币 。 截 止 到 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ， 公 司 管 理 证 券 投 资
基 金 规 模 约 2 8 5 7 亿 元 ， 有 效 客 户 数 约 1 2 0 0 万 户 ， 资 产 管 理 规 模 在 行 业 内 名 列 前 茅 。 公 司 管 理 6 3
只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ， 形 成 了 覆 盖 高 、 中 、 低 各 类 风 险 收 益 特 征 ， 较 为 完 善 、 有 效 的 产 品 线 ，
包 括 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 货 币 市 场 基 金 、 汇 添 富 均 衡 增 长 混 合 型 证 券 投汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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资 基 金 、 汇 添 富 成 长 焦 点 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 蓝
筹 稳 健 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 上 证 综 合 指
数 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 策 略 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 民 营 活 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
汇 添 富 香 港 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 医 药 保 健 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 双 利 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 社 会 责 任 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、
汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、 深 证 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 深
证 3 0 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 汇 添 富 6 月 红 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 汇 添 富 逆 向 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 理 财
6 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 理 财 1 4 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 季 季 红 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 多 元 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 收 益 快 线 货 币 市 场 基 金 、 汇 添 富
优 选 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 消 费 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 理 财 7 天 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 汇 添 富 实 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 美 丽 3 0 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 高
息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 中 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 中 证 医
药 卫 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 中 证 能 源 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 中 证 金 融 地
产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 年 年 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 现 金 宝
货 币 市 场 基 金 、 汇 添 富 沪 深 3 0 0 安 中 动 态 策 略 指 数 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 互 利 分 级 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 汇 添 富 安 心 中 国 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 双 利 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富
添 富 通 货 币 市 场 基 金 、 汇 添 富 全 额 宝 货 币 市 场 基 金 、 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富
和 聚 宝 货 币 市 场 基 金 、 汇 添 富 移 动 互 联 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 环 保 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基
金 、 汇 添 富 外 延 增 长 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 收 益 快 钱 货 币 市 场 基 金 、 汇 添 富 成 长 多 因
子 量 化 策 略 股 票 基 金 、 汇 添 富 中 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、 汇 添 富 医
疗 服 务 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 国 企 创 新 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 民 营 新 动 力 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 安 鑫 智 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 新 兴 消 费 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 汇 添 富 达 欣 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券
投 资 基 金 （ L O F ） 、 汇 添 富 盈 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 稳 健 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 汇 添 富 盈 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 多 策 略 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证
券 投 资 基 金 。
4 .1 .2 基 金 经理 （或基 金经 理小组 ）及基 金经 理助理 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 （ 助 理 ） 期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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赖 中 立
汇 添 富 黄
金 及 贵 金
属 基 金
( L O F ) 的
基 金 经
理 、 汇 添
富 恒 生 指
数 分 级
（ Q D I I ）
基 金 、 汇
添 富 深 证
3 0 0 E T F 基
金 、 汇 添
富 深 证
3 0 0 E T F 联
接 基 金 、
汇 添 富 香
港 优 势 精
选 混 合 基
金 的 基 金
经 理 。
2 0 1 2 - 1 1 - 0 1 9 年
国 籍 ： 中
国 ， 学 历 ：
北 京 大 学
中 国 经 济
研 究 中 心
金 融 学 硕
士 ， 相 关
业 务 资
格 ： 证 券
投 资 基 金
从 业 资
格 。 从 业
经 历 ： 曾
任 泰 达 宏
利 基 金 管
理 有 限 公
司 风 险 管
理 分 析
师 。 2 0 1 0
年 8 月 加
入 汇 添 富
基 金 管 理
股 份 有 限
公 司 ， 历
任 金 融 工
程 部 分 析
师 、 基 金
经 理 助
理 。 2 0 1 2
年 1 1 月 1
日 至 今 任
汇 添 富 黄
金 及 贵 金
属 基 金
( L O F ) 的
基 金 经
理 ， 2 0 1 4
年 3 月 6
日 至 今 任
汇 添 富 恒
生 指 数 分
级 （ Q D I I ）
基 金 的 基
金 经 理 ，
2 0 1 5 年 1汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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月 6 日 至
今 任 汇 添
富 深 证
3 0 0 E T F 基
金 、 汇 添
富 深 证
3 0 0 E T F 基
金 联 接 基
金 的 基 金
经 理 ，
2 0 1 5 年 5
月 2 6 日 至
今 任 汇 添
富 香 港 优
势 混 合 基
金 的 基 金
经 理 。
注 ： 1 、 基 金 的 首 任 基 金 经 理 ， 其 “ 任 职 日 期 ” 为 基 金 合 同 生 效 日 ， 其 “ 离 职 日 期 ” 为 根 据 公
司 决 议 确 定 的 解 聘 日 期 ； 2 、 非 首 任 基 金 经 理 ， 其 “ 任 职 日 期 ” 和 “ 离 任 日 期 ” 分 别 指 根 据 公 司
决 议 确 定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 ； 3 、 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格
管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
4 .2 境外 投资 顾问为 本基 金提供 投资建 议的 主要成 员简 介
注 : 本 基 金 无 境 外 投 资 顾 问 。
4 .3 管理 人对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 基 金 管 理 人 在 本 报 告 期 内 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 相 关 法 律 法
规 、 证 监 会 规 定 和 本 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在
严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 ， 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 。 本 基
金 无 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 本 基 金 投 资 组 合 符 合 有 关 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 。
4 .4 管理 人对 报告期 内公 平交易 情况的 专项 说明
4 .4 .1 公 平 交易 制度的 执行 情况
本 基 金 管 理 人 高 度 重 视 投 资 者 利 益 保 护 ， 根 据 中 国 证 监 会 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易
制 度 指 导 意 见 》 等 法 规 ， 借 鉴 国 际 经 验 ， 建 立 了 健 全 、 有 效 的 公 平 交 易 制 度 体 系 ， 形 成 涵 盖 各 开
放 式 基 金 、 特 定 客 户 资 产 管 理 组 合 和 社 保 组 合 全 部 投 资 组 合 ， 交 易 所 市 场 、 银 行 间 市 场 等 各 投 资
市 场 ， 债 券 、 股 票 、 回 购 等 各 投 资 标 的 ， 并 贯 穿 分 工 授 权 、 研 究 分 析 、 投 资 决 策 、 交 易 执 行 、 业
绩 评 估 、 监 督 检 查 各 环 节 的 公 平 交 易 机 制 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 对 公 平 交 易 制 度 和 公 平 交 易 机 制 实 现 了 流 程 优 化 和 进 一 步 系 统 化 ，
确 保 全 程 嵌 入 式 风 险 控 制 体 系 的 有 效 运 行 ， 包 括 投 资 独 立 决 策 、 研 究 公 平 分 享 、 集 中 交 易 公 平 执
行 、 交 易 严 密 监 控 和 报 告 及 时 分 析 等 在 内 的 公 平 交 易 各 环 节 执 行 情 况 良 好 。
本 报 告 期 内 ， 通 过 投 资 交 易 监 控 、 交 易 数 据 分 析 以 及 专 项 稽 核 检 查 ， 本 基 金 管 理 人 未 发 现 任
何 违 反 公 平 交 易 的 行 为 。
4 .4 .2 异 常 交易 行为的 专项 说明
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的
单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 总 成 交 量 5 % 的 交 易 次 数 为 1 次 ， 由 于 组 合 投 资 策 略 导 致 。 经 检 查 和 分
析 未 发 现 异 常 情 况 。
4 .5 管理 人对 报告期 内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4 . 5 . 1 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
2 0 1 6 年 上 半 年 ， 全 球 黄 金 市 场 经 历 了 较 大 程 度 上 扬 ， 纽 约 C o m e x 金 价 从 2 0 1 5 年 1 2 月 底 的 1 0 6 0
美 元 大 幅 上 涨 至 2 0 1 6 年 6 月 底 的 1 3 2 0 美 元 ， 涨 幅 为 2 4 . 5 3 % 。 2 0 1 6 年 一 季 度 ， 美 联 储 在 去 年
1 2 月 中 旬 宣 布 加 息 后 ， 贵 金 属 市 场 利 空 出 尽 ， 加 之 人 民 币 贬 值 压 力 释 放 出 尽 ， 黄 金 价 格 呈 现 较 大
幅 度 的 反 弹 。 同 时 投 资 者 对 全 球 经 济 增 长 乏 力 的 担 忧 以 及 全 球 金 融 市 场 动 荡 引 发 黄 金 的 避 险 需 求
上 升 。 受 今 年 以 来 美 国 经 济 数 据 出 现 反 复 ， 美 联 储 近 期 加 息 概 率 较 低 ， 以 及 全 球 金 融 市 场 信 心 尚
未 恢 复 ， 金 价 一 季 度 表 现 强 势 ， 加 之 2 月 中 国 春 节 期 间 ， 需 求 较 为 旺 盛 ， 多 方 面 因 素 推 动 黄 金
价 格 持 续 走 高 。 2 0 1 6 年 二 季 度 ， 全 球 市 场 最 为 关 注 的 便 是 英 国 脱 欧 的 进 程 ， 六 月 底 英 国 公 投 ， 脱
欧 投 票 人 数 远 超 预 期 ， 英 国 脱 欧 这 一 黑 天 鹅 事 件 持 续 发 酵 ， 欧 洲 经 济 复 苏 进 程 被 大 大 降 缓 。 美 联
储 亦 收 到 国 际 经 济 形 势 与 国 内 摇 摆 不 定 的 经 济 数 据 的 影 响 ， 迟 迟 不 能 打 开 新 一 轮 的 加 息 窗 口 。 全
球 经 济 复 苏 的 摇 摆 无 疑 增 加 了 黄 金 的 避 险 需 求 。 同 时 全 球 央 行 持 续 进 行 黄 金 的 购 入 ， 印 度 、 中 国
等 黄 金 消 费 大 国 的 需 求 明 显 改 善 ， 推 动 了 二 季 度 黄 金 价 格 的 持 续 攀 升 。
整 个 上 半 年 ， 本 基 金 采 取 了 相 对 较 高 的 仓 位 ， 获 得 了 较 好 的 收 益 。
4 . 5 . 2 报告 期内 基金的 业绩 表现
本 基 金 上 半 年 上 涨 2 4 . 7 6 % ， 同 期 基 准 上 涨 2 7 . 2 4 % ， 超 额 收 益 为 - 2 . 4 8 % 。
4 .6 管理 人对 宏观经 济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展 望
展 望 下 半 年 黄 金 投 资 ， 最 主 要 需 要 关 注 全 球 经 济 增 长 与 货 币 政 策 特 别 是 美 国 货 币 政 策 。 一
般 而 言 ， 在 经 济 增 长 较 为 强 劲 的 区 间 ， 投 资 者 风 险 偏 好 会 上 升 ， 投 资 者 更 愿 意 配 置 股 票 等 高 收 益
风 险 资 产 ， 以 期 获 得 较 好 的 依 托 于 经 济 增 长 的 回 报 ， 而 黄 金 作 为 非 生 息 资 产 ， 其 投 资 的 吸 引 力 将汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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显 著 降 低 ； 但 在 经 济 增 长 放 缓 甚 至 收 缩 的 过 程 中 ， 风 险 类 资 产 并 不 能 创 造 价 值 ， 相 反 会 毁 灭 价 值 ，
在 这 种 情 况 下 ， 投 资 黄 金 至 少 能 有 较 好 的 避 险 功 能 ， 黄 金 的 吸 引 力 将 上 升 。 而 从 另 一 个 方 面 来
讲 ， 通 胀 或 者 货 币 发 行 也 密 切 影 响 了 黄 金 的 表 现 。 黄 金 最 重 要 的 功 能 是 价 值 尺 度 的 功 能 ， 而 各 国
印 发 的 一 张 张 钞 票 无 疑 也 是 一 般 等 价 物 商 品 ， 在 全 球 超 发 货 币 情 况 下 ， 黄 金 没 办 法 超 发 ， 作 为 价
值 锚 定 的 作 用 将 会 具 有 显 著 的 投 资 吸 引 力 。 过 去 五 年 ， 美 国 G D P 与 货 币 平 均 增 长 率 为 3 . 7 % 和 7 % ，
欧 元 区 为 1 . 8 7 % 和 3 . 9 % ， 日 本 为 0 . 6 9 % 和 3 . 3 % ， 我 国 为 1 0 . 6 7 % 和 1 4 % ， 全 球 主 要 经 济 体 超 发 了 大
量 货 币 。 但 是 我 们 看 到 ， 过 去 几 年 黄 金 的 表 现 并 不 是 很 好 ， 一 方 面 原 因 是 市 场 预 期 美 国 经 济 好
转 ， 并 有 美 联 储 加 息 预 期 持 续 压 制 ， 资 金 涌 入 美 国 股 票 等 风 险 资 产 ； 另 一 方 面 资 金 持 续 流 入 房 产
等 市 场 ， 也 大 幅 推 高 了 房 地 产 市 场 的 价 格 。 但 随 着 美 元 正 式 进 入 加 息 周 期 ， 市 场 发 现 美 国 经 济 仍
有 反 复 ， 全 球 经 济 复 苏 的 逻 辑 也 一 再 被 证 伪 ， 而 作 为 一 般 认 为 无 风 险 资 产 的 美 国 国 债 ， 也 因 为 美
国 持 续 多 年 的 超 发 货 币 变 得 不 那 么 避 险 了 ， 市 场 对 黄 金 的 关 注 度 持 续 升 高 。 展 望 下 半 年 的 经 济
走 势 与 货 币 政 策 ， 我 们 认 为 全 球 经 济 复 苏 仍 较 遥 远 ， 以 往 的 全 球 经 济 增 长 引 擎 中 国 也 遇 到 了 一 定
的 困 难 ， 同 时 以 往 全 球 超 发 的 货 币 将 寻 找 新 的 资 金 出 口 ， 风 险 资 产 的 吸 引 力 下 降 将 挤 出 较 大 量 的
资 金 对 无 风 险 资 产 进 行 配 置 。 而 全 球 超 发 的 货 币 的 后 果 也 将 逐 渐 显 露 其 结 果 — — 通 胀 。 在 经 济 不
振 、 通 胀 抬 头 的 情 况 下 ， 全 球 经 济 更 加 靠 近 滞 胀 ， 此 时 是 黄 金 资 产 的 配 置 良 机 。 美 国 加 息 进 程
预 计 不 会 停 止 ， 但 全 球 其 余 经 济 体 持 续 货 币 宽 松 ， 而 全 球 通 胀 抬 头 ， 过 往 的 无 风 险 资 产 不 再 保 险 。
因 此 我 们 预 计 2 0 1 6 年 黄 金 表 现 将 好 于 美 元 无 风 险 资 产 或 货 币 ， 而 美 元 货 币 表 现 将 好 于 人 民 币 等 其
他 经 济 体 货 币 ， 而 风 险 资 产 在 接 近 滞 胀 的 经 济 态 势 下 降 表 现 最 差 。 总 的 来 看 ， 在 较 长 期 范 围 内
我 们 对 黄 金 价 格 仍 抱 有 较 乐 观 态 度 ， 但 在 中 短 期 情 况 下 ， 全 球 经 济 持 续 疲 软 ， 美 国 加 息 周 期 虽 然
延 迟 ， 但 终 究 会 到 来 ， 全 球 通 胀 低 于 预 期 将 压 制 黄 金 价 格 。 我 们 将 持 续 关 注 美 国 加 息 进 程 与 全 球
地 缘 政 治 的 冲 突 与 发 展 ， 维 持 相 对 合 理 的 黄 金 仓 位 ， 同 时 考 虑 到 经 济 情 况 与 工 业 需 求 的 疲 软 ， 我
们 仍 将 主 要 配 置 黄 金 ， 少 量 或 者 不 配 置 工 业 需 求 较 大 的 白 银 和 铂 金 。
4 .7 管理 人对 报告期 内基 金估值 程序等 事项 的说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 企 业 会 计 准 则 》 、 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 以
及 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 颁 布 的 《 关 于 证 券 投 资 基 金 执 行 〈 企 业 会 计 准 则 〉 估 值 业 务 及 份 额 净
值 计 价 有 关 事 项 的 通 知 》 与 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 等 相 关 规 定 和
基 金 合 同 的 约 定 ， 日 常 估 值 由 本 基 金 管 理 人 同 本 基 金 托 管 人 一 同 进 行 ， 基 金 份 额 净 值 由 本 基 金 管
理 人 完 成 估 值 后 ， 经 本 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 由 本 基 金 管 理 人 对 外 公 布 。 报 告 期 内 ， 公 司 制 定
了 证 券 投 资 基 金 的 估 值 政 策 和 程 序 ， 并 由 投 资 研 究 部 、 固 定 收 益 部 、 基 金 营 运 部 和 稽 核 监 察 部 人
员 组 成 了 估 值 委 员 会 ， 负 责 研 究 、 指 导 基 金 估 值 业 务 。 估 值 委 员 会 成 员 具 有 丰 富 的 证 券 基 金 行 业汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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从 业 经 验 ， 能 够 胜 任 估 值 决 策 工 作 ， 且 之 间 不 存 在 任 何 重 大 利 益 冲 突 。 基 金 经 理 不 介 入 基 金 日 常
估 值 业 务 ， 但 可 以 参 加 估 值 小 组 会 议 ， 可 以 提 议 测 算 某 一 投 资 品 种 的 估 值 调 整 影 响 ， 并 有 权 表 决
有 关 议 案 但 仅 享 有 一 票 表 决 权 ， 从 而 将 其 影 响 程 度 进 行 适 当 限 制 ， 保 证 基 金 估 值 的 公 平 、 合 理 ，
保 持 估 值 政 策 和 程 序 的 一 贯 性 。 本 基 金 管 理 人 已 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 及 中 证 指 数
有 限 公 司 签 署 服 务 协 议 ， 由 其 按 约 定 分 别 提 供 银 行 间 同 业 市 场 及 交 易 所 交 易 的 债 券 品 种 的 估 值 数
据 。
4 .8 管理 人对 报告期 内基 金利润 分配情 况的 说明
本 基 金 《 基 金 合 同 》 约 定 ： 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最
多 为 6 次 ， 每 次 收 益 分 配 比 例 不 得 低 于 该 次 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 可 供
分 配 利 润 的 1 0 % ， 若 《 基 金 合 同 》 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 。 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进
行 利 润 分 配 。
4 .9 报告 期内 管理人 对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值 预警情 形的 说明
无 。
§ 5 托 管 人 报 告
5 .1 报告 期内 本基金 托管 人遵规 守信情 况声 明
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 托 管 人 在 对 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 的 托 管 过 程 中 ， 严 格
遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ， 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份 额 持 有
人 利 益 的 行 为 ， 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 应 尽 的 义 务 。
5 .2 托管 人对 报告期 内本 基金投 资运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况 的
说明
本 报 告 期 内 ， 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 的 管 理 人 — — 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司
在 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 计 算 、
基 金 费 用 开 支 等 问 题 上 ， 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 ， 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格
按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 。 本 报 告 期 内 ， 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 未 进 行 利 润 分 配 。
5 .3 托管 人对 本半年 度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F ）
2 0 1 6 年 半 年 度 报 告 中 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容
进 行 了 核 查 ， 以 上 内 容 真 实 、 准 确 和 完 整 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6 .1 资产 负债 表
会 计 主 体 ： 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F )
报 告 截 止 日 ： 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
资 产 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
资 产 ：
银 行 存 款 6 . 4 . 7 . 1 1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4 2 6 , 5 5 8 , 8 0 1 . 6 7
结 算 备 付 金 - -
存 出 保 证 金 - -
交 易 性 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 2 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 1 7 0 , 1 6 8 , 8 0 5 . 0 7
其 中 ： 股 票 投 资 - -
基 金 投 资 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 1 7 0 , 1 6 8 , 8 0 5 . 0 7
债 券 投 资 - -
资 产 支 持 证
券 投 资
- -
贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 3 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 4 - -
应 收 证 券 清 算 款 4 , 2 5 9 , 6 0 4 . 3 0 -
应 收 利 息 6 . 4 . 7 . 5 1 , 6 8 8 . 6 3 2 , 3 8 6 . 0 9
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 2 , 4 0 0 , 8 8 7 . 9 3 1 6 1 , 1 5 1 . 7 1
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 6 . 4 . 7 . 6 - -
资 产 总 计 2 1 5 , 8 3 5 , 2 0 3 . 0 3 1 9 6 , 8 9 1 , 1 4 4 . 5 4
负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 6 . 4 . 7 . 3 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产
款
- -
应 付 证 券 清 算 款 - 9 , 5 0 5 , 1 3 6 . 8 7
应 付 赎 回 款 7 , 7 8 9 , 4 5 5 . 2 7 2 0 2 , 5 4 9 . 5 1
应 付 管 理 人 报 酬 1 6 6 , 3 2 4 . 8 6 1 6 3 , 0 4 5 . 5 8
应 付 托 管 费 4 3 , 2 4 4 . 4 7 4 2 , 3 9 1 . 8 5
应 付 销 售 服 务 费 - -汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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应 付 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 7 - -
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 6 . 4 . 7 . 8 3 4 2 , 3 8 2 . 2 4 3 7 0 , 5 9 3 . 1 7
负 债 合 计 8 , 3 4 1 , 4 0 6 . 8 4 1 0 , 2 8 3 , 7 1 6 . 9 8
所 有 者 权 益 ：
实 收 基 金 6 . 4 . 7 . 9 3 2 1 , 6 1 1 , 4 2 5 . 2 4 3 6 0 , 6 6 8 , 2 0 6 . 2 8
未 分 配 利 润 6 . 4 . 7 . 1 0 - 1 1 4 , 1 1 7 , 6 2 9 . 0 5 - 1 7 4 , 0 6 0 , 7 7 8 . 7 2
所 有 者 权 益 合 计 2 0 7 , 4 9 3 , 7 9 6 . 1 9 1 8 6 , 6 0 7 , 4 2 7 . 5 6
负 债 和 所 有 者 权 益
总 计
2 1 5 , 8 3 5 , 2 0 3 . 0 3 1 9 6 , 8 9 1 , 1 4 4 . 5 4
注 ： 后 附 会 计 报 表 附 注 为 本 会 计 报 表 的 组 成 部 分 。
报 告 截 止 日 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ， 基 金 份 额 净 值 0 . 6 4 5 元 ， 基 金 份 额 总 额 3 2 1 , 6 1 1 , 4 2 5 . 2 4 份 。
6 .2 利润 表
会 计 主 体 ： 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F )
本 报 告 期 ： 2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
附 注 号 本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1
日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 5 年
0 6 月 3 0 日
一 、 收 入 4 4 , 6 7 6 , 5 3 6 . 1 7 - 1 0 , 6 8 9 , 4 0 8 . 7 6
1 . 利 息 收 入 3 7 , 7 0 4 . 3 1 5 8 , 1 3 4 . 7 5
其 中 ： 存 款 利
息 收 入
6 . 4 . 7 . 1 1
3 6 , 7 2 5 . 6 1 5 8 , 1 3 4 . 7 5
债 券 利
息 收 入
- -
资 产 支
持 证 券 利 息 收
入
- -
买 入 返
售 金 融 资 产 收
入
- -
其 他 利
息 收 入
9 7 8 . 7 0 -
2 . 投 资 收 益
（ 损 失 以 “ - ”
填 列 ）
- 3 , 6 5 2 , 1 3 9 . 4 5 - 2 7 , 0 6 7 , 6 3 5 . 8 9
其 中 ： 股 票 投
资 收 益
6 . 4 . 7 . 1 2
- -汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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基 金 投
资 收 益
6 . 4 . 7 . 1 3
- 3 , 6 5 2 , 1 3 9 . 4 5 - 3 6 , 2 5 0 , 6 3 5 . 8 9
债 券 投
资 收 益
6 . 4 . 7 . 1 4
- -
资 产 支
持 证 券 投 资 收
益
6 . 4 . 7 . 1 4 . 5
- -
贵 金 属
投 资 收 益
6 . 4 . 7 . 1 5
- -
衍 生 工
具 收 益
6 . 4 . 7 . 1 6
- 9 , 1 8 3 , 0 0 0 . 0 0
股 利 收
益
6 . 4 . 7 . 1 7
- -
3 . 公 允 价 值 变
动 收 益 （ 损 失
以 “ - ” 号 填 列 ）
6 . 4 . 7 . 1 8
4 7 , 9 4 7 , 7 0 6 . 1 6 1 9 , 2 6 0 , 9 9 5 . 8 7
4 . 汇 兑 收 益
（ 损 失 以 “ - ”
号 填 列 ）
1 6 6 , 6 9 2 . 6 3 - 3 , 2 4 8 , 8 0 6 . 4 9
5 . 其 他 收 入
（ 损 失 以 “ - ”
号 填 列 ）
6 . 4 . 7 . 1 9
1 7 6 , 5 7 2 . 5 2 3 0 7 , 9 0 3 . 0 0
减 ： 二 、 费 用 1 , 5 3 2 , 8 4 3 . 8 1 2 , 6 5 6 , 3 4 8 . 0 2
1 ． 管 理 人 报 酬 6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 1 , 0 0 1 , 0 3 1 . 6 7 1 , 3 4 3 , 5 2 1 . 5 1
2 ． 托 管 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 2 6 0 , 2 6 8 . 2 4 3 4 9 , 3 1 5 . 5 8
3 ． 销 售 服 务 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 3 - -
4 ． 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 2 0 5 7 , 4 2 9 . 2 0 7 5 0 , 1 7 8 . 4 5
5 ． 利 息 支 出 - -
其 中 ： 卖 出 回
购 金 融 资 产 支
出
- -
6 ． 其 他 费 用 6 . 4 . 7 . 2 1 2 1 4 , 1 1 4 . 7 0 2 1 3 , 3 3 2 . 4 8
三 、 利 润 总 额
（ 亏 损 总 额 以
“ - ” 号 填 列 ）
4 3 , 1 4 3 , 6 9 2 . 3 6 - 1 3 , 3 4 5 , 7 5 6 . 7 8
6 .3 所有 者权 益（基 金净 值）变 动表
会 计 主 体 ： 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F )
本 报 告 期 ： 2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权
益 （ 基 金 净 值 ）
3 6 0 , 6 6 8 , 2 0 6 . 2 8 - 1 7 4 , 0 6 0 , 7 7 8 . 7 2 1 8 6 , 6 0 7 , 4 2 7 . 5 6
二 、 本 期 经 营 活 动
产 生 的 基 金 净 值
变 动 数 （ 本 期 净 利
润 ）
- 4 3 , 1 4 3 , 6 9 2 . 3 6 4 3 , 1 4 3 , 6 9 2 . 3 6
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金
净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ”
号 填 列 ）
- 3 9 , 0 5 6 , 7 8 1 . 0 4 1 6 , 7 9 9 , 4 5 7 . 3 1 - 2 2 , 2 5 7 , 3 2 3 . 7 3
其 中 ： 1 . 基 金 申 购
款
1 8 9 , 4 6 9 , 6 9 4 . 1 0 - 7 6 , 3 0 2 , 0 8 0 . 7 1 1 1 3 , 1 6 7 , 6 1 3 . 3 9
2 . 基 金 赎
回 款
- 2 2 8 , 5 2 6 , 4 7 5 . 1 4 9 3 , 1 0 1 , 5 3 8 . 0 2 - 1 3 5 , 4 2 4 , 9 3 7 . 1 2
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权
益 （ 基 金 净 值 ）
3 2 1 , 6 1 1 , 4 2 5 . 2 4 - 1 1 4 , 1 1 7 , 6 2 9 . 0 5 2 0 7 , 4 9 3 , 7 9 6 . 1 9
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 5 年 0 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权
益 （ 基 金 净 值 ）
2 6 6 , 4 2 3 , 5 2 1 . 6 8 - 1 0 5 , 8 9 4 , 7 5 7 . 3 6 1 6 0 , 5 2 8 , 7 6 4 . 3 2
二 、 本 期 经 营 活 动
产 生 的 基 金 净 值
变 动 数 （ 本 期 净 利
润 ）
- - 1 3 , 3 4 5 , 7 5 6 . 7 8 - 1 3 , 3 4 5 , 7 5 6 . 7 8
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金
净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ”
号 填 列 ）
1 3 9 , 5 2 8 , 3 7 7 . 2 8 - 4 1 , 6 1 2 , 8 5 2 . 9 9 9 7 , 9 1 5 , 5 2 4 . 2 9
其 中 ： 1 . 基 金 申 购
款
5 6 0 , 2 2 9 , 1 6 7 . 6 8 - 1 9 6 , 5 3 7 , 5 3 9 . 9 1 3 6 3 , 6 9 1 , 6 2 7 . 7 7
2 . 基 金 赎
回 款
- 4 2 0 , 7 0 0 , 7 9 0 . 4 0 1 5 4 , 9 2 4 , 6 8 6 . 9 2 - 2 6 5 , 7 7 6 , 1 0 3 . 4 8
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利
- - -汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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润 产 生 的 基 金 净
值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权
益 （ 基 金 净 值 ）
4 0 5 , 9 5 1 , 8 9 8 . 9 6 - 1 6 0 , 8 5 3 , 3 6 7 . 1 3 2 4 5 , 0 9 8 , 5 3 1 . 8 3
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 6 . 1 至 6 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 ：
_ _ 张 晖 _ _ _ _ 张 晖 _ _ 韩 从 慧 _
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
6 .4 报表 附注
6 .4 .1 基 金 基本 情况
汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) ， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委
员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 8 3 8 号 文 《 关 于 核 准 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券
投 资 基 金 （ L O F ） 募 集 的 批 复 》 的 核 准 ， 由 基 金 管 理 人 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 现 汇 添 富 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 ） 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2 0 1 1 年 8 月 3 1 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集
规 模 为 6 1 4 , 8 0 8 , 7 6 7 . 1 5 份 基 金 份 额 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 为 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 ， 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ， 基 金 托 管
人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 。 本 基 金 的 投 资 范 围 主 要 包 括 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合
作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 监 管 机 构 登 记 注 册 的 公 募 基 金 中 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支
持 的 交 易 所 交 易 基 金 ( E T F ) 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基
金 综 合 考 虑 国 际 政 治 、 经 济 、 汇 市 、 战 争 、 主 要 国 家 货 币 和 利 率 政 策 、 贵 金 属 市 场 供 求 等 多 方 面
因 素 ， 重 点 投 资 于 境 外 上 市 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金 ( E T F ) ， 长 期 持 有
结 合 动 态 调 整 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 伦 敦 金 价 格 折 成 人 民 币 后 的 收 益 率 ( 伦 敦 金 每 日 价 格 采
用 伦 敦 金 下 午 定 盘 价 ( L o n d o n G o l d P r i c e P M F i x ) ， 人 民 币 汇 率 以 报 告 期 末 最 后 一 个 估 值 日
中 国 人 民 银 行 或 其 授 权 机 构 公 布 的 人 民 币 汇 率 中 间 价 为 准 ) 。
6 .4 .2 会 计 报表 的编制 基础
本 财 务 报 表 系 按 照 中 国 财 政 部 2 0 0 6 年 2 月 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 — 基 本 准 则 》 和 3 8 项 具 体
会 计 准 则 、 其 后 颁 布 的 应 用 指 南 、 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 （ 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ） 编 制 ， 同
时 ， 对 于 在 具 体 会 计 核 算 和 信 息 披 露 方 面 ， 也 参 考 了 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 修 改 的 《 证 券 投 资
基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意
见 》 、 《 关 于 证 券 投 资 基 金 执 行 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的 通 知 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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露 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 》 第 2 号 《 年 度 报 告 的 内 容 与 格 式 》 、 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 》 第 3 号 《 会 计 报 表 附 注 的 编 制 及 披 露 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
X B R L 模 板 第 3 号 》 及 其 他 中 国 证 监 会 颁 布 的 相 关 规 定 。 本 财 务 报 表 以 本 基 金 持 续 经 营 为 基 础
列 报 。
6 .4 .3 遵 循 企业 会计准 则及 其他有 关规定 的声 明
本 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 于 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 的 财
务 状 况 以 及 2 0 1 6 年 上 半 年 的 经 营 成 果 和 净 值 变 动 情 况 。
6 .4 .4 本 报 告期 所采用 的会 计政策 、 会计 估计 与最近 一期 年度报 告相一 致的 说明
本 报 告 期 所 采 用 的 其 他 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 相 一 致 。
6 .4 .4. 1 差错 更正 的说明
本 基 金 本 报 告 期 无 重 大 会 计 差 错 的 内 容 和 更 正 金 额 。
6 .4 .5 税 项
经 国 务 院 批 准 ， 自 2 0 1 6 年 5 月 1 日 起 在 全 国 范 围 内 全 面 推 开 营 业 税 改 征 增 值 税 试 点 ， 金 融 业
纳 入 试 点 范 围 ， 由 缴 纳 营 业 税 改 为 缴 纳 增 值 税 。 根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号
文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收
政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 3 6 号 《 关 于
全 面 推 开 营 业 税 改 增 值 税 试 点 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 4 6 号 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 进 一 步 明
确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 6 ] 7 0 号 文 《 关 于 金 融 机 构 同 业 往 来 等
增 值 税 政 策 的 补 充 通 知 》 及 其 他 境 内 外 相 关 税 务 法 规 和 实 务 操 作 ， 主 要 税 项 列 示 如 下 ： ( 1 ) 以
发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 ， 不 属 于 营 业 税 或 增 值 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 或 增 值 税 ； ( 2 ) 基 金
取 得 的 源 自 境 外 的 差 价 收 入 ， 其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ， 按 照 相 关 国 家 或 地 区 税 收 法 律 和 法
规 执 行 ， 在 境 内 暂 免 征 营 业 税 或 增 值 税 和 企 业 所 得 税 ； ( 3 ) 基 金 取 得 的 源 自 境 外 的 股 利 收 益 ，
其 涉 及 的 境 外 所 得 税 税 收 政 策 ， 按 照 相 关 国 家 或 地 区 税 收 法 律 和 法 规 执 行 ， 在 境 内 暂 未 征 收 个 人
所 得 税 和 企 业 所 得 税 。
6 .4 .6 重 要 财务 报表项 目的 说明
6 .4 .6. 1 银行 存款
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 本 期 末汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
活 期 存 款 1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4
定 期 存 款 -
其 中 ： 存 款 期 限 1 - 3 个 月 -
其 他 存 款 -
合 计 ： 1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4
注 ： 本 基 金 于 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ， 银 行 存 款 中 包 含 的 外 币 余 额 为 ： 美 元 1 , 4 5 4 , 5 3 4 . 6 4 元 （ 折 合
人 民 币 9 , 6 4 5 , 3 1 0 . 1 1 元 ） 。
6 .4 .6. 2 交易 性金 融资产
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
成 本 公 允 价 值 公 允 价 值 变 动
股 票 - - -
贵 金 属 投 资 - 金 交 所 黄
金 合 约
- - -
债 券
交 易 所 市 场 - - -
银 行 间 市 场 - - -
合 计 - - -
资 产 支 持 证 券 - - -
基 金 1 9 3 , 7 0 3 , 4 9 7 . 7 7 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 - 2 , 3 1 2 , 4 5 3 . 7 4
其 他 - - -
合 计 1 9 3 , 7 0 3 , 4 9 7 . 7 7 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 - 2 , 3 1 2 , 4 5 3 . 7 4
6 .4 .6. 3 衍生 金融 资产 / 负债
注 ： 本 基 金 本 期 末 未 持 有 买 衍 生 金 融 资 产
6 .4 .6. 4 买入 返售 金融资 产
6 .4 .6. 4. 1 各项 买入 返售金 融资 产 期末 余额
注 : 本 基 金 本 期 末 未 持 有 买 入 返 售 金 融 资 产 。
6 .4 .6. 4. 2 期末 买断 式逆回 购交 易 中取 得的债 券
注 : 本 基 金 本 期 末 未 持 有 买 断 式 逆 回 购 交 易 中 取 得 的 债 券 。
6 .4 .6. 5 应收 利息
单 位 ： 人 民 币 元汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
应 收 活 期 存 款 利 息 1 , 6 8 8 . 6 3
应 收 定 期 存 款 利 息 -
应 收 其 他 存 款 利 息 -
应 收 结 算 备 付 金 利 息 -
应 收 债 券 利 息 -
应 收 买 入 返 售 证 券 利 息 -
应 收 申 购 款 利 息 -
应 收 黄 金 合 约 拆 借 利 息 -
其 他 -
合 计 1 , 6 8 8 . 6 3
6 .4 .6. 6 其他 资产
注 : 本 基 金 本 期 末 未 持 有 其 他 资 产 。
6 .4 .6. 7 应付 交易 费用
注 : 本 基 金 本 期 末 未 有 应 付 交 易 费 用 。
6 .4 .6. 8 其他 负债
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
应 付 券 商 交 易 单 元 保 证 金 -
应 付 赎 回 费 2 8 , 5 5 9 . 5 4
预 提 费 用 3 1 3 , 8 2 2 . 7 0
合 计 3 4 2 , 3 8 2 . 2 4
6 .4 .6. 9 实收 基金
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
基 金 份 额 （ 份 ） 账 面 金 额
上 年 度 末 3 6 0 , 6 6 8 , 2 0 6 . 2 8 3 6 0 , 6 6 8 , 2 0 6 . 2 8
本 期 申 购 1 8 9 , 4 6 9 , 6 9 4 . 1 0 1 8 9 , 4 6 9 , 6 9 4 . 1 0
本 期 赎 回 （ 以 “ - ” 号
填 列 ）
- 2 2 8 , 5 2 6 , 4 7 5 . 1 4 - 2 2 8 , 5 2 6 , 4 7 5 . 1 4
- 基 金 拆 分 / 份 额 折 算
前
- -
基 金 拆 分 / 份 额 折 算 变
动 份 额
- -
本 期 申 购 - -
本 期 赎 回 （ 以 “ - ” 号
填 列 ）
- -汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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本 期 末 3 2 1 , 6 1 1 , 4 2 5 . 2 4 3 2 1 , 6 1 1 , 4 2 5 . 2 4
注 : 本 期 申 购 中 包 含 红 利 再 投 、 转 换 入 份 额 ， 本 期 赎 回 中 包 含 转 换 出 份 额 。
6 .4 .6. 10 未分 配利 润
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 已 实 现 部 分 未 实 现 部 分 未 分 配 利 润 合 计
上 年 度 末 - 1 4 7 , 6 2 2 , 4 9 8 . 5 2 - 2 6 , 4 3 8 , 2 8 0 . 2 0 - 1 7 4 , 0 6 0 , 7 7 8 . 7 2
本 期 利 润 - 4 , 8 0 4 , 0 1 3 . 8 0 4 7 , 9 4 7 , 7 0 6 . 1 6 4 3 , 1 4 3 , 6 9 2 . 3 6
本 期 基 金 份 额 交
易 产 生 的 变 动 数
1 6 , 2 6 5 , 3 4 4 . 5 3 5 3 4 , 1 1 2 . 7 8 1 6 , 7 9 9 , 4 5 7 . 3 1
其 中 ： 基 金 申 购 款 - 7 9 , 1 2 7 , 5 5 3 . 3 8 2 , 8 2 5 , 4 7 2 . 6 7 - 7 6 , 3 0 2 , 0 8 0 . 7 1
基 金 赎 回
款
9 5 , 3 9 2 , 8 9 7 . 9 1 - 2 , 2 9 1 , 3 5 9 . 8 9 9 3 , 1 0 1 , 5 3 8 . 0 2
本 期 已 分 配 利 润 - - -
本 期 末 - 1 3 6 , 1 6 1 , 1 6 7 . 7 9 2 2 , 0 4 3 , 5 3 8 . 7 4 - 1 1 4 , 1 1 7 , 6 2 9 . 0 5
6 .4 .6. 11 存款 利息 收入
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
活 期 存 款 利 息 收 入 3 6 , 7 2 5 . 6 1
定 期 存 款 利 息 收 入 -
其 他 存 款 利 息 收 入 -
结 算 备 付 金 利 息 收 入 -
其 他
合 计 3 6 , 7 2 5 . 6 1
注 : 表 中 “ 其 他 ” 指 直 销 申 购 款 利 息 收 入 。
6 .4 .6. 12 股票 投资 收益
6 .4 .6. 12 .1 股票 投资 收益 —— 买卖 股票 差价收 入
注 : 本 基 金 本 期 未 有 股 票 投 资 收 益 。
6 .4 .6. 13 基金 投资 收益
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
卖 出 / 赎 回 基 金 成 交 总 额 5 , 8 9 4 , 6 1 3 . 3 0
减 ： 卖 出 / 赎 回 基 金 成 本 总 额 9 , 5 4 6 , 7 5 2 . 7 5
基 金 投 资 收 益 - 3 , 6 5 2 , 1 3 9 . 4 5汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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6 .4 .6. 14 债券 投资 收益
注 ： 本 基 金 本 期 未 有 债 券 投 资 收 益 。
6 .4 .6. 14 .1 资产 支持 证券投 资收 益
注 : 本 基 金 本 期 未 有 资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 。
6 .4 .6. 15 贵金 属投 资收益
注 ： 本 基 金 本 期 未 有 贵 金 属 投 资 收 益 。
6 .4 .6. 16 衍生 工具 收益
注 : 本 基 金 本 期 未 有 衍 生 工 具 。
6 .4 .6. 17 股利 收益
注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 未 有 股 票 。
6 .4 .6. 18 公允 价值 变动收 益
单 位 ： 人 民 币 元
项 目 名 称
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
1 . 交 易 性 金 融 资 产 4 7 , 9 4 7 , 7 0 6 . 1 6
— — 股 票 投 资 -
— — 债 券 投 资 -
— — 资 产 支 持 证 券 投 资 -
— — 基 金 投 资 4 7 , 9 4 7 , 7 0 6 . 1 6
— — 贵 金 属 投 资 -
— — 其 他 -
2 . 衍 生 工 具 -
— — 权 证 投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 4 7 , 9 4 7 , 7 0 6 . 1 6
6 .4 .6. 19 其他 收入
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
基 金 赎 回 费 收 入 1 6 2 , 1 6 3 . 6 3
其 他 1 4 , 4 0 8 . 8 9
合 计 1 7 6 , 5 7 2 . 5 2汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 5 页 共 4 6 页
6 .4 .6. 20 交易 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 交 易 费 用 5 7 , 4 2 9 . 2 0
银 行 间 市 场 交 易 费 用 -
合 计 5 7 , 4 2 9 . 2 0
6 .4 .6. 21 其他 费用
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
审 计 费 用 2 4 , 8 6 3 . 0 2
信 息 披 露 费 1 5 9 , 1 2 4 . 4 2
汇 款 费 2 9 2 . 0 0
上 市 费 2 9 , 8 3 5 . 2 6
指 数 使 用 费 -
合 计 2 1 4 , 1 1 4 . 7 0
6 .4 .6. 22 分部 报告
收 入
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年 0 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 5 年 0 6 月 3 0
日
中 国 大 陆 2 1 4 , 2 7 6 . 8 3 -
中 国 香 港 - -
美 国 2 9 , 0 0 6 , 2 9 5 . 3 7 -
瑞 士 1 5 , 2 8 9 , 2 7 1 . 3 4 -
其 他 1 6 6 , 6 9 2 . 6 3 -
合 计 4 4 , 6 7 6 , 5 3 6 . 1 7 -
1 、 对 外 交 易 收 入 归 属 于 本 基 金 所 处 区 域 ；
2 、 截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 止 ， 本 基 金 无 非 流 动 资 产 。
6 .4 .7 或 有 事项 、资产 负债 表日后 事项的 说明
6 .4 .7. 1 或有 事项
截 至 资 产 负 债 表 日 ， 本 基 金 无 需 要 披 露 的 重 大 或 有 事 项 。
6 .4 .7. 2 资产 负债 表日后 事项
截 至 财 务 报 表 批 准 日 ， 本 基 金 无 需 要 披 露 的 资 产 负 债 表 日 后 事 项 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 6 页 共 4 6 页
6 .4 .8 关 联 方关 系
6 . 4 . 8 . 1 本报 告期 存在控 制关 系或其 他重大 利害 关系的 关联 方发生 变化 的情况
本 报 告 期 内 未 发 生 与 本 基 金 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 发 生 变 化 的 情 况 。
6 . 4 . 8 . 2 本报 告期 与基金 发生 关联交 易的各 关联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构
东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 股 东 、 基 金 代 销 机 构
东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 基 金 管 理 人 的 股 东
文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 基 金 管 理 人 的 股 东
汇 添 富 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 子 公 司
上 海 汇 添 富 公 益 基 金 会 与 基 金 管 理 人 同 一 批 关 键 管 理 人 员
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行
（ B r o w n B r o t h e r s H a r r i m a n & C o . ）
基 金 境 外 托 管 人
汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 施 加 重 大 影 响 的 联 营 企 业
上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 （ 有 限 合 伙 ） 基 金 管 理 人 的 股 东
注 ： 以 下 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 。 经 本 公 司 2 0 1 6 年 第 二 次 股 东
大 会 审 议 通 过 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 复 核 准 ， 本 公 司 的 股 东 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 已
变 更 为 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 。 本 公 司 已 于 2 0 1 6 年 8 月 1 3 日 就 上 述 股 东 变 更 事 项 进 行 公 告 。
6 .4 .9 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关联 方交 易
本 基 金 本 报 告 期 以 及 上 年 度 可 比 期 间 未 有 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 交 易 。
6 .4 .9. 1 关联 方报 酬
6 .4 .9. 1. 1 基金 管理 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年
0 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 5
年 0 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管
理 费
1 , 0 0 1 , 0 3 1 . 6 7 1 , 3 4 3 , 5 2 1 . 5 1
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户
维 护 费
2 3 1 , 0 2 1 . 4 1 2 4 7 , 3 4 3 . 3 5
注 ： 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 0 0 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝
E × 1 . 0 0 % ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金
的 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理
费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 7 页 共 4 6 页
若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
6 .4 .9. 1. 2 基金 托管 费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年
0 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 5
年 0 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托
管 费
2 6 0 , 2 6 8 . 2 4 3 4 9 , 3 1 5 . 5 8
注 ： 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 6 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： H ＝
E × 0 . 2 6 % ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金
的 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管
费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假
日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
6 .4 .9. 2 与关 联方 进行银 行间 同业市 场的债 券 (含回 购 )交易
注 : 本 基 金 本 期 未 有 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 含 回 购 ) 交 易 。
6 .4 .9. 3 各关 联方 投资本 基金 的情况
6 .4 .9. 3. 1 报告 期内 基金管 理人 运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
注 ： 本 基 金 的 基 金 管 理 人 本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 区 间 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
6 .4 .9. 3. 2 报告 期末 除基金 管理 人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
注 : 本 基 金 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 于 本 报 告 期 末 及 上 年 度 末 未 投 资 本 基 金 。
6 .4 .9. 4 由关 联方 保管的 银行 存款余 额及当 期产 生的利 息收 入
单 位 ： 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6 年
0 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 5 年 0 6 月 3 0
日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
中 国 工 商 银 行 股 份
有 限 公 司
7 , 3 0 2 , 6 1 4 . 5 4 3 6 , 7 2 5 . 6 1 7 , 6 2 0 , 8 5 2 . 7 6 5 7 , 7 8 7 . 7 1
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银
行
1 0 , 4 7 9 , 3 6 3 . 6 0 - 1 , 2 0 5 . 0 5 -
注 : 本 基 金 的 银 行 存 款 分 别 由 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 和 境 外 资 产 托 管 人 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 保
管 ， 按 适 用 利 率 计 息 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 8 页 共 4 6 页
6 .4 .9. 5 本基 金在 承销期 内参 与关联 方承销 证券 的情况
注 ： 本 基 金 本 期 在 承 销 期 内 未 参 与 关 联 方 承 销 证 券 。
6 .4 .9. 6 其他 关联 交易事 项的 说明
6 .4 .10 利润 分配 情况
6 .4 .10 .1 利润 分配 情况 —— 非货 币市 场基金
注 : 本 基 金 本 期 未 进 行 利 润 分 配 。
6 .4 .11 期末 本基 金持有 的流 通受限 证券
6 .4 .11 .1 因认 购新 发 /增发 证券 而于期 末持 有的流 通受限 证券
注 : 本 基 金 本 期 末 未 持 有 因 认 购 新 发 / 增 发 而 流 通 受 限 的 证 券 。
6 .4 .11 .2 期末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限股 票
注 : 本 基 金 本 期 末 未 持 有 暂 时 停 牌 股 票 。
6 .4 .11 .3 期末 债券 正回购 交易 中作为 抵押的 债券
6 .4 .11 .3 .1 银行 间市 场债券 正回 购
注 : 本 基 金 本 期 末 未 持 有 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 。
6 .4 .11 .3 .2 交易 所市 场债券 正回 购
本 基 金 本 期 末 未 持 有 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 。
6 .4 .12 金融 工具 风险及 管理
6 .4 .12 .1 风险 管理 政策和 组织 架构
本 基 金 在 日 常 经 营 活 动 中 涉 及 的 财 务 风 险 主 要 包 括 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 及 市 场 风 险 。
本 基 金 管 理 人 制 定 了 政 策 和 程 序 来 识 别 及 分 析 这 些 风 险 ， 并 设 定 适 当 的 风 险 限 额 及 内 部 控 制 流 程 ，
通 过 可 靠 的 管 理 及 信 息 系 统 持 续 监 控 上 述 各 类 风 险 。 本 基 金 管 理 人 建 立 了 董 事 会 、 经 营 管 理 层 、
风 险 管 理 部 门 、 各 职 能 部 门 四 级 风 险 管 理 组 织 架 构 ， 并 明 确 了 相 应 的 风 险 管 理 职 能 。
6 .4 .12 .2 信用 风险
信 用 风 险 是 指 基 金 在 交 易 过 程 中 因 交 易 对 手 未 履 行 合 约 责 任 ， 或 者 基 金 所 投 资 证 券 之 发
行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 ， 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。 本 基 金 持 有 同 一 机 构
（ 政 府 、 国 际 金 融 组 织 除 外 ） 发 行 的 证 券 （ 不 包 括 境 外 基 金 ） 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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本 基 金 持 有 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 国 家 或 地 区 以 外 的 其 他 国 家 或 地 区 证 券 市
场 挂 牌 交 易 的 证 券 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ， 其 中 持 有 任 一 国 家 或 地 区 市 场 的 证 券 资 产
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ； 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 任 何 一 只 境 外 基 金 ， 不 得 超 过 该 境
外 基 金 总 份 额 的 2 0 % ； 每 只 境 外 基 金 投 资 比 例 不 超 过 本 基 金 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % 。 本 基 金 的 银 行
存 款 均 存 放 于 信 用 良 好 的 银 行 ， 申 购 交 易 均 通 过 具 有 基 金 销 售 资 格 的 金 融 机 构 进 行 ； 另 外 ， 基 金
在 进 行 衍 生 品 交 易 时 ， 交 易 对 手 方 （ 中 资 商 业 银 行 除 外 ） 应 当 具 有 不 低 于 中 国 证 监 会 认 可 的 信 用
评 级 机 构 评 级 ， 以 控 制 相 应 的 信 用 风 险 。
6 .4 .12 .3 流动 性风 险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 变 现 的 难 易 程 度 。 本 基 金 的 流 动 性 风 险 一 方 面 来 自 于
基 金 份 额 持 有 人 可 随 时 要 求 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ， 另 一 方 面 来 自 于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不
活 跃 而 带 来 的 变 现 困 难 。 本 基 金 持 有 的 法 律 或 基 金 合 同 规 定 的 流 通 受 限 证 券 以 及 中 国 证 监 会 认
定 的 其 他 非 流 动 性 资 产 市 值 不 得 超 过 基 金 净 值 的 1 0 % 。
6 .4 .12 .4 市场 风险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格 因 素 的 变
动 而 发 生 波 动 的 风 险 ， 包 括 利 率 风 险 、 外 汇 风 险 和 其 他 价 格 风 险 。
6 .4 .12 .4 .1 利率 风险
利 率 风 险 是 指 基 金 的 财 务 状 况 和 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基 金 的 生 息
资 产 主 要 为 银 行 存 款 、 部 分 应 收 申 购 款 等 。
6 . 4 . 1 2 . 4 . 1 . 1 利率 风险 敞口
单 位 ： 人 民 币 元
本期末
2 0 1 6 年
0 6 月 3 0
日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银 行 存 款 1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4 - - - - - 1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4
备 付 金 - - - - - - -
存 出 保 证
金
- - - - - - -
交 易 性 金
融 资 产
- - - - - 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3
应 收 股 利 - - - - - - -
应 收 利 息 - - - - - 1 , 6 8 8 . 6 3 1 , 6 8 8 . 6 3汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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应 收 申 购
款
- - - - - 2 , 4 0 0 , 8 8 7 . 9 3 2 , 4 0 0 , 8 8 7 . 9 3
衍 生 金 融
资 产
- - - - - - -
应 收 证 券
清 算 款
- - - - - 4 , 2 5 9 , 6 0 4 . 3 0 4 , 2 5 9 , 6 0 4 . 3 0
其 他 资 产 - - - - - - -
资产总
计
1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4 - - - - 1 9 8 , 0 5 3 , 2 2 4 . 8 9 2 1 5 , 8 3 5 , 2 0 3 . 0 3
负债
应 付 赎 回
款
- - - - - 7 , 7 8 9 , 4 5 5 . 2 7 7 , 7 8 9 , 4 5 5 . 2 7
应 付 管 理
人 报 酬
- - - - - 1 6 6 , 3 2 4 . 8 6 1 6 6 , 3 2 4 . 8 6
应 付 托 管
费
- - - - - 4 3 , 2 4 4 . 4 7 4 3 , 2 4 4 . 4 7
应 付 交 易
费 用
- - - - - - -
应 付 证 券
清 算 款
- - - - - - -
衍 生 金 融
负 债
- - - - - - -
其 他 负 债 - - - - - 3 4 2 , 3 8 2 . 2 4 3 4 2 , 3 8 2 . 2 4
负债总
计
- - - - - 8 , 3 4 1 , 4 0 6 . 8 4 8 , 3 4 1 , 4 0 6 . 8 4
利率敏
感度缺
口
1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4 - - - - 1 8 9 , 7 1 1 , 8 1 8 . 0 5 2 0 7 , 4 9 3 , 7 9 6 . 1 9
上年度
末
2 0 1 5 年
1 2 月 3 1
日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银 行 存 款 2 6 , 5 5 8 , 8 0 1 . 6 7 - - - - - 2 6 , 5 5 8 , 8 0 1 . 6 7
备 付 金 - - - - - - -
存 出 保 证
金
- - - - - - -
交 易 性 金
融 资 产
- - - - - 1 7 0 , 1 6 8 , 8 0 5 . 0 7 1 7 0 , 1 6 8 , 8 0 5 . 0 7
应 收 股 利 - - - - - - -
应 收 利 息 - - - - - 2 , 3 8 6 . 0 9 2 , 3 8 6 . 0 9
应 收 申 购
款
3 1 , 8 2 4 . 5 3 - - - - 1 2 9 , 3 2 7 . 1 8 1 6 1 , 1 5 1 . 7 1汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 1 页 共 4 6 页
衍 生 金 融
资 产
- - - - - - -
应 收 证 券
清 算 款
- - - - - - -
其 他 资 产 - - - - - - -
资产总
计
2 6 , 5 9 0 , 6 2 6 . 2 0 - - - - 1 7 0 , 3 0 0 , 5 1 8 . 3 4 1 9 6 , 8 9 1 , 1 4 4 . 5 4
负债
应 付 赎 回
款
- - - - - 2 0 2 , 5 4 9 . 5 1 2 0 2 , 5 4 9 . 5 1
应 付 管 理
人 报 酬
- - - - - 1 6 3 , 0 4 5 . 5 8 1 6 3 , 0 4 5 . 5 8
应 付 托 管
费
- - - - - 4 2 , 3 9 1 . 8 5 4 2 , 3 9 1 . 8 5
应 付 交 易
费 用
- - - - - - -
应 付 证 券
清 算 款
- - - - - 9 , 5 0 5 , 1 3 6 . 8 7 9 , 5 0 5 , 1 3 6 . 8 7
衍 生 金 融
负 债
- - - - - - -
其 他 负 债 - - - - - 3 7 0 , 5 9 3 . 1 7 3 7 0 , 5 9 3 . 1 7
负债总
计
- - - - - 1 0 , 2 8 3 , 7 1 6 . 9 8 1 0 , 2 8 3 , 7 1 6 . 9 8
利率敏
感度缺
口
2 6 , 5 9 0 , 6 2 6 . 2 0 - - - - 1 6 0 , 0 1 6 , 8 0 1 . 3 6 1 8 6 , 6 0 7 , 4 2 7 . 5 6
注 ： 上 表 统 计 了 本 基 金 的 利 率 风 险 敞 口 。 表 中 所 示 为 本 基 金 资 产 及 负 债 的 公 允 价 值 ， 并 按 照 合 约
规 定 的 重 新 定 价 日 或 到 期 日 孰 早 者 进 行 了 分 类 。
6 . 4 . 1 2 . 4 . 1 . 2 利率 风险 的敏感 性分 析
本 基 金 本 年 末 计 息 资 产 仅 包 括 银 行 存 款 及 应 收 申 购 款 ， 且 均 以 活 期 存 款 利 率 计 息 ； 假 定 利 率
变 动 仅 影 响 其 未 来 收 益 ， 而 对 其 本 身 的 公 允 价 值 无 重 大 影 响 ， 因 而 在 本 基 金 本 年 末 未 持 有 其 他 附
息 资 产 / 负 债 的 情 况 下 ， 利 率 变 动 对 基 金 资 产 净 值 的 影 响 并 不 显 著 。
6 .4 .12 .4 .2 外汇 风险
外 汇 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基
金 持 有 以 非 记 账 本 位 币 人 民 币 计 价 的 资 产 和 负 债 ， 因 此 存 在 相 应 的 外 汇 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 每 日 对 本 基 金 的 外 汇 头 寸 进 行 监 控 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 2 页 共 4 6 页
6 . 4 . 1 2 . 4 . 2 . 1 外汇 风险 敞口
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
美 元
折 合 人 民 币 元
港 币
折 合 人 民 币 元
其 他 币 种
折 合 人 民 币 元
合 计
以 外 币 计
价 的 资 产
银 行 存 款 9 , 6 4 5 , 3 1 0 . 1 1 - - 9 , 6 4 5 , 3 1 0 . 1 1
存 出 保 证
金
- - - -
交 易 性 金
融 资 产
1 5 7 , 8 1 4 , 9 3 4 . 1 2 - 3 3 , 5 7 6 , 1 0 9 . 9 1 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3
应 收 股 利 - - - -
应 收 利 息 - - - -
应 收 证 券
清 算 款
4 , 2 5 9 , 6 0 4 . 3 0 - - 4 , 2 5 9 , 6 0 4 . 3 0
其 它 资 产 - - - -
资 产 合 计 1 7 1 , 7 1 9 , 8 4 8 . 5 3 - 3 3 , 5 7 6 , 1 0 9 . 9 1 2 0 5 , 2 9 5 , 9 5 8 . 4 4
以 外 币 计
价 的 负 债
应 付 证 券
清 算 款
- - - -
其 他 负 债 - - - -
负 债 合 计 - - - -
资 产 负 债
表 外 汇 风
险 敞 口 净
额
1 7 1 , 7 1 9 , 8 4 8 . 5 3 - 3 3 , 5 7 6 , 1 0 9 . 9 1 2 0 5 , 2 9 5 , 9 5 8 . 4 4
项 目
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
美 元
折 合 人 民 币 元
港 币
折 合 人 民 币 元
其 他 币 种
折 合 人 民 币 元
合 计
以 外 币 计
价 的 资 产
银 行 存 款 1 8 , 3 1 0 , 7 5 0 . 8 8 - - 1 8 , 3 1 0 , 7 5 0 . 8 8
存 出 保 证
金
- - - -
交 易 性 金
融 资 产
1 4 0 , 2 5 3 , 4 4 8 . 1 9 - 2 9 , 9 1 5 , 3 5 6 . 8 8 1 7 0 , 1 6 8 , 8 0 5 . 0 7汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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应 收 股 利 - - - -
应 收 利 息 - - - -
应 收 证 券
清 算 款
- - - -
其 它 资 产 - - - -
资 产 合 计 1 5 8 , 5 6 4 , 1 9 9 . 0 7 - 2 9 , 9 1 5 , 3 5 6 . 8 8 1 8 8 , 4 7 9 , 5 5 5 . 9 5
以 外 币 计
价 的 负 债
应 付 证 券
清 算 款
9 , 5 0 5 , 1 3 6 . 8 7 - - 9 , 5 0 5 , 1 3 6 . 8 7
其 他 负 债 - - - -
负 债 合 计 9 , 5 0 5 , 1 3 6 . 8 7 - - 9 , 5 0 5 , 1 3 6 . 8 7
资 产 负 债
表 外 汇 风
险 敞 口 净
额
1 4 9 , 0 5 9 , 0 6 2 . 2 0 - 2 9 , 9 1 5 , 3 5 6 . 8 8 1 7 8 , 9 7 4 , 4 1 9 . 0 8
6 . 4 . 1 2 . 4 . 2 . 2 外汇 风险 的敏感 性分 析
假 设
除 汇 率 以 外 的 其 他 市 场 变 量 保 持 不 变 ， 且 未 考 虑 基 金 管 理 人 为 降 低 汇 率 风 险 而 可
能 采 取 的 风 险 管 理 活 动 。
分 析
相 关 风 险 变
量 的 变 动
对 资 产 负 债 表 日 基 金 资 产 净 值 的
影 响 金 额 （ 单 位 ： 人 民 币 元 ）
本 期 末 （ 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日 ） 上 年 度 末 （ 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 ）
-
美 元 相 对 人
民 币 升 值 5 %
6 , 8 9 2 , 2 6 4 . 5 9 7 , 4 5 2 , 9 5 3 . 1 1
-
美 元 相 对 人
民 币 贬 值 5 %
- 6 , 8 9 2 , 2 6 4 . 5 9 - 7 , 4 5 2 , 9 5 3 . 1 1
-
港 币 相 对 人
民 币 升 值 5 %
-
-
港 币 相 对 人
民 币 贬 值 5 %
-
-
瑞 士 法 郎 相
对 人 民 币 升
值 5 %
3 , 3 7 2 , 5 3 3 . 3 4 1 , 4 9 5 , 7 6 7 . 8 4
-
瑞 士 法 郎 相
对 人 民 币 贬
值 5 %
- 3 , 3 7 2 , 5 3 3 . 3 4 - 1 , 4 9 5 , 7 6 7 . 8 4汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 4 页 共 4 6 页
6 .4 .12 .4 .3 其他 价格 风险
本 基 金 所 面 临 的 其 他 价 格 风 险 主 要 系 市 场 价 格 风 险 。 市 场 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允
价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以 外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基
金 主 要 投 资 于 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金 （ E T F ） ， 所 面 临 的 最 大 市 场 价
格 风 险 由 所 持 有 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 决 定 。 本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 市 场 价 格 风 险 ，
并 且 本 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施 监 控 。
6 . 4 . 1 2 . 4 . 3 . 1 其他 价格 风险敞 口
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ % ）
公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ % ）
交 易 性 金 融 资
产 - 股 票 投 资
- - - -
交 易 性 金 融 资
产 － 基 金 投 资
1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 9 2 . 2 4 1 7 0 , 1 6 8 , 8 0 5 . 0 7 9 1 . 1 9
交 易 性 金 融 资
产 － 债 券 投 资
- - - -
交 易 性 金 融 资
产 － 贵 金 属 投
资
- - - -
衍 生 金 融 资 产
－ 权 证 投 资
- - - -
其 他 - - - -
合 计 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 9 2 . 2 4 1 7 0 , 1 6 8 , 8 0 5 . 0 7 9 1 . 1 9
注 ： 本 基 金 投 资 于 有 实 物 黄 金 或 其 他 实 物 贵 金 属 支 持 的 交 易 所 交 易 基 金 （ E T F ） 的 比 例 不 低 于 基 金
资 产 的 9 0 % ； 基 金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产
净 值 的 5 % 。 于 资 产 负 债 表 日 ， 本 基 金 面 临 的 整 体 市 场 价 格 风 险 列 示 如 上 。
6 . 4 . 1 2 . 4 . 3 . 2 其他 价格 风险的 敏感 性分析
假 设
本 基 金 的 市 场 价 格 风 险 主 要 源 于 证 券 市 场 的 系 统 性 风 险 ， 即 与 基 金 所 投 资
证 券 的 贝 塔 系 数 紧 密 相 关 ； 组 合 B e t a 通 过 历 史 模 拟 法 计 算 ； 以 下 分 析
中 ， 除 市 场 基 准 发 生 变 动 ， 其 他 影 响 基 金 资 产 净 值 的 风 险 变 量 保 持 不 变 。
分 析
相 关 风 险 变 量 的 变
动
对 资 产 负 债 表 日 基 金 资 产 净 值 的
影 响 金 额 （ 单 位 ： 人 民 币 元 ）
本 期 末 （ 2 0 1 6 年 0 6 月 上 年 度 末 （ 2 0 1 5 年 1 2 月汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 5 页 共 4 6 页
3 0 日 ） 3 1 日 ）
业 绩 比 较 基 准 增 加
5 %
7 , 4 2 0 , 9 8 8 . 4 1 6 , 9 7 4 , 0 2 1 . 7 4
业 绩 比 较 基 准 减 少
5 %
- 7 , 4 2 0 , 9 8 8 . 4 1 - 6 , 9 7 4 , 0 2 1 . 7 4
注 ： 本 基 金 管 理 人 运 用 资 本 - 资 产 定 价 模 型 方 法 对 本 基 金 的 市 场 价 格 风 险 进 行 分 析 。 上 表 为 市 场 价
格 风 险 的 敏 感 性 分 析 ， 反 映 了 在 其 他 变 量 不 变 的 假 设 下 ， 证 券 市 场 组 合 的 价 格 发 生 合 理 、 可 能 的
变 动 时 ， 将 对 基 金 资 产 净 值 产 生 的 影 响 。
6 .4 .13 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要说 明的 其他事 项
截 至 资 产 负 债 表 日 ， 本 基 金 无 需 要 说 明 的 其 他 重 要 事 项 。
§ 7 投 资 组 合 报 告
7 .1 期末 基金 资产组 合情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 普 通 股 - -
存 托 凭 证 - -
优 先 股 - -
房 地 产 信 托 凭 证 - -
2 基 金 投 资 1 9 1 , 3 9 1 , 0 4 4 . 0 3 8 8 . 6 7
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
其 中 ： 远 期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货 币 市 场 工 具 - -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 7 , 7 8 1 , 9 7 8 . 1 4 8 . 2 4
8 其 他 各 项 资 产 6 , 6 6 2 , 1 8 0 . 8 6 3 . 0 9
9 合 计 2 1 5 , 8 3 5 , 2 0 3 . 0 3 1 0 0 . 0 0
7 .2 期末 在各 个国家 （地 区）证 券市场 的权 益投资 分布
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
国 家 （ 地 区 ） 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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香 港 - -
合 计 - -
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 以 及 存 托 凭 证 。
7 .3 期末 按行 业分类 的权 益投资 组合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 以 及 其 他 权 益 投 资 。
7 .4 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有权益 投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 以 及 其 他 权 益 投 资 。
7 .5 报告 期内 权益投 资组 合的重 大变动
7 .5 .1 累计 买入 金额超 出期 初基 金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 权益 投资明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 以 及 其 他 权 益 投 资 。
7 .5 .2 累计 卖出 金额超 出期 初基 金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 权益 投资明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 以 及 其 他 权 益 投 资 。
7 .5 .3 权 益 投资 的买入 成本 总额及 卖出收 入总 额
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 以 及 其 他 权 益 投 资 。
7 .6 期末 按债 券信用 等级 分类的 债券投 资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 .7 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 .8 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有资产 支持 证券投 资明
细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 .9 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名金 融衍 生品投 资明
细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 金 融 衍 生 品 。
7 .1 0 期末 按公 允价值 占基 金资 产 净值比 例大 小排序 的前 十名基 金投 资明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序
号 基 金 名 称 基 金 类 型 运 作 方 式 管 理 人 公 允 价 值
占 基 金
资 产 净
值 比 例
（ % ）
1 J B P H Y S I C A L E T F 基 金 契 约 型 开 S w i s s & G l o b a l 3 3 , 8 7 4 , 5 5 6 . 8 3 1 6 . 3 3汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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G O L D F N D 放 式 A s s e t M a n a g e m
e n t
2
I S H A R E S G O L D
T R U S T
E T F 基 金
契 约 型 开
放 式
B l a c k R o c k F u n
d A d v i s o r s
3 3 , 8 4 5 , 6 4 4 . 8 0 1 6 . 3 1
3
U B S I S - G O L D
C H F H E D G
E T F 基 金
契 约 型 开
放 式
U B S F u n d M a n a g
e m e n t ( S w i t z e r l a n
d ) A G
3 3 , 5 7 6 , 1 0 9 . 9 1 1 6 . 1 8
4
S P D R G O L D S H
A R E S
E T F 基 金
契 约 型 开
放 式
S t a t e S t r e e t B
a n k a n d T r u s t
C o m p a n y
3 1 , 0 4 2 , 2 3 8 . 6 9 1 4 . 9 6
5
E T F S G O L D T R
U S T
E T F 基 金
契 约 型 开
放 式
E T F s S e c u r i t i e s
U S ( L L C )
2 9 , 9 2 8 , 2 6 3 . 4 0 1 4 . 4 2
6
S P R O T T P H Y S I C
A L G O L D
E T F 基 金
契 约 型 开
放 式
S p r o t t A s s e t M
a n a g e m e n t L P
2 9 , 1 2 4 , 2 3 0 . 4 0 1 4 . 0 4
注 ：
7 .1 1 投资 组合 报告附 注
7 .1 1.1
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内
受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
7 .1 1.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
7 .1 1.3 期末 其他 各项资 产构 成
单 位 ： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 4 , 2 5 9 , 6 0 4 . 3 0
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 , 6 8 8 . 6 3
5 应 收 申 购 款 2 , 4 0 0 , 8 8 7 . 9 3
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 , 6 6 2 , 1 8 0 . 8 6
7 .1 1.4 期末 持有 的处于 转股 期的可 转换债 券明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
7 .1 1.5 期末 前十 名股票 中存 在流通 受限情 况的 说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8 .1 期末 基金 份额持 有人 户数及 持有人 结构
份 额 单 位 ： 份
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的
基 金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 份 额
占 总
份 额
比 例
（ % ）
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
（ % ）
1 0 , 9 2 9 2 9 , 4 2 7 . 3 4 6 , 7 5 4 , 7 3 6 . 1 0 2 . 1 0 3 1 4 , 8 5 6 , 6 8 9 . 1 4 9 7 . 9 0
8 .2 期末 上市 基金前 十名 持有人
汇添富黄金及贵金属( Q D I I - L O F - F O F )
序 号 持 有 人 名 称 持 有 份 额 （ 份 ） 占 上 市 总 份 额 比 例 （ % ）
1 东 证 资 管 － 工 行 － 东
方 红 － 量 化 1 号 集 合 资
产 管 理 计 划
3 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 7 3
2 李 欣 2 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 8 1
3 陶 昉 敏 2 , 3 4 8 , 6 8 2 . 0 0 3 . 5 8
4 唐 苏 芳 2 , 1 9 2 , 5 0 0 . 0 0 3 . 3 4
5 吴 至 斌 1 , 7 7 8 , 8 0 0 . 0 0 2 . 7 1
6 中 信 信 托 有 限 责 任 公
司 － 企 业 年 金 资 金 信
托 1 2
1 , 5 0 0 , 0 4 5 . 0 0 2 . 2 9
7 肖 责 华 1 , 4 5 1 , 2 0 0 . 0 0 2 . 2 1
8 黄 松 友 1 , 4 4 9 , 8 0 0 . 0 0 2 . 2 1
9 彭 兴 文 1 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 8
1 0 廖 桂 香 1 , 0 5 4 , 4 0 0 . 0 0 1 . 6 1
8 .3 期末 基金 管理人 的从 业人员 持有本 基金 的情况
项 目 持 有 份 额 总 数 （ 份 ） 占 基 金 总 份 额 比 例 （ % ）
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持 有 本 基 金 6 8 , 2 2 1 . 7 7 0 . 0 2
8 .4 期末 基金 管理人 的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间的 情况
项 目 持 有 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 （ 万 份 ）
本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研
究 部 门 负 责 人 持 有 本 开 放 式 基 金 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式 基 金 0汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 9 页 共 4 6 页
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
基 金 合 同 生 效 日 （ 2 0 1 1 - 0 8 - 3 1 ） 基 金 份
额 总 额
6 1 4 , 8 0 8 , 7 6 7 . 1 5
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 3 6 0 , 6 6 8 , 2 0 6 . 2 8
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 1 8 9 , 4 6 9 , 6 9 4 . 1 0
减 ： 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 2 2 8 , 5 2 6 , 4 7 5 . 1 4
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少
以 “ - ” 填 列 ）
-
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3 2 1 , 6 1 1 , 4 2 5 . 2 4
注 ： 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 份 额 。
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示
1 0. 1 基金 份额 持有人 大会 决议
本 报 告 期 内 无 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 。
1 0. 2 基金 管理 人、基 金托 管人 的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 1 月 1 4 日 公 告 ， 陈 晓 翔 先 生 不 再 担 任 汇 添 富 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ， 由 劳 杰 男 先 生 单 独 管 理 该 基 金 。
2 、 《 汇 添 富 中 证 精 准 医 疗 主 题 指 数 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》 于 2 0 1 6 年 1 月
2 1 日 正 式 生 效 ， 吴 振 翔 先 生 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
3 、 《 汇 添 富 盈 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2 0 1 6 年 3 月 1 1 日 正 式 生 效 ， 何 旻 先
生 和 李 怀 定 先 生 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
4 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 3 月 1 2 日 公 告 ， 增 聘 马 翔 先 生 担 任 汇 添 富 民 营 活 力 混 合 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 ， 同 时 ， 朱 晓 亮 先 生 不 再 担 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
5 、 《 汇 添 富 稳 健 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2 0 1 6 年 3 月 1 6 日 正 式 生 效 ，
曾 刚 先 生 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
6 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 4 月 2 日 公 告 ， 陈 灿 辉 先 生 不 再 担 任 副 总 经 理 。
7 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 4 月 9 日 公 告 ， 增 聘 胡 昕 炜 先 生 担 任 汇 添 富 消 费 行 业 混 合 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 ， 同 时 ， 朱 晓 亮 先 生 不 再 担 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
8 、 《 汇 添 富 盈 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2 0 1 6 年 4 月 1 9 日 正 式 生 效 ， 曾 刚 先
生 和 吴 江 宏 先 生 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
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9 、 《 汇 添 富 多 策 略 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2 0 1 6 年 6 月 3
日 正 式 生 效 ， 赵 鹏 飞 先 生 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
1 0 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 6 月 8 日 公 告 ， 增 聘 徐 寅 喆 女 士 担 任 汇 添 富 全 额 宝 货 币 市 场 基 金 的
基 金 经 理 ， 同 时 ， 汤 丛 珊 女 士 不 再 担 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
1 1 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 6 月 8 日 公 告 ， 增 聘 蒋 文 玲 女 士 担 任 汇 添 富 实 业 债 债 券 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 ， 与 曾 刚 先 生 共 同 管 理 该 基 金 。
1 2 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 6 月 8 日 公 告 ， 增 聘 蒋 文 玲 女 士 担 任 汇 添 富 理 财 6 0 天 债 券 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ， 同 时 ， 汤 丛 珊 女 士 不 再 担 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
1 3 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 6 月 8 日 公 告 ， 增 聘 蒋 文 玲 女 士 担 任 汇 添 富 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 ， 同 时 ， 汤 丛 珊 女 士 不 再 担 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
1 4 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 6 月 8 日 公 告 ， 增 聘 蒋 文 玲 女 士 担 任 汇 添 富 添 富 通 货 币 市 场 基 金 的
基 金 经 理 ， 同 时 ， 汤 丛 珊 女 士 不 再 担 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
1 5 、 基 金 管 理 人 2 0 1 6 年 6 月 8 日 公 告 ， 增 聘 蒋 文 玲 女 士 担 任 汇 添 富 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经
理 ， 同 时 ， 汤 丛 珊 女 士 不 再 担 任 该 基 金 的 基 金 经 理 。
1 6 、 本 报 告 期 ， 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 无 重 大 人 事 变 动 。
1 0. 3 涉及 基金 管理人 、基 金财 产 、基金 托管 业务的 诉讼
本 报 告 期 内 无 涉 及 本 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项 。
1 0. 4 基金 投资 策略的 改变
本 基 金 投 资 策 略 未 发 生 改 变 。
1 0. 5 为基 金进 行审计 的会 计师 事 务所情 况
本 报 告 期 内 ， 为 本 基 金 进 行 审 计 的 机 构 未 发 生 变 化 ， 为 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合
伙 ） 。
1 0. 6 管理 人、 托管人 及其 高级 管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本 报 告 期 内 ， 针 对 中 国 证 监 会 出 具 的 责 令 改 正 措 施 ， 以 及 对 相 关 负 责 人 的 警 示 ， 公 司 高 度 重
视 ， 逐 一 落 实 各 项 整 改 要 求 ， 针 对 性 的 制 定 、 实 施 整 改 措 施 ， 进 一 步 提 升 了 公 司 内 部 控 制 和 风 险
管 理 的 能 力 。 目 前 公 司 已 完 成 相 关 整 改 工 作 。汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 1 页 共 4 6 页
1 0. 7 基金 租用 证券公 司交 易单 元 的有关 情况
1 0. 7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行股 票投 资及佣 金支 付情况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易 单 元 数
量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的
比 例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
M o r g a n S t a
n l e y
1 - - % 8 , 6 7 9 . 4 1 1 0 0 . 0 0 %
招 商 国 际 1 - - % - - %
C S 1 - - % - - %
建 银 国 际 1 - - % - - %
U B S 1 - - % - - %
德 意 志 银 行 1 - - % - - %
K G I 1 - - % - - %
麦 格 里 1 - - % - - %
工 银 国 际 1 - - % - - %
海 通 大 福 1 - - % - - %
中 金 香 港 1 - - % - - %
平 安 香 港 1 - - % - - %
里 昂 1 - - % - - %
J P M o r g a n 1 - - % - - %
G S 1 - - % - - %
M e r r i l l L y
n c h
1 - - % - - %
N o m u r a 1 - - % - - %
K n i g h t 1 - - % - - %
东 方 香 港 1 - - % - - %
中 信 国 际 1 - - % - - %
注 ： 此 处 的 佣 金 指 通 过 单 一 券 商 的 交 易 单 元 进 行 股 票 、 权 证 等 交 易 而 合 计 支 付 该 券 商 的 佣 金 合 计 ，汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 2 页 共 4 6 页
不 单 指 股 票 交 易 佣 金 。
1 0. 7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行其 他证 券投资 的情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
券 商 名
称
债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 权 证 交 易 基 金 交 易
成 交 金
额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的
比 例
成 交 金
额
占 当 期 债 券
回 购
成 交 总 额 的
比 例
成 交 金
额
占 当 期 权 证
成 交 总 额 的
比 例
成 交 金 额
占 当 期 基 金
成 交 总 额 的
比 例
M o r g a n
S t a n l
e y
- - % - - % - - %
8 , 2 8 4 , 7 8 4
. 5 0
1 0 0 . 0 0 %
招商国
际
- - % - - % - - % - - %
C S
- - % - - % - - % - - %
建银国
际
- - % - - % - - % - - %
U B S
- - % - - % - - % - - %
德意志
银行
- - % - - % - - % - - %
K G I
- - % - - % - - % - - %
麦格里
- - % - - % - - % - - %
工银国
际
- - % - - % - - % - - %
海通大
福
- - % - - % - - % - - %
中金香
港
- - % - - % - - % - - %
平安香
港
- - % - - % - - % - - %
里昂
- - % - - % - - % - - %
J P M o r
g a n
- - % - - % - - % - - %
G S
- - % - - % - - % - - %
M e r r i l l
L y n c h
- - % - - % - - % - - %
N o m u r a
- - % - - % - - % - - %
K n i g h t
- - % - - % - - % - - %
东方香
港
- - % - - % - - % - - %
中信国
际
- - % - - % - - % - - %汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 3 页 共 4 6 页
注 : 1 、 专 用 交 易 单 元 的 选 择 标 准 和 程 序 ：
（ 1 ） 基 金 交 易 单 元 选 择 和 成 交 量 的 分 配 工 作 由 投 资 研 究 部 统 一 负 责 组 织 、 协 调 和 监 督 。
（ 2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例 。 （ 3 ） 投 资 研 究 部 根 据 评 分 的 结 果 决 定 本 月 的 交 易 单 元 分 配 比 例 。 其 标 准 是 按 照 上 个 月 券 商 评
分 决 定 本 月 的 交 易 单 元 拟 分 配 比 例 ， 并 在 综 合 考 察 年 度 券 商 的 综 合 排 名 及 累 计 的 交 易 分 配 量 的 基
础 上 进 行 调 整 ， 使 得 总 的 交 易 量 的 分 配 符 合 综 合 排 名 ， 同 时 每 个 交 易 单 元 的 分 配 量 不 超 过 总 成 交
量 的 3 0 % 。
（ 4 ） 每 半 年 综 合 考 虑 近 半 年 及 最 新 的 评 分 情 况 ， 作 为 增 加 或 更 换 券 商 交 易 单 元 的 依 据 。
（ 5 ） 调 整 租 用 交 易 单 元 的 选 择 及 决 定 交 易 单 元 成 交 量 的 分 布 情 况 由 投 资 研 究 部 决 定 ， 投 资 总 监 审
批 。 （ 6 ） 成 交 量 分 布 的 决 定 应 于 每 月 第 一 个 工 作 日 完 成 ； 更 换 券 商 交 易 单 元 的 决 定 于 合 同 到 期 前
一 个 月 完 成 。
（ 7 ） 调 整 和 更 换 交 易 单 元 所 涉 及 到 的 交 易 单 元 运 行 费 及 其 他 相 关 费 用 ， 基 金 会 计 应 负 责 协 助 及 时
催 缴 。
2 . 报 告 期 内 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 变 更 情 况 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 新 增 和 减 少 交 易 单 元 。
1 0. 8 其他 重大 事件
序 号 公 告 事 项 法 定 披 露 方 式 法 定 披 露 日 期
1
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 2 0 1 6 年 1 月 4 日 指 数 熔 断 后 调
整 旗 下 部 分 基 金 申 购 与 赎 回 开 放
时 间 的 公 告
管 理 人 网 站 2 0 1 6 - 0 1 - 0 4
2
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 调 整 指 数 熔 断 机 制 下 的 基 金 申
购 与 赎 回 开 放 时 间 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 上 交 所 ,
深 交 所
2 0 1 6 - 0 1 - 0 4
3
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 Q D I I 基 金 2 0 1 5 年 年 度 资 产
净 值 的 公 告
管 理 人 网 站 2 0 1 6 - 0 1 - 0 5
4
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 指 数 熔 断 期 间 旗 下 场 内 基 金 申
购 赎 回 业 务 安 排 的 提 示 性 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 深 交 所
2 0 1 6 - 0 1 - 0 6
5
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 2 0 1 6 年 1 月 7 日 指 数 熔 断 后 调
整 旗 下 部 分 基 金 申 购 与 赎 回 开 放
时 间 的 公 告
管 理 人 网 站 2 0 1 6 - 0 1 - 0 7汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 4 页 共 4 6 页
6
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资 基 金 （ L O F ） 因 境 外 主 要 市 场 节
假 日 暂 停 申 购 、 赎 回 、 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 深 交 所
2 0 1 6 - 0 1 - 1 4
7
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 众 禄 金 融 开
展 的 申 购 基 金 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 1 - 2 0
8
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 恒 天 明 泽 为
销 售 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 1 - 2 7
9
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资 基 金 （ L O F ） 因 境 外 主 要 市 场 节
假 日 暂 停 申 购 、 赎 回 、 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 深 交 所
2 0 1 6 - 0 2 - 0 3
1 0
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 光 大 证 券 开
展 的 申 购 基 金 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 2 - 2 0
1 1
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 开 源 证 券 为
销 售 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 2 - 2 4
1 2
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 宜 信 普 泽 为
销 售 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 2 - 2 7
1 3
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 在 大 同 证 券 开 通
定 投 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 3 - 0 4
1 4
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 财 达 证 券 为
销 售 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 3 - 0 5
1 5
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 人 员 在 子 公 司 兼 职 情 况 变 更 的
公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 3 - 1 6
1 6
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资 基 金 （ L O F ） 因 境 外 主 要 市 场 节
假 日 暂 停 申 购 、 赎 回 、 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 深 交 所
2 0 1 6 - 0 3 - 2 3
1 7
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 与 中 国 工
商 银 行 个 人 电 子 银 行 申 购 基 金 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 3 - 2 8
1 8
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 好 买 基 金 开
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
2 0 1 6 - 0 3 - 3 1汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 5 页 共 4 6 页
展 的 申 购 基 金 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
理 人 网 站
1 9
汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基
金 （ L O F ） 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（ 2 0 1 6 年 第 1 号 ）
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 4 - 0 2
2 0
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 高 级 管 理 人 员 变 更 的 公 告 （ 副 总
经 理 ）
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 4 - 0 2
2 1
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资 基 金 （ L O F ） 因 境 外 主 要 市 场 节
假 日 暂 停 申 购 、 赎 回 、 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 深 交 所
2 0 1 6 - 0 5 - 0 3
2 2
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 在 广 发 银 行 开 通
定 投 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 5 - 0 9
2 3
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 与 诺 亚 正 行 开
展 的 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 5 - 1 2
2 4
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资 基 金 （ L O F ） 因 境 外 主 要 市 场 节
假 日 暂 停 申 购 、 赎 回 、 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 深 交 所
2 0 1 6 - 0 5 - 1 2
2 5
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 首 创 证 券 为
销 售 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 5 - 1 2
2 6
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 民 生 银 行 开
展 的 申 购 基 金 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 5 - 1 3
2 7
关 于 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投
资 基 金 （ L O F ） 因 境 外 主 要 市 场 节
假 日 暂 停 申 购 、 赎 回 、 定 期 定 额 投
资 业 务 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站 , 深 交 所
2 0 1 6 - 0 5 - 2 6
2 8
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 参 加 联 泰 资 产 开
展 的 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 6 - 1 7
2 9
汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关
于 旗 下 部 分 基 金 增 加 云 湾 投 资 为
销 售 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 , 上 海 证
券 报 , 证 券 时 报 , 管
理 人 网 站
2 0 1 6 - 0 6 - 1 7汇添富黄金及贵金属证券投资基金( L O F ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 6 页 共 4 6 页
§ 1 1 备 查 文 件 目 录
1 1. 1 备查 文件 目录
1 、 中 国 证 监 会 批 准 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 募 集 的 文 件 ；
2 、 《 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 合 同 》 ；
3 、 《 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 托 管 协 议 》 ；
4 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 ；
5 、 报 告 期 内 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 ；
6 、 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 。
1 1. 2 存放 地点
上 海 市 富 城 路 9 9 号 震 旦 国 际 大 楼 2 1 楼 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 。
1 1. 3 查阅 方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 预 约 查 阅 ， 或 登 录 基 金 管 理 人 网 站 w w w . 9 9 f u n d . c o m 查 阅 ，
还 可 拨 打 基 金 管 理 人 客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 9 9 1 8 查 询 相 关 信 息 。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年 8 月 27 日
