汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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中证 医药 卫生 交易 型开 放式 指数 证券 投资
基金 2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金 合同规定，于 2016 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇添富中证医药 ETF
场内简称 医药 ETF
基金主代码 159929
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月23 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 71,204,203.00 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2013-09-16
2.2 基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略 主要采取完全复制法，在正常市场情况下，日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.1% ， 年化跟 踪误差不超过2% 。
业绩比较基准 中证医药卫生指数
风险收益特征 属股票型基金， 预期风险与预期收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。本系列基金为指数型基
金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的
风险收益特征。
2.3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国工商银行股份有限公 司
信息披露负责人
姓名 李鹏 洪渊
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 层汇添富基金
管理股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 554,053.09
本期利润 -20,549,327.96
加权平均基金份额本期利润 -0.2568
本期基金份额净值增长率 -16.52%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.3394
期末基金资产净值 95,372,185.50
期末基金份额净值 1.3394
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如： 基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.21% 1.31% 3.54% 1.33% -0.33% -0.02%
过去三个月 1.13% 1.39% 1.42% 1.40% -0.29% -0.01%
过去六个月 -16.52% 2.22% -16.12% 2.23% -0.40% -0.01% 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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过去一年 -23.66% 2.58% -22.91% 2.61% -0.75% -0.03%
自基金合同
生效日起至
今
33.94% 1.94% 32.08% 1.96% 1.86% -0.02%
注：本基金的《基金合同》生效日为 2013 年8 月 23 日， 至本报告期末未满三年
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动 的比 较
注： 本基金的 《基金合同》 生效日为 2013 年8 月 23 日， 截至本报告期末， 基金 成立未满三 年 。
本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013 年 8 月 23 日）起 3 个月，建仓结束时各项资
产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
汇 添 富基 金管 理 股份 有限 公 司由 东方 证 券股 份有 限 公司 、文 汇 新民 联合 报 业集 团、 东航金控汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005 ）5 号文 批准， 于 2005 年2 月3 日
正式成立， 注册资本金为 11762.2978 万元人民币 。 截止到 2016 年6 月30 日， 公司管 理证券投资
基金规模约 2857 亿元， 有 效客户数约 1200 万户， 资 产管理规模在行业内名列前茅。 公司管理 63
只开放 式证 券投资 基金 ，形成 了覆 盖高、 中、 低各类 风险 收益特 征， 较为完 善、 有效的 产 品 线 ，
包括汇 添富 优势精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富货 币市 场基金 、汇 添富 均 衡增 长混合 型 证 券 投
资基金 、汇 添富成 长焦 点混合 型证 券投资 基金 、汇添 富增 强收益 债券 型证券 投资 基金、 汇 添 富 蓝
筹稳健 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 价值精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富上 证 综 合 指
数证券 投资 基金、 汇添 富策略 回报 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 民营 活力混 合 型 证券投 资 基 金 、
汇添富 香港 优势混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 医药保 健混 合型证 券投 资基金 、汇 添富双 利 债 券 型
证券投 资基 金、汇 添富 社会责 任混 合型证 券投 资基金 、汇 添富可 转换 债券债 券型 证券投 资 基 金 、
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ） 、深 证 300 交易 型开放式指数证 券投资基金、汇添富深
证 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富 6 月红添利定 期开放债券型证券投资基
金 、汇 添富逆 向投 资混合 型证 券投资 基金 、汇添 富理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 、汇添 富 理 财
60 天债券型 证券投资基金、汇添富理财 14 天债 券型证券投资基金、汇添富 季季红定期开放债券
型证券 投资 基金、 汇添 富多元 收益 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 收益 快线货 币市 场基金 、 汇 添 富
优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券 型证
券投资基金、 汇添富实业债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 混合 型证 券投资基金、 汇添 富 高
息债债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 中证主 要消 费交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富 中 证 医
药卫生 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 中证 能源交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、中 证 金 融 地
产交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富年 年利定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、 汇添 富 现 金 宝
货币市场基金、汇添富沪深 300 安 中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券
投资基 金、 汇添富 安心 中国债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 双利增 强债 券型证 券投 资基金 、 汇 添 富
添富通 货币 市场基 金、 汇添富 全额 宝货币 市场 基金、 汇添 富恒生 指数 分级证 券 投 资基金 、 汇 添 富
和聚宝 货币 市场基 金、 汇添富 移动 互联股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 环保行 业股 票型证 券 投 资 基
金、汇 添富 外延增 长主 题股票 型证 券投资 基金 、汇添 富收 益快钱 货币 市场基 金、 汇添富 成 长 多 因
子量化 策略 股票基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金、 汇 添 富 医
疗服务 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富国企 创新 增长股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 民营新 动 力 股 票
型证券 投资 基金、 汇添 富安鑫 智选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、汇 添富新 兴消 费股票 型 证 券 投
资基金 、汇 添富达 欣灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富中证 精准 医疗主 题指 数型发 起 式 证 券
投资基 金（LOF ） 、汇添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 、汇 添富稳 健添 利定期 开放 债券型 证 券 投汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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资基金 、汇 添富盈 安保 本混合 型证 券投资 基金 、汇添 富多 策略定 期开 放灵活 配置 混合型 发 起 式 证
券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
过蓓蓓
汇添富
中证主
要消费
ETF 、汇
添富中
证医药
卫生
ETF 、汇
添富中
证能源
ETF 、汇
添富中
证金融
地产
ETF 、汇
添富深
证
300ETF
基金、 汇
添富深
证
300ETF
联接基
金、 汇添
富主要
消费ETF
联接基
金的基
金经理。
2015 年 8 月 3
日
- 5 年
国籍： 中国， 学历： 中 国科
学技术大学金融工程博士
研究生， 相关业务资格： 证
券投资基金从业资格。 从业
经历： 曾任国泰基金管理有
限公司金融工程部助理分
析师、 量化投资部基金经理
助理。 2015 年 6 月加入 汇添
富基金管理股份有限公司
任基金经理助理，2015 年 8
月3 日至今任中证主要消费
ETF 基金 、 中 证医药卫生ETF
基金、中证能源 ETF 基 金、
中证金融地产 ETF 基金、 汇
添富中证主要消费ETF 联接
基金的基金经理，2015 年 8
月 18 日至今 任汇添富深证
300ETF 基 金 、 汇 添 富 深 证
300ETF 基 金 联 接 基 金 的 基
金经理。
注：1 、 基金的首任基金经理， 其 “任职日期 ”为基金合同生效日， 其 “离职日期 ”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其 “任职日期” 和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度 的执 行 情 况
本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 ，根 据中 国 证监 会《 证 券投 资基 金 管理 公司 公平交易
制度指 导意 见》等 法规 ，借鉴 国际 经验， 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ，形成 涵 盖 各 开
放式基 金、 特定客 户资 产管理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合，交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资
市场， 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的， 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本 报 告期 内， 基 金管 理人 对 公平 交易 制 度和 公平 交 易机 制实 现 了流 程优 化 和进 一步 系统化，
确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ，包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本 报 告期 内， 通 过投 资交 易 监控 、交 易 数据 分析 以 及专 项稽 核 检查 ，本 基 金管 理人 未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的交易 次数为 1 次 ， 由于组合投资策略导致。 经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明
4.4.1 报告期内基金投资 策 略 和 运作 分 析
2016 年上半 年沪深 300 指数下跌 15.47%， 全球主要股指先抑后扬出现企稳震荡行情。 全球经
济表现 依旧 不佳， 美国 宽松货 币政 策不断 延期 以解决 经济 增长乏 力和 结构性 失业 的问题 ， 大 选 落
定前年 内加 息概率 几无 ，在一 定程 度上缓 解了 中国资 本流 出的压 力。 同时， 货币 宽松到 负 利 率 阶
段，对 经济 增长的 边际 作用越 来越 弱，对 信用 货币体 系也 带来冲 击， 黄金、 大宗 商品、 房 地 产 、汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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债券市场受益于宽松的货币环境和动荡的政治局势，成为 2016 年上半年 表现最好的投资品种。
报 告 期内 ，本 基 金遵 循指 数 基金 的被 动 投资 原则 ， 保持 了指 数 基金 的 本 质 属性 。股 票投资仓
位报告期内基本保持在 95% ～100% 之 间，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现
报 告 期内 中证 医 药指 数下 跌-16.12% ， 本 基金 在报 告 期内 累计 收 益率 为-16.52% ， 收益 率 落 后
业 绩 比较 基准-0.40% 。收 益 率的 差异 因 素主 要来 源 于期 间成 份 股分 红、 日 常申 购赎 回 等因素。本
基 金 日均 跟踪 误 差 为 0.0165% ，这 一跟 踪 误差 水平 远 低于 合同 约 定上 限， 在 报告 期达 到了投资目
标。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
2016 年上半 年政策着力于稳增长， 货币环境较为宽松； 下半年货币政策继续主动放松的空间
不大， 而供 给侧改 革、 扩大总 需求 、国企 改革 将成为 着力 点，引 导货 币脱虚 向实 ，引导 经 济 去 产
能、去 杠杆 。A 股市场 趋势性 机会 仍需等 待， 但是结 构性 行情已 经向 业绩和 价值 投资转 换 ， 情 绪
面较为乐观。
上 半 年公 立医 院 改革 加速 推 进、 药品 及 医疗 器械 审 批政 策落 地 、生 物医 药 技术 的更 新，对医
药生物 行业 未来发 展将 带来深 远影 响。行 业集 中度将 进一 步提升 ，有 创新、 有技 术、求 发 展 的 企
业将占 据市 场份额 ，获 得领先 优势 。作为 有广 阔市场 空间 和持续 技术 进步的 行业 ，医药 生 物 行 业
的产业 逻辑 和趋势 不变 ，同时 ，在 商 业模 式创 新、技 术突 破、渠 道建 设上还 具有 拓展空 间 ， 看 好
医药生物行业长期投资价值。
作为被动投资的交易所上市指数型基金，汇添富中证医药生物 ETF 将 严格遵守基金合同，继
续坚持既定的指数化投资策略， 积极 采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差。
4.6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。
报 告 期内 ，公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ，并 由 投资 研究 部 、固 定收 益部、基
金营运 部和 稽核监 察部 人员组 成了 估值委 员会 ，负责 研究 、指导 基金 估值业 务。 估值委 员 会 成 员汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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具有丰 富的 证券基 金行 业从业 经验 ，能够 胜任 估值决 策工 作，且 之间 不存在 任何 重大利 益 冲 突 。
基金经 理不 介入基 金日 常估值 业务 ，但可 以参 加估值 小组 会议， 可以 提议测 算某 一投资 品 种 的 估
值调整 影响 ，并有 权表 决有关 议案 但仅享 有一 票表决 权， 从而将 其影 响程度 进行 适当限 制 ， 保 证
基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 及中 证指 数 有限 公司 签 署服 务协 议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明
本基金 《基金合同》 约定： 在符合基金收益分配条件的前提下， 本基金每年收益分配最多 12
次，收 益分 配比例 根据 以下原 则确 定：使 收益 分配后 基金 净值增 长率 尽可能 贴近 标的指 数 同 期 增
长率。 基 于 本基金 的性 质和特 点， 本基金 收益 分配无 需以 弥补亏 损为 前提， 收益 分配后 基 金 份 额
净值有可能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告 期 内 管 理 人 对本 基 金 持 有人 数 或 基 金资 产 净 值 预警 情 形 的 说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的托管过程中，
严格遵 守《 证券投 资基 金法》 及其 他法律 法规 和基金 合同 的有关 规定 ，不存 在任 何损害 基 金 份 额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 中 证医 药卫 生 交易 型开 放 式指 数证 券 投资 基金 的 管理 人 ——汇添 富基 金管理有
限公司 在中 证医药 卫生 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金的 投资运 作、 基金资 产净 值计算 、 基 金 份
额申购 赎回 价格计 算、 基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行 为 ， 在
各重要 方面 的运作 严格 按照基 金合 同的规 定进 行。本 报告 期内， 中证 医药卫 生交 易型开 放 式 指 数汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本 托 管人 依法 对 汇添 富基 金 管理 有限 公 司编 制和 披 露的 中证 医 药卫 生交 易 型开 放式 指数证券
投资基金 2015 年半年度报 告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日： 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
845,378.98 759,559.13
结算备付金
- -
存出保证金
531.99 3,718.17
交易性金融资产
94,878,210.85 124,350,647.21
其中：股票投资
94,878,210.85 124,350,647.21
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
21,009.96 -
应收利息
155.16 148.96
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
95,745,286.94 125,114,073.47
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
39,442.42 53,700.25
应付托管费
7,888.49 10,740.03
应付销售服务费
- -
应付交易费用
11,783.09 12,853.40
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
313,987.44 360,000.00
负债合计
373,101.44 437,293.68
所 有 者 权益：
实收基金
71,204,203.00 77,704,203.00
未分配利润
24,167,982.50 46,972,576.79
所有者权益合计
95,372,185.50 124,676,779.79
负债和所有者权益总计
95,745,286.94 125,114,073.47
报告截止日 2016 年6 月30 日，基金份 额净值 1.3394 元，基金份 额总额 71,204,203.00 份。
6.2 利润表
会计主体： 中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-19,936,525.29 74,921,663.50
1. 利息收入
2,743.06 3,835.65
其中：存款利息收入
2,743.06 3,835.65
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益 （ 损失以 “- ” 填列）
1,170,827.70 39,530,295.05
其中：股票投资收益
625,050.82 39,027,833.08
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收 益
- - 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
第 13 页 共 33 页
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
545,776.88 502,461.97
3. 公允价值变 动收益（损失以
“- ”号填列）
-21,103,381.05 35,334,514.42
4. 汇兑收益（ 损失以“- ”号填
列）
- -
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填
列）
-6,715.00 53,018.38
减： 二 、费用
612,802.67 934,607.82
1 ．管理人报 酬 6.4.8.2.1 257,405.91 425,533.72
2 ．托管费 6.4.8.2.2 51,481.20 85,106.67
3 ．销售服务 费 6.4.8.2.3 - -
4 ．交易费用
19,835.12 140,369.73
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用
284,080.44 283,597.70
三 、 利 润 总额 （ 亏损 总 额以 “- ”
号填列）
-20,549,327.96 73,987,055.68
6.3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表
会计主体： 中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
77,704,203.00 46,972,576.79 124,676,779.79
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期 净
利润）
- -20,549,327.96 -20,549,327.96
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号填
列）
-6,500,000.00 -2,255,266.33 -8,755,266.33
其中：1. 基 金申购款 8,500,000.00 2,542,930.56 11,042,930.56
2. 基金赎回 款 -15,000,000.00 -4,798,196.89 -19,798,196.89
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
- - - 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
第 14 页 共 33 页
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
71,204,203.00 24,167,982.50 95,372,185.50
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
156,995,539.23 21,334,021.53 178,329,560.76
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期 净
利润）
- 73,987,055.68 73,987,055.68
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号填
列）
-73,791,336.23 -32,542,694.73 -106,334,030.96
其中：1. 基 金申购款 6,500,000.00 1,311,728.19 7,811,728.19
2. 基金赎回 款 -80,291,336.23 -33,854,422.92 -114,145,759.15
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
83,204,203.00 62,778,382.48 145,982,585.48
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______ 张晖______
____ 韩从慧____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “本基金”) ， 系经中国证券
监 督 管理 委员 会 （以 下简 称 “中 国证 监 会 ” ）证 监 许可[2013]759 号文《 关 于核 准中 证 医药卫生
交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基金管理人汇添富基金管理有限公司 （现
汇添富基金管理股份有限公司）于 2013 年 7 月 15 日至 2013 年 8 月 16 日向社会公开发行募集，
募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 安 永 华 明 （2013 ） 验 字 第汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
第 15 页 共 33 页
60466941_B37 号验资报告 后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基金合 同于 2013 年8 月23 日正
式生效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 设立时募集的扣除认购费后的实收基金 （本金）
为人民币 1,078,858,000.00 元 （ 不 含 股 票 部 分 ） ， 在 募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币
103,173.00 元，股票按认购期最后一日的均价计算的净额为人民币 118,243,030.00 元，以上 实
收基金 （本息）合计为人民币 1,197,204,203.00 元，折合 1,197,204,203.00 份基金份 额。本基
金的基 金管 理人为 汇添 富基金 管理 股份有 限公 司，注 册登 记机构 为中 国证券 登记 结算有 限 责 任 公
司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本 基 金主 要投 资 于标 的指 数 成份 股、 备 选成 份股 。 在建 仓完 成 后， 投资 于 标的 指数 成份股、
备 选成 份股的 资产 比例不 低于 基金资 产净 值 的 90% ， 权证 、股 指期 货及其 他金 融工具的投 资 比 例
依照法 律法 规或监 管机 构的规 定执 行。本 基金 的投资 目标 为紧密 跟踪 标的指 数， 追求跟 踪 偏 离 度
和跟踪误差最小化。本基金的 业绩比较基准为中证医药卫生指数。
6.4.2 会 计 报 表 的 编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则— 基本准则》和 38 项具体
会计准 则、 其后颁 布的 应用指 南、 解释以 及其 他相关 规定( 以下合 称 “ 企业会 计准 则 ”) 编制 ， 同
时，在 具体 会计核 算和 信息披 露方 面，也 参考 了中国 证券 投资基 金业 协会制 定的 《证券 投 资 基 金
会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 、
《关于 证券 投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知》 、 《证券 投 资
基金信息披露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报 告的内 容与
格式》 、 《证 券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报 表附注的编制及披露》 、 《证券投资基
金信息披露 XBRL 模板第3 号< 年度报告 和半年度报告> 》及其他 中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会 计 准则 及 其 他 有关 规 定 的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2016 年上半年 的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要 会 计 政 策 和会 计 估 计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
第 16 页 共 33 页
6.4.6 税项
6.4.6.1
印 花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权 分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
6.4.6.2
营 业税、增值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《 关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定， 经国务院批准， 自 2016 年5 月1 日起在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金
融业纳 入试 点范围 ，由 缴纳营 业税 改为缴 纳增 值税。 对证 券投资 基金 （封闭 式证 券投资 基 金 ， 开
放 式证 券投 资基金 ）管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的转 让收入 免征 增值税 ；国 债、地 方 政 府 债
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政 策的 通知》 的规 定，质 押式 买入返 售金 融商品 及持 有政策 性金 融债券 的利 息收入 免 征 增 值
税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《 关于金融机 构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。
6.4.6.3 企 业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
第 17 页 共 33 页
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个 人所得税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 ，债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权 分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号文《 财 政部 、国 家 税务 总局 关 于储 蓄存 款 利 息
所 得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投 资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额；
根 据 财政 部 、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2015]101 号文 《 关于 上市 公 司股 息红 利 差 别
化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2015 年9 月 8 日起 ， 证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息 红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在控 制 关 系 或其 他 重 大 利害 关 系 的 关联 方 发 生 变化 的 情 况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本 报 告 期 与 基金 发 生 关 联交 易 的 各 关联 方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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上海菁聚金投资管理合伙企业 （有限 合伙） 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
注：1 、经本 公司 2016 年 第二 次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，本
公 司 的股 东文 汇 新民 联合 报 业集 团已 变 更为 上海 上 报资 产管 理 有限 公司 。 本公 司已 于 2016 年 8
月 13 日就上 述股东变更事项进行公告。
2 、以上关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
6.4.8.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月30
日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 13,050,228.75 100.00% 82,162,230.03 100.00%
6.4.8.1.2 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金 本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应 支 付 关 联 方的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
东方证券股份有限公司 11,965.29 100.00% 11,783.09 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例
东方证券股份有限公司 73,622.09 100.00% - -
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
257,405.91 425,533.72
其中： 支付销售机构的客
户维护费
- -
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 年费率 计提。管理费的 计算
方法如下：
H ＝E×0.5%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个 工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
51,481.20 85,106.67
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费 率计提。托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.1%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个 工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
注：本基金本报告期未 与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
东 方证券股份有
限公司
3,246.00 0.0046% 3,246.00 0.0042%
6.4.8.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份
有限公司
845,378.98 2,609.86 183,069.87 3,001.51
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间获 得的利息收入为人民币
126.48 元，2016 年 6 月 30 日结算备付 金余额为人民币 0 元。2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日 止 期 间 获 得 的 利 息 收 入 为 人 民 币 664.73 元，2015 年 6 月 30 日 结 算 备 付 金 余 额 为 人 民 币
39,183.33 元。
6.4.8.6 本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
第 21 页 共 33 页
6.4.9 期末（2016 年6 月 30 日） 本 基 金 持有 的 流 通 受 限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
注：本基金本期末未持有因认购新发/ 增发而流 通受限的证券。
6.4.9.2 期 末 持 有 的 暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票
6.4.9.3 期 末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场 债券 正 回 购
本基金 本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场 债券 正 回 购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会 计 报 表需 要 说 明 的其 他 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 94,878,210.85 99.09
其中：股票 94,878,210.85 99.09
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 845,378.98 0.88
7 其他各项资产 21,697.11 0.02
8 合计 95,745,286.94 100.00
汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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7.2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
7.2.1 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 87,733,194.32 91.99
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 794,039.60 0.83
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
1,780,376.00 1.87
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,374,290.26 1.44
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,196,310.67 3.35
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 94,878,210.85 99.48
7.2.2 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 境内 股 票 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未进行积极投资
7.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
7.3.1 期 末 指 数 投 资 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
金额单位：人民币元 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
1 600276 恒瑞医药 178,351 7,153,658.61 7.50
2 000538 云南白药 66,042 4,246,500.60 4.45
3 000423 东阿阿胶 66,531 3,514,832.73 3.69
4 600535 天士力 82,094 2,935,681.44 3.08
5 600196 复星医药 145,287 2,763,358.74 2.90
6 002252 上海莱士 69,928 2,634,887.04 2.76
7 600867 通化东宝 120,823 2,499,827.87 2.62
8 000623 吉林敖东 90,682 2,262,515.90 2.37
9 600085 同仁堂 69,656 2,075,052.24 2.18
10 300003 乐普医疗 110,420 2,014,060.80 2.11
注：投资者 欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.99fund.com 网站的
年度报告正文。
7.3.2 期 末 积 极 投 资 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 股 票 投 资明 细
注：本基金本报告期末未进行积极投资
7.4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300253 卫宁健康 1,728,786.20 1.39
2 600851 海欣股份 1,403,366.00 1.13
3 002424 贵州百灵 958,332.00 0.77
4 300244 迪安诊断 243,499.00 0.20
5 600645 中源协和 235,225.00 0.19
6 600572 康恩贝 226,187.30 0.18
7 000661 长春高新 202,042.64 0.16
8 300026 红日药业 201,342.00 0.16
9 002223 鱼跃医疗 198,219.00 0.16
10 002118 紫鑫药业 120,930.00 0.10
11 600276 恒瑞医药 111,160.00 0.09
12 000423 东阿阿胶 90,174.00 0.07
13 000538 云南白药 68,662.00 0.06 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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14 600535 天士力 55,947.99 0.04
15 600521 华海药业 53,240.00 0.04
16 002252 上海莱士 48,139.00 0.04
17 600436 片仔癀 39,790.00 0.03
18 600594 益佰制药 34,661.00 0.03
19 002038 双鹭药业 33,927.00 0.03
20 600079 人福医药 33,873.00 0.03
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费
7.4.2 累 计 卖 出 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 300122
智飞生物 1,219,910.95 0.98
2 002219
恒康医疗 1,191,795.20 0.96
3 300267
尔康制药 1,145,868.90 0.92
4 000650
仁和药业 838,643.50 0.67
5 600566
济川药业 734,885.24 0.59
6 002653
海思科 665,375.01 0.53
7 600085
同仁堂 456,879.46 0.37
8 002390
信邦制药 98,984.00 0.08
9 300026
红日药业 98,840.00 0.08
10 002007
华兰生物 68,962.00 0.06
11 300003
乐普医疗 41,060.00 0.03
12 002437
誉衡药业 22,657.00 0.02
13 000661
长春高新 21,711.00 0.02
14 300147
香雪制药 20,977.00 0.02
15 600750
江中药业 20,717.00 0.02
16 002399
海普瑞 16,624.00 0.01
17 600196
复星医药 15,007.00 0.01
18 002030
达安基因 8,040.00 0.01
19 002424
贵州百灵 6,560.00 0.01
20 600851
海欣股份 6,500.00 0.01
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费
7.4.3 买 入 股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单位：人民币元 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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买入股票成本（成交）总额 6,338,215.49
卖出股票收入（成交）总额 6,712,013.26
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券投资
7.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有债券投资
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
注：本基金本报告期期末未 持有贵金属投资。
7.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证
7.10 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
注：报告期末本基金无股指期货持仓
7.10.2 本 基 金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
注：本基金本报告期内未投资股指期货
7.11 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 交 易 情况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
注：本基金本报告期内未投资国债期货 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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7.11.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
注：报 告期末本基金无国债期货持仓
7.11.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
注：本基金本报告期内未投资国债期货
7.12 投 资 组 合 报 告 附 注
7.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体没 有 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
7.12.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 531.99
2 应收证券清算款 21,009.96
3 应收股利 -
4 应收利息 155.16
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,697.11
7.12.4 期 末 持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
7.12.5.1 期 末 指 数 投 资前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.5.2 期 末 积 极 投 资前 五 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
注：本基金本报告期末未进行积极投资，不存在流通受限情况。 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构
8.1.1 本 基 金 的 期 末 基金 份 额 持 有人 户 数 及 持有 人 结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,084 23,088.26 17,407,890.00 24.45% 53,796,313.00 75.55%
8.2 期 末 上 市 基 金 前 十 名 持 有 人
序号 持有人名称 持有份额（份）
占上市总份额
比例
1 泰康人寿保险股份有限公司－分红
－个人分红-019L-FH002 深
5,223,097.00 7.34%
2 泰康资产管理有限责任公司－自有
资金
4,463,031.00 6.27%
3 泰康人寿保险股份有限公司－万能
－团体万能
3,122,277.00 4.38%
4 开封市汴和耐火材料有限公司 2,687,725.00 3.77%
5 龚利 1,550,400.00 2.18%
6 师静怡 1,300,000.00 1.83%
7 师庆国 1,200,000.00 1.69%
8 工银安盛人寿保险有限公司 1,115,560.00 1.57%
9 王庆 800,000.00 1.12%
10 陈前玉 784,700.00 1.10%
8.3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2013 年 8 月23 日 ）基金份额总额
1,197,204,203.00
本报告期期初基金份额总额 77,704,203.00
本报告期基金总申购份额 8,500,000.00
减: 本报告期 基金总赎回份额 15,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 71,204,203.00
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动
1 、基金管理 人 2016 年 1 月 14 日公告 ，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投
资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。
2 、 《汇添富 中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 于 2016 年1 月
21 日正式生 效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
3 、 《汇添富 盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月11 日正式生效， 何旻先
生和李怀定先生任该基金的基金经理。
4 、基金管理 人 2016 年 3 月 12 日公告 ，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再 担任该基金的基金经理。
5 、 《汇添富稳 健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月 16 日正式 生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2016 年4 月 2 日公告 ，陈灿辉先生不再担任副总经理。
7 、 基金管理人 2016 年4 月 9 日公告 ， 增聘胡昕 炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
8 、 《汇添富 盈安保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年4 月19 日正式生效， 曾刚先汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 33 页
生和吴江宏先生任该基金的基金经理。
9 、 《汇添富 多策略定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金合 同》 于 2016 年6 月3
日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
10、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
11、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资
基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
12、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 60 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
13、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 30 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
14、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
15、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经
理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
16、本报告 期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况
本 报 告 期 内 ， 为 本 基 金 进 行 审 计 的 机 构 未 发 生 变 化 ， 为 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合
伙) 。
汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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10.6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况
本报告期内， 针对中国证监会出具的责令改正措施， 以及对相关负责人的警示， 公司高度重
视， 逐一落实各项整改要求， 针对性的制定、 实施整改措施， 进一步提升了公司内部控制和风险
管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。
10.7 基 金租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况
10.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 13,050,228.75 100.00% 11,965.29 100.00% -
东北证券 2 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - - 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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申银万国 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注： 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票 交易佣金。
10.7.2 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 证券 投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - - 汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商 交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 40 个交易 单元与汇添富上证综合指数证券投资基金、 中证 医药卫生交易型开放式指数证券投资
基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、深证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添
富医药 保健 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 、 中 证 金
融地产 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 中证 能源交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、 汇 添 富 沪 深
300 安中 动态 策略 指数型 证券 投资基 金、 汇添富 移动 互联股 票型 证券投 资基 金、汇 添富收 益 快 钱
货币市 场基 金，汇 添富 中证主 要消 费交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 联接基 金、 汇添富 安 鑫 智 选
灵活配 置混 合型证 券投 资基金 ，汇 添富中 证精 准医疗 主题 指数型 发起 式证券 投资 基金（LOF ） ， 汇汇添富中证医药 ETF2016 年 半年度报告摘要
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添富盈 鑫保 本混合 型证 券投资 基金 、汇添 富稳 健添 利 定期 开放债 券型 证券投 资基 金共用 。 本 基 金
本报告期内新增 2 家证 券公司的 2 个交易单元： 中信证券 （深交所交易单元） 、 长城证券 （深交所
交易单元） 。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
