诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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诺安 油气 能源 股票 证券 投资 基金 （LOF ）
2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 29 日
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基 本 情况
基金简称 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)
场内简称 诺安油气
基金主代码 163208
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2011 年 9 月27 日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 243,079,779.45 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2015-02-17
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 在有效控制组合风险的前提下，通过在全球范围内精选优质的石油 、天然气
等能源行业类基金（包括 ETF ）以及 公司股票进行投资，为投资者实现基金
资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金具体的投资策略由资产配置策略， “核心 ”组合投资策略， “卫星 ”组
合投资策略，债券投资策略和现金管理策略五部分构成。
1 、资产配置 策略
本基金在资产配置上采用 “双重配置” 策略。 第一 层是大类资产类别配置， 第
二层是在权益类资产内的 “核心”组合和“卫星”组合的配置。权益类资产
包括基金（包括 ETF ）和 股票。
2 、“核心” 组合投资策略
在“核心”组合中，本基金将主要投资于石油天然气等能源行业基金，主要
包括：（ 1 ） 以 跟踪石油、 天然气等能源类行业公司股票指数为投资目标的 ETF
及指数基金； （2 ）以超越 石油、天然气等能 源类行业公司股票指数为投资目
标的主动管理型基金。
3 、“卫星” 组合投资策略
在“卫星”组合中，本基金将主要投资于： （1 ）以跟踪石油、天然气等能源
品商品价格或商品价格指数为投资目标的能源类商品 ETF；（ 2 ）全球范 围内
优质的石油、天然气等能源类公司股票。
4 、债券投资 策略
本基金将在全球范围内进行债券资产配置， 根据基金管理人的债券选择标准，
运用相应的债券投资策略，构造债券组合。
5 、现金管理 策略
现金管理是本基金投资管理的一个重要环节， 主要包含以下三个方面的内容：
现金流预测、现金持有比例管理、现金资产收益管理。
业绩比较基准 标普能源行业指数（净收益） （S&P 500 Energy Sector Index （NTR））
风险收益特征 本基金将会投资于全球范围内优质的石油、天然气等能源行业基金（包括
ETF ） 及公司 股票， 在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈勇 张燕
联系电话 0755-83026688 0755-83199084
电子邮箱 info@lionfund.com.cn yan_zhang@cmnchina.com
客户服务电话
400-888-8998 95555
传真 0755-83026677 0755-83195210
2.4 境 外 投 资 顾问 和 境 外 资产 托 管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 无 Brown Brothers Harriman & Co.
中文 无 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
办公地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编码 - NY 1005
注：本基金无境外投资顾问。
2.5 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.lionfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 深圳市深南大道4013 号 兴业银行大厦19-20 层
诺安基金管理有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 -1,310,789.64
本期利润 33,446,880.14
加权平均基金份额本期利润 0.1314
本期基金份额净值增长率 15.99%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1443
期末基金资产净值 208,009,870.35
期末基金份额净值 0.856 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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注： ①上述基 金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实 现收益指基金 本期利息收入、 投资收益、 其他收入( 不含公允价 值变动收益) 扣除相 关
费用后的余额, 本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供 分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.76% 1.76% 4.07% 1.51% -1.31% 0.25%
过去三个月 13.68% 1.54% 14.30% 1.30% -0.62% 0.24%
过去六个月 15.99% 1.88% 17.99% 1.77% -2.00% 0.11%
过去一年 -3.49% 2.02% 3.19% 1.98% -6.68% 0.04%
过去三年 -12.92% 1.51% 0.74% 1.45% -13.66% 0.06%
自基金合同
生效起至今
-14.40% 1.30% 27.18% 1.41% -41.58% -0.11%
注： 本基金的 业绩比较基准为： 标普能 源行业指数 （ 净收益） （S&P 500 Energy Sector Index （NTR ） ） 。
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注: 本基金的 建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经验
截至 2016 年6 月30 日， 本基金管理人共管理 49 只开放式基金： 诺安平衡证券投资基金、 诺
安货币 市场 基金、 诺安 先锋混 合型 证券投 资基 金、诺 安优 化收益 债券 型证券 投资 基金、 诺 安 价 值
增长混 合型 证券投 资基 金、诺 安灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 诺安 成长混 合型 证券投 资 基 金 、
诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金 、诺 安主题 精选 混合型 证券 投资基 金、 诺安全 球黄 金证券 投资 基金、 上证 新兴产 业 交 易 型
开放式 指数 证券投 资基 金、诺 安上 证新兴 产业 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金联 接基金 、 诺 安 保
本 混合 型证 券投资 基金 、诺安 多策 略混合 型证 券投资 基金 、诺安 全球 收益不 动产 证券投 资 基 金 、
诺安油 气能 源股票 证券 投资基 金（LOF ） 、诺安新 动力灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、诺安 中 证 创
业成长 指数 分级证 券投 资基金 、诺 安汇鑫 保本 混合型 证券 投资基 金、 诺安双 利债 券型发 起 式 证 券
投资基 金、 中小板 等权 重交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、诺安 研究 精选股 票型 证券投 资 基 金 、
诺安纯 债定 期开放 债券 型证券 投资 基金、 诺安 鸿鑫保 本混 合型证 券投 资基金 、诺 安信用 债 券 一 年
定期开 放债 券型证 券投 资基金 、诺 安稳固 收益 一年定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、诺安 泰 鑫 一 年
定 期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵
活配置 混合 型证券 投资 基金、 诺安 天天宝 货币 市场基 金、 诺安理 财宝 货币市 场基 金、诺 安 永 鑫 收
益一年 定期 开放债 券型 证券投 资基 金、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基金 、诺 安稳健 回报 灵活配 置 混 合 型
证券投 资基 金、诺 安聚 利债券 型证 券投资 基金 、诺安 新经 济股票 型证 券投资 基金 、诺安 裕 鑫 收 益
两年定期开放债券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易 型开
放式指 数证 券投资 基金 联接基 金、 诺安创 新驱 动灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 诺安先 进 制 造 股
票型证 券投 资基金 、诺 安利鑫 保本 混合型 证券 投资基 金、 诺安景 鑫保 本混合 型证 券投资 基 金 、 诺
安益鑫 保本 混合型 证券 投资基 金、 诺安安 鑫保 本混合 型证 券投资 基金 、诺安 精选 回报灵 活 配 置 混
合型证券投资基金、诺安和鑫保本混合型证券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
宋青
国际业务
部总监、
诺安全球
2012 年 7 月
20 日
- 7
学士学位，具有基金从业 资格。
曾先后任职于香港富海企业有
限公司、 中国银行广西分行、 中诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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黄金证券
投资基金
基金经
理、诺安
油气能源
股票证券
投资基金
（LOF）基
金经理
国银行伦敦分行、 深圳航空集团
公司、 道富环球投资管理亚洲有
限公司上海代表处， 从事外汇交
易、 证券投资、 固定收益及贵金
属商品交易等投资工作。2010
年 10 月加入 诺安基金管理有限
公司， 任国际业务部总监。2011
年 11 月起任 诺安全球黄金证券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，2012 年 7
月起任诺安油气能源股票证券
投资基金（LOF ）基金经 理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 境外投资顾问 为 本 基 金提 供 投 资 建议 的 主 要 成员 简 介
本基金 无境外投资顾问。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告 期间, 诺安 油 气能 源股 票 证券 投资 基 金（LOF ） 管 理人 严格 遵 守了 《中 华 人民 共和 国证券
投资基 金法 》及其 他有 关法律 法规, 遵守了 《诺 安油气 能源 股票证 券投 资基金 （LOF）基金 合 同 》
的规定, 遵守 了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.4.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
根据中国证监会 2011 年 修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 本公司更
新并完善 了 《诺安基金管理有限公司公平交易制度》 。 制度的范围包括境内上市股票、 债券的 一级
市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 同时涵盖投资授权、 研究分析、 投资决策、 交易 执 行 、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投 资 研究 方面 ， 公司 设立 全 公司 所有 投 资组 合适 用 的证 券备 选 库， 在此 基 础上 ，不 同投资组
合根据 其投 资目标 、投 资风格 和投 资范围 的不 同，建 立不 同投资 组合 的投资 对象 备选库 和 交 易 对
手备选 库； 公司拥 有健 全的投 资授 权制度 ，明 确投资 决策 委员会 、投 资总监 、投 资组合 经 理 等 各
投资决 策主 体的职 责和 权限划 分， 投资组 合经 理在授 权范 围内可 以自 主决策 ，超 过投资 权 限 的 操
作需要 经过 严格的 审批 程序； 公司 建立了 统一 的研究 管理 平台， 所有 内外部 研究 报告均 通 过 该 研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。
交 易 执行 方面 ， 对于 场内 交 易， 基金 管 理人 在投 资 交易 系统 中 设置 了公 平 交易 功能 ，交易中
心按照 时间 优先、 价格 优先的 原则 执行所 有指 令，如 果多 个投资 组合 在同一 时点 就同一 证 券 下 达诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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了相同 方向 的投资 指令 ，并且 市价 在指令 限价 以内， 投资 交易系 统自 动将该 证券 的每笔 交 易 报 单
都自动 按比 例分拆 到各 投资组 合； 对于债 券一 级市场 申购 、非公 开发 行股票 申购 等非集 中 竞 价 交
易的交 易分 配，在 参与 申购之 前， 各投资 组合 经理独 立地 确定申 购价 格和数 量， 并将申 购 指 令 下
达给交 易中 心。公 司在 获配额 度确 定后， 按照 价格优 先的 原则进 行分 配，如 果申 购价格 相 同 ， 则
根据该 价位 各投资 组合 的申购 数量 进行比 例分 配；对 于银 行间市 场交 易、固 定收 益平台 、 交 易 所
大宗交 易， 投资组 合经 理以该 投资 组合的 名义 向交易 中心 下达投 资指 令，交 易中 心向银 行 间 市 场
或交易 对手 询价、 成交 确认， 并根 据“时 间优 先、价 格优 先”的 原则 保证各 投资 组合获 得 公 平 的
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.4.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管理 的 所有 投资 组合参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 不 存 在 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的情
况。
4.5 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.5.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年第一 季度，WTI 原 油价格触及过去 12 年以 来低点后反弹， 上半年 WTI 原油价格 共上涨
近 30% ，标 普 500 能源 行业指数同期上涨 14.26%。
一 季 度初 ，原 油 价格 探底 后 快速 反弹 ， 并带 动了 能 源行 业指 数 的上 涨。 首 先， 一季 度初公布
的美国 2015 年四季度 GDP 不及预期、ISM 制造业指 数创 2009 年 6 月以来 新低，经济数据表示美
国总体 经济 动能放 缓； 欧元区 及日 本工业 产出 下滑， 经济 仍处于 下行 轨道； 加上 原油产 出 国 的 市
场份额恶战，原油市场供应严重过剩，库存高企，原油价格一度跌破 30 美元/ 桶。 而随着之后公
布的美国部分经济数据 如耐用品订单、工业产生以及 CPI 均好于预期，同时美联储发表鸽派信号
表示其 加息 进程会 考虑 对全球 经济 的外溢 影响 效应， 另外 欧洲央 行宣 布下降 存款 利率并 扩 大 资 产
购买规模等货币政策为经济恢复提供了宽松的环境，加上 G20 会议为未 来经济发展指明方向，中
国数据 显示 中国经 济减 速止步 等， 提振了 市场 对未来 经济 的信心 。而 原油供 应方 面原油 产 出 国 开
始重视低油价对本国财务状况的负面影响， 考虑冻结原油产量。 油价在多重利好后上升至 40 美元
/ 桶水平。
进入二季度， 原油产出国在多哈的会议上未能达成冻产共识， 原油价格一度回调至 40 美元以
下。 而在新 任沙特能源部长表示沙特愿担起全球原油产量调节者的角色， 非 OPEC 产油 国原油减产诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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进度好 于预 期，以 及陆 续发生 原油 供应中 断情 况，如 伊拉 克管道 破坏 、科威 特石 油工人 罢 工 、 加
拿大的 丛林 大火、 以及 尼日利 亚武 装分子 对油 田设施 的袭 击等因 素使 得全球 原油 供应有 所 下 降 ，
供给过剩幅度 有所缩窄， 油价回升至 50 美元。 二季 度末英国退欧的黑天鹅事件再次引发投资者对
全球经济的担忧， 一度打压原油价格。 能源行业企业的财政状况随着油价的上升， 明显出现 好转 。
投 资 操作 上我 们 保持 了九 成 仓位 ，减 持 了能 源商 品 ETF ，降 低 波动 率， 仅 保留 行业 股 票，获
得了相对 稳定的收益。
4.5.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至报告期末， 本基金份额净值为 0.856 元。 本 报告期基金份额净值增长率为 15.99%， 同期
业绩比较基准收益率为 17.99%。
4.6 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
我们预期 2016 年下半年油 价将处于 40-60 美元/ 桶区 间震荡，对原油市场持谨慎乐观态度。
虽 然 英国 退欧 风 险或 进一 步 蔓延 使原 油 需求 下降 ， 但加 拿大 大 火使 原油 产 量下 降； 中国的原
油储备 策略 缓解了 部分 供应过 剩压 力；各 国央 行继续 维持 宽松政 策促 进经济 复苏 ；美国 进 入 夏 季
汽油消费旺季， 页岩油产量及库存下降； 以及以沙特为首的 OPEC 着力维护原 油市场稳定性等多重
因素将使原油供需趋于平衡， 油价将逐步稳定， 有望在 2017 年进一步攀 升。 油价的 稳定为能源公
司构成温和环境，利好能源行业指数。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报告期内, 本 基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证 券 投资基金会计核算业务指引》 以 及
中国证 券监 督管理 委员 会颁布 的《 关于证 券投 资基金 执行 〈企业 会计 准则〉 估值 业务及 份 额 净 值
计价有 关事 项的通 知》 与《关 于进 一步规 范证 券投资 基金 估值业 务的 指导意 见》 等相关 规 定 和 基
金合同 的约 定, 日常 估值 由本基 金管 理人与 本基 金托管 人一 同进行, 基金 份额净 值由 本基金 管 理 人
完成估值后, 经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估值复核与
基金会计账务的核对同时进行。
报 告期 内, 公司 制定 了证券 投资 基金的 估值 政策和 程序, 并由研 究部 、财务 综合 部、合 规 与 风
险控制部、 固定收益人员及基金 经理等组成了估值小组, 负 责研究、 指导基金估值业务。 估值 小 组
成员均 为公 司各部 门人 员, 均具 有基 金从业 资格 、专业 胜任 能力和 相关 工作经 历, 且 之间不 存 在 任
何重大 利益 冲突。 基金 经理作 为公 司估值 小组 的成员, 不介 入基金 日常 估值业 务, 但 应参加 估 值 小
组会议, 可 以 提 议 测 算 某 一 投 资 品 种 的 估 值 调 整 影 响, 并 有 权 表 决 有 关 议 案 但 仅 享 有 一 票 表 决 权,
从而将其影响程度进行适当限制, 保 证基金估值的公平、合理, 保持估值 政策和程序的一贯性。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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报告期内, 本 基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每份基 金份额每
次 分配 比例不 得低 于收益 分配 基准日 每份 基金份 额可 供分配 利润 的 20% 。 若《 基金合同》 生 效 不
满 3 个月可 不进行收益分配。
根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项 。
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本 报 告期 内， 本 基金 未出 现 连续 二十 个 工作 日出 现 基金 份额 持 有人 数量 不 满二 百人 或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
托 管 人声 明， 在 本报 告期 内 ，基 金托 管 人 —— 招 商 银行 股份 有 限公 司不 存 在任 何损 害基金份
额持有 人利 益的行 为， 严格遵 守了 《中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法 规 、 基
金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内基 金 管理 人在 投 资运 作、 基 金资 产净 值 的计 算、 利 润分 配、 基 金份 额申 购赎回价
格的计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 严格遵守了 《中
华人民 共和 国证券 投资 基金法 》等 有关法 律法 规，在 各重 要方面 的运 作严格 按照 基金合 同 的 规 定
进行。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本半年度报告中财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 利润分配、 投资组合报告等内容真实、
准确和完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 20,384,019.38 32,371,140.87
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 188,165,962.65 146,655,281.29
其中：股票投资 - -
基金 投资 188,165,962.65 146,655,281.29
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 2,504,049.41 12,272,025.81
应收利息 1,027.22 7,054.70
应收股利 - -
应收申购款 1,050,182.87 439,454.97
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 212,105,241.53 191,744,957.64
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 3,622,830.43 30,350,585.81
应付管理人报酬 257,481.28 215,188.82
应付托管费 60,078.99 50,210.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 154,980.48 234,032.13
负债合计 4,095,371.18 30,850,017.50
所 有 者 权益：
实收基金 243,079,779.45 218,137,768.10
未分配利润 -35,069,909.10 -57,242,827.96
所有者权益合计 208,009,870.35 160,894,940.14 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
第 12 页 共 23 页
负债和所有者权益总计 212,105,241.53 191,744,957.64
注：报告截止日 2016 年6 月30 日, 基 金份额净值 0.856 元, 基金 份额总额 243,079,779.45 份。
6.2 利润表
会计主体： 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月
30 日
一、收入 35,421,508.61 -4,734,212.98
1. 利息收入 45,229.80 40,467.40
其中：存款利息收入 45,229.80 40,467.40
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） -119,115.68 5,246,601.73
其中：股票投资收益 - -
基金 投资收益 -2,205,485.74 3,948,147.66
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 2,086,370.06 1,298,454.07
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
34,757,669.78 -8,163,268.25
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） 638,945.32 -2,046,901.89
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 98,779.39 188,888.03
减： 二 、费用 1,974,628.47 2,029,731.66
1 ．管理人报 酬 1,444,717.84 1,486,949.87
2 ．托管费 337,100.85 346,954.98
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 24,783.17 70,535.90
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ． 其 他费 用 168,026.61 125,290.91
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
33,446,880.14 -6,763,944.64
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
33,446,880.14 -6,763,944.64 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 23 页
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）
本报告期：2016 年1 月1 日 至 2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
218,137,768.10 -57,242,827.96 160,894,940.14
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- 33,446,880.14 33,446,880.14
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
24,942,011.35 -11,273,961.28 13,668,050.07
其中：1. 基金 申购款 129,042,001.90 -32,893,508.70 96,148,493.20
2.基金赎回 款 -104,099,990.55 21,619,547.42 -82,480,443.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
243,079,779.45 -35,069,909.10 208,009,870.35
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
98,762,803.26 -7,293,718.43 91,469,084.83
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- -6,763,944.64 -6,763,944.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
106,334,706.59 -9,045,025.02 97,289,681.57
其中：1. 基金 申购款 288,424,548.89 -22,842,316.00 265,582,232.89 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 23 页
2.基金赎回 款 -182,089,842.30 13,797,290.98 -168,292,551.32
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
205,097,509.85 -23,102,688.09 181,994,821.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责 人签署：
______ 奥成 文______
______ 薛有为______
____ 薛有 为____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差 错 更 正 的说 明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、直销机构
招商银行股份有限公司 托管人、代销机构
Brown Brothers Harriman & Co.( 布 朗兄弟哈里曼银行) 境外资产托管人
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
6.4.4 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.4.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.4.1.1 股票交易
本基金 本报告期内 及上年度可比期间内 未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报告期内 及上年度可比期间内 未通过关联方交易单元进行权证交易。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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6.4.4.1.3 应 支 付 关 联方 的 佣 金
本基金 本报告期内 及上年度可比期间内无 应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,444,717.84 1,486,949.87
其中： 支付销售机构的客
户维护费
547,971.99 513,492.56
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管 理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金管 理人应于次月首日起 3 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做
出划付指令；基金托管人应在次月首日起 5 个 工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付基
金管理费给基金管理人。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比 期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
337,100.85 346,954.98
注 ： 基金 托管 人 的基 金托 管 费按 基金 资 产净 值的 0.35% 年费 率 计提 。境 外 托管 人的 托 管费从基金
托管人的托管费中扣除。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.35%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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基金管 理人应于次月首日起 3 工作日内 将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并
做出划付指令；基金托管人应在次月首日起 5 个工作日内完成复核，并从基金财产中一次 性支付
托管费给基金托管人。
6.4.4.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金 于本报告期内及上年度可比期间内与关联方无银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 。
6.4.4.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.4.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本报告 期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.4.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金 本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.4.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
Brown Brothers
Harriman & Co.( 布
朗兄弟哈里曼银行)
17,545,828.02 6,545.04 7,082,298.70 2,194.43
招商银行股份有限公
司
2,838,191.36 38,602.67 15,738,442.15 38,050.74
注：本基金的银行存款分别由基金托管人招商银行和境外资产托管人 Brown Brothers Harriman &
Co. （布朗兄 弟哈里曼银行）保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.4.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金 本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.4.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.5 期末（2016 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.5.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
截至本 报告期末 2016 年6 月30 日止， 本基金 无因认购新发/ 增发证券 而于期末持有的流通受
限证券。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
截至本 报告期末 2016 年6 月30 日止， 本基金 无因认购新发/ 增发证券 而于期末持有的流通受
限证券。
6.4.5.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.5.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本 报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券，无抵押债券。
6.4.5.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款，无抵押债券。
6.4.6 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
1.公允价值
(1) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值接近于
公允价值。
(2) 以公允价 值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本 基 金对 以公 允 价值 进行 后 续计 量的 金 融资 产与 金 融负 债根 据 对计 量整 体 具有 重大 意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
188,165,962.65 元 ， 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2015 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级
146,655,281.29 元，无属 于第二层级和第三层级的余额) 。
③公允价值所属层级间的重大变动
对 于 证券 交易 所 上市 的股 票 和债 券， 若 出现 重大 事 项停 牌、 交 易不 活跃 、 或属 于非 公开发行
等情况 ，本 基金分 别于 停牌日 至交 易恢复 活跃 日期间 、交 易不活 跃期 间及限 售期 间将相 关 股 票 和
债券的 公允 价值列 入第 二层级 或第 三层级 ，上 述事项 解除 时将相 关股 票和债 券的 公允价 值 列 入 第
一层 级。
2.除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位: 人 民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 188,165,962.65 88.71
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 20,384,019.38 9.61
8 其他各项资产 3,555,259.50 1.68
9 合计 212,105,241.53 100.00
7.2 期 末 在 各 个国 家 （ 地 区） 证 券 市 场的 权 益 投 资分 布
本基金 本报告期末未持有权益投资。
7.3 期 末 按 行 业分 类 的 权 益投 资 组 合
本基 金本 报告期末 未持 有权益投 资。
7.4 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 权益 投 资 明 细
本基 金本 报告期末 未持 有权益投 资。
7.5 报 告 期 内 权益 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.5.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 权 益投 资 明 细
本基金 本报告期末未持有权益投资。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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7.5.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 权 益投 资 明 细
本基金 本报告期末未持有权益投资。
7.5.3 权 益 投 资 的买 入 成 本 总额 及 卖 出 收入 总 额
本基金 本报告期末未持有权益投资。
7.6 期 末 按 债 券信 用 等 级 分类 的 债 券 投资 组 合
本 项 主要 列 示按 国际 权 威评 级机 构 （标 普、 穆 迪） 的债 券 信用 评级 情 况。 本基 金 本报告期末
未持有此类债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金 本报告期末未持有债券投资。
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券投资。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 金融 衍 生 品 投资 明 细
本基金 本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名 基金 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称
基金类
型
运作方式 管理人 公 允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 SPDR-ENERGY
SEL
ETF 基金 契约型开
放式
SGA Funds
Management,Inc.
37,999,334.05 18.27
2 ISHARES-DJ
ENERG
ETF 基金 契约型开
放式
Black Rock Fund
Advisers.
37,912,235.63 18.23
3 ISHARES-GLB
ENRG
ETF 基金 契约型开
放式
Black Rock Fund
Advisers.
37,783,919.85 18.16
4 SPDR OIL EXP ETF 基金 契约型开
放式
SGA Funds
Management,Inc.
37,624,011.91 18.09
5 VANGUARD
ENERG E
ETF 基金 契约型开
放式
The Vanguard
Group Inc.
36,846,461.21 17.71 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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7.11 投 资 组 合 报告 附 注
7.11.1 本 基 金 本 报告 期 投 资 的前 十 名 证 券的 发 行 主 体， 本 报 告 期没 有 出 现 被监 管 部
门 立 案 调 查的 情 形 ， 也没 有 出 现 在报 告 编 制 日前 一 年 内 受到 公 开 谴 责、 处 罚 的
情形。
7.11.2 本 基 金 本 报告 期 末 未 持有 股 票 。
7.11.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 2,504,049.41
3 应收股利 -
4 应收利息 1,027.22
5 应收申购款 1,050,182.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,555,259.50
7.11.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金 本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金 本报告期末未持有股票。
7.11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
9,079 26,773.85 70,590.00 0.03% 243,009,189.45 99.97%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 23 页
1 欧阳明玓 3,166,011.45 -
2 何合欢 2,244,116.04 -
3 彭飞 2,111,882.47 -
4 孙勇生 1,780,658.48 -
5 曹菁衍 1,450,892.65 -
6 彭震 1,429,665.76 -
7 倪光浩 1,423,364.20 -
8 苏有中 1,338,946.19 -
9 王延春 1,210,158.33 -
10 刘秀谊 1,204,415.35 -
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
855,699.91 0.3520%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理 持有本开放式基金
50~100
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日 （2011 年 9 月27 日 ）基金份额总额 951,030,683.39
本报告期期初基金份额总额 218,137,768.10
本报告期基金总申购份额 129,042,001.90
减: 本报告期 基金总赎回份额 104,099,990.55
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 243,079,779.45
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内，本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
2016 年 6 月 ， 针对深圳证监局向公司出具的 《关于对诺安基金管理有限公司采取暂停办理相
关业务措施的决定》 ，以及对相关人员的警示，公司高度重视，认真落实整改要求，加强制度和
风控措施，着力进一步加强公司内部控制和风险管理能力。
本报告期内，本基金托管人的托 管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 基金交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期
股票
成交总
额的比
例
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
高盛 - - - 41,889,225.21 60.82% 10,818.86 44.50% -
BOCI
Securities
Limited
- - - 26,984,516.19 39.18% 13,492.24 55.50% -
注：1 、本基 金本报告期内仅有基金投资交易及因基金投资交易产生的佣金，无股票投资交易。
2 、本报告期 租用证券公司交易单元的变更情况：无。
3 、券商选择 标准和程序： 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2016 年半年度报告摘要
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选取优秀券商进行境外投资，主要标准有以下几个方面：
(1) 全球眼 光。具备优秀的全球投资经验，拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。
(2) 良好的 交易执行能力。对投资交易指令能够有效执行以及取得较高质量的成交结果。
(3) 高水 平的 研究 能力。 能够 为客户 提供 高 水平 的综 合资本 市场 研究方 案， 掌握宏 观市场 的 发 展
趋势，深入的行业分析, 有效地实施方案。
(4) 杰出 的服 务意 识。投 资交 易中出 现的 问题能 够认 真对待 ，尽 可能保 证交 易的及 时性、 保 证 成
交价格的确定性以及防范市场风险。
公 司 国际 业务 部 以及 投研 部 门会 定期 评 价券 商的 业 务水 平， 并 及时 与券 商 沟通 ，由 此确定对
券商进行的选择以及成交量的分配, 最大程度保证投资交易的执行。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
本基金 本报告期租用证券公司交易单元 无其他证券投资。
投 资 者对 本报 告 书如 有疑 问 ，可 致电 本 基金 管理 人 全国 统 一 客 户服 务电 话 ：400-888-8998 ，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
