景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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景顺 长城 鼎益 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 全 部 独 立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 2016 年 6 月30 日 止。
景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 景顺长城鼎益混合（LOF ）
场内简称 景顺鼎益
基金主代码 162605
前端交易代码 162605
后端交易代码 162606
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2005 年 3 月16 日
基金管理人 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,318,746,263.20 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上 市日期 2005 年 5 月25 日
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金通过主动的基本面选股和最优化风险收益配比
获取超额收益，力求基金财产长期稳定的回报。
投资策略 本基金依据以宏观经济分析模型 MEM 为基础的资 产配
置模型决定基金的资产配置，并运用景顺长城股票研
究数据库(SRD) 及GVI 等选 股模型作为行业配置和个股
选择的依据。与此同时，本基金运用多因素模型等分
析工具，结合基金管理人的主观判断，根据风险收益
最优化的原则进行投资组合的调整。
业绩比较基准 富时中国 A200 指数×80% ＋同业存款利率 ×20% 。
风险 收益特征 本基金严格控制证券市场中的非系统性风险，是风险
程度适中的投资品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 景顺长城基金管理有限公
司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨皞阳 王永民
联系电话 0755-82370388 010-66594896
电子邮箱 investor@igwfmc.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
4008888606 95566
传真 0755-22381339 010-66594942 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.igwfmc.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -94,374,127.76
本期利润 -133,552,710.98
加权平均基金份额本期利润 -0.0752
本期基金份额净值增长率 -5.06%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1300
期末基金资产净值 2,017,353,386.97
期末基金份额净值 0.870
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数。
3 、 基金份额净值的计算精确到小数点后三位， 小数点后第四位四舍五入， 由此产 生的误差计入基
金资产。
4 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.33% 1.19% -1.84% 0.72% 5.17% 0.47% 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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过去三个月 8.61% 1.27% -3.03% 0.75% 11.64% 0.52%
过去六个月 -5.06% 2.24% -13.18% 1.39% 8.12% 0.85%
过去一年 -13.31% 2.64% -25.33% 1.79% 12.02% 0.85%
过去三年 58.03% 2.10% 27.91% 1.46% 30.12% 0.64%
自基金合同
生效起至今
497.36% 1.68% 133.28% 1.48% 364.08% 0.20%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基准收
益 率 变 动 的比 较
注 ：本 基金的 资产 配置比 例为 ：对于 股票 的投资 不少 于基金 财产 的 60% ， 持有 现金和到期 日 在 一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 按照 本基金基金合同的规定， 本基金自 2005
年 3 月16 日 合同生效日起至 2005 年6 月15 日为 建仓期。 建仓期结束时， 本基金投资组 合达到上
述投资组合比例的要求。
3.3 其他指标
无。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公 司” ） 是经中 国证监会
证监基金字 ［2003 ］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司， 由长城证券股份有限公司、 景顺
资产管理有限公司、 开滦 （集团） 有限责任公司、 大连实德集团有限公司共同发起设立， 并于 2003
年 6 月9 日 获得开业批文， 注册资本 1.3 亿元 人民币， 目前， 各家出资比例分别为 49% 、49% 、1% 、
1% 。总部设 在深圳，在北京、上海、广州 设有分公司。
截止 2016 年6 月30 日， 景顺长城基金管理有限公司旗下共管理 55 只开 放式基金， 包括景顺
长城景 系列 开放 式 证券 投资基 金、 景顺长 城内 需增长 混合 型证券 投资 基金、 景顺 长城鼎 益 混 合 型
证券投 资基 金（LOF） 、景顺长 城资 源垄断 混合 型证券 投资 基金（LOF） 、景顺 长城 新兴成 长 混 合 型
证券投 资基 金、景 顺长 城内需 增长 贰号混 合型 证券投 资基 金、景 顺长 城精选 蓝筹 混合型 证 券 投 资
基金、 景顺 长城公 司治 理混合 型证 券投资 基金 、景顺 长城 能源基 建混 合型证 券投 资基金 、 景 顺 长
城中小 盘混 合型证 券投 资基金 、景 顺长城 稳定 收益债 券型 证券投 资基 金、景 顺 长 城大中 华 混 合 型
证券投 资基 金、景 顺长 城核心 竞争 力混合 型证 券投资 基金 、景顺 长城 优信增 利债 券型证 券 投 资 基
金、上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金、景顺长城上证 180 等权重交易 型开放式指
数证券 投资 基金联 接基 金、景 顺长 城支柱 产业 混合型 证券 投资基 金、 景顺长 城品 质投资 混 合 型 证
券投资基金、景顺长城沪深 300 等 权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城四季金利债券
型证券 投资 基金、 景顺 长城策 略精 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 景顺长 城景 兴信用 纯 债 债 券
型证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型 证券投资基金、景顺长城景颐 双利债券型证券投
资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 景顺长城成长之星股票型证券投资基金、 景顺长城中证 500
交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 景顺长 城优 质成长 股票 型证券 投资 基金、 景顺 长城优 势 企 业 混
合型证 券投 资基金 、景 顺长城 鑫月 薪定期 支付 债券型 证券 投资基 金、 景顺长 城中 小板创 业 板 精 选
股票型证券投资基金、景顺长城中证 800 食品 饮料交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中
证 TMT150 交 易型开放式指数证券投资基金、 景顺 长城中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金、景 顺长 城研究 精选 股票型 证券 投资基 金、 景顺长 城景 丰货币 市场 基金 、 景顺 长城中 国 回 报 灵
活配置 混合 型证券 投资 基金、 景顺 长城量 化精 选股票 型证 券投资 基金 、景顺 长城 稳健回 报 灵 活 配
置混 合 型证 券投资 基金 、景顺 长城 沪港深 精选 股票型 证券 投资基 金、 景顺长 城领 先回报 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 景顺长城中证 TMT150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、 景顺长城景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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安享回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接
基金、 景顺 长城交 易型 货币市 场基 金、景 顺长 城泰和 回报 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、 景 顺 长
城景瑞 收益 定期开 放债 券型证 券投 资基金 、景 顺长城 改革 机遇灵 活配 置混 合 型证 券投资 基 金 、 景
顺长城 景颐 增利债 券型 证券投 资基 金、景 顺长 城景颐 宏利 债券型 证券 投资基 金、 景顺长 城 景 盛 双
息 收益 债券 型证券 投资 基金、 景顺 长城低 碳科 技主题 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、景 顺 长 城 环
保优势 股票 型证券 投资 基金。 其中 景顺长 城景 系列开 放式 证券投 资基 金下设 景顺 长城优 选 混 合 型
证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘彦春
景顺长城新兴成长混
合型证券投资基金基
金经理，景顺长城鼎
益混合型证券投资基
金（LOF ）基 金经理，
景系列基金基金经理
（分管景系列基金下
设之景顺长城动力平
衡证券投资基金） ， 景
顺长城优质成长股票
型证券投资基金基金
经理，研究部总监
2015 年7 月
10 日
- 13
管理学硕士。曾担任汉唐
证券研究员，香港中信投
资研究有限公司研究员，
博时基金研究员、基金经
理助理、 基金经理等职务。
2015 年 1 月 加入本公司，
自2015 年4 月起担任基金
经理。
注：1 、 对基金的 首任基金经理， 其 “ 任职日期”按基金合同生效日填写， “离任日期”为根据公
司决定的解聘日期 （公告前一日） ； 对此后的非首任基金经理， “任职 日期 ”指根据公司决定聘任
后的公告日期， “离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日） ；
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报告 期内， 本基 金管理 人严 格遵守 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》 、 《公 开募集证 券 投
资基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办法 》和 《证券 投资 基金信 息披 露管理 办法 》 等
有关法 律法 规及各 项实 施准则、 《景 顺长城 鼎益 混合型 证券 投资基 金（LOF ）基金合 同》和 其 他 有
关法律 法规 的规定 ，本 着诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用 基金 资产， 在严 格控制 风 险 的 基
础上， 为基 金持有 人谋 求最大 利益 。本报 告期 内，基 金运 作整体 合法 合规， 未发 现损害 基 金 持 有景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 执行 《 证券 投资 基 金管 理公 司 公平 交易 制 度指 导意 见 （2011
年修订） 》 ， 完善相 应制 度及流 程， 通过系 统和 人工等 各种 方式在 各业 务环节 严格 控制交 易公 平 执
行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
上 半 年， 景顺 长 城鼎 益基 金 继续 坚持 一 贯的 投资 理 念， 投资 判 断主 要基 于 企业 本身 的经营和
财务绩效，自下而上寻找具备高投入资本产出、高成长潜力的企业。基金在 2 季 度减持了部分经
营不达预期个股，进一步增加了估值偏低、盈利能力和成长性较好的个股配置。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
2016 年上半 年，本基金份额净值增长率为-5.06% ，业绩比较 基准收益率为-13.18%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
基 建 托底 一度 使 得上 半年 经 济企 稳， 但 民营 投资 持 续低 迷， 实 体经 济回 报 率偏 低局 面难以改
变。资 金继 续脱实 入虚 ，包括 股市 在内的 各大 类资产 继续 呈现泡 沫化 局面。 近期 ，经济 与 通 胀 双
双下行 导致 市场对 货币 政策宽 松预 期再次 升温 ，股市 、债 市、商 品齐 涨；股 市中 再次出 现 各 个 主
题板块轮涨的局面。 我们在积极参与市场反弹的同时， 也必须意识到目前市场泡沫化程度相当高。
人民币 汇率 压力已 经对 货币政 策宽 松形成 制约 。一旦 货币 政策宽 松不 达预期 ，市 场就将 存 在 调 整
风险。
在 当 前时 点， 企 业家 能力 变 得尤 为重 要 。我 们需 要 企业 家在 未 来相 对复 杂 的经 济环 境下，利
用好一切可以获得的资源，做好产业布局，继续开拓市场，持续为股东创造价值。
消 费 仍然 是我 们 重点 研究 领 域。 文化 、 体育 、教 育 、娱 乐等 新 兴消 费领 域 正在 快速 成长。传
统消费则向更健康、 更安全、 更个性化转型升级。 企业如 果能够把握部分细分领域转型升级趋势 ，
很可能 通过 差异化 竞争 脱颖而 出。 传统消 费企 业中， 部分 低估值 、具 有强大 现金 流的消 费 品 龙 头
公司同样存在价值重估的可能。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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民 间 固定 资产 投 资月 度增 速 出现 负增 长 ，而 公共 部 门固 定资 产 投资 则进 一 步加 速， 未来这一
趋势可 能持 续。我 们需 要关注 公共 部门投 资方 向是否 有变 化，下 游行 业产能 和库 存情况 ， 部 分 细
分子行业可能存在投资机会。
在 经 济的 重大 转 折关 口， 我 们进 行投 资 同样 要面 向 未来 ，保 持 乐观 同时 冷 静而 充满 耐心。我
们继续 重点 关注可 以创 造性满 足国 内居民 需求 的优秀 企业 。期待 政府 可以加 快推 进市场 化 改 革 ，
更大力 度保 护创新 和企 业家精 神， 相信未 来会 有一批 优秀 企业在 提高 经济整 体运 行效率 过 程 中 成
长起来。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
1 、有关参与 估值流程各方及人员的职责分工、 专业胜任能力和相关工作经历
公 司 成立 基金 估 值小 组对 基 金财 产的 估 值方 法及 估 值程 序作 决 策， 基金 估 值小 组在 遵守法律
法规的 前提 下，通 过参 考行业 协会 的估值 意见 及独立 第三 方机构 估值 数据等 方式 ，谨慎 合 理 地 制
定高效可行的估值方法，以求公平对待投资者。
估 值 小组 成员 包 括公 司投 资 片、 交易 管 理部 、基 金 事务 部、 法 律、 监察 稽 核部 、风 险管理岗
等相关人员。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份 额净值由基金管理人完成估值后，
将估值 结果 以双方 认可 的方式 报给 基金托 管人 ，基金 托管 人按基 金合 同规定 的估 值方法 、 时 间 、
程序进 行复 核，基 金托 管人复 核无 误后返 回给 基金管 理人 ，由基 金管 理人对 外公 布。月 末 、 年 中
和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
当 发 生了 影响 估 值方 法和 程 序的 有效 性 及适 用性 的 情况 时， 通 过会 议方 式 启动 估值 小组的运
作。对 长期 停牌股 票等 没有市 价的 投资品 种， 由投资 人员 凭借其 丰富 的专业 技能 和对市 场 产 品 的
长期深 入的 跟踪研 究， 综合宏 观经 济、行 业发 展及个 股状 况等各 方面 因素， 从价 值投资 的 角 度 进
行理论 分析 ，并根 据分 析的结 果向 基金估 值小 组提出 有关 估值方 法或 估值模 型的 建议。 风 险 管 理
人员根 据投 资人员 提出 的估值 方法 或估值 模型 进行计 算及 验证， 并根 据计算 和验 证的结 果 与 投 资
人员共 同确 定估值 方法 并提交 估值 小组。 估值 小组共 同讨 论通过 后， 基金事 务部 基金会 计 根 据 估
值小组 确认 的估值 方法 对各基 金进 行估值 核算 并与基 金托 管行核 对。 法律、 监察 稽核部 相 关 人 员
负责监 察执 行估值 政策 及程序 的合 规性， 控制 执行中 可能 发生的 风险 ，并对 有关 信息披 露 文 件 进
行合规性审查。
基 金 估值 小组 核 心成 员均 具 有五 年以 上 证券 、基 金 行业 工作 经 验， 具备 专 业胜 任能 力和相关
从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉政策法规，并具有丰富的实践经验。
2 、基金经理 参与或决定估值 的程度 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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基 金 经理 在需 要 时出 席估 值 小组 会议 ， 凭借 其 丰 富 的专 业技 能 和对 市场 产 品的 长期 深入的跟
踪研究， 向估值小组提出估值建议。 估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议， 确定估值 方法 。
3 、参与估值 流程各方之间存在的任何重大利益冲突
估 值 小组 秉承 基 金持 有人 利 益至 上的 宗 旨， 在估 值 方法 的选 择 上力 求客 观 、公 允， 在数据的
采集方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。
本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。
4 、已签约的 任何定价服务的性质与程度
本 基 金管 理人 与 中央 国债 登 记结 算有 限 责任 公司 签 署服 务协 议 ，由 其提 供 银行 间同 业市场交
易的债券品种的估值数据。
本基金 管 理人 与 中证 指数 有 限公 司签 署 服务 协议 ， 由其 提供 在 证券 交易 所 上市 或挂 牌转让的
固定收益品种( 可转换债 券、资产支持证券和私募债券除外) 的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金本报告期内实施了两次利润分配：
（1 ） 截至 2015 年 12 月31 日， 本基金可供分配利润为 708,261,520.37 元， 根据基金合同约
定本次应分配金额为 1,102,830,960.30 元 ， 本基 金的基金管理人已于 2016 年1 月20 日完成权益
登记，每 10 份基金份额派发红利 1.0 元，详细信 息请查阅相关分红公告。
（2 ） 截至 2015 年 12 月31 日， 本基金可供分配利润为 708,261,520.37 元， 根据基金合同约
定本次应分配金额为 1,102,830,960.30 元 ， 本基 金的基金管理人已于 2016 年4 月22 日完成权益
登记，每 10 份基金份额派发红利 4.88 元，详细信 息请查阅相关分红公告。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在景顺长城鼎益混合型证券投资
基金（LOF） （以下 称 “ 本基金 ”） 的托管 过程 中，严 格遵 守 《证 券投 资基金 法》 及其他 有 关 法 律
法规、 基金 合同和 托管 协议的 有关 规定， 不存 在损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，完全 尽 职 尽 责
地履行了应尽的义务。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规、 基 金合 同和 托管协议
的规定 ，对 本基金 管理 人的投 资运 作进行 了必 要的监 督， 对基金 资产 净值的 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格的 计算以 及基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 地复 核，未 发现 本基金 管理 人存在 损 害 基 金
份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息 等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的 “金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组 合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 113,042,297.06 350,360,654.66
结算备付金 2,560,180.89 3,223,651.25
存出保证金 318,642.99 872,455.59
交易性金融资产 1,665,669,367.47 1,606,878,237.92
其中：股票投资 1,665,669,367.47 1,606,878,237.92
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 240,701,131.05 -
应收证券清算款 - -
应收利息 75,969.71 87,528.87
应收股利 - -
应收申购款 182,857.72 18,383.89
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,022,550,446.89 1,961,440,912.18
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 41,525,425.82
应付赎回款 1,231,007.66 2,959,730.16
应付管理人报酬 2,423,813.01 2,461,741.31
应付托管费 403,968.84 410,290.20
应付销售服务费 - -
应付交易费用 784,284.63 1,530,657.96
应交税费 8,092.80 8,092.80
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 345,892.98 220,046.08
负债合计 5,197,059.92 49,115,984.33
所 有 者 权益：
实收基金 2,318,746,263.20 1,204,063,407.48
未分配利润 -301,392,876.23 708,261,520.37
所有者权益合计 2,017,353,386.97 1,912,324,927.85
负债和所有者权益总计 2,022,550,446.89 1,961,440,912.18
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.870 元，基金份 额总额 2,318,746,263.20
份。
6.2 利润表
会计主体： 景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期 ：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年
6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
一、收入 -115,557,381.01 1,993,097,465.77
1. 利息收入 2,171,667.79 1,878,302.42
其中：存款利息收入 1,392,242.22 1,114,547.03
债券利息收入 - 278,904.11
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 779,425.57 484,851.28
其他利息收入 - -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） -82,062,668.50 2,435,215,429.48
其中：股票投资收益 -89,624,024.46 2,422,174,628.81
基金投资收益 - - 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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债券投资收益 - -179,150.00
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 7,561,355.96 13,219,950.67
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-39,178,583.22 -444,155,713.50
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） - -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 3,512,202.92 159,447.37
减： 二 、费用 17,995,329.97 56,261,015.36
1 ．管理人报 酬 13,557,183.37 29,457,459.55
2 ．托管费 2,259,530.55 4,909,576.64
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 1,909,972.25 21,612,687.17
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 268,643.80 281,292.00
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-133,552,710.98 1,936,836,450.41
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
-133,552,710.98 1,936,836,450.41
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 景顺长城鼎益混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,204,063,407.48 708,261,520.37 1,912,324,927.85
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- -133,552,710.98 -133,552,710.98
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
1,114,682,855.72 1,871,040,493.43 2,985,723,349.15
其中：1. 基金 申购款 4,600,329,247.45 1,223,600,237.86 5,823,929,485.31 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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2. 基金赎回 款 -3,485,646,391.73 647,440,255.57 -2,838,206,136.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- -2,747,142,179.05 -2,747,142,179.05
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,318,746,263.20 -301,392,876.23 2,017,353,386.97
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,522,748,081.65 531,592,730.01 4,054,340,811.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 1,936,836,450.41 1,936,836,450.41
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-2,127,187,907.07 -1,437,162,376.51 -3,564,350,283.58
其中：1. 基金 申购款 64,013,343.73 57,014,904.06 121,028,247.79
2. 基金赎回 款 -2,191,201,250.80 -1,494,177,280.57 -3,685,378,531.37
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,395,560,174.58 1,031,266,803.91 2,426,826,978.49
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 许义 明______
______ 吴建军______
____ 邵媛 媛____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
景顺长城鼎益混合型证券投资基金 （LOF）( 以下 简称 “本基金”) ， 原名 景顺长城鼎益股票型
证 券 投 资 基 金 （LOF ） ， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 基 金 字
[2005]7 号文 《 关于 同意 景 顺长 城鼎 益 股票 型开 放 式证 券投 资 基金 募集 的 批复 》的 核 准，由景顺景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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长城基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集， 基 金合同于 2005 年3 月16 日正式生效，
首次设立募集规模为 445,627,301.07 份基金份额。 本基金为契约型上市开放式基金， 存续期限不
定。本 基金 的基金 管理 人为景 顺长 城基金 管理 有限公 司， 注册登 记人 为中国 证券 登记结 算 有 限 责
任公司，基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行” ） 。
根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证 监会令第 104 号）
第三十条 第一项的规定， 股票基金的股票资产投资比例下限由 60% 上调 至 80% ， 景顺 长城基金管理
有限公司经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案， 自 2015 年8 月 7 日起将 景顺长城鼎益
股票型证券投资基金（LOF ）变更为 本基金。
本 基 金投 资于 具 有良 好流 动 性的 金融 工 具， 包括 国 内依 法发 行 和上 市交 易 的公 司股 票和债券
以及经 中国 证监会 批准 的允许 基金 投资的 其他 金融工 具。 通过主 动的 基本面 选股 和最优 化 风 险 收
益配比获取超额收益， 力求基金财产长期稳定的回报。 本基金的业绩比较基准为： 富时中国 A200
指数*80% ＋ 同业存款利率*20% 。
6.4.2 会计报表的编 制 基 础
本 基 金的 财务 报 表按 照财 政 部颁 布的 《 企业 会计 准 则－ 基本 准 则》 以及 其 后颁 布及 修订的具
体会计 准则 、应用 指南 、解释 以及 其他相 关规 定( 以下 合称 “企业 会计 准则 ”) 编 制 。同时 ， 在 具
体会计 估值 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订并 发布 的《证 券 投 资 基
金会计核算业务指引》 、 中国证监会颁布的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、
《关于 证券 投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知》 、 《证券 投 资
基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》 及 其他中国证监会和 中国证券投资基金
业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日期 间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错和更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰ ，由出让方缴纳。
股 权 分置 改革 过 程中 因非 流 通股 股东 向 流通 股股 东 支付 对价 而 发生 的股 权 转让 ，暂 免征收印
花税。
6.4.6.2 营 业 税 、 增值 税 、 企 业所 得 税
以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围，不征收营业税或增值税。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征收营业税。
自 2016 年5 月 1 日起 ， 在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金 融业纳入试点范围 ，
由缴纳 营业 税改为 缴纳 增值税 。对 证券投 资基 金（封 闭式 证券投 资基 金，开 放式 证券 投 资 基 金 ）
管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方 政府债利息收入免征增值税 ；
存款利 息收 入不征 收增 值税； 质押 式买入 返售 金融商 品、 买断式 买入 返售金 融商 品及持 有 金 融 债
券的利息收入免征增值税。
证 券 投资 基金 从 证券 市场 中 取得 的收 入 ，包 括买 卖 股票 、债 券 的差 价收 入 ，股 权的 股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股 权 分置 改革 中 非流 通股 股 东通 过 对 价 方式 向流 通 股股 东支 付 的股 份、 现 金等 收入 ，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为 20% 。
基 金 取得 的股 票 的股 息、 红 利收 入、 债 券的 利息 收 入及 储蓄 利 息收 入， 由 上市 公司 、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月） 的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上 至 1 年（含 1 年）的，暂 减按 50% 计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年 的，暂免征收个人所得税。
股权 分置 改革 中 非流 通股 股 东通 过对 价 方式 向流 通 股股 东支 付 的股 份、 现 金等 收入 ，暂免征景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
于 2016 年上 半年，并无对本基金存在控制关系或重大影响关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行 基金托管人、基金销售机构
长城证券股份有限公司（ “长城证券 ”） 基金管理人股东、基金销售机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
长城证券 - - 887,555,971.08 6.83%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本期和上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证 交易。
6.4.8.1.3 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
长城证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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长城证券 808,031.49 6.83% 746,187.15 10.43%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算， 以扣除 由中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 收取 证管费 、 经 手 费
和由券 商承 担的证 券结 算风险 基金 后的净 额列 示。该 类佣 金协议 的服 务范围 还包 括佣金 收 取 方 为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
13,557,183.37 29,457,459.55
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,287,162.70 6,351,399.94
注：基 金管 理人的 管理 费每日 计算 ，逐日 累计 至每月 月底 ，按月 支付 。基金 管理 费按前 一 日 的 基
金资产净值的 1.5% 的年 费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
2,259,530.55 4,909,576.64
注：基 金托 管费每 日计 算，逐 日累 计至每 月月 底，按 月支 付。基 金托 管费按 前一 日的基 金 资 产 净
值的 0.25% 的 年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本基金的基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金份额。
6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 113,042,297.06 1,238,270.63 299,683,230.25 1,037,933.10
注：本基金的银行存款由基金托管人中 国银行保管，并按银行间同业利率计息。
6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
无。
6.4.9 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,095 14,213.10 14,213.10 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300166
东方
国信
2016
年6 月
8 日
重大
事项
停牌
28.23 - - 2,400,043 55,723,351.31 67,753,213.89 -
002672
东江
环保
2016
年5 月
23 日
重大
事项
停牌
17.89
2016
年7 月
15 日
19.06 3,423,328 65,376,038.31 61,243,337.92 -
002065
东华
软件
2015
年12
月22
日
重大
事项
停牌
18.72
2016
年7 月
4 日
22.59 2,551,064 85,530,504.31 47,755,918.08 -
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金未持有从事交易所市场债 券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
6.4.10.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.10.2 其他事项
(1) 公允价值
本 基 金管 理人 已 经评 估了 银 行存 款、 结 算备 付金 、 买入 返售 金 融资 产、 其 他应 收款 项类投资
以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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分为第一层次的余额为人民币 1,488,103,318.20 元 ， 划 分 为 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
177,566,049.27 元，无划 分为第三层次的余 额（于 2015 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价
值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 中 划 分 为 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 1,544,759,829.52
元，划分为第二层次的余额为人民币 62,118,408.40 元，无 划分为第三层次的余额） 。
公允价值所属层次间重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对 于 证券 交易 所 上市 的股 票 ，若 出现 重 大事 项停 牌 、交 易不 活 跃或 属于 非 公开 发行 等情况，
本基金 不会 于停牌 日至 交易恢 复活 跃日期 间或 限售期 间 将 相关股 票的 公允价 值列 入第一 层 次 ； 并
根据估 值调 整中所 采用 输入值 的可 观察性 和重 要性， 确定 相关股 票公 允价值 应属 第二层 次 或 第 三
层次。
对 于 证券 交易 所 上市 的债 券 ，若 出现 交 易不 活跃 的 情况 ，本 基 金不 会于 交 易不 活跃 期间将债
券的公 允价 值列入 第一 层次； 根据 估值调 整中 所采用 输入 值的可 观察 性和重 要性 ，确定 相 关 债 券
公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本 基 金报 告期 初 未持 有公 允 价值 划分 为 第三 层次 的 金融 工具 ； 本基 金本 期 无净 转入 （转出）
第三层次。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的 其他重要事项。
6.4.10.3 财务报 表 的批 准
本财务报表已于 2016 年8 月25 日经 本基金的基金管理人批准。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,665,669,367.47 82.35
其中：股票 1,665,669,367.47 82.35
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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5 买入返售金融资产 240,701,131.05 11.90
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 115,602,477.95 5.72
7 其他各项资产 577,470.42 0.03
8 合计 2,022,550,446.89 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 49,207,410.00 2.44
B
采矿业 - -
C
制造业 1,242,818,950.66 61.61
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 770,827.20 0.04
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
258,927,992.39 12.84
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 61,243,337.92 3.04
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 17,803,923.20 0.88
R
文化、体育和娱乐业 34,876,800.00 1.73
S
综合 - -
合计 1,665,669,367.47 82.57
景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
7.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
无。
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002572 索菲亚 2,499,981 140,048,935.62 6.94
2 002311 海大集团 6,899,833 108,810,366.41 5.39
3 600566 济川药业 4,031,920 103,781,620.80 5.14
4 002616 长青集团 4,190,436 86,742,025.20 4.30
5 603899 晨光文具 4,800,076 84,961,345.20 4.21
6 300145 中金环境 3,842,182 84,066,942.16 4.17
7 300017 网宿科技 1,230,250 82,672,800.00 4.10
8 002475 立讯精密 4,079,130 80,154,904.50 3.97
9 300166 东方国信 2,400,043 67,753,213.89 3.36
10 002303 美盈森 5,474,625 67,283,141.25 3.34
注：投 资者 欲了解 本报 告期末 基金 投资的 所有 股票明 细， 应阅读 登载 于基金 管理 人网站 的 半 年度
报告正文 。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002475 立讯精密 77,341,161.21 4.04
2 600566 济川药业 61,932,488.50 3.24
3 603899 晨光文具 60,724,150.34 3.18
4 000333 美的集团 59,704,537.03 3.12
5 002007 华兰生物 57,276,373.00 3.00
6 300166 东方国信 55,723,351.31 2.91
7 002299 圣农发展 41,067,594.70 2.15
8 300078 思创医惠 40,327,329.37 2.11
9 300133 华策影视 37,976,414.18 1.99
10 002303 美盈森 34,690,782.51 1.81 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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11 002123 荣信股份 32,433,969.00 1.70
12 000550 江铃汽车 23,877,010.19 1.25
13 002008 大族激光 22,950,183.28 1.20
14 000541 佛山照明 22,644,408.00 1.18
15 600201 生物股份 20,521,003.08 1.07
16 300182 捷成股份 17,983,541.10 0.94
17 600702 沱牌舍得 17,643,739.00 0.92
18 300244 迪安诊断 17,077,673.88 0.89
19 002616 长青集团 13,739,041.00 0.72
20 300017 网宿科技 7,831,775.95 0.41
注：买入金额为成交金额（成交单价乘以成交数量） ，未考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600804 鹏博士 75,832,062.13 3.97
2 300020 银江股份 53,336,945.59 2.79
3 002573 清新环境 48,290,872.29 2.53
4 300078 思创医惠 38,545,708.49 2.02
5 000902 新洋丰 35,961,694.97 1.88
6 300048 合康变频 34,812,784.88 1.82
7 600478 科力远 33,031,199.70 1.73
8 300284 苏交科 27,518,855.17 1.44
9 002250 联化科技 25,864,806.45 1.35
10 600077 宋都股份 24,893,354.09 1.30
11 000958 东方能源 22,922,141.75 1.20
12 000541 佛山照明 18,920,979.62 0.99
13 002236 大华股份 18,796,992.51 0.98
14 002123 荣信股份 14,872,311.18 0.78
15 600037 歌华有线 14,831,317.00 0.78
16 002711 欧浦智网 14,169,494.20 0.74
17 000090 天健集团 13,815,852.43 0.72
18 600201 生物股份 13,629,543.67 0.71
19 002470 金正大 9,488,605.24 0.50
20 300347 泰格医药 7,190,832.92 0.38
注：卖出金额为成交金额（成交单价乘以成交数量） ，未考 虑相关交易费用。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 753,454,540.12
卖出股票收入（成交）总额 565,860,802.89
注：买入股票成本、卖出股票收入均为成交金额（成交单价乘以成交数量），未考虑相关交易费
用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的 国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本 报 告期 内未 出 现基 金投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体被 监管 部 门立 案调 查 或者 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 318,642.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 75,969.71
5 应收申购款 182,857.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 577,470.42
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 300166 东方国信 67,753,213.89 3.36 重大事项停牌
7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
无。 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
74,051 31,312.83 707,086,510.83 30.49% 1,611,659,752.37 69.51%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 张萍 455,247.00 1.56%
2 张爱招 425,100.00 1.46%
3 牟德武 387,465.00 1.33%
4 万海斌 327,400.00 1.12%
5 姚瑞芹 279,600.00 0.96%
6 袁传智 255,771.00 0.88%
7 王淑英 250,056.00 0.86%
8 阴鹏 237,443.00 0.81%
9 谭青梅 235,066.00 0.81%
10 张燕 213,599.00 0.73%
注：持有人为场内持有人。
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
1,808.67 0.00%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
1. 本期末基 金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2. 本期末本 基金的基金经理未持有本基金。
景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2005 年 3 月16 日 ）基金份额 总额
445,627,301.07
本报告期期初基金份额总额 1,204,063,407.48
本报告期基金总申购份额 4,600,329,247.45
减: 本报告期 基金总赎回份额 3,485,646,391.73
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 2,318,746,263.20
注：本期申 购含红利再投份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、本基金管 理人于 2016 年 1 月 22 日 发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
通过，同 意黄卫明先生辞去本公司督察长一职。
2 、 本基金管理人于 2016 年 2 月4 日 发布公告， 经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通
过，聘任杨皞阳先生担任本公司督察长。
3 、本基金管 理人于 2016 年 2 月 20 日 发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
通过，聘任毛从容女士担任本公司副总经理。
4 、 本基金管理人于 2016 年 7 月4 日 发布公告， 经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通
过， 同意赵如冰先生辞去本公司董事长一职， 聘任杨光裕 先生担任本公司董事长。 根据公司章程
相关规定， “公司的董事长为公司的法定代表人” 。 经深圳市市场监 督管理局核准， 景顺长城基金
管理有限公司法定代表人已于 2016 年 7 月13 日 变更为杨光裕先生， 本基金管理人已于 2016 年 7
月 15 日发布 了公告。
上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案。 有关公告刊登在中国证券报、 上海证券
报、证券时报及基金管理人网站上。
5 、报告期内 本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内， 本基金管理人及其高级管理人员、 托管人托 管业务部门及其高级管理人员未受
到监管部门的任何稽查和处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中国国际金融
股份有限公司
1 431,077,774.81 32.71% 401,463.72 32.71% -
招商证券股份
有限公司
2 213,606,067.83 16.21% 198,932.43 16.21% -
海通证券股份
有限公司
3 210,100,445.72 15.94% 195,667.67 15.94% -
长江证券股份
有限公司
1 146,117,503.99 11.09% 136,079.93 11.09% -
广发证券股份
有限公司
2 141,871,476.82 10.77% 132,125.33 10.77% -
平安证券有限
责任公司
1 77,889,413.17 5.91% 72,538.43 5.91% -
中信建投证券
股份有限公司
2 33,653,258.64 2.55% 31,341.47 2.55% -
华泰证券股份
有限公司
1 33,405,504.35 2.54% 31,110.42 2.54% -
中国银河证券 1 29,602,940.72 2.25% 27,569.13 2.25% - 景顺长城鼎益混合（LOF ）2016 年半年度报告摘要
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股份有限公司
东兴证券股份
有限公司
1 351,903.98 0.03% 327.71 0.03% -
东方证券股份
有限公司
2 - - - - -
浙商证券股份
有限公司
1 - - - - -
长城证券股份
有限公司
3 - - - - -
东吴证券股份
有限公司
1 - - - - -
申万宏源西部
证券有限公司
1 - - - - -
注：1 、本基 金本报告期租用的证券公司交易单元除东吴证券新增 1 个 以外，其余未变更。
2 、基金专用 交易单元的选择标准和程序如下：
1 ）选择标准
a 、资金实力 雄厚，信誉良好；
b 、财务状况 良好，各项财务 指标显示公司经营状况稳定；
c 、经营行为 规范，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；
d 、内部管理 规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；
e 、该证券经 营机构具有较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时、全面、
定期向 基金 管理人 提供 高质量 的咨 询服务 ，包 括宏观 经济 报告、 行业 报告、 市场 走向分 析 报 告 、
个股分 析报 告及其 他专 门报告 以及 全面的 信息 服务。 并能 根据基 金管 理人的 特定 要求， 提 供 专 门
研究报告。
2 ）选择程序
基金管 理人 根据以 上标 准进行 考察 后，确 定证 券经营 机构 的选择 。 基 金管理 人与 被选择 的 证 券 经
营机构签订协议。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中国国际金融
股份有限公司
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招商证券股份
有限公司
- - 2,410,000,000.00 100.00% - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
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中国银河证券
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东兴证券股份
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东方证券股份
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浙商证券股份
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长城证券股份
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申万宏源西部
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§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
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2016 年8 月27 日
