华富强化回 报债券型证 券投资基 金2016 年
半年度报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 2 页 共 26 页
§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2016 年1 月1 日 起至 2016 年6 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 3 页 共 26 页
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富强 化回 报债 券
场内简 称 华富强 债
基金主 代码 164105
交易代 码 164105
基金运 作方 式 契约型，本基金合同生 效 后三年内封闭运作，在 深 圳
证券交易所上市交易， 基 金合同生效满三年后， 转 为
上市开 放式 基金 （LOF ）
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 8 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 144,863,055.20 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2010 年 10 月 11 日
2.2 基金产品说明
投资目 标 在控制 风险 的基 础上 ，力 争为持 有人 创造 稳定 的当 期
收益和 长期 回报 。
投资策 略 本基金 通过 综合 分析 国内 外宏观 经济 态势 、 法 规政 策、
利率走 势、 资金 供求 关系 、证券 市场 走势 、流 动性 风
险、信 用风 险等 因素 ，研 判各类 固定 收益 类资 产以 及
参与新 股申 购、 股票 增发 、可转 换债 券转 股、 要约 收
购类股 票等 非固 定收 益类 资产投 资的 预期 收益 和预 期
风险， 以确 定各 类金 融资 产的配 置比 例。
业绩比 较基 准 中证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ，属 于证 券投 资基 金中 的低 风险
品种， 预期 风险 和预 期收 益高于 货币 市场 基金 ，低 于
混合型 基金 和股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 田青
联系电 话 021-68886996 010-67595096 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 4 页 共 26 页
电子邮 箱 manzh@hffund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 7,481,778.73
本期利 润 1,576,205.39
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0102
本期基 金份 额净 值增 长率 0.85%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5370
期末基 金资 产净 值 222,654,122.09
期末基 金份 额净 值 1.537
注：1） 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回 费 等） ，计 入费 用后 实际收 益 水平 要低 于所 列数 字。
3）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的“期末” 均 指报 告期 最 后一 日，即 6 月 30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 5 页 共 26 页
过去一 个月 0.72% 0.08% 0.72% 0.05% 0.00% 0.03%
过去三 个月 0.46% 0.11% 0.36% 0.06% 0.10% 0.05%
过去六 个月 0.85% 0.13% 1.62% 0.06% -0.77% 0.07%
过去一 年 1.18% 0.34% 7.10% 0.07% -5.92% 0.27%
过去三 年 50.39% 0.44% 18.29% 0.09% 32.10% 0.35%
自基金 合同
生效起 至今
64.56% 0.34% 29.70% 0.10% 34.86% 0.24%
注：业 绩比 较基 准收 益率 ＝中证 全债 指数 ，业 绩比 较基准 在每 个交 易日 实现 再平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 根 据 《华 富强 化回 报 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定， 本 基金 投 资于国 债、 央行 票据、
金融债 、企 业债 、公 司债 、短期 融资 券、 资产 支持 证券、 可转 债、 分离 交易 可转债 、债 券回 购等
固定收 益类 证券 的比 例不 低于基 金资 产 的80% 。本 基金还 可以 参与 新股 申购 、股票 增发 和要 约收
购类股 票投 资， 并可 持有 因可转 债转 股所 形成 的股 票、持 有股 票所 派发 的权 证和因 投资 可分 离债
券所产 生的 权证 。本 基金 投资于 非固 定收 益类 证券 的比例 不超 过基 金资 产 的20%。在 封闭 期结 束
后，本 基金 保留 的现 金以 及投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值
的5% 。 本基 金建 仓期 为 2010 年9 月8 日到 2011 年3 月 8 日， 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符
合合同 约定 。本 报告 期内 ，本基 金严 格执 行了 《华 富强化 回报 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》的
规定。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 6 页 共 26 页
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月19 日 在 上海正 式注 册成 立。 注册 资本2 亿元 ， 公 司股 东为 华安证 券股 份有 限公
司、安 徽省 信用 担保 集团 有限公 司和 合肥 兴泰 金融 控股（ 集团 ）有 限公 司。 截止 2016 年 6 月 30
日，本基金管 理人管理 了 华富竞争力优 选混合型 证 券投资基金、 华富货币 市 场基金、华 富成长趋
势混合型证券 投资基金 、 华富收益增强 债券型证 券 投资基金、华 富策略精 选 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华富 中 证 100 指数 证券投 资 基金 、华富
强化回报债券 型证券投 资 基金、华富量 子生命力 混 合型证券投资 基金、华 富 中小板指数 增强型证
券投资基金、 华富保本 混 合型证券投资 基金、华 富 灵活配置混合 型证券投 资 基金、华富 恒富分级
债券型证券投 资基金、 华 富恒财分级债 券型证券 投 资基金、华富 智慧城市 灵 活配置混合 型证券投
资基金、华富 恒稳纯债 债 券型证券投资 基金、华 富 国泰民安灵活 配置混合 型 证券投资基 金、华富
旺财保本混合 型证券投 资 基金、华富永 鑫灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 富健康文娱 灵活配置
混合型证券投 资基金、 华 富恒利债券型 证券投资 基 金、华富物联 世界灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华富安享 保本混合 型 证券投资基金 、华富安 福 保本混合型证 券投资基 金 、华富诚鑫 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 二十 五只基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
尹培俊
华富强化回报
债券型基金基
金经理、华富
货币市场基金
基金经理、华
富安享保本混
合型基金基金
经理、华富诚
鑫灵活配置混
合型基金基金
经理
2014 年 3 月 6
日
- 十一年
华东师范大学经济学学
士，本 科学历 。曾 任上 海
君创财 经顾问 有限 公司 顾
问部项 目经理 、上 海远 东
资信评 估有限 公司 集团 部
高级分 析师、 新华 财经 有
限公司 信用评 级部 高级 分
析师、 上海新 世纪 资信 评
估投资 服务有 限公 司高 级
分析师 、德邦 证券 有限 责
任公司 固定收 益部 高级 经
理，2012 年 加入 华富 基金华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 7 页 共 26 页
管理有 限公司 ，曾 任固 定
收益部 信用 研究 员。
注：任职日期 指公司作 出 决定之日。证 券从业年 限 的计算标准上 ，证券从 业 的含义遵从 行业协会
《证券 业从 业人 员资 格管 理办法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 、
基金合同的规 定，勤勉 尽 责地为基金份 额持有人 谋 求利益，基金 运作合法 合 规，不存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略 和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年整体经 济表现低 迷 ，工业增长乏 力，投资 增 速下滑，经济 下行压力 仍 大，通胀持续 回
落，基本面对 债市依然 有 支撑。广义融 资收缩， 理 财利率下行， 社会投资 预 期回报率持 续下降，
广义基 金资 产配 置压 力持 续加大 。 上半 年全 球政 治 、 经 济动 荡， 英国 脱欧 短 期冲击 全球 避险 情绪 ，
美联储加息预 期持续下 滑 ，人民币汇率 持续贬值 压 力依然较大。 经济下行 背 景下信用风 险仍在加
速暴露,并对 市场 形成 阶段性 冲 击。 上 半年 债券 市场整 体 表现 良好， 年初 收益率 大 幅下 行， 四 月份
在大量信用事 件冲击下 市 场出现大幅调 整，行业 信 用利差出现持 续分化， 之 后在基本面 支撑和对华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 8 页 共 26 页
违约担 忧情 绪缓 解后,收 益 率恢复 下行 趋势 。 上 半年 权益市 场维 持震 荡走 势， 主要机 会集 中各 类主
题性投资及消 费类蓝筹 股 。本基金在上 半年仓位 变 化不大，适度 减仓流动 性 较差的信用 债，并维
持中高 等级 信用 债为 主的 配置， 以及 适度 久期 和杠 杆策略 ，基 金净 值有 所上 涨。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于 2010 年9 月8 日 正式成 立。 截止2016 年6 月 30 日 ， 本 基金 份额 净值为 1.5370 元，
累 计 份额 净值为 1.6080 元。 本 报告 期， 本基 金净 值增 长 率为 0.85% ， 同 期业 绩比较 基准 收益 率为
1.62% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们对 债券 市场 后续 走势 谨慎乐 观， 基本 面的 支撑 、 避险情 绪的 释放 和广 义基 金的配 置压 力，
促使债 券市 场收 益率 曲线 重新平 坦化 。基 本面 来看 ，供给 侧改 革 和 L 型经 济走 势 的判 断仍 对债市
中长期走势有 较强支撑 ， 通胀预期继续 回落，对 违 约造成系统性 风险的担 忧 在下降，债 券收益率
整体下行趋势 仍未改变 。 但目前期限利 差和信用 利 差依然处于低 位，货币 政 策继续宽松 预期也在
下降，后续需 要对经济 走 势、通胀预期 、短端利 率 等因素进一步 确认而重 新 打开下行趋 势，而外
围市场包括美 联储加息 、 英国脱欧之后 的连锁反 应 和深远影响仍 需持续观 察 。权益市场 短期主题
性机会依然比 较多，但 企 业盈利改善仍 遥遥无期 ， 股市趋势性机 会尚需等 待 。整体大类 资产配置
上继续适度杠 杆和久期 ， 严控信用风险 ，具体品 种 依然维持城投 债和中高 等 级产业债优 先，弱化
资本利得，风 险资产及 时 做好波段操作 和结构调 整 。本基金将在 较低风险 程 度下，认真 研究各个
潜在投资领域 的机会， 稳 健地做好配置 策略，均 衡 投资，降低业 绩波动， 力 争为基金持 有人获取
合理的 投资 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 9 页 共 26 页
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富强 化回报债 券 型证券投资基 金
基金合 同》 的有 关规 定， 本期利 润 为1,576,205.39 元 ， 期末 可供 分配 利润为77,791,066.89 元。
本报告 期内 未进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。该 基金 本报 告期 内未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 10 页 共 26 页
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 强化 回报 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 19,373,908.11 4,938,351.89
结算备 付金
5,391,108.56 2,868,815.01
存出保 证金
6,704.68 18,648.24
交易性 金融 资产 6.4.7.2 268,423,212.60 316,903,840.80
其中： 股票 投资
8,162,250.00 10,655,820.00
基金投 资
- -
债券投 资
260,260,962.60 306,248,020.80
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
7,194,498.01 13,429,117.77
应收利 息 6.4.7.5 4,731,986.99 7,494,520.77
应收股 利
- -
应收申 购款
15,923.57 1,201,074.92
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
305,137,342.52 346,854,369.40
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
55,499,770.00 50,000,000.00
应付证 券清 算款
26,004,487.95 15,005,656.44
应付赎 回款
475,581.55 626,335.10
应付管 理人 报酬
110,601.88 136,465.25
应付托 管费
36,867.31 45,488.39
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 3,510.11 8,462.51
应交税 费
- - 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 11 页 共 26 页
应付利 息
3,353.38 -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 349,048.25 400,470.23
负债合 计
82,483,220.43 66,222,877.92
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 144,863,055.20 184,105,169.01
未分配 利润 6.4.7.10 77,791,066.89 96,526,322.47
所有者 权益 合计
222,654,122.09 280,631,491.48
负债和 所有 者权 益总 计
305,137,342.52 346,854,369.40
注 ： 报告 截止日 2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.537 元， 基金 份额 总额144,863,055.20 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 强化 回报 债券型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
3,666,652.63 39,822,911.21
1.利息 收入
7,696,346.12 7,387,307.88
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 63,806.87 105,978.53
债券利 息收 入
7,632,539.25 7,281,329.35
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
1,852,485.50 47,314,058.16
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 40,447.00 19,317,432.01
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,690,648.50 27,809,111.24
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 121,390.00 187,514.91
3.公 允价 值变 动收 益 （损 失以 “-”
号填列 ）
6.4.7.17 -5,905,573.34 -14,921,012.36
4. 汇兑 收益 （损 失以 “-”号 填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 23,394.35 42,557.53
减：二、费用
2,090,447.24 2,735,120.15 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页 共 26 页
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 702,993.91 789,367.50
2．托 管费 6.4.10.2.2 234,331.32 263,122.52
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 2,822.44 204,840.09
5． 利息 支出
890,096.47 1,221,198.90
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
890,096.47 1,221,198.90
6． 其他 费用 6.4.7.20 260,203.10 256,591.14
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
1,576,205.39 37,087,791.06
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
1,576,205.39 37,087,791.06
注：后 附报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 强化 回报 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
184,105,169.01 96,526,322.47 280,631,491.48
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 1,576,205.39 1,576,205.39
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净 值减少 以“- ”号 填
列）
-39,242,113.81 -20,311,460.97 -59,553,574.78
其中：1.基金 申购 款 39,793,525.63 20,799,345.58 60,592,871.21
2.基 金赎 回款 -79,035,639.44 -41,110,806.55 -120,146,445.99
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
144,863,055.20 77,791,066.89 222,654,122.09
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月 30 日 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
158,616,677.07 54,792,923.99 213,409,601.06
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 37,087,791.06 37,087,791.06
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净 值减少 以“- ”号 填
列）
-13,308,531.79 -16,450,088.46 -29,758,620.25
其中：1.基金 申购 款 118,830,241.52 49,198,555.81 168,028,797.33
2.基 金赎 回款 -132,138,773.31 -65,648,644.27 -197,787,417.58
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
145,308,145.28 75,430,626.59 220,738,771.87
注： 后附 报表 附注 为财 务报表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章 宏韬______
______ 余海春______
____ 陈 大毅____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 基金 基本 情况
华富强 化回 报债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 本基 金或基 金） 经中 国证 券监 督管理 委员 会 （ 以
下简称 中国 证监 会） （证 监 许可【2010 】989 号）2010 年 7 月 23 日核 准， 基金 合 同于 2010 年 9
月 8 日 生效 。本 基金 为创 新型封 闭式 ，本 基金 合同 生效后 三年 内封 闭运 作， 在深圳 证券 交易 所 上
市交易，基金 合同生效 满 三年后，转为 上市开放 式 基金（LOF） 。 设立时募 集 资金到位情 况经天健
正信会 计师 事务 所审 验， 并出具 《验 资报 告》 （天 健 正信验 （2010）综 字 第 020119 号） 。 有关 基金
设立文件已按 规定向中 国 证监会备案。 本基金的 管 理人为华富基 金管理有 限 公司，基金 份额登记
机构为 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司， 基金 托管 人为中 国建 设银 行股 份有 限公司 。
根据《华富强 化回报债 券 型证券投资基 金基金合 同 》的规定，本 基金的投 资 范围为具有良 好
流动性的金融 工具，包 括 国内依法发行 上市的股 票 、债券、货币 市场工具 、 权证、资产 支持证券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》(财税 〔2002 〕
128 号)、 《关 于证 券投 资基金 税 收政 策问 题的 通知 》(财 税〔2004〕78 号)、 《关于 股 息红 利个 人所
得税有 关政 策的 通知 》 (财税 ﹝2005﹞102 号)、 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》
(财 税〔2005〕103 号)、 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充 通知 》(财 税〔2005〕107 号) 、
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通知 》(财税 〔2007 〕84 号)、 《关于 企业所得税 若干优
惠政策 的通 知》(财 税〔2008 〕1 号)、 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通知》 （财 税〔2012〕85 号） 、 《关于 上市公司 股 息红利差别化 个人所得 税 政策有关问 题的通
知》 （财 税[2015]101 号） 、 《 关于 全面 推开 营业 税改征 增 值税 试点 的通 知》 （ 财税[2016]36号 ）、《 关
于进一步明确 全面推开 营 改增试点金融 业有关政 策 的通知 》 （财税[2016]46 号） 、 《 关于金融 机构
同业往来等增 值税补充 政 策的通知 》 （财 税[2016]70 号）及其他 相关税务 法 规和实务操作 ，主要
税项列 示如 下：
于2016 年5 月1 日前,以发 行 基金 方式 募集 资金 不 属于营 业税 征收 范围,不 征 收营业 税。 管理华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 26 页
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起, 金 融 业由 缴纳 营业税
改为缴 纳增 值税 。 对 证券 投资基 金管 理人 运用 基金 买卖股 票、 债券 的转 让收 入免征 增值 税, 对 金融
同业往 来利 息收 入亦 免征 增值税 。
对 基 金买 卖股 票、 债 券的差 价 收入， 从 2004 年1 月1 日 起， 继 续免 征收 企业 所得 税； 对基 金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支 付 上述 收入 时代 扣代缴20.00% 的 个人 所得 税。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有 关 问题 的通 知》 ，从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50%计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所得 统一 适用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 现 行
的3‰ 调 整为 1‰。 经国 务院 批 准， 从 2008 年 9 月 19 日 起 ，对 证券 交易 印花 税政 策 进行 调整， 由
现行双 边征 收改 为向 卖方 单边征 收， 税率 保 持1‰ 。
基金作 为流 通股 股 东， 在股权 分 置改 革过 程中 收到 由非 流 通股 股东 支付 的股 份、 现金 等对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、销 售机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金 截止 至本 报告 期末 及上年 度可 比期 间未 租用 关联方 交易 单元 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 26 页
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
702,993.91 789,367.50
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
89,108.69 39,502.07
注： 基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值0.6% 的 年费率 逐 日计 提， 按月 支付 。 计 算 方法H ＝E× 年管
理费率÷当年 天数 （H 为每 日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值 ） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
234,331.32 263,122.52
注： 基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值0.2% 的年 费 率逐日 计提 ， 按 月支 付。 计算方 法H ＝E× 年托
管费率÷当年 天数 （H 为每 日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值）。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 本报 告期 内及 上 年度可 比期 间内 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 内和 上年度 可比 期间 内本 基金 管理人 没有 运用 固有 资金 投资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 本报 告期 和上 年度可 比期 间内 基金 管理 人之外 的其 他关 联方 没有 投资本 基金 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
19,373,908.11 17,816.93 1,207,188.15 26,830.29
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 26 页
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期内 及上年 度可 比期 间内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（ 2016 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
6.4.10.1.2 受 限证 券类 别：债 券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
127003
海印
转债
2016 年6
月 15 日
-
新债未
上市
100.00 100.00 2,190 219,000.00 219,000.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银行 间市 场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额19,999,770.00 元， 是以 如下 债券 作为 质 押：
金额单 位： 人民 币元
债券代
码
债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
160204 16 国开04 2016 年7 月6
日
99.88 100,000 9,988,000.00
160401 16 农发01 2016 年7 月6
日
99.98 100,000 9,998,000.00
合计
200,000 19,986,000.00
6.4.9.3.2 交易 所市 场债 券正 回购
截至本报告期 末，本基 金 从事证券交易 所债券正 回 购交易形成的 卖出回购 证 券款余额为人 民
币 35,500,000.00 元 ，于 2016 年7 月1 日到 期。 该类交 易 要求 本基 金在 回购 期内 持 有的 证券 交易
所交易 的债 券和/或 在新 质 押式回 购下 转入 质押 库的 债券， 按证 券交 易所 规 定的比 例 折算 为标 准券
后，不 低于 债券 回购 交易 的余额 。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 26 页
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 8,162,250.00 2.67
其中： 股票 8,162,250.00 2.67
2 固定收 益投 资 260,260,962.60 85.29
其中： 债券 260,260,962.60 85.29
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,765,016.67 8.12
7 其他各 项资 产 11,949,113.25 3.92
8 合计 305,137,342.52 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见7.11.3 期末 其他 各 项资 产构 成。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 8,162,250.00 3.67
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - - 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 26 页
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理和 其他 服务 业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 8,162,250.00 3.67
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600422 昆药集 团 300,000 4,092,000.00 1.84
2 002408 齐翔腾 达 660,000 3,623,400.00 1.63
3 600085 同仁堂 15,000 446,850.00 0.20
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 26 页
1 601900 南方传 媒 6,130.00 0.00
2 002797 第一创 业 5,320.00 0.00
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300493 润欣科 技 27,970.00 0.01
2 601900 南方传 媒 15,892.00 0.01
3 002797 第一创 业 11,470.00 0.00
注：本表列示 “卖出金 额 ”按卖出成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 11,450.00
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 55,332.00
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,986,000.00 8.98
其中： 政策 性金 融债 19,986,000.00 8.98
4 企业债 券 189,094,962.60 84.93
5 企业短 期融 资券 30,166,000.00 13.55
6 中期票 据 20,795,000.00 9.34
7 可转债 （可 交换 债） 219,000.00 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 260,260,962.60 116.89 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 26 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136276 16 南山 01 200,000 19,952,000.00 8.96
2 112175 13 三九 01 180,000 18,399,600.00 8.26
3 1280403 12 蓉高 投 200,000 16,842,000.00 7.56
4 136026 15 蒙阜 丰 150,000 14,997,000.00 6.74
5 112203 14 北农 债 138,420 14,798,482.20 6.65
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序 的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 26 页
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本报告期 内， 本基 金投资 的前十 名证 券的 发 行主体 不存在 被监 管部 门 立案调 查的 情
况，在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
7.12.2 基金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,704.68
2 应收证 券清 算款 7,194,498.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,731,986.99
5 应收申 购款 15,923.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,949,113.25
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 26 页
1,246 116,262.48 107,983,772.81 74.54% 36,879,282.39 25.46%
8.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中意人 寿保 险有 限公 司－ 分
红－团 体年 金
18,023,355.00 68.86%
2 东北电 网有 限公 司企 业年 金
计划－ 招商 银行 股份 有限 公
司
5,074,200.00 19.39%
3 李枫 386,000.00 1.47%
4 李宁 300,000.00 1.15%
5 华中电 网有 限公 司企 业年 金
计划－ 中国 建设 银行 股份 有
限公司
295,000.00 1.13%
6 陈峰 210,800.00 0.81%
7 吕光行 201,800.00 0.77%
8 许剑虹 150,000.00 0.57%
9 林建勇 110,000.00 0.42%
10 金挺 96,299.00 0.37%
注：本 表所 列的 持有 份额 为持有 人持 有的 本基 金可 在深圳 证券 交易 所上 市交 易部分 的份 额。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 26 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年9 月8 日 ）基 金份 额总额
1,999,206,694.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 184,105,169.01
本报告 期基 金总 申购 份额 39,793,525.63
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 79,035,639.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 144,863,055.20
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 高靖 瑜 女士不 再担 任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
2 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 孔庆 卿 先生不 再担 任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
3 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 王夏 儒 先生不 再担 任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
4 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作需 要 ，增 聘胡伟 先 生为 华富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
5 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 张 惠女士 为华 富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
6 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 翁 海波先 生为 华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
7 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 王 翔先生 为华 富
物联世 界灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。 华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 26 页
8 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 尹 培俊先 生为华
富安享 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
9 、经华 富基 金管 理有 限公 司总经 理办 公会议 审议 通 过，因 工作 需要， 增聘 张 惠女士 为华 富
安享保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
10、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 胡伟先 生为 华 富
安福保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
11、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 王夏儒 先生 为 华
富安福 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
12、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 尹培俊 先生 为 华
富诚鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资基 金基 金经 理。
13、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
华富强化回报债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 26 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
国联证券 2 55,332.00 100.00% 50.75 100.00% -
注：此处的佣 金指基金 通 过单一券商 的交易单 元进 行股票、权 证等交易 而合 计支付该券 商的佣 金
合计， 不单 指股 票交 易佣 金。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国联证券 159,142,635.64 100.00% 6,165,400,000.00 100.00% - -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能 力强 的几 家券 商租 用了基 金专 用交 易单 元。
2)债券 交易 中的 企业 债及 可分离 债的 成交 金额 按净 价统计,可转 债的 成交 金额按 全 价统 计。
3)本报 告期 本基 金交 易单 元没有 发生 变化 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
