华 宝 兴 业 品质 生 活 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月26 日
华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告 中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业品 质生 活股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝品 质生 活股 票
基金主 代码 000867
交易代 码 000867
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 21 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 307,143,695.29 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 那些 致力 于提升 大众 生活 品质 的相 关公司 股票， 在控
制风险 的前 提下 ，力 争为 投资者 带来 长期 、稳 定的 投资回 报。
投资策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通过 宏观 策 略研究 ， 综合 考虑
宏观经 济、 国家 财政 政策 、 货币 政策、 产业 政策、 以及市 场流 动性 等
方面因 素 ， 对 相关 资产 类 别的预 期收 益进 行动 态跟 踪， 决定 大类 资产
配置比 例 。 本 基金 采用 自 上而下 和 自 下而 上相 结合 的方法 ， 通过 投资
于那些 符合 生活 品质 主题 且具有 较强 竞争 优势 的上 市公司， 把握 中国
经济增 长和 居民 消费 升级 过程中 的投 资机 会。 本 基 金基于 流动 性管 理
及策略 性投 资的 需要 ， 将投 资于债 券 、 货 币市 场工 具和 资产支 持证 券，
投资的 目的 是保 证基 金资 产流动 性 ， 有 效利 用基 金 资产 ， 提 高基 金资
产的投 资收 益。 本基 金将 密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政、
货币政 策动 向 ， 预 测未 来 利率变 动走 势 ， 自 上而 下 地确定 投资 组合 久
期，并 结合 信用 分析 等自 下而上 的个 券选 择方 法构 建债券 投资 组合。
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下 ， 主 动进 行权 证 投资 。 基 金权 证投
资将以 价值 分析 为基 础， 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础
上， 把握 市场 的短 期波 动 ， 进 行积 极操 作 ， 在 风险 可控的 前提 下力 争
实现稳 健的 超额 收益。 如 法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资于 其
他金融 产品， 基金 管理 人 可根据 法律 法规 及监 管机 构的规 定及 本基 金
的投资 目标， 制定 与本 基 金相适 应的 投资 策略 、 比 例限制 、 信息 披露
方式等 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 % 。
风险收 益特 征 本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 证券 投资 基金， 属 于证券 投资 基金 中
的预期 风险 和预 期收 益都 较高的 品种， 其预 期风 险 和预期 收 益 高于 混
合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
注册地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区世纪大道 100 号 上 海环
球金融 中 心58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区世纪大道 100 号 上 海环
球金融 中 心58 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 200120 100818
法定代 表人 郑安国 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其 他相 关 资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 基金管 理人 上海市 世纪 大 道100 号环 球金融 中
心58 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -61,542,479.94
本期利 润 -69,706,437.39
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2250 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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本期加 权平 均净 值利 润率 -29.06%
本期基 金份 额净 值增 长率 -22.55%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -64,596,364.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2103
期末基 金资 产净 值 242,547,331.16
期末基 金份 额净 值 0.790
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -18.16%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.95% 0.94% -0.32% 0.78% 4.27% 0.16%
过去三 个月 1.80% 1.02% -1.42% 0.81% 3.22% 0.21%
过去六 个月 -22.55% 2.10% -11.93% 1.47% -10.62% 0.63%
过去一 年 -31.00% 2.59% -22.77% 1.84% -8.23% 0.75%
自基金 合同
生效日 起至
今
-18.16% 2.52% -2.93% 1.82% -15.23% 0.70%
3.2.2 自 基金 合同生 效 以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2015 年1 月 21 日至 2016 年6 月30 日) 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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注：按照基金 合同的规 定 ，基金管理人 应当自基 金 合同生效之日 起六个月 内 使基金的投 资组合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。截 至 2015 年7 月21 日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2016 年 6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联接 、 新 兴产 业基 金、
可转债 债券 、上 证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联接、 华宝 油气 基金 、 华宝 兴 业医 药生 物基
金、华宝兴业 资源优选 基 金、华宝添益 基金、华 宝 兴业服务优选 基金、华 宝 兴业创新优 选基金、
华宝兴业生态 中国基金 、 华宝兴业量化 对冲基金 、 华宝兴业高端 制造基金 、 华宝兴业品 质生活基
金、华宝兴业 稳健回报 基 金、华宝兴业 事件驱动 基 金、华宝兴业 国策导向 、 华宝兴业新 价值、华
宝兴业 新机 遇 、 华 宝兴 业 医疗分 级 、 华 宝兴 业1000 分级 、 华 宝兴 业万 物互 联 、 华 宝兴 业中 国互 联
网、 华宝 兴业 核心 优势 、 华宝兴 业转 型升 级 、 华 宝 标普美 国消 费 、 华 宝宝 鑫 纯债及 华宝 香港 中小 ，
所管理 的开 放式 证券 投资 基金资 产净 值合 计157,478,315,809.98 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
胡戈游 助理投 资 2015 年1 - 11 年 硕士， 拥 有CFA 资格 。2005 年2华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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总监、 本
基金基 金
经理、 华
宝兴业 宝
康消费 品
混合、 华
宝核心 优
势混合 基
金经理
月21 日 月加入 华宝 兴业 基金 管理 有限公
司，曾 任金 融工 程部 数量 分析师 、
国内投 资部 基金 经理 助理 的职务 ，
2009 年5 月至2010 年6 月 任华宝
兴业宝 康灵 活配 置证 券投 资基金
基金经 理， 2010 年 1 月至2012 年
1 月任 华宝 兴业 多策 略增 长开放
式证券 投资 基金 基金 经理 。2011
年 2 月 起任 华宝 兴业 宝康 消费品
证券投 资基 金基 金经 理， 2013 年7
月至2015 年12 月任 华宝 兴 业宝康
灵活配 置证 券投 资基 金基 金经理 ，
2015 年 1 月兼 任华 宝兴 业 品质生
活股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
2015 年 3 月起 任助 理投 资 总监。
2016 年 1 月起 任华 宝兴 业 核心优
势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
基金经 理。
光磊
本基金 基
金经理
2015 年4
月9 日
- 9 年
硕士。 曾在 汇添 富基 金管 理 有限公
司任投 资研 究部 高级 行业 分析师 。
2012 年10 月加 入华 宝兴 业 基金管
理有限 公司 ， 任 华宝 兴业 宝 康消费
品证券 投资 基金 基金 经理 助理。
2014 年 6 月兼 任华 宝兴 业 行业精
选混合 型证 券投 资基 金基 金经理
助理。2015 年4 月 起任 华 宝兴业
品质生 活股 票型 证券 投资 基金基
金经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业品 质生 活股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门 的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格 遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年市场整 体呈现出 宽 幅 震荡的走势 。尽管年 初 的熔断因素和 全球货币 政 策的扰动曾给 市
场带来了较大 影响，但 随 着美国加息的 不断推迟 ， 欧洲出现去全 球化的隐 忧 ，国内市场 反而进入
了相对 平稳 期 。 在 这种 经 济 L 型 预期 ， 市场 震荡 的 大背景 下 ， 一 些板 块和 个 股的结 构性 机会 涌现 。
上半年 上证 指数 下跌了18% ， 深成 指下跌18.62% ， 中 小 板指下 跌19.31% ， 创业 板指 下跌19.85% 。
食品饮 料、 有色 、家 电、 银行等 行业 表现 较好 ，休 闲服务 、互 联网 、传 媒等 行业表 现较 差。
本基金在年初 的配置相 对 均衡，随着市 场的变化 ， 持仓结构有所 调整，目 前 主要的配置板 块
为电子 、家 电、 食品 饮料 等行业 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-22.55% ， 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率 为
-11.93% ， 基金 表现 落后 于 比较基 准 10.62% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预计中国经济 总体将保 持 平稳增长，通 胀处于可 控 范围，整体流 动性还比 较 宽裕。随着十 年
期国债收益率 的下行， 股 票市场相对的 吸引力在 扩 大。从消费的 角度看， 我 们认为决定 消费变化
的几个 长期 趋势 依然 存在 ： （1）以 “9 0 后 ”为 代表 的 新生代 逐步 走向 成熟 ， 新 兴消费 需求 不断 提
升，特别是 在文化传 媒领 域的需求将 持 续旺盛； （2 ） “银发人 群 ”的逐 步增 加和养老产 业的有 待
完善，导致 老龄化消 费相 关的产业链 有长期发 展空 间； （3）新兴 技术广泛 应 用于消费领 域，消 费
电子、新能源 汽车、可 穿 戴设备等子行 业发展迅 速 。因此，我们 对消费行 业 的产业升级 和长期发华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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展仍比 较乐 观。 我们 将会 继续在 相关 的领 域中 努力 发掘投 资机 会。
感谢持有人一 直以来对 我 们的支持，在 后续投资 中 ，我们将继续 总结经验 ， 勤勉尽责，努 力
实现本 基金 的良 好表 现。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估 值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业品 质生活 股票 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 12 页 共 45 页
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的 计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 品质 生活股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 37,849,439.16 30,846,932.17
结算备 付金
1,037,833.62 4,838,713.75
存出保 证金
273,445.42 366,862.11
交易性 金融 资产 6.4.7.2 205,601,467.73 277,932,288.06
其中： 股票 投资
205,601,467.73 277,481,588.06
基金投 资
- -
债券投 资
- 450,700.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,938,771.76 -
应收利 息 6.4.7.5 7,026.04 7,292.41
应收股 利
- -
应收申 购款
11,407.24 68,668.48
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
246,719,390.97 314,060,756.98 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 2,214,042.38
应付赎 回款
451,515.46 693,239.45
应付管 理人 报酬
293,760.59 397,154.52
应付托 管费
48,960.08 66,192.42
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,870,805.98 3,976,176.01
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 507,017.70 442,332.84
负债合 计
4,172,059.81 7,789,137.62
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 307,143,695.29 300,296,150.20
未分配 利润 6.4.7.10 -64,596,364.13 5,975,469.16
所有者 权益 合计
242,547,331.16 306,271,619.36
负债和 所有 者权 益总 计
246,719,390.97 314,060,756.98
注：1 、报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.790 元 ，基 金份 额总 额 307,143,695.29
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 品质 生活股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月21 日(基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-64,095,241.55 337,198,023.86
1.利息 收入
146,949.13 7,998,270.07
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 146,855.29 2,739,973.93
债券利 息收 入
93.84 29.73
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 5,258,266.41 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-56,122,552.24 334,893,470.54
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -57,957,819.19 333,300,223.28
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 56,406.05 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.16 - -
股利收 益 6.4.7.17 1,778,860.90 1,593,247.26
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.18 -8,163,957.45 -12,277,361.17
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.19 44,319.01 6,583,644.42
减： 二、费用
5,611,195.84 18,378,118.31
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,794,065.05 8,415,376.10
2．托 管费 6.4.10.2.2 299,010.85 1,402,562.71
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.20 3,357,754.30 8,330,958.03
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.21 160,365.64 229,221.47
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-69,706,437.39 318,819,905.55
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-69,706,437.39 318,819,905.55
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 品质 生活股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
300,296,150.20 5,975,469.16 306,271,619.36
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -69,706,437.39 -69,706,437.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 6,847,545.09 -865,395.90 5,982,149.19 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
其中：1. 基 金申 购款 26,312,730.02 -4,951,182.16 21,361,547.86
2. 基金 赎回 款 -19,465,184.93 4,085,786.26 -15,379,398.67
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
307,143,695.29 -64,596,364.13 242,547,331.16
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 21 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,770,403,712.60 - 1,770,403,712.60
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 318,819,905.55 318,819,905.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,360,544,153.56 -233,280,128.79 -1,593,824,282.35
其中：1. 基 金申 购款 244,751,248.10 62,069,719.33 306,820,967.43
2. 基金 赎回 款 -1,605,295,401.66 -295,349,848.12 -1,900,645,249.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -25,919,600.83 -25,919,600.83
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
409,859,559.04 59,620,175.93 469,479,734.97
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华 宝 兴 业 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可 【2014 】1117 号 文 《关 于准 予华 宝兴 业品 质生活 股票 型证 券华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 16 页 共 45 页
投资基金注册 的批复》 准 予，由华宝兴 业基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《华宝 兴业品质 生 活股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约 型开放
式基金 ， 存续 期限 不定 ， 首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集1,769,911,314.36 元， 业经 安
永华明 会计 师事 务所 安永 华明 （2015 ） 验字 第60737318_B01 号 验资 报告 予以 验证 。 经 向中 国证 监
会备案 ， 《 华宝 兴业 品质 生 活股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2015 年 1 月 21 日正 式生 效 ， 基 金
合同生 效日 的基 金份 额总 额为1,770,403,712.60 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利 息折 合492,398.24
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为华 宝兴业基 金 管理有限公司 ，基金托 管 人为中国银 行股份有
限公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业品质生活 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票 （包 括中 小板、 创业 板 和其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ） 、 债 券、 货币 市场工 具、 资产 支持
证券、 权证 以及 法律 法规 或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规
定) 。 如法 律法 规或 监管 机 构以后 允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 将
其纳入投资范 围。本基 金 投资于股票的 比例不低 于 基金资产的 80%，其 中投 资于品质生活 主题类
上市公司股票 的比 例不 低 于非现金基金 资产的 80% ；其余资产投 资于现金 、 货币市场工具 、债券
资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品种 ， 其中，持有现 金或者到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资 产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比较 基准为 ： 沪 深300 指 数收 益率 × 80%+ 上证 国 债
指数收 益率 ×20 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报 告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引》 、 《 华宝 兴业 生态 中 国股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 和 在财 务报
表附注 所列 示的 中国 证监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2016 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2016 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2016 年上 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 17 页 共 45 页
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知》及其 他 相关财税法规 和实务操 作 及其他相关 财税法规
和实务 操作 ，主 要税 项 列 示如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目 本期末 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 18 页 共 45 页
2016 年6 月30 日
活期存 款 37,849,439.16
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 37,849,439.16
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 201,855,751.14 205,601,467.73 3,745,716.59
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 201,855,751.14 205,601,467.73 3,745,716.59
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 买断式 逆回 购交 易中 取得 的债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 6,434.87
应收定 期存 款利 息 - 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 19 页 共 45 页
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 468.07
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 123.10
合计 7,026.04
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,870,805.98
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,870,805.98
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 742.56
预提费 用 506,275.14
合计 507,017.70
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 300,296,150.20 300,296,150.20
本期申 购 26,312,730.02 26,312,730.02
本期赎 回( 以"-" 号填列) -19,465,184.93 -19,465,184.93
本期末 307,143,695.29 307,143,695.29 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 20 页 共 45 页
注：申 购含 红利 再投 以及 转换入 份额 ；赎 回含 转换 出份额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 50,074,709.02 -44,099,239.86 5,975,469.16
本期利 润 -61,542,479.94 -8,163,957.45 -69,706,437.39
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
1,566,378.19 -2,431,774.09 -865,395.90
其中： 基金 申购 款 1,613,888.55 -6,565,070.71 -4,951,182.16
基金赎 回款 -47,510.36 4,133,296.62 4,085,786.26
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -9,901,392.73 -54,694,971.40 -64,596,364.13
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 128,160.95
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算 备 付金 利息 收入 16,246.56
其他 2,447.78
合计 146,855.29
6.4.7.12 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,115,331,776.18
减：卖 出股 票成 本总 额 1,173,289,595.37
买卖股 票差 价收 入 -57,957,819.19
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 —— 买 卖债券 差价 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 21 页 共 45 页
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成交
总额
507,269.04
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
450,700.00
减：应 收利 息总 额 162.99
买卖债 券差 价收 入 56,406.05
6.4.7.14 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 内无 资产 支持证 券投 资收 益。
6.4.7.15 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.16 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,778,860.90
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,778,860.90
6.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -8,163,957.45
—— 股 票投 资 -8,163,957.45
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -8,163,957.45
华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 22 页 共 45 页
6.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 37,292.33
转换费 收入 7,026.68
合计 44,319.01
6.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
3,357,754.30
银行间 市场 交易 费用
-
合计
3,357,754.30
6.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 39,781.56
信息披 露费 106,493.58
银行汇 划费 用 5,090.50
债券帐 户维 护费 9,000.00
开户费 -
合计 160,365.64
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无其 它需 作披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 23 页 共 45 页
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国 银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本期 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 交易 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月21 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,794,065.05 8,415,376.10
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
670,778.02 4,101,114.80
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底 ， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月21 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
299,010.85 1,402,562.71
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数 。 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 24 页 共 45 页
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 无与 关联 方进 行的银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 21 日( 基金 合 同生效
日)至2015 年 6 月 30 日
期初持 有的 基金 份额 373,231.35 0.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - 322,758.94
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末 持 有的 基金 份额 373,231.35 322,758.94
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.12% 0.08%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 无除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 37,849,439.16 128,160.95 102,676,079.79 1,310,688.14
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无须 作说 明的其 他关 联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002127
南极
电商
2016
年 5 月
16 日
重大
事项
停牌
9.63 - - 156,502 1,498,842.29 1,507,114.26 -
000018
神州
长城
2016
年 6 月
24 日
重大
事项
停牌
12.17
2016
年 7 月
11 日
12.88 116,600 1,219,159.20 1,419,022.00 -
600576
万家
文化
2016
年 4 月
11 日
重大
事项
停牌
22.35 - - 49,900 1,076,734.48 1,115,265.00 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 主动股票 型 证券投资基金 ，属于较 高 风险较高收益 的基金品 种 。本基金投资 的
金融工具主要 包括股票 、 债券及权证等 。本基金 在 日常经营活动 中面临的 与 这些金融工 具相关的
风险主要包括 信用风险 、 流动性风险及 市场风险 。 本基金的基金 管理人从 事 风险管理的 主要目标
是争取 将以 上 风 险控 制在 限定的 范围 之内 ， 使 本基 金 在风险 和收 益之 间取 得最 佳的平 衡以 实现 “风
险和收 益相 匹配 ”的 风险 收益目 标。 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，公司内部监 督和反馈 系 统包括内部控 制
委员会、副总 经理、督 察 长、监察稽核 部、风险 管 理部、各部门 负责人和 风 险控制联络 人、各业
务岗位。内部 控制委员 会 负责对公司在 经营管理 和 基金运作中的 风险进行 评 估并研究制 订相应的
控制制度。副 总经理总 管 公司的内控事 务。督察 长 向董事会负责 ，独立地 就 内控制度的 执行情况
履行检查、评 价、报告 和 建议职能。风 险管理部 在 副总经理指导 下对公司 内 部控制 运行 情况进行
监控，主要针 对公司内 部 控制制度的总 体构架和 内 部控制的目标 进行评估 并 提出改进意 见；监察
稽核部在督察 长的领导 下 对各部门和岗 位的内部 控 制执行情况进 行监督和 核 查，同时对 内控的失
控点进 行查 漏并 责令 改正 。
本基金 的基 金管 理人 根据 自身经 营特 点设 立顺 序递 进、 权 责统 一、 严密 有效 的 四层监 控防 线。
第一层监控防 线为一线 岗 位自控与互控 ；第二层 防 线为大业务板 块内部各 部 门和部门之 间的自控
和互控；第三 层监控防 线 为风险管理部 和监察稽 核 部对各岗位、 各部门、 各 项业务全面 实施的监
督反馈 ； 最 后是 以内 部控 制委员 会为 主体 的第 四层 防线， 实施 对 公 司各 类业 务和风 险的 总体 监督 、
控制， 并对 风险 管理 部和 监察稽 核部 的工 作予 以直 接指导 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 是通过结合定 性分析和 定 量分析方法， 估
测各种风险产 生的可能 损 失。从定性分 析的角度 出 发，判断风险 损失的严 重 程度和出现 风险损失
的频度。而从 定量分析 的 角度出发，根 据本基金 的 投资目标，结 合基金资 产 所运用金融 工具的特
征，通过特定 的风险量 化 指标、模型、 日常的量 化 报告，确定相 应置信程 度 和风险损失 的限度，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国银行股份有 限公司， 因 而与银行存款 相关的信 用 风险不重大 。本基金
在交易所进行 的交易均 以 中国证券登记 结算有限 责 任公司为交易 对手完成 证 券交收和款 项清算，
因此违约风险 可能性很 小 ；在银行间同 业市场进 行 交易前均对交 易对手进 行 信用评估并 对证券交
割方式 进行 限制 以控 制相 应的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信用等 级 评估来控制证 券
发行人 的信 用风 险， 且通 过分散 化投 资以 分散 信用 风险。
华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金 投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家上市公 司 发行的股票市 值不超过 基 金资产净值 的 10%， 且本 基金与由 本基 金的基
金管理人管理 的其他基 金 共同持有一家 公司发行 的 证券不得超过 该证券 的 10% 。本基金所持 大部
分券在 证券 交易 所上 市， 其余亦 可在 银行 间同 业市 场交易 ， 因 此 除 附注6.4.12 中列 示的 部分 暂时
流通受限的资 产外，本 基 金持有的其余 证券均能 及 时变现。此外 ，本基金 可 通过卖出回 购金融资
产方式 借入 短期 资金 应对 流动性 需求 ，其 上限 一般 不超过 基金 持有 的债 券投 资的公 允价 值。
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金所 持有 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为 未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 28 页 共 45 页
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 37,849,439.16 - - - 37,849,439.16
结算备 付金 1,037,833.62 - - - 1,037,833.62
存出保 证金 273,445.42 - - - 273,445.42
交易性 金融 资产 - - - 205,601,467.73 205,601,467.73
应收证 券清 算款 - - - 1,938,771.76 1,938,771.76
应收利 息 - - - 7,026.04 7,026.04
应收申 购款 - - - 11,407.24 11,407.24
其他资 产 - - - - -
资产总 计 39,160,718.20 - - 207,558,672.77 246,719,390.97
负债
应付赎 回款 - - - 451,515.46 451,515.46
应付管 理人 报酬 - - - 293,760.59 293,760.59
应付托 管费 - - - 48,960.08 48,960.08
应付交 易费 用 - - - 2,870,805.98 2,870,805.98
其他负 债 - - - 507,017.70 507,017.70
负债总 计 - - - 4,172,059.81 4,172,059.81
利率敏 感度 缺口 39,160,718.20 - - 203,386,612.96 242,547,331.16
上年度 末
2015 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 30,846,932.17 - - - 30,846,932.17
结算备 付金 4,838,713.75 - - - 4,838,713.75
存出保 证金 366,862.11 - - - 366,862.11
交易性 金融 资产 - - 450,700.00 277,481,588.06 277,932,288.06
应收利 息 - - - 7,292.41 7,292.41
应收申 购款 - - - 68,668.48 68,668.48
其他资 产 - - - - -
资产总 计 36,052,508.03 - 450,700.00 277,557,548.95 314,060,756.98
负债
应付证 券清 算款 - - - 2,214,042.38 2,214,042.38
应付赎 回款 - - - 693,239.45 693,239.45
应付管 理人 报酬 - - - 397,154.52 397,154.52
应付托 管费 - - - 66,192.42 66,192.42 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 29 页 共 45 页
应付交 易费 用 - - - 3,976,176.01 3,976,176.01
其他负 债 - - - 442,332.84 442,332.84
负债总 计 - - - 7,789,137.62 7,789,137.62
利率敏 感度 缺口 36,052,508.03 - 450,700.00 269,768,411.33 306,271,619.36
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险 的敏 感性 分析
于2016 年6 月30 日 ， 本 基 金未持 有交 易性 债券 投资, 因此市 场利 率的 变动 对于 本基金 资产 净值 无
重大影 响(2015 年 12 月 31 日： 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单 个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下和 自 下而上相结合 ”
的策略，通过 对宏观经 济 情况及政策的 分析，结 合 证券市场运行 情况，做 出 资产配置及 投资组合
构建的策略； 通过对单 个 证券的定性分 析及定量 分 析，选择符合 基金合同 约 定范围的投 资品种进
行投资。本基 金的基金 管 理人定期结合 宏观及微 观 环境的变化， 对投资策 略 、资产配置 、投资组
合进行 修正 ，来 主动 应对 可能发 生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低价格 风险。本 基 金投资 组合中 股票投资 比 例不低于基金 资
产的80% ， 其中 投资 于品 质 生活主 题类 上市 公司 股票 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ， 持 有现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 此外， 本基 金的基 金管 理人 每 日
对本基 金所 持有 的证 券价 格实施 监控 ， 定 期运 用多 种 定量方 法来 测试 本基 金面 临的潜 在价 格风 险，
及时可 靠地 对风 险进 行跟 踪和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 30 页 共 45 页
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 205,601,467.73 84.77 277,481,588.06 90.60
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 205,601,467.73 84.77 277,481,588.06 90.60
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量 的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 14,983,894.99 -
业绩比 较基 准下 降 5% -14,983,894.99 -
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调 整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 201,560,066.47 元， 属于 第二 层次的 余额 为 4,041,401.26 元， 无属 于第 三华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 31 页 共 45 页
层次的 余额 （于2015 年 12 月 31 日， 本基 金持 有的 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当 期损 益的 金 融
资产中 属于 第一 层次 的余 额为 250,744,389.66 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为 27,187,898.40 元 ， 无
属于第 三层 次的 余额 ） 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关 股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对于公允 价值的影 响 程度，确定相 关股票和 债 券公允价值应 属第二层 次 还是第三层 次。对于
在证券交易所上市或挂 牌 转让的固定收益品种( 资产支 持 证 券 和 私 募 债 券除 外)，本基金于 2015
年3 月31 日起 改为 采用 中 证指数 有限 公司 根据 《中 国 证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 ， 并 将相 关债
券的公 允价 值从 第一 层次 调整至 第二 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2016 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其 他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 205,601,467.73 83.33
其中： 股票 205,601,467.73 83.33
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 32 页 共 45 页
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 38,887,272.78 15.76
7 其他各 项资 产 2,230,650.46 0.90
8 合计 246,719,390.97 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 4,747.58 0.00
B
采矿业 30,334,967.36 12.51
C
制造业 146,967,798.17 60.59
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 5,878,045.00 2.42
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,006,612.00 2.48
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 12,399,478.21 5.11
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,691.52 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,999,127.89 1.65
S
综合 - -
合计 205,601,467.73 84.77
华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 33 页 共 45 页
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 848,799 11,119,266.90 4.58
2 002415 海康威 视 511,950 10,986,447.00 4.53
3 000858 五粮液 273,979 8,912,536.87 3.67
4 002032 苏泊尔 205,134 7,066,866.30 2.91
5 000333 美的集 团 294,900 6,995,028.00 2.88
6 002563 森马服 饰 574,900 6,226,167.00 2.57
7 300058 蓝色光 标 575,900 5,591,989.00 2.31
8 002400 省广股 份 375,115 5,300,374.95 2.19
9 002588 史丹利 424,200 5,238,870.00 2.16
10 000983 西山煤 电 617,964 5,036,406.60 2.08
11 600887 伊利股 份 298,352 4,973,527.84 2.05
12 600519 贵州茅 台 16,955 4,949,503.60 2.04
13 002155 湖南黄 金 361,840 4,765,432.80 1.96
14 000568 泸州老 窖 159,100 4,725,270.00 1.95
15 002705 新宝股 份 294,348 4,597,715.76 1.90
16 600547 山东黄 金 116,100 4,517,451.00 1.86
17 600085 同仁堂 146,700 4,370,193.00 1.80
18 002182 云海金 属 218,400 4,346,160.00 1.79
19 600006 东风汽 车 468,700 4,157,369.00 1.71
20 002078 太阳纸 业 835,500 4,077,240.00 1.68
21 600160 巨化股 份 370,200 3,935,226.00 1.62
22 000673 当代东 方 312,513 3,915,787.89 1.61
23 603866 桃李面 包 86,900 3,889,644.00 1.60
24 601898 中煤能 源 743,100 3,834,396.00 1.58
25 603898 好莱客 118,200 3,674,838.00 1.52
26 600489 中金黄 金 317,800 3,572,072.00 1.47
27 002436 兴森科 技 155,100 3,534,729.00 1.46
28 600988 赤峰黄 金 175,900 3,280,535.00 1.35
29 600584 长电科 技 157,400 3,193,646.00 1.32
30 000911 南宁糖 业 121,927 3,057,929.16 1.26 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 34 页 共 45 页
31 002315 焦点科 技 44,400 2,995,224.00 1.23
32 002079 苏州固 锝 261,748 2,923,725.16 1.21
33 002626 金达威 168,071 2,831,996.35 1.17
34 002418 康盛股 份 245,811 2,595,764.16 1.07
35 002405 四维图 新 102,400 2,519,040.00 1.04
36 002085 万丰奥 威 139,278 2,394,188.82 0.99
37 300219 鸿利光 电 153,200 2,386,856.00 0.98
38 600188 兖州煤 业 214,784 2,349,736.96 0.97
39 000705 浙江震 元 165,200 2,327,668.00 0.96
40 600157 永泰能 源 576,700 2,272,198.00 0.94
41 002090 金智科 技 76,455 2,245,483.35 0.93
42 600750 江中药 业 69,888 2,222,438.40 0.92
43 600153 建发股 份 183,236 2,198,832.00 0.91
44 300375 鹏翎股 份 68,000 1,838,040.00 0.76
45 000921 海信科 龙 215,600 1,709,708.00 0.70
46 002156 通富微 电 113,654 1,602,521.40 0.66
47 002127 南极电 商 156,502 1,507,114.26 0.62
48 000018 神州长 城 116,600 1,419,022.00 0.59
49 603020 爱普股 份 53,300 1,220,037.00 0.50
50 600576 万家文 化 49,900 1,115,265.00 0.46
51 002185 华天科 技 83,800 1,066,774.00 0.44
52 600855 航天长 峰 34,000 1,064,200.00 0.44
53 002239 奥特佳 52,400 844,164.00 0.35
54 600056 中国医 药 52,100 826,306.00 0.34
55 300089 文化长 城 63,500 782,320.00 0.32
56 600479 千金药 业 45,300 765,117.00 0.32
57 601225 陕西煤 业 136,700 706,739.00 0.29
58 600651 飞乐音 响 50,400 638,064.00 0.26
59 300346 南大光 电 11,100 496,503.00 0.20
60 300231 银信科 技 26,700 492,348.00 0.20
61 002572 索菲亚 8,300 464,966.00 0.19
62 002049 同方国 芯 9,519 418,360.05 0.17
63 600976 健民集 团 8,800 236,280.00 0.10
64 601965 中国汽 研 14,445 138,816.45 0.06
65 600136 当代明 诚 3,600 83,340.00 0.03
66 002425 凯撒股 份 2,000 44,000.00 0.02
67 000888 峨眉 山 A 888 10,691.52 0.00
68 002234 民和股 份 151 4,440.91 0.00
69 002458 益生股 份 7 306.67 0.00 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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70 600418 江淮汽 车 20 253.60 0.00
7.4 报 告期 内股 票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 41,713,132.60 13.62
2 000858 五粮液 31,380,077.03 10.25
3 002236 大华股 份 25,306,430.16 8.26
4 601398 工商银 行 25,157,566.00 8.21
5 002090 金智科 技 19,925,445.75 6.51
6 002299 圣农发 展 18,476,080.13 6.03
7 600547 山东黄 金 17,415,004.34 5.69
8 600489 中金黄 金 16,794,418.94 5.48
9 600104 上汽集 团 15,939,512.40 5.20
10 000333 美的集 团 15,281,159.07 4.99
11 601288 农业银 行 14,691,002.63 4.80
12 000895 双汇发 展 14,251,357.64 4.65
13 600418 江淮汽车 13,367,249.53 4.36
14 600887 伊利股 份 12,407,828.25 4.05
15 601328 交通银 行 12,356,414.00 4.03
16 601939 建设银 行 12,167,927.50 3.97
17 601555 东吴证 券 11,754,127.00 3.84
18 002032 苏泊尔 10,863,519.91 3.55
19 600690 青岛海 尔 10,571,968.94 3.45
20 002508 老板电 器 10,374,994.91 3.39
21 002415 海康威 视 10,040,538.20 3.28
22 002155 湖南黄 金 9,722,773.99 3.17
23 000568 泸州老 窖 9,656,502.42 3.15
24 600585 海螺水 泥 8,722,921.15 2.85
25 000596 古井贡 酒 8,095,812.77 2.64
26 002127 南极电 商 8,070,043.86 2.63
27 000876 新希望 7,706,394.27 2.52
28 002739 万达院 线 7,367,406.00 2.41 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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29 603308 应流股 份 7,239,311.73 2.36
30 002094 青岛金 王 7,183,790.54 2.35
31 000060 中金岭 南 7,160,134.50 2.34
32 600201 生物股 份 7,085,320.32 2.31
33 600028 中国石 化 7,034,146.00 2.30
34 600048 保利地 产 7,004,433.00 2.29
35 002343 慈文传 媒 6,971,432.96 2.28
36 601699 潞安环 能 6,746,745.00 2.20
37 000001 平安银 行 6,718,239.75 2.19
38 601021 春秋航 空 6,716,106.62 2.19
39 601166 兴业银 行 6,697,894.44 2.19
40 300017 网宿科 技 6,665,746.00 2.18
41 601668 中国建 筑 6,660,732.00 2.17
42 002563 森马服 饰 6,495,914.40 2.12
43 002385 大北农 6,260,802.43 2.04
44 002588 史丹利 6,228,039.80 2.03
45 000911 南宁糖 业 6,173,758.15 2.02
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 38,761,894.42 12.66
2 002090 金智科 技 25,480,855.91 8.32
3 601398 工商银 行 25,418,728.01 8.30
4 000858 五粮液 25,081,077.25 8.19
5 002299 圣农发 展 19,297,540.71 6.30
6 002739 万达院 线 16,913,120.29 5.52
7 600104 上汽集 团 16,702,870.22 5.45
8 600418 江淮汽 车 15,664,090.38 5.11
9 300146 汤臣倍 健 14,890,051.94 4.86
10 601288 农业银 行 14,480,462.26 4.73
11 002236 大华股 份 14,175,439.33 4.63
12 000895 双汇发 展 13,852,234.37 4.52
13 300144 宋城演 艺 13,021,283.15 4.25
14 601939 建设银 行 12,546,241.30 4.10 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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15 601328 交通银 行 12,399,914.90 4.05
16 600489 中金黄 金 11,815,184.26 3.86
17 600547 山东黄 金 11,545,050.33 3.77
18 601555 东吴证 券 11,329,814.16 3.70
19 002508 老板电 器 11,011,469.02 3.60
20 600060 海信电 器 10,775,097.30 3.52
21 600690 青岛海 尔 10,484,844.61 3.42
22 300017 网宿科 技 10,437,203.28 3.41
23 002462 嘉事堂 10,340,455.00 3.38
24 000802 北京文 化 10,260,591.84 3.35
25 002035 华帝股 份 9,673,149.42 3.16
26 603308 应流股 份 9,232,261.59 3.01
27 000333 美的集 团 8,979,387.64 2.93
28 000596 古井贡 酒 8,829,315.91 2.88
29 002234 民和股 份 8,693,510.75 2.84
30 600585 海螺水 泥 8,108,332.62 2.65
31 300058 蓝色光 标 7,864,246.50 2.57
32 002421 达实智 能 7,847,223.57 2.56
33 600887 伊利股 份 7,518,877.30 2.45
34 000876 新希望 7,428,176.14 2.43
35 002188 巴士在 线 7,415,098.78 2.42
36 600028 中国石 化 7,289,666.55 2.38
37 002127 南极电 商 7,102,526.63 2.32
38 600201 生物股 份 6,890,028.62 2.25
39 000001 平安银 行 6,842,255.52 2.23
40 601166 兴业银行 6,783,973.92 2.22
41 601668 中国建 筑 6,776,204.27 2.21
42 600048 保利地 产 6,761,552.20 2.21
43 300178 腾邦国 际 6,756,058.22 2.21
44 002665 首航节 能 6,744,157.14 2.20
45 002343 慈文传 媒 6,674,891.64 2.18
46 002385 大北农 6,600,087.84 2.15
47 300160 秀强股 份 6,295,411.79 2.06
48 002137 麦达数 字 6,237,936.65 2.04
49 601021 春秋航 空 6,207,915.67 2.03
50 000060 中金岭 南 6,168,435.72 2.01
51 300248 新开普 6,161,788.63 2.01
52 002094 青岛金 王 6,140,360.10 2.00 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,109,573,432.49
卖出股 票收 入（ 成 交 ）总 额 1,115,331,776.18
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 39 页 共 45 页
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 273,445.42
2 应收证 券清 算款 1,938,771.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,026.04
5 应收申 购款 11,407.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,230,650.46
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
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持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,680 54,074.59 373,231.35 0.12% 306,770,463.94 99.88%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额 总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
432,889.33 0.1409%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 1 月 21 日 ） 基金 份额 总额
1,770,403,712.60
本报告 期期 初基 金份 额总 额 300,296,150.20
本报告 期基 金总 申购 份额 26,312,730.02
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 19,465,184.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 307,143,695.29
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 41 页 共 45 页
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2015 年1 月 21 日)起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人、 本基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 无受 稽查
或处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中泰证券 1 673,023,733.69 30.25% 626,784.79 30.65% -
国金证券 2 363,643,198.22 16.34% 331,832.65 16.23% -
广发证券 2 296,378,900.44 13.32% 270,090.37 13.21% -
海通证券 1 240,436,708.37 10.81% 219,110.01 10.71% -
安信证券 1 218,528,066.10 9.82% 199,144.45 9.74% -
华创证券 2 108,766,127.13 4.89% 99,118.63 4.85% -
长江证券 1 103,019,835.30 4.63% 95,941.72 4.69% -
光大证券 1 61,837,277.99 2.78% 56,352.38 2.76% -
兴业证券 2 41,046,521.25 1.84% 37,405.87 1.83% -
中信金通 1 35,075,451.28 1.58% 32,665.82 1.60% -
中信建投 1 30,154,461.26 1.36% 28,082.37 1.37% - 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 42 页 共 45 页
浙商证券 2 22,507,137.30 1.01% 20,510.55 1.00% -
国海证券 2 14,666,079.99 0.66% 13,365.20 0.65% -
国泰君安 1 10,238,660.12 0.46% 9,535.23 0.47% -
招商证券 1 5,583,050.23 0.25% 5,087.67 0.25% -
国联证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
太平洋证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
中金国际 2 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示 公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根 据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。
2. 本 基金 本 报 告期 券商 交 易单元 无新 增。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中泰证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
安信证券 507,269.04 100.00% - - - -
华创证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - - 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 43 页 共 45 页
兴业证券 - - - - - -
中信金通 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加交 通银
行 网上 银行、 手机 银行申购 费率
优惠活 动的 公告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站
2016 年 6 月 30 日
2
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金在上海 陆金
所 资产 管理有 限公 司开通定 投业
务 并参 加定投 费率 优惠活动 的公
告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站
2016 年 6 月 24 日
3
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加珠 海盈
米财 富 管理有 限公 司为代销 机构
及费率 优惠 的公 告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站
2016 年 5 月 31 日
4
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金在上海 联泰
资 产管 理有限 公司 开通转换 、定
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站 2016 年 5 月 3 日 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 44 页 共 45 页
投 业务 并参加 定投 费率优惠 活动
的公告
5
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加诺 亚正
行 （上 海）基 金投 资顾问有 限公
司为代 销机 构及 费率 优惠 的公告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站
2016 年 4 月 25 日
6
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海联
泰 资产 管理有 限公 司为代销 机构
及费率 优惠 的公 告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站
2016 年 4 月 12 日
7
关 于华 宝兴业 现金 宝货币基 金工
薪宝 APP 转换 业务 费率 优 惠的公
告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站 2016 年 2 月 24 日
8
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加渤 海银
行 申购 及定投 申购 费率优惠 活动
的公告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站
2016 年 1 月 27 日
9
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
因 指数 熔断调 整公 司旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
基金管 理人 网站
2016 年 1 月 7 日
10
关 于华 宝兴业 现金 宝货币基 金工
薪宝 APP 转换 业务 费率 优 惠的公
告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站 2016 年 1 月 6 日
11
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加国 都证
券 有限 责任公 司申 购费率优 惠活
动的公 告
上证报 、 中 证报、 证
券时报及基金管理
人网站
2016 年 1 月 6 日
12
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 关于
因 指数 熔断调 整公 司旗下部 分基
基金管 理人 网站
2016 年 1 月 4 日 华宝品质生活股票 2016 年半年 度报告
第 45 页 共 45 页
金开放 时间 的公 告
13
华 宝兴 业基金 管理 有限公司 旗下
基金资 产净 值公 告
基金管 理 人 网站
2016 年 1 月 4 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业品 质生 活股 票型 证券投 资基 金基 金合 同；
华宝兴 业品 质生 活股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ；
华宝兴 业品 质生 活股 票型 证券投 资基 金托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
11.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
11.3 查 阅方 式
投资者可以通 过基金管 理 人网站，查阅 或下载基 金 合同、招募说 明书、 托 管 协议及基金的 各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2016 年8 月26 日
