富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 1 页 共 52 页
富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
2016年6月30日
基金管理人：富安达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2016年8月26日 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 2 页 共 52 页
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8月24日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 3 页 共 52 页
1.2
目录
§1
重要提示及目录?.....................................................................................................................................?2?
1.1 重要提示?..........................................................................................................................................?2?
1.2
目录?................................................................................................................................................?3?
§2
基金简介?.................................................................................................................................................?5?
2.1 基金基本情况?..................................................................................................................................?5?
2.2 基金产品说明?..................................................................................................................................?5?
2.3 基金管理人和基金托管人?..............................................................................................................?5?
2.4 信息披露方式?..................................................................................................................................?6?
2.5 其他相关资料?..................................................................................................................................?6?
§3 主要财务指标和基金净值表现?...............................................................................................................?6?
3.1 主要会计数据和财务指标?..............................................................................................................?6?
3.2 基金净值表现?..................................................................................................................................?7?
§4
管理人报告?.............................................................................................................................................?8?
4.1 基金管理人及基金经理情况?..........................................................................................................?8?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?................................................................?10?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?............................................................................?10?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?............................................................?10?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?............................................................?11?
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?........................................................................?11?
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?............................................................................?11?
§5
托管人报告?...........................................................................................................................................?12?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?................................................................................?12?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?............?12?
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?............................?12?
§6 半年度财务会计报告（未经审计）?.....................................................................................................?12?
6.1 资产负债表?....................................................................................................................................?12?
6.2 利润表?............................................................................................................................................?14?
6.3 所有者权益（基金净值）变动表?................................................................................................?15?
6.4 报表附注?........................................................................................................................................?17?
§7
投资组合报告?.......................................................................................................................................?37?
7.1 期末基金资产组合情况?................................................................................................................?37?
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合?........................................................................................?37?
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?....................................?38?
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动?............................................................................................?41?
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?........................................................................................?43?
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?................................?44?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细?....................?44?
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?....................?44?
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?................................?44?
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?......................................................................?44?
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?......................................................................?44?
7.12 投资组合报告附注?......................................................................................................................?44?
§8 基金份额持有人信息?.............................................................................................................................?45?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?....................................................................................?45?
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?........................................................................?46?
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况?........................................?46?
§9
开放式基金份额变动?...........................................................................................................................?46?
§10 重大事件揭示?.......................................................................................................................................?46?
10.1 基金份额持有人大会决议?..........................................................................................................?47?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?..........................................?47?富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 4 页 共 52 页
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?..............................................................?47?
10.4 基金投资策略的改变?..................................................................................................................?47?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?......................................................................................?47?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?......................................................?47?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况?..................................................................................?47?
10.8 其他重大事件?..............................................................................................................................?49?
§11
备查文件目录?.....................................................................................................................................?51?
11.1 备查文件目录?..............................................................................................................................?52?
11.2 存放地点?......................................................................................................................................?52?
11.3 查阅方式?......................................................................................................................................?52?
富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 5 页 共 52 页
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 富安达优势成长混合型证券投资基金
基金简称 富安达优势成长混合
基金主代码 710001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年9月21日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 987,993,912.81份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险
的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公
司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超
越投资基准的收益。
投资策略
本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经
济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变
动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，对未来一
定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并
据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资
产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿
于行业配置和个股选择的投资全过程中。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×
25%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于证券投资基金
中预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险
和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币
市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 6 页 共 52 页
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 刘涛 汤嵩彦
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
注册地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路188
号
办公地址
上海市浦东新区世纪大道
1568号中建大厦29楼
上海市浦东新区银城中路188
号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 秦雁 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fadfunds.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 富安达基金管理有限公司
上海市浦东新区世纪大道1568号中
建大厦29楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 7 页 共 52 页
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016年1月1日至2016年6月30日）
本期已实现收益 -656,597,613.58
本期利润 -533,080,601.17
加权平均基金份额本期利润 -0.5037
本期加权平均净值利润率 -29.57%
本期基金份额净值增长率 -21.30%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016年6月30日)
期末可供分配利润 -748,390,451.32
期末可供分配基金份额利润 -0.7575
期末基金资产净值 1,746,323,063.98
期末基金份额净值 1.7675
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016年6月30日)
基金份额累计净值增长率 76.75%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎
回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 5.25% 1.53% -0.28% 0.74% 5.53% 0.79%
过去三个月 2.94% 1.53% -1.28% 0.76% 4.22% 0.77%
过去六个月 -21.30% 2.79% -11.05% 1.38% -10.25% 1.41%
过去一年 -25.93% 3.60% -21.06% 1.73% -4.87% 1.87%
过去三年 88.69% 2.80% 38.63% 1.38% 50.06% 1.42%
自基金合同生效日起 76.75% 2.38% 22.09% 1.26% 54.66% 1.12%富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 8 页 共 52 页
至今（2011年09月21
日-2016年06月30日）
注：1、本基金业绩比较基准为：75%×沪深300指数＋25%×上证国债指数，
2、本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =75%×[沪深300指数t / 沪深300指数(t-1)-1]+25％×[上证国债指数t / 上证国债指数(t-1) -1]
Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1)
其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
富安达 优势成长 混合 基金 基准
2011-09-21 2012-05-31 2013-01-29 2013-10-15 2014-06-18 2015-02-25 2015-10-29 2016-06-30
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注：本基金于2011年9月21日成立，根据《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》规定，本
基金建仓期为6个月，建仓截止日为2012年3月20日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本
基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、
南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公
司办公地点为上海浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层，注册资本2.88亿元人民币。
公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目
标，为客户提供卓越的理财服务。
截至2016年6月30日，公司共管理八只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 9 页 共 52 页
资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投
资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式
证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、富安达健康人生灵活配
置混合型证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴战峰
本基金
的基金
经理、 公
司研究
发展部
总监
2016年1月9
日
－ 21年
历任中大投资公司投资部
经理，平安证券资产管理
部投资经理，招商证券研
发中心高级分析师，国信
证券研究所首席分析师，
国投瑞银基金高级组合经
理，国泰基金基金经理，
天治基金基金经理、总经
理助理兼研究总监。具有
基金从业资格， 中国国籍。
孔学兵
本基金
的基金
经理、 富
安达新
兴成长
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、 公
司投资
管理部
总监、 富
安达基
金管理
2011年9月
21日
2016年1月
29日
20年
历任南京证券股份有限公
司证券投资总部投资经
理；资产管理总部投资主
办，硕士研究生，具有基
金从业资格，中国国籍 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 10 页 共 52 页
有限公
司董事
注：1、基金经理任职日期和离任日期为公司做出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金
经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司做出决定后正式
对外公告之日；
2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
3、根据本基金管理人于2016年1月9日发布的《富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理变更公
告》，增聘吴战峰为本基金基金经理。
4、根据本基金管理人于2016年1月30日发布的《富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理变更
公告》，解聘孔学兵本基金基金经理一职。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富
安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有
人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期
内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金
管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日， 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析， 按照特定计算周期，
分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 11 页 共 52 页
2016年年初，在人民币新的一轮贬值以及新实施的熔断机制压力下，市场在1月份
大幅下跌， 上证最大跌幅22.65%， 创业板指最大跌幅26.53%， 投资者风险偏好急剧下降，
成交量快速萎缩，市场在二月份开始逐步企稳后呈盘整形态至6月底。
本基金年初主要以信息产业、文体娱乐、大健康等新兴成长行业为主要投资方向，
随着市场逐步企稳，综合考虑行业发展、公司竞争优势和估值，我们调整了部分成长股
的配置，由主要集中投资在TMT行业转向TMT、环保、生物制药、精密机械、消费品等
行业均衡投资，逐步增加了受益于通胀的食品饮料、大宗商品、家电等行业的投资。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年6月30日，本基金份额净值为1.7675元，本报告期份额净值增长率为
-21.30%，同期业绩比较基准收益率为-11.05%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2016年下半年，我们认为国内经济依然处于巨大的结构调整过程中，受英国脱
欧事件影响，美国未来加息的次数和力度有可能降低，人民币依然面临贬值压力，但随
着市场逐步企稳，投资者风险偏好有所提高，我们认为市场依然有较好的结构性机会，
我们的投资方向主要在新兴成长行业中有巨大成长空间、有很强竞争优势的公司，同时
也关注在传统产业中，经过市场竞争胜出的依然保持较高增长和盈利能力的优势企业。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投
资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证
券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 12 页 共 52 页
本报告期未进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016年上半年度，基金托管人在富安达优势成长混合型证券投资基金的托管过程
中，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、
托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2016年上半年度，富安达基金管理有限公司在富安达优势成长混合型证券投资基金
投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题
上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2016年上半年度，由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安
达优势成长混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财
务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,139,154.11 46,330,770.44富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 13 页 共 52 页
结算备付金
12,573,874.56 245,806,691.58
存出保证金
1,088,368.99 2,043,757.63
交易性金融资产 6.4.7.2 1,737,120,894.99 2,176,359,773.90
其中：股票投资
1,666,923,894.99 2,176,359,773.90
基金投资
－ －
债券投资
70,197,000.00 －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ 8,370,703.47
应收利息 6.4.7.5 1,685,128.22 111,298.45
应收股利
－ －
应收申购款
644,205.40 4,256,896.60
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
1,761,251,626.27 2,483,279,892.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
8,572,829.75 14,755,085.73
应付管理人报酬
2,113,387.39 3,150,446.44
应付托管费
352,231.24 525,074.43
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 2,372,818.65 5,829,557.43富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 14 页 共 52 页
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 1,517,295.26 1,735,481.93
负债合计
14,928,562.29 25,995,645.96
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 987,993,912.811,094,086,338.54
未分配利润 6.4.7.10 758,329,151.17 1,363,197,907.57
所有者权益合计
1,746,323,063.98 2,457,284,246.11
负债和所有者权益总计
1,761,251,626.27 2,483,279,892.07
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.7675元，基金份额总额987,993,912.81份。
6.2 利润表
会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2016年1月1日
至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年6月30日
一、收入
-506,921,046.54 -471,033,928.31
1.利息收入
1,568,264.34 643,467.01
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,012,084.15 643,467.01
债券利息收入
436,704.91 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
119,475.28 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-632,883,950.29 -63,541,399.89富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 15 页 共 52 页
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -639,704,681.75 -66,239,901.66
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
2
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.16 6,820,731.46 2,698,501.77
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 123,517,012.41 -415,029,858.35
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列
6.4.7.18 877,627.00 6,893,862.92
减：二、费用
26,159,554.63 21,083,805.78
1．管理人报酬
13,491,979.86 10,263,609.44
2．托管费
2,248,663.29 1,710,601.59
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.1910,199,552.37 8,931,438.25
5．利息支出
－ －
其中：卖出回购金融资产支
出
－ －
6．其他费用 6.4.7.20 219,359.11 178,156.50
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
-533,080,601.17 -492,117,734.09
减：所得税费用
－ －
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-533,080,601.17 -492,117,734.09
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 16 页 共 52 页
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
1,094,086,338.5
4
1,363,197,907.5
7
2,457,284,246.11
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
－
-533,080,601.1
7
-533,080,601.17
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-106,092,425.7
3
-71,788,155.23 -177,880,580.96
其中：1.基金申购款 303,091,542.70 226,646,126.54 529,737,669.24
2.基金赎回款
-409,183,968.4
3
-298,434,281.7
7
-707,618,250.20
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金
净值）
987,993,912.81 758,329,151.17 1,746,323,063.98
项 目
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
179,211,208.52 40,673,326.18 219,884,534.70
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
－
-492,117,734.0
9
-492,117,734.09
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
974,090,566.76
2,050,259,268.2
0
3,024,349,834.96
其中：1.基金申购款
3,175,236,988.3
4
5,447,468,742.4
0
8,622,705,730.74
2.基金赎回款
-2,201,146,421.
58
-3,397,209,474.
20
-5,598,355,895.78富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 17 页 共 52 页
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,153,301,775.2
8
1,598,814,860.2
9
2,752,116,635.57
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
朱龙芳
—————————
主管会计工作负责人
顾颖
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富安达优势成长混合型证券投资基金(原名为富安达优势成长股票型证券投资基
金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许
可[2011]1208号《关于核准富安达优势成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由
富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达优势成长
股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币1,052,562,578.33元，业经普华永道中天
会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第393号验资报告予以验证。 经向中国证
监会备案，《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》于2011年9月21日正式生
效，基金合同生效日的基金份额总额为1,052,684,607.12份基金份额，其中认购资金利息
折合122,028.79份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托
管人为交通银行股份有限公司(以下简称"交通银行")。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，富安
达优势成长股票型证券投资基金于2015年7月25日公告后更名为富安达优势成长混合型
证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达优势成长混合型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证及法律、法规或
中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的
投资资产配置比例为：股票投资占基金资产的比例为60-95%，其中投资于具有竞争优势
和持续成长性的上市公司的比例不低于股票投资的80%，权证投资占基金资产净值的比
例为0-3%，债券投资、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 18 页 共 52 页
资产占基金资产的比例为5-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%。本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益
率×25%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示
的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年6月30日
的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关
于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于
全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值
税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营
业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 19 页 共 52 页
年5月1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年(含
1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂减按
25%计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市
公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁
日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得
统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 8,139,154.11
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 8,139,154.11
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,564,270,647.351,666,923,894.99102,653,247.64
贵金属投资-金交所黄
金合约
－ － －富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 20 页 共 52 页
债
券
交易所市场 － － －
银行间市场 70,247,650.00 70,197,000.00 -50,650.00
合计 70,247,650.00 70,197,000.00 -50,650.00
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 1,634,518,297.351,737,120,894.99102,602,597.64
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 2,295.64
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 18,065.17
应收债券利息 1,664,262.29
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 64.30
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 440.82
合计 1,685,128.22
6.4.7.6 其他资产 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 21 页 共 52 页
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 2,371,126.07
银行间市场应付交易费用 1,692.58
合计 2,372,818.65
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 1,000,000.00
应付赎回费 29,057.93
预提费用 488,237.33
合计 1,517,295.26
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2016年1月1日至2016年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,094,086,338.541,094,086,338.54
本期申购 303,091,542.70303,091,542.70
本期赎回（以“-”号填列） -409,183,968.43 -409,183,968.43
本期末 987,993,912.81987,993,912.81
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 22 页 共 52 页
上年度末 -158,568,138.581,521,766,046.151,363,197,907.57
本期利润 -656,597,613.58123,517,012.41-533,080,601.17
本期基金份额交易产
生的变动数
66,775,300.84 -138,563,456.07 -71,788,155.23
其中：基金申购款 -77,689,578.25 304,335,704.79 226,646,126.54
基金赎回款 144,464,879.09 -442,899,160.86 -298,434,281.77
本期已分配利润 － － －
本期末 -748,390,451.321,506,719,602.49758,329,151.17
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日
活期存款利息收入 126,269.83
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 877,903.81
其他 7,910.51
合计 1,012,084.15
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目 本期2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资收益——买卖股票
差价收入
-639,704,681.75
股票投资收益——赎回差价
收入
－
合计 -639,704,681.75
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 23 页 共 52 页
2016年1月1日至2016年6月30日
卖出股票成交总额 3,415,599,438.71
减：卖出股票成本总额 4,055,304,120.46
买卖股票差价收入 -639,704,681.75
6.4.7.12 基金投资收益
本基金本报告期内未获得基金投资收益。
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期内未获得债券投资收益。
6.4.7.13.2 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内未获得资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内未获得贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内未获得衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
股票投资产生的股利收益 6,820,731.46
基金投资产生的股利收益 －
合计 6,820,731.46
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目 本期 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 24 页 共 52 页
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 123,517,012.41
——股票投资 123,567,662.41
——债券投资 -50,650.00
——资产支持证券投资 －
——基金投资 0
——贵金属投资 －
——其他 －
2.衍生工具 －
——权证投资 －
3.其他 －
合计 123,517,012.41
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
基金赎回费收入 851,666.27
基金转换费收入 25,960.73
合计 877,627.00
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费的25%归
入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
交易所市场交易费用 10,198,927.37
银行间市场交易费用 625.00富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 25 页 共 52 页
合计 10,199,552.37
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
审计费用 49,726.04
信息披露费 158,511.29
其他 400.00
帐户维护费 9,000.00
汇划手续费 1,721.78
合计 219,359.11
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售
机构
交通银行股份有限公司（＂交通银
行＂）
基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司（＂南京证
券＂）
基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司（＂江苏交 基金管理人的股东 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 26 页 共 52 页
通＂）
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
南京证券
2,367,092,923.9
0
34.62%
2,198,036,186.6
6
32.11%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均没有通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 2,204,472.34 35.69% 1,060,642.86 44.73%
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 2,001,091.0532.11%1,752,004.52 33.20%富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 27 页 共 52 页
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。
2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.1.4 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.5 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
13,491,979.86 10,263,609.44
其中：支付销售机构的客户
维护费
6,427,092.02 4,471,469.23
注： 1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
2、 客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动
中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费
用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
2,248,663.29 1,710,601.59富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 28 页 共 52 页
注： 支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提， 逐日累计至每月月底，
按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回
购）交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30日
基金合同生效日（2011年9月
21日)持有的基金份额
19,999,400.00 19,999,400.00
期初持有的基金份额 27,589,690.27 19,055,644.91
期间申购/买入总份额 － 7,382,798.08
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总份额 － 9,999,400.00
期末持有的基金份额 27,589,690.27 16,439,042.99
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
2.79% 1.43%
注：本基金管理人在本期未申购、赎回本基金，基金份额未发生变动。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
南京证券 10,578,123.35 1.07%10,578,123.35 0.97%
南京河西 39,999,800.00 4.05%39,999,800.00 3.66%
富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 29 页 共 52 页
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行活期
存款
8,139,154.11 126,269.83 6,857,434.13 450,200.65
注：1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证
券登记结算有限责任公司 ，按银行同业利率计息。于2016年6月30日的相关余额在资产负债表中的
“结算备付金”科目中单独列示。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间内均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内及上年度可比期间无利润分配。
6.4.12 期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60301
6
新宏
泰
2016-06-23
2016-
07-01
网下发行
公开发行
新股未流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-24
2016-
07-06
网下发行
公开发行
新股未流
通受限
12.98 12.98
10,95
7
142,221.86 142,221.86
00280 丰元 2016-06-29 2016- 网下发行 5.8 5.8 971 5,631.8 5,631.8富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 30 页 共 52 页
5 股份 07-07 公开发行
新股未流
通受限
30052
0
科大
国创
2016-06-30
2016-
07-08
网下发行
公开发行
新股未流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.3 9,306.3
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30003
8
梅泰
诺
2015-
12-16
重大资产
重组
50.62 －
980,0
00
31,852,451
.16
49,607,600
.00
00097
5
银泰
资源
2016-
04-19
重大事项 15.00 －
1,100,
000
14,379,411
.00
16,500,000
.00
00258
7
奥拓
电子
2016-
04-19
重大事项 14.45
2016-
07-28
14.00
100,0
00
1,235,298.
75
1,445,000.
00
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金属于混合型证券投资基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的
基金产品，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
在充分控制风险的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济
高速发展带来的收益，力争获得超越投资基准的收益。本基金面临的主要风险包括：信
用风险、流动性风险和市场风险。与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格
风险。
本基金的基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投
资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。本基金的基富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 31 页 共 52 页
金管理人已制定针对以上金融工具风险的管理政策和控制制度，并且形成了由本基金的
基金管理人在公司层面建立的风险管理委员会以及在董事会层面建立的合规与风险控
制委员会负责对与所投资金融工具相关的风险类型、管理政策和各种投资限制的定期回
顾、评估和修改，本基金的基金管理人的风险管理部门负责具体落实和日常跟踪的工作
机制。
本基金的基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽
核报告，报公司督察长、总经理、董事会及中国证监会。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的
银行存款存放在本基金的托管行交通银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本
基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交
收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行
信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的
标准统计及汇总。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
A-1 － －
A-1以下 － －
未评级 39,996,000.00 －
合计 39,996,000.00 －
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 32 页 共 52 页
长期信用评级
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
AAA － －
AAA以下 － －
未评级 30,201,000.00 －
合计 30,201,000.00 －
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门对
流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例
等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由
本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金所持证券均在证券交易所上市，因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产
流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 33 页 共 52 页
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30
日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
8,139,154.1
1
－ － －
8,139,154.1
1
结算备付金
12,573,874.
56
－ － －
12,573,874.
56
存出保证金
1,088,368.9
9
－ － －
1,088,368.9
9
交易性金融资
产
70,197,000.
00
－ －
1,666,923,8
94.99
1,737,120,8
94.99
应收利息 － － －
1,685,128.2
2
1,685,128.2
2
应收申购款 248.51 － － 643,956.89 644,205.40
资产总计
91,998,646.
17
－ －
1,669,252,9
80.10
1,761,251,6
26.27
负债
应付赎回款 － － －
8,572,829.7
5
8,572,829.7
5
应付管理人报
酬
－ － －
2,113,387.3
9
2,113,387.3
9
应付托管费 － － － 352,231.24 352,231.24
应付交易费用 － － －
2,372,818.6
5
2,372,818.6
5
其他负债 － － －
1,517,295.2
6
1,517,295.2
6
负债总计 － － － 14,928,562. 14,928,562.富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 34 页 共 52 页
29 29
利率敏感度缺
口
91,998,646.
17
－ －
1,654,324,4
17.81
1,746,323,0
63.98
上年度末
2015年12月31
日
1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
46,330,770.
44
－ － －
46,330,770.
44
结算备付金
245,806,691
.58
－ － －
245,806,691
.58
存出保证金
2,043,757.6
3
－ － －
2,043,757.6
3
交易性金融资
产
－ － －
2,176,359,7
73.90
2,176,359,7
73.90
应收证券清算
款
－ － －
8,370,703.4
7
8,370,703.4
7
应收利息 － － － 111,298.45 111,298.45
应收申购款 248.51 － －
4,256,648.0
9
4,256,896.6
0
资产总计
294,181,468
.16
－ －
2,189,098,4
23.91
2,483,279,8
92.07
负债
应付赎回款 － － －
14,755,085.
73
14,755,085.
73
应付管理人报
酬
－ － －
3,150,446.4
4
3,150,446.4
4
应付托管费 － － － 525,074.43 525,074.43
应付交易费用 － － －
5,829,557.4
3
5,829,557.4
3
其他负债 － － －
1,735,481.9
3
1,735,481.9
3
负债总计 － － －
25,995,645.
96
25,995,645.
96富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 35 页 共 52 页
利率敏感度缺
口
294,181,468
.16
－ －
2,163,102,7
77.95
2,457,284,2
46.11
注：本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰
早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
1、 该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利
率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他市场变量均不发
生变化。
假设
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活
动。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
利率下降25个基点 － －
利率上升25个基点 － －
注：截至报告期末，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为4.02 % (2015年
12月31日：本基金未持有交易性债券投资)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响
(2015年12月31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用"自上而下"的策略，通
过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的
决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 36 页 共 52 页
进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资比例范围为：股票投
资占基金资产的比例为60-95%， 其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市公司的比
例不低于股票投资的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,债券投资、现金以及
国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占基金资产的比例为
5-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外，本
基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对
基金进行风险度量，包括VaR指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对
风险进行跟踪和控制
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资
1,666,923,894.9
9
95.45
2,176,359,773.9
0
88.57
交易性金融资产-债券投资 70,197,000.00 4.02 － －
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计
1,737,120,894.9
9
99.47
2,176,359,773.9
0
88.57
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时，股票资产相应的
理论变动值对基金资产净值的影响金额。
假设 2 、假定沪深300指数变化5%，其他市场变量均不发生变化。
假设
3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对
应的指数数据回归加权得出，对于交易少于100个交易日的资产，默认其波
动与市场同步。 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 37 页 共 52 页
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
5% 134,604,104.52 156,995,890.48
-5% -134,604,104.52 -156,995,890.48
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,666,923,894.9994.64
其中：股票 1,666,923,894.99 94.64
2 固定收益投资 70,197,000.00 3.99
其中：债券 70,197,000.00 3.99
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 20,713,028.67 1.18
7 其他各项资产 3,417,702.61 0.19
8 合计 1,761,251,626.27 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 38 页 共 52 页
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 40,070,738.402.29
C 制造业 1,206,217,390.0669.07
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 10,148,125.740.58
F 批发和零售业 27,544,045.20 1.58
G 交通运输、仓储和邮政业 30,198,892.14 1.73
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 331,201,103.45 18.97
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,083,600.00 0.06
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 20,460,000.00 1.17
S 综合 － －
合计 1,666,923,894.99 95.45
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519 贵州茅台 297,75586,920,639.60 4.98
2 000858 五 粮 液 2,250,00073,192,500.00 4.19
3 002439 启明星辰 2,832,09873,153,091.34 4.19
4 300072 三聚环保 2,497,85269,040,629.28 3.95富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 39 页 共 52 页
5 002007 华兰生物 2,107,64366,179,990.20 3.79
6 300017 网宿科技 919,99861,823,865.60 3.54
7 002008 大族激光 2,671,97661,027,931.84 3.49
8 603306 华懋科技 1,761,80360,658,877.29 3.47
9 600111 北方稀土 4,399,95058,563,334.50 3.35
10 300036 超图软件 2,344,92457,450,638.00 3.29
11 300038 梅泰诺 980,00049,607,600.00 2.84
12 002405 四维图新 1,649,92640,588,179.60 2.32
13 600521 华海药业 1,459,38035,492,121.60 2.03
14 600562 国睿科技 999,91134,286,948.19 1.96
15 002353 杰瑞股份 1,732,60733,404,662.96 1.91
16 002048 宁波华翔 1,399,89732,015,644.39 1.83
17 000418 小天鹅Ａ 960,51131,331,868.82 1.79
18 600990 四创电子 349,40030,289,486.00 1.73
19 601021 春秋航空 629,93130,198,892.14 1.73
20 002415 海康威视 1,400,00030,044,000.00 1.72
21 002572 索菲亚 502,79028,166,295.80 1.61
22 002179 中航光电 632,30027,391,236.00 1.57
23 300059 东方财富 1,199,94026,638,668.00 1.53
24 002643 万润股份 515,36826,221,923.84 1.50
25 300033 同花顺 301,85024,585,682.50 1.41
26 600446 金证股份 599,97921,569,245.05 1.24
27 300426 唐德影视 300,00020,460,000.00 1.17
28 601699 潞安环能 2,999,96019,619,738.40 1.12
29 002294 信立泰 706,72819,223,001.60 1.10
30 002032 苏 泊 尔 532,09018,330,500.50 1.05
31 600721 百花村 990,00017,750,700.00 1.02
32 600305 恒顺醋业 1,534,15017,673,408.00 1.01
33 300115 长盈精密 820,00016,892,000.00 0.97
34 000975 银泰资源 1,100,00016,500,000.00 0.94富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 40 页 共 52 页
35 002716 金贵银业 853,80015,880,680.00 0.91
36 002332 仙琚制药 1,416,34815,863,097.60 0.91
37 002138 顺络电子 800,00014,504,000.00 0.83
38 000530 大冷股份 1,349,64214,387,183.72 0.82
39 000028 国药一致 216,65214,104,045.20 0.81
40 000887 中鼎股份 600,00013,266,000.00 0.76
41 300068 南都电源 600,00013,116,000.00 0.75
42 002191 劲嘉股份 1,100,00012,749,000.00 0.73
43 002603 以岭药业 799,94812,727,172.68 0.73
44 300199 翰宇药业 590,00012,006,500.00 0.69
45 002508 老板电器 300,00011,031,000.00 0.63
46 603686 龙马环卫 300,00010,941,000.00 0.63
47 002557 洽洽食品 563,91810,511,431.52 0.60
48 002511 中顺洁柔 600,00010,218,000.00 0.59
49 002664 信质电机 299,96610,204,843.32 0.58
50 002081 金 螳 螂 1,012,78710,148,125.74 0.58
51 600276 恒瑞医药 240,0009,626,400.00 0.55
52 600196 复星医药 499,2609,495,925.20 0.54
53 600549 厦门钨业 300,0008,913,000.00 0.51
54 002456 欧菲光 300,0008,850,000.00 0.51
55 600338 西藏珠峰 299,9828,816,470.98 0.50
56 000050 深天马Ａ 410,0008,556,700.00 0.49
57 300261 雅本化学 627,6807,638,865.60 0.44
58 002354 天神娱乐 84,4007,366,432.00 0.42
59 000705 浙江震元 500,0007,045,000.00 0.40
60 300369 绿盟科技 157,2166,651,808.96 0.38
61 300043 互动娱乐 437,8516,204,348.67 0.36
62 000997 新 大 陆 300,0006,012,000.00 0.34
63 300104 乐视网 100,0005,291,000.00 0.30
64 002035 华帝股份 199,9754,895,388.00 0.28富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 41 页 共 52 页
65 603338 浙江鼎力 100,0004,610,000.00 0.26
66 300088 长信科技 300,0004,461,000.00 0.26
67 600993 马应龙 200,0004,166,000.00 0.24
68 002444 巨星科技 199,9014,061,988.32 0.23
69 002155 湖南黄金 300,0003,951,000.00 0.23
70 300003 乐普医疗 200,0003,648,000.00 0.21
71 603898 好莱客 100,0003,109,000.00 0.18
72 600172 黄河旋风 150,0002,764,500.00 0.16
73 300024 机器人 100,0002,539,000.00 0.15
74 002773 康弘药业 53,1682,474,970.40 0.14
75 000078 海王生物 300,0002,229,000.00 0.13
76 000596 古井贡酒 32,5001,558,375.00 0.09
77 002587 奥拓电子 100,0001,445,000.00 0.08
78 600867 通化东宝 60,0001,241,400.00 0.07
79 000888 峨眉山Ａ 90,0001,083,600.00 0.06
80 601966 玲珑轮胎 10,957 142,221.86 0.01
81 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 －
82 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 －
83 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 －
84 300520 科大国创 926 9,306.30 －
85 002805 丰元股份 971 5,631.80 －
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600111 北方稀土 148,731,057.86 6.05
2 002007 华兰生物 98,188,986.03 4.00
3 002008 大族激光 96,612,858.43 3.93
4 600196 复星医药 96,218,634.38 3.92富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 42 页 共 52 页
5 300059 东方财富 80,681,644.03 3.28
6 600519 贵州茅台 74,783,511.29 3.04
7 603306 华懋科技 72,832,632.85 2.96
8 000858 五 粮 液 67,251,625.54 2.74
9 002294 信立泰 65,437,866.94 2.66
10 300072 三聚环保 58,453,179.01 2.38
11 002353 杰瑞股份 56,101,130.54 2.28
12 002081 金 螳 螂 55,899,893.50 2.27
13 600521 华海药业 52,757,512.06 2.15
14 300036 超图软件 51,829,449.73 2.11
15 300017 网宿科技 49,279,216.64 2.01
16 000423 东阿阿胶 49,195,769.35 2.00
17 002400 省广股份 48,512,865.20 1.97
18 300367 东方网力 47,836,782.66 1.95
19 600029 南方航空 46,946,778.67 1.91
20 002280 联络互动 46,371,281.02 1.89
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300113 顺网科技 157,737,019.82 6.42
2 300168 万达信息 121,091,547.08 4.93
3 000555 神州信息 116,014,244.70 4.72
4 600571 信雅达 101,700,000.00 4.14
5 600111 北方稀土 89,326,536.75 3.64
6 300347 泰格医药 83,236,172.10 3.39
7 600196 复星医药 80,405,131.86 3.27
8 002439 启明星辰 68,829,539.63 2.80
9 300065 海兰信 67,135,804.42 2.73富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 43 页 共 52 页
10 300059 东方财富 62,285,280.03 2.53
11 002044 美年健康 57,175,110.08 2.33
12 600570 恒生电子 55,221,404.54 2.25
13 002698 博实股份 53,734,605.42 2.19
14 300010 立思辰 52,818,170.90 2.15
15 002280 联络互动 47,381,766.02 1.93
16 000423 东阿阿胶 47,347,263.73 1.93
17 002294 信立泰 46,293,843.75 1.88
18 002081 金 螳 螂 46,118,921.79 1.88
19 300367 东方网力 45,831,878.69 1.87
20 002400 省广股份 44,424,107.07 1.81
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 3,422,300,579.14
卖出股票的收入（成交）总额 3,415,599,438.71
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序
号
债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 70,197,000.00 4.02
其中：政策性金融债 70,197,000.00 4.02
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 44 页 共 52 页
8 其他 － －
9 合计 70,197,000.00 4.02
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 150222 15国开22 400,00039,996,000.00 2.29
2 130330 13进出30 300,00030,201,000.00 1.73
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的投资决策程序说明
富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 45 页 共 52 页
报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资前十名股票中投资于基金合同规定备选股票库之外的投资决策程序说
明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 1,088,368.99
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,685,128.22
5 应收申购款 644,205.40
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,417,702.61
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 46 页 共 52 页
份额单位：份
持有人户
数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
76,979 12,834.59 99,324,602.9710.05%888,669,309.84 89.95%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
743,105.80 0.08%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为50
至100万份（含）。
2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。
§9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年9月21日)基金份额总额 1,052,684,607.12
本报告期期初基金份额总额 1,094,086,338.54
本报告期基金总申购份额 303,091,542.70
减：本报告期基金总赎回份额 409,183,968.43
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 987,993,912.81
注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。
§10 重大事件揭示
富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 47 页 共 52 页
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2016〕2号决议通过，免去孔学兵为富
安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2016年1月30日在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上刊登了富安达优势成长混合
型证券投资基金基金经理变更公告。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手
续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
根据《公司法》和《富安达基金管理有限公司章程》的规定，富安达基金管理有限
公司于2016年2月1日在公司召开职工大会，经与会职工民主投票，免去孔学兵同志为富
安达基金管理有限公司第二届职工董事，同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第
6届职工董事。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 48 页 共 52 页
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1
141,035,
799.56
2.06% 103,139.7 1.67% －
东方证券 1
328,274,
106.94
4.8% 305,719.87 4.95% －
广发证券 1
202,005,
329.44
2.95% 188,127.99 3.05% －
国金证券 1
719,390,
865.98
10.52% 669,970.07 10.85% －
国泰君安 1
382,493,
185.03
5.59% 356,214.55 5.77% －
华创证券 1
52,118,0
82.48
0.76% 48,537.74 0.79% －
南京证券 2
2,367,09
2,923.9
34.62%
2,204,472.3
4
35.69% －
兴业证券 1
529,074,
744.39
7.74% 492,727.18 7.98% －
招商证券 1
1,303,10
2,143.01
19.06%
1,213,579.0
9
19.65% －
中投证券 2
812,657,
062.28
11.89% 594,297.12 9.62% －
注：1、为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
（1）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重
大违法违规行为发生；
（2）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨
询服务；
（4）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并
能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
2、券商专用交易单元选择程序：
（1） 券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐， 经投资管理部、 研究发展部部门会议讨论，富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 49 页 共 52 页
形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数
的二倍。
（2）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评
分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（3）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、
双方的权利义务等，经签章有效。
（4）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提
前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
3、在上述租用的券商交易单元中，28704（中投证券）、396770（中投证券）为本基金本期新增的
交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。
10.8 其他重大事件
序
号
公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
富安达基金管理有限公司关于
2016年1月4日指数熔断期间调整
旗下基金相关业务办理时间的公
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-01-04
2
富安达基金管理有限公司2015年
12月31日基金净值公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-01-04
3
富安达基金管理有限公司关于
2016年1月7日指数熔断期间调整
旗下基金相关业务办理时间的公
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-01-07
4
富安达优势成长混合型证券投资
基金基金经理更变公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-01-09
5
富安达优势成长混合型证券投资
基金2015年第4季度报告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-01-20
6
富安达基金管理有限公司关于收
到中国证券监督管理委员会调查
通知书的公告
公司网站 2016-01-22 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 50 页 共 52 页
7
富安达优势成长混合型证券投资
基金基金经理变更公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-01-30
8
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金增加大泰金石投资管理有
限公司为代销机构及参与其费率
优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-02-04
9
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金增加上海凯石财富基金销
售有限责任公司为代销机构及开
通定投并参与其费率优惠活动的
公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-03-08
10
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金增加平安证券有限责任公
司为代销机构及开通定投和转换
业务并参与其费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-03-17
11
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金参与中国工商银行股份有
限公司个人电子银行基金申购费
率优惠的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-03-26
12
富安达优势成长混合型证券投资
基金（原优势成长股票型基金转
型）2015年年度报告摘要
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-03-26
13
富安达优势成长混合型证券投资
基金（原优势成长股票型基金转
型）2015年年度报告
公司网站 2016-03-26
14
富安达基金管理有限公司关于参
加北京增财基金销售有限公司费
率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-04-11
15
富安达基金管理有限公司关于参
加诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司费率优惠活动的
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-04-11 富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 51 页 共 52 页
公告
16
富安达基金管理有限公司关于参
加浙江同花顺基金销售有限公司
费率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-04-11
17
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金增加宁波银行股份有限公
司为代销机构及开通定投和转换
业务的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-04-16
18
富安达优势成长混合型证券投资
基金2016年第1季度报告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-04-22
19
富安达优势成长混合型证券投资
基金招募说明书（更新）（二〇
一六年第一号）
公司网站 2016-05-04
20
富安达优势成长混合型证券投资
基金招募说明书 （更新） 摘要 （二
〇一六年第一号）
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-05-04
21
富安达基金管理有限公司关于公
司从业人员在子公司 兼任职务
及领薪情况的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-05-11
22
富安达基金管理有限公司关于旗
下基金增加上海浦东发展银行股
份有限公司为代销机构及开通定
投和转换业务的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-06-06
23
富安达基金管理有限公司关于参
加上海联泰资产管理有限公司费
率优惠活动的公告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-06-18
24
富安达基金管理有限公司关于参
加上海陆金所资产管理有限公司
定期定额申购费率优惠活动的公
告
《上海证券报》、《证券
时报》、《中国证券报》
和公司网站
2016-06-29
§11
备查文件目录
富安达优势成长混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 52 页 共 52 页
11.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会批准富安达优势成长混合型证券投资基金设立的文件
12.1.2《富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书》
12.1.3《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》
12.1.4《富安达优势成长混合型证券投资基金托管协议》
12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》
12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照
12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
12.1.8中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
11.3 查阅方式
投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）
查阅。
富安达基金管理有限公司
二〇一六年八月二十六日
