海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
海 富 通中 国 海外 精 选混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告
2016 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年八 月二十 六日 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§ 1
重 要 提示及 目录
1.1
重 要 提示
基金管理人的董事会 、董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月 25 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金 的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1
重要 提示 ........................................................................................................................................ 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .................................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
§ 3 主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 8
§ 4
管理人报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ............................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明 ................................................................. 12
4.4 管理 人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 12
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 13
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 14
4.8 管 理人 对 报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 14
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .................................... 14
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 14
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 14
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 15
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 15
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计） ................................................................................................... 15
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 15
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 16
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 18
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 19
§7 投资组合报告 .......................................................................................................................................... 36
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................. 36
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证券 市场 的权 益投 资分 布 ................................................................. 37
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益 投资组 合 ................................................................................................. 37
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有权 益投 资明 细 ..................................... 38
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 42
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分 类的债 券投 资组 合 ................................................................................. 43
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五 名 债券 投资 明细 ................................. 43
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有资 产支 持证 券投 资明 细 ..................... 43
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 金融 衍生 品投 资明 细 ..................... 43
7.10 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ............................... 43 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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7.11 投 资组 合报 告附 注 ....................................................................................................................... 43
§8 基金份额持有人信息 .............................................................................................................................. 44
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 44
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 基金 的情 况 ......................................................................... 44
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 44
§9 开放式基金份额变动 .............................................................................................................................. 45
§ 10 重大事件揭示 ........................................................................................................................................ 45
10.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 45
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 45
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 45
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 45
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 46
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 46
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 46
10.8 其 他重 大事 件 ............................................................................................................................... 54
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ........................................................................................................ 57
§ 12 备查文件目录 ........................................................................................................................................ 57
12.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 57
12.2 存 放地 点 ....................................................................................................................................... 58
12.3 查 阅方 式 ....................................................................................................................................... 58
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§ 2
基 金 简介
2.1 基 金基 本情 况
基金名称 海富通中国海外精选混合型证券投资基金
基金简称 海富通中国海外混合(QDII)
基金主代码 519601
交易代码 519601
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 6 月 27 日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 119,059,673.26 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
本基金以在香港、美国等海外证券交易所上市的具
有“ 中国概念” 的上市公 司为主要投资对象。 本基金管
理人将深入研究全球及内地经济状况以及政策导
向， 采取主动精选证券和适度资产配置的投资策略，
实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提
下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化
增值。
投资策略
根据对境内外证券市场投资经验的认识和对证券市
场的实证分析，本基金管理人将基金的整体投资策
略分为二个层次： 第一层次为适度主动的资产配置，
以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主
动的精选证券，以分散或规避个券风险。主动精选
证券是本基金投资策略的重点，本基金不积极谋求
寻找市场的拐点，主要从控制系统性风险出发适度
调整资产配置。
业绩比较基准 MSCI 中国指数（以美 元计价）
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平
高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基
金，属于中高风险水平的投资品种。
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2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 奚万荣 田青
联系电话 021-38650891 010-67595096
电子邮箱 wrxi@hftfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 40088-40099 010-67595096
传真 021-33830166 010-66275853
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴花园
石桥路66 号东亚银行金融大
厦36-37层
北京市西城区金融大街25
号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴花园
石桥路66 号东亚银行金融
大厦36-37层
北京市西城区闹市口大街1
号院1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 张文伟 王洪章
2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 -
The Bank of New York Mellon
Corporation
中文 - 纽约梅隆银行
注册地址 -
One Wall Street New York ，
NY10286
办公地址 -
One Wall Street New York ，
NY10286
邮政编码 - NY10286
注： 本基金管理人于 2011 年 2 月 14 日发布公告， 自 2011 年 2 月 14 日起解除与法国巴
黎投资管理 BE 控股公司 （BNP Paribas Investment Partners BE Holding ） 签署的投资顾问
协议，自该日起法国巴黎投资管理 BE 控股公司不再担任本基金的投资顾问。
2.5 信 息披 露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》 、 《上海证券报》和
《证券时报》
登载基金 半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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基金 半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
2.6 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任
公司
北京市西城区太平桥大街 17 号
§ 3 主 要财 务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
报 告期 （2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月
30 日）
本期已实现收益 -26,310,676.68
本期利润 -13,432,909.97
加权平均基金份额本期利润 -0.1321
本期加权平均净值利润率 -10.73%
本期 基金份额净值增长率 -9.66%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2016 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 12,718,961.14
期末可供分配基金份额利润 0.1068
期末基金资产净值 150,377,408.98
期末基金份额净值 1.263
3.1.3 累 计期 末指 标 报 告期 末(2016 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 55.21%
注：1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
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3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -1.56% 1.37% 0.36% 1.30% -1.92% 0.07%
过去三个月 0.08% 1.14% 0.96% 1.15% -0.88% -0.01%
过去六个月 -9.66% 1.65% -4.29% 1.44% -5.37% 0.21%
过去一年 -24.42% 2.93% -19.95% 1.65% -4.47% 1.28%
过去三年 3.19% 2.01% 10.26% 1.33% -7.07% 0.68%
自基金合同生
效起至今
55.21% 1.78% -13.91% 1.81% 69.12% -0.03%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
海富通中国海外精选混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2008 年 6 月 27 日至 2016 年 6 月 30 日) 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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注：1 、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告
期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条 （二） 投资范围、 （八） 投资限制
中规定的各项比例；
2、 本基金的业绩比较基准为 MSCI 中国指数 （美元计价） ， 在与同 期业绩进行比较时，
该基准已经转换为与本基金相同的计价货币（人民币）。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1基 金管 理人及 其管理 基金 的经验
基金管 理人海 富通 基金 管理有 限公司 经中 国证 监会证 监基金 字[2003]48 号文 批准，
由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司 （现更名为 “ 法国巴黎投资管理 BE 控股公
司 ” ）于 2003 年 4 月 1 日共同发起设立。截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金管理人共管
理 33 只公募基金：海 富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通
货币市场证券投资基金、 海富通股票混合型证券投资基金、 海富通强化回报混合型证券
投资基金、 海富通风格优势混合型证券投资基金、 海富通精选贰号混合型证券投资基金、
海富通中国海外精选混合型证券投资基金、 海 富通稳健添利债券型证券投资基金、 海富
通领先成长混合型证券投资基金、 海富通中证 100 指数证券投资基金 （LOF ） 、 海富通
中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富
通上证周期行业 50 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型
证券投资基金、 海富通大中华精选混合型证券投资基金、 上证非周期行业 100 交易型开海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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放式指数证券投资基金、 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、 海富通稳进增利债券型证券投资基金 （LOF ） 、 海富通国策导向混合型证券投
资基金、 海 富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、 海富通养老收益混合型证券
投资基金、 海富通一年定期开放债券型证券投资基金、 海富通双利债券型证券投资基金、
海富通内需热点混合型证券投资基金、 海富通纯债债券型证券投资基金、 海富通双福分
级债券型证券投资基金、 海富通季季增利理财债券型证券投资基金、 上证可质押城投债
交易型开放式指数证券投资基金、 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金、 海富
通新内需灵活配置混合型证券投资基金、 海富通东财大数据灵活配置混合型证券投资基
金、海富通改革驱动混合型证券投资基金。
4.1.2基 金经 理（或 基金经 理小 组）及 基金 经理助 理的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张炳炜
本基金的
基金经
理；海富
通强化回
报混合基
金经理；
海富通大
中华混合
（QDII ）
基金经理
2016-02-04 - 7 年
硕士，持
有基金从
业人员资
格证书。
曾任交银
施罗德基
金管理有
限公司数
量分析
师，2011
年 7 月加
入海富通
基金管理
有限公
司，任股
票分析
师。2015
年 6 月起
任海富通
强化回报
混合基金
经理。
2016 年 2
月起兼任
海富通大
中华混合
（QDII ）
和海富通海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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中国海外
混合
（QDII ）
基金经
理。
杨铭
本基金的
基金经
理；海富
通大中华
混合
（QDII ）
基金经
理；海富
通资产管
理 （香港）
有限公司
大中华股
票投资负
责人
2010-01-13 2016-02-04 18 年
中国籍，
特许金融
分析师
（CFA），
经济学学
士，持有
基金从业
人员资格
证书。先
后任职于
香港东亚
银行上海
分行、上
海瀚蓝投
资顾问有
限公司，
2004 年 4
月加入海
富通基金
管理有限
公司，任
股票分析
师，2008
年 6 月至
2010 年 1
月任海富
通中国海
外股票
(QDII) 基
金经理助
理，2010
年 1 月至
2016 年 2
月起任海
富通中国
海外混合
(QDII) 基
金经理，
2011 年 1
月至 2016海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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年 2 月任
海富通大
中华混合
（QDII ）
基金经
理，2014
年 1 月起
兼任海富
通资产管
理 （香港）
有限公司
大中华股
票投资负
责人。
注：1 、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
3、本公司于 2016 年 8 月 17 日发布公告，自 2016 年 8 月 16 日起，聘任卜正伦先生担
任本基金基金经理。
4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
本基金管理人于 2011 年 2 月 14 日发布公告， 自 2011 年 2 月 14 日起解除与法国巴黎投
资管理 BE 控股公司 （BNP Paribas Investment Partners BE Holding ） 签 署的投资顾问协议，
自该日起法国巴黎投资管理 BE 控股公司不再担任本基金的投资顾问。
4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关 法 律 法 规 、 基金 合 同的 规 定 ， 本 着 诚实 信 用、 勤 勉 尽 职 的 原则 管 理和 运 用基金资产，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1公 平交 易制度 的执行 情况
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的具体要求， 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境
内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 涵盖了授权、 研究
分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时， 公司投
资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立， 确保其在获得投资信息、 投
资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司建立了严格的投 资 交易行为监控制度， 公 司投资交易行为监控 体 系由交易室、海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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投 资 部 、 监 察 稽核 部 和风 险 管 理 部 组 成， 各 部门 各 司 其 职 ， 对投 资 交易 行 为 进 行 事 前 、
事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内， 公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、 分
投资类别 （股票、 债券） 的收益率差异进行了分析， 并采集了连续四个季度期间内、 不
同时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）同向交易的样本，对其进行了 95% 置信区间，
假设溢价率为 0 的 T 分布检验，检验结果表明，在 T 日、T+3 日和 T+5 日不同循环期
内， 不管是买入或是卖出， 公司各组合间买卖价差不显著， 表明报告期内公司对旗下各
基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行 利益输送的行为。
4.4.2异 常交 易行为 的专项 说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 上半年度全球市场出现不少变化，包括 MSCI 半年度调整 、美联储加息、以
及英国脱欧等因素都造成全球波动， 连带影响到中国海外股票市场。1 月初中国 A 股市
场重挫探底， 中国海外股票受到影响录得钜额跌幅。 不过由于全球市场经过一段时间整
理， 且各国推动宽松政策， 搭配政府继续降息和降准，2、3 月市场逐渐恢复动力。 二季
度初期延续向好气氛， 但随后由于政府重新思考海外中国股票回归 A 股市场问题， 部分
涨幅较大的板块开始出现整理， 特别中国海外股票部分估值偏高， 因此影响较大。 不过
6 月后随著 MSCI 未纳 入 A 股、脱欧等利空 陆续释放后，市场原本观望的资金也逐渐
回归市场。
2016 上 半 年 新 兴 市 场股 市 优 于 发 达 市 场 股 市， 而 整 体 新 兴 市 场 股 票股 市 表 现 又 好
于相对杂音较多的中国海外股票市场。 报告期内， 本基金进行小幅仓位调整， 降低部分
增长减缓的中小盘股，同时持续加仓基本面较扎实的信息行业龙头公司。
4.5.2 报 告期 内基 金的 业 绩表 现
报告期内， 本基金净值增长率为 -9.66% ， 同期业绩比较基准收益率 -4.29% ， 基金
净值跑输业绩比较基准 5.37 个百分点。基金 净值跑输业绩比较基准 的主要原因是超配
的软件、 互联网科技公司投入成本高于预期影响股价， 且低配的能源在二季度底出现较
强劲的反弹。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2016 下半年，主要焦点放在资金面。虽然英国脱欧提高不确定性，造成全球
市 场 动 荡 ， 不 过也 因 此各 主 要 央 行 短 中期 加 息的 机 会 不 大 ， 货币 供 给的 步 伐 趋 向 稳 健 。
全年来看， 中国宏观经济仍将维持弱势平 稳的格局， 下半年 CPI 预计 维持在 2%-2.5% 左海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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右， 第四季度压力略大于第三季度， PPI 跌幅 逐步收窄， 环境有利于企业盈利温和改善。
我们会持续关注后续脱欧动作的发展， 境外人民币汇率的波动， 以及即将到来的中报结
果。
预期下半年市场仍将处在区间调整， 我们仍会将焦点放在宏观经济形势和政策的变
化， 以及中报业绩的状况， 适时调整持仓结构。 投资目标仍以受益于中国供应侧改革和
民生政策扶持、 新技术开发投资、 内需拉动、 以及科技发展国内化等方面， 透过个股的
基本面研究获取超额收益。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人设立估值委员会， 委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经
验、 专业技术技能， 并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。 估值委员会负责制
定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。 估值工作小组充分听取相关部门的建议， 并和相关
托管人充分协商后， 向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告， 以
便估值委员会决策。
估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外， 其他基金经理不是估 值委员会和估值工作小组的成员， 不参与估
值政策的决策。 但是对于非活跃投资品种， 基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
本基金采用彭博（bloomberg ）咨询系统提供 的价格估值。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据基金合同的规定， 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金收益每年最多分
配 6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 60% 。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 15 页共 58 页
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
§6 半 年度 财务会 计报 告（未 经审 计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体：海富通中国海外精选混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附 注号
本 期末
2016 年 6 月 30 日
上 年度 末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存款
6.4.7.1
50,868,769.94 5,466,071.40
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
94,224,594.78 139,796,480.42
其中：股票投资
94,224,594.78 139,796,480.42
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
14,974.26 -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
4,848,756.39 -
应收利息
6.4.7.5
4,065.33 143.56 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 16 页共 58 页
应收股利
1,445,067.84 20,358.64
应收申购款
164,079.43 14,546.98
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资 产总 计
151,570,307.97 145,297,601.00
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2016 年 6 月 30 日
上 年度 末
2015 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
731,113.17 1,576,632.33
应付管理人报酬
164,591.09 182,914.61
应付托管费
38,404.60 42,680.08
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
258,790.13 375,910.86
负 债合 计
1,192,898.99 2,178,137.88
所 有者 权益：
- -
实收基金
6.4.7.9
119,059,673.26 102,384,429.05
未分配利润
6.4.7.10
31,317,735.72 40,735,034.07
所 有者 权益合 计
150,377,408.98 143,119,463.12
负 债和 所有者 权益 总计
151,570,307.97 145,297,601.00
注： 报告截止日 2016 年 6 月 30 日， 基金份额净值 1.263 元， 基金份额总额 119,059,673.26
份。
6.2 利 润表
会计主体： 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 17 页共 58 页
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附 注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一 、收 入
-12,016,452.32 -19,985,091.87
1.利息收入
9,881.01 62,921.45
其中：存款利息收入
6.4.7.11
9,881.01 62,921.45
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
-25,144,372.57 12,299,446.56
其中：股票投资收益
6.4.7.12
-27,179,314.22 9,555,933.54
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.14
- 234,337.64
股利收益
6.4.7.15
2,034,941.65 2,509,175.38
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.16
12,877,766.71 -30,488,692.46
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列）
230,495.30 -2,334,768.39
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列）
6.4.7.17
9,777.23 476,000.97
减 ：二 、费用
1,416,457.65 4,069,911.64
1．管理人报酬
930,336.37 1,749,682.61
2．托管费
217,078.53 408,259.19
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.18
74,330.41 1,724,525.60
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
6.4.7.19
194,712.34 187,444.24
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
-13,432,909.97 -24,055,003.51 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 18 页共 58 页
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
-13,432,909.97 -24,055,003.51
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 海富通中国海外精选混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
102,384,429.05 40,735,034.07 143,119,463.12
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- -13,432,909.97 -13,432,909.97
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以 “- ” 号填列）
16,675,244.21 4,015,611.62 20,690,855.83
其中：1.基金申购款 25,938,534.52 6,256,661.31 32,195,195.83
2.基金赎回款 -9,263,290.31 -2,241,049.69 -11,504,340.00
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “- ”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
119,059,673.26 31,317,735.72 150,377,408.98
项目
上 年度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
68,750,802.07 40,598,502.50 109,349,304.57
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- -24,055,003.51 -24,055,003.51 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 19 页共 58 页
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以 “- ” 号填列）
81,230,321.46 84,083,764.26 165,314,085.72
其中：1.基金申购款 311,085,798.27 282,882,622.47 593,968,420.74
2.基金赎回款 -229,855,476.81 -198,798,858.21 -428,654,335.02
四、 本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “- ”
号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
149,981,123.53 100,627,263.25 250,608,386.78
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：刘颂，主管会计工作负责人：陶网雄，会计机构负责人：胡正万
6.4 报 表附 注
6.4.1基 金基 本情况
海 富 通 中国 海 外精 选 混合 型 证 券投 资 基金( 以下 简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证 券 监督 管 理
委员会( 以 下简称 “ 中国 证监会 ”) 证监基金 字[2007] 第 340 号《关于同 意海富通中国海 外
精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由海富通基金管理有限公司依照 《中华人
民共和国证券投资基金法》 和 《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》 负
责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利
息共募集人民币 508,724,605.42 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2008) 第 104 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《海富通中国海外
精选混合型证券投资基金基金合同》于 2008 年 6 月 27 日正式生效 ，基金合同生效日
的基金份额总额为 508,856,821.43 份基金份额， 其中认购资金利息折合 132,216.01 份基
金份额。 本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司， 基金托管人为中国建设银行
股份有限公司，境外资 产托管人为纽约梅隆银 行股份有限公司(The Bank of New York
Mellon Corporation) ， 境 外 投 资 顾 问 为 法 国 巴 黎 投 资 管 理 BE 控 股 公 司(BNP Paribas
Investment Partners BE Holding) 。 本基金管理人于 2011 年 2 月 14 日发布公告， 自 2011
年 2 月 14 日起解除与法国巴黎投资管理 BE 控股公司 （BNP Paribas Investment Partners
BE Holding ） 签署的投资顾问协议， 自该日起法国巴黎投资管理 BE 控股公司不再担任
本基金的投资顾问。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》 和 《海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 20 页共 58 页
基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括股票以及银行存款、 现金等， 以及
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具， 其中股票投资以在香港、 美国等海外证券
交易所上市的具有 “ 中国概念 ” 的上市公司为主要投资对象。 在正常市场情况下， 本基金
各类资产配置的比例范围是：股票占基金资产的 60%-100% ，银行存 款及现金等高流动
性资产占基金资产的 0%-40% 。本基金的业绩 比较基准 为：MSCI China 指数( 以美元计
价) 。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2016 年 8 月 25 日批
准报出。
6.4.2会 计报 表的编 制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准
则 － 基 本准 则》 、 各项具 体 会 计准 则及 相 关规定( 以 下合 称 “ 企业 会 计准 则 ”) 、 中国 证 监
会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年度报告和 半年度报告> 》、中
国 证 券 投资 基金 业 协会( 以 下 简称 “ 中 国基 金 业协 会 ”) 颁 布的 《 证券 投资 基 金 会计 核算 业
务指引》 、 《海富通中国海外精选混 合型证券投资基金基金合同》 和中国证监会、 中国
基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵 循企 业会计 准则及 其他 有关规 定的 声明
本基金 2016 年半年度 财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本
基金 2016 年 6 月 30 日 的财务状况以及 2016 年上半年度的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期 年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差 错更 正的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《财政部、 国 家税务总局关于证券投资基金税收政策的
通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2016]36 号 《关
于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于 进一步明确全面推
开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融 机构同业往来等增
值税补充政策的通知》及其他 相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页共 58 页
收营业税。自 2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税，对金融同业
往来利息收入免征增值税。
(2) 目前基金取得的源自 境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自 境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关
国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人 所得税和企业所得税。
6.4.7重 要财 务报表 项目的 说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存款 50,868,769.94
定期存款 -
其他存款 -
合计 50,868,769.94
注：于 2016 年 06 月 30 日，活期存款中包括的外币余额为港币活期存款 28,201,800.01
元( 折合人民币 24,103,947.84 元); 美元 3.37 元( 折合人民币 22.35 元) 。
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 110,634,461.66 94,224,594.78 -16,409,866.88
贵金属投资- 金交所
黄金合约
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 110,634,461.66 94,224,594.78 -16,409,866.88
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页共 58 页
单位： 人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
合同/ 名义
金额
公允价值
备注
资产 负债
利率衍生工具 - - - -
货币衍生工具 - - - -
权益衍生工具 - 14,974.26 - -
兴业太阳能技术控
股有限公司配股权
证
- 14,974.26 -
获赠权
证
其他衍生工具 - - - -
合计 - 14,974.26 - -
6.4.7.4 买 入返 售金 融资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 3,665.17
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 400.16
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 4,065.33
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页共 58 页
6.4.7.6 其 他资 产
本基金本报告期末其他资产无余额。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
本基金本报告期末应付交易费用无余额。
6.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 1,808.97
预提费用 256,981.16
合计 258,790.13
6.4.7.9 实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 102,384,429.05 102,384,429.05
本期申购 25,938,534.52 25,938,534.52
本期赎回 （以“- ” 号填列 ） -9,263,290.31 -9,263,290.31
本期末 119,059,673.26 119,059,673.26
6.4.7.10 未 分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 35,390,059.55 5,344,974.52 40,735,034.07
本期利润 -26,310,676.68 12,877,766.71 -13,432,909.97
本 期 基 金份 额 交易 产 生
的变动数
3,639,578.27 376,033.35 4,015,611.62
其中：基金申购款 6,253,672.38 2,988.93 6,256,661.31
基金赎回款 -2,614,094.11 373,044.42 -2,241,049.69
本期已分配利润 - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本期末 12,718,961.14 18,598,774.58 31,317,735.72
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 8,874.27
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 1,006.74
合计 9,881.01
6.4.7.12 股 票投 资收 益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 31,234,366.21
减：卖出股票成本总额 58,413,680.43
买卖股票差价收入 -27,179,314.22
6.4.7.13 债 券投 资收 益
本基金本报告期末无债券投资收益。
6.4.7.14 衍 生工 具收 益
本基金本报告期末无衍生工具收益。
6.4.7.15 股 利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 2,034,941.65
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,034,941.65
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页共 58 页
6.4.7.16 公 允价 值变 动收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易性金融资产 12,862,792.45
—— 股票投资 12,862,792.45
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 基金投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2.衍生工具 14,974.26
—— 权证投资 14,974.26
3.其他 -
合计 12,877,766.71
6.4.7.17 其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎回费收入 9,777.23
合计 9,777.23
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25% 归入基金资产。
6.4.7.18 交 易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
交易所市场交易费用 74,330.41
银行间市场交易费用 -
合计 74,330.41
6.4.7.19 其 他费 用
单位：人民币元 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页共 58 页
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
审计费用 35,803.04
信息披露费 149,178.12
其他 9,021.18
银行汇划费 710.00
合计 194,712.34
6.4.8 或 有事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报告 期与 基金发 生关 联交易 的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 (“ 海富通”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
纽约梅隆银行股份有限公司 (“ 纽约梅隆银行”) 基金境外资产托管人
海通国际证券集团有限公司(" 海通国际证券") 海通证券间接控股子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过关 联方交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
成交金额
占当期股
票成交总
成交金额
占当期股
票成交总海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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额的比例 额的比例
海通国际证券 - - 26,194,674.87 3.60%
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余
额
占期末应付
佣金总额的
比例
海通国际证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余
额
占期末应付
佣金总额的
比例
海通国际证券 26,194.67 2.78% - -
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 930,336.37 1,749,682.61
其中：支付销售机构的客户维护费 248,588.64 403,008.15
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页共 58 页
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 217,078.53 408,259.19
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.35% 的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.10.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)
交易。
6.4.10.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
报告 期初持有的基金份额 10,007,100.00 10,007,100.00
报告 期间申购/ 买入总份额 - -
报告 期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
报告 期末持有的基金份额 10,007,100.00 10,007,100.00
报告 期末持有的基金份额
占基金总份额比例
8.41% 6.67%
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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关联方名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月
30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 26,765,025.89 8,874.27 5,087,560.21 56,903.18
纽约梅隆银行 24,103,744.05 - 2,248,896.12 -
合计 50,868,769.94 8,874.27 7,336,456.33 56,903.18
注： 本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行和境外资产托管人纽约梅隆银行
股份有限公司保管,其中由中国建设银行保管的银行存款按适用利率计息,由纽约梅隆银
行保管的银行存款不计息。
6.4.10.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。
6.4.10.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利 润分 配情 况
本基金本报告期内未实施利润分配。
6.4.12 期 末（2016 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金无因认购新发/ 增发证券而于期末持有流通受限证券。
6.4.12.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.13 金 融工 具风 险及管 理 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页共 58 页
6.4.13.1 风 险管 理政 策和 组织 架构
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具， 包括股票以及银行存款、 现金
等， 以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 本基金在日常经营活动中面临的
与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的基金
管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在
风险和收益之间取得最佳的平衡以实现 “ 风险和收益相匹配 ” 的风险收益目标.
本基金的基金管理人 奉 行全面风险管理体系 的 建设，在董事会下设 立 风险委员会，
负责制定 风险管理的宏观政策， 设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制
的政策等； 在管理层层面设立风险管理委员会， 实施董事会风险委员会制定的各项风险
管理和内部控制政策； 在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负
责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽
核部和风险管理部对公司执行总裁负责，并由督察长分管.
本基金的基金管理人建立了由督察长、 风险管理委员会、 风险管理部、 监察稽核部
和相关业务部门构成的四层次风险管理架构体系。
本 基 金 的 基 金 管 理 人 对 于 金 融 工 具 的 风 险 管 理 方 法 主 要 是 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结 合 基 金 资 产 所运 用 金融 工 具 特 征 通 过特 定 的风 险 量 化 指 标 、模 型 ，日 常 的 量 化 报 告 ，
确 定 风 险 损 失 的限 度 和相 应 置 信 程 度 ，及 时 可靠 地 对 各 种 风 险进 行 监督 、 检 查 和 评 估 ，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒 绝 支 付 到 期 本 息 等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行以及境外次托管行纽约梅隆银行， 与该银
行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行
证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 于 2016 年 06 月 30 日，
本基金未持有债券(2015 年 12 月 31 日：同) 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的 交 易 市 场 不 活 跃 而 带 来 的 变 现 困 难 或 因 投 资 集 中 而 无 法 在 市 场 出 现 剧 烈 波 动 的 情 况
下以合理的价格变现。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页共 58 页
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况 进 行 严 密 监 控并 预 测流 动 性 需 求 ， 保持 基 金投 资 组 合 中 的 可用 现 金头 寸 与 之 相 匹 配 。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方 式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门对
流动性指标进行持续的监测和分析， 包括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。
本基金投资于同一机构发行的证券市值不超过基金资产净值的 10% ， 且本基金与由本基
金 的 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 同 一 机 构 发 行 的 具 有 投 票 权 的 证 券 不 得 超 过
该类证券发行总量的 10% 。 本基金所持证券在 证券交易所上市， 均能 以 合理价格适时变
现。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额 净值( 所有 者 权益) 无固定 到期日 且 不计息， 因此账 面余额 即为未折 现的合 约到
期现金流量。
6.4.13.4 市 场风 险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指金融工 具 的公允价值或现金流 量 受市场利率变动而发 生 波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率 类 金 融 工 具 还 面 临 每 个 付 息 期 间 结 束 根 据 市 场 利 率 重 新 定 价 时 对 于 未 来 现 金 流 影 响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款等 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位：人民币元
本 期末
2016 年 6 月 30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页共 58 页
资产
银行存款 26,765,025.89 - - 24,103,744.05 50,868,769.94
交易性金融资产 - - - 94,224,594.78 94,224,594.78
衍生金融资产 - - - 14,974.26 14,974.26
应收证券清算款 - - - 4,848,756.39 4,848,756.39
应收利息 - - - 4,065.33 4,065.33
应收股利 - - - 1,445,067.84 1,445,067.84
应收申购款 3,000.00 - - 161,079.43 164,079.43
资 产总计
26,768,025.89
-
-
124,802,282.08
151,570,307.97
负债
应付证券清算款 - - - 0.00 0.00
应付赎回款 - - - 731,113.17 731,113.17
应付管理人报酬 - - - 164,591.09 164,591.09
应付托管费 - - - 38,404.60 38,404.60
其他负债 - - - 258,790.13 258,790.13
负债总计
-
-
-
1,192,898.99
1,192,898.99
利率敏感度缺口
26,768,025.89
-
-
123,609,383.09
150,377,408.98
上 年度末
2015 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不 计息 合计
资产
银行存款 1,051,719.98 - - 4,414,351.42 5,466,071.40
交易性金融资产 - - - 139,796,480.42 139,796,480.42
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 143.56 143.56
应收股利 - - - 20,358.64 20,358.64
应收申购款 2,003.96 - - 12,543.02 14,546.98
资 产总计
1,053,723.94
-
-
144,243,877.06
145,297,601.00
负债
应付证券清算款 - - - 0.00 0.00
应付赎回款 - - - 1,576,632.33 1,576,632.33
应付管理人报酬 - - - 182,914.61 182,914.61
应付托管费 - - - 42,680.08 42,680.08
其他负债 - - - 375,910.86 375,910.86 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页共 58 页
负债总计
-
-
-
2,178,137.88
2,178,137.88
利率敏感度缺口
1,053,723.94
-
-
142,065,739.18
143,119,463.12
注： 表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2016 年 06 月 30 日，本基金未持有交易性债券,因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。(2015 年 12 月 31 日,同)
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外 汇 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的
风险。 本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债， 因此存在相应的外汇风险。
本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
下表统计了本基金于 2016 年 6 月 30 日资产负债表项目面临的外汇风险敞口， 各原
币资产和负债的账面价值已折合为人民币金额。
6.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位：人民币元
项目
本 期末
2016 年6月30 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
合计
以 外 币 计 价
的 资产
银行存款 22.35 24,103,947.84 24,103,970.19
交易性金融
资产
2,024,173.80 92,200,420.98 94,224,594.78
衍生金融资
产
- 14,974.26 14,974.26
应收股利 - 820,422.84 820,422.84
应收利息 - 0.00 0.00
应收证券清
算款
- 4,848,756.39 4,848,756.39
资 产合 计 2,024,196.15 121,988,522.31 124,012,718.46 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页共 58 页
以 外 币 计 价
的 负债
应付证券清
算款
- - -
负 债合 计 - - -
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口 净额
2,024,196.15 121,988,522.31 124,012,718.46
项目
上 年度 末
2015年12月31 日
美元
折 合人 民币
港币
折 合人 民币
合计
以 外 币 计 价
的 资产
银行存款 21.88 4,415,167.48 4,415,189.36
交易性金融
资产
2,854,326.82 136,942,153.60 139,796,480.42
应收股利 - 20,358.64 20,358.64
应收利息 - 0.23 0.23
应收证券清
算款
- - -
资 产合 计 2,854,348.70 141,377,679.95 144,232,028.65
以 外 币 计 价
的 负债
应付证券清
算款
- - -
负 债合 计 - - -
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口 净额
2,854,348.70 141,377,679.95 144,232,028.65
6.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
1. 所有外币相对人民币贬值 减少约 834 减少约 721 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页共 58 页
5%
2. 所有外币相对人民币升值
5%
增加约 834 增加约 721
注：影响金额为约数,精确到万元。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市的股票， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用 “ 自上而 下 ” 的策略， 通
过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的
决定； 通过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。 本基金的基 金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票占基金资
产的 60%-100% ，银行 存款及现金等高流动性资产占基金资产的 0%-40% 。此外，本基
金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基
金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
交易性金融资产 －股票
投资
94,224,594.78 62.66 139,796,480.42 97.68
交易性金融资产 －基金
投资
- - - -
交易性金融资产－债券
投资
- - - -
交易性金融资产－贵金
属投资
- - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页共 58 页
衍生金融资产－权证投
资
14,974.26 0.01 - -
其他 - - - -
合计 94,239,569.04 62.67 139,796,480.42 97.68
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除业绩比较基准( 附注 6.4.1) 以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准( 附注
6.4.1) 上升 5%
增加约 1,201 增加约 708
2. 业绩比较基准( 附注
6.4.1) 下降 5%
减少约 1,201 减少约 708
影响金额为约数,精确到万元。
6.4.14 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例 （％）
1 权益投资 94,224,594.78 62.17
其中：普通股 94,224,594.78 62.17
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页共 58 页
4 金融衍生品投资 14,974.26 0.01
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 14,974.26 0.01
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 50,868,769.94 33.56
8 其他各项资产 6,461,968.99 4.26
9 合计 151,570,307.97 100.00
7.2 期 末在 各个 国家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 92,200,420.98 61.31
新加坡 2,024,173.80 1.35
合计 94,224,594.78 62.66
注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；ADR 、GDR 按照存托凭证本身
挂牌的证券交易所确定。
7.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
金融 31,117,150.68 20.69
信息技术 19,936,500.23 13.26
非日常生活消费品 14,786,776.88 9.83
工业 10,572,950.93 7.03
原材料 8,228,460.01 5.47 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页共 58 页
医疗保健 7,292,172.46 4.85
日常消费品 2,290,583.59 1.52
合计 94,224,594.78 62.66
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS ）。
7.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有权 益投 资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名
称 ( 英
文)
公司名
称( 中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国
家( 地区)
数量
（股）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Guangz
hou
Automo
bile
Group
Co.,Ltd.
广州汽车
集团股份
有限公司
2238 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,000,000 7,905,932.16 5.26
2
China
Merchan
ts Bank
Co.,Ltd.
招商银行
股份有限
公司
3968 HK
香港证
券交易
所
中国香港 500,000 7,410,208.84 4.93
3
Sinosoft
Technol
ogy
Group
Limited
中国擎天
软件科技
集团有限
公司
1297 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,709,500 6,385,014.57 4.25
4
Guangsh
en
Railway
Compan
y
Limited
广深铁路
股份有限
公司
525 HK
香港证
券交易
所
中国香港 2,000,000 6,290,557.91 4.18
5
Bank Of
Commu
nication
s
Co.,Ltd.
交通银行
股份有限
公司
3328 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,500,000 6,269,190.53 4.17
6
Sinopec
Shangha
i
中国石化
上海石油
化工股份
338 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,500,000 4,538,432.41 3.02 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页共 58 页
Petroche
mical
Compan
y
Limited
有限公司
7
China
Galaxy
Securitie
s
Co.,Ltd.
中国银河
证券股份
有限公司
6881 HK
香港证
券交易
所
中国香港 760,000 4,501,509.57 2.99
8
Shenzhe
n
Investm
ent
Limited
深圳控股
有限公司
604 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,700,000 4,489,714.77 2.99
9
Ping An
Insuranc
e
(Group)
Compan
y Of
China,Lt
d.
中国平安
保险( 集
团) 股份
有限公司
2318 HK
香港证
券交易
所
中国香港 150,000 4,378,177.02 2.91
10
Kingdee
Internati
onal
Softwar
e Group
Compan
y
Limited
金蝶国际
软件集团
有限公司
268 HK
香港证
券交易
所
中国香港 2,110,000 4,310,143.27 2.87
11
Citic
Securitie
s
Compan
y
Limited
中信证券
股份有限
公司
6030 HK
香港证
券交易
所
中国香港 280,000 4,068,349.95 2.71
12
Livzon
Pharmac
eutical
Group
Inc.
丽珠医药
集团股份
有限公司
1513 HK
香港证
券交易
所
中国香港 134,680 4,011,596.47 2.67
13
Shangha
i Fudan
Microel
上海复旦
微电子集
团股份有
1385 HK
香港证
券交易
所
中国香港 740,000 3,997,239.30 2.66 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页共 58 页
ectronic
s Group
Compan
y
Limited
限公司
14
Geely
Automo
bile
Holding
s
Limited
吉利汽车
控股有限
公司
175 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,000,000 3,581,173.59 2.38
15
Shenzhe
n
Internati
onal
Holding
s
Limited
深圳国际
控股有限
公司
152 HK
香港证
券交易
所
中国香港 316,485 3,029,580.55 2.01
16
Goldpac
Group
Limited
金邦达宝
嘉控股有
限公司
3315 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,600,000 2,967,502.32 1.97
17
Vinda
Internati
onal
Holding
s
Limited
维达国际
控股有限
公司
3331 HK
香港证
券交易
所
中国香港 200,000 2,290,583.59 1.52
18
Chinaso
ft
Internati
onal
Ltd.
中软国际
有限公司
354 HK
香港证
券交易
所
中国香港 882,000 2,276,600.77 1.51
19
TIANJI
N
ZHONG
XIN
Pharmac
eutical
Group
Corp
Ltd
天津中新
药业集团
股份有限
公司
TIAN SP
新加坡
证券交
易所
新加坡 407,000 2,024,173.80 1.35
20
BBMG
Corporat
ion
北京金隅
股份有限
公司
2009 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,000,000 1,974,346.30 1.31
21 Baoxin 宝信汽车 1293 HK 香港证 中国香港 500,000 1,811,954.18 1.20 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页共 58 页
Auto
Group
Limited
集团有限
公司
券交易
所
22
China
National
Material
s
Compan
y
Limited
中国中材
股份有限
公司
1893 HK
香港证
券交易
所
中国香港 1,200,000 1,712,809.52 1.14
23
Shangha
i Jin
Jiang
Internati
onal
Hotels
(Group)
Compan
y
Limited
上海锦江
国际酒店
( 集团) 股
份有限公
司
2006 HK
香港证
券交易
所
中国香港 688,000 1,487,716.95 0.99
24
Shandon
g
Xinhua
Pharmac
eutical
Compan
y
Limited
山东新华
制药股份
有限公司
719 HK
香港证
券交易
所
中国香港 300,000 1,256,402.19 0.84
25
Guangz
hou
Shipyar
d
Internati
onal
Compan
y
Limited
广州广船
国际股份
有限公司
317 HK
香港证
券交易
所
中国香港 100,000 957,258.81 0.64
26
China
Singyes
Solar
Technol
ogies
Holding
s
Limited
中国兴业
太阳能技
术控股有
限公司
750 HK
香港证
券交易
所
中国香港 130,000 295,553.66 0.20 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页共 58 页
27
Fosun
Internati
onal
Limited
复星国际
有限公司
656 HK
香港证
券交易
所
中国香港 336 2,871.78 0.00
7.5 报 告期 内权 益投资组 合的 重大变 动
7.5.1累 计买 入金额 超出 期初 基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
本基金本报告期未买入权益资产 。
7.5.2累 计卖 出金额 超出 期初 基 金资产 净值2％或前20 名 的权益 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文）
证券代
码
本期累计卖
出金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 KINGDEE INTERNATIONAL SFTWR 268 HK 4,735,324.03 3.31
2 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEM-H 338 HK 4,468,144.76 3.12
3 GUANGZHOU SHIPYARD INTL CO-H 317 HK 3,786,080.12 2.65
4 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 2,718,445.98 1.90
5 COWELL E HOLDINGS INC 1415 HK 2,175,157.96 1.52
6 SHENZHEN INTL HOLDINGS 152 HK 1,957,548.50 1.37
7 DONGJIANG ENVIRONMEN 895 HK 1,635,999.09 1.14
8 FUFENG GROUP LTD 546 HK 1,593,215.10 1.11
9 FOSUN INTERNATIONAL LTD 656 HK 1,210,572.57 0.85
10 CHINA SINGYES SOLAR TECH 750 HK 1,060,209.25 0.74
11 COLOUR LIFE SERVICES GROUP 1778 HK 1,059,072.26 0.74
12 CHANJET INFORMATION TECH-H 1588 HK 940,763.83 0.66
13 SHANGHAI FUDAN MICRO 1385 HK 890,414.69 0.62
14 ZTE CORP-H 763 HK 806,080.38 0.56
15 HUA HAN BIO-PHARMACEUTICAL H 587 HK 607,475.31 0.42
16 SINOSOFT TECHNOLOGY GROUP LT 1297 HK 595,756.99 0.42
17 CHINA MERCHANTS BANK 3968 HK 591,989.36 0.41
18 SHANDONG XINHUA PHARMACEUT-H 719 HK 402,116.03 0.28
注： “ 卖出金额 ” 按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不 考虑相关交易费用。
7.5.3权 益投 资的买 入成本 总额 及卖出 收入 总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 0.00
卖出收入（成交）总额 31,234,366.21
注： “ 买入成本 ” 、 “ 卖 出收入 ” 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页共 58 页
虑相关交易费用。
7.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
金额单位：人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 权证
兴业太阳能
技术控股有
限公司配股
权证
14,974.26 0.01
7.10 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11 投 资组 合报 告附注
7.11.1 报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责,处罚的情形.
7.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股
票.
7.11.3 期 末 其他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 4,848,756.39
3 应收股利 1,445,067.84
4 应收利息 4,065.33 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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5 应收申购款 164,079.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,461,968.99
7.11.4 期 末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,480
18,373.41 30,499,227.94 25.62% 88,560,445.32 74.38%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 25,429.76 0.0214%
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资
和研究部门负责人持有本开放
式基金
0 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本基金基金经理持有本开放式
基金
0
§9 开 放式 基金份 额变动
单位：份
基金合同生效日（2008 年 6 月 27 日）基金
份额总额
10,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 102,384,429.05
本报告期 基金总申购份额 25,938,534.52
减： 本报告期基金总赎回份额 9,263,290.31
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期 期末基金份额总额 119,059,673.26
§ 10 重 大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持 有人大会 决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会第四十八次会
议审议通过，同意戴德舜先生辞去公司副总经理职务。
本报告期，经海富通基金管理有限公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过，选
举张文伟、 刘颂(Patrick LIU) 、 黄正红 、 陶乐斯(Ligia Torres) 、 黄金源(Alex NG Kim Guan) 、
郑国汉(Leonard K.Cheng) 、 巴约特(Marc Bayot) 、 杨国平、 张馨担任公司第五届董事会董
事，其中郑国汉(Leonard K.Cheng) 、巴约特(Marc Bayot) 、杨国平、张 馨为独立董事。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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10.5 报 告期 内改 聘会计师 事务 所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期内， 本基金的管理人、 托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽
查或处罚等情况。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
GOLDMAN
SACHS
(ASIA)
SECURITIE
S LIMITED
- 11,804,561.68 37.79% 17,706.84 43.53% -
ICBC
International
Holdings
Limited
- 7,241,252.87 23.18% 7,241.26 17.80% -
BOCOM
International
Securities
Limited
- 2,984,796.02 9.56% 4,477.19 11.01% -
CCB
International
Securities
Limited
- 2,718,445.98 8.70% 4,077.67 10.02% -
China
Merchants
Sec(HK)
Limited
- 2,175,157.96 6.96% 2,175.16 5.35% -
UBS
Securities
Asia Limited
- 1,688,855.10 5.41% 1,688.86 4.15% -
CITIC
Securities
- 1,096,595.58 3.51% 1,315.90 3.24% - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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International
Company
Limited
Essence
International
Securities Ltd
- 806,080.39 2.58% 1,209.12 2.97% -
UOB Kay
Hian (Hong
Kong)
Limited
- 718,620.62 2.30% 783.92 1.93% -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - -
BOCI
Security Ltd
- - - - - -
China
Everbright
Securities(H
K) Limited
- - - - - -
CICC HK
SEC. Limited
- - - - - -
CLSA Group - - - - - -
Credit Suisse
(Hong Kong)
Ltd
- - - - - -
Deutsche
Bank A.G.
London
- - - - - -
First
Shanghai
Securities
Limited
- - - - - -
Guodu
Securities
（ Hong
Kong)
Limited
- - - - - -
GuoYuan
Securities
（ Hong
Kong)
Limited
- - - - - -
Haitong
International
Securities
- - - - - - 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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Company
Limited
J.P. Morgan
Securities
(Asia Pacific)
Limited
- - - - - -
KGI Asia
Limited
- - - - - -
MORGAN
STANLEY &
CO.
INTERNATI
ONAL PLC
- - - - - -
Nomura
Securities
(HK) Ltd
- - - - - -
Orient Sec - - - - - -
Polaris
Securities
(Hong Kong)
Limited
- - - - - -
ShenYin
WanGuo
(H.K.)Limite
d
- - - - - -
The Bank of
New York
Company
Inc.
- - - - - -
YUANTA
SECURITIE
S CO., LTD.
- - - - - -
注： 1. 报告期内本基金新租用券商大华继显( 香港) 有限公司 UOB Kay Hian (Hong Kong)
Limited 的交易单元。
2.（1）交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、 研究水平评估和综合服务支持评估
三个部分进行打分， 进行主观性评议， 独立的评分， 形成证券公司排名及交易单元租用
意见。
（2）交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：
<1> 推荐。 投资部业务 人员推荐， 经投资部部门会议讨论， 形成重点评估的证券公司备
选池， 从中进行甄选。 原 则上， 备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200％。 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 49 页共 58 页
<2> 甄选。由投资部全 体业务人员遵照《海富通基金 管 理 有 限 公 司 证 券 公 司 评 估 系 统 》
的规定， 进行主观性评议， 独立的评分， 形成证券公司排名及交易单元租用意见， 并报
公司总裁办公会议核准。
<3> 核准。 在完成对证 券公司的初步评估、 甄选和审核后， 由基金管理人的总裁办公会
议核准。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
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10.8 其 他重 大事 件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
海富通中国海外精选混合型证券投资基
金及海富通大中华精选混合型证券投资
基金 2015 年度最后一个市场交易日基
金资产净值和基金份额净值公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-01-05 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 55 页共 58 页
2
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金新增宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司为销售机构的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-01-13
3
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金在宜信普泽投资顾问（北京）有限
公司开展申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-01-13
4
海富通基金管理有限公司基金行业高级
管理人员变更公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-01-20
5
海富通基金管理有限公司关于参加上海
凯石财富基金销售有限公司申购费率优
惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-01-28
6
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金新增上海凯石财富基金销售有限公
司为销售机构的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-01-28
7
海富通中国海外精选混合型证券投资基
金基金经理变更公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-02-05
8
海富通基金管理有限公司关于参加浙江
同花顺基金销售有限公司申购费率优惠
活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-03-03
9
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加国都证券股份有限公司
网上交易、手机炒股申购费率优惠活动
的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-03-05
10
海富通基金管理有限公司关于参加诺亚
正行（上海）基金销售投资顾问有限公
司定期定额申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-03-09
11
海富通基金管理有限公司关于参加泰诚
财富基金销售（大连）有限公司申购费
率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-03-11
12
海富通基金管理有限公司关于参加浙江
同花顺基金销售有限公司定期定额申购
费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-03-11
13
海富通中国海外精选混合型证券投资基
金节假日暂停申购、赎回、定期定额投
资公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-03-22
14
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金继续在中国工商银行股份有
限公司开展个人电子银行基金申购费率
优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-03-31
15
海富通基金管理有限公司关于从业人员
在子公司兼职情况变更的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-04-16
16
海富通基金管理有限公司关于从业人员
在子公司兼职情况变更的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-04-19
17 海富通基金管理有限公司关于董事会成 《中国证券报》 、 《上海 2016-04-28 海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 56 页共 58 页
员换届变更的公告 证券报》 和 《证券时报》
18
海富通基金管理有限公司关于参加深圳
富济财富管理有限公司申购费率优惠活
动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-04-30
19
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金新增深圳富济财富管理有限公司为
销售机构的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-04-30
20
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金新增奕丰金融服务（深圳）有限公
司为销售机构的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-05-07
21
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金参加中国民生银行直销银行
基金通优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-05-12
22
海富通基金管理有限公司关于官方淘宝
店和网上直销支付宝渠道暂停办理基金
开户、申购等业务的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-05-17
23
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金新增中信期货有限公司为销售机构
的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-05-28
24
海富通基金管理有限公司关于参加上海
联泰资产管理有限公司申购费率优惠活
动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-06-16
25
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金新增华金证券有限责任公司为销售
机构的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-06-21
26
海富通基金管理有限公司关于参加浙江
金观诚财富管理有限公司申购费率优惠
活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-06-23
27
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金新增浙江金观诚财富管理有限公司
为销售机构的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-06-23
28
海富通中国海外精选混合型证券投资基
金节假日暂停申购、赎回、定期定额投
资公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-06-28
29
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金在官方京东店开展申购费率优惠活
动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-06-28
30
海富通基金管理有限公司关于旗下部分
基金继续参加交通银行网上银行、手机
银行基金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上海
证券报》 和 《证券时报》
2016-06-30
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 57 页共 58 页
§ 11 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始， 海富通先后募集成立了 34 只公募基金。截 至 2016 年 6 月 30
日，海富通管理的公募基金资产规模超过 407 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至 2016 年 6 月
30 日，海富通为近 80 家企业超过 360 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首
批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司， 截至 2016 年 6 月 30 日， 海富通旗下专
户理财管理资产规模超过 110 亿元。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社
会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。 2012 年 9 月， 中国保监会公告确认海富
通基金为首批保险资金投资管理人之一。 2014 年 8 月， 海富通全资子公司上海富诚海富
通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。
2004 年末开始，海富通为 QFII （合格境外 机构投资者）及其他多个海内外投资组
合担任投资咨询 顾问，截至 2016 年 6 月 30 日 ，投资咨询及海外业务规模超过 95 亿元
人民币。2011 年 12 月 ，海富通全资子公司 —— 海富通资产管理（香港）有限公司获得
证监会核准批复 RQFII （人民币合格境外机构投资者） 业务资格， 能 够在香港筹集人民
币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月， 海富 通资产管理 （香港） 有 限公司已募集发行
了首只 RQFII 产品。
2016 年 3 月，国内权 威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金管理有限公司 “ 中
国基金业金牛基金管理公司 ” 大奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。 公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公益
环保计划 ” ，针对汶川震区受灾学校、上海民 工小学、安徽老区小学 进行了物资捐赠，
向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来， 海富通的公益行动进一步升级， 持续为上
海民工小学学生捐献生活物资， 并向安徽农村小学捐献图书室。 此外， 海富通还积极推
进投资者教育工作， 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和特色的投资者教育活动， 向投资者传
播长期投资、理性投资的理念。
§ 12 备 查文 件目 录
12.1 备 查文 件目 录
（一）中国证监会批准设立海富通中国海外精选混合型证券投资基金的文件
（二）海富通中国海外精选混合型证券投资基金基金合同
（三）海富通中国海外精选混合型证券投资基金招募说明书
（四）海富通中国海外精选混合型证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
海富通中国海外精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 58 页共 58 页
（六） 报告期内海富通中国海外精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项
公告
12.2 存 放地 点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚 银行金融大厦 36-37 层 本基金管理人
办公地址。
12.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 六年八 月二 十六日
