国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
国联安信心增长债券型证券投资基金
2016 年半年度报告
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1
重要 提示 及目录
1.1 重要提 示
基金管理人 的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并
对其内容的 真实性、准 确性和完整 性承担个别 及连带的法 律责任。本 半年度报告 已经三分之 二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日复核了本报告中
的财务指标 、净值表现 、利润分配 情况、财务 会计报告、 投资组合报 告等内容， 保证复核内 容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险，投资 者在作出投 资决策前应 仔细阅读本 基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要 提示 及目录 ....................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2?
2
基金 简介 ................................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5?
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5?
2.3 基金管理 人和基金托管人 .............................................................................................................. 5?
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6?
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 6?
3
主要 财务 指标和基 金 净值表现 ............................................................................................................... 6?
3.1 主要会计 数据和财务指标 .............................................................................................................. 6?
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 7?
4
管理 人报 告 ............................................................................................................................................... 9?
4.1 基金管理 人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9?
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 12?
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 12?
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 13?
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 14?
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 14?
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 14?
5
托管 人报 告 ............................................................................................................................................. 15?
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 15?
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 15?
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15?
6
半年 度财 务会计报 告 （未经审 计 ） ..................................................................................................... 15?
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 15?
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 17?
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 17?
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 19?
7
投资 组合 报告 ......................................................................................................................................... 39?
7.1 期末基金 资产组合情况 ................................................................................................................ 39?
7.2 报告期末 按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................... 40?
7.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 41?
7.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 41?
7.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 42?
7.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 43?
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 43?
7.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 43?
7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 43?
7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 43?
7.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 44?
7.12 投资组 合报告附注 ...................................................................................................................... 44?
8
基金 份额 持有人信 息 ............................................................................................................................. 45?
8.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 45?
8.2 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 45?国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ..................................... 45?
9
开放 式基 金份额变 动 ............................................................................................................................. 45?
10
重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 46?
10.1 基金份 额持有人大会决议 .......................................................................................................... 46?
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .......................................... 46?
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................................................. 46?
10.4 基金投 资策略的改变 .................................................................................................................. 46?
10.5 报告期 内改聘会计师事务所情况 .............................................................................................. 46?
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 46?
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .................................................................................. 47?
10.8 其他重 大事件 .............................................................................................................................. 48?
11
备查 文件 目 录 ....................................................................................................................................... 51?
11.1 备查文 件目录 .............................................................................................................................. 51?
11.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 51?
11.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 51?
国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2
基金 简介
2.1 基 金 基本情 况
基金名称 国联安信心增长债券型证券投资基金
基金简称 国联安信心增长债券
基金主代码 253060
交易代码 253060
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 7 月 29 日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 542,302,063.31 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 国联安信心增长债券 A 国联安信心增长债券 B
下属分级基金的交易代码 253060 253061
报告期末下属分级基金的份额总额 539,227,356.59 份 3,074,706.72 份
2.2 基 金 产品说 明
投资目标
在严格控制风险的前提下， 通过积极主动地投资管理， 力争获取高于业绩
比较基准的投资收益。
投资策略
本基金主要采取利率策略、 信用策略、 息差策略、 可转债 投资策略等积 极
投资策略， 在严格控制流动性风险、 利率风险以及信用风险的基础上， 主
动管理寻找价值被低估的固定收益投资品种， 构 建及调整固定收益投资组
合， 以期获得最大化的债券收益； 并通过适当参与新股发行申购及增发新
股申购等较低风险投资品种，力争获取超额收益。
业绩比较基准 中证全债指数
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险
与收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基 金 管理人 和 基 金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中信银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 方韡
联系电话 021-38992806 010-89936330
电子邮箱
customer.service@gtja-allianz.co
m fangwei@citicbank.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 95558 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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传真 021-50151582 010-65550832
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴环路
1318 号星展 银行大厦9 楼
北京东城区朝阳门北大街8 号
富华大厦C 座
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环路
1318 号星展 银行大厦9 楼
北京市东城区朝阳门北大街9
号东方文化大厦北座4 层
邮政编码 200121 100027
法定代表人 庹启斌 常振明
2.4 信 息 披露方 式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金半年度报告备置地点
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银
行大厦 9 楼
2.5 其 他 相关资 料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国联安基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银
行大厦 9 楼
3
主要 财务 指标和基 金 净值表现
3.1 主 要 会计数 据 和 财务指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和指标
报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
国联安信心增长债券 A 国联安信心增长债券 B
本期已实现收益 426,611.41-181,792.44
本期利润 -111,976.21-500,593.72
加权平均基金份额本期利润 -0.0006 -0.0823
本期加权平均净值利润率 -0.05% -7.57%
本期基金份额净值增长率 -1.80% -1.90%
3.1.2 期 末数 据和指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
国联安信心增长债券 A 国联安信心增长债券 B
期末可供分配利润 10,810,453.6756,467.68
期末可供分配基金份额利润 0.0200 0.0184
期末基金资产净值 573,720,246.633,265,449.06
期末基金份额净值 1.0641.062国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.1.3 累计 期末 指 标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
国联安信心增长债券 A 国联安信心增长债券 B
基金份额累计净值增长率 13.38% 12.71%
注：1 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 例如， 开放式基金的申购
赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、 对期末可 供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基 金 净值表 现
3.2.1 基 金份 额净值增 长 率及其与 同 期业绩比 较 基准收益 率 的比较
国联安信心增长债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.38% 0.15% 0.72% 0.05% -0.34% 0.10%
过去三个月 0.00% 0.16% 0.36% 0.06% -0.36% 0.10%
过去六个月 -1.80% 0.21% 1.62% 0.06% -3.42% 0.15%
过去一年 -2.05% 0.24% 7.10% 0.07% -9.15% 0.17%
过去三年 - - - - - -
自基金转型起
至今
13.38% 0.35% 16.17% 0.09% -2.79% 0.26%
注：1 、本基 金由原国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金转型而来，转型日期为 2014
年 7 月 29 日；
2 、本基金的 业绩比较基准为中证全债指数；
3 、 上述基金 业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
国联安信心增长债券 B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.38% 0.17% 0.72% 0.05% -0.34% 0.12%
过去三个月 -0.09% 0.16% 0.36% 0.06% -0.45% 0.10%
过去六个月 -1.90% 0.21% 1.62% 0.06% -3.52% 0.15%
过去一年 -2.32% 0.24% 7.10% 0.07% -9.42% 0.17%
过去三年 - - - - - - 自基金
至今
注：
年 7 月 2
2 、
3 、 上
于所列 数
3.2.2 自 基
国联安 信
注：
2 、
月 29 日
3 、 本
4 、 上
于所列 数
转型起
1 、本基 金
29 日；
本基金的 业 绩
上 述基金 业 绩
数 字。
基 金 转型以 来
信 心增长债券
1 、本基 金
本基金由 原
；
本 基金建仓 期
上 述基金 业 绩
数 字。
12.71%
由原国联安 信
绩 比较基准 为
绩 指标不包 括
来基 金份额 累
份额累计 净
券 A
的业绩比较 基
国联安信心 增
期 为自基金 合
绩 指标不包 括
第
0.35%
信 心增长定期
为 中证全债指
括 持有人认购
累计 净值增 长
国联安信 心
净 值增长率 与
（2014 年 7 月
基 准为中证全
增 长定期开放
合 同生效之 日
括 持有人认购
国联
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16.1
期 开放债券型
指 数；
购 或交易基金
长率 变动及 其
心 增长债券型
与 业绩比较基
月 29 日至 20
全 债指数；
放 债券型证券
日 起的 6 个月
购 或交易基金
安 信心增长债
7% 0
型 证券投资基
金 的各项费用
其与 同期业 绩
型 证券投资基
基 准收益率历
016 年 6 月 3
券 投资基金转
， 建仓期结 束
金 的各项费用
券 型证券投资 基
0.09%
基 金转型而来
用 ， 计入费用 后
绩比 较基准 收
基 金
历 史走势对比
30 日）
转 型而来，转
束 时各项资产
用 ， 计入费用 后
基金 2016 年 半
-3.46%
来 ，转型日期
后实际收益水
收益 率变动 的
比 图
转 型日期为 20
产 配置符合合
后实际收益水
半 年度报告
0.26%
期 为 2014
水 平要低
比较
014 年 7
合 同约定；
水 平要低国联安 信
注：
2 、
月 29 日
3 、 本
4 、 上
于所列 数
4.1 基 金
4.1.1 基
国 联
君安证 券
一；外 方
十一只 开
风险管 理
理念， 力
信 心增长债券
1 、本基 金
本基金由 原
；
本 基金建仓 期
上 述基金 业 绩
数 字。
金 管理人 及 基
金管 理人及 其
联 安基金 管 理
券 股 份有限 公
方 股 东为德 国
开 放 式基金。
理 经 验，结 合
力 争成为中国
券 B
的业绩比较 基
国联安信心 增
期 为自基金 合
绩 指标不包 括
基 金经理 情 况
其管 理基金 的
理 有限公 司 是
公 司 ，是目 前
国 安 联集团，
国 联安基 金
合 本 地投资 研
国 基金业最 佳
第
基 准为中证全
增 长定期开放
合 同生效之 日
括 持有人认购
4
况
的 经验
是 中国第 一 家
前 中 国规模 最
是 全球顶 级
金 管 理公司 拥
研 究 与客户 服
佳 基金管理公
国联
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全 债指数；
放 债券型证券
日 起的 6 个月
购 或交易基金
管理 人报 告
家 获准筹 建 的
最 大 、经营 范
级 综 合性金 融
拥 有 国际化 的
服 务 的成功 实
公 司之一。
安 信心增长债
券 投资基金转
， 建仓期结 束
金 的各项费用
告
的 中外合 资 基
范 围 最宽、 机
融 集 团之一。
的 基 金管理团
实 践 ，秉持“ 稳
券 型证券投资 基
转 型而来，转
束 时各项资产
用 ， 计入费用 后
金管理 公司
构 分布最广
截 至本报告 期
队 ，借鉴外 方
稳 健 、专业、
基金 2016 年 半
转 型日期为 20
产 配置符合合
后实际收益水
，其中 方股 东
的 综合类证 券
期 末，公司 共
方 先进的公 司
卓 越、信 赖
半 年度报告
014 年 7
合 同约定；
水 平要低
东 为国 泰
券公司之
共管理三
司治理和
赖” 的经营国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.1.2 基 金经 理（或基 金 经理小组 ） 及基金经 理 助理的简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
冯俊
本基金基金经
理、兼任国联
安双佳信用债
券型证券投资
基金（LOF ）
基金经理、国
联安德盛安心
成长混合型证
券投资基金基
金经理、国联
安鑫安灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
睿祺灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安鑫
富混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
添鑫灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安通
盈灵活配置混
合型证券投资
基金基金经
理、国联安德
盛增利债券证
券投资基金基
金经理、国联
安鑫悦灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
鑫禧灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安安
2014-12-0
8
2016-06-16
15 年（自
2001 年起）
冯俊先生，复旦大学经济学博士。
曾任上海证券有限责任公司研究、
交易主管， 光大保德信基金管理有
限公司资产配置助理、 宏观和债券
研究员， 长盛基金管理有限公司基
金经理助理， 泰信基金管理有限公
司固定收益研究员、 基金经理助理
及基金经理。 2008 年 10 月 起加入
国联安基金管理有限公司， 现任债
券组合管理部总监，2009 年 3 月
至 2015 年 3 月任国联安德盛增利
债券证券投资基金基金经理， 2010
年 6 月至 2013 年 7 月兼任 国联安
信心增益债券型证券投资基金基
金经理，2011 年 1 月至 2012 年 7
月兼任国联安货币市场证券投资
基金基金经理，2013 年 7 月起任
国联安双佳信用债券型证券投资
基金（LOF ）的基金经理。2014
年 12 月至 2016 年 6 月兼 任国联安
信心增长债券型证券投资基金的
基金经理。2014 年 6 月 起兼任国
联安德盛安心成长混合型证券投
资基金基金经理。2015 年 3 月起
兼任国联安鑫安灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2015
年 4 月起兼 任国联安睿 祺灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
2015 年 5 月 起兼任国联安鑫富混
合型证券投资基金基金经理。 2015
年 6 月起兼 任国联安添 鑫灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
2015 年 11 月 起兼任国联安通盈灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理、 国联安德盛增利债券证券投
资基金基金经理。2016 年 2 月起
兼任国联安鑫悦灵活配置混合型
证券投资基金、 国联安鑫禧灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
2016 年 3 月 起兼任国联安安稳保国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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稳保本混合型
证券投资基金
基金经理、债
券组合管理部
总监。
本混合型证券投资基金基金经理。
王超伟
本基金基金经
理、兼任国联
安睿祺灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
鑫安灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理
2016-06-1
6
-
8 年（自
2008 年起）
王超伟，硕 士研究生。2008 年 7
月至 2011 年 8 月在国泰君 安证券
股份有限公司证券及衍生品投资
总部任投资经理。2011 年 8 月至
2015 年 9 月 在国泰君安证券股份
有限公司权益投资部任投资经理。
2015 年 9 月 加入国联安基金管理
有限公司，担任基金经理助理。
2016 年 2 月 起担任国联安鑫安灵
活配置混合型证券投资基金、 国联
安睿祺灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2016 年 6 月起兼
任国联安信心增长债券型证券投
资基金的基金经理。
王超伟
本基金基金经
理助理
2016-05-2
4
2016-06-15
8 年（自
2008 年起）
-
吴昊
本基金基金经
理、兼任国联
安信心增益债
券型证券投资
基金基金经
理、国联安保
本混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
安稳保本混合
型证券投资基
金基金经理。
2015-11-27 -
7 年（自
2009 年起）
吴昊， 男， 博 士研究生。 2009 年 7
月至 2013 年 6 月在齐鲁证券有限
公司从事研究工作。2013 年 6 月
至 2015 年 6 月在光大证券股份有
限公司从事 研究工作。2015 年 7
月起加入国联安基金管理有限公
司，担任基 金经理助理 。2015 年
10 月起任国 联安保本混 合型证券
投资基金基金经理。 2015 年 11 月
起任国联安信心增益债券型证券
投资基金基金经理。 2015 年 11 月
起任国联安信心增长债券型证券
投资基金基金经理。2016 年 3 月
起兼任国联安安稳保本混合型证
券投资基金基金经理。
李广瑜
本基金基金经
理、兼任国联
安睿祺灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经理、国联安
保本混合型证
券投资基金基
金经理、国联
2013-12-2
5
2016-03-15
7 年（自
2009 年起）
李广瑜先生， 硕士研究生， 注册金
融分析师(CFA) 、金融风险管理
师(FRM ） 。 2005 年 1 月至 2006 年
8 月在晨星资讯有限公司担任分
析师； 2006 年 9 月至 2009 年 8 月
在渣打银行有限责任公司担任国
际管理培训生； 2009 年 9 月至 2011
年 8 月在海 富通基金管 理有限公
司担任债券 投资经理，2011 年 8国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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安德盛增利债
券证券投资基
金基金经理、
国联安信心增
益债券型证券
投资基金基金
经理、国联安
鑫悦灵活配置
混合型证券投
资基金基金经
理、国联安鑫
禧灵活配置混
合型证券投资
基金基金经
理。
月至 2013 年 6 月在太平资产管理
有限公司担任债券投资经理。 2013
年 6 月起加 入国联安基 金管理有
限公司。 2013 年 11 月至 2016 年 3
月担任国联安德盛增利债券证券
投资基金基金经理。 2013 年 12 月
至 2016 年 3 月兼任国联安信心增
长债券型证券投资基金基金经理。
2015 年 3 月至 2015 年 12 月兼任
国联安中债信用债指数增强型发
起式证券投资基金基金经理。 2015
年 6 月至 2016 年 3 月兼任 国联安
睿祺灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2015 年 6 月至 2016
年 3 月兼任 国联安信心 增益债券
型证券投资基金基金经理。2015
年 6 月至 2016 年 3 月兼任 国联安
保本混合型证券投资基金基金经
理。2016 年 2 月至 3 月 兼任国联
安鑫悦灵活配置混合型证券投资
基金和国联安鑫禧灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
注：1 、基金 经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2 、证券从业 年限的统计标准为证券行业的工作经历年限；
3 、 李广瑜先 生于 2016 年 3 月 15 日离 任， 不再担任本基金基金经理 （2016 年 3 月 15 日 公告） ；
4 、冯俊先生 于 2016 年 6 月 16 日离任，不再担任本基金基金经理（2016 年 6 月 16 日公告）。
4.2 管理人 对 报告期内 本 基金运作 遵 规守信情 况 的说明
本报告期内 ，本基金管 理人严格遵 守《中华人 民共和国证 券投资基金 法》、《国 联安信心增 长
债券型证券 投资基金基 金合同》及 其他相关法 律法规、法 律文件的规 定，本着诚 实信用、勤 勉尽责
的原则管理 和运用基金 财产，在严 格控制风险 的前提下， 为基金份额 持有人谋求 最大利益。 本基金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人 对 报告期内 公 平交易情 况 的专项说 明
4.3.1 公 平交 易制度的 执 行情况
本基金管理 人遵照相应 法律法规和 内部规章， 制定并完善 了《国联安 基金管理有 限公司公平 交
易制度》（ 以下简称“公 平交易制度” ），用以规 范包括投资 授权、研究 分析、投资 决策、交易 执行
以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本报告期内 ，本基金管 理人严格执 行公平交易 制度的规定 ，公平对待 不同投资组 合，确保各 投
资组合在获 得投资信息 、投资建议 和投资决策 等方面均享 有平等机会 ；在交易环 节严格按照 时间优
先，价格优 先的原则执 行指令；如 遇指令价位 相同或指令 价位不同但 市场条件都 满足时，及 时执行
交易系统中 的公平交易 模块；采用 公平交易分 析系统对不 同投资组合 的交易价差 进行定期分 析；对
投资流程独立稽核等。
本报告期内 ，公司旗下 所有投资组 合参与的交 易所公开竞 价同日反向 交易成交较 少的单边交 易
量未发现有超过该证券当日成交量 5% 的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异 常交 易行为的 专 项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人 对 报告期内 基 金的投资 策 略和业绩 表 现的说明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
宏观经济方面，2016 年 上半年生产面适度复苏， 主要源于地产、 基建的贡献。 工业生产活动较
一季度有所表现， 主要表现在 PMI 指标自 3 月 份以后持续维持在荣枯线以上； 工业企业利润同比出
现小幅正增长。由于供需和天气原因，蔬菜、猪肉等价格同比涨幅较大，CPI 在 3-5 月份持续 超过
2% ，预计随 着供需好转和季节因素 3 季度会有所回落；PPI 仍 然持续为负，预计下半年会继续收敛
甚至转正。1 季度信贷投放较多，2 季 度以来信贷社融投放节奏放缓导致需求增速回落， 加大未来经
济下行风险。宏观经济的下行压力从 2 季度末起重新增加，短期通胀无忧；美国经济的复苏和英国
脱欧对央行货币政策有一定程度的制约。整体来看，央行货币政策可能需要保持适度的流动性。
2016 年 1 季 度债市收益率持续下行， 4 月份债券收 益率普遍上升， 5 月份之 后收益率逐步回落。
在所有债券品种中， 长期利率债和城投债表现较好， 产业债分化严重。 此外，2016 年上半年信 用风
险事件爆发 较多，市场 上瑕疵信用 债收益率持 续上行。行 业景气度较 差的企业债 券收益率则 维持高
位，信用利差继续走扩。
本基金在 2 季度规模增加较多，1 季度的债券高仓位被较快的摊薄。本基金主要持有高资质低
风险信用债 ，以中高等 级国企信用 债和城投债 为主。此外 ，本基金适 度参与长期 利率债来获 取资本
利得。
权益市场在 1 季度表现不佳，2 季度整体表现平淡，但个股表现差异较大，部分板块和主题股
涨幅较大。 本基金的权 益投资在上 半年一直保 持中性的权 益仓位，并 通过精选个 股来获取相 对稳健
收益。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金的 业 绩表现
本报告期内，国联安信心增长债券 A 的份额净 值增长率为-1.80% ， 同期 业绩比较基准收益率为
1.62% ；国联 安信心增长债券 B 的份 额净值增长率为-1.90% ，同期业绩比较基准收益率为 1.62% 。
4.5 管理人 对 宏观经济 、 证券市场 及 行业走势 的 简要展望
预计 2016 年 下半年货币政策仍会保持适度宽松， 财政政策也有一定的扩张空间， 稳增长与供给
侧改革需要寻找平衡。 尽管 2016 年 上半年经济有一定回暖， 但是制造业投资仍然疲软， 主要靠房地
产和基建投 资来推动。 下半年预计 房地产投资 增速下行， 制造业投资 难以回暖， 基建投资仍 会保持
相对高水平。 此外， 海外经济缓慢恢复， 预计出口有所恢复。 因此， 预计下半年经济增长压力较大 。
从资金面看 上半年除一 季度末外整 体比较宽松 ，半年末也 没有出现大 幅的资金紧 张的局面。 由
于下半年实 体经济压力 较大，可能 存在适度小 幅放松货币 政策的必要 。预计下半 年资金面仍 可能保
持较为宽松 的情况，但 是期限利差 较低制约了 套息收益的 空间。因此 ，本基金会 择机适度采 用杠杆
套息，并适 度拉长持有 债券的久期 。最近几年 来实体经济 持续低迷， 加之下半年 经济增长压 力仍然
较大，信用 风险事件频 繁发生仍然 是大概率情 况，因此本 基金会规避 部分中低等 级产业债。 权益方
面，本基金 会保持较低 的股票仓位 来避免净值 的较大波动 ，以自下而 上选择估值 较低的成长 股和消
费股为主。
4.6 管理人 对 报告期内 基 金估值程 序 等事项的 说 明
公司内部建 立估值工作 小组对证券 估值负责。 估值工作小 组由公司基 金事务部、 投资组合管 理
部、交易部 、监察稽核 部、风险管 理部、数量 策略部、研 究部部门经 理组成，并 根据业务分 工履行
相应的职责， 所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验， 参与估值流程各方不存在重大利益冲突。
基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2 以 上多数票通过，数量策略部、
研究部、投 资组合管理 部对估值决 策必须达成 一致，估值 决策由公司 总经理签署 后生效。对 于估值
政策，公司 和基金托管 银行有充分 沟通，积极 商讨达成一 致意见；对 于估值结果 ，公司和基 金托管
银行有详细 的核对流程 ，达成一致 意见后才能 对外披露。 会计师事务 所认可公司 基金估值的 政策和
流程的适当性与合理性。
4.7 管理人 对 报告期内 基 金利润分 配 情况的说 明
根据法律法 规的规定和 本基金基金 合同的约定 ，以及本基 金实际运作 情况，本基 金对本报告 期
内利润分配情况如下，符合本基金基金合同的相关规定。
本基金以截止至 2015 年 12 月 31 日的 可供分配利润为基准， 于 2016 年 1 月 22 日实施 分红， 向国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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截止至 2016 年 1 月 21 日在本基金注册登记人国联安基金管理有限公司登记在册的全体基金份额持
有人，按每 10 份基金份额（A 类）0.8200 元派发红 利，按每 10 份基金份额（B 类）0.7700 元派发
红利。共发放红利 11,955,255.06 元。
5
托管 人报 告
5.1 报告期 内 本基金托 管 人遵规守 信 情况声明
本报告期内 ，作为本基 金的托管人 ，中信银行 严格遵守了 《证券投资 基金法》及 其他有关法 律
法规、基金 合同和托管 协议的规定 ，尽职尽责 地履行了托 管人应尽的 义务，不存 在任何损害 基金份
额持有人利益的行为。
5.2 托管人 对 报告期内 本 基金投资 运 作遵规守 信 、净值计 算 、利润分 配 等情况的 说 明
报告期内， 本托管人按 照国家有关 法律法规、 基金合同和 托管协议要 求，对基金 管理人—— 国
联安基金管 理有限责任 公司在本基 金投资运作 方面进行了 监督，对基 金资产净值 计算、基金 份额申
购赎回价格 的计算、基 金费用开支 等方面进行 了认真的复 核，未发现 基金管理人 有损害基金 份额持
有人利益的行为。 本基金于 2016 年上 半年度进行了 1 次分红， 经本托管人复核， 符合合同相关要求，
不存在损害持有人利益的情况。
5.3 托管人 对 本半年度 报 告中财务 信 息等内容 的 真实、准 确 和完整发 表 意见
托管人认为， 由基金管理人编制并经本托管人复核审查的本基金 2016 年 上半年度报告中的财务
指标、净值表现、收益分配、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。
6
半年 度财 务会计报 告 （未经审 计 ）
6.1 资 产 负债表
会计主体：国联安信心增长债券型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
--
银行存款 6.4.7.1 3,373,739.51 5,834,554.45
结算备付金
1,269,380.37 2,080,760.48
存出保证金
76,928.92 108,659.99国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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交易性金融资产 6.4.7.2 523,411,648.43 206,157,383.50
其中：股票投资
57,789,265.80 16,135,728.20
基金投资
--
债券投资
465,622,382.63 190,021,655.30
资产支持证券投资
--
贵金属投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
50,010,681.19 2,966,513.56
应收利息 6.4.7.5 5,507,009.84 6,194,093.32
应收股利
--
应收申购款
-2 9 8 . 2 1
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
583,649,388.26 223,342,263.51
负债和所 有 者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
--
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
5,000,000.00 67,999,740.00
应付证券清算款
- 2,250,052.28
应付赎回款
- 21,363.52
应付管理人报酬
330,638.33 89,928.00
应付托管费
94,468.07 25,693.75
应付销售服务费
808.03 6,399.89
应付交易费用 6.4.7.7 93,035.22 73,076.65
应交税费
926,764.42 926,764.42
应付利息
777.08 43,350.27
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 217,201.42 272,000.00
负债合计
6,663,692.57 71,708,368.78
所有者权 益 ：
--
实收基金 6.4.7.9 542,302,063.31 130,067,696.83
未分配利润 6.4.7.10 34,683,632.38 21,566,197.90
所有者权益合计
576,985,695.69 151,633,894.73
负债和所有者权益总计
583,649,388.26 223,342,263.51
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日， 国联安信心增长债券 A 基金份额净值 1.064 元， 国联安信
心增长债券 B 基金份额 净值 1.062 元 。 基金份额总额 542,302,063.31 份， 其中 国联安信心增长债券 A
基金份额 539,227,356.59 份，国联安信心增长债券 B 基金份 额 3,074,706.72 份。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.2 利润表
会计主体：国联安信心增长债券型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
1,409,674.33 34,764,274.51
1. 利息收入
5,704,425.568,176,424.58
其中：存款利息收入 6.4.7.11 136,593.77 106,071.92
债券利息收入
5,546,205.57 8,070,352.66
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
21,626.22 -
其他利息收入
--
2. 投资收益（ 损失以“-” 填列 ）
-3,437,373.51 27,263,090.32
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -4,933,115.66 26,112,310.32
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 1,453,470.20 1,082,809.48
资产支持证券投资收益
--
贵金属投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 42,271.95 67,970.52
3. 公允价值变动收益（损失以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -857,388.90 -683,075.95
4. 汇兑收益（ 损失以“ －” 号填列）
--
5. 其他收入（ 损失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 11.18 7,835.56
减：二、 费 用
2,022,244.26 4,162,099.54
1 ．管理人报 酬
742,905.80 969,826.88
2 ．托管费
212,258.76277,093.38
3 ．销售服务 费
10,070.29 19,413.64
4 ．交易费用 6.4.7.18 268,499.06 828,393.96
5 ．利息支出
617,895.921,903,823.50
其中：卖出回购金融资产支出
617,895.92 1,903,823.50
6 ．其他费用 6.4.7.19 170,614.43 163,548.18
三、 利 润总 额 （亏 损总 额以“-” 号填
列）
-612,569.93 30,602,174.97
减：所得税费用
--
四、净利 润 （净亏损 以“-” 号填列）
-612,569.93 30,602,174.97
6.3 所有者 权 益（基金 净 值）变动 表
会计主体：国联安信心增长债券型证券投资基金 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基
金净值）
130,067,696.83 21,566,197.90 151,633,894.73
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -612,569.93 -612,569.93
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-” 号填列）
412,234,366.48 25,685,259.47 437,919,625.95
其中：1. 基金 申购款 498,897,743.67 31,569,023.00 530,466,766.67
2. 基金赎回款 -86,663,377.19 -5,883,763.53 -92,547,140.72
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净值减少以“-” 号
填列）
- -11,955,255.06 -11,955,255.06
五、期末所有者权益（基
金净值）
542,302,063.31 34,683,632.38 576,985,695.69
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利 润 所 有 者 权益合 计
一、期初所有者权益（基
金净值）
232,449,771.60 13,921,028.06 246,370,799.66
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 30,602,174.97 30,602,174.97
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-” 号填列）
20,965,637.35 2,785,336.55 23,750,973.90
其中：1. 基金 申购款 160,896,623.94 18,251,297.93 179,147,921.87
2. 基金赎回款 -139,930,986.59 -15,465,961.38 -155,396,947.97
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净值减少以“-” 号
填列）
- -4,290,957.09 -4,290,957.09
五、期末所有者权益（基
金净值）
253,415,408.95 43,017,582.49 296,432,991.44
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署： 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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基金管理人负责人：谭晓雨，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附 注
6.4.1 基金 基本 情 况
国联安信心增长债券型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 由国联安信心增长定期开放债券型证
券投资基金转型而成。 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会( 以
下简称“ 中国 证监会”) 《关于核准国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金募集的批复》 ( 证监许
可[2011] 1945 号文) 批准 ， 由国联安基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其
配套规则和 《国联安信 心增长定期开放债券型证券投资基金基金合同》 发售， 基 金合同于 2012 年 2
月 22 日生效 。 国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会于 2014 年 5 月 19
日审议通过《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金转型议案》，并于 2014 年 7 月 29 日在
中国证监会完成备案手续， 原 《国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金合同》 自 2014 年
7 月 29 日起 失效， 《国 联安信心增长债券型证券投资基金基金合同》 于当日生效。 本基金为契约型
开放式，存续期限不定，基金合同生效日基金规模为 333,823,276.84 份 基金份额。本基金的基金管
理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据《中华 人民共和国 证券投资基 金法》及其 配套规则、 《国联安信 心增长债券 型证券投资 基
金基金合同 》和《国联 安信心增长 债券型证券 投资基金招 募说明书》 的有关规定 ，本基金的 投资范
围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票( 包括中小板、 创 业板及其他经中国
证监会批准上市的股票) 、 债券、 货 币市场工具、 权证、 资 产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会的相关规定) 。 在正常 市场情况下， 本基金投资于债
券资产比例不低于基金资产的 80% ，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；投 资于非固定收益类资产( 不含
现金) 的比例不超过基金资产的 20% 。本基金的业绩比较基准为中证全债指数。
根据《证券 投资基金信 息披露管理 办法》，本 基金定期报 告在公开披 露的第二个 工作日，报 中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计 报表 的 编 制基础
本基金以持续经营为基础。 本财务报表符合中华人民共和国财政部( 以下简称“ 财政部”) 颁布的企
业会计准则的要求， 同 时亦按照中国证监会公告[2010]5 号 《证券投资 基金信息披露 XBRL 模板 第 3
号< 年度报告和半年度报告> 》 以及中 国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁 布的 《证券投资
基金会计核算业务指引》编制财务报表。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.3 遵 循企 业会计准 则 及其他有 关 规定的声 明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月
30 日的财务 状况、2016 上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本 报告 期所采用 的 会计政策 、 会计估计 与 最近一期 年 度报告相 一 致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计 政策 和 会 计估计 变 更 以及差 错 更 正的说 明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。
6.4.6 税项
1 、主要税项 说明
根据财税字[1998]55 号文《财政部、 国家税务总 局关于证券 投资基金税 收问题的通 知》、财 税
字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号文 《关于 证券
投资基金税 收政策的通 知》、财税[2012]85 号文《财政部、 国家税务总 局、证监会 关于实施上市 公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革
有关税收政 策问题的通 知》、上证 交字[2008]16 号《关于做好调整证 券交易印花 税税率相关 工 作 的
通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发 布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征
收方式调整工作的通知》 、 财税[2008]1 号文 《财 政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策
的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金对价， 暂
免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业在向
基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所得税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对所取得的股息红利收入
根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额： 持股期限在 1 个 月以内( 含 1 个月) 的， 其 股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上 至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计入 应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计入应纳税所得额，上述所得统一适用 20% 的 税率计
征个人所得税。
(e) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页共 52 页
(f) 对投资者( 包括个人和 机构投资者) 从基金分配 中取得的收 入，暂不征收个人所得税和企业所
得税。
2 、 应交税 费
债券利息 收入所得税
2016 年 6 月 30 日：926,764.42 元，
20 15 年 12 月 31 日：926,764.42 元，
该项系基金收到的债券发行人在支付债券利息时未代扣代缴的利息税部分。
6.4.7重 要财 务报表项 目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存款 3,373,739.51
定期存款 -
其他存款 -
合计 3,373,739.51
6.4.7.2 交 易 性金融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 55,619,128.4557,789,265.802,170,137.35
贵金属投资- 金交所黄
金合约
---
债券
交易所市场 49,380,995.83 47,684,382.63 -1,696,613.20
银行间市场 416,683,204.24 417,938,000.00 1,254,795.76
合计 466,064,200.07 465,622,382.63 -441,817.44
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 521,683,328.52 523,411,648.43 1,728,319.91
6.4.7.3 衍 生 金融资产/ 负债
本报告期末（2016 年 6 月 30 日）本 基金未持有衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返 售 金 融资产 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页共 52 页
6.4.7.4.1 各 项买入返 售 金融资产 期 末余额
本报告期末（2016 年 6 月 30 日）本 基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末买断式 逆 回购交易 中 取得的债 券
本报告期末（2016 年 6 月 30 日）本 基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 9,002.69
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 571.20
应收债券利息 5,497,401.25
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 34.70
合计 5,507,009.84
注：此处其他列示的是应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资 产
本基金本报告期末（2016 年 6 月 30 日）未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付 交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 88,585.37
银行间市场应付交易费用 4,449.85
合计 93,035.22
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页共 52 页
应付赎回费 -
其他应付款 -
预提信息披露费 109,398.38
预提审计费用 107,803.04
合计 217,201.42
6.4.7.9 实收基 金
国联安信心增长债券 A
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金份额 账面金额
上年度末 108,514,427.43108,514,427.43
本期申购 472,271,159.61472,271,159.61
本期赎回（以“-” 号填列 ） -41,558,230.45 -41,558,230.45
本期末 539,227,356.59539,227,356.59
国联安信心增长债券 B
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金份额 账面金额
上年度末 21,553,269.4021,553,269.40
本期申购 26,626,584.0626,626,584.06
本期赎回（以“-” 号填列 ） -45,105,146.74 -45,105,146.74
本期末 3,074,706.723,074,706.72
6.4.7.10 未分 配利润
国联安信心增长债券 A
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 11,012,447.037,083,044.80 18,095,491.83
本期利润 426,611.41-538,587.62 -111,976.21
本期基金份额交易产生的
变动数
8,268,345.50 17,137,979.19 25,406,324.69国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页共 52 页
其中：基金申购款 9,073,351.74 18,792,432.88 27,865,784.62
基金赎回款 -805,006.24 -1,654,453.69 -2,459,459.93
本期已分配利润 -8,896,950.27 - -8,896,950.27
本期末 10,810,453.6723,682,436.37 34,492,890.04
国联安信心增长债券 B
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,070,562.701,400,143.37 3,470,706.07
本期利润 -181,792.44-318,801.28 -500,593.72
本期基金份额交易产生的
变动数
1,226,002.21 -947,067.43 278,934.78
其中：基金申购款 2,099,160.70 1,604,077.68 3,703,238.38
基金赎回款 -873,158.49 -2,551,145.11 -3,424,303.60
本期已分配利润 -3,058,304.79 - -3,058,304.79
本期末 56,467.68134,274.66 190,742.34
6.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 111,536.58
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 13,808.73
其他 11,248.46
合计 136,593.77
注：此处其他列示的是结算保证金利息收入及直销申购款滞留利息收入。
6.4.7.12 股票 投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 73,315,865.21
减：卖出股票成本总额 78,248,980.87
买卖股票差价收入 -4,933,115.66
6.4.7.13 债券 投资收益
6.4.7.13.1 债 券投资收 益 项目构成
单 位：人民币元
项目 本期 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页共 52 页
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
债券投资收益—— 买卖债券（债转股及
债券到期兑付）差价收入
1,453,470.20
债券投资收益——赎回差价收入 -
债券投资收益——申购差价收入 -
合计 1,453,470.20
6.4.7.13.2 债 券投资收 益——买卖债 券差价收 入
单 位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出债券 （债转股及债券到期兑付） 成
交总额
92,802,326.60
减： 卖出债券 （债转股及债券到期兑付）
成本总额
88,241,020.95
减：应收利息总额 3,107,835.45
买卖债券差价收入 1,453,470.20
6.4.7.13.3 债 券投资收 益——赎回差 价收入
本基金本报告期内无债券投资收益赎回差价收入。
6.4.7.13.4 债 券投资收 益——申购差 价收入
本基金本报告期内无债券投资收益申购差价收入。
6.4.7.14 衍生 工具收益
本基金本报告期内无衍生工具投资收益。
6.4.7.15 股利 收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 42,271.95
基金投资产生的股利收益 -
合计 42,271.95
6.4.7.16 公允 价值变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1. 交易性金融 资产 -857,388.90国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页共 52 页
——股票投资 1,754,487.62
——债券投资 -2,611,876.52
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2. 衍生工具 -
——权证投资 -
3. 其他 -
合计 -857,388.90
6.4.7.17 其他 收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎回费收入 11.18
合计 11.18
注：本基金赎回费和转换费的 25% 归入基金资产。
6.4.7.18 交易 费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
交易所市场交易费用 265,349.06
银行间市场交易费用 3,150.00
合计 268,499.06
6.4.7.19 其他 费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
审计费用 35,803.04
信息披露费 109,398.38
银行划款手续费 6,813.01
账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计 170,614.43
6.4.8 或 有事 项、资产 负 债表日后 事 项的说明
6.4.8.1 或 有事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页共 52 页
6.4.8.2 资产 负债表日 后 事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联 方关 系
6.4.9.1 本报 告期存在 控 制关系或 其 他重大利 害 关系的关 联 方发生变 化 的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.9.2 本 报 告期与基 金 发生关联 交 易的各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人
中信银行股份有限公司(“ 中信银行”) 基金托管人
国泰君安证券股份有限公司(“ 国泰君 安”) 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
中德安联人寿保险有限公司(“ 中德安 联”) 基金管理人的股东控制的公司
6.4.10 本报 告期及上 年 度可比期 间 的关联方 交 易
下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
6.4.10.1 通过 关联方交 易 单元进行 的 交易
6.4.10.1.1 股 票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
国泰君安 26,566,522.5713.88%199,139,278.30 36.64%
6.4.10.1.2 权 证交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金与关联方无权证交易。
6.4.10.1.3 债 券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页共 52 页
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
国泰君安 21,312,698.1797.98%211,102,316.32 77.13%
6.4.10.1.4 债 券回购交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
国泰君安 1,524,100,000.00100.00%3,281,000,000.00 77.13%
6.4.10.1.5 应 支付关联 方 的佣金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 24,741.5414.14% 5,768.21 6.51%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 181,296.4737.30% 32,521.65 19.26%
6.4.10.2 关联 方报酬
6.4.10.2.1 基 金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 742,905.80 969,826.88
其中：支付销售机构的客户维护费 24,855.91 57,121.38国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页共 52 页
注： 支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费
率计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 计算公式为： 每日应计提的基金管理费= 前一日基金资 产
净值×0.7%/ 当年天数。
6.4.10.2.2 基 金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 212,258.76 277,093.38
注： 支付基 金托管人中信银行的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率 计提， 逐日
累计至每月月末， 按月支付。 计算公式为： 每日应计提的基金托管费= 前一日的基金资产净值×0.2%/
当年天数。
6.4.10.2.3 销 售服务费
单位： 人民币元
获得销售服务费的各关
联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安信心增长债
券 A
国联安信心增长债券 B 合计
国联安基金管理有限
公司
- 4,531.29 4,531.29
国泰君安 - 1,478.03 1,478.03
中信银行 - 2,964.73 2,964.73
合计 -8,974.05 8,974.05
获得销售服务费的各关
联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国联安信心增长债
券A
国联安信心增长债券B 合计
国联安基金管理有限
公司
- 1,026.84 1,026.84
国泰君安 - 3,536.81 3,536.81
中信银行 - 8,866.65 8,866.65
合计 -13,430.30 13,430.30
注：1 、国联 安信心增长债券 A 基金份额：不收取销售服务费；
2 、国联安信 心增长债券 B 基金份额 ：收取销售服务费： 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页共 52 页
（1 ）计算标 准
支付基金销售机构的国联安信心增长债券 B 基 金份额的销售服务费按前一日 B 类 基金资产净值
的 0.3% 年费 率计提，每日计提，按月支付。
（2 ）计算方 式
B 类基金份 额每日应计提的销售服务费＝B 类 基金份额前一日基金资产净值×0.3%/ 当年天数。
6.4.10.3 与关 联方进行 银 行间同业 市 场的债券( 含回 购)交易
单位：人民币元
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
银行间市场
交易的各关
联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
国泰君安 - - --29,800,000.00 57,295.38
注：本基金本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各关 联方投资 本 基金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期内基 金 管理人运 用 固有资金 投 资本基金 的 情况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
国联安信心增长债
券A
国联安信心增长债
券B
国联安信心增长债
券A
国联安信心增长债
券B
基金合同生效日
（2014 年 7 月 29
日）持有的基金份 - -48,595,775.12 -国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
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额
期初持有的基金份
额 48,595,775.12 - - -
期间申购/ 买入总份
额 --- -
期间因拆分变动份
额 --- -
减：期间赎回/ 卖出
总份额 --- -
期末持有的基金份
额 48,595,775.12 -48,595,775.12 -
期末持有的基金份
额
占基金总份额比例 8.96% - 19.18% -
6.4.10.4.2 报 告期末除 基 金管理人 之 外的其他 关 联方投资 本 基金的情 况
本报告期末及上年度末，除管理人之外的其他关联方均未持有本基金。
6.4.10.5 由关 联方保管 的 银行存款 余 额及当期 产 生的利息 收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行股份有限公司 3,373,739.51 111,536.58
14,096,233.2
3
59,638.53
注：本基金的银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计算。
本基金通过“ 中信银行基金托管结算资金专用存款账户” 转存于中国证券登记结算有限责任公司
的结算备付金，于 2016 年 6 月 30 日 的相关余额为人民币 1,269,380.37 元。
6.4.10.6 本基 金在承销 期 内参与关 联 方承销证 券 的情况
本基金本报告期内未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他 关联交易 事 项的说明
本报告期内本基金无其他关联交易事项。
6.4.11 利润 分配情况
国联安信心增长债券 A 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页共 52 页
单位：人民币元
序号
权益登记
日
除息日
每 10 份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
利润分配合
计
备注
场
内
场
外
1 2016-01-21 -
2016-
01-21
0.820 8,832,440.59 64,509.68 8,896,950.27 -
合计
0.8208,832,440.59 64,509.68 8,896,950.27-
注：本期利润分配的收益基准日是 2015 年 12 月 31 日。
国联安信心增长债券 B
单位：人民币元
序号
权益登记
日
除息日
每 10 份
基金份额
分红数
现金形式
发放总额
再投资形
式发放总
额
利润分配合
计
备注
场
内
场
外
1 2016-01-21 -
2016-
01-21
0.770 3,027,657.54 30,647.25 3,058,304.79 -
合计
0.7703,027,657.54 30,647.25 3,058,304.79-
注：本期利润分配的收益基准日是 2015 年 12 月 31 日。
6.4.12 期末 （2016 年 6 月 30 日）本 基金持有 的 流通受限 证 券
6.4.12.1 因认 购新发/ 增发 证券而于 期 末持有的 流 通受限证 券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受 限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：张)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
12700
3
海印
转债
2016-0
6-15
2016-0
7-01
新债
待上
市
100.00 99.99 1,000
99,991
.23
99,991
.23
国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页共 52 页
注：本基金本报告期末未持有其他因认购首发或增发而受上述规定约束的流通受限的股票、权
证或其他类别的证券。
6.4.12.2 期末 持有的暂 时 停牌等流 通 受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末 债券正回 购 交易中作 为 抵押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间市场 债 券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 0 元，因此没 有作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易所市场 债 券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额 5,000,000.00 元， 于 2016 年 7 月 1 日 （先后） 到期。 该类交易要求本基金在回购期内持有
的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算
为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融 工具风险 及 管理
6.4.13.1 风险 管理政策 和 组织架构
本基金金融工具的风险主要包括：
? 信用风险
? 流动性风 险
? 市场风险
本基金管理 人制定了政 策和程序来 识别及分析 这些风险， 并设定适当 的风险限额 及内部控制 流
程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金基金 管理人的风 险控制的组 织体系分为 三个层次： 第一层次为 董事会及督 察长；第二 层
次为总经理 、风险控制 委员会、风 险管理部及 监察稽核部 ；第三层次 为公司各业 务相关部门 对各自
部门的风险控制。
风险管理的 工作目标是 通过建立并 运用有效的 策略、流程 、方法和工 具，识别和 度量公司经 营
中所承受的 投资风险、 运作风险、 信用风险等 各类风险， 向公司决策 和管理层提 供及时充分 的风险
报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页共 52 页
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是 指基金在交 易过程中因 交易对手未 履行合约责 任，或者基 金所投资证 券之发行人 出
现违约、拒 绝支付到期 本息，导致 基金资产损 失和收益变 化的风险。 本基金均投 资于具有良 好信用
等级的证券 ，且通过分 散化投资以 分散信用风 险。本基金 投资于一家 公司发行的 股票市值不 超过基
金资产净值的 10% ，且 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不
得超过该证券的 10% 。
本基金在交 易所进行的 交易均与中 国证券登记 结算有限责 任公司完成 证券交收和 款项清算， 因
此违约风险 发生的可能 性很小；本 基金在进行 银行间同业 市场交易前 均对交易对 手进行信用 评估，
以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按 短期信用 评 级列示的 债 券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2016 年6 月30 日
上年末
2015 年12 月31 日
A-1 10,002,000.00 -
A-1 以下 --
未评级 210,146,000.00 -
合计 220,148,000.00 -
注：1 、本报 告期末，未评级的短期信用债券是超短期融资债券；
2 、上年度末 ，本基金未持有短期信用债券投资。
6.4.13.2.2 按 长期信用 评 级列示的 债 券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2016 年6 月30 日
上年末
2015 年12 月31 日
AAA 20,816,911.30 2,569,898.40
AAA 以下 124,727,471.33 187,451,756.90
未评级 --
合计 145,544,382.63 190,021,655.30
注：1 、上述 表格列示中不含国债、央行票据、政策性金融债券等非信用债券投资；
2 、 根据中国人民银行 2006 年 3 月 29 日发布的“ 银发[2006]95 号” 文 《中国人民银行信用评级管
理指导意见》 ， 以及 2006 年 11 月 21 日发布的 《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》 等文件
的有关规定，中长期债券信用等级划分成三等九级，分别用 AAA 、AA 、A 、BBB、BB、B 、CCC 、
CC 和 C 表示 ，其中，除 AAA 级、CCC 级( 含) 以下等级外，每一个信用等级可用“+” 、“-” 符号进行
微调，表示略高或略低于本等级。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页共 52 页
6.4.13.3 流动 性风险
流动性风险 是指基金所 持金融工具 变现的难易 程度与可能 遭受的损失 。本基金的 流动性风险 一
方面来自于 投资品种所 处的交易市 场不活跃而 带来的变现 困难，另一 方面来自于 基金份额持 有人可
随时要求赎 回其持有的 基金份额。 本基金所持 大部分证券 在证券交易 所上市，其 余亦可于银 行间同
业市场交易 ，因此除在 附注 6.4.12 中列示的部 分基金资产 流通暂时受 限制不能自 由转让的情 况外，
其余均能及 时变现。此 外，本基金 可通过卖出 回购金融资 产方式借入 短期资金应 对流动性需 求，其
上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理 人每日预测 本基金的流 动性需求， 并同时通过 独立的风险 管理部门设 定流动性比 例
要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场 风险
市场风险是 指基金所持 金融工具的 公允价值或 未来现金流 量因所处市 场各类价格 因素的变动 而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利 率风险
利率风险是 指基金的财 务状况和现 金流量受市 场利率变动 而发生波动 的风险。本 基金的生息 资
产主要为银 行存款、结 算备付金及 债券投资等 。本基金管 理人每日对 本基金面临 的利率敏感 性缺口
进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险 敞 口
单位：人民币元
本期末
2016 年 6 月 30
日
1 个月以
内
1-3
个月
6 个月以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以内
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
3,373,73
9.51
- - - - - - - -
3,373,73
9.51
结算备付金
1,269,38
0.37
- - - - - - - -
1,269,38
0.37
存出保证金
76,928.9
2
- - - - - - - -
76,928.9
2
交易性金融资
产
50,049,0
00.00
80,040,0
00.00
-
227,564,
605.33
--
46,066,7
77.30
61,902,000
.00
57,789,265
.80
523,411,
648.43
应收证券清算
款
-- ------
50,010,681
.19
50,010,6
81.19
应收利息 - - - - - - - -5,507,009.5,507,00国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页共 52 页
84 9.84
应收申购款 -- --------
资产总计
54,769,0
48.80
80,040,0
00.00
-
227,564,
605.33 - -
46,066,7
77.30
61,902,000
.00
113,306,95
6.83
583,649,
388.26
负债
应交税费 - - - - - - - -926,764.42
926,764.
42
卖出回购金融
资产款
5,000,00
0.00
- - - - - - - -
5,000,00
0.00
应付证券清算
款
-- -------0 . 0 0
应付赎回款 -- -------0 . 0 0
应付管理人报
酬
- - - - - - - -330,638.33
330,638.
33
应付托管费 - - - - - - - -94,468.07
94,468.0
7
应付销售服务
费
- - - - - - - - 808.03808.03
应付交易费用 - - - - - - - -93,035.22
93,035.2
2
应付利息 - - - - - - - -777.08777.08
其他负债 - - - - - - - -217,201.42
217,201.
42
负债总计
5,000,00
0.00 0.00
0.00
0.00
0.00 0.00 0.00 0.00
1,663,692.
57
6,663,69
2.57
利率敏感度缺
口
49,769,0
48.80
80,040,0
00.00
0.00
227,564,
605.33 0.00 0.00
46,066,7
77.30
61,902,000
.00
111,643,26
4.26
576,985,
695.69
上年度末
2015 年 12 月 31
日
1 个月以
内
1-3
个月
6 个月以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以内
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
5,834,55
4.45
- - - - - - - -
5,834,55
4.45
结算备付金
2,080,76
0.48
- - - - - - - -
2,080,76
0.48
存出保证金
108,659.
99
- - - - - - - -
108,659.
99
交易性金融资
产
-
48,643,1
04.00
-
70,410.2
0
--
121,078,
141.10
20,230,000
.00
16,135,728
.20
206,157,
383.50
应收证券清算
款
-- ------
2,966,513.
56
2,966,51
3.56国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页共 52 页
应收利息 -- ------
6,194,093.
32
6,194,09
3.32
应收申购款 - - - - - - - -298.21298.21
其他资产 -- --------
资产总计 8,023,97
4.92
48,643,1
04.00
-
70,410.2
0--
121,078,
141.10
20,230,000
.00
25,296,633
.29
223,342,
263.51
负债
卖出回购金融
资产款
67,999,7
40.00
- - - - - - - -
67,999,7
40.00
应付证券清算
款
-- ------
2,250,052.
28
2,250,05
2.28
应付赎回款 - - - - - - - -21,363.52
21,363.5
2
应付管理人报
酬
- - - - - - - -89,928.00
89,928.0
0
应付托管费 - - - - - - - -25,693.75
25,693.7
5
应付销售服务
费
- - - - - - - -6,399.896,399.89
应付交易费用 - - - - - - - -73,076.65
73,076.6
5
应交税费 - - - - - - - -926,764.42
926,764.
42
应付利息 - - - - - - - -43,350.27
43,350.2
7
其他负债 - - - - - - - -272,000.00
272,000.
00
负债总计 67,999,7
40.00 -
-
-
----
3,708,628.
78
71,708,3
68.78
利率敏感度缺
口
-59,975,
765.08
48,643,1
04.00
-
70,410.2
0--
121,078,
141.10
20,230,000
.00
21,588,004
.51
151,633,
894.73
注：表中所 示为本基金 资产及交易 形成负债的 公允价值， 并按照合约 规定的重新 定价日或到 期日孰
早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险 的 敏感性分 析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元） 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页共 52 页
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
市场利率下降 25 个基点 增加 1,043,451.36 增加 959,654.17
市场利率上升 25 个基点 减少 1,043,451.36 减少 959,654.17
6.4.13.4.2 外 汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他价格风 险
其他价格风 险是指基金 所持金融工 具的公允价 值或未来现 金流量因除 市场利率和 外汇汇率以 外
的市场价格 因素变动而 发生波动的 风险。本基 金主要投资 于证券交易 所上市的股 票和债券以 及银行
间同业市场 交易的债券 ，所面临的 最大其他价 格风险由所 持有的金融 工具的公允 价值决定。 本基金
通过投资组 合的分散化 降低其他价 格风险，并 且本基金管 理人每日对 本基金所持 有的证券价 格实施
监控。
本基金投资组合中债券投资比例为基金资产净值的 80.70% ，股票投资比例为基金资产净值的
10.02% ，无 衍生金融资产。于 2016 年 6 月 30 日 ，本基金面临的整体市场价格风险列示如下：
6.4.13.4.3.1 其他价格 风 险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
交易性金融资产－股票投资
57,789,265.8
0
10.0216,135,728.20 10.64
交易性金融资产－基金投资 --- -
交易性金融资产－债券投资
465,622,382.
63
80.70 190,021,655.3
0
125.32
交易性金融资产－贵金属投资 --- -国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页共 52 页
衍生金融资产－权证投资 --- -
其他 --- -
合计
523,411,648.4
3
90.71 206,157,383.5
0
135.96
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
6.4.13.4.3.2 其他价格 风 险的敏感 性 分析
假设 除敏感度分析基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
敏感度分析基准上升 5% 增加 16,424,456.00 增加 5,116,924.17
敏感度分析基准下降 5% 减少 16,424,456.00 减少 5,116,924.17
注：本基金根据持仓类别情况选用“ 上证国债指数×85%+沪深 300×15%” 作为市场价格波动风险
的敏感度分析基准。
7
投资 组合 报告
7.1 期末基 金 资产组合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 57,789,265.80 9.90
其中：股票 57,789,265.80 9.90
2 固定收益投资 465,622,382.63 79.78
其中：债券 465,622,382.63 79.78
资产支持证券 --
3 贵金属投资 --
4 金融衍生品投资 --
5 买入返售金融资产 --
其中： 买断式 回购的买入返售金融
资产
--国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页共 52 页
6 银行存款和结算备付金合计 4,643,119.88 0.80
7 其他各项资产 55,594,619.95 9.53
8 合计 583,649,388.26100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 报告期 末 按行业分 类 的股票投 资 组合
7.2.1 报 告期 末按行业 分 类的境内 股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业
--
C 制造业 47,037,265.80 8.15
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
--
E 建筑业 --
F 批发和零售业
--
G 交通运输、仓储和邮政业
--
H 住宿和餐饮业
--
I 信息传输、软件和信息技术服务业
10,752,000.00 1.86
J 金融业
--
K 房地产业
--
L 租赁和商务服务业
--
M 科学研究和技术服务业
--
N 水利、环境和公共设施管理业
--
O 居民服务、修理和其他服务业
--
P 教育
--
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合
--
合计 57,789,265.80 10.02
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2 报 告期 末按行业 分 类的沪港 通 投资股票 投 资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页共 52 页
7.3 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的所有 股 票投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 300296 利亚德 370,000 11,714,200.00 2.03
2 300072 三聚环保 420,000 11,608,800.00 2.01
3 300017 网宿科技 160,000 10,752,000.00 1.86
4 002450 康得新 539,688 9,228,664.80 1.60
5 002508 老板电器 190,000 6,986,300.00 1.21
6 002572 索菲亚 120,050 6,725,201.00 1.17
7 300457 赢合科技 10,000 774,100.00 0.13
7.4 报告期 内 股票投资 组 合的重大 变 动
7.4.1 累 计买 入金额超 出 期初基金 资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金 资
产净值比例
（％）
1 300072 三聚环保 11,221,391.46 7.40
2 300017 网宿科技 11,220,296.11 7.40
3 300296 利亚德 11,088,298.90 7.31
4 002450 康得新 8,963,585.11 5.91
5 002508 老板电器 6,606,353.00 4.36
6 002572 索菲亚 6,363,328.44 4.20
7 300457 赢合科技 5,778,404.00 3.81
8 002590 万安科技 3,579,290.26 2.36
9 600136 当代明诚 3,480,509.00 2.30
10 002458 益生股份 3,041,722.44 2.01
11 300367 东方网力 2,990,072.78 1.97
12 300267 尔康制药 2,652,445.22 1.75
13 000018 神州长城 2,590,883.00 1.71
14 300144 宋城演艺 1,817,483.30 1.20
15 000835 长城动漫 1,739,973.00 1.15
16 002714 牧原股份 1,528,393.00 1.01
17 300166 东方国信 1,520,909.00 1.00
18 300207 欣旺达 1,501,717.93 0.99
19 002299 圣农发展 1,476,447.95 0.97
20 300294 博雅生物 1,431,600.00 0.94
7.4.2 累 计卖 出金额超 出 期初基金 资 产净值 2% 或前 20 名的股 票明细 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页共 52 页
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金 资
产净值比例
（％）
1 300457 赢合科技 4,785,141.20 3.16
2 002590 万安科技 4,071,045.00 2.68
3 300367 东方网力 3,977,158.02 2.62
4 600136 当代明诚 3,451,629.00 2.28
5 000018 神州长城 3,432,513.30 2.26
6 002458 益生股份 3,034,711.40 2.00
7 000835 长城动漫 2,588,454.00 1.71
8 300267 尔康制药 2,558,894.04 1.69
9 300144 宋城演艺 2,278,521.00 1.50
10 300166 东方国信 2,211,354.00 1.46
11 002191 劲嘉股份 1,883,000.00 1.24
12 002717 岭南园林 1,599,730.00 1.05
13 300336 新文化 1,575,000.00 1.04
14 300207 欣旺达 1,545,967.97 1.02
15 002714 牧原股份 1,503,923.52 0.99
16 002299 圣农发展 1,452,757.00 0.96
17 300294 博雅生物 1,434,287.00 0.95
18 002456 欧菲光 1,373,000.00 0.91
19 600519 贵州茅台 1,259,603.00 0.83
20 000625 长安汽车 1,193,630.00 0.79
7.4.3 买入 股票 的 成 本总额 及 卖 出股票 的 收 入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 118,148,030.85
卖出股票的收入（成交）总额 73,315,865.21
注：不考虑相关交易费用。
7.5 期末按 债 券品种分 类 的债券投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例( ％)
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 99,930,000.0017.32国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页共 52 页
其中：政策性金融债 99,930,000.00 17.32
4 企业债券 144,041,963.0024.96
5 企业短期融资券 220,148,000.00 38.15
6 中期票据 --
7 可转债（可交换债） 1,502,419.63 0.26
8 同业存单 --
9 其他 --
10 合计 465,622,382.6380.70
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.6 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 债券投资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 011699289
16 中油股
SCP001
500,000 50,045,000.00 8.67
2 011699867
16 东航股
SCP011
500,000 49,995,000.00 8.66
3 160401 16 农发 01 500,000 49,990,000.00 8.66
4 160204 16 国开 04 500,000 49,940,000.00 8.66
5 122921 10 郴州债 354,110 36,073,185.70 6.25
7.7 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的所有 资 产支持证 券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公允价 值 占基金资 产 净值比例 大 小排序的 前 五名贵金 属 投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按 公 允价值占 基 金资产净 值 比例大小 排 序的前五 名 权证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告 期末 本 基 金投资 的 股 指期货 交 易 情况说 明
7.10.1 报告 期末本基 金 投资的股 指 期货持仓 和 损益明细 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页共 52 页
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基 金投资股 指 期货的投 资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
7.11 报告 期 末本基金 投 资的国债 期 货交易情 况 说明
7.11.1 本期 国债期货 投 资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
7.11.2 报告 期末本基 金 投资的国 债 期货持仓 和 损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期 国债期货 投 资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
7.12 投 资组 合报告附 注
7.12.1 本 报 告期内，本 基金投资的 前十名证券 的发行主体 没有出现被 监管部门立 案调查，或 在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金 投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期 末其他 各 项 资产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 76,928.92
2 应收证券清算款 50,010,681.19
3 应收股利 -
4 应收利息 5,507,009.84
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,594,619.95
7.12.4 期末 持 有的处于 转 股期的可 转 换债券明 细 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 45 页共 52 页
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 123001 蓝标转债 398,490.00 0.07
7.12.5 期末 前十名股 票 中存在流 通 受限情况 的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金 份额 持有人信 息
8.1 期末基 金 份额持有 人 户数及持 有 人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
国联安信心增长
债券 A
166
3,248,357.5
7
530,737,726.36 98.43% 8,489,630.23 1.57%
国联安信心增长
债券 B
203 15,146.34 0.00 0.00% 3,074,706.72
100.00
%
合计 369
1,469,653.2
9
530,737,726.36 97.87% 11,564,336.95 2.13%
8.2 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本基金的 情 况
截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3 期末基 金 管理人的 从 业人员持 有 本开放式 基 金份额总 量 区间的情 况
截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间均为 0 ；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 。
9
开放 式基 金份额变 动
单位：份 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 46 页共 52 页
项目 国联安信心增长债券 A 国联安信心增长债券 B
基金合同生效日（2014 年 7 月 29
日）基金份额总额
257,399,959.84 76,423,317.00
本报告期期初基金份额总额 108,514,427.43 21,553,269.40
本报告期基金总申购份额 472,271,159.61 26,626,584.06
减：本报告期基金总赎回份额 41,558,230.45 45,105,146.74
本报告期基金拆分变动份额 --
本报告期期末基金份额总额 539,227,356.59 3,074,706.72
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
10
重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有人 大 会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金管 理人、基 金 托管人的 专 门基金托 管 部门的重 大 人事变动
1.2016 年 6 月 25 日， 基 金管理人发布关于 《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 。
自该日起刘 轶先生担任 我司督察长 一职。公司 总经理谭晓 雨女士不再 代为履行督 察长职责。 上述事
项已经国联安基金管理有限公司第四届董事会第二十次会议审议通过。
2.2016 年 3 月 15 日， 基 金管理人发布 《国联安信 心增长债券型证券投资基金基金经理变更公告》 。
李广瑜先生不再担任本基金的基金经理。
3.2016 年 6 月 16 日， 基 金管理人发布 《国联安信 心增长债券型证券投资基金基金经理变更公告》 。
增聘王超伟先生担任本基金的基金经理。冯俊先生不再担任本基金的基金经理。
4. 本报告期基 金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管理人 、 基金财产 、 基金托管 业 务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金 投资 策 略 的改变
本报告期内 未发生基金投资策略的改变。
10.5 报告 期内 改 聘 会计师 事 务 所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6 管理 人 、托管人 及 其高级管 理 人员受稽 查 或处罚等 情 况
本报告期内 ，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 47 页共 52 页
10.7 基 金租 用证券公 司 交易单元 的 有关情况
10.7.1 基金 租用证券 公 司交易单 元 进行股票 投 资及佣金 支 付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东方证券股份
有限公司
1 164,897,373.49 86.12% 150,271.20 85.86% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 26,566,522.57 13.88% 24,741.54 14.14% -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序
（1 ）选择使 用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构， 选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用， 选用标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿 元人民币。
B 财务状况 良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为 规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金 运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为本基金提供周到的咨询服务。
（2 ）选择使 用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告 被基金采纳的情况；
C 因采纳其 报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管 理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 48 页共 52 页
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基
金管理人有权提前中止租用其交易单元。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况
本报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。
10.7.2 基金 租用证券 公 司交易单 元 进行其他 证 券投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东方证券股份
有限公司
438,804.65 2.02% - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
21,312,698.1
7
97.98%
1,524,100,
000.00
100.00% - -
10.8 其他 重大 事 件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
国联安基金管理有限公司关于指数熔断后旗
下基金调整开放时间的公告
公司网站 2016-01-04
2
国联安基金管理有限公司关于旗下场内基金
在指数熔断期间暂停申购赎回业务的提示性
公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-01-06
3
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
万科 A 股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-06
4
国联安基金管理有限公司关于指数熔断后旗
下基金调整开放时间的公告
公司网站 2016-01-07
5
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
海格通信、深信泰丰股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-09
6 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持 中国证券报、 上证报、 证 2016-01-13 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 49 页共 52 页
天龙集团股票估值调整的公告 券时报、公司网站
7
基金所持冠昊生物 （300238 ） 股票估值 调整的
公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-14
8
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
千方科技（002373 ）股票 估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-15
9
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
拓维信息、康得新股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-16
10
国联安信心增长债券型证券投资基金分红公
告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-19
11 国联安信心增长债券四季报
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-01-20
12
国联安基金管理有限公司关于增加珠海盈米
财富管理有限公司为旗下开放式基金代销机
构并开通定投、转换及参加费率优惠的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-28
13
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
上海佳豪、暴风科技股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-28
14
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
宁波港等股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-29
15
国联安基金管理有限公司关于增加奕丰科技
服务 （深圳） 前海有限公司为旗下开放式基金
代销机构并开通定投、 转换及参加费率优惠的
公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-29
16
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
创意信息股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-30
17
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
万方发展、华信国际股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-01-30
18
国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加
钱景财富费率优惠活动的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-02-18
19 基金所持信威集团股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-02-18
20
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
中茵股份股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-02-19
21
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
慈文传媒等股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-02-27
22
国联安基金管理有限公司关于调整旗下开放
式基金申购金额下限及最低持有金额下限的
公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-02-29
23
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-03-02
24
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
金亚科技股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-03-04
25
国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加
北京乐融多源投资咨询有限公司费率优惠活
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
2016-03-07 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 50 页共 52 页
动的公告 网站
26
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
浦发银行股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-03-05
27
国联安信心增长债券型证券投资基金基金经
理变更公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-03-15
28
国联安基金关于调整旗下开放式基金申购金
额下限及最低持有金额下限的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-03-15
29
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
长安汽车等股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-03-19
30 国联安信心增长债券 2015 年度报告摘 要
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-03-28
31
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
完美环球（002624 ）估值 调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-03-31
32
国联安信心增长债券型证券投资基金招募说
明书更新( 摘要）
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-04-06
33
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
牧原股份股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-04-07
34
国联安基金关于调整旗下开放式基金申购金
额下限及最低持有金额下限的公告（展恒基
金）
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-04-13
35
国联安基金管理有限公司关于增加深圳市金
斧子投资咨询有限公司为旗下开放式基金代
销机构并开通定投、 转换及参加费率优惠的公
告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-04-13
36 国联安信心增长债券 2016 年度第一季 度报告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-04-22
37
国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司费率优
惠活动的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-04-25
38
国联安基金关于调整旗下开放式基金申购金
额下限及最低持有金额下限的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-04-29
39
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
汇冠股份股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-05-06
40
国联安基金管理有限公司关于旗下基金参加
了联泰资产费率优惠活动的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-05-09
41
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
惠博普等股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-05-11
42
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
神州信息等股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-05-13
43
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
康耐特等股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-05-20 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 51 页共 52 页
44
国联安基金管理有限公司关于增加北京微动
利投资管理有限公司为旗下开放式基金代销
机构并开通定投、 转换及参加费率优惠的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-06-03
45
国联安基金管理有限公司关于增加深圳富济
财富管理有限公司为旗下开放式基金代销机
构并开通定投、转换及参加费率优惠的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-06-03
46
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
黑牛食品股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-06-04
47 基金所持东方国信股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-06-15
48
国联安信心增长债券型证券投资基金基金经
理变更公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-06-16
49
国联安信心增长债券型证券投资基金暂停大
额申购、定期定额及转换转入业务的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-06-17
50
国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持
格力电器股票估值调整的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-06-24
51
国联安基金管理有限公司高级管理人员变更
公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、公司网站
2016-06-25
52
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行股份有限公司申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、 上证报、 证
券时报、 证券日报、 公 司
网站
2016-06-30
11
备查文 件目录
11.1 备查 文件 目 录
1 、中国证监 会批准国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金发行及募集的文件
2 、国联安基 金管理有限公司批准成立批件、营业执照及公司章程
3 、《国联安 信心增长债券型证券投资基金基金合同》
4 、《国联安 信心增长债券型证券投资基金托管协议》
5 、国联安信 心增长债券型证券投资基金审计报告正本、财务报表及报表附注
6 、报告期内 在指定报刊上披露的各项公告
7 、中国证监 会要求的其他文件
11.2 存放 地点
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 9 楼
11.3 查阅 方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 国联安信心增长债券型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 52 页共 52 页
国联安基 金 管理有限 公 司
二〇一六 年 八月二十 六 日
