国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
国 联 安德 盛 红利 混 合型 证 券投 资 基金
2016 年 半年 度报 告
2016 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一六 年八 月二十 六 日 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过 往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 7
2.5 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 8
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 12
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 12
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ............................ 12
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 12
6.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 16
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 33
7.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 ........................................................................................ 34
7.3 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 .................................... 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合 的重大 变动 ............................................................................................. 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ........................................................................................ 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 38
7.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 .................... 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ................................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ...................................................................... 38
7.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ....................................................................... 38
7.12 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 38
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 39 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 40
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 40
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 .......................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 40
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事务所 情况 ............................................................................................... 40
10.6 管 理人 、托 管 人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ....................................................... 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 42
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 45
11.1 备查 文件 目录 .............................................................................................................................. 45
11.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 45
11.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 46
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 国联安 德盛 红利 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 国联安 红利 混合
基金主 代码 257040
交易代 码
257040(前端)
257041(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 10 月 22 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 141,232,066.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 通过 投资 于盈 利稳定 增长 的、 具有 较高 股息收 益率 的、 财务 稳
健的上 市公 司， 追求 稳定 的股息 收入 和长 期的 资本 增值。
投资策 略
（一） 资产 配置 策略
本基金 属于 股票 型基 金， 在运作 期间 ， 本 基金 将分 别从宏 观经 济情 景、 各
类资产 收益 风险 预期 等方 面进行 深入 分析 ， 在 股票 与债券 资产 之间 进行 策
略性资 产配 置， 以使 基金 在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上， 优化 投
资组合 ，规 避或 控制 市场 风险， 提高 基金 收益 率；
（二） 行业 及股 票投 资策 略
本基金将个股选择做为投资重点。行业配置是在股票选择的基础之上形
成。 即 我们 在构 建组 合的 过 程中， 会首 先优 选出 具有 较 高分红 预期 的公 司。
在此基 础上 ， 通 过对 经济 周期、 产业 环境 、 产 业政 策和行 业竞 争格 局的 分
析和预 测， 确定 宏观 及行 业经济 变量 的变 动对 不同 行业的 潜在 影响 ， 同 时
考虑行 业的 成长 性， 得出 各行业 的相 对投 资价 值与 投资时 机， 结合 这些 行
业评估 值来 确定 上述 公司 的配置 比例 。我 们主 要对 行业经 济基 本面 因素 、
上市公 司基 本面 因素 以及 证券市 场交 易信 息这 三类 相关因 素进 行分 析， 最
终形成 本基 金的 行业 配置 。
（三） 个股 选择
本基金 采用 定量 和定 性相 结合的 个股 精选 策略 ， 精 选出兼 具稳 定的 高分 红
能力、 较强 竞争 优势 和持 续盈利 增长 的上 市公 司股 票作为 主要 投资 对象 ，
以增强 本基 金的 股息 收益 和资本 增值 能力 。 本 基金 投资于 红利 型股 票的 比
例不低 于本 基金 持有 的股 票资产 的 80% 。
1、确 定备 选股
本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金的股票
备选库 。具 体选 股标 准包 括满足 以下 一项 或多 项特 征的股 票：
（1） 过 去三 年内 具有 较高 的分红 率的 公司, 其 中分 红包括 现金 股利 和股 票
股利；
（2） 预期 今后 股息 分配 率 提高的 公司 ；
（3） 预期 每股 收益 大幅 提 高的公 司。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2 、 在备 选 股的 基础 上， 通过 毛 利率 ，费 用指 标、 资产 负 债率 等财 务指 标
的分析 构建 核心 股票 库。
3 、 在核 心 股票 库的 基础 上通 过 公司 研究 员对 公司 的实 地 调研 和安 联的 草
根研究方法对上市公司的成长性等进行深入一系列衡量构建本公司的投
资组合 。
（四） 债券 投资
基于策 略性 资产 配置 的需 要， 本 基金 在预 期股 票市 场阶段 性回 报率 低于 债
券资产 回报 率时 ， 本 基金 将会将 一部 分基 金资 产投 资于国 债、 金融 债、 中
央银行 票据 及企 业债 券等 固定收 益资 产。 本基 金在 固定收 益证 券投 资与 研
究方面 ，实 行投 资策 略研 究专业 化分 工制 度， 专业 研究人 员分 别从 利率 、
信用风 险等 角度 ，提 出独 立的投 资策 略建 议， 经固 定收益 投资 团队 讨论 ，
并经投 资决 策委 员会 批准 后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 ， 具 体包 括
利率策 略、 信用 策略 、 债 券选择 策略 等。 本基 金在 固定收 益证 券总 体指 导
性投资 策略 基础 上， 结合 本基金 流动 性要 求的 特点 ，形成 具体 投资 策 略 。
（五） 权证 投资
权证投 资的 包括 两个 方面 ： 一是 基金 经理 提出 投资 要求； 二是 数量 策略 研
究员提 供投 资建 议。
基金经 理提 出投 资权 证的 要求， 相关 的数 量策 略研 究员应 该根 据投 资目 的
进行相 关的 投资 价值 分析 ， 作为 投资 决策 的依 据。 对于作 为基 础证 券备 选
方案的 权证 ， 研 究基 础证 券与权 证在 风险 和收 益方 面的区 别； 对于 在组 合
管理层 面利 用权 证调 整组 合风险 收益 特征 的投 资， 测算所 选权 证与 投资 组
合的相 关性 及其 稳定 性， 并研究 此项 投资 的风 险因 素等。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高 预 期收益 和较 高风 险的 品
种，本 基金 的风 险与 预期 收益都 要高 于混 合型 基金 和债券 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 张燕
联系电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
传真 021-50151582 0755-83195201
注册地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商银
行大厦
办公地 址
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路
1318号 星展 银行 大厦9楼
深圳市 深南 大道7088 号招 商银
行大厦
邮政编 码 200121 518040 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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法定代 表人 庹启斌 李建红
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 国联安 基金 管理 有限 公司
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -14,830,590.46
本期利 润 -23,118,702.05
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1649
本期加 权平 均净 值利 润率 -13.57%
本期基 金份 额净 值增 长率 -10.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 -1,501,192.91
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0106
期末基 金资 产净 值 171,602,245.96
期末基 金份 额净 值 1.215
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 175.97%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 ；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.05% 1.81% -0.32% 0.78% 7.37% 1.03%
过去三 个月 7.90% 1.92% -1.42% 0.81% 9.32% 1.11%
过去六 个月 -10.08% 2.76% -11.93% 1.47% 1.85% 1.29%
过去一 年 -2.80% 2.94% -22.77% 1.84% 19.97% 1.10%
过去三 年 103.44% 2.18% 39.74% 1.47% 63.70% 0.71%
自基金 合同 生
效起至 今
175.97% 1.70% 67.66% 1.39% 108.31% 0.31%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 德盛 红利 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2008 年 10 月 22 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 的业 绩比 较 基准为 沪 深 300 指数× 80%+ 上 证国 债指 数× 20% ； 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2、本 基金 基金 合同 于 2008 年 10 月 22 日 生效 。本 基金建 仓期 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理三
十一只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
潘明
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安主题 驱动 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 优
选行业 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安科 技动 力
股票型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2015-04-1
7
-
7 年（ 自
2009 年起 ）
潘明,硕 士研究 生,1996 年 6 月至
1998 年 6 月 在计 算机 科学 公司担
任咨询 师； 1998 年 8 月至 2005 年
5 月在摩托罗拉公司担任高级行
政工程 师； 2003 年 1 月至 2003 年
12 月在 扎克 斯投资 管理 公 司担任
投资分 析师 ；2004 年 4 月至 2005
年 5 月 在短 剑投资 公司 担 任执行
董事； 2005 年 5 月至 2009 年 7 月
在指导资本公司担任基金经理兼
大宗商 品研 究总 监；2009 年 8 月
至 2010 年 3 月在 海通 证券 股份有
限公司 担任投 资经 理；2010 年 1
月至 2013 年 1 月在 GCS 母 基金公
司、GCS 有限 公司 、GCS 有限责
任 合 伙 公 司 担 任 独 立 董 事 ；2010
年 3 月至 2012 年 10 月 在光 大证券
资产管理有限公司担任投资经理国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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助理；2012 年 10 月至 2013 年 12
月在光大证券资产管理有限公司
担任投 资经 理。 2013 年 12 月起加
入国联 安基 金管 理有 限公 司， 担任
基金经 理助 理。2014 年 2 月起担
任国联安优选行业混合型证券投
资基金 基金 经理 。2015 年 4 月起
兼任国联安德盛红利混合型证券
投资基 金。2015 年 4 月起 兼任国
联安主题驱动混合型证券投资基
金基金 经理 。2016 年 1 月 起兼任
国联安科技动力股票型证券投资
基金基 金经 理。
郑青
本基金 基金 经
理
2015-12-0
4
-
6 年（ 自
2010 年起 ）
郑青， 硕士 研究 生，2010 年 7 月
至 2013 年 9 月在 东方 证券 从事研
究工作 ，2013 年 9 月 加入 国联安
基金管 理有 限公 司， 担 任基 金经理
助理。 2015 年 12 月起 任国 联安德
盛红利混合型证券投资基金基金
经理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛红利 混
合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管 理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年在 熔断 制度 下， 开 年急跌 ， 熊市 主跌 浪潮 结 束后 ， 步 入存 量资 金博 弈 的震荡 市 。 从 A 股
的各细 分板 块来 看 ， 估 值 较高 的 TMT 板块仍 是重 灾 区， 但是 其中 也有 较大 分 化； 估值 较为 合理 的电
子板块在二季度表现相对 较强，本基金认为上半年 电子行业的机会 主要源于 市场预期较低，而行业
的创新 依旧 存在 。
二季度 本基 金较 好把 握了 电子板 块的 机会 ， 重 点把 握了集 成电 路、 智能 汽车、 OLED 、 3D 玻璃 、
无线充 电等 机会 ，取 得了 不错的 收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率为-10.08% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
4 月中旬以来市场经历了 放量下跌、缩量盘整、放 量上涨，风险偏好逐步回 升，其次本轮熊市
下跌的时间和空间已经充 分，市场已经走出单边下 跌熊市，步入存量资金博 弈的震荡市。在震荡市
中，择 股比 择时 更重 要， 保持多 头思 维， 自下 而上 挖掘优 质标 的将 是本 基金 下半年 的操 作重 点。
本基金 的投 资价 值观 不变， 继续专 注于 擅长 的 TMT 投资， 超配估 值水 平相 对合 理的电 子板 块 。
重点看 好包 括智 能汽 车、 虚拟现 实、 集成 电路 、人 工智能 等行 业的 优质 成长 股。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组 由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 12 页共 46 页
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露 。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止至 2015 年 12 月 31 日的 可供 分配 利润 为基准 ，于 2016 年 4 月 1 日实施 分红 ， 向
截止 至 2016 年 3 月 31 日 在本基 金注 册登 记人 国联 安基金 管理 有限 公司 登记 在册的 全体 基金 份额 持
有人， 按 每 10 份基 金份 额 2.5000 元派 发红 利。 共 发放红 利 34,806,218.91 元。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明：在本报告期 内，基金托管人――招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守 了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规 ， 在 各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本半年 度报 告中 财务 指标 、 净值 表现、 财务 会计 报告 、 利润 分配、 投资 组合 报告 等内容 是真 实 、
准确和 完整 的， 不存 在虚 假记载 ，误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛红 利混合 型证 券投 资基 金 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 13 页共 46 页
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 25,611,507.81 58,309,302.11
结算备 付金
122,846.03 1,240,120.07
存出保 证金
107,068.77 100,264.31
交易性 金融 资产 6.4.7.2 147,589,566.90 164,341,254.26
其中： 股票 投资
147,589,566.90 164,341,254.26
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 5,895.27 9,101.76
应收股 利
- -
应收申 购款
146,735.65 184,692.24
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
173,583,620.43 224,184,734.75
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 8,436,811.33
应付赎 回款
1,439,656.05 752,125.91
应付管 理人 报酬
207,811.05 278,055.67
应付托 管费
34,635.16 46,342.63
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 87,626.04 229,985.45
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 211,646.17 97,850.56
负债合计
1,981,374.47 9,841,171.55 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 14 页共 46 页
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 141,232,066.59 129,532,469.21
未分配 利润 6.4.7.10 30,370,179.37 84,811,093.99
所有者权益合计
171,602,245.96 214,343,563.20
负债和所有者权益总 计
173,583,620.43 224,184,734.75
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.215 元 ，基 金份 额总 额 141,232,066.59 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛红 利混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-21,011,043.77 26,421,312.22
1.利息 收入
114,625.41 531,700.96
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 113,468.81 382,178.89
债券利 息收 入
1,156.60 53.58
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 149,468.49
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
-12,874,942.74 28,410,557.29
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -13,097,874.92 27,999,902.79
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -13,423.10 -7,991.62
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 236,355.28 418,646.12
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号
填列）
6.4.7.16 -8,288,111.59 -4,327,515.28
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.17 37,385.15 1,806,569.25
减：二、费用
2,107,658.28 3,422,687.94
1．管 理人 报酬
1,271,163.23 1,623,421.76
2．托 管费
211,860.55 270,570.33
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 470,375.76 1,475,385.00
5．利 息支 出
608.40 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
608.40 -
6．其 他费 用 6.4.7.19 153,650.34 53,310.85 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
-23,118,702.05 22,998,624.28
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
-23,118,702.05 22,998,624.28
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛红 利混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
129,532,469.21 84,811,093.99 214,343,563.20
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -23,118,702.05 -23,118,702.05
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
11,699,597.38 3,484,006.34 15,183,603.72
其中：1.基 金申 购款 37,484,503.85 8,721,096.26 46,205,600.11
2.基金 赎回 款 -25,784,906.47 -5,237,089.92 -31,021,996.39
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -34,806,218.91 -34,806,218.91
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
141,232,066.59 30,370,179.37 171,602,245.96
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
23,265,816.44 8,447,622.83 31,713,439.27
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 22,998,624.28 22,998,624.28
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
192,464,028.59 423,398,355.23 615,862,383.82
其中：1.基 金申 购款 1,510,217,397.18 558,886,476.56 2,069,103,873.74
2.基金 赎回 款 -1,317,753,368.59 -135,488,121.33 -1,453,241,489.92
四 、 本期 向 基金 份额 持有 - -340,243,553.92 -340,243,553.92 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
215,729,845.03 114,601,048.42 330,330,893.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联安德盛 红利混合 型证券 投资基金( 以 下简称“ 本基 金”) ( 原“ 国联安 德盛红利 股票证券 投资基
金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称“ 中国 证 监会”) 《关 于核 准德 盛红 利 股票证 券投 资基 金募 集
的批复 》( 证 监许 可[2008]997 号文) 批 准， 由国 联安 基 金管理 有限 公司 依照 《中 华人民 共和 国证 券投
资基金 法》 及其 配套 规则 和《德 盛红 利股 票证 券投 资基金 基金 合同 》发 售， 基金合 同 于 2008 年 10
月 22 日生 效。 本 基金 为契 约型开 放式 ， 存 续期 限不 定。 首 次设 立募 集规 模为 729,757,551.04 份基 金
份额。 根据 《国 联安 基金 管理有 限公 司关 于旗 下五 只基金 变更 基金 名称 的公 告》 ， 自 2015 年 8 月 8
日 起， 原“ 国 联安德 盛红利股 票证券 投资基 金” 更名为“ 国联 安德盛 红利混 合型证券 投资基 金” 。本基
金的基 金管 理人 为国 联安 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为招 商银 行股 份有 限公司 。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《德 盛红 利混 合型 证 券投资 基金 基金 合
同》和《德盛红利混合型 证券投资基金招募说明书 》的有关规定，本基金的 投资范围为具有良好流
动性的金融工具，包括国 内依法发行上市的股票， 债券及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其
他金融 工具 。 在正 常市 场情 况下 ， 本 基金 投资 组合 的比 例范围 为 ： 股 票资 产占 基金 资产 的 60% 95% ，
其中 80% 以上 的股 票资 产 将投资 于具 有较 高预 期股 息收益 率的 股票 ，包 括当 期股息 收益 率较 高的 股
票、预期盈利大幅增长的 股票以及预期股息分配率 将提高的股票；债券、货 币市场工 具以及中国证
监会允 许投 资的 其他 金融 工具占 基金 资产 的 5% 40% ， 其中 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数× 80%+ 上 证国债 指数× 20% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2016 上 半年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告 相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监
会关于 上市 公司 股息红 利 差别化 个人 所得 税政策 有 关问题 的通 知》 、 财税[2005]103 号 文《 关于 股权
分置试 点改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、 上 证交 字[2008]16 号 《 关于 做好 调 整证券 交易 印花 税税 率
相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交
易印花 税征 收方 式调整 工 作的通 知》 、 财税[2008]1 号文《 财政 部、 国家税 务 总局关 于企 业所 得税若
干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，本 基金 适用 的主 要税 项列示 如下 ：
(a) 以发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 基金作为流 通股股 东在 股权分置 改革过 程中收到 由非流通 股股东 支付的股 份、现金 对价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基金 取得 的股票 的股 息、红 利收 入， 债券的 利 息收入 ，由 上市 公司、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额：持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 股权 登记 日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期
间的 ， 暂 减 按 25% 计入 应 纳税所 得额 ， 股权 登记 日 在 2015 年 9 月 8 日 及以 后 的， 暂免 征收 个人 所得
税。
(e) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和机 构投资 者) 从 基金 分配 中取 得的收 入， 暂 不征 收个 人所 得税和 企业 所 得
税。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 25,611,507.81
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 25,611,507.81
6.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 128,282,131.40 147,589,566.90 19,307,435.50
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 128,282,131.40 147,589,566.90 19,307,435.50
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 （2016 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有衍 生 金融资 产/ 负 债。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本报告 期末 （2016 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有买 入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 （2016 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有买 断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,791.75
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 55.30
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.02
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 48.20
合计 5,895.27
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所和 深交 所结 算保 证金利 息。
6.4.7.6 其他资产
本报告 期末 （2016 年 6 月 30 日 ）本 基金 未持 有其 他 资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 87,626.04
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 87,626.04
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 20 页共 46 页
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 4,924.59
其他应 付款 -
预提审 计费 97,323.20
预提信 息披 露费 109,398.38
合计 211,646.17
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 129,532,469.21 129,532,469.21
本期申 购 37,484,503.85 37,484,503.85
本期赎 回（以“-” 号填 列） -25,784,906.47 -25,784,906.47
本期末 141,232,066.59 141,232,066.59
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 44,997,911.73 39,813,182.26 84,811,093.99
本期利 润 -14,830,590.46 -8,288,111.59 -23,118,702.05
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
3,137,704.73 346,301.61 3,484,006.34
其中： 基金 申购 款 5,512,025.94 3,209,070.32 8,721,096.26
基金赎 回款 -2,374,321.21 -2,862,768.71 -5,237,089.92
本期已 分配 利润 -34,806,218.91 - -34,806,218.91
本期末 -1,501,192.91 31,871,372.28 30,370,179.37
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 109,148.33
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 3,221.51
其他 1,098.97
合计 113,468.81 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页共 46 页
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 155,220,740.17
减：卖 出股 票成 本总 额 168,318,615.09
买卖股 票差 价收 入 -13,097,874.92
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单 位：人 民币 元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
债 券 投 资 收 益—— 买卖债券（ 债 转 股 及
债券到 期兑 付） 差价 收入
-13,423.10
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -13,423.10
6.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出债 券 （ 债 转股 及债 券 到期兑 付 ） 成
交总额
10,734,877.31
减： 卖 出债 券 （ 债转 股及 债 券到期 兑付 ）
成本总 额
10,711,288.60
减： 应 收利 息总 额 37,011.81
买卖债 券差 价收 入 -13,423.10
6.4.7.13.3 债券投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益赎 回差 价收 入。
6.4.7.13.4 债券投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益申 购差 价收 入。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页共 46 页
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 236,355.28
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 236,355.28
6.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -8,288,111.59
—— 股 票投 资 -8,288,111.59
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -8,288,111.59
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 34,847.64
转换费 收入 2,537.51
合计 37,385.15
注：本 基金 赎回 费和 转换 费的 25% 归 入基 金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 470,375.76
银行间 市场 交易 费用 0.00
合计 470,375.76 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页共 46 页
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
审计费 用 32,323.20
信息披 露费 109,398.38
银行划 款费 用 1,428.76
银行间 帐户 维护 费 10,500.00
合计 153,650.34
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司（“ 招商银 行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页共 46 页
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - 151,686,557.38 14.59%
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 - - 294,900,000.00 13.22%
6.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 134,920.96 14.56% 134,920.96 32.68%
注：上述佣金参考市场价 格经本基金的基金管理人 与对方协商确定，以扣除 由中国证券登记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
根据《证券研究服务协议 》，本基金管理人在租用 国泰君安证券股份有限公 司证券交易专用交国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页共 46 页
易单元进行股票、债券、 权证及回购交易的同时， 还从国泰君安证券股份有 限公司获得证券研究综
合服务 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,271,163.23 1,623,421.76
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 373,556.76 340,648.25
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 211,860.55 270,570.33
注：支 付基 金托 管人 招商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页共 46 页
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行股 份有 限公 司 25,611,507.81 109,148.33
83,720,054.0
5
340,481.98
注：1. 本基 金的 银行 存款 由基金 托管 人招 商银 行保 管，按 银行 同业 利率 计算 。
2.本基 金通 过“ 招 商银 行基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户” 转存 于中 国证 券登 记 结算有 限责 任公
司的结 算备 付金 ， 于 2016 年 6 月 30 日的 相关 余额 为 人民 币 122,846.03 元。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
场
内
场
外
1 2016-03-31
2016-
03-31
2016-
03-31
2.500
31,971,328.1
0
2,834,890.81
34,806,218.9
1
-
合计
2.500
31,971,328.1
0
2,834,890.81
34,806,218.9
1
-
注：本 期利 润分 配的 收益 基准日 为 2015 年 12 月 31 日。
6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
期末
估值
备注 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页共 46 页
限类
型
总额 总额
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-06
新股
待上
市
12.98 12.98 1,095
14,213
.10
14,213
.10
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
新股
待上
市
8.49 8.49 1,163
9,873.
87
9,873.
87
-
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
新股
待上
市
5.80 5.80 971
5,631.
80
5,631.
80
-
30050
8
维宏
股份
2016-0
4-12
2017-0
4-19
新股
锁定
20.08 254.50 7,303
146,64
4.24
1,858,
613.50
-
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
新股
待上
市
10.05 10.05 926
9,306.
30
9,306.
30
-
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00245
2
长高集
团
2016-06
-14
重大事
项
12.02
2016-0
7-12
10.82 230,200.00 2,618,040.00 2,767,004.00 -
00263
1
德尔未
来
2016-06
-29
重大事
项
26.60 - - 111,800.00 2,316,048.00 2,973,880.00 -
30032
3
华灿光
电
2016-04
-18
重大事
项
9.35 - - 292,800.00 2,428,757.09 2,737,680.00 -
60161
1
中国核
建
2016-06
-30
重大事
项
20.92
2016-0
7-01
23.01 3,327.00 11,544.69 69,600.84 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
6.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。
6.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金 金融 工具 的风 险主 要包括 ：
● 信用 风险
● 流动 性风 险
● 市场 风险
本基金管理人制定了政策 和程序来识别及分析这些 风险，并设定适当的风险 限额及内部控制流
程，通 过可 靠的 管理 及信 息系统 持续 监控 上述 各类 风险。
本基金基金管理人的风险 控制的组织体系分 为三个 层次：第一层次为董事会 及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委 员会、风险管理部及监察 稽核部；第三层次为公司 各业务相关部门对各自
部门的 风险 控制 。
风险管理的工作目标是通 过建立并运用有效的策略 、流程、方法和工具，识 别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运 作风险、信用风险等各类 风险，向公司决策和管理 层提供及时充分的风险
报告， 确保 公司 能对 相关 风险采 取有 效的 防范 控制 和妥善 的管 理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本 息，导致基金资产损失和 收益变化的风险。本基金 均投资于具有良好信用
等级的证券，且通过分散 化投资以分散信用风险。 本基金投资于一家公司发 行的股票市值不超过基
金资产 净值 的 10% ，且 本 基金与 由本 基金 管理 人管 理的其 他基 金共 同持 有一 家公司 发行 的证 券， 不
得超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性 很小；本基金在进行银行 间同业市场交易前均对 交 易对手进行信用评估，
以控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 短期 信用 债券投 资。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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6.4.13.2.2 按长期信用评级 列示的债券投资
本报告 期末 及上 年度 末， 本基金 均未 持有 长期 信用 债券投 资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 与可能遭受的损失。本基 金的流动性风险一
方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带来 的变现困难，另一方面来 自于基金份额持有人可
随时要求赎回其持有的基 金份额。本基金所持大部 分证券在 证券交易所上市 ，其余亦可于银行间同
业市场 交易 ，因 此除 在附 注 6.4.12 中列 示的 部分 基 金资产 流通 暂时 受限 制不 能自由 转让 的情 况外 ，
其余均能及时变现。此外 ，本基金可通过卖出回购 金融资产方式借入短期资 金应对流动性需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 资产 的公 允价 值。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求，并同 时通过独立的风险管理部 门设定流动性比例
要求， 对流 动性 指标 进行 持续的 监测 和分 析。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务 状况和现金流量受市场利 率变动而发生波动的风险 。本基金的生息资
产主要为银行存款、结算 备付金、存出保证金及债 券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利
率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月 30
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
25,611,5
07.81
- - - - - - - -
25,611,5
07.81
结算备 付金
122,846.
03
- - - - - - - -
122,846.
03
存出保 证金
107,068.
77
- - - - - - - -
107,068.
77
交易性 金融 资 147,589, - - - - - - - - 147,589,国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页共 46 页
产 566.90 566.90
衍生金 融资 产 - - - - - - - - - -
买入返 售金 融
资产
- - - - - - - - - -
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应收利 息 - - - - - - - - 5,895.27 5,895.27
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 99.40 - - - - - - - 146,636.25
146,735.
65
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计
173,431,
088.91
-
-
-
-
-
-
-
152,531.52
173,583,
620.43
负债
短期借 款 - - - - - - - - - -
交易性 金融 负
债
- - - - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - - - - -
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - - - -
1,439,656.
05
1,439,65
6.05
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 207,811.05
207,811.
05
应付托 管费 - - - - - - - - 34,635.16
34,635.1
6
应付销 售服 务
费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - - - 87,626.04
87,626.0
4
应付税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - - 211,646.17
211,646.
17
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
1,981,374.
47
1,981,37
4.47
利 率 敏 感 度 缺
口
173,431,
088.91
-
-
-
-
-
-
-
-1,828,842.
95
171,602,
245.96
国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页共 46 页
上年度 末
2015 年 12 月 31
日
1 个月 以
内
1-3
个月
6 个月 以
内
3 个月
-1 年
6 个月
-1 年
1 年以 内
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
58,309,3
02.11
- - - - - - - -
58,309,3
02.11
结算备 付金
1,240,12
0.07
- - - - - - - -
1,240,12
0.07
存出保 证金
100,264.
31
- - - - - - - -
100,264.
31
交易性 金融 资
产
- - - - - - - -
164,341,25
4.26
164,341,
254.26
衍生金 融资 产 - - - - - - - - - -
买入返 售金 融
资产
- - - - - - - - - -
应收证 券清 算
款
- - - - - - - - - -
应收利 息 - - - - - - - - 9,101.76 9,101.76
应收股 利 - - - - - - - - - -
应收申 购款 99.40 - - - - - - - 184,592.84
184,692.
24
其他资 产 - - - - - - - - - -
资产总 计 59,649,7
85.89
-
-
-
-
-
-
-
164,534,94
8.86
224,184,
734.75
负债
短期借 款 - - - - - - - - - -
交易性 金融 负
债
- - - - - - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - - - - - - -
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - - -
8,436,811.3
3
8,436,81
1.33
应付赎 回款 - - - - - - - - 752,125.91
752,125.
91
应付管 理人 报
酬
- - - - - - - - 278,055.67
278,055.
67
应付托 管费 - - - - - - - - 46,342.63
46,342.6
3
应付销 售服 务
费
- - - - - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - - - - 229,985.45
229,985.
45 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页共 46 页
应付税 费 - - - - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - - - - -
其他负 债 - - - - - - - - 97,850.56
97,850.5
6
负债总 计
-
-
-
-
-
-
-
-
9,841,171.
55
9,841,17
1.55
利 率 敏 感 度 缺
口
59,649,7
85.89
-
-
-
-
-
-
-
154,693,77
7.31
214,343,
563.20
注：表 中所 示为 本基 金资 产及交 易形 成负 债的 公允 价值， 并按 照合 约规 定的 重新定 价日 或到 期
日孰早 者进 行了 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本报告期末及上年度末， 本基金均未持有债券，无 重大利率风险，因而未进 行敏感性分析。银
行存款、结算备付金及存 出保证金之浮动利率根据 中国人民银行的基准利率 和相关机构的相关政策
浮动。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券， 所面临的最大其他价格风 险由所持有的金融工具的 公允价值决定。本基金
通过投资组合的分散化降 低其他价格风险，并且本 基金管理人每日对本基金 所持有的证券价格实施
监控。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产净 值 的 86.01% ，无 债券 投资 和衍 生金融 资产 。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页共 46 页
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 147,589,566.90 86.01
164,341,254.2
6
76.67
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 147,589,566.90 86.01
164,341,254.2
6
76.67
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ： 人 民币 元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增加 13,531,905.49 增加 10,437,518.25
业绩比 较基 准下 降 5% 减少 13,531,905.49 减少 10,437,518.25
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 147,589,566.90 85.03
其中： 股票 147,589,566.90 85.03
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- - 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页共 46 页
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,734,353.84 14.83
7 其他各 项资 产 259,699.69 0.15
8 合计 173,583,620.43 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,184,819.00 1.27
B 采矿业
- -
C 制造业 117,934,395.17 68.73
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 4,220,140.84 2.46
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
14,606,511.07 8.51
J 金融业
- -
K 房地产 业
6,810,360.00 3.97
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
17,718.32 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,815,622.50 1.06
S 综合
- -
合计 147,589,566.90 86.01 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页共 46 页
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 投资 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300458 全志科 技 88,100 9,424,938.00 5.49
2 300078 思创医 惠 270,045 9,030,304.80 5.26
3 600745 中茵股 份 304,000 8,159,360.00 4.75
4 300389 艾比森 328,983 8,083,112.31 4.71
5 002537 海立美 达 261,000 7,934,400.00 4.62
6 002530 丰东股 份 280,300 7,932,490.00 4.62
7 300162 雷曼股 份 359,914 7,914,508.86 4.61
8 002371 七星电 子 169,300 7,080,126.00 4.13
9 300232 洲明科 技 415,000 6,577,750.00 3.83
10 300113 顺网科 技 158,317 6,009,713.32 3.50
11 300017 网宿科 技 86,882 5,838,470.40 3.40
12 002008 大族激 光 255,400 5,833,336.00 3.40
13 000567 海德股 份 167,900 5,314,035.00 3.10
14 300327 中颖电 子 93,342 4,987,263.06 2.91
15 002655 共达电 声 275,000 4,441,250.00 2.59
16 002717 岭南园 林 139,000 4,150,540.00 2.42
17 000779 三毛派 神 173,100 3,886,095.00 2.26
18 002631 德尔未 来 111,800 2,973,880.00 1.73
19 300304 云意电 气 87,800 2,816,624.00 1.64
20 600552 凯盛科 技 138,400 2,801,216.00 1.63
21 002452 长高集 团 230,200 2,767,004.00 1.61
22 300323 华灿光 电 292,800 2,737,680.00 1.60
23 600257 大湖股 份 196,300 2,184,819.00 1.27
24 300322 硕贝德 98,900 2,126,350.00 1.24
25 002643 万润股 份 40,000 2,035,200.00 1.19
26 300508 维宏股 份 7,303 1,858,613.50 1.08
27 603788 宁波高 发 37,600 1,768,328.00 1.03
28 600735 新华锦 124,400 1,745,332.00 1.02
29 300336 新文化 68,200 1,703,636.00 0.99
30 600158 中体产 业 84,300 1,496,325.00 0.87
31 300136 信维通 信 46,300 970,448.00 0.57
32 002438 江苏神 通 44,300 969,727.00 0.57 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页共 46 页
33 600303 曙光股 份 63,500 942,975.00 0.55
34 300310 宜通世 纪 22,600 863,094.00 0.50
35 002538 司尔特 86,400 807,840.00 0.47
36 002366 台海核 电 15,064 803,061.84 0.47
37 002343 慈文传 媒 2,309 111,986.50 0.07
38 603737 三棵树 708 82,184.64 0.05
39 300516 久之洋 466 81,629.22 0.05
40 601611 中国核 建 3,327 69,600.84 0.04
41 603131 上海沪 工 1,002 60,821.40 0.04
42 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.03
43 601127 小康股 份 1,849 44,135.63 0.03
44 300518 盛讯达 583 27,313.55 0.02
45 002802 洪汇新 材 1,468 22,137.44 0.01
46 603909 合诚股 份 964 17,718.32 0.01
47 603958 哈森股 份 1,106 16,037.00 0.01
48 601966 玲珑轮 胎 1,095 14,213.10 0.01
49 603016 新宏泰 1,163 9,873.87 0.01
50 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.01
51 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002537 海立美 达 6,017,200.95 2.81
2 300160 秀强股 份 5,558,231.00 2.59
3 300113 顺网科 技 5,432,676.00 2.53
4 300061 康耐特 5,326,489.00 2.49
5 002717 岭南园 林 5,220,008.00 2.44
6 000779 三毛派 神 5,030,434.58 2.35
7 002530 丰东股 份 4,940,696.00 2.31
8 300389 艾比森 4,921,983.00 2.30
9 002368 太极股 份 4,146,341.00 1.93
10 002371 七星电 子 4,113,575.00 1.92
11 002634 棒杰股 份 3,723,902.00 1.74
12 002655 共达电 声 3,608,790.98 1.68
13 002751 易尚展 示 3,538,641.00 1.65
14 000606 *ST 易桥 3,432,180.00 1.60
15 000890 法 尔 胜 3,376,441.00 1.58
16 002494 华斯股 份 3,366,938.51 1.57 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页共 46 页
17 600699 均胜电 子 3,351,474.00 1.56
18 300476 胜宏科 技 3,184,633.00 1.49
19 600552 凯盛科 技 2,743,058.00 1.28
20 000652 泰达股 份 2,715,575.80 1.27
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 600651 飞乐音 响 7,604,990.30 3.55
2 300282 汇冠股 份 6,700,562.00 3.13
3 002668 奥马电 器 6,369,503.00 2.97
4 002587 奥拓电 子 6,369,302.48 2.97
5 300160 秀强股 份 6,290,562.00 2.93
6 300450 先导智 能 5,791,940.00 2.70
7 300061 康耐特 5,002,076.50 2.33
8 000652 泰达股 份 4,504,994.00 2.10
9 300457 赢合科 技 4,395,857.00 2.05
10 300327 中颖电 子 4,328,249.00 2.02
11 002368 太极股 份 4,261,397.25 1.99
12 002634 棒杰股 份 4,202,090.00 1.96
13 300101 振芯科 技 4,086,655.90 1.91
14 600699 均胜电 子 3,895,150.00 1.82
15 300476 胜宏科 技 3,764,636.00 1.76
16 002465 海格通 信 3,550,393.50 1.66
17 002077 大港股 份 3,506,541.00 1.64
18 000890 法 尔 胜 3,504,647.76 1.64
19 300078 思创医 惠 3,469,479.46 1.62
20 002494 华斯股 份 3,391,920.00 1.58
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 159,855,039.32
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 155,220,740.17
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页共 46 页
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页共 46 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 107,068.77
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,895.27
5 应收申 购款 146,735.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 259,699.69
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
5,176 27,285.95 5,725,841.09 4.05% 135,506,225.50 95.95%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页共 46 页
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本 报告 期末 ，本 公司 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有本 基金份 额总 量的 数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2008 年 10 月 22 日 ）基 金份 额总 额 729,757,551.04
本报告 期期 初基 金份 额总 额 129,532,469.21
本报告 期 基 金总 申购 份额 37,484,503.85
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 25,784,906.47
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 141,232,066.59
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 2016 年 6 月 25 日， 基 金 管理人 发布 关于 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日起刘轶先生担任我 司督察长一职。公司总经 理谭晓雨女士不再代为履 行督察长职责。上述事
项已经 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第二 十次会 议审 议通 过。
2、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页共 46 页
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
1 151,624,778.92 48.23% 138,175.73 48.10% -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
2 25,311,106.91 8.05% 23,572.46 8.21% -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
2 137,457,620.99 43.72% 125,498.38 43.69% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ； 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页共 46 页
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
- - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
21,409,154.1
0
100.00%
9,000,000.
00
100.00% - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 熔 断 后 旗
下基金 调整 开放 时间 的公 告
公司网 站 2016-01-04
2
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 场 内 基 金
在 指 数 熔 断 期 间 暂 停 申 购 赎 回 业 务 的 提 示 性
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
2016-01-06 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页共 46 页
公告 网站
3
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
万科 A 股票 估值 调整的 公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-06
4
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 熔 断 后 旗
下基金 调整 开放 时间 的公 告
公司网 站 2016-01-07
5
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
海格通 信、 深信 泰丰 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-09
6
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
天龙集 团股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-13
7
基金所 持冠 昊生 物 （300238 ） 股 票估 值调 整的
公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-14
8
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
千方科 技（002373 ） 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-15
9
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
拓维信 息、 康得 新股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-16
10 国联安 德盛 红利 混合 型证 券投资 基金 四季 报
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-01-20
11
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 珠 海 盈 米
财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机
构并开 通定 投、 转换 及参 加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-28
12
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
上海佳 豪、 暴风 科技 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-28
13
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
宁波港 等股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-29
14
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 奕 丰 科 技
服务 （ 深圳 ） 前 海有 限公 司 为旗下 开放 式基 金
代销机 构并 开通 定投 、 转 换 及参加 费率 优惠 的
公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-29
15
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
创意信 息股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-30
16
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
万方发 展、 华信 国际 股票 估值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-01-30
17
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
钱景财 富费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-02-18
18 基金所 持信 威集 团股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-02-18
19
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
中茵股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-02-19
20
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
慈文传 媒等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-02-27
21
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 开 放
式 基 金 申 购 金 额 下 限 及 最 低 持 有 金 额 下 限 的
公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-02-29 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页共 46 页
22
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
股票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-03-02
23
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
金亚科 技股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-03-04
24
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-03-07
25
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
浦发银 行股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-03-05
26
国 联 安 基 金 关 于 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 申 购 金
额下限 及最 低持 有金 额下 限的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-03-15
27
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
长安汽 车等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-03-19
28
国联安 德盛 红利 混合 型证 券投资 基 金 2015 年
度报告 摘要
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-03-28
29
国 联 安 德 盛 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 分 红 公
告
中国证 券报 、 上证 报、 公
司网站
2016-03-29
30
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
完美环 球（002624 ） 估值 调整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-03-31
31
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
牧原股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-04-07
32
国 联 安 基 金 关 于 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 申 购 金
额 下 限 及 最 低 持 有 金 额 下 限 的 公 告 （ 展 恒 基
金）
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-04-13
33
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 市 金
斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代
销机构 并开 通定 投、 转换 及 参加费 率优 惠的 公
告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-04-13
34
国联安 德盛 红利 混合 型证 券投资 基 金 2016 年
度第一 季度 报告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-04-22
35
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 费 率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-04-25
36
国 联 安 基 金 关 于 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 申 购 金
额下限 及最 低持 有金 额下 限的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-04-29
37
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
汇冠股 份股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-05-06
38
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加
了联泰 资产 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-05-09
39
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
惠博普 等股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-05-11 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 45 页共 46 页
40
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
神州信 息等 股票 估值 调整 的公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-05-13
41
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
康耐特 等股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-05-20
42
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京 微 动
利 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销
机构并 开通 定投 、 转 换及 参 加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-06-03
43
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 富 济
财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 开 放 式 基 金 代 销 机
构并开 通定 投、 转换 及参 加费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-06-03
44
国 联 安 德 盛 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明书更 新（ 摘要 ）
中国证 券报 、 上证 报、 公
司网站
2016-06-04
45
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
黑牛食 品股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-06-04
46 基金所 持东 方国 信股 票估 值调整 的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-06-15
47
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 所 持
格力电 器股 票估 值调 整的 公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-06-24
48
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人 员 变 更
公告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、公 司网 站
2016-06-25
49
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金
参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上证 报、 证
券时报 、 证券 日报 、 公 司
网站
2016-06-30
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联 安德盛红利股票证券投资 基金 （现国联安德盛红利 混合型证券投资基
金）发 行及 募集 的文 件
2、 《 国联 安德 盛红 利 混 合型 证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《 国联 安德 盛红 利 混 合型 证 券投 资基 金招 募说 明书》
4、 《 国联 安德 盛红 利 混 合型 证 券投 资基 金托 管协 议》
5、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
11.2 存放地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 9 楼 国联安德盛红利混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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11.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一六年八月二十 六日
