德邦多 元回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2016 年 半年度 报告 摘要
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德邦多元 回报灵活配置混合型证 券投资基金2016年半 年度报告摘要
2016 年06月30 日
基金管理 人：德邦基金管理有限 公司
基金托管 人：中国民生银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年08月26日
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§1
重 要提示
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年08月25
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年 度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年01月27日起至2016年06月30日止。
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 德邦多元回报灵活配置混合
基金主代码 001777
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年01月27日
基金管理人 德邦基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 423,814,306.79
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称
德邦多元回报灵活配置混
合A
德邦多元回报灵活配置混
合C
下属分级基金的交易代码 001777 001778
报告期末下属分级基金的份
额总额
325,030,474.04 98,783,832.75
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过对不同类别资
产的优化配置，分享中国经济快速持续增长的成果，
力求为投资者实现长期稳健的超额收益。
投资策略
本基金通过资产灵活配置、 股票投资、 固定收益投资、
衍生品投资、资产支持证券投资等多方面进行全面分
析，调整投资组合配置。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*40%+一年期银行定期存款利率
（税后）*60%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 德邦基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公
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司
信息披露负责
人
姓名 李定荣 罗菲菲
联系电话 021-26010999 010-58560666
电子邮箱 service@dbfund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话 400-821-7788 95568
传真 021-26010808 010-58560798
2.4 信 息披露方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.dbfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会计数据和财务指标
单位：人民币元
报告期（2016 年01月27日至2016年06 月30日）
3.1.1 期间数据和指标
德邦多元回报灵活配置混
合A
德邦多元回报灵活配置混
合C
本期已实现收益 6,957,362.45 1,872,773.27
本期利润 10,876,217.69 4,127,788.19
加权平均基金份额本期利润 0.0335 0.0418
本期基金份额净值增长率 4.89% 4.66%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2016年06月30日）
期末可供分配基金份额利润 0.0274 0.0252
期末基金资产净值 340,937,277.37 103,390,369.36
期末基金份额净值 1.0489 1.0466
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为2016 年1 月27 日， 基金 合 同生效 日至 报告 期末 ，本 基金运 作时 间未 满一
年。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
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4 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
(德邦多元回报灵活配
置混合A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去一个月 1.05% 0.17% -0.09% 0.48% 1.14% -0.31%
过去三个月 1.76% 0.22% -0.46% 0.40% 2.22% -0.18%
自基金合同生效日起
至今（2016年01月27
日-2016 年06月30日）
4.89% 0.35% 4.77% 0.56% 0.12% -0.21%
阶段
(德邦多元回报灵活配
置混合C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.63% 0.22% -0.46% 0.40% 2.09% -0.18%
过去一个月 1.00% 0.17% -0.09% 0.48% 1.09% -0.31%
自基金合同生效日起
至今（2016年01月27
日-2016 年06月30日）
4.66% 0.35% 4.77% 0.56% -0.11% -0.21%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为沪深300 指数 收益 率*40%+ 一年 期银 行定 期存 款利 率 （税后 ）*60%
3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
德邦多元 回报灵 活配置 混 合型证券 投资基 金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2016年01 月27 日-2016 年06 月30 日）
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德邦多元回报灵活配置混合A 基准
2016-01-27 2016-02-23 2016-03-15 2016-04-05 2016-04-26 2016-05-17 2016-06-07 2016-06-30
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
注：本基金基金合同生效日为2016年1月27日，基金合同生效日至报告期期末，本基金
运作时间未满一年。 本基金的建仓期为6个月， 自2016年1月27日合同生效日起至2016 年
6月30 日，本基金运作时间未满6个月，仍处于建仓期中。图示日期为2016 年1月27日至
2016年6月30日。
德邦多元回报灵活配置混合C 基准
2016-01-27 2016-02-23 2016-03-15 2016-04-05 2016-04-26 2016-05-17 2016-06-07 2016-06-30
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
注： 本 基金 基金 合同 生效 日为2016 年1月27 日 ， 基 金 合同生 效日 至报 告期 期末 ， 本基 金运 作时 间未 满
一年。 本基 金的 建仓 期为6 个月， 自2016 年1月27 日 合 同生效 日起 至2016 年6月30 日， 本 基金 运作 时间
未满6 个月 ，仍 处于 建仓 期 中。图 示日 期为2016 年1 月27 日至2016 年6 月30 日。
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
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德邦基金管理有限公司经中国证监会 （证监许可[2012]249号） 批准， 于2012年3 月
27日正式成立。 股东为德邦证券股份有限公司、 西子联合控股有限公司、 浙江省土产畜
产进出口集团有限公司，注册资本为2亿元人民币。公司以修身、齐家、立业、助天下
为己任，秉持长期的价值投资理念，坚守严谨的风险控制底线，致力于增加客户财富，
为客户提供卓越的理财服务。
截止2016年6月30日，本基金管理人共管理15 只公募基金：德邦优化灵活配置混合
型证券投资基金、 德邦德信中证中高收益企债指数分级证券投资基金、 德邦德利货币市
场基金、 德邦新动力灵活配置混合型证券投资基金、 德邦福鑫灵活配置混合型证券投资
基金、 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金、 德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投
资基金、 德邦新添利灵活配置混合型证券投资基金、 德邦鑫星价值灵活配置混合型证券
投资基金、 德邦纯债18个月定期开放债券型证券投资基金、 德邦增利货币市场基金、 德
邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦如意货币市场基金、德邦纯债9个月定
期开放债券型证券投资基 金、德邦纯债一年定期开放债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张翔
本基金
的基金
经理、 德
邦福鑫
灵活配
置混合
型证券
投资基
金的基
金经理、
德邦增
利货币
市场基
金的基
金经理。
2016 年01月
27日
－ 9
硕士，历任汇富融略投资
顾问有限公司助理副总
裁；派杰亚洲证券有限公
司研究员及产品协调员；
华富基金管理有限公司机
构投资部理财经理、机构
投资部高级经理；2014年
10月起任德邦基金管理有
限公司机构专户部经理；
现任本基金的基金经理、
德邦福鑫灵活配置混合型
证券投资基金的基金经
理、德邦增利货币市场基
金的基金经理。
注：1 、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起 即
任职， 则任 职日 期为 基金 合同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
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4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等有关法律法规及基金合
同、 基金招募说明书等有关基金法律文件的规定， 以取信于市场、 取信于社会投资公众
为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，
为基金份额持有人谋求最大利益。 在本报告期内， 基金运作合法合规， 无损害基金份额
持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度 指导意见》
及公司内部相关制度规定， 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格把
关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 未发现不同投资组合之
间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内， 本基金未发现参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5%的情况， 且未发现其他可能导致非公平交易和利益输送的异
常交易行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
2016 年上半年， 本基金回报总体净值增长较为稳定。 权益投资方面围绕消费升级和
周期品提价两条主线构建股票组合， 同时积极参与新股的申购。 固定投资收益方面在保
证组合流动性的前提下， 对债券配置采取短久期并严把信用关， 同时积极参与可转债的
申购。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金A类份额净值增长率为4.89% ，同期业绩比较基准增长率为
4.77% ；本基金C类份额净值增长率为4.66%，同期业绩比较基准增长率为4.77% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
2016 年上半年的宏观经济总体运行平稳， 但是在平稳的总量数据背后， 经济仍存在
结构性的下行趋势。上半年的货币政策总体处于稳健宽松的状态，股票市场先抑后扬，
债券市场则维持震荡的结构化行情。
展望下半年, 宏观经济虽存在结构性下行的可能但总体仍将保持平稳运行,货币政
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策也将维持稳健宽松。 股票市场和债券市场总体很难形成趋势性行情， 仍将维持宽幅震
荡的结构化行情。 伴随着中国经济结构的调整以及改革的不断深入， 一批具有创新能力
并具有完善的现代企业制度的公司终将成为中国经济的新动力。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照本公司制订的《德邦基金基金估值业务管理制
度》 、 《德邦基金估值委员会议事规则》 以及相关法律法规的规定， 有效地控制基金估
值流程。 公司估值委员会成员包括总经理、 分管投资副总或投资总监、 督察长、 基金经
理、 产品开发部、 研究发展部、 运作保障部负责人、 基金会计及监察稽核部等相关专业
人士组成。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执行和监督， 确保基
金估值的公允、 合理， 防止估值被歪曲进而对基金持有人产生不利影响。 在发生了影响
估值政策和程序的有效性及适用性的情况后或基金资产在采用新投资 策略和新品种时，
估值委员会应评价现有估值政策和程序的适用性， 并在不适用的情况下， 及时召开估值
委员会修订相关估值方法， 以确保其持续适用。 涉及估值政策的变更均须经估值委员会
决议批准后执行。
在每个估值日， 本基金管理人按照最新的估值准则、 证监会相关规定和基金合同关
于估值的约定， 对基金投资品种进行估值， 确定证券投资基金的份额净值。 基金管理人
对基金资产进行估值后， 将估值结果发送基金托管人。 基金托管人则按基金合同规定的
估值方法、 时间、 程序进行复核， 复核无误后由基金管理人依据本基金合同和有关法律
法规的规定予以对外公布。
上述参与估值流程人员均具有估值业务所需的专业胜任能力及相关工作经历。 上述
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
报告期内， 本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人人数不满二百人或基金
资产净值低于五千万的情形。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
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本报告期内， 本基金托管人在对本基金的托管过程中， 严格遵守 《证 券投资基金法》
及其他法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定， 依法安全保管了基金财产， 不存在
损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 按照相关法律法规和基金合同、 托管协议的有关规定， 本托管人对本
基金管理人-德邦基金管理有限公司在本基金的投资运作方面进行了监督，对基金资产
净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面进 行了认真的复核， 未
发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金
合同的规定进行。本报告期内，本基金未进行利润分配。
5.3 托 管人对本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
由本基金管理人--德邦基金管理有限公司编制， 并经本托管人复核审查的本半年度
报告中的财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 投资组合报告等内容真实、 准确和完整 。
§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资 产负债表
会计主体：德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2016年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 31,672,467.95 －
结算备付金 65,595.28 －
存出保证金 67,235.00 －
交易性金融资产 322,191,873.60 －
其中：股票投资 51,287,603.20 －
基金投资 － －
债券投资 270,904,270.40 －
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
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衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 68,000,542.00 －
应收证券清算款 385,385.80 －
应收利息 3,395,401.27 －
应收股利 － －
应收申购款 50,000,089.87 －
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 475,778,590.77 －
负债和所 有者权益
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 30,599,784.70 －
应付证券清算款 － －
应付赎回款 20.63 －
应付管理人报酬 481,661.12 －
应付托管费 80,276.85 －
应付销售服务费 21,732.55 －
应付交易费用 48,921.95 －
应交税费 － －
应付利息 2,898.04 －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 215,648.20 －
负债合计 31,450,944.04 －
所有者权 益：
实收基金 423,814,306.79 －
未分配利润 20,513,339.94 －
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所有者权益合计 444,327,646.73 －
负债和所有者权益总计 475,778,590.77 －
注：（1 ） 报告 截止 日2016 年06月30日 ，基 金份 额净 值1.0484 元 ，基 金份 额总 额423,814,306.79份，
其中A 类基 金份 额参 考净 值1.0489 元 ， 份 额总 额325,030,474.04 份；C类 基金 份 额参考 净值1.0466元，
份额总 额98,783,832.75 份。
（2） 本基 金合 同于2016 年01 月27 日生 效。
6.2 利 润表
会计主体：德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01月27 日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月27日-2016
年06月30日
上年度可比期间2015
年01月27日-2015 年06
月30日
一、收入 18,119,270.30 －
1.利息收入 3,719,023.26 －
其中：存款利息收入 546,925.90 －
债券利息收入 2,670,434.63 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
501,662.73 －
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
8,225,327.34 －
其中：股票投资收益 8,544,794.87 －
基金投资收益 － －
债券投资收益 -598,095.37 －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
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股利收益 278,627.84 －
3.公允价值变动收益 （损失以
“-”填列）
6,173,870.16 －
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
1,049.54 －
减：二、 费用 3,115,264.42 －
1．管理人报酬 2,114,232.63 －
2．托管费 352,372.10 －
3．销售服务费 176,466.32 －
4．交易费用 248,282.17 －
5．利息支出 2,898.04 －
其中： 卖出回购金融资产支出 2,898.04 －
6．其他费用 221,013.16 －
三 、 利润总额 （亏 损总额以 “-”
号填列）
15,004,005.88 －
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
15,004,005.88 －
6.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01月27 日-2016年06月30日
单位：人民币元
项 目
合同生效日至2016-06-30
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
220,141,416.70 － 220,141,416.70
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ 15,004,005.88 15,004,005.88
三、 本期基金份额交易产生的 203,672,890.09 5,509,334.06 209,182,224.15
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基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
其中：1.基金申购款 273,015,116.99 7,233,648.84 280,248,765.83
2.基金赎回款 -69,342,226.90 -1,724,314.78 -71,066,541.68
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
423,814,306.79 20,513,339.94 444,327,646.73
项 目
上年度可比期间
2015年01月27日-2015年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
－ － －
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数(本期利润)
－ － －
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“-”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 － － －
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
－ － －
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
易强
易强
刘为臻
— — — — — — — — —
— — — — — — — — —
— — — — — — — — —
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报 表附注
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6.4.1 基金基本情况
德邦多元回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")， 经中国证券监督
管理委员会证监许可[2015]1617 号文核准， 由德邦基金管理有限公司向社会公开发行募
集，募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 安永华明(2016) 验字第
60982868_B01 号验资报告予以验证， 首次发行募集共募集人民币220,141,416.70 元， 折
合220,141,416.70 份基金份额。经向中国证监会备案，本基金于2016年1月27日正式生
效。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人和注册登记机构为德
邦基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货等权益
类金融工具、 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金 融债、 企业债、 公
司债、 次级债、 地方政府债 券、 中期票据、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 中小企
业私募债券、 短期融资券、 资产支持证券、 债 券回购、 银行存款、 货 币市场工具等） 以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×40%＋一年期银行定期存款利率
（税后）×60%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》以及其后颁布及修订
的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称"企业会计准则"） 编制 ，
同时， 在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布
的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资
基金估值业务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额
净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露
编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板
第3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的
相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于2016年06月30
日的财务状况以及2016年1月27日（基金合同生效日）至2016年06月30日止期间的经营
德邦多 元回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2016 年 半年度 报告 摘要
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成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告一致， 会计估计与最近一期年度报
告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税
收 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2004]78 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1 号
《财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008 年 9 月18 日 《上
海、 深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85
号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 及其他相关税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
1. 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2. 证券投资基金(封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖
股票、债券免征营业税和增值税。
3. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股
权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
4. 对基金取得的股票股息、 红利收入， 由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代
缴个人所得税， 基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以
内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1
年(含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，其中股权登记日
在 2015 年 9 月 8 日之前的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记 日在 2015 年 9 月
8 日之后的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20% 的税率计征个
人所得税。
5. 对基金取得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代
缴20% 的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
6. 对于基金从事 A 股买 卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对
受让方不再缴纳印花税。
7. 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现
金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 关联方关系
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6.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化
的情况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
德邦基金管理有限公司 （ “德邦基金” ）
基金管理人、 基金销售机构、 基金注册登记
机构
德邦证券股份有限公司 （ “德邦证券” ） 基金管理人的股东
中国民生银行股份有限公司（“民生银
行”）
基金托管人
注：以 上关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月27日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月27日-2015 年06月30
日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
德邦证券 4,768,403.51 2.70%
－
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月27 日-2016年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
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德邦证券 4,440.94 2.80% 1,157.40 2.37%
注：1、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、 经 手
费和由 券商 承担 的证 券结 算风险 基金 后的 净额 列示 。
2 、该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.1.4 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月27日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月27日-2015 年06月30
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
德邦证券 470,368.60 2.17% － －
6.4.8.1.5 债券回购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月27日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月27日-2015 年06月30
日
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
德邦证券 46,000,000.00 5.81% － －
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01 月27日-2016
年06 月30日
上年度可比期间
2015年01 月27日-2015
年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,114,232.63 －
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其中：支付销售机构的客户维护费 397.37 －
注：基 金管 理费 每日 计提 ，按月 支付 。基 金管 理费 按前一 日的 基金 资产 净值 的1.50% 的 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H=E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年01 月27日-2016
年06 月30日
上年度可比期间
2015年01 月27日-2015
年06 月30日
当期发生的基金应支付的托管费 352,372.10 －
注：基 金托 管费 每日 计提 ，按月 支付 。基 金托 管费 按前一 日的 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销售服务 费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年01月27日-2016年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
德邦多元回报灵活
配置混合A
德邦多元回报灵活
配置混合C
合计
德邦基金 － 176,259.64 176,259.64
注：本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基
金份额的基金资产净值的0.5%年费率计提。销售服务费的计算方式如下：
H=E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
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6.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月27日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月27日-2015 年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行
股份有限公司
——活期存款
1,672,467.95 65,113.68 － －
中国民生银行
股份有限公司
——定期存款
20,000,000.00 133,611.11 － －
注：除 上表 列示 的金 额外 ，本基 金的 证券 交易 结算 资金通 过托 管银 行备 付金 账户转 存于 中国 证券 登
记结算 有限 责任 公司 ，2016 年01 月27 日至2016 年0月30 日止 期间 获得 的备 付金 利 息收入 为人 民币
7,452.14元，2016 年06 月30日结算 备付 金余 额为 人民 币65,595.28 元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2016年06月30日 ）本基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
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金额单位：人民币元
6.2.9.1.1 受限证券类别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00280
5
丰元
股份
2016-06-2
9
2016-
07-07
新股未上
市
5.80 5.80 970 5,626.00 5,626.00
60301
6
新宏
泰
2016-06-2
3
2016-
07-01
新股未上
市
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98
30052
0
科大
国创
2016-06-3
0
2016-
07-08
新股未上
市
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-2
4
2016-
07-06
新股未上
市
12.98 12.98 3,123 40,536.54 40,536.54
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00040
1
冀东
水泥
2016-
04-06
重大事项 10.90
2016-
07-14
11.32
170,0
00
1,510,033
.50
1,853,000
.00
30030
8
中际
装备
2016-
03-11
重大事项 12.36
60,00
0
803,426.4
6
741,600.0
0
60049
7
驰宏
锌锗
2016-
06-13
重大事项 9.97
2016-
07-11
10.97
100,0
00
836,397.2
4
997,000.0
0
60073
8
兰州
民百
2016-
03-23
重大事项 8.49
2016-
07-11
9.34
250,0
00
1,981,877
.98
2,122,500
.00
60161
1
中国
核建
2016-
06-30
股价异常
波动
20.92
2016-
07-01
23.01
10,79
0
37,441.30
225,726.8
0
6.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
011699286
16同方
SCP002
2016-07-01 100.13 200,000 20,026,000.00
011699364
16鲁能
源
2016-07-01 99.81 140,000 13,973,400.00
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SCP001
合计 - - - 340,000 33,999,400.00
6.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
无。
§7
投 资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 51,287,603.20 10.78
其中：股票 51,287,603.20 10.78
2 固定收益投资 270,904,270.40 56.94
其中：债券 270,904,270.40 56.94
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 68,000,542.00 14.29
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 31,738,063.23 6.67
7 其他各项资产 53,848,111.94 11.32
8 合计 475,778,590.77 100.00
7.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 3,213,280.72 0.72
C 制造业 30,143,739.18 6.78
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D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 2,713,044.00 0.61
E 建筑业 225,726.80 0.05
F 批发和零售业 5,503,267.00 1.24
G 交通运输、仓储和邮政业 1,039,775.00 0.23
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,203,292.40 0.50
J 金融业 － －
K 房地产业 1,425,312.00 0.32
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 4,800,040.00 1.08
S 综合 － －
合计 51,287,603.20 11.54
7.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600315 上海家化 171,800 4,954,712.00 1.12
2 600332 白云山 194,800 4,799,872.00 1.08
3 600305 恒顺醋业 370,000 4,262,400.00 0.96
4 600551 时代出版 158,200 3,157,672.00 0.71
5 600489 中金黄金 197,178 2,216,280.72 0.50
6 000538 云南白药 34,400 2,211,920.00 0.50
7 600738 兰州民百 250,000 2,122,500.00 0.48
8 002340 格林美 230,000 2,017,100.00 0.45
9 000401 冀东水泥 170,000 1,853,000.00 0.42
10 600633 浙报传媒 109,200 1,642,368.00 0.37
德邦多 元回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2016 年 半年度 报告 摘要
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注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于www.dbfund.com.cn 网 站的 半
年度报 告正 文。
7.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 600315 上海家化 12,373,789.38 2.78
2 600305 恒顺醋业 6,701,247.00 1.51
3 000538 云南白药 6,487,644.20 1.46
4 600332 白云山 4,795,818.00 1.08
5 600551 时代出版 4,606,119.00 1.04
6 002652 扬子新材 4,218,932.78 0.95
7 600750 江中药业 3,579,065.00 0.81
8 600738 兰州民百 3,171,555.00 0.71
9 002236 大华股份 2,955,730.00 0.67
10 600814 杭州解百 2,909,215.00 0.65
11 600718 东软集团 2,864,995.00 0.64
12 600633 浙报传媒 2,847,320.49 0.64
13 600497 驰宏锌锗 2,812,716.69 0.63
14 600489 中金黄金 2,646,885.16 0.60
15 600594 益佰制药 2,633,631.00 0.59
16 600535 天士力 2,628,248.00 0.59
17 300308 中际装备 2,560,584.58 0.58
18 002340 格林美 2,494,800.00 0.56
19 002251 步 步 高 2,232,402.00 0.50
20 600865 百大集团 2,201,823.20 0.50
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
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序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 600315 上海家化 7,407,159.00 1.67
2 000538 云南白药 4,792,128.51 1.08
3 002652 扬子新材 4,359,014.96 0.98
4 600305 恒顺醋业 3,315,843.52 0.75
5 600594 益佰制药 2,870,715.00 0.65
6 600750 江中药业 2,673,652.00 0.60
7 600497 驰宏锌锗 2,557,017.20 0.58
8 600883 博闻科技 2,472,450.00 0.56
9 600814 杭州解百 2,441,074.00 0.55
10 600535 天士力 2,425,513.00 0.55
11 600718 东软集团 2,137,610.00 0.48
12 000911 南宁糖业 2,123,320.00 0.48
13 600551 时代出版 2,098,516.89 0.47
14 600633 浙报传媒 1,943,320.00 0.44
15 002340 格林美 1,718,232.00 0.39
16 300308 中际装备 1,714,839.15 0.39
17 002251 步 步 高 1,635,371.00 0.37
18 002241 歌尔股份 1,595,069.72 0.36
19 002660 茂硕电源 1,515,108.00 0.34
20 600549 厦门钨业 1,382,722.00 0.31
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 107,157,469.35
卖出股票收入（成交）总额 70,490,622.05
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关
交易费 用。
7.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
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金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 20,093,990.40 4.52
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 269,700.00 0.06
5 企业短期融资券 250,235,000.00 56.32
6 可转债 305,580.00 0.07
7 其他 － －
8 合计 270,904,270.40 60.97
7.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 011699129
16 江阴公
SCP002
300,000 30,093,000.00 6.77
2 011599795
15 包钢集
SCP006
300,000 30,090,000.00 6.77
3 041572012
15 宁夏国资
CP001
200,000 20,162,000.00 4.54
4 019518 15 国债18 200,960 20,093,990.40 4.52
5 011699286
16 同方
SCP002
200,000 20,026,000.00 4.51
7.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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7.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内,本基金投资的 前十名证券的发行主体 没有被监管部门立案调 查,或在
报告编制 日前一年受到公开谴责 、处罚的情形。
7.12.2 报告期内，本基金投资 的前十名股票中，没有 超出基金合同规定的备 选股票库
之外的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 67,235.00
2 应收证券清算款 385,385.80
3 应收股利 －
4 应收利息 3,395,401.27
5 应收申购款 50,000,089.87
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 53,848,111.94
7.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占基金资产净值比例(%)
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码
1 128009 歌尔转债 257,580.00 0.06
7.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600738 兰州民百 2,122,500.00 0.48 停牌
2 000401 冀东水泥 1,853,000.00 0.42 停牌
7.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和
与合计可能存在尾差。
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
德邦多
元回报
灵活配
置混合A
269
1,208,291.
73
324,976,86
3.04
99.98% 53,611.00 0.02%
德邦多
元回报
灵活配
置混合C
30
3,292,794.
43
98,645,717
.56
99.86% 138,115.19 0.14%
合计 299
1,417,439.
15
423,622,58
0.60
99.95% 191,726.19 0.05%
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8.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本开放式基金
德邦多元回报
灵活配置混合A
284.27 0
德邦多元回报
灵活配置混合C
192.10 0
合计 476.37 0
8.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
德邦多元回报
灵活配置混合A
0
德邦多元回报
灵活配置混合C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
德邦多元回报
灵活配置混合A
0
德邦多元回报
灵活配置混合C
0
合计 0
§9
开 放式基金份额变动
单位：份
德邦多元回报灵活配
置混合A
德邦多元回报灵活配
置混合C
基金合同生效日(2016年01月27日)
基金份额总额
100,096,078.04 120,045,338.66
本报告期期初基金份额总额 100,096,078.04 120,045,338.66
本报告期基金总申购份额 225,035,206.79 47,979,910.20
减：本报告期基金总赎回份额 100,810.79 69,241,416.11
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 325,030,474.04 98,783,832.75
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注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内本基金管理人未发生重大人事变动。 本报告期内托管人的专门基金托管
部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略未发生改变。
10.5 基金改聘会计师事务所情 况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。 安永华明会计师事务所 （特殊普
通合伙）自基金合同生效日起至本报告期末，向本基金提供审计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
2015年11月， 因非公募基金业务的相关事项， 中国证监会上海监管局对基金管理人采取
责令改正措施的决定， 对相关高管人员采取出具警示函措施的决定。 基金管理人已按要
求完成整改。
10.7 本期基金租用证券公司交 易单元的有关情况
金额单位：
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
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比例 例
海通
证券
2
64,15
9,204.
93
36.35
%
14,60
7,624.
60
67.52
%
528,0
00,00
0.00
66.67
%
－ －
59,75
1.48
37.70
%
－
华泰
证券
2
57,22
4,884.
13
32.43
%
2,030,
780.8
0
9.39%
180,0
00,00
0.00
22.73
%
－ －
53,29
3.36
33.63
%
－
兴业
证券
1
29,33
0,075.
48
16.62
%
385,9
68.00
1.78% － － － －
21,44
9.23
13.53
%
－
方正
证券
2
20,99
8,430.
73
11.90
%
4,139,
176.7
7
19.13
%
38,00
0,000.
00
4.80% － －
19,55
5.68
12.34
%
－
德邦
证券
2
4,768,
403.5
1
2.70%
470,3
68.60
2.17%
46,00
0,000.
00
5.81% － －
4,440.
94
2.80% －
注：公 司选 择基 金专 用交 易席位 的基 本选 择标 准：
（一） 注册 资本 不低 于1 亿 元人民 币；
（二） 财务 状况 良好 ，各 项风险 监控 指标 符合 证监 会的相 关规 定；
（三） 经营 行为 规范 ，未 就交易 单元 发生 违约 或侵 权行为 ；
（四） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内部 控制 制度， 并能 满足 投资 组合 资产运 作高 度保 密的 要
求；
（五） 具备 高效 、安 全的 通讯条 件， 交易 设施 符合 代理各 投资 组合 进行 证券 交易的 需要 ；
（六） 研究 实力 较强 ，能 根据需 求提 供质 量较 高的 研究报 告， 以及 相应 的信 息咨询 服务 ；
（七） 收取 的佣 金费 率合 理。
公司按 如下 流程 选择 租用 交易单 元的 证券 公司 ：
（一） 研究 部按 照上 述选 择标准 对证 券公 司进 行初 步筛选 ，经 投资 总监 批准 后提请 总经 理审 批；
（二） 交易 部办 理相 关交 易单元 ，信 息技 术部 、基 金事务 部和 监察 稽核 部等 相关部 门配 合完 成交 易
单元租 用的 技术 准备 、参 数调整 及合 同签 订并 及时 通知各 投资 组合 的托 管机 构等事 宜。
德邦基金 管理有限公司
二〇一六 年八月二十六日
