广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
广发行业领先混合型证券投资基金
2016 年 半 年度 报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 广发行 业领 先混 合
基金主 代码 270025
交易代 码 270025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 11 月 23 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,229,405,436.65 份
基金合 同存 续期 不定期
下属两 级基 金的 基金 简称 广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
下属两 级基 金的 交易 代码 270025 960001
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 2,219,913,746.71 份 9,491,689.94 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过把 握宏 观经 济周 期及 行业生 命周 期的 发展 趋势 ， 发 掘发 展前 景良 好的
行业或 处于 复苏 阶段 的行 业中的 领先 企业 进行 投资 ， 力 争实 现基 金资 产的
长期稳 健增 值。
投资策 略
本 基 金将 80% 以 上 的股 票资 产 投资 于 发展 前 景良 好的 行 业或 处 于复 苏阶
段的行 业中 的领 先企 业 。 不同的 行业 在经 济周 期的 不同阶 段呈 现出 不同 的
运行态 势 。 本 基金 将主 要通 过 “ 广 发领 先行 业评 价体 系 ” ， 对 行业 进行 定性、
定量分 析， 同时， 结合 国 内外宏 观经 济环 境及 国家 相关政 策的 变化 ， 选 择
发展前 景良 好的 行业 或处 于复苏 阶段 的行 业作 为本 基金行 业配 置的 重 点 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深 300 指数 ＋20%× 中 证全 债指 数。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益和 风险 高于 货币 型基金 、债 券型 基金 ，
而低于 股票 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 洪渊
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gffunds.com.cn 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金 半 年度 报告 备置 地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广场
南塔 31-33 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
本期已 实现 收益 -558,925,064.05 -441,412.86
本期利 润 -1,168,821,348.92 -10,895.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4925 -0.0018
本期加 权平 均净 值利 润率 -26.49% -0.23%
本期基 金份 额净 值增 长率 -19.66% -19.68%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
广发行 业领 先混 合 A 广发行 业领 先混 合 H
期末可 供分 配利 润 1,296,006,536.13 -1,817,824.38
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5838 -0.1915
期末基 金资 产净 值 4,244,938,774.59 7,673,865.56
期末基 金份 额净 值 1.912 0.808
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为 期
末余额 ，不 是当 期发 生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
广发行 业领 先混 合 A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 1.70% 1.37% -0.25% 0.78% 1.95% 0.59%
过去三 个月 0.63% 1.49% -1.52% 0.81% 2.15% 0.68%
过去六 个月 -19.66% 2.37% -12.05% 1.48% -7.61% 0.89%
过去一 年 -25.78% 2.71% -22.17% 1.84% -3.61% 0.87% 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去三 年 120.53% 2.03% 38.31% 1.47% 82.22% 0.56%
自基金 合同 生
效起至 今
91.19% 1.71% 6.26% 1.30% 84.93% 0.41%
广发行 业领 先混 合 H
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 1.64% 1.39% -0.25% 0.78% 1.89% 0.61%
过去三 个月 0.62% 1.50% -1.52% 0.81% 2.14% 0.69%
过去六 个月 -19.68% 2.37% -12.05% 1.48% -7.63% 0.89%
自基金 合同 生
效起至 今
-19.20% 2.35% -11.98% 1.46% -7.22% 0.89%
（1） 本基 金的 业绩 比较 基 准：80%× 沪深 300 指数 ＋20%× 中证 全债 指数 。
（2） 业绩 比较 基准 是根 据 基金合 同关 于资 产配 置比 例的规 定构 建的 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
广发行 业领 先混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 11 月 23 日至 2016 年 6 月 30 日）
广发行 业领 先混 合 A
广发行 业领 先混 合 H 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、社保基 金境内投资管理人、受托 管理保险资金投资管理人 、合格境内机构投资者
境外证 券投 资管 理（QDII ）和特 定客 户资 产管 理等 业务资 格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 25 个部 门： 综合管 理部 、财 务部 、
人力资源部、监察稽核部 、基金会 计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、另类投资部、
数据策略投资部、国际业 务部、产品营销管理部、 机构理财部、北京分公司 、广州分公司、上海分
公司、 互联 网金 融部 、 北 京 办事处 。 此 外， 还出 资设 立 了广发 国际 资产 管理 有限 公司 （ 香港 子公 司） 、
瑞元资 本管 理有 限公 司， 参股了 证通 股份 有限 公司 。
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人管 理九 十八 只开放 式基 金--- 广发聚富 开放式 证券 投资 基广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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金、 广发 稳健 增长 开放 式 证券投 资基 金 、 广 发小 盘 成长股 票型 证 券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币市 场
基金、广发聚丰股票型证 券投资基金、广发策略优 选混合型证券投资基金、 广发大盘成长混合型证
券投资 基金 、广 发增 强债 券型证 券投 资基 金、 广发 核心精 选股 票型 证券 投资 基金、 广发 沪深 300 指
数证券 投资 基金 、 广发 聚 瑞股票 型证 券投 资基 金 、 广发中 证 500 指 数证 券投 资基金 （LOF ） 、 广发 内
需增长灵活配置混合型证 券投资基金、广发全球精 选股票型证券投资基金、 广发行业领先股票型证
券投资 基金 、广 发聚 祥灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、广 发中 小板 300 交 易 型开放 式指 数证 券投 资
基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 广发 标普 全球农 业指 数证 券投 资
基金、广发聚利债券型证 券投资基金、广发制造业 精选股票型证券投资基金 、广发聚财信用债证券
投资基 金、 广发 深证 100 指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、广 发理 财
年年红 债券 型证 券投 资基 金、广 发纳 斯达 克 100 指 数证券 投资 基金 ，广 发双 债添利 债券 型证 券投 资
基金 、 广发 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 广 发理 财 30 天债券 型证 券投 资基 金、 广发新 经济 股票 型发 起
式证券 投资 基金 、广 发中 证 500 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型 证券 投
资基金 、广 发轮 动配 置股 票 型证 券投 资基 金、 广发 聚鑫债 券型 证券 投资 基金 、广发 理财 7 天债 券 型
证券投资基金、广发美国 房地产指数证券投资基金 、广发集利一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式货币市场基金、广 发亚太中高收益债券型证 券投资基金、广发现金宝 场内实时申赎货币市场
基金、广发全球医疗保健 指数证券投资基金、广发 成长优选灵活配置混合型 证券投资基金、广发钱
袋子货币市场基金、广发 天天利货币市场基金、广 发集鑫债券型证券投资基 金、广发竞争优势灵活
配置混合型证券投资基 金 、广发新动力股票型证券 投资基金、广发中证全指 可选消费交易型开放式
指数证券投资基金、广发 主题领先灵活配置混合型 证券投资基金、广发活期 宝货币基金、广发逆向
策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 中证 百度 百发策 略 100 指数 型证 券 投资基 金、 广发 中证 全
指医药卫生交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证全指信息技术交易型 开放式指数证券投资基
金、广发中证全指信息技 术交易型开放式指数证券 投资基金发起式联接基金 、广发对冲套利定期开
放混合型发起式证券投资 基金、广发中证养老产业 指数型发起式证券投资基 金、广发中证全指金融
地产交易型开放 式指数证 券投资基金、广发中证环 保产业指数型证券投资基 金、广发聚安混合型证
券投资基金、广发纳斯达 克生物科技指数型发起式 证券投资基金、广发聚宝 混合型证券投资基金、
广发聚惠灵活配置混合型 证券投资基金、广发中证 全指可选消费交易型开放 式证券投资基金发起式
联接基金、广发中证全指 医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金发起式联 接基金、广发安心回报
混合型证券投资基金、广 发安泰回报混合型证券投 资基金、广发聚康混合型 证券投资基金、广发聚
泰混合 型证 券投 资基 金、 广发纳 斯达 克 100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、广发 中证 全指 能源 交广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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易型开放 式指数证券投资 基金、广发中证全指原材 料交易型开放式指数证券 投资基金、广发中证全
指主要消费交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证全指能源交易型开放 式指数证券投资基金发
起式联接基金、广发中证 全指金融地产交易型开放 式指数证券投资基金发起 式联接基金、广发中证
医疗指数分级证券投资基 金、广发改革先锋灵活配 置混合型证券投资基金、 广发中证全指原材料交
易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金、广 发中证全指主要消费交易 型开放式指数证券投资
基金发 起式 联接 基金 、广 发沪深 300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 广发 百发大 数据 策略 精选 灵
活配置混合型证券投资基 金、广发百发大数据策略 成长灵活配置混合型证券 投资基金、广发聚盛灵
活配置混合型证券投资基 金、广发多策略灵活配置 混合型证券投资基金、广 发安富回报灵活配置混
合型证券投资基金和广发 安宏回报灵活配置混合型 证券投资基金、广发新兴 产业精选灵活配置混合
型证券投资基金、广发稳 安保本混合型证券投资基 金、广发鑫享灵活配置混 合型证券投资基金、广
发鑫裕灵活配置混合型证 券投资基金、广发安享灵 活配置混合型证券投资基 金、广发稳鑫保本混合
型证券投资基金、广发沪 港深新机遇股票型证券投 资基金、广发集裕债券型 证券投资基金、广发 稳
裕保本 混合 型证 券投 资基 金、 广发 安泽 回报 混合 型证 券投资 基金 ， 管理 资产 规模 为 2341 亿 元。 同时 ，
公司还 管理 着多 个特 定客 户资产 管理 投资 组合 和社 保基金 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘晓龙
本基金 的基 金
经理； 广发 新
动力混 合基 金
的基金 经理 ；
广发多 策略 混
合基金 的基 金
经理； 权益 投
资总监
2010-11-23 - 9 年
男， 中国 籍， 工学 硕士 ， 持 有中国
证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 ，2007
年 2 月至 2010 年 3 月 在广 发基金
管理有限公司研究发展部任行业
研究员 、 研究 小组 主管 ， 2010 年 3
月 11 日至 2011 年 3 月 10 日任广
发聚丰 混合 基金 的基 金经 理助理，
2010 年 11 月 23 日起 任广 发行业
领 先 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ，2014
年 3 月 19 日 起任 广发 新动 力混合
基金的 基金 经理 ，2015 年 1 月 14
日至 2016 年 5 月 29 日 任广 发基金
有限公司权益投资一部总经理，
2015 年 12 月 9 日 起任 广发 多策略
混合基 金的基 金经 理，2016 年 5
月 30 日 起任 广发 基金 有限 公司权
益投资 总监 。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 配套 法规、 《广 发行业 领先 混合 型
证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规 定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风 险的基础上，为基金持有 人谋求最大利益，无损害 基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 监 察 稽核部 风险 控制 岗通 过
投资交易系统对投资交易 过程进行实时监控 及预警 ，实现投资风险的事中风 险控制；稽核岗通过对
投资、 研究 及交 易等 全流 程的独 立监 察稽 核， 实现 投资风 险的 事后 控制 。
本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 ，不同的投资组合受到了 公平对待，未发生
任何不 公平 的交 易事 项。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本公司原则上禁止不同投 资组合之间（完全按照有 关指数的构成比例进行证 券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在 同一交易日内进行反向交 易。如果因应对大额赎回 等特殊情况需要进行反
向交易 的， 则需 经公 司领 导严格 审批 并留 痕备 查。
本投资组合为主动型开放 式基金。本报告期内 ，未 出现涉及本基金的交易所 公开竞价同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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今年上半年，宏观层面国 内外都是负面信息偏多， 国外英国退欧是最大的负 面因素，导致全球
的政治经济格局不确定性 大幅增加。国内方面，经 济继续低位运行，债务风 险一直零星发作，汇率
持续下 行， 债务 问题 和产 能过剩 等长 期问 题也 还看 不到解 决之 道。
回到股市层面，年初由于 汇率急剧变动且市场仓位 较高，叠加了熔断机制， 导致市场大跌且心
理冲击 严重 。年 初的 市场 是最近 5 年 的最 差开 局， 一月市 场下 跌超 过 20% ， 市场极 度恐 慌。 导致 了
绝对收益资金被动降仓， 市场整体仓位极低，4 月 开始，负面因素持续不断 之下，市场开始对利空
钝化，经过反复的震荡， 结构性行情在二季度后期 缓慢展开。新能源汽车、 半导体这两个板块表现
最为亮 眼， 多数 行业 盘整 、少数 行业 上涨 的局 面 让 2 季度 的后 半段 市场 开始 逐渐转 暖。
本基金 年初 仓位 较高 ， 且 组合弹 性过 大， 导致 1 月 份的下 跌受 损较 大。 之后 开始降 低组 合弹 性，
为长期 震荡 市做 准备 ， 2 季 度继续 清理 高估 值品 种 ， 增加估 值合 理的 成长 股的 比重 ， 并 增加 了医 药、
环保的 配置 比例 。但 是新 能源汽 车和 半导 体配 置较 少，净 值表 现一 般。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内， 本基 金 A 类 的净值 增长 率为-19.66% ， 本基 金 H 类 的净 值增长 率 为-19.68% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为-12.05% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
基本面 本身 来看 ， 经 济没 有突变 的迹 象， 全球 经济 低迷的 境况 不变 。 政 治层 面不确 定因 素增 加，
英国退 欧是 一个 标志 性事 件。总 体上 未来 半年 可以 淡化宏 观影 响。
股市层面，目前还是一个 熊市中的反弹，结构性的 震荡行情。市场总体比较 均衡，难以指数级
别的向上或者向下突破。 指数不动，寻找个股结构 性行情成为市场共识。前 期强势的新能源汽车、
半导体板块需要新的基本 面的兑现，市场热点有分 散化的趋势。下半年关注 两类股票，一类是流动
性充裕 之后 的资 产价 格上 涨主线 ， 其 中的 核心 是有 色煤炭 等； 第二 类是 股价 长期未 动， 市场 预期 低，
但基本 面尚 可的 板块 如医 药、环 保。 前一 类逻 辑基 础完整 ，后 一类 有望 补涨 ，且下 行风 险小 。
这期间，绝对收益群体的 仓位是市场热度的观察指 标，本基金的仓位将会逆 向操作，4 季度，
成长股 将会 慢慢 开始 估值 切换， 将会 加大 配置 力度 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 各投资部门负责人、研究 发展部负责人、监察稽
核部负责人和基金会计部 负责人。估值委员会定期 对估值政策和程序进行评 价，在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适 用性的情况后及时修订估 值方法，以保证其持续适 用。基金日常估值由基
金会计部具体执行，并确 保和托管行核对一致。投 资研究人员积极关注市场 变化、证券发行机构重
大事件等可能对估值产生 重大影响的因素，向估值 委员会提出估值建议，确 保估值的公允性。监察
稽核部负责定期对基金估 值程序和方法进行核查， 确保估值委员会的各项决 策得以有效执行。以上
所有相关人员具备较高的 专业能力和丰富的行业从 业经验。为保证基金估值 的客观独立，基金经理
不参与估值的具体流程， 但若存在对相关投资品种 估值有失公允的情况，可 向估值委员会提出意见
和建议 。各 方不 存在 任何 重大利 益冲 突， 一切 以维 护基金 持有 人利 益为 准则 。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 、中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
合同约 定提 供相 关 债 券品 种的估 值数 据。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定，本 基金 本报告 期内 未
进行利 润分 配， 符合 合同 规定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 广发 行业 领先 混合 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵 规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发行业领 先混合型证券投资基金的 管理人 ——广发基金管理 有限公司在广发行
业领先混合型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 广发 行业 领先 混合 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 广 发 行 业 领 先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 广发 行业 领先 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 656,087,712.93 655,315,614.21
结算备 付金 8,967,921.07 18,693,714.50
存出保 证金 2,074,694.93 3,871,386.89
交易性 金融 资产 3,637,355,457.33 5,368,623,425.96
其中： 股票 投资 3,637,355,457.33 5,368,623,425.96
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 6,690,082.35
应收利 息 117,517.59 126,337.94
应收股 利 - -
应收申 购款 2,338,036.78 20,578,526.05
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 4,306,941,340.63 6,073,899,087.90
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 51,641.10 37,343,309.34
应付赎 回款 39,595,577.16 19,934,874.59
应付管 理人 报酬 5,269,653.18 7,409,785.12 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应付托 管费 878,275.53 1,234,964.19
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 8,204,031.13 16,305,240.85
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 329,522.38 410,505.37
负债合计 54,328,700.48 82,638,679.46
所有者权益： - -
实收基 金 2,229,405,436.65 2,517,573,075.20
未分配 利润 2,023,207,203.50 3,473,687,333.24
所有者权益合计 4,252,612,640.15 5,991,260,408.44
负债和所有者权益总 计 4,306,941,340.63 6,073,899,087.90
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日,广 发行 业领 先 A 基金份 额净 值人 民 币 1.912 元， 基金 份额 总额
2,219,913,746.71 份 ； 广 发 行业领 先 H 基金 份额净 值 人民 币 0.808 元 ， 基金 份额 总额 9,491,689.94 份；
总份额 总 额 2,229,405,436.65 份。
6.2 利润表
会计主 体： 广发 行业 领先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -1,114,449,316.90 1,861,175,678.06
1.利息 收入 2,733,664.65 1,586,402.64
其中： 存款 利息 收入 2,733,664.65 1,586,402.64
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -509,876,118.54 1,597,004,946.55
其中： 股票 投资 收益 -517,820,581.00 1,589,586,945.79
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 7,944,462.46 7,418,000.76 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -609,465,767.45 255,967,773.48
4.汇兑 收益 （损 失以 “ － ” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 2,158,904.44 6,616,555.39
减：二、费用 54,382,927.46 67,474,729.25
1．管 理人 报酬 33,090,646.04 30,390,050.43
2．托 管费 5,515,107.61 5,065,008.34
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 15,579,421.50 31,816,352.72
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 197,752.31 203,317.76
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -1,168,832,244.36 1,793,700,948.81
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -1,168,832,244.36 1,793,700,948.81
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 行业 领先 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,517,573,075.20 3,473,687,333.24 5,991,260,408.44
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -1,168,832,244.36 -1,168,832,244.36
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-288,167,638.55 -281,647,885.38 -569,815,523.93
其中：1.基 金申 购款 730,308,451.35 630,910,375.15 1,361,218,826.50
2.基金 赎回 款 -1,018,476,089.90 -912,558,260.53 -1,931,034,350.43
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,229,405,436.65 2,023,207,203.50 4,252,612,640.15
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基 1,193,702,252.95 580,116,584.37 1,773,818,837.32 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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金净值 ）
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,793,700,948.81 1,793,700,948.81
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
1,238,658,629.22 1,460,785,754.09 2,699,444,383.31
其中：1.基 金申 购款 3,341,478,995.19 4,652,243,513.69 7,993,722,508.88
2.基金 赎回 款 -2,102,820,365.97 -3,191,457,759.60 -5,294,278,125.57
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,432,360,882.17 3,834,603,287.27 6,266,964,169.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 孙树 明，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
广发行业 领先混 合型证券 投资基金(“ 本 基金”) 经 中国 证券监督 管理委 员会(“ 中 国证监会 ”) 证 监许
可[2010]950 号文 《 关于 核 准广发 行业 领先 股票 型证 券投资 基金 募集 的批 复》 的批准 ， 由 基金 发起 人
广发基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《证 券投资 基金运作管理办法》等
有 关规定 和《广 发行业 领先 股票型 证券投 资基金 基金 合同》( 后更新 为 “ 《广发 行业领 先混合 型证 券
投资基 金基 金合 同》 ” ， 以 下简称 “ 基 金合 同 ”) 发 起， 于 2010 年 11 月 23 日 募集 成立。 本基 金的 基金
管理人 为广 发基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
本基金 募集 期间 为 2010 年 10 月 25 日至 2010 年 11 月 19 日 ，本 基金 为契 约 型开放 式基 金， 存
续期限 不定 ，募 集资 金总 额为人 民 币 4,429,587,850.13 元 ，有 效认 购户 数 为 58,645 户 。其 中， 认购
款项在 基金 验资 确认 日之 前产生 的银 行利 息共 计人 民币 387,044.22 元 ， 折 合基 金份额 387,044.22 份，
按照基金合同的有关约定 计入基金份额持有人的基 金账户。本基金募集资金 经德勤华永会计师事务
所有限 公司 验资 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》 、 《证券 投 资基金运作管理办法》和 基金合同等有关规
定，本基金投资范围为具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法发行上市 的股票、债券、权证及广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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法律 、 法规 或中 国证 监会 允 许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 本基 金业 绩比 较基 准：80%× 沪深 300 指数
+20%× 中 证全 债指 数。
本基金 自 2015 年 7 月 2 日起增 加 H 类 基金 份额 类 别，原 有的 在中 国大 陆销 售的基 金份 额类 别
更名 为 A 类 基金 份额 ， 新 增在香 港地 区销 售的 基金 份额类 别名 为 H 类基金 份 额。 根据 中国 证监 会相
关规定 ，本 基金自 2015 年 8 月 7 日起由 股票 型基 金变更 为混 合型 基金 ，基 金名称 由 “ 广发 行业 领先
股票型 证券 投资 基金 ”变更为 “ 广 发行 业领 先混 合型 证 券投资 基金 ” 。
本基金 的财 务报 表 于 2016 年 8 月 22 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报 表按照财 政部颁布的企业 会计准则 ( 以下简称“ 企业会计准 则”) 和中国证监会 发
布的关于基金行业实务操 作的有关规定编制，同时 在具体会计核算和信息披 露方面也参考了中国证
券投资 基金 业协 会发 布的 若干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操作的有关规
定的要 求， 真实、 完整 地反 映了本 基 金 2016 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2016 年上半 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、
财税[2004]78 号 文《 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、财 税[2005]103 号 文《关 于股 权分 置试 点
改革有 关税 收政 策问题 的 通知》 、财税[2008]1 号《 财政部 、国 家税 务总局 关 于企业 所得 税若 干优惠
政策的 通知 》 、2008 年 9 月 18 日 《上 海、 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交易 印花税 征收 方式 调整 工
作的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、
财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题 的 通知》 、财 税[2015]125
号 《关 于内 地与 香港 基金 互认有 关税 收政 策的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《关 于 全面推 开营 业税 改征 增
值税试 点的 通知 》及 其他 相关税 务法 规和 实务 操作 ，主要 税项 列示 如下 ：
1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 证券 投资 基金( 封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金) 管 理人 运用 基金 买卖股 票 、 债 券免
征营业 税和 增值 税。
3) 对证 券投资基 金从证 券市 场中取得 的收入 ，包括买 卖股票、 债券的 差价收入 ，股权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
4) 对 A 类 基金 份额 投资 者 通过基 金取 得的 股票 股息 、红利 收入 ，由 上市 公司 在向基 金支 付上 述
收入时 代扣 代缴 个人 所得 税，个 人从 公开 发行 和转 让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个月
以内（ 含 1 个 月） 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限 在 1 个 月以 上至 1 年 （含
1 年） 的， 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 其中 股权 登记日 在 2015 年 9 月 8
日之前 的 ， 暂 减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 ， 股权 登 记日 在 2015 年 9 月 8 日 之 后的 ， 股 息红 利所 得暂
免征收 个人 所得 税。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
5) 对 A 类 基金 份额 投资 者 通过基 金取 得的 债券 利息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述
收入时 代扣 代 缴 20% 的个 人所得 税， 暂不 缴纳 企业 所得税 。
6) 对 H 类 基金 份额 投资 者( 包括企 业和 个人) 通过 基金 取得的 股票 股息 、红 利收 入，由 内地 上市
公司向 基金 分配 股息 红利 时， 对 H 类 基金 份额 投资 者按 照 10% 的税 率代 扣所 得税； 或发 行债 券的 企
业向基 金分 配利 息时 ， 对 H 类 基金 份额 投资 者按 照 7% 的税 率代 扣所 得税 。
7) 对于 基金 从事 A 股买 卖 ， 出让 方 按 0.10% 的税 率缴 纳证券( 股票) 交易 印花 税， 对受让 方不 再缴
纳印花 税。
8) 基金 作为流通 股股东 在股 权分置改 革 过程 中收到由 非流通股 股东支 付的股份 、现金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 者其 他重 大利 害关系 的关 联方 关系 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与
过户机 构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
广发证 券股 份有 限
公司
670,605,813.69 6.47% - -
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
624,536.85 6.81% 132,320.08 1.61% 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
广发证 券股 份有 限公
司
- - - -
注：1. 股票 交易 佣金 的计 提标准 ： 支 付佣 金= 股票 成 交金额× 佣金 比例- 证管费- 经手费- 结算 风险 金( 含
债券交 易) 。
2.本基 金与 关联 方交 易均 在正常 业务 范围 内按 一般 商业条 款订 立。
3.本基 金对 该类 交易 的佣 金的计 算方 式是 按合 同约 定的佣 金率 计算 。该 类佣 金协议 的服 务范 围还 包
括佣金 收取 方为 本基 金提 供的证 券投 资研 究成 果和 市场信 息服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 33,090,646.04 30,390,050.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,969,921.59 5,668,487.98
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,515,107.61 5,065,008.34
注：本 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ： 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，基 金托 管
人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金资 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 。若 遇法定 节假 日、 休息 日
等,支 付日 期顺 延。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 与关 联交 易对手 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含 回购) 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
广发行 业领 先混 合A 广发行 业领 先混 合H 广发行 业领 先混 合A
期 初 持 有 的 基
金份额
37,081,876.83 - 29,999,000.00
期间申购/ 买入
总份额
- - 7,082,876.83
期 间 因 拆 分 变
动份额
- - -
减：期间赎回/
卖出总 份额
- - -
期 末 持 有 的 基
金份额
37,081,876.83 - 37,081,876.83
期 末 持 有 的 基
金 份 额 占 基 金
总份额 比例
1.67% - 1.52%
注：基 金管 理人 上年 度可 比期间 内持 有本 基金 份额 变动的 相关 费用 按基 金合 同及更 新的 招募 说明 书
的有关 规定 支付 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
656,087,712.
93
2,638,401.68
1,123,004,49
3.56
1,419,293.79
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 认 购新发/ 增发 证券 而持 有的 流通受 限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00212
7
南极电
商
2016-05
-16
重大事
项停牌
10.06 - -
2,382,194.0
0
20,976,736.27
23,964,871.6
4
-
00235
5
兴民钢
圈
2016-05
-12
重大事
项停牌
19.35 - -
1,300,000.0
0
17,554,907.30
25,155,000.0
0
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1.公允 价值
(1) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 本基 金最 近一 期年报 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
3,588,235,585.69 元 ，第 二 层级的 余额 为 49,119,871.64 元， 无属 于第 三层 级的 余额(2015 年 12 月 31
日： 第 一层 级的 余额 为 4,922,145,083.96 元 ， 第 二层 级的余 额 为 446,478,342.00 元， 无属 于第 三层 级
的余额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券 的公允价值列
入第二 层级 或第 三层 级， 上述事 项解 除时 将相 关证 券的公 允价 值列 入第 一层 级。
(iv) 第三层级公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
2. 除 公允 价值 估值 外， 截 至资产 负债 表日 本基 金无 需要说 明的 其他 重要 事项 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 3,637,355,457.33 84.45
其中： 股票 3,637,355,457.33 84.45
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- - 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 665,055,634.00 15.44
7 其他各 项资 产 4,530,249.30 0.11
8 合计 4,306,941,340.63 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 91,636,211.96 2.15
B 采矿业
151,412,647.40 3.56
C 制造业 2,123,327,621.60 49.93
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
153,189,153.96 3.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
297,450,000.00 6.99
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
119,313,591.84 2.81
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
169,299,577.24 3.98
M 科学研 究和 技术 服务 业
6,570,000.00 0.15
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
28,505,000.00 0.67
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
152,807,249.38 3.59 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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R 文化、 体育 和娱 乐业
326,154,403.95 7.67
S 综合
17,690,000.00 0.42
合计 3,637,355,457.33 85.53
7.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持 有通过 沪港 通投 资的 股票 。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601021 春秋航 空 5,000,000 239,700,000.00 5.64
2 002343 慈文传 媒 3,699,650 179,433,025.00 4.22
3 603678 火炬电 子 2,300,000 175,306,000.00 4.12
4 002384 东山精 密 6,999,719 139,014,419.34 3.27
5 002157 正邦科 技 5,000,000 117,300,000.00 2.76
6 300015 爱尔眼 科 2,899,590 105,922,022.70 2.49
7 002707 众信旅 游 5,105,552 103,642,705.60 2.44
8 300113 顺网科 技 2,714,004 103,023,591.84 2.42
9 300267 尔康制 药 6,601,018 94,526,577.76 2.22
10 002450 康得新 5,413,429 92,569,635.90 2.18
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年度报
告正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600029 南方航 空 223,083,419.55 3.72
2 600111 北方稀 土 161,483,568.83 2.70
3 600115 东方航 空 129,393,986.30 2.16
4 002384 东山精 密 122,209,043.37 2.04
5 300009 安科生 物 121,482,446.18 2.03
6 002343 慈文传 媒 121,192,664.91 2.02
7 300498 温氏股 份 107,097,393.20 1.79
8 000983 西山煤 电 105,623,658.99 1.76
9 300383 光环新 网 104,858,878.65 1.75 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 31 页
10 002707 众信旅 游 97,054,881.64 1.62
11 300251 光线传 媒 95,136,642.27 1.59
12 002450 康得新 94,566,990.50 1.58
13 300015 爱尔眼 科 89,630,440.80 1.50
14 002157 正邦科 技 88,788,623.25 1.48
15 600392 盛和资 源 85,994,249.02 1.44
16 300267 尔康制 药 83,551,786.27 1.39
17 300133 华策影 视 75,380,578.40 1.26
18 300136 信维通 信 71,497,565.35 1.19
19 000807 云铝股 份 71,325,642.64 1.19
20 002462 嘉事堂 69,080,976.29 1.15
注： 本项 及下 项 7.4.2 、7.4.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换股 及
行权等 获得 的股 票， 卖出 主要指 二级 市场 上主 动的 卖出、 换股 、要 约收 购、 发行人 回购 及行 权等 减
少的股 票， 此外 ， “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票 成本 ” ）、 “ 卖出 金额 ” （或“ 卖出 股票收 入 ” ）均 按买 卖
成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002466 天齐锂 业 319,832,658.75 5.34
2 600029 南方航 空 252,744,116.81 4.22
3 002355 兴民钢 圈 134,937,810.67 2.25
4 600303 曙光股 份 127,468,826.50 2.13
5 600115 东方航 空 118,933,158.37 1.99
6 002481 双塔食 品 108,552,731.84 1.81
7 300383 光环新 网 106,533,691.43 1.78
8 300498 温氏股 份 102,209,072.58 1.71
9 000901 航天科 技 101,914,496.30 1.70
10 002593 日上集 团 97,725,956.93 1.63
11 300251 光线传 媒 95,403,993.05 1.59
12 300352 北信源 90,241,718.33 1.51
13 600804 鹏博士 90,153,060.84 1.50
14 600111 北方稀 土 84,068,126.85 1.40
15 600754 锦江股 份 79,006,313.44 1.32
16 300009 安科生 物 78,175,053.60 1.30
17 600501 航天晨 光 76,650,560.49 1.28
18 600855 航天长 峰 73,707,912.19 1.23
19 002462 嘉事堂 72,942,702.91 1.22
20 002234 民和股 份 71,604,829.00 1.20 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,884,216,710.15
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 5,488,198,330.33
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体在本报 告期内没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴 责、 处罚 的情 形。
7.12.2 本报 告期 内， 基金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,074,694.93 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 117,517.59
5 应收申 购款 2,338,036.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,530,249.30
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
广发行 业领 先混
合 A
125,250 17,723.86 521,609,732.10 23.50%
1,698,304,014.
61
76.50%
广发行 业领 先混
合 H
9
1,054,632.2
2
9,491,689.94 100.00% - 0.00%
合计 125,259 17,798.37 531,101,422.04 23.82%
1,698,304,014.
61
76.18% 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,339,062.37 0.1049%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 >100
9
开放式基金份额变动
单位： 份
本报告 期 基 金总 申购 份额 -
减：本 报告 期 基 金总 赎回 份额 -
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,229,405,436.65
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
自 2016 年 4 月 30 日 起， 王志伟 不再 担任 本基 金管 理人的 董事 长。 自 2016 年 5 月 26 日 起， 孙
树明担 任本 基金 管理 人的 新任董 事长 。 自 2016 年 5 月 5 日 起， 本基金 管理 人 聘任魏 恒江 为公 司的 副
总经理 。
相关事 项已 向中 国证 券投 资基金 业协 会备 案。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，涉 及本 基金 管理人 的诉 讼事 项有 两起 ，分别 是：
1、 吴明 芳诉 平安 银行 股份 有限公 司义 乌福 田小 微企 业专营 支行 财产 损害 赔偿 纠纷一 案， 我公 司
系本案第三人。原 告认为 银行未尽适当推介义务导 致投资损失，请求银行赔 偿损失。该案尚在浙江
省义乌 市人 民法 院审 理中 。
2、 喇永 强诉 平安 银行 股份 有限公 司宁 波慈 溪支 行和 我公司 合同 纠纷 一案， 在 浙江省 慈溪 市人 民
法院审 理过 程中 ， 原告 向法 院申请 撤回 对我 公司 的起 诉， 经法 院裁 定准 许后 我公 司不再 参与 该 诉 讼 。 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 有重 大变 化。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2016 年 4 月 18 日， 本基 金 管理人 收到 中国 证监 会关 于责令 整改 的行 政监 管措 施决定 书 （ 【2016 】
34 号） 。 中国 证监 会指 出我 司对火 炬电 子的 跟踪 研究 报告未 及时 更新 。 我司 高 度重视 该问 题的 整改 ，
进一步 梳理 了股 票入 库的 流程， 并强 化了 研究 报告 的跟踪 要求 。
本报告 期内 本基 金的 基金 托管人 及其 高级 管理 人员 没有受 到监 管部 门稽 查或 处罚的 情况 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申银万 国 3 90,139,900.20 0.87% 83,947.56 0.92% -
光大证 券 3 82,679,412.97 0.80% 76,999.14 0.84% -
安信证 券 5 797,057,573.96 7.68% 638,595.33 6.96% -
广州证 券 2 75,981,872.15 0.73% 55,565.80 0.61% -
银河证 券 3 734,466,117.71 7.08% 684,012.36 7.46% -
广发证 券 7 670,605,813.69 6.47% 624,536.85 6.81% -
川财证 券 2 66,306,024.81 0.64% 48,489.90 0.53% -
上海华 信 1 581,283,809.11 5.60% 425,094.45 4.64% -
联讯证 券 2 558,666,598.56 5.39% 520,287.81 5.67% -
方正证 券 6 4,868,266.35 0.05% 3,559.42 0.04% -
中投证 券 3 463,654,904.04 4.47% 431,802.14 4.71% -
国泰君 安 4 388,845,511.38 3.75% 362,132.19 3.95% -
招商证 券 3 364,648,604.93 3.52% 339,597.86 3.70% -
海通证 券 2 359,852,024.36 3.47% 335,130.62 3.65% -
长江证 券 3 319,575,263.81 3.08% 297,621.69 3.25% -
中信建 投 4 297,208,930.67 2.87% 256,136.97 2.79% -
华创证 券 4 264,031,895.90 2.55% 193,084.22 2.11% 新增 1 个
华泰证 券 6 254,174,786.83 2.45% 236,713.25 2.58% -
新时代 证券 1 223,511,798.43 2.15% 208,157.68 2.27% -
中金公 司 2 180,052,587.37 1.74% 167,683.79 1.83% -
华安证 券 1 174,698,283.22 1.68% 127,755.75 1.39% - 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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国信证 券 4 16,705,533.43 0.16% 15,557.57 0.17% -
万联证 券 4 153,884,025.02 1.48% 143,318.43 1.56% -
民生证 券 2 145,877,900.16 1.41% 106,681.61 1.16% -
东兴证 券 2 133,580,014.97 1.29% 97,687.12 1.07% -
中银国 际 2 13,281,077.49 0.13% 9,712.81 0.11% -
首创证 券 1 130,344,293.52 1.26% 121,389.55 1.32% -
中泰证 券 4 1,300,707,899.34 12.54% 1,211,350.44 13.21% 新增 2 个
东方证 券 2 126,086,114.25 1.22% 117,422.58 1.28% -
太平洋 证券 2 126,077,303.48 1.22% 92,200.48 1.01% -
天风证 券 3 125,683,320.62 1.21% 91,913.19 1.00% 新增 2 个
信达证 券 3 110,312,592.44 1.06% 80,671.86 0.88% 新增 1 个
中信证 券 4 1,037,564,985.31 10.00% 966,285.33 10.54% -
东吴证 券 2 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
中原证 券 2 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
兴业证 券 4 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华福证 券 2 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
华鑫证 券 2 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
东北证 券 4 - - - - 新增 2 个
平安证 券 4 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
北京高 华 1 - - - - -
第一创 业证 券 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
宏源证 券 3 - - - - -
国元证 券 2 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
英大证 券 2 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
西南证 券 2 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
南京证 券 1 - - - - - 广发行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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华宝证 券 1 - - - - -
德邦证 券 0 - - - - 减少 1 个
世纪证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
注：1. 交易 席位 选择 标准 ：
(1) 财务状 况良 好， 在最 近 一年内 无重 大违 规行 为；
(2) 经营行 为规 范， 内控 制 度健全 ，在 业内 有良 好的 声誉；
(3) 具备投 资运 作所 需的 高 效、安 全、 合规 的席 位资 源，满 足投 资组 合进 行证 券交易 的需 要；
(4) 具有较 强的 研究 和行 业 分析能 力， 能及 时、 全面 、准确 地向 公司 提供 关于 宏观、 行业 、市 场及 个
股的高 质量 报告 ，并 能根 据基金 投资 的特 殊要 求， 提供专 门的 研究 报告 ；
(5) 能积极 为公 司投 资业 务 的开展 ，提 供良 好的 信息 交流和 客户 服务 ；
(6) 能提供 其他 基金 运作 和 管理所 需的 服务 。
2.交易 席位 选择 流程 ：
(1) 对交易 单元 候选 券商 的 研究 服 务进 行评 估。 本基 金管理 人组 织相 关人 员依 据交易 单元 选择 标准 对
交易单 元候 选券 商的 服务 质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的券 商。
(2) 协议签 署及 通知 托管 人 。本基 金管 理人 与被 选择 的券商 签订 交易 单元 租用 协议， 并通 知基 金托 管
人。
广发基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 六日
