工 银 瑞 信 稳健 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一六年八 月二十六日
工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银稳 健成 长混 合
基金主 代码 481004
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 12 月6 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,289,137,735.70 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 工银稳 健成 长混 合 A 工银稳 健成 长混 合 H
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 481004 960023
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,289,038,233.21 份 99,502.49 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 有效控 制投 资组 合风 险， 追求基 金长 期资 本增 值。
投资策 略 专注基 本面 研究 ， 采 取 “ 自下而 上” 的策 略， 运 用 工银瑞 信上 市公 司成 长性 评
价体系 选择 具有 长期 可持 续成长 能力 的上 市公 司股 票。 通过 成长 型股 票 ， 以 合
理价格 买入 并进 行中 长期 投资， 力 争实 现获 取超 过 市场平 均水 平的 长期 投 资 收
益的目 标。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 收益 率 +20%× 上证 国债 指数 收益 率。
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币型 基金 和债 券型 基 金 ，
低于股 票型 基金 ，属 于风 险水平 中高 的基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 田青
联系电 话 400-811-9999 010-67595096
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电 话
400-811-9999 010-67595096
传真 010-66583158 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 工银稳 健成 长混 合A 工银稳 健成 长混 合 H
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 -164,875,766.78 -2,229.56
本期利 润 -871,832,272.37 -1,405.19
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.6566 -0.0141
本期基 金份 额净 值增 长率 -29.28% -1.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5627 -0.0224
期末基 金资 产净 值 2,014,325,766.82 98,097.30
期末基 金份 额净 值 1.5627 0.9859
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3、本 基金H 类 份额 生效 日 为 2016 年4 月29 日；
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2006 年12 月 6 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
工银稳 健成 长混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.53% 1.50% -0.32% 0.78% 3.85% 0.72%
过去三 个月 -8.34% 1.74% -1.42% 0.81% -6.92% 0.93%
过去六 个月 -29.28% 2.66% -11.93% 1.47% -17.35% 1.19%
过去一 年 -41.72% 3.03% -22.77% 1.84% -18.95% 1.19%
过去三 年 22.92% 2.28% 39.74% 1.47% -16.82% 0.81%
自基金 合同 90.78% 1.84% 80.97% 1.56% 9.81% 0.28% 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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生效以 来
工银稳 健成 长混 合H
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.41% 1.50% -0.32% 0.78% 3.73% 0.72%
自基金 合同
生效以 来
-1.41% 1.69% 0.00% 0.85% -1.41% 0.84%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2006 年12 月6 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金自基 金合 同生 效起 六个 月内为 建仓 期 。 截 至本 报 告期末 ， 本基 金的 各
项 投 资 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 ： 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
60%-95% ，债券、 现金等金 融工具占基金 资产的比例 为 5%-40% ，现金 或者到期 日在一年以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
3、本 基金H 类 份额 生效 日 为 2016 年4 月29 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本 基金 管理 人为 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是我 国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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截至2016 年6 月30 日， 公 司旗下 管 理83 只 公募 基金 —— 工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金、
工银瑞信货币 市场基金 、 工银瑞信精选 平衡混合 型 证券投资基金 、工银瑞 信 稳健成长混 合型证券
投资基金、工 银瑞信增 强 收益债券型证 券投资基 金 、工银瑞信红 利混合型 证 券投 资基金 、工银瑞
信中国机会全 球配置股 票 证券投资基金 、工银瑞 信 信用添利债券 型证券投 资 基金、工银 瑞信大盘
蓝筹混 合型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 沪深300 指数 证券投 资基 金、 上证 中央 企业 50 交 易型 开放 式
指数证券投资 基金、工 银 瑞信中小盘成 长混合型 证 券投资基金、 工银瑞信 全 球精选股票 型证券投
资基金、工银 瑞信双利 债 券型证券投资 基金、深 证 红利交易型开 放式指数 证 券投资基金 、工银瑞
信深证 红 利 ETF 联接 基金 、工银 瑞信 四季 收益 债券 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信消费 服务 行业 混 合
型证券投资基 金、工银 瑞 信添颐债券型 证券投资 基 金、工银瑞信 主题策略 混 合型证 券投 资基金、
工银瑞 信保 本混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 睿智 中证 500 指 数分 级证 券投 资基金 、工 银瑞 信 基
本面量 化策 略混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 纯债 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞 信 7 天
理财债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 睿智 深证100 指数分 级证 券投 资基 金、 工银瑞 信 14 天 理财 债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 信用 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信60 天理 财债 券型 证
券投资基金、 工银瑞信 优 质精选混合型 证券投资 基 金、工银瑞信 增利债券 型 证券投资基 金、工银
瑞信产业债债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信信用 纯 债一年定期开 放债券型 证 券投资 基金 、工银瑞
信信用纯债两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 工 银瑞信标普全 球自然资 源 指数证券投 资基金、
工银瑞 信保 本 3 号混 合型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 月月薪 定期 支付 债券 型证 券投资 基金 、工 银 瑞
信金融地产行 业混合型 证 券投资基金、 工银瑞信 双 债增强债券型 证券投资 基 金、工银瑞 信添福债
券型证券投资 基金、工 银 瑞信信息产业 混合型证 券 投资基金、工 银瑞信薪 金 货币市场基 金、工银
瑞信纯债债券 型证券投 资 基金、工银瑞 信绝对收 益 策略混合型发 起式证券 投 资基金、工 银瑞信目
标收益一年定 期开放债 券 型投 资基金、 工银瑞信 新 财富灵活配置 混合型证 券 投资基金、 工银 瑞信
现金快线货币 市场基金 、 工银瑞信添益 快线货币 市 场基金、工银 瑞信高端 制 造行业股票 型证券投
资基金、工银 瑞信研究 精 选股票型证券 投资基金 、 工银瑞信医疗 保健行业 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信创新 动力股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 国企改革主题 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
战略转型主题 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信新 金 融股票型证券 投资基金 、 工银瑞信美 丽城镇主
题股票型证券 投资基金 、 工银瑞信总回 报灵活配 置 混合型证券投 资基金、 工 银瑞信新材 料新能源
行业股票型证 券投资基 金 、工银瑞信养 老产业股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信丰盈回报 灵活配置
混合型证券投 资基金、 工 银瑞信中证传 媒指数分 级 证券投资基金 、工银瑞 信 农业产业股 票型证券
投资基 金、 工银 瑞信 生态 环境行 业股 票型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 互联 网加 股票型 证券 投资 基金 、
工银瑞 信财 富快 线货 币市 场基金 、 工 银瑞 信聚 焦 30 股票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 中证 新能 源指工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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数分级证券投 资基金、 工 银瑞信中证环 保产业指 数 分级证券投资 基金、工 银 瑞信中证高 铁产业指
数分级证券投 资基金、 工 银瑞信新蓝筹 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信丰 收 回报灵活配 置混合型
证券投资基金 、工银瑞 信 中高等级信用 债债券型 证 券投资基金、 工银瑞信 新 趋势灵活配 置混合型
证券投 资 基 金、 工银 瑞信 文体产 业股 票型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 物流 产业 股票型 证券 投资 基金 、
工银瑞信前沿 医疗股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 国家战略主题 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
香港中小盘股 票型证券 投 资基金、工银 瑞信沪港 深 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信瑞丰 纯债半年
定期开放债券 型证券投 资 基金、工银瑞 信泰享三 年 理财债券型证 券投资基 金 、工银瑞信 安盈货币
市场基 金、 工银 瑞信 恒享 纯债债 券型 证券 投资 基金 ，证券 投资 基金 管理 规模 逾4800 亿 元人 民 币 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨柯
研究部
副总监 ，
本基金
的基金
经理
2013 年4 月16
日
- 8
曾任中 国国 际金 融有 限公
司研究 员 ；2011 年 加入 工
银瑞信 ，现 任研 究部 副总
监。2013 年 4 月 16 日至
今，担 任工 银瑞 信稳 健成
长混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ；2014 年1 月20
日至今 ，担 任工 银瑞 信红
利混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ；2014 年 10 月23
日至今 ，担 任工 银瑞 信研
究精选 股票 型基 金基 金经
理；2015 年 5 月 26 日起
至今， 担任 工银 瑞信 农业
产业股 票型 基金 基金 经
理；2016 年 3 月 1 日起 至
今，担 任工 银瑞 信物 流产
业股票 型基 金基 金经 理。
刘天任
本基金
的基金
经理
2014 年6 月5 日 - 8
曾任埃 森哲 咨询 公司 资深
分析员 。2008 年加 入工 银
瑞信， 现任 权益 投资 部基
金经理 。2013 年 11 月11
日至今 ，担 任工 银瑞 信信
息产业 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 ；2014 年 6 月
5 日至 今， 担任 工银 瑞信
稳健成 长混 合型 证券 投资
基金基 金经 理； 2014 年 12工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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月 11 日至 今， 担任 工银 瑞
信创新 动力 股票 型基 金基
金经理 ；2015 年 6 月 5 日
至今， 担任 工银 瑞信 互联
网加股 票型 基金 基金 经
理。
注：
1、任 职日 期说 明：
1）杨 柯的 任职 日期 为公 司 执委会 决议 正式 生效 日期
2）刘 天任 的任 职日 期为 公 司执委 会决 议正 式生 效日 期
2、离 任日 期说 明： 无
3、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等
4、本 基金 无基 金经 理助 理
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 9 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略 和 运作 分析
2016 年 上半 年上 证综 指下 跌 17.2% ，创 业板 指数 下 跌 17.9% 。2016 年第 一季 度国内 宏观 经济
在房地产和基 建的带动 下 有所复苏，叠 加超预期 的 货币投放数据 ，周期股 取 得较大涨幅 。但第二
季度国内经济 继续强力 复 苏的预期落空 ，供给侧 改 革延续，周期 股的上涨 告 一段落。此 外，未加
入msci 指 数以 及英 国脱 欧 事件均 成为 短期 的 “ 黑天 鹅事件 ”， 美联 储的 加息 预 期也成 为影 响市 场
偏好的 一大 因素 。 在过 去 一段时 间 ， 我 们继 续持 有 以信息 产业 、 互联 网等 为 代表的 成长 股的 同时 ，
适当增 加了 部分 供需 结构 改善的 上游 行业 的配 置比 例。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 工银 瑞信 稳健 成长 A 份额 净值 增长 率为-29.28% ， 业 绩比 较基 准收 益率为-11.93% ，
工银瑞 信稳 健成 长H 份额 净值增 长率 为-1.41% ，业 绩比较 基准 收益 率 为 0.00% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
全球视野上， 英国脱欧 将 对全球贸易、 政治、汇 率 、利率产生影 响，美国 大 选也将在下半 年
出结果，但脱 欧事件使 得 美联储在年内 加息概率 大 幅降低。国内 方面，长 期 看中国经济 增长中枢
下移，短期看 ，为了稳 增 长下半年货币 政策有望 重 新发力。流动 性边际改 善 趋势下，阶 段性看好
大宗商品的机 会。从股 市 微观 结构上看 ，二季度 指 数虽然平盘， 但很多主 题 涨幅较大， 当前选择
成长股的难度 加大，我 们 将更为严格地 在新能源 汽 车、智能驾驶 、军工电 子 及信息化、 国家安全
等领域努力发 掘具备巨 大 成长空间与较 高估值吸 引 力的细分行业 和龙头个 股 ，力争为投 资人取得
良好的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任。
（2） 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 ，符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核， 对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，发现个别 监督指标 受 市场影响被动 超出监督 比 例，未发现基 金管理人 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 工银 瑞信 稳健 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
129,649,605.58 232,971,380.81
结算备 付金
5,251,291.21 1,016,771.47
存出保 证金
540,099.46 1,811,078.11
交易性 金融 资产
1,887,779,861.72 2,683,967,821.83
其中： 股票 投资
1,887,779,861.72 2,683,967,821.83
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
406,001.73 19,999,737.00
应收利 息
27,758.61 52,135.99
应收股 利
- -
应收申 购款
182,349.40 1,092,853.16
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,023,836,967.71 2,940,911,778.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 5,877.20
应付赎 回款
1,289,822.63 2,309,570.76
应付管 理人 报酬
2,411,559.79 3,677,366.62 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 32 页
应付托 管费
401,926.61 612,894.42
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
5,108,067.03 1,307,205.56
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
201,727.53 298,187.92
负债合 计
9,413,103.59 8,211,102.48
所有者权益：
实收基 金
1,289,137,735.70 1,327,246,433.71
未分配 利润
725,286,128.42 1,605,454,242.18
所有者 权益 合计
2,014,423,864.12 2,932,700,675.89
负债和 所有 者权 益总 计
2,023,836,967.71 2,940,911,778.37
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2006 年12 月 6 日。
2、报 告截 止日2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 总额 为 1,289,137,735.70 份 ， 其中 A 类基 金份 额净
值为人 民 币1.5627 元， 份 额总额 为 1,289,038,233.21 份； B 类 基金 份额 净值 为 人民 币 0.9859 元，
份额总 额 为99,502.49 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 工银 瑞信 稳健 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
-844,564,796.51 2,616,825,702.23
1.利息 收入
805,374.96 2,859,871.74
其中： 存款 利息 收入
727,973.56 795,802.66
债券利 息收 入
- 1,696,890.41
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
77,401.40 367,178.67
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-138,579,431.16 1,335,420,383.63
其中： 股票 投资 收益
-141,988,044.29 1,329,586,635.26
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 294,530.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,408,613.13 5,539,218.37
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-706,955,681.22 1,275,534,618.28 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 32 页
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
164,940.91 3,010,828.58
减： 二、费用
27,268,881.05 64,217,917.00
1．管 理人 报酬
15,941,516.34 38,203,667.99
2．托 管费
2,656,919.34 6,367,278.03
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
8,455,608.09 19,305,636.84
5．利 息支 出
- 103,654.86
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 103,654.86
6．其 他费 用
214,837.28 237,679.28
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-871,833,677.56 2,552,607,785.23
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-871,833,677.56 2,552,607,785.23
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2006 年12 月6 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 工银 瑞信 稳健 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
1,327,246,433.71 1,605,454,242.18 2,932,700,675.89
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- -871,833,677.56 -871,833,677.56
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-38,108,698.01 -8,334,436.20 -46,443,134.21
其中：1. 基 金申 购款 116,844,451.47 75,504,475.28 192,348,926.75
2. 基金 赎回 款 -154,953,149.48 -83,838,911.48 -238,792,060.96
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
- - - 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 32 页
少以“- ”号 填列 ）
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
1,289,137,735.70 725,286,128.42 2,014,423,864.12
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
2,501,675,037.94 1,595,585,019.37 4,097,260,057.31
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,552,607,785.23 2,552,607,785.23
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-794,489,990.03 -1,277,930,904.05 -2,072,420,894.08
其中：1. 基 金申 购款 923,740,735.18 1,102,167,802.74 2,025,908,537.92
2. 基金 赎回 款 -1,718,230,725.21 -2,380,098,706.79 -4,098,329,432.00
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
1,707,185,047.91 2,870,261,900.55 4,577,446,948.46
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2006 年12 月6 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 朱 碧艳______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞信稳健 成长混合 型 证券投资基金 （以下简 称 “本基金” ） （原 名“工银 瑞信稳健成长 股
票型证券投资基金” ） ，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）证监基金字
[2006]239 号 文《关于 同 意工银瑞信稳 健成长混合 型证券投资基 金募集的批 复》的批准， 由工银
瑞信基 金管 理有 限公 司向 社会公 开募 集， 基金 合同 于 2006 年 12 月 6 日 正式 生效， 首次 设立 募 集
规模 为 12,229,368,670.26 份基 金份 额。 本基 金为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定。 本基 金的 基金工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 32 页
管理人和注册 登记机构 均 为工银瑞信基 金管理有 限 公司，基金托 管人为中 国 建设银行股 份有限公
司。 根据 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《关 于实 施<公 开募 集证 券 投资基 金运 作管 理办
法> 有 关问 题的 规定》 及 《 基金合 同》 的有 关规 定， 为确保 基金 投资 比例 符合 法律法 规要 求，2015
年 8 月 5 日，本 基金 名称 由 “ 工 银瑞 信稳 健成 长股 票型证 券投 资基 金 ” 更名 为 “ 工 银瑞 信稳 健 成
长混合 型证 券投 资基 金 ” 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基 金运作管 理 办法》及《证 券
投资基金销售 管理办法 》 等法律法规的 规定及本 基 金基金合同和 招募说明 书 的约定，为 满足中国
香港地区客户 的投资需 求 ，经征托管人 中国建设 银 行股份有限公 司同意并 报 中国证监会 备案，本
基金管 理人 决定 自 2015 年 8 月 19 日起 增加 本基 金 的 H 类基 金份 额类 别并 相 应修改 基金 合同 、托
管协议 。本 基金 按照 销售 区域及 费率 标 准 的不 同将 本基金 的基 金份 额分 为 A 类、H 类 两类 份额 。
在本基 金的 基金 份额 分类 实施后 ，本 基金 的原 有基 金份额 全部 自动 划归 为本 基金 A 类基 金份 额 类
别，A 类 基金 份额 仅在 中 国大陆 地区 销售 ；本 基金 新增加 的 H 类基 金份 额类 别，仅 在中 国香 港地
区销售 。截 至本 报告 期末 ，H 类 基金 份额 尚未 实际 销售。
本基金的投资 范围限于 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法发行上 市 的股票、债券 、
中央银行票据 、回购， 以 及法律法规允 许或经中 国 证监会批准允 许基金投 资 的其它金融 工具。本
基金投资组合 资产配置 范 围为：股票资 产占基金 资 产的比例为 60%-95%，债 券、现 金等金 融工具
占基金 资产 的比 例 为5%-40% ，现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5%。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 80% ×沪深 300 指 数收 益 率 +20% × 上 证国 债指 数收 益率。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券 投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与 格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 32 页
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的差 错更 正事 项。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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放式证券投资 基金）管 理 人运用基 金买 卖股票、 债 券 的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3. 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证 券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取 得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股 票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税； 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税。
本产品 分类 份额 税收 差异 ：
A 类基 金份 额投 资者 通过 基金取 得的 股票 股息 、 红 利收入 、 债 券的 利息 收入 及储蓄 利息 收入 ，
由上市公司、 债券发行 企 业及金融机构 在向基金 派 发股息、红利 、债券的 利 息及储蓄利 息时代扣
代缴个 人所 得税 。个 人所 得税适 用税 率 为20% 。
A 类 基金 份额 投资 者通 过 基基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得， 持股 期限 在 1 个 月以
内（ 含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年 （含
1 年 ） 的 ， 暂减 按50% 计 入 应纳税 所得 额 ； 持 股期 限 超过 1 年的 ， 股息 红利 所 得暂免 征收 个人 所得
税。
H 类基金份额 投资者（ 包 括企业和个 人 ）通过基 金 取得的股票股 息、 红利 收 入、债券利息 收
入， 由 内地 上市 公司 向基 金分配 股息 红利 时， 对H 类基金 份额 投资 者按 照 10% 的税 率代 扣所 得税；
或发行 债券 的企 业向 基金 分配利 息时 ， 对 H 类 基金 份额投 资者 按 照 7% 的税 率 代扣所 得税 ， 并 由内
地上市 公司 或发 行债 券的 企业向 其主 管税 务机 关办 理扣缴 申报 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
15,941,516.34 38,203,667.99
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,728,962.52 5,553,732.01
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H=E×1 .5%/ 当年 实际 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基 金管 理费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,656,919.34 6,367,278.03
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年实 际天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 本报 告期 与上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 基金 的管 理人 在本 报告期 内与 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 32 页
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方在 本报 告期末 与上 年度 末均 未持 有本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行股份
有限公司
129,649,605.58 679,386.47 269,162,417.07 680,516.76
注：1 、本 报告 期末 余额 仅 为活期 存款 ，利 息收 入（ 本期） 仅为 活期 存款 利息 收入；
2、 上年 度可 比期 间报 告期 末余额 仅为 活期 存款 ， 利 息收入 （ 上年 度可 比期 间 ） 仅 为活 期存 款利 息
收入；
3、本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人中 国建 设银 行股 份有限 公司 保管 ，按 银行 同业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 在本 报告 期和 上年度 可比 期间 内均 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300059
东方
财富
2016 年5
月16 日
2017
年 5 月
17 日
非公开
发行流
通受限
19.48 19.84 2,171,519 42,301,190.12 43,082,936.96 -
002500
山西
证券
2016 年1
月19 日
2017
年 1 月
20 日
非公开
发行流
通受限
12.51 14.30 1,598,700 19,999,737.00 22,861,410.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 32 页
因
002512
达华
智能
2016
年 6 月
21 日
重大
事项
20.28
2016
年 7 月
21 日
19.38 2,295,684 48,795,502.86 46,556,471.52 -
600005
武钢
股份
2016
年 6 月
27 日
重大
事项
2.76 - - 13,048,024 43,634,948.62 36,012,546.24 -
002280
联络
互动
2016
年 4 月
25 日
重大
事项
19.71 - - 1,810,182 46,170,664.30 35,678,687.22 -
300038
梅泰
诺
2015
年 12
月 16
日
重大
事项
50.58 - - 442,619 22,051,708.84 22,387,669.02
指数法
估值
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
600358
国旅
联合
2016
年 4 月
5 日
重大
事项
13.50
2016
年 8 月
5 日
12.57 728 9,564.71 9,828.00 -
002373
千方
科技
2016
年 5 月
12 日
重大
事项
14.94
2016
年 8 月
16 日
16.43 170 2,253.23 2,539.80 -
002331
皖通
科技
2016
年 4 月
18 日
重大
事项
16.54
2016
年 7 月
11 日
15.31 106 2,766.93 1,753.24 -
600149
廊坊
发展
2016
年 4 月
13 日
重大
事项
16.64
2016
年 7 月
21 日
14.98 43 940.84 715.52 -
300332
天壕
环境
2016
年 4 月
11 日
重大
事项
9.37
2016
年 7 月
29 日
9.91 70 1,029.39 655.90 -
300362
天翔
环境
2016
年 1 月
11 日
重大
事项
57.40
2016
年 7 月
28 日
17.60 1 44.61 57.40 -
002611
东方
精工
2016
年 3 月
29 日
重大
事项
10.84
2016
年 8 月
18 日
11.92 3 29.61 32.52 -
注：本基金因 重大事项 停 牌的股票中包 含按指数 收 益法确定公允 价值的长 期 停牌股票， 该类股票
估值采 用中 国证 券业 协会 基金估 值小 组提 供的 估值 方法， 并 于 2016 年 6 月 30 日 对资 产净 值和 本
期净利 润的 影响 均为 人民 币-2,699,975.90 元。 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 32 页
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,887,779,861.72 93.28
其中： 股票 1,887,779,861.72 93.28
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 134,900,896.79 6.67
7 其他各 项资 产 1,156,209.20 0.06
8 合计 2,023,836,967.71 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 445,869,983.06 22.13
C
制造业 888,422,139.81 44.10
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 19,189,049.04 0.95 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 32 页
应业
E
建筑业 71,651,737.48 3.56
F
批发和 零售 业 69,817,799.68 3.47
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 697,895.15 0.03
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
273,537,699.54 13.58
J
金融业 24,767,859.54 1.23
K
房地产 业 58,261.98 0.00
L
租赁和 商务 服务 业 44,452,667.74 2.21
M
科学研 究和 技术 服务 业 44,705,320.80 2.22
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,606,504.00 0.23
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 2,228.38 0.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 715.52 0.00
合计 1,887,779,861.72 93.71
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002329 皇氏集 团 10,003,602 149,953,993.98 7.44
2 002439 启明星 辰 3,626,950 93,684,118.50 4.65
3 300059 东方财 富 4,212,947 88,402,638.56 4.39
4 600259 广晟有 色 1,534,067 87,840,676.42 4.36
5 601088 中国神 华 5,876,924 82,688,320.68 4.10
6 600348 阳泉煤 业 11,222,300 71,486,051.00 3.55
7 002542 中化岩 土 7,492,040 56,789,663.20 2.82
8 000937 冀中能 源 10,653,894 56,678,716.08 2.81
9 002131 利欧股 份 3,139,516 53,654,328.44 2.66
10 300131 英唐智 控 4,001,512 47,257,856.72 2.35 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 32 页
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600730 中国高 科 99,348,371.29 3.39
2 601088 中国神 华 96,171,714.16 3.28
3 600259 广晟有 色 86,882,211.19 2.96
4 600038 中直股 份 83,974,087.71 2.86
5 600348 阳泉煤 业 82,463,488.69 2.81
6 000709 河钢股 份 76,197,744.72 2.60
7 000937 冀中能 源 65,502,200.11 2.23
8 600661 新南洋 62,183,232.63 2.12
9 000801 四川九 洲 56,303,833.75 1.92
10 600395 盘江股 份 54,066,973.35 1.84
11 600765 中航重 机 53,184,325.29 1.81
12 000738 中航动 控 50,092,143.39 1.71
13 601699 潞安环 能 49,536,272.56 1.69
14 600666 奥瑞德 46,468,622.58 1.58
15 002280 联络互 动 46,170,664.30 1.57
16 000930 中粮生 化 45,141,110.28 1.54
17 600150 中国船 舶 45,098,535.05 1.54
18 600391 成发科 技 44,773,365.00 1.53
19 000031 中粮地 产 44,766,430.03 1.53
20 600737 中粮屯 河 44,703,227.75 1.52
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300288 朗玛信 息 174,997,234.66 5.97
2 300131 英唐智 控 146,572,265.52 5.00 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3 300213 佳讯飞 鸿 129,318,544.09 4.41
4 002312 三泰控 股 98,956,529.82 3.37
5 600730 中国高 科 97,071,606.64 3.31
6 002413 雷科防 务 90,940,866.39 3.10
7 601601 中国太 保 82,528,428.77 2.81
8 600038 中直股 份 76,911,674.07 2.62
9 300252 金信诺 76,457,951.28 2.61
10 601628 中国人 寿 67,107,031.52 2.29
11 600661 新南洋 55,256,674.61 1.88
12 000801 四川九 洲 53,913,693.98 1.84
13 000750 国海证 券 50,343,651.59 1.72
14 002179 中航光 电 49,669,848.45 1.69
15 000738 中航动 控 49,432,745.63 1.69
16 600491 龙元建 设 49,410,299.95 1.68
17 601336 新华保 险 48,549,223.14 1.66
18 000423 东阿阿 胶 44,814,839.16 1.53
19 300059 东方财 富 44,574,342.88 1.52
20 000959 首钢股 份 43,921,515.20 1.50
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,896,944,364.57
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,844,188,599.17
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 32 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货投 资， 也无 期间损 益。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 540,099.46
2 应收证 券清 算款 406,001.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,758.61
5 应收申 购款 182,349.40
6 其他应 收款 - 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,156,209.20
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300059 东方财 富 43,082,936.96 2.14 非公开 发行
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
工银
稳健
成长
混合A
49,578 26,000.21 294,388,202.94 22.84% 994,650,030.27 77.16%
工银
稳健
成长
混合H
1 99,502.49 99,502.49 100.00% 0.00 0.00%
合计 49,579 26,001.69 294,487,705.43 22.84% 994,650,030.27 77.16%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
工银稳 健
成长混 合
8,439.84 0.00% 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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A
工银稳 健
成长混 合
H
0.00 0.00%
合计
8,439.84 0.00%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
工银稳 健成 长混 合A 0
工银稳 健成 长混 合H 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
工银稳 健成 长混 合A
0
工银稳 健成 长混 合H 0
合计 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
工银稳 健成 长混
合A
工银稳 健成 长混
合 H
基金合 同生 效日 （2006 年12 月6 日 ） 基 金份
额总额
12,229,368,670.26 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,327,246,433.71 -
本报告 期基 金总 申购 份额 116,744,948.98 99,502.49
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 154,953,149.48 -
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,289,038,233.21 99,502.49
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
基金管 理人 于2016 年1 月30 日发 布 《 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ，
江明波 先生 、 杜海 涛先 生 、 赵 紫英 女士 自2016 年 1 月 29 日起 担任 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 副
总经理 。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
本报告 期， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 1,198,962,138.72 21.13% 1,092,614.60 21.39% -
华泰证券 2 1,104,231,875.63 19.46% 1,028,366.01 20.13% -
北京高华 1 1,079,719,286.09 19.03% 1,005,541.60 19.69% -
东方证券 1 1,072,456,898.64 18.90% 977,328.90 19.13% -
广发证券 1 536,495,262.39 9.46% 381,609.13 7.47% -
华创证券 1 306,668,918.26 5.40% 285,601.31 5.59% - 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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中金 1 193,190,104.15 3.40% 179,918.24 3.52% -
光大证券 1 136,694,111.29 2.41% 124,568.91 2.44% -
信达证券 1 45,520,419.45 0.80% 32,378.84 0.63% -
国信证券 1 149,793.76 0.00% 139.49 0.00% -
中信证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
天风证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)新增券商的 选定：根 据 以上标准对券 商进行考 察 、选择和确定 。在合作 之 前，券商需 提供至少
两个季度的服 务，并与 其 他已合作券商 一起参与 投 资研究部门（ 权益投资 部 ，固定收益 部，专户
投资部，研究 部和中央 交 易室）两个季 度对券商 的 研究服务评估 。公司投 委 会根据对券 商研究服
务评估 结果 决定 是否 作为 新增合 作券 商。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等， 经签 章有 效。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天内， 投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
证券公 司席 位的 变更 情况 ：
在报告 期内 本基 金退 租中 信建投 证券 有限 责任 公司 的 26792 上 海交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债券 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 权证 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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成交总 额的 比
例
券回购
成交总 额
的比例
成交总 额的
比例
安信证券 - - - - - -
华泰证券 - - 853,300,000.00 61.28% - -
北京高华 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中金 - - 539,200,000.00 38.72% - -
光大证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
