工 银 瑞 信 添颐 债 券 型 证券 投 资 基金2016 年
半年度报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一六年八 月二十六日
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银添 颐债 券
基金主 代码 485114
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月10 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,419,052,743.91 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 485114 485014
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 343,355,448.83 份 1,075,697,295.08 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在保持 基金 资产 流动 性与 控制基 金风 险的 前提 下， 力争实 现超 越业 绩比 较 基 准
的长期 投资 回报 ，为 投资 者提供 养老 投资 的工 具。
投资策 略 本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通 过固 定收 益 类品种 投资 策略 构筑 债 券 组
合的平 稳收 益， 通过 积极 的权益 类资 产投 资策 略追 求基金 资产 的增 强型 回 报 。
业绩比 较基 准 五年期 定期 存款 利率+1.5% 。
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于货 币市场 基金 ， 低于 混合 型 基
金与股 票型 基金 ； 因为 本 基金可 以配 置二 级市 场股 票， 所以 预期 收益 和风 险 水
平高于 投资 范围 不含 二级 市场股 票的 债券 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 罗菲菲
联系电 话 400-811-9999 010-58560666
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-811-9999 95568
传真 010-66583158 010-58560798
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 工银添 颐债 券A 工银添 颐债 券 B
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 3,474,532.65 1,204,635.93
本期利 润 -6,200,013.00 -3,844,895.50
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0168 -0.0036
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.44% -0.71%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8405 0.7721
期末基 金资 产净 值 697,864,423.11 2,108,817,335.01
期末基 金份 额净 值 2.032 1.960
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字；
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
3.本基 金基 金合 同生 效日 为 2011 年8 月10 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
工银添 颐债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.80% 0.16% 0.51% 0.02% 1.29% 0.14%
过去三 个月 1.14% 0.19% 1.55% 0.02% -0.41% 0.17%
过去六 个月 -0.44% 0.28% 3.11% 0.02% -3.55% 0.26%
过去一 年 5.01% 0.26% 6.26% 0.02% -1.25% 0.24%
过去三 年 61.65% 0.50% 18.76% 0.02% 42.89% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
103.20% 0.43% 31.24% 0.02% 71.96% 0.41% 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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工银添 颐债 券B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.77% 0.16% 0.51% 0.02% 1.26% 0.14%
过去三 个月 1.03% 0.19% 1.55% 0.02% -0.52% 0.17%
过去六 个月 -0.71% 0.28% 3.11% 0.02% -3.82% 0.26%
过去一 年 4.37% 0.26% 6.26% 0.02% -1.89% 0.24%
过去三 年 58.06% 0.50% 18.76% 0.02% 39.30% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
96.00% 0.43% 31.24% 0.02% 64.76% 0.41%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年8 月10 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的投 资 符合基 金合 同的 相关
规定： 本基 金投 资债 券等 固定收 益类 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于 80 ％； 股 票等权 益类 资产 占 基
金资产的比例不超 过 20 ％， 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以内 的 政 府 债 券 占 基 金资 产净 值 的 比 例 不 低于
5%。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本 基金 管理 人为 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是我 国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。
截至2016 年6 月30 日， 公 司旗下 管 理83 只 公募 基金 —— 工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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工银瑞信货币 市场基金 、 工银瑞信精选 平衡混合 型 证券投资基金 、工银瑞 信 稳健成长混 合型证券
投资基金、工 银瑞信增 强 收益债券型证 券投资基 金 、工银瑞信红 利混合型 证 券投资基金 、工银瑞
信中国机会全 球配置股 票 证券投资基金 、工银瑞 信 信用添利债券 型证券投 资 基金、工银 瑞信大盘
蓝筹混 合型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 沪深300 指数 证券投 资基 金、 上证 中央 企业 50 交 易型 开放 式
指数证券投资 基金、工 银 瑞信中小盘成 长混合型 证 券投资基金、 工银瑞信 全 球精选股票 型证券投
资基金、工银 瑞信双利 债 券型证券投资 基金、深 证 红利交易型开 放式指数 证 券投资基金 、工银瑞
信深证 红 利 ETF 联接 基金 、工银 瑞信 四季 收益 债券 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信消费 服务 行业 混 合
型证券投资基 金、工银 瑞 信添颐债券型 证券投资 基 金、工银瑞信 主题策略 混 合型证券投 资基金、
工银瑞 信保 本混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 睿智 中证 500 指 数分 级证 券投 资基金 、工 银瑞 信 基
本面量 化策 略混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 纯债 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞 信 7 天
理财债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 睿智 深证100 指数分 级证 券投 资基 金、 工银瑞 信 14 天 理财 债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 信用 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信60 天理 财债 券型 证
券投资基金、 工银瑞信 优 质精选混合型 证券投资 基 金、工银瑞信 增利债券 型 证券投资基 金、工银
瑞信产业债债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信信用 纯 债一年定期开 放债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信信用纯债两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 工 银瑞信标普全 球自然资 源 指数证券投 资基金、
工银瑞 信保 本 3 号混 合型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 月月薪 定期 支付 债券 型证 券投资 基金 、工 银 瑞
信金融地产行 业混合型 证 券投资基金、 工银瑞信 双 债增强债券型 证券投资 基 金、工银瑞 信添福债
券型证 券投资 基金、工 银 瑞信信息产业 混合型证 券 投资基金、工 银瑞信薪 金 货币市场基 金、工银
瑞信纯债债券 型证券投 资 基金、工银瑞 信绝对收 益 策略混合型发 起式证券 投 资基金、工 银瑞信目
标收益一年定 期开放债 券 型投 资基金、 工银瑞信 新 财富灵活配置 混合型证 券 投资基金、 工银瑞信
现金快线货币 市场基金 、 工银瑞信添益 快线货币 市 场基金、工银 瑞信高端 制 造行业股票 型证券投
资基金、工银 瑞信研究 精 选股票型证券 投资基金 、 工银瑞信医疗 保健行业 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信创新 动力股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 国企改革主题 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
战略转型主题 股 票型证 券 投资基金、工 银瑞信新 金 融股票型证券 投资基金 、 工银瑞信美 丽城镇主
题股票型证券 投资基金 、 工银瑞信总回 报灵活配 置 混合型证券投 资基金、 工 银瑞信新材 料新能源
行业股票型证 券投资基 金 、工银瑞信养 老产业股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信丰盈回报 灵活配置
混合型证券投 资基金、 工 银瑞信中证传 媒指数分 级 证券投资基金 、工银瑞 信 农业产业股 票型证券
投资基 金、 工银 瑞信 生态 环境行 业股 票型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 互联 网加 股票型 证券 投资 基金 、
工银瑞 信财 富快 线货 币市 场基金 、 工 银瑞 信聚 焦 30 股票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 中证 新能 源指
数分级证券投 资基金 、 工 银瑞信中证环 保产业指 数 分级证券投资 基金、工 银 瑞信中证高 铁产业指工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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数分级证券投 资基金、 工 银瑞信新蓝筹 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信丰 收 回报灵活配 置混合型
证券投资基金 、工银瑞 信 中高等级信用 债债券型 证 券投资基金、 工银瑞信 新 趋势灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 工银 瑞信 文体产 业股 票型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 物流 产业 股票型 证券 投资 基金 、
工银瑞信前沿 医疗股票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 国家战略主题 股票型证 券 投资基金、 工银瑞信
香港中小盘股 票型证券 投 资基金、工银 瑞信沪港 深 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信瑞丰 纯债半年
定期开放债券 型证券投 资 基 金、工银瑞 信泰享三 年 理财债券型证 券投资基 金 、工银瑞信 安盈货币
市场基 金、 工银 瑞信 恒享 纯债债 券型 证券 投资 基金 ，证券 投资 基金 管理 规模 逾4800 亿 元人 民 币 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜海涛
副总经
理， 本 基
金的基
金经理
2011 年8 月10
日
- 19
先后在 宝盈 基金 管理 有限
公司担 任基 金经 理助 理，
招商基 金管 理有 限公 司担
任招商 现金 增值 基金 基金
经理 ；2006 年 加入 工银 瑞
信，现 任副 总经 理， 兼任
工银瑞 信资 产管 理 （ 国际 ）
有限公 司董 事； 2006 年9
月21 日至2011 年4 月21
日，担 任工 银货 币市 场基
金基金 经理 ； 2010 年8
月16 日至2012 年1 月10
日，担 任工 银双 利债 券型
基金基 金经 理；2007 年5
月 11 日至 今， 担任 工银 增
强收益 债券 型基 金基 金经
理；2011 年 8 月 10 日至
今，担 任工 银瑞 信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经
理；2012 年 6 月 21 日至
今，担 任工 银纯 债定 期开
放基金 基金 经理 ；2013 年
1 月 7 日至 今， 担任 工银
货币市 场基 金基 金经 理；
2013 年 8 月 14 日至2015
年 11 月 11 日， 担任 工银
月月薪 定期 支付 债券 型基
金基金 经理 ；2013 年10
月 31 日至 今， 担任 工银 瑞
信添福 债券 基金 基金 经工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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理；2014 年 1 月 27 日至
今，担 任工 银薪 金货 币市
场基金 基金 经理 ；2015 年
4 月 17 日 至今 ， 担 任工 银
总回报 灵活 配置 混合 型基
金基金 经理 。
宋炳珅
权益投
资总监
兼研究
部总监 ，
本基金
的基金
经理
2012 年2 月14
日
- 12
曾任中 信建 投证 券有 限公
司研究 员 ；2007 年 加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总
监兼研 究部 总监 。2012 年
2 月 14 日 至今 ， 担 任工 银
瑞信添 颐债 券型 证券 投资
基金基 金经 理；2013 年1
月 18 日至 今， 担任 工银 双
利债券 基金 基金 经理 ；
2013 年 1 月 28 日至2014
年 12 月 5 日， 担任 工银 瑞
信 60 天理 财债 券型 基金
基金经 理； 2014 年1 月 20
日至今 ，担 任工 银瑞 信红
利混合 型证 券投 资基 金基
金经理 ；2014 年1 月20
日至今 ，担 任工 银瑞 信核
心价值 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 ；2014 年10
月 23 日至 今， 担任 工银 瑞
信研究 精选 股票 型基 金基
金经理 ；2014 年 11 月18
日至今 ，担 任工 银医 疗保
健行业 股票 型基 金基 金经
理；2015 年 2 月 16 日至
今，担 任工 银战 略转 型主
题股票 基金 基金 经理 。
注：
1、任 职日 期说 明：
1）杜 海涛 的任 职日 期为 基 金合同 生效 日期
2）宋 炳珅 的任 职日 期为 公 司执委 会决 议正 式生 效日 期
2、离 任日 期说 明： 无
3、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等
4、本 基金 无基 金经 理助 理 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 9 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在金融数据大 幅改善、 地 产销售强劲、 库存回补 等 因素影响下， 国内经济 基 本面在一季度 有
所改善，猪肉 、蔬菜价 格 大幅反弹，通 胀有所抬 头 ，二季度随着 信用有所 收 缩，财政刺 激和地产
周期下行，经 济增长边 际 走弱 。政策方 面，财政 政 策依旧保持积 极，但央 行 货币政策有 所收缩，
体现在信贷投 放力度的 减 弱和用定向工 具代替了 降 准降息。汇率 方面，受 经 济走弱和英 国脱欧影
响，人 民币 汇率 贬值 压力 进一步 加大 。
债券市 场方 面， 随着 对经 济增长 预期 的变 化， 4 月 前 收益率 震荡 上行 ， 5 月后 收 益率逐 步下 行，
信用利差持续 缩窄，目 前 已处于历史低 位。股票 方 面，受制于风 险 偏好下 降 、美联储加 息、人民
贬值，1 月份 市场出现 急 速下跌，随后 维持箱体 窄 幅震荡态势， 并未有明 显 趋势。转债 方面，受工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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制于供 给冲 击和 对权 益市 场预期 悲观 ，转 债出 现一 定的下 跌。
报告期内本基 金根据宏 观 经济 和通胀形 势的变化 ， 期间适当增加 杠杆，拉 长 久期，维持中 性
权益仓 位， 继续 积极 减持 低评级 债券 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期内，工 银添颐债 券 A 份额净值增 长率为-0.44% ，工银添颐债 券 B 份额 净值增长率 为
-0.71% ，业 绩比 较基 准收 益率 为 3.11% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 年初宽信 用 、地产投资、 扩赤字等 三 重力量在二季 度均有所 减 弱，经济增长 边
际开始走弱。 但考虑到 地 产销售仍高、 基建托底 等 因素，经济大 幅下滑概 率 较小。中长 期看，中
国目前正处在 人口拐点 期 和债务周期拐 点期间的 关 键阶段，产 能 系统性收 缩 下，利率水 平将保持
低位。 对于 通货 膨胀， 全 球步入 低增 长时 代， 通胀 风险不 大。 对于 国内 政策 ， 经济 下行 压力 仍大，
预计货 币政 策和 财政 政策 仍将保 持宽 松。
债券方面，经 济依然处 于 下行通道，全 球不稳定 因 素增加，风险 偏好谨慎 ， 利率将长期保 持
低位。短期经 济大幅下 滑 概率较低，收 益率将保 持 低位震荡态势 ，同时需 关 注经济二次 刺激和债
市杠杆监管的 影响，若 收 益率出现反弹 ，可择机 继 续加仓。产能 过剩去化 加 速，发行人 资质依然
处于恶化通道 ，信用债 违 约压力加大， 组合仍将 继 续收缩信用风 险，积极 减 持低资质债 券。转债
方面，目前转 股溢价率 已 下降 较多，短 期在供给 冲 击下，若出现 调整，可 适 当加大配置 。权益方
面，无风险利 率继续下 行 ，但全球经济 低增长态 势 未改，预计股 票市场维 持 震荡，组合 将维持中
性仓位 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
（1 ） 参 与估 值小 组成 员为4 人 ， 分 别是 公司 运作 部负 责人 、 研 究部 负责 人 、 风 险管理 部负 责
人、法 律合 规部 负责 人， 组长由 运作 部负 责人 担任 。
（2） 各部 门负 责人 也可 推 荐代表 各部 门参 与估 值小 组的成 员 ， 如 需更 换， 由 相应部 门负 责人
提出。 小组 成员 需经 运作 部主管 副总 批准 同意 。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 ，符 合相 关法 规及基 金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对 工银瑞 信添颐债 券 型证券投资基 金 的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 、 托管协议的有 关规定， 依 法安全保管 了基金财
产，不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 按照相关 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，本托 管 人对本基金管 理
人 — 工银瑞信基金管理有限公司在 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 运 作 方 面 进 行 了 监
督，对基金资 产净值计 算 、基金份额申 购赎回价 格 的计算、基金 费用开支 等 方面进行了 认真的复
核，未发现基 金管理人 有 损害基金份额 持有人利 益 的行为，在各 重要方面 的 运作严格按 照基金合
同的规 定进 行。 本报 告期 内， 工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金 未 进行 利润 分配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
由工银瑞信添 颐债券型 证 券投资基金管 理人 —— 工 银瑞信基金管 理有限公 司 编制，并经本 托
管人复核审查 的本报告 期 报告中的财务 指标、净 值 表现、财务会 计报告、 投 资组合报告 等内容真工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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实、准 确和 完整 。
§6 半 年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
59,937,714.46 179,107,585.90
结算备 付金
2,941,989.58 6,436,305.95
存出保 证金
310,769.43 188,720.97
交易性 金融 资产
2,792,675,238.79 2,220,664,974.72
其中： 股票 投资
276,243,919.49 234,618,658.02
基金投 资
- -
债券投 资
2,516,431,319.30 1,986,046,316.70
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 63,916,401.04
应收利 息
47,874,459.48 36,326,814.84
应收股 利
- -
应收申 购款
1,340,672.57 9,710,991.65
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,905,080,844.31 2,516,351,795.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
50,000,000.00 70,000,000.00
应付证 券清 算款
40,007,217.86 15,714,265.12
应付赎 回款
3,188,074.55 698,106.09
应付管 理人 报酬
1,580,466.21 1,058,911.80
应付托 管费
451,561.77 302,546.24
应付销 售服 务费
676,981.77 404,410.78
应付交 易费 用
999,084.91 334,891.59 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
18,114.19 1,718.50
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,477,584.93 1,563,949.85
负债合 计
98,399,086.19 90,078,799.97
所有者权益：
实收基 金
1,419,052,743.91 1,216,758,600.04
未分配 利润
1,387,629,014.21 1,209,514,395.06
所有者 权益 合计
2,806,681,758.12 2,426,272,995.10
负债和 所有 者权 益总 计
2,905,080,844.31 2,516,351,795.07
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2011 年8 月10 日。
2、 报 告截 止日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 总额 为1,419,052,743.91 份,其中 A 类 基金 份额 净值
为人民 币2.032 元， 份额 总额 为 343,355,448.83 份；B 类 基金 份额 净值 为人 民币 1.960 元， 份额
总额 为1,075,697,295.08 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
10,210,258.03 113,313,075.67
1.利息 收入
47,682,661.52 33,841,163.77
其中： 存款 利息 收入
554,929.51 240,746.60
债券利 息收 入
47,095,650.65 33,578,639.33
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
32,081.36 21,777.84
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-26,064,164.21 208,947,139.50
其中： 股票 投资 收益
-40,144,732.18 82,521,156.98
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
13,002,662.81 125,937,601.46
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,077,905.16 488,381.06
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-14,724,077.08 -131,679,729.84
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填 3,315,837.80 2,204,502.24 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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列）
减： 二、费用
20,255,166.53 15,492,186.82
1．管 理人 报酬
9,840,985.55 4,537,439.95
2．托 管费
2,811,710.12 1,296,411.43
3．销 售服 务费
4,149,382.30 1,684,361.51
4．交 易费 用
1,596,983.72 2,092,063.39
5．利 息支 出
1,635,146.14 5,661,322.05
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,635,146.14 5,661,322.05
6．其 他费 用
220,958.70 220,588.49
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-10,044,908.50 97,820,888.85
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-10,044,908.50 97,820,888.85
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2011 年8 月10 日。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
1,216,758,600.04 1,209,514,395.06 2,426,272,995.10
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- -10,044,908.50 -10,044,908.50
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
202,294,143.87 188,159,527.65 390,453,671.52
其中：1. 基 金申 购款 1,042,025,386.67 982,505,359.72 2,024,530,746.39
2. 基金 赎回 款 -839,731,242.80 -794,345,832.07 -1,634,077,074.87
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
1,419,052,743.91 1,387,629,014.21 2,806,681,758.12 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
540,938,531.39 403,760,826.97 944,699,358.36
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 97,820,888.85 97,820,888.85
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
208,673,058.90 170,641,858.99 379,314,917.89
其中：1. 基 金申 购款 782,100,956.83 657,905,057.75 1,440,006,014.58
2. 基金 赎回 款 -573,427,897.93 -487,263,198.76 -1,060,691,096.69
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
749,611,590.29 672,223,574.81 1,421,835,165.10
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2011 年8 月10 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 朱 碧艳______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞 信添 颐债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许可 2011 934 号 文 《关于 同意 核准 工银 瑞信 添颐债 券型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 的 核准 ， 由 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司向 社会 公开 发行 募集 ， 基金合 同 于2011
年 8 月 10 日 正式 生效 ，首 次设立 募集 规模 为 5,150,236,213.56 份 基金 份额 。 本基金 为契 约型 开
放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人和注 册 登记机构均为 工银瑞信 基 金管理有限 公司，基
金托管 人为 中国 民生 银行 股份有 限公 司。
本基金的投资 范围包括 具 有良好流动性 的企业债 、 公司债、短期 融资券、 地 方政府债、商 业工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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银行金 融债 与次 级债、 可 转换债 券 （含 分离 交易 的 可转换 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券 回 购、 国债 、
中央银行票据 、政策性 金 融债、银行存 款等固定 收 益类资产，股 票（包括 创 业板股票、 中小板股
票以及其他经 中国证监 会 核准上市的股 票）和权 证 等权益类资产 ，以及法 律 法规或中国 证监会允
许基金投资的 其他金融 工 具。法律法规 或监管机 构 以后允许基金 投资的其 他 品种，基金 管理人在
履行适当程序 后，可以 将 其纳入投资范 围。本基 金 投资组合资产 配置比例 ： 债券等固定 收益类资
产占基 金资 产的 比例 不低 于 80% ；股 票等 权益 类资 产占基 金资 产的 比例 不超 过 20 ％， 现金 及到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 5% 。 业绩 比较 基准： 五年期 定期 存款 利 率
+1.5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第 3 号 《半 年度报 告的 内容 与 格
式》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露编 报规 则》 第 3 号《 会计报 表附 注的 编制 及披 露》 、 《 证券 投资 基 金
信息披 露XBRL 模板 第3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》及其 他中 国证 监会 颁布 的相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的差 错更 正事 项。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基 金买 卖股票、 债 券的转让 收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3. 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收 入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股 票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
民生银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
工银瑞 信投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,840,985.55 4,537,439.95
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,060,481.34 886,671.49
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.70% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .70% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 2,811,710.12 1,296,411.43 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 33 页
的托管 费
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
工银添 颐债 券A 工银添 颐债 券 B 合计
工银瑞 信基 金管 理有 限
公司
- 3,496,007.78 3,496,007.78
中国工 商银 行股 份有 限
公司
- 504,423.67 504,423.67
中国民 生银 行股 份有 限
公司
- 29,409.56 29,409.56
合计 - 4,029,841.01 4,029,841.01
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
工银添 颐债 券A 工银添 颐债 券 B 合计
工银瑞 信基 金管 理有 限
公司
- 943,999.87 943,999.87
中国工 商银 行股 份有 限
公司
- 580,849.08 580,849.08
中国民 生银 行股 份有 限
公司
- 47,858.38 47,858.38
合计 - 1,572,707.33 1,572,707.33
注： 本基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费 ，B 类基 金份额 销售 服务 费年 费率 为0.40% 。 销 售服 务
费按前 一 日B 类 基金 资产 净值 的 0.40% 年 费率 计算 。计算 方法 如下 ：
H=E×0 .40% / 当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ，按月 支付 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 33 页
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国民生银行股
份有限公司
199,830,553.01 - - - - -
注：本 基金 上年 度可 比期 间未与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券 （含 回购 ）交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
基 金合 同生效 日（ 2011
年8 月10 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 10,989,064.07 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,989,064.07 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.77% -
项目
上年度 可比 期间
2015 年 1 月1 日至2015 年6 月30 日
工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
基 金合 同生效 日（ 2011
年 8 月10 日 ） 持有 的基 金
份额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买 入总 份额 10,989,064.07 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,989,064.07 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.47% -
注：1 、管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金时 所适 用的 费率为 本基 金基 金合 同中 约定的 费率 。
2、期 间申 购/买 入总 份额 ：含红 利再 投、 转换 入份 额；期 间赎 回/ 卖出 总份 额 ：含转 换出 份额 。
3、本 基金 的管 理人 在本 报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 工银 添颐债 券 B 。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 33 页
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
工银添 颐债 券 B
关联方 名称
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
工 银 瑞 信 投 资 管
理有限公司
10,131,712.26 0.71% 10,131,712.26 0.83%
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国民生银行股份
有限公司
59,937,714.46 514,630.57 36,648,985.17 169,879.19
注：1 、本 报告 期末 余额 仅 为活期 存款 ，利 息收 入（ 本期） 仅为 活期 存款 利息 收入；
2、 上年 度可 比期 间报 告期 末余额 仅为 活期 存款 ， 利 息收入 （ 上年 度可 比期 间 ） 仅 为活 期存 款利 息
收入；
3、本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人中 国民 生银 行股 份有限 公司 保管 ，按 银行 同业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 在本 报告 期和 上年度 可比 期间 内均 未在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无 。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年 6
月27 日
2016 年
7 月 6
日
新股未上
市
12.98 12.98 1,000 12,980.00 12,980.00 -
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 33 页
6.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
127003
海印
转债
2016 年6
月15 日
2016 年
7 月 1
日
新债未
上市
100.00 100.00 8,780 878,000.00 878,000.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 的股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末在 银行 间市场 未持 有债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至 2016 年 6 月 30 日止 ，基金 从事 证券 交易 所债 券正回 购交 易形 成的 卖出 回购证 券款 余 额
50,000,000.00 元， 于 2016 年7 月1 日到 期。 该类 交 易要求 本基 金在 新质 押式 回购下 转入 质押 库
的债券 ，按 证券 交易 所规 定的比 例折 算为 标准 券后 ，不低 于债 券回 购交 易的 余额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 276,243,919.49 9.51
其中： 股票 276,243,919.49 9.51
2 固定收 益投 资 2,516,431,319.30 86.62
其中： 债券 2,516,431,319.30 86.62
资产 支持 证券 - - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 33 页
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 62,879,704.04 2.16
7 其他各 项资 产 49,525,901.48 1.70
8 合计 2,905,080,844.31 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 69,510,848.85 2.48
C
制造业 150,645,875.89 5.37
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,714,758.40 0.24
J
金融业 27,220,000.00 0.97
K
房地产 业 22,152,436.35 0.79
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 276,243,919.49 9.84
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 33 页
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600060 海信电 器 1,999,924 35,358,656.32 1.26
2 600547 山东黄 金 700,000 27,237,000.00 0.97
3 000860 顺鑫农 业 1,000,000 23,780,000.00 0.85
4 600988 赤峰黄 金 1,199,949 22,379,048.85 0.80
5 000567 海德股 份 699,919 22,152,436.35 0.79
6 600489 中金黄 金 1,770,000 19,894,800.00 0.71
7 002001 新 和 成 922,317 19,488,558.21 0.69
8 300285 国瓷材 料 449,930 17,947,707.70 0.64
9 002078 太阳纸 业 3,499,970 17,079,853.60 0.61
10 000783 长江证 券 1,400,000 16,240,000.00 0.58
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 001979 招商蛇 口 41,564,835.22 1.71
2 600060 海信电 器 35,323,662.94 1.46
3 600988 赤峰黄 金 23,500,039.61 0.97
4 000860 顺鑫农 业 23,122,797.71 0.95
5 000563 陕国投 Ａ 23,030,388.34 0.95
6 300070 碧水源 22,518,664.25 0.93
7 600643 爱建集 团 20,059,120.48 0.83
8 000567 海德股 份 20,028,364.45 0.83
9 601699 潞安环 能 19,430,880.56 0.80
10 002001 新 和 成 18,455,353.12 0.76
11 002078 太阳纸 业 18,365,048.49 0.76 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 33 页
12 600155 宝硕股 份 17,320,987.28 0.71
13 600489 中金黄 金 16,663,436.10 0.69
14 300285 国瓷材 料 15,356,616.10 0.63
15 000599 青岛双 星 15,197,993.03 0.63
16 600219 南山铝 业 14,646,106.51 0.60
17 603609 禾丰牧 业 14,385,077.73 0.59
18 000783 长江证 券 14,384,284.79 0.59
19 002108 沧州明 珠 12,830,715.84 0.53
20 000679 大连友 谊 12,754,288.91 0.53
注：1 、买 入包 括基 金申 购 新股、 配股 、债 转股 、换 股及行 权等 获得 的股 票；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 001979 招商蛇 口 45,391,687.13 1.87
2 300070 碧水源 26,044,481.98 1.07
3 600643 爱建集 团 25,754,788.72 1.06
4 002500 山西证 券 19,558,112.99 0.81
5 002108 沧州明 珠 19,033,891.51 0.78
6 601788 光大证 券 18,155,329.97 0.75
7 601699 潞安环 能 15,394,952.52 0.63
8 600219 南山铝 业 14,000,000.00 0.58
9 600155 宝硕股 份 13,331,531.51 0.55
10 000599 青岛双 星 13,078,578.68 0.54
11 603000 人民网 11,985,077.27 0.49
12 600489 中金黄 金 11,618,641.02 0.48
13 002081 金 螳 螂 11,354,064.06 0.47
14 600850 华东电 脑 11,327,890.29 0.47
15 000558 莱茵体 育 11,318,181.82 0.47
16 002310 东方园 林 11,096,259.73 0.46
17 600701 *ST 工新 10,617,632.27 0.44
18 600570 恒生电 子 10,329,224.37 0.43
19 000679 大连友 谊 9,766,643.00 0.40
20 601088 中国神 华 9,672,849.10 0.40
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 33 页
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 577,667,268.21
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 498,179,301.66
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 50,995,000.00 1.82
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,699,970,000.00 60.57
其中： 政策 性金 融债 1,699,970,000.00 60.57
4 企业债 券 216,625,181.20 7.72
5 企业短 期融 资券 10,001,000.00 0.36
6 中期票 据 412,340,000.00 14.69
7 可转债 （可 交换 债） 126,500,138.10 4.51
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,516,431,319.30 89.66
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150218 15 国开 18 4,600,000 474,490,000.00 16.91
2 160210 16 国开 10 2,500,000 249,875,000.00 8.90
3 160205 16 国开 05 1,700,000 169,218,000.00 6.03
4 160209 16 国开 09 1,500,000 149,745,000.00 5.34
5 150208 15 国开 08 1,000,000 103,740,000.00 3.70
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 于报 告期 内没 有投 资国债 期货 。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
长江证 券：
违规行 为：
中国证 监会 湖北 监管 局 （ 以下简 称湖 北证 监局 ） 下 发了 《关 于对 长江 证券 股 份有限 公司 采取
出具警 示函 监管 措施 的决 定》 （[2016]3 号） ， 认为 公司作 为武 汉四 方交 通物 流有限 责任 公司 （ 以
下简称 四方 物流 ）2014 年 中小企 业私 募债 项目 的受 托管理 人， 在履 行受 托管 理职责 的过 程中 未勤
勉尽责，未按 照《四方 物 流 2014 年 中小企业 私募 债券受托管理 协议》的 约 定，如实披露 募集资
金使用 情况 。
处分类 型：
湖北证 监决 定对 公司 采取 出具警 示函 的监 管措 施。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
7.11.2 基 金投 资的前 十名 股票未 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 310,769.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,874,459.48
5 应收申 购款 1,340,672.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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8 其他 -
9 合计 49,525,901.48
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113008 电气转 债 2,595,721.10 0.09
2 123001 蓝标转 债 702,204.00 0.03
3 132002 15 天集 EB 37,236,500.00 1.33
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
工银
添颐
债券A
14,939 22,983.83 88,932,433.37 25.90% 254,423,015.46 74.10%
工银
添颐
债券B
6,284 171,180.35 906,386,224.69 84.26% 169,311,070.39 15.74%
合计 21,223 66,863.91 995,318,658.06 70.14% 423,734,085.85 29.86%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
工银添 颐
债券 A
543,517.73 0.16%
工银添 颐 437,998.57 0.04% 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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债券 B
合计
981,516.30 0.07%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
工银添 颐债 券A 10~50
工银添 颐债 券B 10~50
合计 50~100
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
工银添 颐债 券A
10~50
工银添 颐债 券B 10~50
合计 50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
基金合 同生 效日 （2011 年8 月 10 日 ） 基 金份
额总额
520,900,122.98 4,629,336,090.58
本报告 期期 初基 金份 额总 额 360,205,610.23 856,552,989.81
本报告 期基 金总 申购 份额 191,528,684.03 850,496,702.64
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 208,378,845.43 631,352,397.37
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 343,355,448.83 1,075,697,295.08
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ： 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金管 理人 于2016 年1 月30 日发 布 《 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ，
江明波 先生 、 杜海 涛先 生 、 赵 紫英 女士 自2016 年 1 月 29 日起 担任 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 副
总经理 。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 基金 投资 策略 未有改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏源 2 1,074,154,189.87 100.00% 988,057.96 100.00% -
航天投资 1 - - - - -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)新增券商的 选定：根 据 以上标准对券 商进行考 察 、选择和确定 。在合作 之 前，券商需 提供至少
两个季度的服 务，并与 其 他已合作券商 一起参与 投 资研究部门（ 权益投资 部 ，固定收益 部，专户
投资部，研究 部和中央 交 易室）两个季 度对券商 的 研究服务评估 。公司投 委 会根据对券 商研究服
务评估 结果 决定 是否 作为 新增合 作券 商。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等， 经签 章有 效。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天内， 投资 研 究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万宏源 122,041,659.76 100.00% 3,977,800,000.00 100.00% - -
航天投资 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
