工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
2016年6 月30日
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：二〇一六年八月二十六日
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2016年01月01日起至 06 月30日止。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 工银创新动力股票
基金主代码 000893
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 12月 11 日
基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,040,068,977.13份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 深入研究中国经济在“新常态”下的运行特征，寻找
“新常态” 下推动经济持续健康稳定发展的创新动力，
并积极把握由此带来的投资机会，力争获取超越业绩
比较基准的收益。
投资策略 本基金将采用“自上而下”的分析方法进行股票筛选
和投资。首先，通过对中国宏观经济“新常态”下的
运行特征进行全面深入地跟踪、分析以及判断，寻找
能够推动经济持续稳定健康发展的创新动力。其次，
对创新动力的作用程度以及生命周期进行科学预判和
动态把握，积极关注受益于创新动力带动下的行业以
及主题投资机会。最后，对相应行业及主题中业绩具
有长期稳定成长性、二级市场估值合理、公司治理结
构完善并且竞争优势突出的优质上市公司股票进行积
极主动的配置。
业绩比较基准 80%×中证800指数收益率＋20%×中债综合指数收益
率。
风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 朱碧艳 林葛
联系电话 400-811-9999 010-66060069
电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-811-9999 95599 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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传真 010-66583158 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -621,917,631.84
本期利润 -1,172,516,649.44
加权平均基金份额本期利润 -0.4084
本期基金份额净值增长率 -27.82%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.0656
期末基金资产净值 1,906,341,779.70
期末基金份额净值 0.934
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、“本期已实现收益”指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额；“本期利润”为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、本基金基金合同生效日为 2014年12月 11日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.94% 1.58% 0.57% 0.91% 4.37% 0.67%
过去三个月 -2.20% 1.87% -1.09% 0.94% -1.11% 0.93%
过去六个月 -27.82% 2.92% -12.99% 1.62% -14.83% 1.30%
过去一年 -37.32% 3.41% -22.97% 1.93% -14.35% 1.48% 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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自基金合同
生效以来
-6.60% 3.24% 5.64% 1.86% -12.24% 1.38%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2014年12月11日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金
合同关于投资范围及投资限制的规定：股票占基金资产的比例为 80%–95%，每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于 2005 年 6 月 21 日，是我国第一家由银工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，注册资本为 2 亿元人民币，注册地在北京。公司目
前拥有共同基金募集和管理资格、境外证券投资管理业务资格、企业年金基金投资管理人资格、
特定客户资产管理业务资格、全国社保基金境内投资管理人资格。
截至2016年6月30日， 公司旗下管理83只公募基金——工银瑞信核心价值混合型证券投资
基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金、工银瑞信稳健成长混合
型证券投资基金、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金、工银瑞信红利混合型证券投资基金、
工银瑞信中国机会全球配置股票证券投资基金、工银瑞信信用添利债券型证券投资基金、工银瑞
信大盘蓝筹混合型证券投资基金、工银瑞信沪深300指数证券投资基金、上证中央企业 50 交易型
开放式指数证券投资基金、工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金、工银瑞信全球精选股票型
证券投资基金、工银瑞信双利债券型证券投资基金、深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利 ETF 联接基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行
业混合型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信主题策略混合型证券投资
基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、工银瑞信睿智中证 500 指数分级证券投资基金、工银
瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金、工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金、工银瑞
信 7 天理财债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券投资基金、工银瑞信 14
天理财债券型发起式证券投资基金、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、工银瑞信60天理财
债券型证券投资基金、工银瑞信优质精选混合型证券投资基金、工银瑞信增利债券型证券投资基
金、工银瑞信产业债债券型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、
工银瑞信信用纯债两年定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信标普全球自然资源指数证券投资
基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、工银瑞信月月薪定期支付债券型证券投资基金、
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信
添福债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业混合型证券投资基金、工银瑞信薪金货币市场基金、
工银瑞信纯债债券型证券投资基金、工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、工银瑞
信目标收益一年定期开放债券型投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、工银
瑞信现金快线货币市场基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、工银瑞信高端制造行业股票型证
券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基
金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金、工银
瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、工银瑞信新金融股票型证券投资基金、工银瑞信美丽城
镇主题股票型证券投资基金、工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新材料新
能源行业股票型证券投资基金、工银瑞信养老产业股票型证券投资基金、工银瑞信丰盈回报灵活工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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配置混合型证券投资基金、工银瑞信中证传媒指数分级证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型
证券投资基金、工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金、工银瑞信互联网加股票型证券投资
基金、工银瑞信财富快线货币市场基金、工银瑞信聚焦 30 股票型证券投资基金、工银瑞信中证新
能源指数分级证券投资基金、工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金、工银瑞信中证高铁
产业指数分级证券投资基金、工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金、工银瑞信丰收回报灵活配置
混合型证券投资基金、工银瑞信中高等级信用债债券型证券投资基金、工银瑞信新趋势灵活配置
混合型证券投资基金、工银瑞信文体产业股票型证券投资基金、工银瑞信物流产业股票型证券投
资基金、工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金、工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金、
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、工银瑞信瑞丰
纯债半年定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰享三年理财债券型证券投资基金、工银瑞信
安盈货币市场基金、工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金，证券投资基金管理规模逾 4800 亿元
人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘天任
本基金
的基金
经理
2014年12月11
日
- 8
曾任埃森哲咨询公司资深
分析员。2008年加入工银
瑞信，现任权益投资部基
金经理。2013年 11月11
日至今，担任工银瑞信信
息产业混合型证券投资基
金基金经理；2014年 6月
5 日至今，担任工银瑞信
稳健成长混合型证券投资
基金基金经理； 2014年 12
月 11日至今， 担任工银瑞
信创新动力股票型基金基
金经理；2015年 6月 5日
至今，担任工银瑞信互联
网加股票型基金基金经
理。
王烁杰
本基金
的基金
经理
2014年12月11
日
- 6
先后在中国移动北京分公
司担任行业分析经理，在
中邮创业基金担任行业研
究员；2011 年加入工银瑞
信，现任权益投资部基金
经理，2014 年4月 28 日工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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至今，担任工银瑞信信息
产业混合型证券投资基金
基金经理；2014年 12 月
11 日至今，担任工银瑞信
创新动力股票型基金基金
经理；2015 年6月5 日至
今，担任工银瑞信互联网
加股票型基金基金经理。
注：
1、任职日期说明：
1）刘天任的任职日期为基金合同生效的日期
2）王烁杰的任职日期为基金合同生效的日期
2、离任日期说明：无
3、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的
相关规定等
4、本基金无基金经理助理
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募
说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违
法违规行为，公司根据《证券投资基金法》 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 、 《证
券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管
理办法》 、 《异常交易管理办法》 ，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定
对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情
况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；
且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交
叉交易。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有 9 次。投资组
合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年上半年上证综指下跌 17.2%，创业板指数下跌 17.9%。上半年，资本市场各种题材活
跃，存在很多主题性的投资机会。此间我们继续精选并持有以传媒、互联网、电子元器件、软件、
新能源汽车等为代表的成长股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为-27.82%，业绩比较基准收益率为-12.99%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
英国脱欧将在长期对全球贸易、政治、汇率、利率产生深远的影响，但短期使得美联储在年
内加息概率大幅降低。国内方面，长期看中国经济增长中枢下移，短期看，为了稳增长下半年货
币政策有望重新发力。判断下半年资本市场依然存在一定的结构性机会，我们将更为严格地在新
能源汽车、智能驾驶、军工电子及信息化、信息安全、芯片国产化、无线充电、等领域努力发掘
具备巨大成长空间与较高估值吸引力的细分行业和龙头个股，力争为投资人取得良好的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1职责分工
（1）参与估值小组成员为4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责
人、法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
（2）各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人
提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。
4.6.1.2专业胜任能力及相关工作经历
小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员
组成。
4.6.2基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.6.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴
证，并经托管银行复核确认。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金在报告期内没有触及 2014年8 月8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》
第四十一条规定的条件。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金
法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—工银瑞信基金
管理有限公司 2016年 1月 1 日至 2016年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 工银瑞信基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基
金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利
益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作
严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，工银瑞信基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指
标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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有损害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
112,713,377.73 235,991,915.77
结算备付金
3,988,357.19 1,400,805.50
存出保证金
2,185,049.88 4,332,398.79
交易性金融资产
1,792,073,101.78 3,828,941,615.52
其中：股票投资
1,792,073,101.78 3,828,941,615.52
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
50,000,000.00 -
应收证券清算款
61,004,622.62 29,998,980.00
应收利息
25,825.77 62,457.50
应收股利
- -
应收申购款
1,247,639.35 2,383,972.34
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,023,237,974.32 4,103,112,145.42
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 40,555,401.18
应付赎回款
107,958,706.81 7,851,566.54
应付管理人报酬
2,573,819.32 5,156,439.59
应付托管费
428,969.90 859,406.60
应付销售服务费
- -
应付交易费用
5,594,540.43 5,796,782.11 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
340,158.16 319,250.10
负债合计
116,896,194.62 60,538,846.12
所有者权益：
实收基金
2,040,068,977.13 3,124,155,652.15
未分配利润
-133,727,197.43 918,417,647.15
所有者权益合计
1,906,341,779.70 4,042,573,299.30
负债和所有者权益总计
2,023,237,974.32 4,103,112,145.42
注：1、本基金基金合同生效日为 2014年12月 11日。
2、报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 0.934 元，基金份额总额为
2,040,068,977.13份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1月 1 日至
2016 年6 月 30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入
-1,138,868,917.20 2,836,086,777.55
1.利息收入
1,063,991.02 3,603,782.02
其中：存款利息收入
964,470.80 1,921,794.69
债券利息收入
31,473.52 794.10
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
68,046.70 1,681,193.23
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-594,030,856.09 1,479,855,017.53
其中：股票投资收益
-598,980,197.40 1,471,830,047.73
基金投资收益
- -
债券投资收益
-363,859.44 633,224.06
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
5,313,200.75 7,391,745.74
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-550,599,017.60 1,277,377,198.15
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
4,696,965.47 75,250,779.85
减：二、费用
33,647,732.24 96,901,895.80 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1．管理人报酬
19,838,565.11 51,624,575.32
2．托管费
3,306,427.54 8,604,095.86
3．销售服务费
- -
4．交易费用
10,275,223.47 36,433,827.01
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
227,516.12 239,397.61
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-1,172,516,649.44 2,739,184,881.75
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-1,172,516,649.44 2,739,184,881.75
注：本基金基金合同生效日为 2014年12月 11 日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信创新动力股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,124,155,652.15 918,417,647.15 4,042,573,299.30
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -1,172,516,649.44 -1,172,516,649.44
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,084,086,675.02 120,371,804.86 -963,714,870.16
其中：1.基金申购款 1,093,833,408.73 -82,880,086.34 1,010,953,322.39
2.基金赎回款 -2,177,920,083.75 203,251,891.20 -1,974,668,192.55
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,040,068,977.13 -133,727,197.43 1,906,341,779.70
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
6,996,861,015.42 -303,176,570.75 6,693,684,444.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 2,739,184,881.75 2,739,184,881.75
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-3,093,294,443.77 -521,402,420.26 -3,614,696,864.03
其中：1.基金申购款 7,546,048,957.36 3,369,099,615.79 10,915,148,573.15
2.基金赎回款 -10,639,343,401.13 -3,890,502,036.05 -14,529,845,437.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
3,903,566,571.65 1,914,605,890.74 5,818,172,462.39
注：本基金基金合同生效日为 2014年12月 11 日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______郭特华______
______朱碧艳______
____朱辉毅____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ） ，系经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会” ）证监许可【2014】1158 号《关于准予工银瑞信创新动力股票型证
券投资基金注册的批复》的批准，由基金管理人工银瑞信基金管理有限公司向社会公开发行募集，
基金的募集期为自2014年 11月24日至 2014年 12 月 9 日止。基金合同于2014 年 12月 11 日正
式生效，本基金截止2014年 12月11日止，已收到首次募集扣除认购费用后的有效认购金额为人
民币 6,715,286,173.40 元，折合 6,715,286,173.40 份基金份额；有效认购资金在募集期间产生
的利息为人民币 1,067,658.17 元，折合 1,067,658.17 份基金份额；以上收到的实收基金共计人
民币 6,716,353,831.57 元，折合 6,716,353,831.57 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续
期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
中国农业银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上市交易的股票 （包
括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、权证，股指期货，债券资产（包括但
不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中
期票据、短期融资券、超短期融资券等） 、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等固定收益类资
产，现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定） 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80%–95%，每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：80%×中证 800 指数收益率＋20%×中债
综合指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则” ）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3 号《半年度报告的内容与格
式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金
信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及2016年上半年度的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告相一致。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的差错更正事项。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年4 月24 日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2.营业税、增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016年5月1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值
税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。
3.企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013 年1 月1 日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至1年（含 1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；
持股期限超过1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
注：1、本报告期本基金关联方未发生变化。
2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
19,838,565.11 51,624,575.32
其中： 支付销售机构的客
户维护费
5,498,353.23 17,840,282.86
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,306,427.54 8,604,095.86 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.3 销售服务费
无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
112,713,377.73 893,632.71 472,726,357.00 1,493,834.07
注：1、本报告期末余额仅为活期存款，利息收入（本期）仅为活期存款利息收入；
2、上年度可比期间报告期末余额仅为活期存款，利息收入（上年度可比期间）仅为活期存款利息
收入；
3、本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期和上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
6.4.9 期末（ 2016 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002312
三泰
控股
2015 年
11 月16
日
2016
年11
月17
日
非公开
发行流
通受限
20.18 18.95 3,600,000 72,648,000.00 68,220,000.00 -
002500
山西
证券
2016年1
月 19 日
2017
年 1 月
20 日
非公开
发行流
通受限
12.51 14.30 2,398,000 29,998,980.00 34,291,400.00 -
300059
东方
财富
2016年5
月 16 日
2017
年 5 月
17 日
非公开
发行流
通受限
19.48 19.84 1,468,232 28,601,159.36 29,129,722.88 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002713
东易
日盛
2016
年 6 月
29 日
重大
事项
29.03
2016
年 7 月
20 日
19.38 2,067,824 60,556,764.60 60,028,930.72 -
002512
达华
智能
2016
年 6 月
21 日
重大
事项
20.28
2016
年 7 月
21 日
19.38 2,742,814 57,745,033.52 55,624,267.92 -
600358
国旅
联合
2016
年 4 月
5 日
重大
事项
13.50
2016
年 8 月
5 日
12.57 1,951,622 25,680,926.32 26,346,897.00 -
300038
梅泰
诺
2015
年 12
月 16
日
重大
事项
50.58 - - 272,400 13,975,912.00 13,777,992.00
指数法
估值
002280
联络
互动
2016
年 4 月
25 日
重大
事项
19.71 - - 152,240 3,653,321.02 3,000,650.40 -
601611 中国 2016 临时 20.92 2016 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 - 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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核建 年 6 月
30 日
停牌 年 7 月
1 日
601900
南方
传媒
2016
年 6 月
6 日
重大
事项
17.67 - - 18,362 112,559.06 324,456.54 -
注：本基金因重大事项停牌的股票中包含按指数收益法确定公允价值的长期停牌股票，该类股票
估值采用中国证券业协会基金估值小组提供的估值方法，并于 2016 年 6 月 30 日对资产净值和本
期净利润的影响均为人民币-1,661,640.00 元。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,792,073,101.78 88.57
其中：股票 1,792,073,101.78 88.57
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 50,000,000.00 2.47
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 116,701,734.92 5.77
7 其他各项资产 64,463,137.62 3.19
8 合计 2,023,237,974.32 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差； 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 15,373,501.71 0.81
B
采矿业 181,863,469.57 9.54
C
制造业 1,011,090,761.08 53.04
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,407,900.00 0.18
E
建筑业 150,608,595.12 7.90
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 213,097.71 0.01
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
312,330,611.11 16.38
J
金融业 34,291,400.00 1.80
K
房地产业 451,544.70 0.02
L
租赁和商务服务业 72,793,159.20 3.82
M
科学研究和技术服务业 8,465,367.12 0.44
N
水利、环境和公共设施管理业 92,708.00 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 1,090,986.46 0.06
S
综合 - -
合计 1,792,073,101.78 94.01
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％） 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
1 002439 启明星辰 7,089,483 183,121,345.89 9.61
2 300252 金信诺 3,499,050 115,923,526.50 6.08
3 600179 *ST 黑化 10,604,055 112,827,145.20 5.92
4 002329 皇氏集团 7,132,525 106,916,549.75 5.61
5 600547 山东黄金 2,274,393 88,496,631.63 4.64
6 600549 厦门钨业 2,686,961 79,829,611.31 4.19
7 002131 利欧股份 4,502,056 76,940,137.04 4.04
8 002542 中化岩土 9,413,176 71,351,874.08 3.74
9 002312 三泰控股 3,600,000 68,220,000.00 3.58
10 600519 贵州茅台 230,218 67,205,238.56 3.53
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的半年度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600179 *ST 黑化 133,501,295.64 3.30
2 002001 新 和 成 105,951,365.53 2.62
3 600547 山东黄金 102,339,549.46 2.53
4 300033 同花顺 100,048,359.63 2.47
5 600730 中国高科 90,751,330.95 2.24
6 300059 东方财富 84,185,647.66 2.08
7 600467 好当家 69,835,608.57 1.73
8 600519 贵州茅台 63,287,470.50 1.57
9 600549 厦门钨业 61,367,958.90 1.52
10 601088 中国神华 61,278,690.30 1.52
11 600259 广晟有色 61,186,811.60 1.51
12 002522 浙江众成 61,091,648.12 1.51
13 600257 大湖股份 60,589,014.03 1.50
14 000860 顺鑫农业 60,464,002.99 1.50
15 002108 沧州明珠 52,652,355.74 1.30
16 002155 湖南黄金 49,783,381.00 1.23
17 300496 中科创达 48,834,713.49 1.21
18 300089 文化长城 48,769,599.58 1.21 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
19 002626 金达威 45,763,596.95 1.13
20 002027 分众传媒 43,039,224.86 1.06
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300059 东方财富 241,053,348.07 5.96
2 300131 英唐智控 211,781,195.55 5.24
3 002312 三泰控股 161,875,758.60 4.00
4 002329 皇氏集团 133,400,379.79 3.30
5 300288 朗玛信息 125,277,763.20 3.10
6 002001 新 和 成 110,869,448.34 2.74
7 300033 同花顺 108,691,406.23 2.69
8 002153 石基信息 98,085,972.34 2.43
9 002439 启明星辰 89,818,174.95 2.22
10 600730 中国高科 86,605,863.38 2.14
11 300213 佳讯飞鸿 81,155,358.16 2.01
12 002373 千方科技 80,541,604.05 1.99
13 600259 广晟有色 73,622,102.51 1.82
14 600467 好当家 72,058,277.39 1.78
15 000937 冀中能源 66,105,433.44 1.64
16 002298 中电鑫龙 65,399,251.75 1.62
17 000860 顺鑫农业 62,369,627.06 1.54
18 300089 文化长城 62,016,562.23 1.53
19 002522 浙江众成 59,781,229.24 1.48
20 600745 中茵股份 57,348,975.44 1.42
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,156,108,819.81
卖出股票收入（成交）总额 4,043,398,118.55 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金于报告期内没有投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金于报告期内没有投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金于报告期内没有投资国债期货。 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,185,049.88
2 应收证券清算款 61,004,622.62
3 应收股利 -
4 应收利息 25,825.77
5 应收申购款 1,247,639.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 64,463,137.62
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 002312 三泰控股 68,220,000.00 3.58 非公开发行
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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65,232 31,274.05 211,064,220.79 10.35% 1,829,004,756.34 89.65%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
397,140.65 0.02%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 12 月11 日 ）基金份额总额
6,716,353,831.57
本报告期期初基金份额总额 3,124,155,652.15
本报告期基金总申购份额 1,093,833,408.73
减:本报告期基金总赎回份额 2,177,920,083.75
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,040,068,977.13
注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额；
2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人：
基金管理人于2016年1月30日发布 《工银瑞信基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》 ，
江明波先生、杜海涛先生、赵紫英女士自2016年 1月 29日起担任工银瑞信基金管理有限公司副
总经理。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人的专门基金托管部门本报告
期内未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内基金投资策略未有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金的审计机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） ，该审计机构自基金合同生效
日起向本基金提供审计服务，无改聘情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广发证券 4 2,731,056,763.95 38.25% 1,942,604.03 34.72% -
瑞银证券 1 - - - - -
长城证券 1 1,936,560,765.40 27.13% 1,803,520.58 32.24% -
中信建投 2 1,346,177,550.57 18.86% 822,921.33 14.71% -
申万宏源 1 825,785,892.60 11.57% 752,538.95 13.45% -
国泰君安 1 - - - - - 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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国联证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
西南证券 2 - - - - -
兴业证券 1 299,522,893.60 4.20% 272,955.54 4.88% -
注：1.券商的选择标准和程序
（1）选择标准：注重综合服务能力
a)券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与工银瑞信有互补性、在最近一
年内无重大违规行为。
b)券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、
个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据工银瑞信所管理基
金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
c)与其他券商相比，该券商能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金率。
（2）选择程序
a)新增券商的选定：根据以上标准对券商进行考察、选择和确定。在合作之前，券商需提供至少
两个季度的服务，并与其他已合作券商一起参与投资研究部门（权益投资部，固定收益部，专户
投资部，研究部和中央交易室）两个季度对券商的研究服务评估。公司投委会根据对券商研究服
务评估结果决定是否作为新增合作券商。
b)签订委托协议：与被选择的券商签订委托代理协议，明确签定协议双方的公司名称、委托代理
期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
2.券商的评估，保留和更换程序
（1）席位的租用期限暂定为一年，合同到期 15 天内，投资研究部门将根据各券商研究在服务期
间的综合证券服务质量等情况，进行评估。
（2）对于符合标准的券商，工银瑞信将与其续约；对于不能达到标准的券商，不与其续约，并根
据券商选择标准和程序，重新选择其它经营稳健、研究能力强、综合服务质量高的证券经营机构，
租用其交易席位。
（3）若券商提供的综合证券服务不符合要求，工银瑞信有权按照委托协议规定，提前中止租用其
交易席位。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
广发证券 98,926,704.86 100.00% - - - -
瑞银证券 - - - - - -
长城证券 - - 1,290,000,000.00 100.00% - -
中信建投 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
