工 银 瑞 信 全球 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一六年八 月二十六日
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 工银全 球精 选股 票(QDII)
基金主 代码 486002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年5 月 25 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 73,159,598.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 全球范 围内 具有 竞争 优势 且成长 性良 好的 上市 公司 。
投资策 略 通 过 在全 球范 围内 采用 “自 上 而下 ”方 法进 行国 家及
地 区 的资 产配 置， 综合 运用 定 性和 定量 分析 方法 精选
全 球 股票 ，并 且在 全球 范围 内 进行 投资 组合 风险 收益
优化， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
业绩比 较基 准 MSCI 世界 指数 总收 益。
风险收 益特 征 本 基 金是 投资 于全 球资 本市 场 的股 票型 基金 ，属 于风
险 水 平较 高的 基金 品种 ，其 预 期收 益及 风险 水平 高于
债券型 基金 ，亦 高于 混合 型基金 。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 田青
联系电 话 400-811-9999 010-67595096
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn
客户服 务电话
400-811-9999 010-67595096
传真 010-66583158 010-66275853
2.4 境 外投 资顾 问和境外 资产 托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文
Wellington Management
Company, LLP
The Bank of New York Mellon Corporation
中文
威灵顿 管理 有限 责任 合伙
制公司
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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注册地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址
280 Congress Street,
Boston, MA, USA
225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
邮政编 码 2210 NY
10286
注：威 灵顿 管理 有限 责任 合伙制 公司 自2012 年9 月7 日 起， 担任 本基 金的 境外投 资顾 问。
2.5 信 息披 露方 式
登 载 基金 半 年度 报告 正 文的 管 理人 互 联网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 355,547.54
本期利 润 3,315,181.41
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0478
本期基 金份 额净 值增 长率 2.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4944
期末基 金资 产净 值 114,586,511.14
期末基 金份 额净 值 1.566
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数；
4、本 基金 基金 合同 生效 日 为 2010 年5 月25 日。
3.2 基金 净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 0.13% 0.95% 0.18% 1.46% -0.05% -0.51% 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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个月
过去三
个月
3.43% 0.72% 3.65% 0.98% -0.22% -0.26%
过去六
个月
2.96% 0.82% 3.37% 0.99% -0.41% -0.17%
过去一
年
11.54% 0.88% 4.42% 1.03% 7.12% -0.15%
过去三
年
51.01% 0.77% 27.94% 0.77% 23.07% 0.00%
自基金
合同生
效起至
今
56.60% 0.87% 62.12% 0.93% -5.52% -0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年5 月25 日 生效 。
2、按照基金合 同规定， 本 基金自基金合 同生效日 起 6 个月内为建 仓期。截 至 报告期末， 本基金
投资符合基金 合同关于 投 资范围及投资 限制的规 定 ：股票资产占 基金资产 的 比例为 60%-95% ，债工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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券、 现 金等 金融 工具 占基 金资产 的比 例 为5%-40%， 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低 于
基金资 产净 值 的5% 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人为 工银 瑞信 基金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是 我国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、
特定客 户资 产管 理业 务资 格、全 国社 保基 金境 内投 资管理 人资 格。
截至2016 年6 月30 日， 公 司旗下 管 理83 只公 募基 金 —— 工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资
基金、工银瑞 信货币市 场 基金、工银瑞 信精选平 衡 混合型证券投 资基金、 工 银瑞信稳健 成长混合
型证券投资基 金、工银 瑞 信增强 收益债 券型证券 投 资基金、工银 瑞信红利 混 合型证券投 资基金、
工银瑞信中国 机会全球 配 置股票证券投 资基金、 工 银瑞信信用添 利债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信大盘 蓝筹 混合 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信沪 深300 指数 证券 投资 基金 、 上 证 中央企 业 50 交 易型
开放式指数证 券投资基 金 、工银瑞信中 小盘成长 混 合型证券投资 基金、工 银 瑞信全球精 选股票型
证券投 资基金 、工银瑞 信 双利债券型证 券投资基 金 、深证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
工银瑞 信深 证红 利 ETF 联 接基金 、工 银瑞 信四 季收 益债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服 务 行
业混合型证券 投资基金 、 工银瑞 信添颐 债券型证 券 投资基金、工 银瑞信主 题 策略混合型 证券投资
基金、 工银 瑞信 保本 混合 型证券 投资 基金 、工 银瑞 信睿智 中 证 500 指数 分级 证券投 资基 金、 工 银
瑞信基本面量 化策略混 合 型证券投资基 金、工银 瑞 信纯债定期开 放债券型 证 券投资基金 、工银瑞
信 7 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、工 银瑞 信睿 智深 证 100 指数 分级 证券 投资 基金、 工银 瑞信 14
天理财 债 券 型发 起式 证券 投资基 金、 工银 瑞信 信用 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信60 天理 财
债券型证券投 资基金、 工 银瑞信优质精 选混合型 证 券投资基金、 工银瑞信 增 利债券型证 券投资基
金、 工 银瑞 信产 业债 债券 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信信用 纯债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
工银瑞信信用 纯债两年 定 期开放债券型 证券投资 基 金、工银瑞信 标普全球 自 然资源指数 证券投资
基金、 工银 瑞信 保 本 3 号 混合型 证券 投资 基金 、工 银瑞信 月月 薪定 期支 付债 券型证 券投 资基 金 、
工银瑞信金融 地产行业 混 合型证券投资 基金、工 银 瑞信双债增强 债券型证 券 投资基金、 工银瑞信
添福债 券型 证 券 投资 基金 、 工银 瑞信 信息 产业 混合 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信薪金 货币 市场 基金 、
工银瑞信纯债 债券型证 券 投资基金、工 银瑞信绝 对 收益策略混合 型发起式 证 券投资基金 、工银瑞工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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信目标收益一 年定期开 放 债券型投 资基 金、工银 瑞 信新财富灵活 配置混合 型 证券投资基 金、工银
瑞信现金快线 货币市场 基 金、工银瑞信 添益快线 货 币市场基金、 工银瑞信 高 端制造行业 股票型证
券投资基金、 工银瑞信 研 究精选股票型 证券投资 基 金、工银瑞信 医疗保健 行 业股票型证 券投资基
金、工银瑞信 创新动力 股 票型证券投资 基金、工 银 瑞信国企改革 主题股票 型 证券投资基 金、工银
瑞信战略转型 主题股 票 型 证券投资基金 、工银瑞 信 新金融股票型 证券投资 基 金、工银瑞 信美丽城
镇主题股票型 证券投资 基 金、工银瑞信 总回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、工银瑞信 新材料新
能源行业股票 型证券投 资 基金、工银瑞 信养老产 业 股票型证券投 资基金、 工 银瑞信丰盈 回报灵活
配置混合型证 券投资基 金 、工银瑞信中 证传媒指 数 分级证券投资 基金、工 银 瑞信农业产 业股票型
证券投资基金 、工银瑞 信 生态环境行业 股票型证 券 投资基金、工 银瑞信互 联 网加股票型 证券投资
基金 、 工 银瑞 信财 富快 线 货币市 场基 金 、 工 银瑞 信 聚焦 30 股 票型 证券 投资 基 金、 工银 瑞信 中证 新
能源指数分级 证券投资 基 金 、工银瑞信 中证环保 产 业指数分级证 券投资基 金 、工银瑞信 中证高铁
产业指数分级 证券投资 基 金、工银瑞信 新蓝筹股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信丰收回报 灵活配置
混合型证券投 资基金、 工 银瑞信中高等 级信用 债 债 券型证券投资 基金、工 银 瑞信新趋势 灵活配置
混合型证券投 资基金、 工 银瑞信文体产 业股票型 证 券投资基金、 工银瑞信 物 流产业股票 型证券投
资基金、工银 瑞信前沿 医 疗股票型证券 投资基金 、 工银瑞信国家 战略主题 股 票型证券投 资基金、
工银瑞信香港 中小盘股 票 型证券投资基 金、工银 瑞 信沪港深股票 型证券投 资 基金、工银 瑞信瑞丰
纯债半年定期 开放债券 型 证券投资基 金 、工银瑞 信 泰享三年理财 债券型证 券 投资基金、 工银瑞信
安盈货 币市 场基 金、 工银 瑞信恒 享纯 债债 券型 证券 投资基 金， 证券 投资 基金 管理规 模 逾 4800 亿元
人民币 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
游凛峰
本 基 金 的
基金经 理
2010 年 5 月
25 日
- 20
先 后 在 Merrill Lynch
Investment Managers 担
任 美 林集 中 基金 和美 林保
本 基 金 基 金 经 理 ，Fore
Research & Management
担任 Fore Equity Market
Neutral 组合基金经理，
Jasper Asset Management
担任 Jasper Gemini Fund
基金基 金经 理；2009 年加
入 工 银瑞 信 基金 管理 有限工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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公司 ， 现 任基 金经 理 ； 2009
年 12 月 25 日 至今 ，担 任
工 银 瑞信 中 国机 会全 球配
置 股 票型 证 券投 资基 金的
基金经 理； 2010 年 5 月 25
日 至 今， 担 任工 银瑞 信全
球 精 选股 票 型证 券投 资基
金的基 金经 理；2012 年 4
月 26 日至 今 担任 工 银瑞
信 基 本面 量 化策 略混 合型
证 券 投资 基 金基 金经 理；
2014 年 6 月 26 日 至今 ，
担 任 工银 瑞 信绝 对收 益混
合 型 基 金 基金 经 理；2015
年 12 月 15 日 至今 ，担 任
工 银 瑞信 新 趋势 灵活 配置
混 合 型 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 3 月 9 日至 今， 担
任 工 银瑞 信 香港 中小 盘股
票型基 金基 金经 理。
注：
1、任 职日 期说 明： 游凛 峰 的任职 日期 为基 金合 同生 效日期
2、离 任日 期说 明： 无
3、 证券 从业 年限 的计 算标 准： 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的
相关规 定等
4、本 基金 无基 金经 理助 理
4.2 境 外投 资顾 问为本基 金提 供投资 建议 的主要 成员 简介
姓名 在 境 外 投 资 顾 问
所任职 位
证券从 业年 限 说明
John A. Boselli, CFA 投资组 合经 理 28 威 灵 顿 管 理 有 限 责 任
合 伙 制 公 司 合 伙 人 ，
工 商 管 理 硕 士 ， 在 管
理 美 国 、 国 际 和 全 球
股 票 投 资 组 合 方 面 均
有 丰 富 的 投 资 经 验 。
曾 在 《 路 透 》 评 选 的
“ 企 业 二 十 佳 基 金 经
理人” 中 排 名 第 十
一 。 此 外 ， 在 《 巴 伦
周刊》2011 年的 “超工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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级人才 ” 报 道 中 ，
John A. Boselli 先生
亦 被 评 为 全 球 顶 尖 的
股票分 析师 之一 。
4.3 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.4 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.4.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理 公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.4.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 9 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.5 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.5.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
今年上 半年 ， 全球 精选 组合 回报 为 1.0% ， 低于 摩根 士 丹利资 本国 际全 球指 數的 回报 1.6% 。 2016
年上半年，本 基金在核 心 消费板块的有 利部署， 令 板块配置实现 了增值。 在 信息技术、 核心消费
和金融板块的 选股，造 成 了主要正面影 响。板块 方 面，信息技术 、核心消 费 和金融板块 带来的贡
献最大 。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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全球经 济增 速将 放慢 且时 间将延 长 ， 因 为中 国增 长 乏力 、 日 本复 苏态 势不 佳 、 欧 洲产 能过 剩，
而且英国在退 欧公投后 面 临衰退风险。 但我们看 到 ，受中国和欧 洲央行刺 激 性货币政策 推动，我
们监控的一些 全球宏观 经 济指标近期有 所回升。 在 这种环境中， 我们在股 票 排名流程中 对质量、
增长、 估值 和总 资本 回 报 特征持 中性 比重 。
美国 经济 强劲， 并且 仍是 投资组 合第 一大 超配 国家 。 美国消 费者 处于 良好 状态 已有一 段时 间。
收入增长稳健 、消费者 信 心增强、债务 增长有限 ， 储蓄率较高。 住宅市场 也 呈上升趋势 ，因为房
贷利率下降。6 月中， 我 们增持了一些 美国公司 股 票，包括运动 服装零售 商 内科、医院 公司，以
及电子 商务 和云 服务 巨头 亚马逊 。
投资组合维持 低配欧洲 。 英国公投决定 退出欧盟 ， 在整个欧洲制 造了政治 和 经济不确定性 ，
那里的商业法 规仍阻碍 着 增长。在英国 ，我们预 计 经济增长将放 缓，因为 工 业和消费支 出减速。
投资组合对英 国的相对 配 置为中性，因 为第二季 中 在英国退欧公 投前，我 们 对那些大量 收入来自
英国或特别容 易受到英 国 市场波动影响 的股票进 行 了清仓处理。 投资组合 继 续持有的英 国上市公
司，是 那些 收入 来自 全球 以及股 票估 值低 于市 场水 平的优 质跨 国公 司。
投资组合维持 低配新兴 市 场和亚洲，但 我们通过 买 入新东方教育 增加了对 中 国的部署。投 资
组合维持低配 日本，因 为 我们没有看到 经济活动 好 转迹象。板块 部署保持 稳 定。投资组 合维持超
配信息技术、 非核心消 费 和医疗板块股 票。低配 部 署仍然集中在 工业、能 源 、原材料以 及公用事
业和通 信板 块。
股市回 报均 以美 元衡 量， 而非本 币， 以便 横向 比较 。
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 2.96% ，业 绩比 较基 准增长 率 为 3.37% 。
4.6 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
摩根士 丹利 资本 国际 全球 指数上 半年 涨幅 达1.6% 。 尽管全 球经 济增 长前 景不 确定， 同时 英 国
退欧公投结果 出人意料 ， 风险资产却富 有弹性。 经 过漫长且时而 激烈的公 投 ，英国选民 做出退出
欧盟的决定。 在经历了 几 十年紧密的经 济和社会 融 合之后，这一 历史性事 件 标志着英国 与欧洲其
他国家开展业 务和贸易 的 方式将发生深 刻变化。 虽 然与公投相关 的不确定 性 已不复存在 ，但就英
国退欧时间表 及最终实 施 而 言，我们正 在进入一 个 新的不安全时 期，由此 可 能会在短期 加剧市场
波动。遗憾的 是，英国 退 欧公投令前景 乐观的欧 洲 经济大环境以 及欧洲央 行 对其温和政 策立场的
重申黯 然失 色。 美国 经济 数据稳 健， 使得 投资 者未 去理会 美联 储 5 月份 愈加 强硬的 言辞 。此 外 ，
中国发 布的 经济 数据 呈现 好转迹 象， 以及 中国 政府 日益重 视币 值稳 定， 也令 市场人 士受 到鼓 舞。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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全球固 定收 益市 场第 二季 度走高 ， 因 为央 行政 策和 英 国退欧 问题 将政 府债 券收 益率推 至新 低。
信用价 差普 遍收 窄， 美元 兑主要 货币 收盘 时涨 跌互 见。
大宗商 品6 月底 收盘 时年 初至今 累计 涨幅 为9.9% 。 4 个板块 全线 走高 ， 其 中贵 金 属板块(+25.4%)
从2016 年 头起 继续 领涨 。
一如既 往 ， 我 们的 投资 流 程继续 重点 关注 资产 负债 质量高 、 盈利 增速 高、 估 值低于 市场 水平 、
股东资 本回 报率 高且 正在 上调盈 利预 估的 公司 。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 参与 估值 流程 各方 及人员 或小 组的 职责 分工 、专业 胜任 能力 和相 关工 作经历
4.7.1.1 职 责分 工
4.7.1.1.1 参 与估 值小 组 成员 为 4 人 ，分 别是 公司 运作部 负责 人、 研究 部负 责人、 风险 管理
部负责 人、 法律 合规 部负 责人， 组长 由运 作部 负责 人担任 。
4.7.1.1.2 各 部门负责人 也 可推荐代表各 部门参与 估值小组的成员 ，如需更 换，由相应部 门
负责人 提出 。小 组成 员需 经运作 部主 管副 总批 准同 意。
4.7.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.7.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定 价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配， 符合 相关 法规 及基金 合同 的规 定。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 工 银瑞 信全 球 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
16,563,000.31 23,025,697.10
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产
99,233,660.12 76,570,189.75
其中： 股票 投资
99,233,660.12 76,570,189.75
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 946,871.10 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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应收利 息
2,954.92 4,957.51
应收股 利
77,225.61 54,513.99
应收申 购款
1,335,132.41 1,024,506.04
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
31,434.81 908,184.00
资产总 计
117,243,408.18 102,534,919.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
280,788.68 891,131.94
应付赎 回款
2,062,951.05 1,179,151.41
应付管 理人 报酬
165,659.89 146,919.63
应付托 管费
32,211.60 28,567.72
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
- -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
115,285.82 1,063,418.15
负债合 计
2,656,897.04 3,309,188.85
所有者权益：
实收基 金
73,159,598.37 65,230,061.80
未分配 利润
41,426,912.77 33,995,668.84
所有者 权益 合计
114,586,511.14 99,225,730.64
负债和 所有 者权 益总 计
117,243,408.18 102,534,919.49
注 ： 报 告 截 止 日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 1.566 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
73,159,598.37 份。
6.2 利 润表
会计主体 ： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年6 月 30 日
一、收入
4,580,037.28 7,404,594.64
1.利息 收入
39,209.26 18,927.25
其中： 存款 利息 收入
39,209.26 18,927.25 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ）
1,617,650.22 9,680,328.58
其中： 股票 投资 收益
682,716.76 8,952,843.82
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
934,933.46 727,484.76
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “-”
号填列 ）
2,959,633.87 -2,673,375.95
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-64,076.75 328,726.04
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
27,620.68 49,988.72
减：二、费用
1,264,855.87 1,120,363.49
1．管 理人 报酬
929,605.36 803,473.94
2．托 管费
180,756.51 156,231.10
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
76,665.23 54,025.93
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
77,828.77 106,632.52
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
3,315,181.41 6,284,231.15
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填
列）
3,315,181.41 6,284,231.15
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 工银 瑞信 全球 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
65,230,061.80 33,995,668.84 99,225,730.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
- 3,315,181.41 3,315,181.41 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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期净 利 润）
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
7,929,536.57 4,116,062.52 12,045,599.09
其中：1.基 金申 购款 23,858,365.51 12,020,965.57 35,879,331.08
2. 基金 赎回 款 -15,928,828.94 -7,904,903.05 -23,833,731.99
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
73,159,598.37 41,426,912.77 114,586,511.14
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
70,465,062.60 22,272,621.82 92,737,684.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- 6,284,231.15 6,284,231.15
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
-16,544,645.23 -6,753,032.30 -23,297,677.53
其中：1.基 金申 购款 30,736,461.89 12,066,193.60 42,802,655.49
2. 基金 赎回 款 -47,281,107.12 -18,819,225.90 -66,100,333.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
53,920,417.37 21,803,820.67 75,724,238.04
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 朱 碧艳______
____ 朱辉 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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工银瑞信全球 精选股票 型 证券投资基金 （以下简 称 “本基金”） ， 系经中国 证 券监督管理 委
员会（以下简 称 “中国证 监会 ” ）证监 基金字[2010]178 号文 《关于同 意工银 瑞信全球精选 股票
型证券 投资 基金 募集 的批 复》批 准， 由工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 于 2010 年 4 月 15 日至 2010
年5 月17 日向 社会 公开 募 集，募 集期 结束 经安 永华 明会计 师事 务所 验证 并出 具安永 华明 （2010 ）
验字 第 60802052_A04 号 验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。 《工 银 瑞信全 球精 选股 票
型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2010 年 5 月 25 日生 效。本 基金 为 契 约型 开放 式，存 续期 限不 定 。
设立时 募集 的扣 除认 购费 后的实 收基 金 （本 金） 为 人民 币585,793,336.29 元 ， 在 募集 期间 产生 的
活期存 款利 息为 人民 币52,478.38 元 ，以 上实 收基 金（本 息） 合计 为人 民 币585,845,814.67 元，
折合585,845,814.67 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理 人和注 册登 记机 构均 为工 银瑞信 基金 管理 有
限公司，基金 托管人为 中 国建设银行股 份有限公 司 ， 境外资产托 管人为纽 约 梅隆银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管 理办法》 、 《 合格境内机 构投
资者境外证券 投资管理 试 行办法》和《 工银瑞信 全 球精选股票型 证券投资 基 金基金合同 》的有关
规定， 本基 金的 投资 范围 包括： 国际 资本 市场 股票 、 债券、 回购、 股票 指数 期货、 外汇 远期 合约、
外汇互换及其 它用于组 合 避险或有效管 理的金融 衍 生工具。其中 ，股票资 产 占基金资产 的比例为
60%-95% ，债券、 现金等金 融工具占基金 资产的比例 为 5%-40% ，现金 或者到期 日在一年以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。本 基 金的 业绩 比 较基准 为 MSCI 世界 指数 总收益 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
2 号 《年 度报 告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编
制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模 板第3 号<年 度报 告和 半年 度报 告>》 及 其他 中国 证监
会颁布 的相 关规 定而 编制 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日止 会计期 间的 经营 成果 和净 值变动 情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
无。
6.4.6 税项
经国务 院批 准， 自2016 年5 月1 日起 在全 国范 围内 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 ， 金 融业
纳入试 点范 围， 由缴 纳营 业税改 为缴 纳增 值税 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得
税若干优惠政策的通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关 于 全面 推 开 营 业 税 改 增 值 税 试点 的 通 知 》 、 财税
[2016]46 号 《 财 政 部 、 国家 税 务 总 局 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通
知》 、 财税[2016]70 号文 《关于金融机 构同业往 来 等增值税政策 的补充通 知 》及其他境内 外相关
税务法 规和 实务 操作 ，主 要税项 列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 或增 值税征 收范 围， 不征 收营 业税或 增值 税；
(2) 基金取 得的源自 境外 的差价收入， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 免征 营业 税或 增值 税和企 业所 得税 ；
(3) 基金取 得的源自 境外 的股利收益， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 未征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
瑞士信 贷银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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威灵顿 管理 有限 责任 合伙 制公司 境外投 资顾 问
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 境外资 产托 管人
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
瑞士信贷银行
股份有限公司
6,072,834.64 5.81% 5,262,330.78 7.43%
6.4.8.1.2 权 证交 易
无。
6.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
瑞士信贷银行
股份有限公司
4,438.39 9.63% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
瑞士信贷银行
股份有限公司
780.16 2.59% - -
注：1 、上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算。
2 、 该 类 佣 金协 议 的 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究成 果 和 市 场 信 息 服
务。
6.4.8.2 关 联方 报酬 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 19 页 共 32 页
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
929,605.36 803,473.94
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
336,158.45 317,464.19
注：1 、基 金管 理费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的1.80% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×1 .80% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金管 理人 的管 理费 每 日计提 ，按 月支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
180,756.51 156,231.10
注：1 、基 金托 管费 按前 一 估值日 的基 金资 产净 值 的0.35% 的年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E×0 .35% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一估 值日 的基 金资 产净值
2、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内与 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
纽约梅隆银行
股份有限公司
1,953,087.35 - 172,377.52 -
中国建设银行
股份有限公司
14,609,912.96 39,138.28 3,758,895.06 18,828.05
注：本 年度 期末 余额 仅为 活期存 款， 利息 收入 （本 期）仅 为活 期存 款利 息收 入
上年度 期末 余额 仅为 活期 存款， 利息 收入 （上 年度 可比期 间） 仅为 活期 存款 利息收 入
本基金 的银 行存 款由 基金 托管人 中国 建设 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期和 上年 度可比 期间 内均 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.9 期 末（2016 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
本基金 本报 告期 末无 正回 购余额 ，因 此没 有作 为抵 押的债 券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 99,233,660.12 84.64
其中： 普通 股 98,174,178.71 83.74
存托凭 证 1,059,481.41 0.90
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 16,563,000.31 14.13
8 其他各 项资 产 1,446,747.75 1.23
9 合计 117,243,408.18 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末在 各个 国家（地 区） 证券市 场的 权益投 资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 78,834,650.72 68.80
英国 6,846,891.10 5.98
中国香 港 4,330,971.84 3.78
日本 3,505,874.83 3.06
瑞士 3,505,500.25 3.06
澳大利 亚 1,140,554.20 1.00
印度 1,069,217.18 0.93
合计 99,233,660.12 86.60
注：1 、权 益投 资的 国家 或 地区类 别根 据其 所在 证券 交易所 确定 ； 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 22 页 共 32 页
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.3 期 末按 行业 分类的权 益投 资组合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
保健
Health Care 16,292,709.19 14.22
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
11,024,448.47 9.62
材料
Materials 1,140,554.20 1.00
非必需消费品
Consumer
Discretionary
19,087,621.46 16.66
工业
Industrials 3,221,285.50 2.81
金融
financials 20,615,559.38 17.99
信息技术
Information
Technology
27,851,481.92 24.31
合计 99,233,660.12 86.60
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
7.4 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 权益 投资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 公司名 称( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码 所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量
(股)
公允价 值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 Microsoft
Corp
微软 US5949181045 纳斯达
克证券
交易所
美国 7,447 2,526,904.90 2.21
2 Amazon.com
Inc
亚马逊
公司
US0231351067 纳斯达
克证券
交易所
美国 466 2,211,365.41 1.93
3 Home Depot
Inc/The
家得宝 US4370761029 纽约证
券交易
所
美国 2,574 2,179,503.43 1.90
4 Bristol-Myers
Squibb Co
百时美
施贵宝
US1101221083 纽约证
券交易
所
美国 4,385 2,138,673.07 1.87
5 Visa Inc 维萨公
司
US92826C8394 纽约证
券交易
所
美国 4,043 1,988,493.37 1.74
6 Philip Morris
International
Inc
菲利普
莫里斯
国际集
US7181721090 纽约证
券交易
所
美国 2,892 1,950,728.22 1.70 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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团公司
7 Altria Group
Inc
高特利 US02209S1033 纽约证
券交易
所
美国 4,220 1,929,753.47 1.68
8 Accenture PLC 埃森哲
公司
IE00B4BNMY34 纽约证
券交易
所
美国 2,561 1,923,947.79 1.68
9 Wells Fargo &
Co
富国银
行
US9497461015 纽约证
券交易
所
美国 5,944 1,865,552.31 1.63
10 Intuit Inc - US4612021034 纳斯达
克证券
交易所
美国 2,504 1,853,231.01 1.62
注：上 表所 用证 券代 码采 用 ISIN 代 码。
投资者 欲了 解本 报告 期末 基金投 资的 所有 股票 明细 ，应阅 读登 载于 公司 网站 的半年 度报 告正 文。
7.5 报 告期 内权 益投资组 合的 重大变 动
7.5.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 AMAZON.COM INC US0231351067 2,649,958.29 2.67
2 AIA GROUP LTD HK0000069689 2,184,736.52 2.20
3 ALLERGAN PLC IE00BY9D5467 1,859,259.28 1.87
4 JOHNSON &
JOHNSON
US4781601046 1,831,702.81 1.85
5 NIKE INC -CL B US6541061031 1,556,068.63 1.57
6 UNITED PARCEL
SERVICE-CL B
US9113121068 1,521,396.08 1.53
7 COMCAST
CORP-CLASS A
US20030N1019 1,450,907.86 1.46
8 PEPSICO INC US7134481081 1,427,846.79 1.44
9 ACTELION LTD-REG CH0010532478 1,415,601.37 1.43
10 SANDS CHINA LTD KYG7800X1079 1,337,565.78 1.35
11 HDFC BANK
LIMITED
INE040A01026 1,253,670.08 1.26
12 ADMIRAL GROUP
PLC
GB00B02J6398 1,220,623.16 1.23
13 ONO
PHARMACEUTICAL
CO LTD
JP3197600004 1,205,949.51 1.22 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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14 HCA HOLDINGS INC US40412C1018 1,187,806.41 1.20
15 COGNIZANT TECH
SOLUTIONS-A
US1924461023 1,180,173.12 1.19
16 S&P GLOBAL INC US78409V1044 1,125,828.06 1.13
17 JAPAN TOBACCO
INC
JP3726800000 1,125,614.25 1.13
18 WYNDHAM
WORLDWIDE CORP
US98310W1080 1,103,489.68 1.11
19 MAXIM INTEGRATED
PRODUCTS
US57772K1016 1,086,162.76 1.09
20 TJX COMPANIES
INC
US8725401090 1,068,657.95 1.08
注：1 、买 入包 括基 金二 级 市场上 主动 的买 入、 新股 、配股 、债 转股 、换 股及 行权等 获得 的股 票 ；
2、买 入金 额按 买入 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.5.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的权 益投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 JOHNSON &
JOHNSON
US4781601046 2,118,849.01 2.14
2 AMAZON.COM INC US0231351067 1,706,633.52 1.72
3 PRICELINE.COM
INC
US7415034039 1,683,091.74 1.70
4 NOVARTIS AG-REG CH0012005267 1,566,870.53 1.58
5 CHECK POINT
SOFTWARE TECH
IL0010824113 1,503,074.01 1.51
6 CVS CAREMARK
CORP
US1266501006 1,449,628.45 1.46
7 MOODYS CORP US6153691059 1,382,909.03 1.39
8 NTT DOCOMO INC JP3165650007 1,377,746.81 1.39
9 UBS GROUP AG CH0244767585 1,233,628.10 1.24
10 JAPAN TOBACCO
INC
JP3726800000 1,220,226.16 1.23
11 NIELSEN HOLDINGS
PLC
GB00BWFY5505 1,186,067.75 1.20
12 ASTRAZENECA PLC GB0009895292 1,175,168.87 1.18
13 LOREAL FR0000120321 1,164,720.94 1.17
14 IG GROUP
HOLDINGS PLC
GB00B06QFB75 1,113,698.88 1.12
15 CARDINAL HEALTH
INC
US14149Y1082 1,107,094.37 1.12 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 32 页
16 PROSIEBEN SAT.1
MEDIA AG-REG
DE000PSM7770 1,098,336.49 1.11
17 MAXIM INTEGRATED
PRODUCTS
US57772K1016 1,074,640.66 1.08
18 F5 NETWORKS INC US3156161024 1,071,429.75 1.08
19 ST JAMESS PLACE
PLC
GB0007669376 1,069,253.63 1.08
20 CELGENE CORP US1510201049 1,043,409.30 1.05
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2、卖 出金 额按 卖出 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7. 5. 3
权 益 投资的 买入 成本 总额及 卖出 收入总 额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 61,753,599.2
卖出收 入（ 成交 ）总 额 42,732,479.46
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
7.6 期 末按 债券 信用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投 资 组合 报告附 注
7.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.11.2
工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 32 页
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.11.3 期 末 其他 各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 77,225.61
4 应收利 息 2,954.92
5 应收申 购款 1,335,132.41
6 其他应 收款 31,434.81
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,446,747.75
7.11.4 期 末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.11.6 投资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,929 9,226.84 492,610.84 0.67% 72,666,987.53 99.33%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
19,238.42 0.03% 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年5 月 25 日 ）基 金份 额总 额 585,845,814.67
本报告 期期 初基 金份 额总 额 65,230,061.80
本报告 期基 金总 申购 份额 23,858,365.51
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 15,928,828.94
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 73,159,598.37
§10 重大事件揭示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、基 金管 理人 ：
基金管 理人 于2016 年1 月30 日发 布 《 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 关于 副总 经理 变更的 公告 》 ，
江明波 先生 、 杜海 涛先 生 、 赵 紫英 女士 自2016 年 1 月 29 日起 担任 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 副
总经理 。
2 、基 金托 管人 ：
无。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 28 页 共 32 页
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
无 。
10.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
本 基 金的 审计 机 构为 安永华 明 会计 师事 务 所（ 特殊普 通 合伙 ） ，该 审计 机构 自基 金 合同 生效
日起向 本基 金提 供审 计服 务，无 改聘 情况 。
10.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员无 受稽 查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
Barclays
Capital
- 21,931,356.30 20.99% 3,721.10 8.08% -
Merrill Lynch - 12,046,026.15 11.53% 7,928.88 17.21% -
Goldman Sachs - 10,362,219.69 9.92% 3,525.96 7.65% -
Investment
Tech
- 7,721,545.80 7.39% 1,480.98 3.21% -
Citigroup
Global
- 6,920,371.20 6.62% 3,645.31 7.91% -
Credit Suisse - 6,072,834.64 5.81% 4,438.39 9.63% -
Deutsche Bank
Sec
- 6,037,730.84 5.78% 2,127.31 4.62% -
Sanford C
Bernstein
- 4,567,535.03 4.37% 368.66 0.80% -
UBS - 4,404,537.79 4.22% 3,774.35 8.19% -
Morgan Stanley - 4,292,070.68 4.11% 1,716.82 3.73% -
Macquarie - 2,850,623.67 2.73% 5,179.30 11.24% -
JP Morgan Chase - 2,500,691.33 2.39% 2,536.30 5.50% -
Mizuho
Securities
- 2,473,623.62 2.37% 968.49 2.10% 新增 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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Liquidnet,
Inc.
- 2,410,572.10 2.31% 580.13 1.26% -
ISI Group - 2,151,456.40 2.06% 379.09 0.82% -
Instinet - 1,632,355.50 1.56% 175.59 0.38% -
Daiwa
Securities
- 1,220,226.17 1.17% 366.04 0.79% 新增
Calyon
Securities
- 1,037,724.83 0.99% 903.84 1.96% -
RBC Capital
Markets
- 1,004,634.21 0.96% 11.50 0.02% -
Canaccord
Genuity
- 779,130.00 0.75% 471.21 1.02% -
Pulse Trading - 664,349.04 0.64% 116.03 0.25% -
SunTrust
Robinson H
- 609,501.79 0.58% 236.36 0.51% -
BNP-Paribas - 291,690.55 0.28% 729.23 1.58% 新增
Credit
Agricole/CLSA
- 235,021.99 0.22% 587.56 1.28% -
Jefferies &
Company
- 221,304.11 0.21% 25.63 0.06% -
Kim Eng
Securities
- 46,945.31 0.04% 84.50 0.18% -
Piper Jaffray
Co
- - - - - -
Wells Fargo - - - - - -
Oppenheimer &
Co
- - - - - -
BTIG LLC - - - - - -
BMO Capital
Markets
- - - - - -
Berenberg Bank - - - - - -
CIBC World
Markets
- - - - - -
Weeden &
Company
- - - - - -
Height
Securities
- - - - - -
Raymond James &
Asso
- - - - - -
Stifel
Nicolaus
- - - - - -
MKM Partners - - - - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 30 页 共 32 页
JMP Securities - - - - - -
SMBC Nikko
Capital
- - - - - -
HSBC
Securities
- - - - - -
Green Street Ad - - - - - -
Keefe Bruyette - - - - - -
Societe
Generale
- - - - - -
B. Riley & Co. - - - - - -
Needham & Co
Inc
- - - - - -
R W Baird - - - - - -
China Intl
Capital
- - - - - -
Dowling &
Partners
- - - - - -
Bradesco - - - - - -
Pacific Crest - - - - - -
Cantor
Fitzgerald
- - - - - -
Itau
Securities Inc
- - - - - -
BNP - - - - - -
Lazard Capital - - - - - -
State Street
Global
- - - - - -
Liberum
Capital
- - - - - -
CIMB
Securities
- - - - - -
Evercore Group
LLC
- - - - - -
Longbow
Research
- - - - - -
Craig-Hallum
Capital
- - - - - -
Standard Bank - - - - - -
BNY Brokerage - - - - - -
Standard
Chartered B
- - - - - -
CLSA - - - - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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ING Financial
Mkt
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BTG Pactual
Capital
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注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1 ） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a)券商财务状 况良好、 经 营行为规范、 风险管理 先 进、投资风格 与工银瑞 信 有互补性、 在最近一
年内无 重大 违规 行为 。
b)券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ： 能 及时、 全面 、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、 行 业、 资 本市 场、
个股分析的报 告及其他 丰 富全面的信息 咨询服务 ； 有很强的分析 能力，能 根 据工银瑞信 所管理基
金的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告； 具有 开发 量化 投资组 合模 型的 能力 以及 其他综 合服 务能 力。
c)与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2 ） 选择 程 序
a)新增券商的 选定：根 据 以上标准对券 商进行考 察 、选择和确定 。在合作 之 前，券商需 提供至少
两个季度的服 务，并与 其 他已合作券商 一起参与 投 资研究部门（ 权益投资 部 ，固定收益 部，专户
投资部，研究 部和中央 交 易室）两个季 度对券商 的 研究服务评估 。公司投 委 会根据对券 商研究服
务评估 结果 决定 是否 作为 新增合 作券 商。
b)签订委托协 议：与被 选 择的券商签订 委托代理 协 议，明确签定 协议双方 的 公司名称、 委托代理
期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等， 经签 章有 效。
2.券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1 ） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天内， 投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在 服务 期
间的综 合证 券服 务质 量等 情况， 进行 评估 。
（2 ） 对 于符 合标 准的 券商 ， 工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ， 不与 其续 约， 并 根
据券商 选择 标准 和程 序 ， 重新选 择其 它经 营稳 健 、 研究能 力强 、 综合 服务 质 量高的 证券 经营 机构 ，
租用其 交易 席位 。
（3 ） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租用 其
交易席 位。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
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