富安达 策略 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金2016 年半年 度报 告摘 要
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富安达策 略精选灵活配置混合型 证券投资基金
2016年半年度 报告 摘要
2016年6 月30 日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2016 年8 月26 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8 月24日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 富安达策略精选混合
基金主代码 710002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年4月25日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 104,059,588.93份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险的前
提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估值的
上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础
上，采用自上而下的富安达多维经济模型，运用定性
与定量分析方法，通过对全球经济发展形势、国内经
济情况、货币政策、财政政策、物价水平变动趋势、
资金供求关系和市场估值的分析，结合FED 模 型，判
断和预测经济发展周期及趋势，综合比较大类资产的
收益及风险情况，确定债券、股票、现金等大类资产
配置比例。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×55%+ 上证国债指数收益 率×
45%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较
高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券型基
金和货币市场基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
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信息披
露负责
人
姓名 刘涛 汤嵩彦
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途 ）
021-61870666
95559
传真 021-61870888 021-62701216
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.fadfunds.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2016年1月1日至2016年6月30日）
本期已实现收益 -5,266,787.78
本期利润 7,943,435.74
加权平均基金份额本期利润 0.0745
本期基金份额净值增长率 3.76%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2016 年6月30 日)
期末可供分配基金份额利润 -0.6648
期末基金资产净值 203,152,772.78
期末基金份额净值 1.9523
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 认购 、 申购 、 赎
回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
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3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 2.44% 0.92% -0.11% 0.54% 2.55% 0.38%
过去三个月 4.86% 1.04% -0.73% 0.55% 5.59% 0.49%
过去六个月 3.76% 1.66% -7.52% 1.01% 11.28% 0.65%
过去一年 -9.52% 2.47% -14.12% 1.27% 4.60% 1.20%
过去三年 93.55% 2.17% 33.47% 1.01% 60.08% 1.16%
自基金合同生效日起
至今（2012年04月25
日-2016 年06月30日）
102.40
%
1.91% 24.61% 0.94% 77.79% 0.97%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为：55% ×沪 深300 指数 ＋45% ×上 证国 债指 数，
2、本 基金 的业 绩基 准指 数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =55% ×[ 沪深300 指数t / 沪深300 指数(t-1)-1]+45％×[ 上 证国 债指 数t / 上证国 债指 数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2，3，…T ，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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富安达策略精选混合 基金基准
2012-04-25 2012-11-23 2013-07-05 2014-02-13 2014-09-12 2015-04-23 2015-11-26 2016-06-30
240%
220%
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
注： 本基 金于2012 年4 月25 日成立 ， 根据 《富 安达 策略 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金合 同 》 规 定，
本基金 建仓 期为6个 月， 建 仓截止 日为2012 年10 月24 日。 建仓 期结 束时 本基 金 各项资 产配 置比 例符 合
本基金 合同 规定 的比 例限 制及投 资组 合的 比例 范围 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、
南京市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公
司办公地点为上海浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层，注册资本2.88 亿元人民币。
公司秉承诚信、 稳健、 规范、 创新的经营理念， 以基金持有人利益最大化为首要经营目
标，为客户提供卓越的理财服务。
截至2016年06月30日， 公司共管理八只开放式基金： 富安达优势成长混合型证券投
资基金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投
资基金、 富安达 现金通货币市场证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式
证券投资基金、 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、 富安达健康人生灵活配
置混合型证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
毛矛 本基金 2015 年5月 － 12年 历任中华资源（香港）有
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的基金
经理、 富
安达健
康人生
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、 公
司研究
发展部
高级行
业研究
员兼基
金经理
12日 限公司交易员；易唯思商
务咨询有限公司投资分析
师；光大保德信基金管理
有限公司行业研究员；硕
士研究生，具有基金从业
资格，中国国籍
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 做出 决定 后正 式对外 公告 之日 ；担 任新 成立基 金的 基金 经理 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富
安达策略精选混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人
谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基 金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达 基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了 健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、 业绩评估、 监 督检查各环节， 确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期
内， 公司严格执行了 《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《富安达基金
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管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日， 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析， 按照特定计算周期，
分1日、3日和5日时间窗分析同向和反 向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
回顾2016年上半年，除一月的熔断外，市场整体波动不大，沪深300下跌15.47% 、
创业板指下跌17.92% ； 但结构上差异巨大， 部分子行业或主题板块， 如新能源汽车、 白
酒、OLED ，涨幅超过30% ，同时也有部分板块下跌超过30% 。大类资产配置方面，整
体变化不大， 权益类的仓位比较稳定。 固定收益方面， 我们的配置仍以回购等短久期证
券为主； 此外， 在二季度债券市场违约频出导致市场略显恐慌的环境下， 我们也配置了
部分确定性较高的公司债。 权益类配置方面， 我们的配置以估值合理、 同时基本面趋势
良好的行业、公司为主。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2016年6月30日，本基金份额净值为1.9523 元，本报告期份额净值增长率为
3.76% ，同期业绩比较基准收益率为-7.52% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2016年下半年， 我们认为市场可能出现一些变化； 上半年大部分时间虽然股票
指数呈区间震荡的走势， 但结构差异巨大， 结构性行情已经演绎到极致； 我们认为长期
来看市场一般整体波动和结构性行情交替出现， 再考虑到指数区间波动的时间已经相当
长， 我们预计下半年可能会出现一次指数的趋势性波动。 从宏观环境来看， 经济增长仍
然比较乏力， 在一季度短期企稳之后， 部分先行指标， 如地产成交量， 已经开始逐渐 回
落， 因此我们判断下半年经济增长很难有大的起色。 我们认为短期对市场相对利好的是
通胀的情况，食品价格回落料将带动CPI 在7、8月持续回落，有利于货币宽松的环境。
此外， 近期海外市场动荡， 但英国脱欧以及人民币持续贬值等利空并未导致市场的调整，
我们认为这说明市场对短期的风险已有足够的预期。 总体来看， 我们 认为下半年的宏观
环境较上半年好，市场存在一定的机会。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
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值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担 任估值委员会主席， 研 究发展部、投
资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟 悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议， 由其按约定提供
银行间同业市场交易的债券品种的估值 数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2016 年上半年度， 基金托管人在富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金的托
管过程中， 严格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基 金
合同、 托管协议， 尽职尽责地履行了托管人应尽的义务， 不存在任何损害基金持有人利
益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2016 年上半年度， 富安达基金管理有限公司在富安达策略精选灵活配置混合型证券
投资基金投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开
支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
2016 年上半年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安
达策略精选灵活配置混合型证券投资 基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配
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情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 7,500,292.27 11,354,083.39
结算备付金
4,643,139.98 22,725,027.82
存出保证金
167,725.44 436,187.12
交易性金融资产 6.4.7.2 148,796,857.80 149,061,755.52
其中：股票投资
137,238,091.10 149,061,755.52
基金投资
－ －
债券投资
11,558,766.70 －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 41,000,000.00 10,000,000.00
应收证券清算款
2,848,921.36 12,713,456.63
应收利息 6.4.7.5 279,547.50 12,888.14
应收股利
－ －
应收申购款
21,648.44 8,825.53
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
205,258,132.79 206,312,224.15
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
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负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ 3,521,919.40
应付赎回款
776,354.23 620,150.79
应付管理人报酬
247,699.07 260,134.46
应付托管费
41,283.16 43,355.73
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 584,399.66 1,612,591.95
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 455,623.89 612,337.17
负债合计
2,105,360.01 6,670,489.50
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 104,059,588.93 106,101,405.86
未分配利润 6.4.7.10 99,093,183.85 93,540,328.79
所有者权益合计
203,152,772.78 199,641,734.65
负债和所有者权益总计
205,258,132.79 206,312,224.15
注：报 告截 止日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.9523 元， 基金 份额 总额104,059,588.93份。
6.2 利润表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2016 年1月1日
至2016 年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年6月30日
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一、收入
11,815,785.45 -125,992,682.14
1.利息收入
581,450.23 133,733.60
其中：存款利息收入 6.4.7.11 135,465.53 104,936.58
债券利息收入
49,291.13 20,296.20
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
396,693.57 8,500.82
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
-2,009,956.94 -53,049,359.84
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -2,641,620.02 -43,641,537.04
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 － -9,591,021.35
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
2
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.16 631,663.08 183,198.55
3.公允价值变动收益 （损失以
“- ”号填列）
6.4.7.17 13,210,223.52 -73,721,133.49
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.18 34,068.64 644,077.59
减：二、 费用
3,872,349.71 3,553,308.38
1．管理人报酬
1,436,977.95 1,559,754.56
2．托管费
239,496.25 259,959.02
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.19 1,998,510.06 1,493,072.92
5．利息支出
－ 72,052.21
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其中：卖出回购金融资产支
出
－ 72,052.21
6．其他费用 6.4.7.20 197,365.45 168,469.67
三、利润 总额（亏损总额以
“- ”号填列）
7,943,435.74 -129,545,990.52
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
7,943,435.74 -129,545,990.52
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
106,101,405.86 93,540,328.79 199,641,734.65
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数( 本期利润)
－ 7,943,435.74 7,943,435.74
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“- ”号填列）
-2,041,816.93 -2,390,580.68 -4,432,397.61
其中：1.基金申购款 13,601,849.67 10,062,925.27 23,664,774.94
2.基金赎回款 -15,643,666.60 -12,453,505.95 -28,097,172.55
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动 （净值减少以 “- ” 号 填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金
净值）
104,059,588.93 99,093,183.85 203,152,772.78
项 目
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
45,151,605.19 11,517,561.62 56,669,166.81
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数( 本期利润)
－
-129,545,990.5
2
-129,545,990.52
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“- ”号填列）
141,072,904.84 333,611,087.76 474,683,992.60
其中：1.基金申购款 341,067,697.95 664,701,192.71 1,005,768,890.66
2.基金赎回款
-199,994,793.1
1
-331,090,104.9
5
-531,084,898.06
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动 （净值减少以 “- ” 号 填列）
－ － －
五、期末所有者权益（基金
净值）
186,224,510.03 215,582,658.86 401,807,168.89
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
朱龙芳
—————————
主管会计工作负责人
顾颖
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 经中国证券监
督管理委员会( 以下简称 “中国证监会”) 证 监许可[2012]193 号 《关 于核准富安达策略精
选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由富安达基金管理有限公司依照 《 中
华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达策 略精选灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次 设立募集不包括认
购资金利息共募集人民币583,296,937.09元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普
华永道中天验字(2012) 第118号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《富安达策略
精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2012年4月25日正式生效，基金合同 生
效日的基金份额总额为583,363,852.64 份基金份额， 其中认购资金利息折合66,915.55份基
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金份额。 本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司， 基金托管人为交通银行股份
有限公司( 以下简称“交通银行”) 。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富安达策略精选灵活配置混合型证券
投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括
股票( 包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、银行存款、资
产支持证券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具( 但须符合
中国证监会的相关规定) 。本基金的投资资产配置比例为：股票投资占基金资产的比例
为30-80% ，债券投资占 基金资产的比例为0-65% ，权证投资占基金资产净值的比例为
0-3% ，现金及到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5% 。本
基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×55%+ 上证国债指数收益 率×45% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“企业会计准则”) 、中国证监
会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板 第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证
券投资基金业协会( 以下简称“中国基金业协会”) 颁布的《证券投资基金会计核算业务
指引》 、 《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注
6.4.4所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016 年6月30日
的财务状况以及2016年1 月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的其他会计证券、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2004]78 号《财政部、国家 税务总局关于证券投资基金税收政策的通
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知》、财税[2008]1 号《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号 《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财 税[2015]101 号 《关
于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于
全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进 一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往来等增值
税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前， 以发行 基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营
业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计 入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按
25% 计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市
公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁
日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所 得
统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司（＂交通银
行＂）
基金托管人、基金销售机构
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南京证券股份有限公司（＂南京证
券＂）
基金管理人的控股股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司（＂江苏交
通＂）
基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
南京证券 6,648,267.73 0.51% 54,287,284.81 4.86%
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 6,191.55 0.51% 6,191.55 1.06%
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣
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总量的比例 余额 金总额的比例
南京证券 49,423.14 4.86% 49,423.14 5.80%
注：1、 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2、该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.1.4 债券交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回 购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30 日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,436,977.95 1,559,754.56
其中：支付销售机构的客户
维护费
559,464.76 550,065.52
注： 1 、 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.5% 的 年费 率计提 ， 逐 日累 计至 每
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 1.5% / 当年 天数 。
2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费
用项目 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
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月30日 月30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
239,496.25 259,959.02
注： 支 付基 金托 管人 的基 金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值0.25% 的 年费 率计 提， 逐日累 计至 每月 月底 ，
按月支 付。 其计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 × 0.25% / 当年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券 （回购） 交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30 日
基金合同生效日 （2012 年4月
25日) 持有的基金份额
9,999,000.00 9,999,000.00
期初持有的基金份额 16,364,372.37 9,999,000.00
期间申购/ 买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/ 卖出总份额 － －
期末持有的基金份额 16,364,372.37 9,999,000.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
15.73% 5.37%
注：本 基金 管理 人在 本期 未申购 、赎 回本 基金 ，基 金份额 未发 生变 动。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31 日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
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富安达资产管
理（上海）有
限公司
9,805,848.47 9.42% 9,805,848.47 9.24%
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行活期
存款
7,500,292.27 34,512.06 7,255,622.75 60,031.17
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2、 本基 金用 于证 券交 易结 算的资 金通 过 “交 通银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转存 于中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，按银 行同 业利 率计 息。 于2016 年6 月30 日的 相关 余 额在资 产负 债表 中的
“结算 备付 金” 科目 中单 独列示 。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2016年6 月30 日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本期末未持有因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00065
1
格力
电器
2016-
02-22
重大事项 19.22
－
175,0
00
3,806,928.
86
3,363,500.
00
00094
8
南天
信息
2016-
06-28
重大事项 19.31
2016-
07-12
21.00
129,0
00
2,368,754.
45
2,490,990.
00
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6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 137,238,091.10 66.86
其中：股票 137,238,091.10 66.86
2 固定收益投资 11,558,766.70 5.63
其中：债券 11,558,766.70 5.63
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 41,000,000.00 19.97
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 12,143,432.25 5.92
7 其他各项资产 3,317,842.74 1.62
8 合计 205,258,132.79 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
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金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 21,720,897.88 10.69
B 采矿业 1,548,000.00 0.76
C 制造业 100,007,173.77 49.23
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 1,959,385.45 0.96
E 建筑业 1,146,019.00 0.56
F 批发和零售业 6,224,230.00 3.06
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,225,990.00 1.59
J 金融业 1,019,371.00 0.50
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 387,024.00 0.19
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 137,238,091.10 67.55
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002299 圣农发展 607,894 15,744,454.60 7.75
2 000858 五 粮 液 170,000 5,530,100.00 2.72
3 002048 宁波华翔 197,200 4,509,964.00 2.22
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4 002007 华兰生物 131,589 4,131,894.60 2.03
5 002563 森马服饰 360,000 3,898,800.00 1.92
6 000963 华东医药 50,000 3,370,000.00 1.66
7 000651 格力电器 175,000 3,363,500.00 1.66
8 002746 仙坛股份 79,500 3,313,560.00 1.63
9 603328 依顿电子 108,000 3,190,320.00 1.57
10 600521 华海药业 127,084 3,090,682.88 1.52
注： 投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细， 应阅读登 载 于富安达基金管理有限
公司网站的半年度报 告 正文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002714 牧原股份 10,643,353.00 5.33
2 002007 华兰生物 9,648,057.43 4.83
3 002299 圣农发展 8,509,983.80 4.26
4 002247 帝龙新材 7,543,953.95 3.78
5 002452 长高集团 7,248,409.70 3.63
6 002235 安妮股份 6,608,536.48 3.31
7 600261 阳光照明 6,538,253.68 3.27
8 002597 金禾实业 5,937,447.75 2.97
9 600366 宁波韵升 5,918,745.00 2.96
10 002534 杭锅股份 5,872,018.00 2.94
11 000910 大亚科技 5,718,124.15 2.86
12 600146 商赢环球 5,674,462.90 2.84
13 000858 五 粮 液 5,593,874.99 2.80
14 600000 浦发银行 5,476,082.60 2.74
15 002362 汉王科技 5,449,251.61 2.73
16 600702 沱牌舍得 5,391,690.21 2.70
17 002051 中工国际 5,208,919.95 2.61
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18 600987 航民股份 5,153,986.42 2.58
19 600306 *ST 商城 5,080,698.00 2.54
20 300324 旋极信息 4,983,499.22 2.50
21 002292 奥飞娱乐 4,844,617.74 2.43
22 000488 晨鸣纸业 4,768,775.00 2.39
23 603008 喜临门 4,556,786.32 2.28
24 600195 中牧股份 4,511,746.30 2.26
25 000807 云铝股份 4,458,551.00 2.23
26 002155 湖南黄金 4,419,695.77 2.21
27 600529 山东药玻 4,402,840.00 2.21
28 601939 建设银行 4,339,000.00 2.17
29 002563 森马服饰 4,334,178.75 2.17
30 603003 龙宇燃油 4,304,452.00 2.16
31 600603 *ST 兴业 4,290,020.90 2.15
32 603328 依顿电子 4,239,694.00 2.12
33 600382 广东明珠 4,234,787.00 2.12
34 600681 百川能源 4,205,988.26 2.11
35 000597 东北制药 4,061,835.00 2.03
36 002054 德美化工 4,056,329.64 2.03
37 300429 强力新材 4,040,316.00 2.02
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002714 牧原股份 12,596,692.00 6.31
2 000418 小天鹅Ａ 10,064,738.36 5.04
3 002299 圣农发展 9,889,113.55 4.95
4 002157 正邦科技 8,917,294.64 4.47
5 002247 帝龙新材 8,444,713.32 4.23
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6 002452 长高集团 8,072,365.94 4.04
7 600146 商赢环球 7,241,681.80 3.63
8 002234 民和股份 7,215,490.45 3.61
9 002007 华兰生物 7,183,910.41 3.60
10 600702 沱牌舍得 6,885,314.82 3.45
11 002597 金禾实业 6,754,579.45 3.38
12 300028 金亚科技 6,327,398.59 3.17
13 002534 杭锅股份 5,866,829.00 2.94
14 002362 汉王科技 5,863,009.37 2.94
15 603268 松发股份 5,622,625.70 2.82
16 000860 顺鑫农业 5,577,208.40 2.79
17 600000 浦发银行 5,514,284.00 2.76
18 000910 大亚科技 5,407,269.17 2.71
19 002292 奥飞娱乐 5,243,070.00 2.63
20 002155 湖南黄金 4,974,684.00 2.49
21 300324 旋极信息 4,932,258.84 2.47
22 002035 华帝股份 4,894,053.50 2.45
23 002051 中工国际 4,856,809.82 2.43
24 600306 *ST 商城 4,837,195.00 2.42
25 600366 宁波韵升 4,729,574.77 2.37
26 600201 生物股份 4,692,165.00 2.35
27 000807 云铝股份 4,464,045.99 2.24
28 603003 龙宇燃油 4,378,601.76 2.19
29 002235 安妮股份 4,337,500.00 2.17
30 300429 强力新材 4,319,170.00 2.16
31 601939 建设银行 4,219,000.00 2.11
32 300065 海兰信 4,161,354.00 2.08
33 600195 中牧股份 4,150,933.00 2.08
34 000795 英洛华 4,146,331.00 2.08
35 600382 广东明珠 4,141,758.68 2.07
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36 600983 惠而浦 4,076,400.00 2.04
37 002586 围海股份 4,029,502.00 2.02
注：“ 卖出 金额 ”按 买出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 642,562,735.32
卖出股票的收入（成交）总额 664,898,390.47
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序
号
债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 11,538,766.70 5.68
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 20,000.00 0.01
8 其他 － －
9 合计 11,558,766.70 5.69
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 112155 12正邦债 84,890 8,321,766.70 4.10
2 122083 11天威债 32,170 3,217,000.00 1.58
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3 127003 海印转债 200 20,000.00 0.01
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 基金投 资前十名证券的发 行主体被监管部门立案 调查或编制日前一年内 受到公
开谴责、 处罚的投资决策程序说 明
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
7.12.2 基金投 资前十名股票中投 资于基金合同规定备选 股票库之外的投资决策 程序说
明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序 名称 金额
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号
1 存出保证金 167,725.44
2 应收证券清算款 2,848,921.36
3 应收股利 －
4 应收利息 279,547.50
5 应收申购款 21,648.44
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,317,842.74
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000651 格力电器 3,363,500.00 1.66 重大事项
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户
数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
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9,675 10,755.51 26,913,128.71 25.86% 77,146,460.22 74.14%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
76,832.07 0.07%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：1 、基 金管 理人 高级 管 理人员 、基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间0 至
10万份 （含 ）。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0 。
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012 年4月25日) 基金份额总额 583,363,852.64
本报告期期初基金份额总额 106,101,405.86
本报告期基金总申购份额 13,601,849.67
减：本报告期基金总赎回份额 15,643,666.60
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 104,059,588.93
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
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经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2016〕2号决议通过，免去孔学兵为富
安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2016年1月30日在《中
国证券报》 、 《上海证 券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达优势成长混合
型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手
续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
根据 《公司法》 和 《富安达基金管理有限公司章程》 的规定， 富安达基金管理有限
公司于2016年2月1日在公司召开职工大会， 经与会职工民主投票， 免去孔学兵同志为富
安达基金管理有限公司第二届职工董事， 同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第
6届职工董事。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资 策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金本报告期聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为审计师。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内，本基金管理人及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 1
117,392,
049.82
8.98% 109,327.11 8.98% －
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国金证券 2
259,433,
396.51
19.84% 241,610.29 19.84% －
国泰君安 1
5,757,35
6.9
0.44% 5,361.85 0.44% －
华创证券 1
530,551,
414.78
40.58% 494,102.29 40.58% －
南京证券 1
6,648,26
7.73
0.51% 6,191.55 0.51% －
银河证券 1
135,262,
691.39
10.35% 125,969.27 10.35% －
招商证券 1
252,266,
387.13
19.3% 234,935.77 19.3% －
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
（1） 财务 状况 良好 、 经 营 行为规 范、 风险 管理 先进 、 投资 风格 与公 司具 有互 补性、 最近 一年 内无 重
大违法 违规 行为 发生 ；
（2） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（3） 能及 时 、 全 面、 定期 提供高 质量 的关 于宏 观 、 行业 、 资 本市 场、 个股 分 析的报 告及 其他 信息 咨
询服务 ；
（4） 能根 据公 司特 定要 求 ，提供 专门 研究 报告 ；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理基 金进 行证券 交易 的需 要 ， 并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务； 能够 提供 很好 的交 易执行 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
（1） 券商 席位 由投 资管 理 部与研 究发 展部 业务 人员 推荐， 经投 资管 理部 、 研 究 发展部 部门 会议 讨论 ，
形成重 点评 估的 券商 备选 池，从 中进 行甄 选。 原则 上，备 选池 中的 券商 个数 不得少 于最 后选 择个 数
的二倍 。
（2） 投资 管理 部 、 研 究发 展部全 体业 务人 员遵 照券 商选择 标准 的规 定 ， 进 行 主观性 评议 ， 独立 的评
分，形 成券 商排 名及 专用 席位租 用意 见， 报公 司总 经理批 准。
（3）公 司 应与 被选 择的 券 商签订 书面 委托 代理 协议 ，明确 双方 公司 名称 、委 托代理 期限 、佣 金率 、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（4 ） 若 签约 券商 的服 务不 能满足 要求 ， 或签 约券 商 违法违 规受 到国 家有 关部 门的处 罚 ， 公 司可 以提
前终止 签署 的协 议， 并撤 销租用 的席 位。
3、在 上述 租用 的券 商交 易 单元中 ，28704 （中 投证 券 ）、296770 （中 投证 券） 为本基 金本 期新 增的
交易单 元。 本期 没有 剔除 的券商 交易 单元 。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
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成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
光大证券 － －
807,000,
000
26.28% － －
国金证券
3,179,41
3.7
27.82%
1,365,50
0,000
44.47% － －
国泰君安 － －
16,000,0
00
0.52% － －
华创证券 － － － － － －
南京证券 － － － － － －
银河证券 － －
882,000,
000
28.72% － －
招商证券
8,248,37
8
72.18% － － － －
富安达基 金管理有限公司
二〇一六 年八月二十六日
