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富安达现金通A(710501)

富安达现金通:2016年半年度报告摘要查看PDF公告

 
富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 
 
 第 1 页 共 30 页 
富安达现 金通货币市场证券投资 基金 
2016年半年度 报告 摘要 
 
2016年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:富安达基金管理有 限公司 
 
基金托管 人:交通银行股份有限 公司 
 
送出日期 :2016 年8 月26 日


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 2 页 共 30 页 §1


重要 提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年8 月24日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读半年度 报告正文。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 3 页 共 30 页 §2


基金 简介 2.1 基金基本 情况 基金简称 富安达现金通货币 基金主代码 710501 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年1月29日 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 698,642,351.54份 基金合同存续期 不定期 下属两级基金的基金简称 富安达现金通货币A 富安达现金通货币B 下属两级基金的交易代码 710501 710502 报告期末下属两级基金的份 额总额 25,264,816.88 份 673,377,534.66 份 2.2 基金产品 说明 投资目标 本基金将在保持基金资产安全性和高流动性的基础 上,追求超过业绩比较基准的稳定回报。 投资策略 本基金管理人采用自上而下的富安达多维经济模型, 运用定性与定量分析方法,通过对宏观经济指标的分 析,包括全球经济发展形势、国内经济情况、货币政 策、财政政策、物价水平变动趋势、市场资金供求、 利率水平和市场预期、通货膨胀率、货币供应量等, 对短期利率走势进行综合判断,并根据动态预期决定 和调整组合的平均剩余期限。在预期市场利率水平将 上升时,适度缩短投资组合的平均剩余期限;在预期 市场利率水平将下降时,适度延长投资组合的平均剩 余期限。 业绩比较基准 同期活期存款利率(税后) 风险收益特征 本基金是货币市场基金,属于具有 低风险收益特征的 基金品种, 其长期风险和预期收益率低于股票型基金、 混合型基金、债券型基金。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 4 页 共 30 页 2.3 基金管理 人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 刘涛 汤嵩彦 联系电话 021-61870999 95559 电子邮箱 service@fadfunds.com tangsy@bankcomm.com 客户服务电话 400-630-6999(免长途 ) 021-61870666 95559 传真 021-61870888 021-62701216 2.4 信息披露 方式 登载基金半年度报告正文的 管理人互联网网址 www.fadfunds.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 §3


主要 财务指标和基金净值 表现 3.1 主要会计 数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016 年1月1日-2016年6月30 日) 富安达现金通货币A 富安达现金通货币B 本期已实现收益 320,542.81 5,115,475.48 本期利润 320,542.81 5,115,475.48 本期净值收益率 1.23% 1.35% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年6月30日) 期末基金资产净值 25,264,816.88 673,377,534.66 期末基金份额净值 1.000 1.000 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除 相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 由于本 基金 采用 摊余 成 本法核 算, 因此 ,公 允价 值变动 收益 为零 ,本 期已 实现收 益和 本期 利润 的金 额相等 。 3.2 基金净值 表现


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 5 页 共 30 页 3.2.1 基金份额 净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较


(1 )富 安达现金通货币A 基金份额净值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比 较 阶段(A 级) 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去一个月 0.1618 % 0.0013 % 0.0288 % 0.0000 % 0.1330 % 0.0013 % 过去三个月 0.5941 % 0.0047 % 0.0873 % 0.0000 % 0.5068 % 0.0047 % 过去六个月 1.2332 % 0.0044 % 0.1747 % 0.0000 % 1.0585 % 0.0044 % 过去一年 2.5856 % 0.0055 % 0.3516 % 0.0000 % 2.2340 % 0.0055 % 过去三年 11.3414 % 0.0092 % 1.0565 % 0.0000 % 10.2849 % 0.0092 % 自基金合同生效日起 至今(2013年01月29 日-2016 年06月30日) 12.7438 % 0.0092 % 1.2049 % 0.0000 % 11.5389 % 0.0092 %


(2 )富 安达现金通货币B 基金份额净 值收益率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比 较 阶段(B 级) 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去一个月 0.1817 % 0.0013 % 0.0288 % 0.0000 % 0.1529 % 0.0013 % 过去三个月 0.6541 % 0.0047 % 0.0873 % 0.0000 % 0.5668 % 0.0047 % 过去六个月 1.3542 % 0.0044 % 0.1747 % 0.0000 % 1.1795 % 0.0044 % 过去一年 2.8331 0.0055 0.3516 0.0000 2.4815 0.0055 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 6 页 共 30 页 % % % % % % 过去三年 12.1478 % 0.0092 % 1.0565 % 0.0000 % 11.0913 % 0.0092 % 自基金合同生效日起 至今(2013年01月29 日-2016 年06月30日) 13.6753 % 0.0092 % 1.2049 % 0.0000 % 12.4704 % 0.0092 % 注:本 基金 业绩 比较 基准 为同期 活期 存款 利率 (税 后) 。 3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基准收益 率变动的 比较 富安达现 金通货 币市场 证 券投资基 金 份额累计 净值收 益率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2013年1 月29日-2016 年6 月30日) 富安达现金通货币A 业绩比较基准 2013-01-29 2013-07-26 2014-01-20 2014-07-17 2015-01-12 2015-07-09 2016-01-03 2016-06-30 12% 11% 10% 9% 8% 7% 6% 5% 4% 3% 2% 1% 0% 富安达现金通货币B 业绩比较基准 2013-01-29 2013-07-26 2014-01-20 2014-07-17 2015-01-12 2015-07-09 2016-01-03 2016-06-30 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0%


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 7 页 共 30 页 注: 本基 金于2013 年1 月29 日成立 。 根据 《 富安 达现 金通货 币市 场证 券基 金基 金合同 》 规定 , 本基 金 建仓期 为6 个月 ,建 仓截 止 日为2013 年7月28 日 。建 仓 期结束 时本 基金 各项 资产 配置比 例符 合本 基金 合同规 定的 比例 限制 及投 资组合 的比 例范 围。 §4


管理 人报告 4.1 基金管理 人及基金经理情况 4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、 南京市河西新城区国有资产经营控股 (集团) 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公 司办公地点为上海浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层,注册资本2.88 亿元人民币。 公司秉承诚信、 稳健、 规范、 创新的经营理念, 以基金持有人利益最大化为首要经营目 标,为客户提供卓越的理财服务。 截至2016年6月30日,公司共管理八只开放式基金:富安达优势成长混合型证券投 资基金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投 资基金、 富安达现金通货币市场证券投资基金、 富安达信用主题轮动纯债债券型发起式 证券投资基金、 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、 富安达健康人生灵活配 置混合型证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金。 4.1.2 基金经理 (或基金经理小 组)及基金经理助理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 张凯瑜 本基金 的基金 经理、 富 安达信 用主题 轮动纯 债债券 型发起 式证券 投资基 金基金 经理 2013 年1月 29日 - 8年 历任太平人寿保险有限公 司产品市场部产品管理 员;爱建证券有限责任公 司固定收益部债券交易 员,硕士研究生,具有基 金从业资格,中国国籍 注:1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ;担 任新 成立基 金的 基金 经理 , 任职日 期为 基金 合同 生效 日。





富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 8 页 共 30 页 2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富 安达现金通货币型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋 求最大利益, 无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、 违规行为。 本基金投 资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明 4.3.1 公平交易 制度的执行情况 本基金管 理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意 见》 , 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 , 并建立了健全有效的公平交 易执行和监控体系, 涵盖了所有投资组合, 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交 易执行、 业绩评估、 监督检查各环节, 确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期 内, 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《富安达基金 管理有限公司公平交易制度》。 截止报告日, 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析, 按照特定计算周期, 分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交 易的价格差异,未发现公平交易异常情形。 4.3.2 异常交易 行为的专项说明 报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明 4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析 报告期内流动性整体较为宽裕, 债券市场除在二季度初经历了一波调整外, 市场表 现整体向好。 受一季度房地产及基建需求阶段性改善影响, 房地产市场由年初一线城市 的火爆向二、三线城市蔓延。在去产能的大背景下, 2016年经济下行压力未减缓,改 革和结构调整任务仍然繁重。 随着信用债违约风险和评级下调事件频繁暴露, 债券发行 人主体评级被调整频繁。 年初以来涉及违约和评级下调的企业涉及各等级各行业, 包含 央企、 国企、 民企和外资企业, 其中产能过剩行业居多。 信用债市场继续分化, 同等级 不同行业利差分化持续, 评级下调企业集中在" 两高一剩" 行业, 而城 投债评级则被频繁 上调, 信用债或有更高的信用风险溢价和流动性风险溢价。 报告期内货币基金新规施行, 我们根据新的法规要求及基金规模变动情况和市场行情对本基金的组合资产进行了动 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 9 页 共 30 页 态调整。 4.4.2 报告期内 基金的业绩表现 本报告期内富安达现金通货币A 份额净值收益率为1.2332% , 富安达现金通货币B 份 额净值收益率为1.3542% ,同期业绩比较基准收益率为0.1747% 。 4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 目前世界经济摇摆不定, 美联储加息、 英国脱欧、 人民币贬值等事件带来的避险情 绪未完全褪去, 全球货币政策边际宽松且存在分化。 次贷危机与欧债危机所引发的全球 范围内超宽松货币政策仍在继续, 全球流动性过剩。 国内方面, 经济增长动能较弱, 经 济下行压力仍较大。 在政策转向改革, 内生动力不足的情况下, 信用债市场预计继续分 化, 利率债和高等级信用债将受追捧。 今年信用风险是债市投资者最担忧的风险点, 大 家对于信用债的风险偏好仍在低位。 偿债还需借债, 债券融资或决生死。 在信用事件频 发、 债市违约常态化的背景下, 我们将谨慎对待弱质行业中的弱资质 企业。 我们接下来 将继续关注海内外市场及其他金融资产及商品资产的走势, 适时调整组合资产结构, 坚 持中高评级短久期策略, 注意防范产能过剩行业和部分民营企业的信用风险, 警惕信用 债的估值压力,在保持良好流动性的前提下为投资者获取较高的收益。 4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约 定, 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净 值计算的复核责任。 本基金管理人设有估值委员会, 公司总经理担任估值委员会主席, 研究发 展部、 投 资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适 时修订基金估值政策和程序, 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证 券、 基金从业经验, 熟悉相关法律法规, 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估 值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论, 但不参与估值 原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议, 由其按约定提供 银行间同业市场交易的债券品种的 估值数据。 4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明 本基金每日计算分配收益, 收益分配采用红利再投资方式, 按月结转份额。 本报告 期内本基金A 类收益分配金额为320,542.81元,B 类收益分配金额为5,115,475.48 元。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 10 页 共 30 页 4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明 无 §5


托管 人报告 5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明 2016 年上半年度, 托管人在富安达现金通货币市场证券投资基金的托管过程中, 严 格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协 议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明 2016 年上半年度, 富安达基金管理有限公司在富安达现金通货币市场证券投资基金 投资运作、 资产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开支等问题上, 托管人未发现 损害基金持有人利益的行为。

















本基金本 报告期内向A 级份额持有人分配利润:320,542.81元, 向B 级 份额持有人分 配利润:5,115,475.48元。 5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见 2016 年上半年度, 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安 达现金通货币市场证券投资基金的年度报告中财务指标、 收益表现、 收益分配情况、 财 务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6 半年度 财务会计报告(未经 审计) 6.1 资产负债 表 会计主体:富安达现金通货币市场证券投资基金 报告截止日:2016年6月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2016年6月30日 上年度末 2015年12月31日 资 产:





银行存款 6.4.7.1 200,000,000.00 247,000,000.00 结算备付金


34,118,192.88 21,985,908.41 存出保证金


- -


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 11 页 共 30 页 交易性金融资产 6.4.7.2 180,389,188.64 140,536,880.60 其中:股票投资


- -








基金投资


- -








债券投资


180,389,188.64 140,536,880.60





资产支持证券投资


- -








贵金属投资


- - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 279,400,819.10 250,001,095.00 应收证券清算款


- - 应收利息 6.4.7.5 5,397,961.30 3,971,877.49 应收股利


- - 应收申购款


53,372.81 830,779.24 递延所得税资产


- - 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计


699,359,534.73 664,326,540.74 负债和所 有者权益 附注号 本期末 2016年6月30日 上年度末 2015年12月31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- - 应付赎回款


492.61 9,940.36 应付管理人报酬


105,002.68 126,372.06 应付托管费


31,818.99 38,294.55 应付销售服务费


8,584.01 9,072.34 应付交易费用 6.4.7.7 10,134.81 10,082.43 应交税费


- - 应付利息


- -


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 12 页 共 30 页 应付利润


49,715.44 45,531.25 递延所得税负债


- - 其他负债 6.4.7.8 511,434.65 429,059.64 负债合计


717,183.19 668,352.63 所有者权 益:





实收基金 6.4.7.9 698,642,351.54 663,658,188.11 未分配利润 6.4.7.10 - - 所有者权益合计


698,642,351.54 663,658,188.11 负债和所有者权益总计


699,359,534.73 664,326,540.74 注:报 告截 止日2016 年6 月30 日, 富安 达现 金通 货币 市场证 券投 资基 金A类和B 类基金 份额 净值 均为 1.0000 元, 基金 总份 额698,642,351.54 份, 其中A 类基 金份额25,264,816.88 份,B 类基金 份额 673,377,534.66 份。 6.2 利润表 会计主体:富安达现金通货币市场证券投资基金 本报告期:2016年1月1日-2016年6月30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期2016 年1月1日 -2016 年6月30日 上年度可比期间2015 年01月01 日-2015年06 月30日 一、收入


6,727,964.40 4,140,439.04 1.利息收入


6,339,970.14 3,364,415.57 其中:存款利息收入 6.4.7.11 3,741,948.05 1,632,258.57








债券利息收入


2,420,708.85 1,390,757.00








资产支持证券利息收 入 - -








买入返售金融资产收 入 177,313.24 341,400.00








其他利息收入


- - 2.投资收益 (损失以 “- ” 填列)


387,994.26 776,023.47 其中:股票投资收益


- -








基金投资收益


- -


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 13 页 共 30 页








债券投资收益 6.4.7.12 387,994.26 776,023.47








资产支持证券投资收 益 6.4.7.12. 3 - -








贵金属投资收益 6.4.7.13 - -








衍生工具收益 6.4.7.14 - -








股利收益


- - 3.公允价值变动收益 (损失以 “- ”号填列) - - 4.汇兑收益 (损失以 “ -” 号 填列) - - 5.其他收入 (损失以 “- ” 号填 列) - - 减:二、 费用


1,291,946.11 589,046.00 1.管理人报酬


671,110.31 272,925.03 2.托管费


203,366.79 82,704.53 3.销售服务费


51,768.83 53,594.89 4.交易费用


- - 5.利息支出


208,602.92 85,165.98 其中: 卖出回购金融资产支出


208,602.92 85,165.98 6.其他费用 6.4.7.15 157,097.26 94,655.57 三、 利润总 额 (亏损总额以 “- ” 号填列) 5,436,018.29 3,551,393.04 减:所得税费用


- - 四、净利 润(净亏损以“- ” 号填列) 5,436,018.29 3,551,393.04 6.3 所有者权 益(基金净值)变 动表 会计主体:富安达现金通货币市场证券投资基金 本报告期:2016年1月1日-2016年6月30日 单位:人民币元 项 目 本期 2016 年1月1日-2016年6月30日


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 14 页 共 30 页 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益( 基金净 值) 663,658,188.11 - 663,658,188.11 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数( 本期利润) - 5,436,018.29 5,436,018.29 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “- ”号填列) 34,984,163.43 - 34,984,163.43 其中:1.基金申购款 947,300,246.71 - 947,300,246.71








2.基金赎回款 -912,316,083.2 8 - -912,316,083.28 四、 本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“- ”号填列) - -5,436,018.29 -5,436,018.29 五、期末所有者权益 (基金净值) 698,642,351.54 - 698,642,351.54 项 目 上年度可比期间 2015年01月01日-2015年06月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益( 基金净 值) 156,459,977.47 - 156,459,977.47 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数( 本期利润) - 3,551,393.04 3,551,393.04 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “- ”号填列) 25,118,538.95 - 25,118,538.95 其中:1.基金申购款 676,512,198.43 - 676,512,198.43








2.基金赎回款 -651,393,659.4 8 - -651,393,659.48 四、 本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“- ”号填列) - -3,551,393.04 -3,551,393.04 五、 期末所有者权益 (基金净 181,578,516.42 - 181,578,516.42


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 15 页 共 30 页 值) 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 蒋晓刚 ————————— 基金管理人负责人 朱龙芳 ————————— 主管会计工作负责人 顾颖 ————————— 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本 情况 富安达现金通货币市场证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券 监督管理委员 会( 以下简称" 中国证监 会") 证监许可[2012]1440 号 《关于核准富安达现金通货币市场证券 投资基金募集的批复》 核准, 由富安达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》 和 《富安达现金通货币市场证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金 为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 993,919,179.25 元, 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013) 第 25号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案, 《富安达现金通货币市场证券投资基金 基金合同》 于2013年1月29 日正式生效, 基金合同生效日的基金份额总额为994,024,416.12 份基金份额,其中认购资金利息折合105,236.87份基金份额。本基金的基金管理人为富 安达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司( 以下简称" 交通银行") 。 根据经批准的 《富安达现金通货币市场证券投资基金基金合同》 和 《富安达现金通 货币市场证券投资基金招募说明书》的规定,本基金根据投资者认( 申) 购的金额,对投 资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用, 形成A 类和B 类两类基金份额, 其中A 类基金份额按照0.25% 的年费率计提销售服务费,B 类基金份额 按照0.01% 的年费 率计提销售服务费。本基金A 类、B 类两种收 费模式并存,各类基金份额分别设置基金 代码, 并单独公布每万 份基金净收益和7日年化收益率。 投资者可自 行选择认( 申) 购的基 金份额等级, 不同基金份额等级之间不得互相转换, 但因认购、 申购、 赎回、 基金转换 等交易而发生的基金份额自动升级或者降级的除外。 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富安达现金通货币市场证券投资基金 基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金、 通知存款、 短期融资券、 剩余期限在397天以内( 含397天) 的中期票据 、 一年以内( 含一年) 的银行定期存款、大额存单、期限在一年以内( 含一年) 的中央银行票 据、期限在一年以 内( 含一年) 的债券回购 、 剩余期限在397天以内( 含397天) 的债券、 剩 余期限在397天以内 ( 含397 天) 的资产支持类 证券以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性 的货币市场工具。本基金的业绩比较基准:同期活期存款利率( 税后) 。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 16 页 共 30 页 6.4.2 会计报表 的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日颁布的 《企业会计准则-基本准则》 和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他 相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基 金会计核算业务指引》 、 《富安达现金通货币市场证券投资基金基金合同》 和在财务报 表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明 本基金2016年半年度财务报表符合企业会计准则的要求, 真实、 完整 地反映 了本基 金2016 年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止的经营成果和基金 净值变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策和会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计差错 更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问 题的通知》、财税[2004]78 号《财政部、国家 税务总局关于证券投资基金税收政策的通 知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关于 实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财 税[2015]101 号 《关 于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于 全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进 一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机 构同业往来等增值 税补充政策的通知》及其他相关财 税法规和实务操作,主要税项列示如下:


(1) 于2016年5月1日前, 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围, 不征收营 业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016 年5月1日起, 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买 卖股票、债券的转让收入免征增值税,对金融同业往来利息收入亦免征增值税。


(2) 对基金从证券市场中 取得的收入, 包括买卖股票、 债券的差价收入, 股权的股息、 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 17 页 共 30 页 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。


(3) 对基金取得的企业债 券利息收入, 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣 代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以 内( 含1 个月) 的, 其股息 红利所得全额计入应纳税所得额; 持股期限在1个月以上至1年( 含 1年) 的, 暂减按50% 计入应纳税所得额; 持股期限超过1年的, 于2015年9月8日前暂减按 25% 计入应纳税所得额, 自2015年9月8日起, 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市 公司限售股, 解禁后取得的股息、 红利收入, 按照上述规定计算纳税, 持股时间自解禁 日起计算; 解禁前取得的股息、 红利 收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所得 统一适用20% 的税率计征个人所得税。


(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税, 买入股票不征收股票交易印花 税。 6.4.7 关联方关 系 6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况 本报告期内,关联方关系未发生变化。 6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 富安达基金管理有限公司 基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售 机构 交通银行股份有限公司 ("交通银行") 基金托管人、基金销售机构 南京证券股份有限公司 ("南京证券") 基金管理人的控股股东、基金销售机构 江苏交通控股有限公司 ("江苏交通") 基金管理人的股东 南京市河西新城区国有资产经营控股 (集团) 有限责任公司 ("南京河西") 基金管理人的股东 富安达资产管理(上海)有限公司 基金管理人的全资子公司 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易 6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易 6.4.8.1.1 股票交 易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 18 页 共 30 页 6.4.8.1.2 债券交 易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.3 债券回 购交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.1.4 应支付 关联方的佣金 本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方佣金。 6.4.8.2 关联方 报酬 6.4.8.2.1 基金管 理费 单位:人民币元 项目 本期2016年1月1日-2016 年6 月30日 上年度可比期间2015年01月 01日-2015年06 月30日 当期发生的基金应支 付的管理费 671,110.31 272,925.03 其中: 应支付销售机构 的客户维护费 73,162.79 39,382.83 注:1 、支 付基 金管 理人 的 基金管 理费 按前 一日 的基 金资产 净值 的0.33% 的 年费 率计提 ,逐 日累 计至 每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 :每 日应 支付 的基金 管理 费= 前 一日 的基 金资产 净值 ×0.33%/ 当年天 数。 2 、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动 中产生 的相 关费 用, 该费 用从基 金管 理人 收取 的管 理费中 列支 ,不 属于 从基 金资产 中列 支的 费用 项 目。 6.4.8.2.2 基金托 管费 单位:人民币元 项目 本期2016年1月1日-2016 年6 月30日 上年度可比期间2015年01月 01日-2015年06 月30日 当期发生的基金应支 付的托管费 203,366.79 82,704.53 注:支 付基 金托 管人 的基 金托管 费按 前一 日的 基金 资产净 值的0.1% 的年 费率 计提, 逐日 累计 至每 月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :日 基金 托管 费= 前 一日的 基金 资产 净值 ×0.1%/ 当年天 数。 6.4.8.2.3 销售服 务费


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 19 页 共 30 页 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2016年1 月1日-2016年6月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富安达现金通货币 A 富安达现金通货币 B 合计 富安达基金管理有限 公司 5,157.70 15,718.43 20,876.13 交通银行股份有限公 司 10,168.87 2,627.77 12,796.64 南京证券股份有限公 司 4,261.80 148.73 4,410.53 合计 19,588.37 18,494.93 38,083.30 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间2015 年01月01日-2015年06 月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 富安达现金通货币 A 富安达现金通货币 B 合计 富安达基金管理有限 公司 10,877.55 4,951.08 15,828.63 交通银行股份有限公 司 12,286.20 86.15 12,372.35 南京证券股份有限公 司 5,045.27 134.11 5,179.38 合计 28,209.02 5,171.34 33,380.36 注: 支 付基 金销 售机 构的 现金通A 、B 类销 售服 务费 分别按 前一 日现 金通A 类 基金资 产净 值0.25% 、B 类基金 资产 净值0.01% 的年 费率计 提 , 逐 日累 计至 每 月月底 , 按月 支付 给富 安 达基金 , 再由 富安 达基 金计算 并支 付给 各基 金销 售机构 。其 计算 公式 为: 日销售 服务 费= 前一 日基 金资产 净值 ×年 销售 服 务费率/ 当年 天数 6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交 易。 6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 20 页 共 30 页 6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况 份额单位:份 项目 本期2016年1月1日-2016 年6 月30日 上年度可比期间2015年01月 01日-2015年06 月30日 富安达现金通 货币A 富安达现金 通货币B 富安达现金通 货币A 富安达现金 通货币B 基金合同生效日持有 的基金份额 - - - - 期初持有的基金份额 - 27,044,982. 43 - 11,115,185. 06 期间申购/ 买入总份额 - 433,024.21 - 85,480,742. 46 期间因拆分变动份额 - - - - 减:期间赎回/ 卖出总 份额 - - - -45,000,000 .00 期末持有的基金份额 - 27,478,006. 64 - 51,595,927. 52 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 - 4.08% - 38.79% 注:1. 期 间申 购/ 买入 总份 额为红 利再 投份 额。 2. 基 金管 理人 富安 达基 金 在本会 计期 间未 申购 、赎 回本基 金。 6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末 2016年6月30日 上年度末 2015年12月31日 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 B 类 南京证券 10772171.88 1.60% 20551941.03 3.23% B 富安达资产管理 10000602.2 1.49% 5020974.37 0.79%


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 21 页 共 30 页 类 (上海)有限公 司 注:本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人以 外的其 他关 联方 未投 资本 基金A 类 基金 份额 。 6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期2016年1月1日-2016年6月30 日 上年度可比期间2015 年01月01日 -2015年06月30日 期末 余额 当期 存款利息收入 期末 余额 当期 存款利息收入 交通银行活期 存款 - 2,001.34 - 7,257.21 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ,活期 存款 按银 行同 业利 率计息 ,定 期存 款按 约 定利率 计息 。 本基金 用于 证券 交易 结算 的资金 通过" 交 通银 行基 金 托管结 算资 金专 用存 款账 户" 转存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任 公司 , 按 银行同 业利 率计 息 。 于 2016 年6 月30 日的 相关 余额 在 资产负 债表 中的" 结算 备付金" 科 目中 单独 列示 。 6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2016年6 月30 日)本基 金持有的流通受限证 券 6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购 本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购。 6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 22 页 共 30 页 6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §7


投资 组合报告 7.1 期末基金 资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(% ) 1 固定收益投资 180,389,188.64 25.79 其中:债券 180,389,188.64 25.79








资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 279,400,819.10 39.95 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 234,118,192.88 33.48 4 其他各项资产 5,451,334.11 0.78 5 合计 699,359,534.73 100.00 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,各比 例的 分项 之和 与合 计可能 有尾 差。 7.2债券回购 融资情况 金额单位:人民币元 序号 项目 占基金资产净值的比例(% ) 1 报告期内债券回购融资余额 5.48 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净 值的比例(% ) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产净 值 比例的 简单 平均 值。 债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的20% 的说明 注:本 基金 本报 告期 内, 不存在 债券 正回 购的 资金 余额超 过基 金资 产净 值20% 的情 况。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 23 页 共 30 页 7.3 基金投资 组合平均剩余期限 7.3.1 投资组合 平均剩余期限基 本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 52 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 112 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 30 注: 本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过120 天 的情 况。 根据 本 基金的 基金 合同 规定 , 本基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 在每 个交 易日 不得 超过120 天 ,下 同。 报告期内 投资组合平均剩余期限 超过120 天情况说明 注:本 基金 本报 告期 内不 存在投 资组 合平 均剩 余期 限超过120 天的 情况 。 7.3.2


期末投 资组合平均剩余期 限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(% ) 各期限负债占基金资 产净值的比例(% ) 1 30天以内 60.62 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天( 含) —60天 - - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天( 含) —90天 11.47 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天( 含) —120天 57.50 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天( 含) —397 天(含 ) 21.49 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 99.33 - 注:由 于四 舍五 入的 原因 ,各比 例的 分项 之和 与合 计可能 有尾 差。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 24 页 共 30 页 7.4 报告期内 投资组合平均剩余 存续期超过240 天情况说 明 注:本 基金 本报 告期 内不 存在投 资组 合平 均剩 余存 续期超 过240 天 的情 况。 7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,983,658.70 2.86 其中:政策性金融债 19,983,658.70 2.86 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 160,405,529.94 22.96 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 180,389,188.64 25.82 9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - - 7.6期末按摊 余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代 码 债券名称 债券数量 ( 张) 摊余成本 占基金资产净 值 比例(%) 1 0415750 02 15宝塔石化 CP001 300,000 30,010,570.94 4.30 2 0415581 05 15蒙中电 CP001 200,000 20,076,247.93 2.87 3 0415580 99 15渤海租赁 CP001 200,000 20,073,885.49 2.87 4 0415550 40 15康美CP002 200,000 20,070,657.88 2.87 5 0415540 15淄博城运 200,000 20,065,144.95 2.87


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 25 页 共 30 页 57 CP001 6 0415530 70 15河南有线 CP001 200,000 20,061,800.17 2.87 7 0415590 71 15吴江城投 CP002 200,000 20,056,320.20 2.87 8 150222 15国开22 200,000 19,983,658.70 2.86 9 0415530 68 15万达CP002 100,000 9,990,902.38 1.43 7.7 “影子定 价”与“摊余成本 法”确定的基金资产净 值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.2334% 报告期内偏离度的最低值 0.0576% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1327% 报告期内 负偏离度的绝对值达到0.25% 情况说明 注:本 基金 本报 告期 内不 存在负 偏离 度的 绝对 值达 到0.25% 的情 况。 报告期内 负偏离度的绝对值达到0.5% 情况说明 注:本 基金 本报 告期 内不 存在正 偏离 度的 绝对 值达 到0.5% 的情 况。 7.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的 前 十名 资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 投资组合 报告附注 7.9.1 基金计价 方法说明。 鉴于货币市场基金的特性, 本基金采用摊余成本法计算基金资产净值, 即本基金按 持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息, 并按实际利率法在其剩余期限 内摊销其买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基 金资产净值发生重大偏离, 从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果, 基金管 理人采用" 影子定价" , 即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象 进行重新评估, 当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的, 应按其他 富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 26 页 共 30 页 公允价值指标对组合的账面价值进行调整, 调整差额确认为" 公允价 值变动损益" , 并按 其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至1.00元,可恢复使用摊余成本 法估算公允价值。 如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的, 基 金管理人可根据具体情况, 在与基金托管人商议后, 按最能反映基金资产公允价值的方 法估值。 7.9.2 报告期内 ,本基金投资决 策程序符合相关法律法 规的要求,未发现本基 金投资的 前十名证 券的发行主体本期出现 被监管部门立案调查, 或在 报告编制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情形。 7.9.3 期末其他 各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 5,397,961.30 4 应收申购款 53,372.81 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 5,451,334.11 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构 份额单位:份 份额 级别 持有人户数 ( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额 比例 持有 份额 占总份 额 比例 富安达 现金通 2,111 11,968.17 723,973.68 2.87% 24,540,843. 20 97.13%


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 27 页 共 30 页 货币A 富安达 现金通 货币B 17 39,610,443. 22 597,155,375 .05 88.68% 76,222,159. 61 11.32% 合计 2,128 328,309.38 597,879,348 .73 85.58% 100,763,002 .81 14.42% 8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 (份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人 员持有本基金 富安达现金 通货币A 735,211.00 2.91% 富安达现金 通货币B - - 合计 735,211.00 0.11% 8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投 资和研究部门负责人持有本 开放式基金 富安达现金 通货币A 0 富安达现金 通货币B 0 合计 0 本基金基金经理持有本开放 式基金 富安达现金 通货币A 10~50 富安达现金 通货币B 0 合计 10~50 注:1 、 基金 管理 人高 级管 理人员 、 基 金投 资和 研究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为0 。 2 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为10~50 万 (含 )。 §9


开放 式基金份额变动 单位:份 富安达现金通货币A 富安达现金通货币B


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 28 页 共 30 页 基金合同生效日(2013 年1月29日) 基 金份额总额 605,313,583.32 388,710,832.80 本报告期期初基金份额总额 27,998,078.06 635,660,110.05 本报告期基金总申购份额 62,408,642.26 884,891,604.45 减:本报告期基金总赎回份额 65,141,903.44 847,174,179.84 本报告期期末基金份额总额 25,264,816.88 673,377,534.66 注:报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入机分 级份 额调 增份 额; 总赎回 份额 含转 换出 及 分级份 额调 减份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基金份额 持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动 本报告期内,本基金管理人的重大人事变动: 经富安达基金管理有限公司总经理办公会〔2016〕2号决议通过,免去孔学兵为富 安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。本基金管理人已于2016年1月30日在《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 及公司网站上刊登了富安达优势成长混合 型证券投资基金基金经理变更公告。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手 续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。


根据 《公司法》 和 《富 安达基金管理有限公司章程》 的规定, 富安达基金管理有限 公司于2016年2月1日在公司召开职工大会, 经与会职工民主投票, 免去孔学兵同志为富 安达基金管理有限公司第二届职工董事, 同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第 6届职工董事。 本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼 本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资 策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 29 页 共 30 页 10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况 本报告期内, 为本基金进行审计的机构未发生变化, 为普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)。 10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况 本报告期内,本基金管理人及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。 10.7 本期基金 租用证券公司交 易单元的有关情况 金额单位:人民币元 券商 名称 交易 单元 数量 债券 成交 金额 债券交易 占当期成 交总额的 比例 债券 回购 成交 金额 债券回购 交易占当 期成交总 额的比例 权证 交易 成交 金额 权证 交易 占当 期成 交总 额的 比例 应支 付券 商的 佣金 应支付券 商的佣金 占当期佣 金总量的 比例 备注 1、为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: (1)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最 近一年内无重大违法违规行为发生; (2) 内部管理规范、 严格, 具备健全的内控制度, 并能满足基金运作高度保密的要求; (3)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告 及其他信息咨询服务; (4)能根据公司特定要求,提供专门研究报告; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交 易的需要,并能为基金提供全面的信息服务;能够提供很好的交易执行。


2、券商专用交易单元选择程序: (1)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部 部门会议讨论, 形成重点评估的券商备选池, 从中进行甄选。 原则上, 备选池中的券商 个数不得少于最后选择个数的二倍。 (2)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评 议,独立的评分,形成券商排名及专 用席位租用意见,报公司总经理批准。


(3)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期 限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。


富安达 现金 通货 币市 场证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘 要 第 30 页 共 30 页 (4) 若签约券商的服务不能满足要求, 或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚, 公司可以提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。 3、 在上述租用的券商交易单元中,28704 (中投证券) 、396770 (中投证券) 为本基金 本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 4、本报告期本基金未通过租用证券公司的交易单元进行交易。 10.8 偏离度绝 对值超过0.5% 的情况 本基金本报告期内无偏离度绝对值超过0.5% 的情况。 富安达基 金管理有限公司 二〇一六 年八月二十六日