富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
富兰克 林国海新价值 灵活配置混合 型证券投资基 金
2016年半 年度报告摘要
2016年06 月30 日
基金管理 人：国海富兰克林基金 管理有限公司
基金托管 人：招商银行股份有限 公司
送出日期 ：2016 年08 月26日 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
§ 1
重要提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年8 月23日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
§ 2
基金简 介
2.1 基金基本 情况
基金简称 国富新价值混合
基金主代码 002097
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年12月02日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 499,029,062.05
下属两级基金的基金简称 国富新价值混合A 国富新价值混合C
下属两级基金的交易代码 002097 002098
报告期末下属两级基金的份
额总额
236,335.10 498,792,726.95
2.2 基金产品 说明
投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的
资产配置和组合管理， 力求实现基金资产的稳健增值。
投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金贯彻" 自上而下" 的资产配置策略，通过对宏观
经济、 国家/ 地区政策、 证券市场流动性、 大类资产相
对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产投资
比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合
中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调整和
优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本基金从宏观经济环境、国家政策导向、产业转型与
变革等多个角度，积极挖掘符合中国经济增长和资本
市场发展机遇，精选具有核心竞争优势和持续成长能
力的优质上市公司。主要从行业地位、核心竞争力、
盈利能力、公司治理水平、估值水平等五方面对上市
公司进行评估。
（三）债券投资策略 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金
流动性等影响市场利率的主要因素进行深入研究，结
合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变
动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置
等积极投资策略，把握债券市场投资机会，以获取稳
健的投资收益。
（四）股票申购策略
本基金将深入研究首次发行 （IPO ） 股票及增发 新股的
上市公司基本面，挖掘公司的内在价值，根据当时股
票市场整体投资环境及定价水平，一、二级市场间资
金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的股
票申购策略。对通过股票申购获得的股票，将根据其
实际的投资价值确定持有或卖出。
业绩比较基准
沪深300指数收益率*50%+ 中债国债总指数收 益率 （全
价）*50%
风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水
平高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金，
属于证券投资基金中的中高风险收益 特征的投资品
种。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有
限公司
招商银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 储丽莉 张燕
联系电话 021-3855 5555 0755-83199084
电子邮箱 service@ftsfund.com
yan_zhang@cmbchina.co
m
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680
和021－38789555
95555
传真 021-6888 3050 0755-83195201
2.4 信息披露 方式 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
§ 3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
单位：人民币元
报告期（2016 年1月1日至2016年6月30日）
3.1.1 期间数据和指标 国富新价值混合A 国富新价值混合C
本期已实现收益 2,009.59 6,256,369.11
本期利润 2,544.25 4,727,929.70
加权平均基金份额本期利润 0.0091 0.0101
本期基金份额净值增长率 1.59% 1.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0206 0.0142
期末基金资产净值 241,358.54 506,247,791.34
期末基金份额净值 1.021 1.015
注：
1 ．本 基金 合同 生效 日为2015 年12 月2 日。 本基 金2016 年度主 要财 务指 标的 计算 期间为2016 年1 月1 日
( 基金合 同生 效日)-2016 年6 月30日。
2 ．上 述财 务指 标采 用的 计 算公式 ，详 见证 监会 发布 的证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则－ 第1 号《 主
要财务 指标 的计 算及 披露 》。
3 ． 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益.
4 ． 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
5 ． 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计 入
费用后 实际 收益 要低 于所 列 数字 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段 份额净 份额净 业绩比 业绩比 ①- ③ ②- ④ 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
( 国富新价值混合A)
值增长
率①
值增长
率标准
差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
过去一个月 0.59% 0.08% -0.11% 0.51% 0.70% -0.43%
过去三个月 0.69% 0.07% -1.54% 0.51% 2.23% -0.44%
过去六个月 1.59% 0.08% -7.67% 0.92% 9.26% -0.84%
自基金合同生效日起
至今
2.10% 0.08% -5.25% 0.90% 7.35% -0.82%
阶段
( 国富新价值混合C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.59% 0.07% -0.11% 0.51% 0.70% -0.44%
过去三个月 0.69% 0.07% -1.54% 0.51% 2.23% -0.44%
过去六个月 1.10% 0.07% -7.67% 0.92% 8.77% -0.85%
自基金合同生效日起
至今
1.50% 0.07% -5.25% 0.90% 6.75% -0.83%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国富新价值混合A 基准
2015-12-02 2015-12-30 2016-01-28 2016-03-03 2016-03-31 2016-04-29 2016-05-30 2016-06-30
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
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国富新价值混合C 基准
2015-12-02 2015-12-30 2016-01-28 2016-03-03 2016-03-31 2016-04-29 2016-05-30 2016-06-30
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日为2015 年12 月2 日 ， 截 止本报 告期 末已 完成 建仓 但报告 期末 距建 仓结 束
不满一 年。 本基 金在6个 月 建仓期 结束 时， 各项 投资 比例符 合基 金合 同约 定。
§ 4
管理人 报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004 年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51% 的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49% 的股份。
国海证券股份有限公司是国内A 股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台 和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了25只基金产品（包含A 、C 类混合基金，A 、B 、C 类债券
基金，A 、B 类货币市 场基金）。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
胡永燕
国富日
日收益
货币基
金、 国富
恒丰定
期债券
基金、 国
富新机
遇混合
基金、 国
富新增
长混合
基金及
国富新
价值混
合基金
的基金
经理
2015 年12月
02日
－ 8年
胡永燕女士，中国人民大
学金融学硕士。历任华泰
资产管理有限公司固定收
益组合管理部研究员、投
资助理及投资经理，并曾
在国海富兰克林基金管理
有限公司负责公司投资管
理部固定收益小组固定收
益类产品的投资与研究工
作。截至本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限
公司国富日日收益货币基
金、国富恒丰定期债券基
金、 国富新机遇混合基金、
国富新增长混合基金及国
富新价值混合基金的基金
经理。
吴西燕
公司行
业研究
主管， 国
富中国
收益混
合基金、
国富金
融地产
混合基
金、 国富
新机遇
混合基
金、 国富
新增长
混合基
金及国
2015 年12月
02日
－ 10年
吴西燕女士，上海财经大
学硕士，历任中国建设银
行深圳分行会计、国海富
兰克林基金管理有限公司
研究助理、研究员、高级
研究员、国富弹性市值混
合基金及国富深化价值混
合基金的基金经理助理。
截至本报告期末任国海富
兰克林基金管理有限公司
行业研究主管，国富中国
收益混合基金、国富金融
地产混合基金、国富新机
遇混合基金、国富新增长
混合基金及国富新价值混
合基金的基金经理。 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
富新价
值混合
基金的
基金经
理
注：
1. 表中" 任职日 期" 和" 离任 日期" 分别 指根 据公 司决 定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期，其 中， 首任 基金
经理的" 任 职日 期" 为基 金 合同生 效日 。
2. 表中" 证券从 业年 限" 的 计算标 准为 该名 员工 从事 过的所 有诸 如基 金、 证券 、投资 等相 关金 融领 域
的工作 年限 的总 和。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、法规和《富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基
金份额持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符合有
关法律、法规的规定及基金合同的约定。
中国证监会上海监管局 于前一报告期间对公司进行了常规全面现场检查， 本报告期
内就公司内部控制提出了相应改进意见并采取责令改正的行政监管措施， 公司已经按照
要求完成了改进工作。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内公司严格执行 《公平交易管理制度》 ， 明确了公平交易的原则和目标， 制
订了实现公平交易的具体措施， 并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分
配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量
超过该证券当日成 交量的5% 的情况。
富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
上半年市场大幅下跌， 期间沪深300指数下跌15.47%,上证综指下跌17.22%, 以成长型
公司为代表的创业板指数下跌17.92% 。 其中， 一季度市场下跌较多， 二季度初市场对于
经济复苏的预期较高， 但随着货币政策的宽松幅度未达到市场的乐观预期， 投资逻辑由
保增长回归到供给侧改革。 市场二季度呈现震荡走势， 但结构性的行情和热点不断出现。
上半年本基金的资产配置以债券为主,债券组合中以基本面良好的上市公司短融、 中
票和公司债为主要配置。本基金持有的债券评级以高等级信用债和利率债为主。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至6月30日， 国富新价值A 净值为1.0210元， 本报告期份额净值上涨1.59% ， 同期
业绩基准下跌7.67% ， 本基金跑赢业绩基准9.26个百分点。 国富新价值C 净值为1.0150元，
本报告期份额净值上涨1.1% ， 同期业绩基准下跌7.67% ， 本基金跑赢业绩基准8.77个百
分点。 本基金上半年权益类资产中配置的部分低估值、 高分红股票， 为基金贡献了较多
收益。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望后期， 经济由于受到地产投资和基建投资的支撑， 在短期内下滑风险较小。 同
时CPI 受猪肉和蔬菜价 格回落影响将维持在2% 左右的水平， 央行货币政策仍将维持偏宽
的态势，预计股票市场维持震荡向上的格局
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会（简称" 估 值委员会" ），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由总经理或其任命者负责， 成员包括投研、 风险控制、 监察稽核、 交易、 基
金核算方面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。 基
金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应向估值委员会报告并提出相关意见和
建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理 人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内， 本基金存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满200人的情形。
§ 5
托管人 报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
托管人声明，在本报告期内，基金托管人--招 商银行股份有限公司不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为， 严格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关法律法规、基金 合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、 利润分配、 基金份额申
购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为， 严格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本年度报告中财务指标、 净值表现、 财务会计 报告、 利润分配、 投资 组合报告等内
容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§ 6 半年度财 务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2016年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 41,291,429.66 26,614,429.85
结算备付金 311,952.28 －
存出保证金 37,700.99 －
交易性金融资产 322,243,345.80 20,388,927.32 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
其中：股票投资 21,043,759.99 5,189,425.02
基金投资 － －
债券投资 301,199,585.81 15,199,502.30
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 134,000,721.00 135,000,000.00
应收证券清算款 － 120,024,419.57
应收利息 9,214,156.93 940,571.84
应收股利 － －
应收申购款 － 499.50
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 507,099,306.66 302,968,848.08
负债和所 有者权益
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 233.46 －
应付赎回款 － 8,549.98
应付管理人报酬 248,068.84 144,008.43
应付托管费 41,344.82 24,001.44
应付销售服务费 123,975.73 71,875.03
应付交易费用 53,658.45 39,060.41
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － － 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
递延所得税负债 － －
其他负债 142,875.48 15,153.40
负债合计 610,156.78 302,648.69
所有者权 益：
实收基金 499,029,062.05 301,318,594.10
未分配利润 7,460,087.83 1,347,605.29
所有者权益合计 506,489,149.88 302,666,199.39
负债和所有者权益总计 507,099,306.66 302,968,848.08
注： 报 告截 止日2016 年6月30 日， 国富 新价 值混 合A 类 基金份 额净 值1.021 元， 基 金份额 总额236,335.10
份。C 类 基金 份额 净值1.015 元， 基金 份额 总额498,792,726.95 份 。合 计份 额总 额499,029,062.05 份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01月01 日-2016年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间2015
年01月01日-2015 年06
月30日
一、收入 7,328,691.59 －
1.利息收入 8,063,304.56 －
其中：存款利息收入 927,777.21 －
债券利息收入 5,846,934.78 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
1,288,592.57 －
其他利息收入 － －
2.投资收益 791,666.86 －
其中：股票投资收益 671,041.46 －
基金投资收益 － －
债券投资收益 -16,086.37 －
资产支持证券投资收 － － 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
益
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 136,711.77 －
3.公允价值变动收益 -1,527,904.75 －
4.汇兑收益 （损失以 “ － ” 号填
列）
－ －
5.其他收入（损失以 “- ” 号填
列）
1,624.92 －
减：二、 费用 2,598,217.64 －
1．管理人报酬 1,396,013.59 －
2．托管费 232,668.98 －
3．销售服务费 697,593.09 －
4．交易费用 116,769.36 －
5．利息支出 － －
其中： 卖出回购金融资产支出 － －
6．其他费用 155,172.62 －
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
4,730,473.95 －
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以 “- ”号
填列）
4,730,473.95 －
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016年01月01 日-2016年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日-2016年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净 301,318,594.10 1,347,605.29 302,666,199.39 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
值)
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 4,730,473.95 4,730,473.95
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ” 号填列）
197,710,467.95 1,382,008.59 199,092,476.54
其中：1.基金申购款 498,771,513.79 1,497,001.32 500,268,515.11
2.基金赎回款
-301,061,045.8
4
-114,992.73 -301,176,038.57
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
499,029,062.05 7,460,087.83 506,489,149.88
项 目
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
－ － －
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ － －
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ” 号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 － － －
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
－ － －
报表附注为财务报表的组成部分。 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲
—————————
基金管理人负责人
胡昕彦
—————————
主管会计工作负责人
黄宇虹
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券
监督管理委员会( 以下简称 “ 中国证监会”) 证监 许可[2015]1757 号文 《 关于准予富兰克林国
海新价值灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 核准， 由国海富兰克林基金管理有
限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海新价值灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首
次募集期间为自2015年11 月27日至2015年11月30 日， 首次设立募集不包括认购资金利息
共募集301,363,844.52元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字
(2015) 第1313号验资报 告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海新价值灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年12 月2日日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为301,363,844.52 份基金份额， 其中认购资金利息折合6,003.95 份基金份额。
本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司， 基金托管人为招商银行股份有
限公司( 以下简称 “ 招商 银行 ”) 。
根据 《富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和 《富 兰克林
国海新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ， 本基金根据销售服务费及赎回
费收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 不从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额，称为A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
称为C 类基金份额。本基金A 类、C 类两种收费模式并存，并分别计算基金份额净值。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工
具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业板 及其他经中国证监会核准上市
的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 证券公司短期公司债券、 次级债券、 政府支持机构债、 政
府支持债券、 地方政府债、 中小企业私募债券、 可转换债券 （含可分 离交易可转换债券）
及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
规定) 。 本基金的投资组合比例 为： ： 本基金股票占基金资产的比例为0% –95% ； 每个交
易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一
年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5% 。本财务报表由本基金的基
金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2016 年8月26日批准报出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会( 以下简称" 中国基金业协会") 颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《富兰克林国海新价值灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》和在财务报表
附注6.4.4所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地 反映了本基金
2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016 年6月30日期间的经营成果和基金
净值变 动情况等有关信息 。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会 计 政策、会计估计与最 近 一期年度报告相一致 。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
(3) 基金取得的企业债券 利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股 期限在1个月以内( 含
1个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含1年)
的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按25%
计入应纳税所得额， 自2015 年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司
限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起
计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所得统一
适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入 股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
招商银行股份有限公司（" 招商银行" ） 基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司（" 国海证券" ） 基金管理人的股东、基金代销机构
邓普顿国际股份有限公司（Templeton
International, Inc. ）
基金管理人的股东
国海富兰克林资产管理（上海）有限公
司
基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2016 年01月01 日-2016年06月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
国海证券
77,614,034.61 100.00%
6.4.8.1.2 权证交 易
无。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年01月01 日-2016年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
国海证券 71,487.45 100.00% 47,757.03 100.00%
注：
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定， 以扣 除由 中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司收 取的 证管 费和 经手费 的净 额列 示。 权证 交易不 计佣 金。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.1.4 债券交 易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2016 年01月01 日-2016年06月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
国海证券
213,798,043.18 100.00%
6.4.8.1.5 债券回 购交易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期
2016 年01月01 日-2016年06月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
国海证券
1,147,200,000 100.00%
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
单位：人民币元
项目 本期
2016 年01月01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
1,396,013.59
其中：支付销售机构的客户维护费
989.33
注： 支 付基 金管 理人 国 海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司 的 管理 人报 酬按 前一 日 基金资 产净 值0.85% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.85% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目 本期
2016 年01月01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
232,668.98
注： 支 付基 金托 管人 招商 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净值0.15% 的年 费率 计提， 逐日 累计 至每 月
月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值X 0.15% / 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年01 月01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国富新价值混合A 国富新价值混合C 合计
国海证券股份有限公
司
－ 18.67 18.67
国海富兰克林基金管
理有限公司
－ 696,911.58 696,911.58
合计 － 696930.25 696930.25
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本基金基金合同生效日为2015年12月2日， 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本
基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率
执行。
2.本报告期末和上年度末（2015年12月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本
基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称 本期
2016 年01月01日-2016年06月30日
期末余额 当期利息收入
招商银行股份
有限公司
41,291,429.66 393,569.96
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
无。
6.4.9期末（2016 年06月30 日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00280
5
丰元
股份
2016-06-29
2016-
07-07
新股未上
市
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80
60301 新宏 2016-06-23 2016- 新股未上 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
6 泰 07-01 市
30052
0
科大
国创
2016-06-30
2016-
07-08
新股未上
市
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-24
2016-
07-06
新股未上
市
12.98 12.98 3,857 50,063.86 50,063.86
13200
6
16皖
新EB
2016-06-27
2016-
07-29
新债未上
市
100.0
0
100.00
15,75
0
1,575,000.
00
1,575,000.
00
12700
3
海印
转债
2016-06-15
2016-
07-01
新债未上
市
100.0
0
100.00 4,390 439,000.00 439,000.00
注：基金可使用 以基金名义开设的股票账户 ，选择网上或者网下一种 方式进行新股申购。其中 基金
作为一般法人或 战略投资者认购的新股，根 据基金与上市公司所签订 申购协议的规定，在新股 上市
后的约定期限内 不能自由转让；基金作为个 人投资者参与网上认购获 配的新股，从新股获配日 至新
股上市 日之 间不 能自 由转 让。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60161
1
中国
核建
2016-
06-30
重大事项
停牌
20.92
2016-
07-01
23.01
12,65
5
43,912.85 264,742.60
注：本 基金 截至2016 年6 月30 日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理 解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产中属于第一层次的余额为319,886,000.26
元，属于第二层次的余额为2,357,345.54元，无属于第三层次的余额。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时
的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固 定收益品种( 可
转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，本基金采用中证指数有限公司根据《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1季度固定收益品种的估值处理标
准》 所独立提供的估值结果确定公允价值， 并将相关债券的公允价值从第一层次调整至
第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于2016 年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金 融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 7
投资组 合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 21,043,759.99 4.15 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
其中：股票 21,043,759.99 4.15
2 固定收益投资 301,199,585.81 59.40
其中：债券 301,199,585.81 59.40
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 134,000,721.00 26.42
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 41,603,381.94 8.20
7 其他资产 9,251,857.92 1.82
8 合计 507,099,306.66 100.00
注：本 基金 未通 过沪 港通 交易机 制投 资港 股。
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
7.2.1 报告期末 按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 791,087.55 0.16
B 采矿业 － －
C 制造业 13,348,158.34 2.64
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 264,742.60 0.05
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,424,873.40 0.28
J 金融业 3,164,444.00 0.62
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 － 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 2,030,328.00 0.40
S 综合 － －
合计 21,043,759.99 4.15
7.2.2 报告期末 按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通 交 易机制投资港股。
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 002553 南方轴承 377,067 5,312,874.03 1.05
2 002308 威创股份 183,300 3,011,619.00 0.59
3 600305 恒顺醋业 213,800 2,462,976.00 0.49
4 300133 华策影视 130,400 2,030,328.00 0.40
5 601169 北京银行 154,300 1,600,091.00 0.32
6 601998 中信银行 275,900 1,564,353.00 0.31
7 600406 国电南瑞 101,300 1,354,381.00 0.27
8 600750 江中药业 37,080 1,179,144.00 0.23
9 600970 中材国际 137,017 863,207.10 0.17
10 600313 农发种业 153,015 791,087.55 0.16
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.ftsfund.com 网站的 半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
码
(%)
1 002553 南方轴承 5,548,325.00 1.83
2 601939 XD 建设银 4,099,548.00 1.35
3 002029 七 匹 狼 3,658,414.00 1.21
4 002308 威创股份 2,708,298.00 0.89
5 002042 华孚色纺 2,299,172.24 0.76
6 600305 恒顺醋业 2,295,911.00 0.76
7 002761 多喜爱 2,194,612.00 0.73
8 300133 华策影视 1,998,215.00 0.66
9 601566 九牧王 1,803,661.00 0.60
10 600750 江中药业 1,621,310.00 0.54
11 601169 北京银行 1,589,290.00 0.53
12 601998 中信银行 1,579,369.00 0.52
13 000926 福星股份 1,561,540.00 0.52
14 600406 国电南瑞 1,510,367.00 0.50
15 002113 天润控股 1,503,772.00 0.50
16 600467 好当家 1,503,444.00 0.50
17 600313 农发种业 1,502,970.00 0.50
18 600970 中材国际 1,502,544.94 0.50
19 000568 泸州老窖 1,002,077.00 0.33
20 600376 首开股份 999,810.00 0.33
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 601939 XD 建设银 4,208,902.40 1.39
2 002029 七 匹 狼 3,688,391.00 1.22
3 002042 华孚色纺 2,448,433.56 0.81
4 002761 多喜爱 2,245,656.00 0.74 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
5 601566 九牧王 1,923,298.00 0.64
6 600467 好当家 1,655,776.21 0.55
7 002113 天润控股 1,588,463.00 0.52
8 000926 福星股份 1,560,430.00 0.52
9 002268 卫 士 通 1,324,332.95 0.44
10 600777 新潮实业 1,080,358.00 0.36
11 603308 应流股份 1,060,661.00 0.35
12 000568 泸州老窖 1,021,545.00 0.34
13 600376 首开股份 1,004,593.80 0.33
14 600313 农发种业 899,994.90 0.30
15 600048 保利地产 881,207.00 0.29
16 002553 南方轴承 800,221.09 0.26
17 600750 江中药业 700,256.00 0.23
18 002308 威创股份 689,198.98 0.23
19 600970 中材国际 600,247.50 0.20
20 300070 碧水源 568,607.20 0.19
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 45,882,702.88
卖出股票收入（成交）总额 32,207,844.43
注：买 入股 票成 本总 额及 卖出股 票收 入总 额均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － － 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 223,184,085.81 44.06
5 企业短期融资券 30,087,500.00 5.94
6 中期票据 45,914,000.00 9.07
7 可转债 2,014,000.00 0.40
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 301,199,585.81 59.47
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 112220 14 福星01 230,120 25,660,681.20 5.07
2 112235 15 福星01 167,530 18,086,538.80 3.57
3 112048 11 凯迪债 167,289 17,495,083.62 3.45
4 101555022
15 均瑶
MTN002
150,000 15,334,500.00 3.03
5 122088 11 综艺债 152,520 15,247,424.40 3.01
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金 本期投资的前十名 证券中， 报告期内发行 主体被监管部门立案调 查的， 或
在报告编 制日前一年内受到证监 会、证券交易所公开谴 责、处罚的证券的情况 如下：
凯迪生态环境科技股份有限公司 （以下简称" 凯 迪生态" ） 2015年9月10 日收到深交
所下发的公司部监管函[2015] 第93号文件， 深 交所就凯迪生态2015年8月21 日收到涉案金
额为1.58 亿元的民事裁决书（公司为此案的原告）而未及时予以信息披露而向其出具监
管函。 深交所希望公司及全体董事吸取教训， 严格遵守 《证券法》 、 《公司法》 等法规
及 《上市规则》 的规定， 及时、 真实、 准确、 完整地履行信息披露义务， 杜绝此类事件
发生。
收到深交所监管函后，公司董事会高度重视并及时组织有关人员和部门进行了自
查、 整改和培训， 组织公司董事、 监事、 高级管理人员以及其他相关人员认真学习国家
有关法律法规、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 、 《信息披露事务管理
制度》 等规定， 并加强相关人员的学习、 培训与辅导。 公司进一步加强信息披露履职部
门与法律部之间的信息沟通， 建立有效的沟通机制， 确保公司涉及诉讼、 仲裁以及其他
重大事项信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
本基金对11凯迪债投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 上述事件不改
变11凯迪债的 长期投资价值。 同时由于本基金看好凯迪生态经营体制灵活， 估值较为合
理，因此买入。本基金管理人对该债券的投资决策遵循公司的投资决策制度。
格林美股份有限公司（以下简称" 格林美" ）被 深圳证监局于2016年3月16日出具警
示函。 2014年4月至5月， 中德证券有限责任公司在承销深圳市格林美非公开发行股票时，
未按照规定向部分符合条件的特定对象提供认购邀请书；同时，在2014年5月27日披露
的 《中德证券有限责任公司关于深圳市格林美高新技术股份有限公司非公开发行股票发
行过程和发行对象合规性的报告》 中， 格林美未说明上述情况， 并将实际并未提供认购
邀请书的对象列于认购邀请书发送名单中， 与事实不符。 上述行为违反了 《证券发行与
承销管理办法》 第二十条和第二十七条、 《上市公司非公开发行股票实施细则》 第二十
三条和第三十条、《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的相关规定。
本基金对12格林债投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 上述事件不改
变12格林债的长期投资价值。 同时由于本基金看好格林美经营体制灵活， 估值较为合理，
因此买入。本基金管理人对该债券的投资决策遵循公司的投资决策制度。
富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
7.12.2 本基金 投资的前十名股票 中， 没有投资于 超出基 金合同规定备选股票库 之外的股
票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 37,700.99
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 9,214,156.93
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 9,251,857.92
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
截至期末，本基金股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 8 基金份额 持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
国富新 75 3,151.13 － － 236,335.10
100.00
% 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
价值混
合A
国富新
价值混
合C
180
2,771,070.7
1
498,504,486
.54
99.94% 288,240.41 0.06%
合计 255
1,956,976.7
1
498,504,486
.54
99.89% 524,575.51 0.11%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本开放式基金
国富新价值混
合A
5,189.26 2.195721%
国富新价值混
合C
1,588.53 0.000318%
合计 6,777.79 0.001358%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投
资和研究部门负责人持有本
开放式基金
国富新价值
混合A
0
国富新价值
混合C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
国富新价值
混合A
0~10
国富新价值
混合C
0~10
合计 0~10
§ 9
开放式 基金份额变动
单位：份
国富新价值混合A 国富新价值混合C
基金合同生效日(2015 年12月02日) 550,347.83 300,819,500.64 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 512,948.43 300,805,645.67
本报告期基金总申购份额 107,344.14 498,664,169.65
减：本报告期基金总赎回份额 383,957.47 300,677,088.37
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 236,335.10 498,792,726.95
§ 10 重大事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
1、 经国海富兰克林基金管理有限公司2015 年股东会第八次会议审议通过， 自2016
年1月4日起，吴显玲女士不再担任公司董事长， 由Gregory E. McGowan 先生担任公司
董事长。相关公告已于2016 年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
2、 经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十二次会议审议通过， 自
2016年1月7日起， 吴显玲 女士担任公司总经理， 全面主持经营管理工作。 相关公告已于
2016年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 基金改聘 会计师事务所情 况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他
会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 本期基金 租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
国海
证券
2
77,61
4,034.
61
100.0
0%
213,7
98,04
3.18
100.0
0%
1,147,
200,0
00.00
100.0
0%
－ －
71,48
7.45
100.0
0%
1
注：
1. 专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1 ）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
① 资历 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少于3亿 元人 民 币；
② 财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 发生 重大违 规行 为而 受到 有关 管理机 关的 处罚 ；
③ 内部 管理 规范 、严 格， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
④ 具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要， 并
能为本 基金 提供 全面 的信 息服务 ；
⑤ 研究 实力 较强 ，有 固定 的研究 机构 和专 门研 究人 员，能 及时 、定 期、 全面 地为本 基金 提供 宏观 经
济、 行 业情 况、 市 场走 向 、 个股 分析 的研 究报 告及 周到的 信息 服务 ， 并 能根 据基金 投资 的特 定要 求，
提供专 题研 究报 告。
2 ）公 司基 金交 易佣 金分 配 依据券 商提 供的 研究 报告 和服务 质量 ，评 判标 准包 括但不 限于 ：
① 全面 及时 向公 司提 供高 质量的 关于 宏观 、行 业和 市场的 研究 报告 ；
② 具有 数量 研究 和开 发能 力；
③ 能有 效组 织上 市公 司调 研；
④ 能根 据公 司所 管理 基金 的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 ；
⑤ 上门 路演 和电 话会 议的 质量； 富兰克 林国 海新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金2016 年 半年 度报 告摘要
⑥ 与我 公司 投资 和研 究人 员的信 息交 流和 沟通 能力 ；
⑦ 其他 与投 资相 关的 服务 和支持 。
3 ）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
① 基金 管理 人根 据上 述标 准考察 证券 经营 机构 ，考 察结果 经公 司领 导审 批后 ，我司 与被 选中 的证 券
经营机 构签 订 《券 商交 易 单元租 用协 议 》 和 《 研究 服务协 议 》 ， 并 办理 基金 专用交 易单 元租 用手 续。
② 之后 ，基 金管 理人 将根 据各证 券经 营机 构的 研究 报告、 信息 服务 质量 等情 况，根 据如 下选 择标 准
细化的 评价 体系 ，每 季度 对签约 证券 经营 机构 的服 务进行 一次 综合 评价 ：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证 券经 营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其 他可 评价 的量 化标 准 。
经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策。 若本 公司 认为 签约 机构的 服务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 。
③ 交易 单元 租用 协议 期限 为一年 ，到 期后 若双 方没 有异议 可自 动延 期一 年。
2 、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 变更 情况
报告期 内， 本基 金新 增国 海证券 深圳 交易 单元1个， 国海 证券 上海 交易 单元1 个。
国海富兰 克林基金管理有限公司
二〇一六 年八月二十六日
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