富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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富兰克 林国海岁岁恒 丰定期开放债 券型证券投资 基金
2016年半 年度报告摘要
2016年06 月30 日
基金管理 人：国海富兰克林基金 管理有限公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年08 月26日 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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§ 1
重要提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年8月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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§ 2
基金简 介
2.1 基金基本 情况
基金简称 国富恒丰定期债券
基金主代码 000351
基金运作方式 契约型，定期开放
基金合同生效日 2013年11月20日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 423,741,968.81
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 国富恒丰定期债券A 国富恒丰定期债券C
下属两级基金的交易代码 000351 000352
报告期末下属两级基金的份
额总额
338,742,957.16 84,999,011.65
2.2 基金产品 说明
投资目标
在严格控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管理，
力争获得超过业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的原
则。在通过自上而下的方法所确定的组合久期的控制
下，结合自下而上的个券选择方法。
（一）封闭期投资策略
1、资产配置策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济形势、 利率走势、
资金供求关系、证券市场走势、流动性风险、信用风
险和有关政策法规等因素，研判各类属固定收益类资
产以及参与新股申购等非固定收益类资产投资的预期
收益和预期风险，确定各类金融资产的配置比例。
2、类属配置策略
基金将根据各类属债券的相对投资价值分析，确定债
券类属配置策略，并根据市场变化及时进行调整，从
而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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收益的类属债券配置比例。
3、久期管理策略
本基金将根据基金封闭期的剩余运作期限以及宏观经
济因素与不同种类债券收益率之间的关 系，确定债券
组合的久期。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收
益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，
对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券
的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进
行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管
理组合的风险。
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发
行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支
持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制投资风险
的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
6、新股申购策略
本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发 新股的
上市公司基本面，挖掘公司的内在价值，根据当时股
票市场整体投资环境及定价水平，在有效控制风险的
前提下制定相应的新股认购策略。对通过新股申购获
得的股票， 将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投
资人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比
例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
业绩比较基准 一年期定期存款税后收益率+1.2%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货
币市场基金，低于股票型基金和混合型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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名称
国海富兰克林基金管理有
限公司
中国农业银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 储丽莉 林葛
联系电话 021-3855 5555 010-66060069
电子邮箱 service@ftsfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-4518、9510-5680
和021－38789555
95599
传真 021-6888 3050 010-68121816
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.ftsfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§ 3
主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2016 年1月1日至2016年6月30日）
3.1.1 期间数据和指标 国富恒丰定期债券A 国富恒丰定期债券C
本期已实现收益 8,543,644.87 1,994,091.10
本期利润 5,354,687.04 1,194,233.82
加权平均基金份额本期利润 0.0159 0.0141
本期基金加权平均净值利润
率
1.55% 1.37%
本期基金份额净值增长率 1.51% 1.33%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年6月30日)
期末可供分配利润 6,766,440.83 1,548,433.63
期末可供分配基金份额利润 0.0200 0.0182
期末基金资产净值 345,509,397.99 86,547,445.28
期末基金份额净值 1.020 1.018
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年6月30日) 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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基金份额累计净值增长率 24.03% 22.81%
注：
1 、上 述财 务指 标采 用的 计 算公式 ，详 见证 监会 发布 的证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则－ 第1 号《 主
要财务 指标 的计 算及 披露 》。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计 入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
( 国富恒丰定期债券A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.59% 0.06% 0.20% 0.01% 0.39% 0.05%
过去三个月 0.05% 0.12% 0.62% 0.01% -0.57% 0.11%
过去六个月 1.51% 0.10% 1.25% 0.01% 0.26% 0.09%
过去一年 6.12% 0.09% 2.65% 0.01% 3.47% 0.08%
自基金合同生效日起
至今
24.03% 0.11% 9.32% 0.01% 14.71% 0.10%
阶段
( 国富恒丰定期债券C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.39% 0.06% 0.20% 0.01% 0.19% 0.05%
过去三个月 -0.02% 0.12% 0.62% 0.01% -0.64% 0.11%
过去六个月 1.33% 0.10% 1.25% 0.01% 0.08% 0.09%
过去一年 5.66% 0.09% 2.65% 0.01% 3.01% 0.08% 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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自基金合同生效日起
至今
22.81% 0.11% 9.32% 0.01% 13.49% 0.10%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国富恒丰定期债券A 基准
2013-11-20 2014-04-04 2014-08-15 2014-12-30 2015-05-19 2015-09-28 2016-02-17 2016-06-30
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
国富恒丰定期债券C 基准
2013-11-20 2014-04-04 2014-08-15 2014-12-30 2015-05-19 2015-09-28 2016-02-17 2016-06-30
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注： 本 基金 的基 金合 同生 效日为2013 年11 月20 日。 本基金 在6 个月 建仓 期结 束 时， 各 项投 资比 例符 合
基金合 同约 定。
§ 4
管理人 报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004 年11月， 由国海证券股份有限公司和富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51% 的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49% 的股份。
国海证券股份有限公司是国内A 股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本 公司已经成功管理了25只基金产品（包含A 、C 类混合基金，A 、B 、C 类债券
基金，A 、B 类货币市 场基金）。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
胡永燕
国富日
日收益
货币基
金、 国富
恒丰定
期债券
基金、 国
富新机
遇混合
基金、 国
富新增
长混合
基金及
国富新
价值混
合基金
的基金
经理
2013 年11月
20日
－ 8年
胡永燕女士，中国人民大
学金融学硕士。历任华泰
资产管理有限公司固定收
益组合管理部研究员、投
资助理及投资经理，并曾
在国海富兰克林基金管理
有限公司负责公司投资管
理部固定收益小组固定收
益类产品的投资与研究工
作。截至本报告期末任国
海富兰克林基金管理有限
公司国富日日收益货币基
金、国富恒丰定期债券基
金、 国富新机遇混合基金、
国富新增长混合基金及国
富新价值混合基金的基金
经理。
注： 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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1. 表中 “ 任 职日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期，其 中， 首任 基金
经理的 “ 任 职日 期 ” 为 基金 合同生 效日 。
2. 表中 “ 证 券从 业年 限 ” 的 计算标 准为 该名 员工 从事 过的所 有诸 如基 金、 证券 、投资 等相 关金 融领 域
的工作 年限 的总 和。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克 林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》 的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基
金份额持有人谋求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符合有
关法律、法规的规定及基金合同的约定。
中国证监会上海监管局 于前一报告期间对公司进行了常规全面现场检查， 本报告期
内就公司内部控制提出了相应改进意见并采取责令改正的行政监管措施， 公司已经按照
要求完成了改进工作。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内公司严格执行 《公平交易管理制度》 ， 明确了公平交易的原则和目标， 制
订了实现公平交易的具体措施， 并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分
配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。 报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且成交较少的单边交
易量超过该证券当日成交量的5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
债券市场上半年先抑后扬， 收益率呈现冲高回落走势。 春节之前债券市场延续去年
牛市行情， 收益率持续下探至年内低点。 在一季度强劲的经济数据和超预期的信贷数据
公布后， 投资者对经济的过度悲观预期得到纠正， 债券收益率止跌回升。 至营改增前夕，
国债金融债利率大幅上升， 与此同时在密集的信用违约事件冲击下， 产能过剩和低评级
民企债券遭到市场抛弃， 导致信用债收益率快速上行,五六月份伴随经济数据和通胀数据富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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的回落，市场气氛有所复苏，债券收益率震荡下行，信用债市场仍然延续分化走势。
报告期内， 本基金保持较低的债券仓位， 债券结构中以城投债券和非产能过剩行业
信用债为主，同时加强对中长期利率债券交易性机会的把握。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至本报告期末， 基金份额A 类净值增1.51% ， 同期业绩比较基准增长1.25% ， 基金
超额收益率0.26% ，基金份额C 类净值增长1.33% ，同期业绩比较基准增长1.25% ，基金
超额收益率0.08%
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望后期， 国内一线地产持续降温将拖累下阶段经济数据和信贷数据的表现， 构成
基本面的利好。 外围 市场英国脱欧、 美国延迟加息亦对市场气氛有所提振。 如果银行理
财收益率要求回报进一步降低，债券市场收益率将有进一步打开的空间。
预计下阶段的交易性机会仍将在利率债和高信用等级债券上， 高收益债券则期待行
业拐点到来而形成的结构性机会。 与此同时， 需要密切关注的风险包括汇率贬值和通胀
加剧对市场情绪的冲击。
本基金将根据市场资金面的变化和组合的资金变化，在作好流动性管理的前提下，
将为基金持有人创造稳健的收益。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会（简称" 估 值委员会" ），并已制订了《公允估值管理办法》。估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由总经理或其任命者负责， 成员包括投研、 风险控制、 监察稽核、 交易、 基
金核算方面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。 基
金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应向估值委员会报 告并提出相关意见和
建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金的基金管理人于2016年1月11日宣告分红， 向截至2016年1月14 日止在本基金
注册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的A 类基金份额持有人按每10份基
金份额派发红利0.25元，C 类基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.24 元。
本基金的基金管理人于2016年4月12日宣告分红， 向截至2016年4月14 日止在本基金
注册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登 记在册的A 类基金份额持有人按每10份基富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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金份额派发红利0.195元，C 类基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.187元。
本基金的基金管理人于2016年7月9日宣告分红，向截至2016年7月13日止在本基金
注册登记人国海富兰克林基金管理有限公司登记在册的A 类基金份额持有人按每10份基
金份额派发红利0.100元，C 类基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.092元。
本基金本报告期所实施的利润分配情况符合基金合同要求。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§ 5
托管人 报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
在托管本基金的过程中， 本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守 《证券
投资基金法》 相关法律法规的规定以及基金合同、 托管协议的约定， 对本基金基金管理
人- 国海富兰克林基金管理有限公司2016 年1月1日至2016年6月30日基金的投资运作， 进
行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任
何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本托管人认为, 国海富兰克林基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净
值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润分配等问题上， 不存在
损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证券投资基金法》 等有关
法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人认为， 国海富兰克林基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基
金信息披露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的本基金
半年度报告中的财务 指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§ 6 半年度财 务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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报告截止日：2016年06月30日
金额单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 21,249,953.99 595,337.09
结算备付金 1,017,060.08 3,435,917.61
存出保证金 21,696.32 43,235.08
交易性金融资产 475,453,421.14 442,606,242.52
其中：股票投资 － －
基金投资 － －
债券投资 475,453,421.14 442,606,242.52
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － 25,000,135.00
应收证券清算款 1,499,881.54 －
应收利息 10,958,214.19 9,151,019.58
应收股利 － －
应收申购款 － －
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 510,200,227.26 480,831,886.88
负债和所 有者权益
本期末
2016 年06月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 77,000,000.00 40,200,000.00
应付证券清算款 － 62,890.59 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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应付赎回款 － －
应付管理人报酬 246,913.84 203,886.46
应付托管费 70,546.82 58,253.28
应付销售服务费 24,733.20 26,721.45
应付交易费用 7,465.05 7,674.90
应交税费 539,626.21 539,626.21
应付利息 21,934.13 2,928.21
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 232,164.74 306,000.00
负债合计 78,143,383.99 41,407,981.10
所有者权 益：
实收基金 423,741,968.81 419,207,598.48
未分配利润 8,314,874.46 20,216,307.30
所有者权益合计 432,056,843.27 439,423,905.78
负债和所有者权益总计 510,200,227.26 480,831,886.88
注：报 告截 止日2016 年6 月30 日， 国富 恒丰 定期 债券 基金A 类 基金 份额 净值1.020 元，C 类 基金 份额 净
值1.018 元 ，基 金份 额总 额423,741,968.81 份， 其中A 类基金 份额338,742,957.16 份，C 类 基金 份额
84,999,011.65份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016年01月01 日-2016年06 月30日
金额单位：人民币元
项 目 本期
2016 年01月01日
-2016年06月30日
上年度可比期间2015
年01月01日-2015年06
月30日
一、收入
10,170,001.95 24,874,906.33
1.利息收入
12,403,696.20 16,477,979.79
其中：存款利息收入
75,047.32 64,611.88
债券利息收入
12,293,863.12 16,358,590.45
资产支持证券利息收 － － 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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入
买入返售金融资产收
入
34,785.76 54,777.46
其他利息收入 － －
2.投资收益
1,755,120.86 5,681,508.83
其中：股票投资收益 － －
基金投资收益 － －
债券投资收益
1,755,120.86 5,681,508.83
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 － －
3.公允价值变动收益
-3,988,815.11 2,715,417.71
4.汇兑收益 （损失以 “ － ” 号填
列）
－ －
5.其他收入（损失以 “- ” 号填
列）
－ －
减：二、 费用
3,621,081.09 6,097,246.12
1．管理人报酬
1,507,556.37 1,335,208.57
2．托管费
430,730.37 381,488.12
3．销售服务费
151,248.99 181,849.90
4．交易费用
3,997.97 5,356.36
5．利息支出
1,340,601.88 4,004,976.26
其中： 卖出回购金融资产支出
1,340,601.88 4,004,976.26
6．其他费用
186,945.51 188,366.91
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
6,548,920.86 18,777,660.21
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以 “- ”号
填列）
6,548,920.86 18,777,660.21
富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
第 15 页 共 31 页
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016年01月01 日-2016年06 月30日
金额单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日-2016年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
419,207,598.48 20,216,307.30 439,423,905.78
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 6,548,920.86 6,548,920.86
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ” 号填列）
4,534,370.33 99,538.19 4,633,908.52
其中：1.基金申购款 4,534,370.33 99,538.19 4,633,908.52
2.基金赎回款 － － －
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
－ -18,549,891.89 -18,549,891.89
五、期末所有者权益
（基金净值）
423,741,968.81 8,314,874.46 432,056,843.27
项 目
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
364,418,828.28 24,005,771.73 388,424,600.01
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 18,777,660.21 18,777,660.21
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ” 号填列）
1,616,645.88 56,231.49 1,672,877.37
其中：1.基金申购款 1,616,645.88 56,231.49 1,672,877.37 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
第 16 页 共 31 页
2.基金赎回款 － － －
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以 “- ” 号填列 ）
－ -22,152,036.75 -22,152,036.75
五、期末所有者权益
（基金净值）
366,035,474.16 20,687,626.68 386,723,100.84
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲
—————————
基金管理人负责人
胡昕彦
—————————
主管会计工作负责人
黄宇虹
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金( 以下简称" 本 基金") 经中国
证券监督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 证监许可[2013] 第1187 号 《关于核准富兰克
林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金募集的批复》 注册， 由国海富兰克林基金
管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海岁岁恒丰定期
开放债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限
不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集625,438,206.93 元， 业经普华永道中天会
计师事务所( 特殊普通合伙) 普华永道中天验字(2013) 第764号验资报 告予以验证。 经向中
国证监会备案，《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金基金合同》于
2013年11月20日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为625,548,965.97 份， 认购资
金产生的利息收入折合110,759.04 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基
金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本基金自基金合同生效之日( 含) 起或自每一开 放期结束之日次日( 含) 起一年的期间
封闭运作。自封闭期结束之后第一个工作日( 含) 起进入开放期，每个开放期原则上不少
于五个工作日且不超过十五个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
根据 《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基 金基金合同》 的有关规定，
本基金根据费用收取方式的不同， 将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/ 申购时收
取认购/ 申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为 A 类基金份额； 从本
类别基金资产中计提销售服务费而不从本类别基金资产中收取认购/ 申购费用的， 称为C 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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类基金份额。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券
型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、
次级债、 地方政府债、 企业债、 公司债( 含中小企业私募债券) 、 中期票据、 短期融资券、
可分离交 易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 等固定收益类资产，
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规
定) 。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场的新
股申购、 新股增发和可转债申购， 并可持有因可转换债券转股所形成的股票以及股票派
发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于债
券资产的比例不低于基金资产的80% ， 但在每 次开放期开始前三个月 、 开放期及开放期
结束后三个月的期间内， 本基金投资不受上述比例限制。 本基金在封闭期内持有现金或
者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开放期内， 本基
金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5% 。本基金的业绩比较基准为：一年期定期存款税后收益率+1.2% 。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2016年8月26
日批准报出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《富兰克林国海岁岁恒丰
定期开放债券型证券投资基金》 和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地 反映了本基金
2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016 年6月30日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
第 18 页 共 31 页
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 基金取得的企业债券 利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20% 的个人所 得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股 期限在1个月以内( 含
1个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含1年)
的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按25%
计入应纳税所得额， 自2015 年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司
限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起
计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所得统一
适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 （" 中国农业
银行" ）
基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司（" 国海证券" ） 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
第 19 页 共 31 页
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
无。
6.4.8.1.2 权证交 易
无。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
无。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年01 月01日-2016
年06 月30日
上年度可比期间
2015年01 月01日-2015
年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,507,556.37 1,335,208.57
其中：支付销售机构的客户维护费 477,545.09 677,136.90
注：支 付基 金管 理人 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司的管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值0.7%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为： 日管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值
× 0.7% / 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年01 月01日-2016
年06 月30日
上年度可比期间
2015年01 月01日-2015
年06 月30日
当期发生的基金应支付的托管费 430,730.37 381,488.12
注：支 付基 金托 管人 中国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.2% 的年 费率计 提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值× 0.2% / 当年 天数 。
6.4.8.2.3 销售服 务费
金额单位：人民币元 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年01 月01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国富恒丰定期债券
A
国富恒丰定期债券
C
合计
国海富兰克林基金管
理有限公司
－ － －
中国农业银行 － 149,262.46 149,262.46
国海证券 － － －
合计 － 149,262.46 149,262.46
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2015 年01月01日-2015年06 月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
国富恒丰定期债券
A
国富恒丰定期债券
C
合计
国海富兰克林基金管
理有限公司
－ 219.39 219.39
中国农业银行 － 179,458.35 179,458.35
国海证券 － 697.80 697.80
合计 － 180,375.54 180,375.54
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C 类份额对应的基金资产净值的年费率
0.35% 计提，逐日累计至每月月底，按月支付给国海富兰克林基金管理有限公司，再由
国海富兰克林基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。 其计算公式为： 日销售
服务费＝前一日C 类份额对应的基金资产净值 × 0.35 % / 当年天数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年01月01日-2016年06月
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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30日 30日
国富恒丰定期
债券A
国富恒丰定
期债券C
国富恒丰定期
债券A
国富恒丰定
期债券C
期初持有的基金份额 11,130,797.77 － 11,130,797.77 －
期间申购/ 买入总份额 － － － －
期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/ 卖出总
份额
－ － － －
期末持有的基金份额 11,130,797.77 － 11,130,797.77 －
占基金总份额比例 3.29% － 4.18% －
注：基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
1. 本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费
率执行。
2. 本报告期末和上年度末 （2015年12月31日） 除基金管理人之外的其他关联方未投资本
基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015 年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
21,249,953.99 52,261.11 11,460,065.48 35,463.73
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
无。 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
第 22 页 共 31 页
6.4.9 期末（2016年06 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.2.9.1.1 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
13200
6
16皖
新EB
2016-06-27
2016-
07-29
新债未上
市
100.0
0
100.00
35,99
0
3,599,000.
00
3,599,000.
00
12700
3
海印
转债
2016-06-15
2016-
07-01
新债未上
市
100.0
0
100.00 3,190 319,000.00 319,000.00
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌股 票
无。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末2016 年6月30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额77,000,000.00 元，于2016年7 月4日（先后）到期。该类交易要求本
基金转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折算为标准券后， 不低于债券回购交
易的余额。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
第 23 页 共 31 页
于2016年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第二层次的余额为475,453,421.14元，无属于第一和第三层次的余额(2015 年12
月31日：第二层次442,606,242.52 元，无属于第一和第三层次的余额) 。于2016年6月30
日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债均属于第一层次
(2015 年12月31日：同) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌
停时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
( 可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，本基金采用中证指数有限公司根据《中
国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1季度固定收益品种的估值处理标
准》 所独立提供的估值结果确定公允价值， 并将相关债券的公允价值从第一层次调整至
第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于2016年6月30日， 本 基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年12 月
31日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 7
投资组 合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － － 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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2 固定收益投资 475,453,421.14 93.19
其中：债券 475,453,421.14 93.19
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 22,267,014.07 4.36
7 其他资产 12,479,792.05 2.45
8 合计 510,200,227.26 100.00
注：本 基金 未通 过沪 港通 交易机 制投 资港 股。
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
7.2.1 报告期末 按行业分类的境 内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.2.2 报告期末 按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
本基金本报告期未投资股票。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
本基金本报告期未投资股票。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
本基金本报告期未投资股票。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 15,657,549.60 3.62
2 央行票据 － －
3 金融债券 51,739,000.00 11.98
其中：政策性金融债 51,739,000.00 11.98
4 企业债券 232,183,871.54 53.74
5 企业短期融资券 45,148,000.00 10.45
6 中期票据 126,807,000.00 29.35
7 可转债（可交换债） 3,918,000.00 0.91
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 475,453,421.14 110.04
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 101574002
15 沪世贸
MTN001
400,000 41,624,000.00 9.63
2 150205 15 国开05 300,000 31,053,000.00 7.19
3 122164 12 通威发 225,000 22,932,000.00 5.31
4 1380367
13 邯郸城投
债
200,000 21,894,000.00 5.07
5 112235 15 福星01 192,621 20,795,363.16 4.81
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 本基金 投资股指期货的投 资政策
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金 本期投资的前十名 证券中，无报告期内发 行主体被监管部门立案 调查的，
或在报告 编制日前一年内受到证 监会、证券交易所公开 谴责、处罚的证券。
7.12.2 本基金 投资的前十名股票 中， 没有投资于超出基 金合同规定备选股票库 之外的股
票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 21,696.32
2 应收证券清算款 1,499,881.54
3 应收股利 －
4 应收利息 10,958,214.19
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 12,479,792.05
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§ 8 基金份额 持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
国富恒
丰定期
债券A
3,148 107,605.77
167,226,452
.36
49.37%
171,516,504
.80
50.63%
国富恒
丰定期
债券C
935 90,908.03 － －
84,999,011.
65
100.00
%
合计 4,083 103,782.02
167,226,452
.36
39.46%
256,515,516
.45
60.54%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本开放式基金
国富恒丰定期
债券A
－ －
国富恒丰定期
债券C
－ －
合计 － －
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投 国富恒丰定 0 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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资和研究部门负责人持有本
开放式基金
期债券A
国富恒丰定
期债券C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
国富恒丰定
期债券A
0
国富恒丰定
期债券C
0
合计 0
§ 9
开放式 基金份额变动
单位：份
国富恒丰定期债券A 国富恒丰定期债券C
基金合同生效日(2013 年11月20日)
基金份额总额
450,626,869.26 174,922,096.71
本报告期期初基金份额总额 334,692,358.36 84,515,240.12
本报告期基金总申购份额 4,050,598.80 483,771.53
减：本报告期基金总赎回份额 － －
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 338,742,957.16 84,999,011.65
§ 10 重大事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
1 、经国海富兰克林基金管理有限公司2015年股东会第八次会议审议通过，自2016
年1月4日起，吴显玲女士不再担任公司董事长， 由Gregory E. McGowan 先生担任公司
董事长。相关公告已于2016 年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
2 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，自
2016年1月7日起， 吴显玲女士担任公司总经理， 全面主持经营管理工作。 相关公告已于富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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2016年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 基金改聘 会计师事务所情 况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他
会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 本期基金 租用证券公司交 易单元的有关情况
金额单位：
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
中信
建投
1 － －
162,6
50,70
1.36
67.88
%
1,859,
500,0
00.00
85.16
%
－ － － － －
国海
证券
2 － －
76,97
3,565.
57
32.12
%
324,0
00,00
0.00
14.84
%
－ － － － －
注： 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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1. 专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1 ）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
① 资 历雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少于3亿 元人 民 币；
② 财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 发生 重大违 规行 为而 受到 有关 管理机 关的 处罚 ；
③ 内部 管理 规范 、严 格， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
④ 具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要， 并
能为本 基金 提供 全面 的信 息服务 ；
⑤ 研究 实力 较强 ，有 固定 的研究 机构 和专 门研 究人 员，能 及时 、定 期、 全面 地为本 基金 提供 宏观 经
济、 行 业情 况、 市 场走 向 、 个股 分析 的研 究报 告及 周到的 信息 服务 ， 并 能根 据基金 投资 的特 定要 求，
提供专 题研 究报 告。
2 ）公 司基 金交 易佣 金分 配 依据券 商提 供的 研究 报告 和服务 质量 ，评 判标 准包 括但不 限于 ：
① 全面 及时 向公 司提 供高 质量的 关于 宏观 、行 业和 市场的 研究 报告 ；
② 具有 数量 研究 和开 发能 力；
③ 能有 效组 织上 市公 司调 研；
④ 能根 据公 司所 管理 基金 的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 ；
⑤ 上门 路演 和电 话会 议的 质量；
⑥ 与我 公司 投资 和研 究人 员的信 息交 流和 沟通 能力 ；
⑦ 其他 与投 资相 关的 服务 和支持 。
3 ）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
① 基金 管理 人根 据上 述标 准考察 证券 经营 机构 ，考 察结果 经公 司领 导审 批后 ，我司 与被 选中 的证 券
经营机 构签 订 《券 商交 易 单元租 用协 议 》 和 《 研究 服务协 议 》 ， 并 办理 基金 专用交 易单 元租 用手 续。
② 之后 ，基 金管 理人 将根 据各证 券经 营机 构的 研究 报告、 信息 服务 质量 等情 况，根 据如 下选 择标 准
细化的 评价 体系 ，每 季度 对签约 证券 经营 机构 的服 务进行 一次 综合 评价 ：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证 券经 营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其 他可 评价 的量 化标 准 。
经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策。 若本 公司 认为 签约 机构的 服务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 。
③ 交易 单元 租用 协议 期限 为一年 ，到 期后 若双 方没 有异议 可自 动 延 期一 年。
2 、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 变更 情况 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金2016 年半 年度 报告 摘要
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报告期 内， 本基 金无 交易 单元变 更情 况。
国海富兰 克林基金管理有限公司
二〇一六 年八月二十六日
