富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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富兰克 林国海中国收 益证券投资基 金
2016年半 年度报告摘要
2016年6 月30 日
基金管理 人：国海富兰克林基金 管理有限公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年8 月26 日
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§ 1
重要提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年8月23日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
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2
基金简 介
2.1 基金基本 情况
基金简称 国富中国收益混合
基金主代码 450001
交易代码 450001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年6月1日
基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 388,159,284.82份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金以富兰克林邓普顿投资集团环球资产管理平台
为依托， 在充分结合国内新兴证券市场特性的原则下，
通过投资稳健分红的股票和各种优质的债券，达到基
金资产稳健增长的目的，为投资者创造长期稳定的投
资收益。
投资策略
资产配置量化策略：
一般情况下，投资决策委员会负责基金资产的配置策
略，并采用资产配置分析会的形式来实施，以资产配
置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和科
学性。资产配置分析会由投资总监主持，基金经理和
研究部总监参加。本基金通常以每个季度为一个调整
周期，在资产配置分析会上，对拟定的投资组合调整
方案进行检验。基金经理负责提交一份对未来一个季
度投资组合建议的调整报告，供委员会讨论，形成最
终结论，投资总监在投资决策委员会的授权下，根据
市场变化情况拥有一定权限对投资组合进行灵活调
整。
股票选择策略：
为了能够恰当地运用富兰克林邓普顿 投资集团的全球
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化标准，股票分析员必须对行业的整体趋势和该行业
在中国的具体特点有一个深入而清楚的研究。之后，
股票分析员以行业整体趋势为背景，寻找最契合所在
行业发展趋势的公司，并着重评估公司管理层、公司
战略、公司品质以及潜在的变化和风险等基本因素；
通过综合最优评价系统对潜在的股票进行优化分析。
债券投资策略：
本基金债券组合的回报来自于三个方面: 组合的久期
管理、识别收益率曲线中价值低估的部分以及识别各
类债券中价值低估的种类（例如企业债存在信用升级
的潜力）。为了有助于辨别出恰当的债券久期，并找
到构造组合达到这一久期的最佳方法，本基金管理人
将集中使用基本面和技术分析，通过对个券的全面、
精细分析，最后确定债券组合的构成。
业绩比较基准
40%× 沪深300指数+ 55%× 中债国债总指数( 全 价）
+5%× 同业存款息率
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中收益稳定、风险较低的品
种。风险系数介于股票和债券之间。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
国海富兰克林基金管理有限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 储丽莉 洪渊
联系电话 021-3855 5555 010-66105799
电子邮箱 service@ftsfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-700-4518 、9510-5680 和
021－38789555
95588
传真 021-6888 3050 010-66105798
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
www.ftsfund.com
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网址
基金半年度报告备置
地点
基金管理人和基金托管人的住所
§ 3 主要财务 指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2016年1月1日至2016 年6月30日）
本期已实现收益 -7,683,501.41
本期利润 -21,615,337.80
加权平均基金份额本期利润 -0.0549
本期基金份额净值增长率 -6.54%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2016 年6月30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.1865
期末基金资产净值 298,017,916.23
期末基金份额净值 0.7678
注：
1．上 述财 务指 标采 用的 计 算公式 ，详 见证 监会 发布 的证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则－ 第1 号《 主
要财务 指标 的计 算及 披露 》。
2. 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3. 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数）。
4． 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用 ， 例 如， 开放 式基 金 的申购 赎回 费等 ， 计入
费用后 实际 收益 要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段 份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月
3.94% 0.82% 0.04% 0.38% 3.90% 0.44%
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过去三个月
3.21% 0.92% -1.33% 0.38% 4.54% 0.54%
过去六个月
-6.54% 1.37% -5.88% 0.70% -0.66% 0.67%
过去一年
-7.30% 1.58% -10.51% 0.90% 3.21% 0.68%
过去三年
57.66% 1.26% 18.94% 0.73% 38.72% 0.53%
自基金合同生效日起
至今
231.71% 1.16% 94.84% 0.75% 136.87% 0.41%
注：根 据基 金合 同中 投资 策略及 投资 限制 的有 关规 定，本 基金 的业 绩比 较基 准＝40%× 沪深300指数
+55%× 中 国国 债指 数(全价）+5%× 同 业存 款息 率。 本 基金股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准采 用沪深300
指数 ， 债 券投 资部 分的 业 绩比较 基准 采用 中债 国债 总指数 （ 全价 ） ， 两 个指 数均具 有较 强的 代表 性。
本基金 每个 交易 日对 业绩 比较基 准进 行再 平衡 处理 ，日收 益率 （Benchmarkt ）按下 列公 式计 算：
Benchmarkt=40%× （沪深300 指数t/ 沪深300指数t-1-1）+55%× （ 中债 国债 总指 数 （全价 ）t/ 中 债国 债总
指数（ 全价 ）t-1-1）+5%× 同业存 款利 率/360 。其 中 ，t=1,2,3,…, T ，T 表示 时 间截止 日。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
国富中国收益混合 基金基准
2005-06-01 2006-12-28 2008-07-24 2010-02-25 2011-09-23 2013-04-26 2014-11-28 2016-06-30
300%
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日为2005 年6 月1日 。 本 基金在6个 月建 仓期 结束 时 ， 各 项投 资比 例符 合基
金合同 约定 。
§ 4
管理人 报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
国海富兰克林基金管理有限公司成立于2004 年11月， 由国海证券股份有限公司和富
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兰克林邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建， 目前公司注
册资本2.2亿元人民币， 国海证券股份有限公司持有51% 的股份, 邓普顿国际股份有限公
司持有49% 的股份。
国海证券股份有限公司是国内A 股市场第16家上市券商，是拥有全业务牌照，营业
网点遍布中国主要城市的全国性综合类证券公司。 富兰克林邓普顿投资集团是世界知名
基金管理公司， 在全球市场上有超过65年的投资管理经验。 国海富兰克林基金管理有限
公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、 研究平台和风险控制体系， 借
助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。
本公司具有丰富的管理基金经验。自2005年6月第一只基金成立开始，截至本报告
期末，本公司已经成功管理了25只基金产品（包含A 、C 类混合基金，A 、B 、C 类债券
基金，A 、B 类货币市 场基金）。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
徐荔蓉
公司副
总经理、
投资总
监、 研究
分析部
总经理、
管理层
董事， 国
富中国
收益混
合基金、
国富潜
力组合
混合基
金及国
富研究
精选混
合基金
的基金
2010 年9月
29日
－ 19年
徐荔蓉先生，CFA ，CPA
（非执业），律师（非执
业），中央财经大学经济
学硕士。历任中国技术进
出口总公司金融部副总经
理、融通基金管理有限公
司基金经理、申万巴黎基
金管理有限公司 （现" 申万
菱信基金管理有限公司" ）
基金经理、国海富兰克林
基金管理有限公司高级顾
问、资产管理部总经理兼
投资经理。截至本报告期
末任国海富兰克林基金管
理有限公司副总经理、投
资总监、研究分析部总经
理、管理层董事，国富中
国收益混合基金、国富潜
力组合混合基金及国富研
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经理 究精选混合基金的基金经
理。
吴西燕
公司行
业研究
主管， 国
富中国
收益混
合基金、
国富金
融地产
混合基
金、 国富
新机遇
混合基
金、 国富
新增长
混合基
金及国
富新价
值混合
基金的
基金经
理
2015 年1月
31日
－ 10年
吴西燕女士，上海财经大
学硕士，历任中国建设银
行深圳分行会计、国海富
兰克林基金管理有限公司
研究助理、研究员、高级
研究员、国富弹性市值混
合基金及国富深化价值混
合基金的基金经理助理。
截至本报告期末任国海富
兰克林基金管理有限公司
行业研究主管，国富中国
收益混合基金、国富金融
地产混合基金、国富新机
遇混合基金、国富新增长
混合基金及国富新价值混
合基金的基金经理。
注：
1. 表中“ 任 职日 期” 和“ 离任 日期” 分别 指根 据公 司决 定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期，其 中， 首任 基金
经理的“ 任 职日 期” 为 基金 合同生 效日 。
2. 表中“ 证 券从 业年 限” 的 计算标 准为 该名 员工 从事 过的所 有诸 如基 金、 证券 、投资 等相 关金 融领 域
的工作 年限 的总 和。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理 人严格遵守 《中华人民 共和国证券投资基金法》 及其他有关
法律、 法规和 《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》 的规定， 本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋
求最大利益， 无损害基金份额持有人利益的行为。 基金投资组合符合有关法律、 法规的
规定及基金合同的约定。
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中国证监会上海监管局 于前一报告期间对公司进行了常规全面现场检查， 本报告期
内就公司内部控制提出了相应改进意见并采取责令改正的行政监管措施， 公司已经按照
要求完成了改进工作。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内公司严格执行 《公平交易管理制度》 ， 明确了公平交易的原则和目标， 制
订了实现公平交易的具体措施， 并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分
配。
报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
公司严格按照 《异常交易监控与报告制度》 和 《同日反向交易管理办法》 对异常交
易进行监控。
报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的5% 的情况。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
上半年市场大幅下跌， 期间沪深300指数下跌15.47%,上证综指下跌17.22%, 以成长型
公司为代表的创业板指数下跌17.92% 。 其中， 一季度市场下跌较多， 二季度初市场对于
经济复苏的预期较高， 但随着货币政策的宽松幅度未达到市场之前的乐观预期， 投资逻
辑由保增长回归到供给侧改革。 市场二季度呈现震荡走势， 但结构性的行情和热点不断
出现。
上半年本基金的权益仓位保持中性配置， 权益组合以低估值的食品饮料和高成长的
个股为主要配置。本基金持有的债券评级以高等级信用债和利率债为主。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至6月30日，本基金份额净值为0.7678元，净值下跌6.54% ，同期业绩基准同期
下跌5.88% ，本报告期内基金小幅跑输业绩比较基准0.66个百分点。本基金上半年权益
类资产的配置比例高于业绩比较基准,是基金在报告期内跑输业绩比较基准的主要原因。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年, 我们认为经济复苏的趋势有待进一步观察和确认， 同时,货币政策将维
持宽松局面， 财政政策有望在下半年发力， 但在经历了大幅震荡之后,市场信心恢复仍然
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需要时间，且市场去杠杆过程仍将继续,预计大盘将维持震荡局面。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本公司在报告期内有效控制基金估值流程， 按照相关法律法规的规定设有投资资产
估值委员会（简称" 估 值委员会" ），并已制 订了《公允估值管理办法》。估值委员会审
核和决定投资资产估值的相关事务， 确保基金估值的公允、 合理， 保证估值未被歪曲以
免对基金持有人产生不利影响。 报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。 公司
估值委员会由总经理或其任命者负责， 成员包括投研、 风险控制、 监 察稽核、 交易、 基
金核算方面的部门主管， 相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。 基
金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况， 应向估值委员会报 告并提出相关意见和
建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
截至本报告期末， 根据本基金基金合同和相关法律法规的规定， 本基金无应分配但
尚未实施分配的利润。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无。
§ 5
托管人 报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对富兰克林国海中国收益证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投 资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内，富兰克林国海中国收益证券投资基金的管理人--国海富 兰克林基金管
理有限公司在富兰克林国海中国收益证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基
金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 富兰克林
国海中国收益证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对国海富兰克林基金管理有限公司编制和披露的富兰克林国海中国
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收益证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计
报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§ 6 半年度财 务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：富兰克林国海中国收益证券投资基金
报告截止日：2016年6月30日
金额单位：人民币元
资 产
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 34,545,259.66 21,953,715.44
结算备付金 487,476.94 772,310.23
存出保证金 75,180.76 143,623.37
交易性金融资产 263,117,308.01 295,797,705.12
其中：股票投资 153,779,743.07 179,354,765.48
基金投资 － －
债券投资 109,337,564.94 116,442,939.64
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 － 38,575,613.98
应收利息 3,560,313.22 2,827,095.37
应收股利 － －
应收申购款 199.25 34,728.38
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 301,785,737.84 360,104,791.89
负债和所 有者权益
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
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负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － 30,000,000.00
应付证券清算款 70.42 －
应付赎回款 301,329.87 204,117.86
应付管理人报酬 330,161.09 373,666.82
应付托管费 59,811.78 67,693.27
应付销售服务费 － －
应付交易费用 292,863.20 290,362.01
应交税费 2,272,579.04 2,272,579.04
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 511,006.21 593,022.53
负债合计 3,767,821.61 33,801,441.53
所有者权 益：
实收基金 225,608,448.33 230,872,633.39
未分配利润 72,409,467.90 95,430,716.97
所有者权益合计 298,017,916.23 326,303,350.36
负债和所有者权益总计 301,785,737.84 360,104,791.89
注：报 告截 止日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.7678 元， 基金 份额 总额388,159,284.82份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海中国收益证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
金额单位：人民币元
项 目
本期2016年1月1 日
至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年6月30日
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一、收入 -18,338,668.00 141,767,934.54
1.利息收入 2,925,541.40 4,662,855.89
其中：存款利息收入 100,476.30 98,378.79
债券利息收入 2,781,971.75 4,528,108.99
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
43,093.35 36,368.11
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-” 填列） -7,335,722.24 188,964,559.81
其中：股票投资收益 -7,920,579.39 179,389,747.76
基金投资收益 － －
债券投资收益 -12,866.42 7,815,364.21
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 597,723.57 1,759,447.84
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-” 号填列）
-13,931,836.39 -51,898,503.90
4.汇兑收益 （损失以“ －” 号填
列）
－ －
5.其他收入 （损失以“-” 号填列 3,349.23 39,022.74
减：二、 费用 3,276,669.80 6,923,705.54
1．管理人报酬 1,973,372.93 3,309,189.35
2．托管费 357,495.18 599,490.86
3．销售服务费 － －
4．交易费用 673,891.98 2,128,694.22
5．利息支出 70,440.93 685,445.80
其中： 卖出回购金融资 产支出 70,440.93 685,445.80
6．其他费用 201,468.78 200,885.31
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三 、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
-21,615,337.80 134,844,229.00
减：所得税费用 － －
四、净利 润（净亏损以 “- ”号
填列）
-21,615,337.80 134,844,229.00
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富兰克林国海中国收益证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月30日
金额单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
230,872,633.39 95,430,716.97 326,303,350.36
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -21,615,337.80 -21,615,337.80
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-” 号填列）
-5,264,185.06 -1,405,911.27 -6,670,096.33
其中：1.基金申购款 3,630,955.79 937,665.41 4,568,621.20
2.基金赎回款 -8,895,140.85 -2,343,576.68 -11,238,717.53
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-” 号填列 ）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
225,608,448.33 72,409,467.90 298,017,916.23
项 目
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
477,490,822.19 47,550,372.14 525,041,194.33
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 134,844,229.00 134,844,229.00
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-” 号填列）
-220,665,709.3
8
-73,200,363.62 -293,866,073.00
其中：1.基金申购款 29,300,096.38 12,422,045.53 41,722,141.91
2.基金赎回款
-249,965,805.7
6
-85,622,409.15 -335,588,214.91
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-” 号填列 ）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
256,825,112.81 109,194,237.52 366,019,350.33
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
吴显玲
—————————
基金管理人负责人
胡昕彦
—————————
主管会计工作负责人
黄宇虹
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
富兰克林国海中国收益证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券 监督管理委员
会( 以下简称" 中国证监 会") 证监基金字[2005] 第36 号 《关于同意富兰 克林国海中国收益证
券投资基金募集的批复》 核准， 由国海富兰克林基金管理有限公司依照 《中华人民共和
国证券投资基金法》 和 《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》 负责公开募集。
本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次 设立募集不包括认购资金利息共募集人民
币671,504,027.15 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2005)
第77号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《富兰克林国海中国收益证券投资基
金基金合同》于2005年6 月1日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
671,658,080.51 份基金份额，其中认购资金利息折合154,053.36份基金份额。本基金的基
金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公
司。
根据 《富兰克林国海中 国收益证券投资基金招募说明书》 和 《富兰克 林国海中国收
益证券投资基金基金份额拆分比例公告》的有关规定，本基金于2007年5月15日进行了
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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基金份额拆分，拆分比例为1.7204887030，并于2007 年5月16日进行了变更登记。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富兰克林国海中国收益证券投资基金
基金合同》 的 有关规定， 本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、 债券以及中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金投资组合的范围为： 股票投资为基金资产
的20%-65% ，债券为35%-75% ，现金类资产为5%-20% 。本基金的股 票投资主要集中于
具有良好分红记录的上市公司，该部分股票和债券投资比例将不低于本基金资产的
80% 。 本基金的原业绩 比较基准为：40%× 新 华富时A200 指数＋55%× 汇丰中国国债指数
＋5%× 同业存款利率， 根据本基金的基金管理人发布的 《国海富兰克林基金管理有限公
司关于旗下部分基金更改业绩比较基准和修改基金合同的公告》和《关于修改< 富兰克
林国海中国收益证券投资基金基金合同> 的公告》，本基金的业绩比较基准自2010年12
月23日起变更为40%× 富时中国A200 指数＋55%× 中债国债总指数(全价) ＋5%× 同业存款
利率。 根据本基金的基金管理人发布的 《国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下富兰
克林国海中国收益证券投资基金更改业绩比较基准和修改基金合同的公告》 ， 本基金的
业绩比较基准自2016年6 月17日起变更为40%× 沪深300指数+ 55%× 中 债国债总指数( 全
价）+5%× 同业存款息 率。
本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于2016年8月26
日批准报出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《富兰克林国海中国收益
证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金
2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016 年6月30日期间的经营成果和基金
净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相 一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101
号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计 入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按
25% 计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市
公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁
日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所 得
统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
无 。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国海富兰克林基金管理有限公司
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
中国工商银行股份有限公司(" 中国工商
银行")
基金托管人、基金销售机构
国海证券股份有限公司(" 国海证券") 基金管理人的股东、基金销售机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年6月30日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
国海证券 89,460.25 0.02% 280,356,958.82 21.26%
6.4.8.1.2 权证交 易
无。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 81.52 0.02% 81.52 0.03%
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
国海证券 248,087.96 20.95% 124,061.74 25.83%
注：
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定 ， 以 扣除 由 中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司收 取的 证管 费和 经手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30 日
当期发生的基金应支付的管
理费
1,973,372.93 3,309,189.35
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
484,378.77 710,816.77
注： 支付 基金 管理 人国 海富 兰克林 基金 管理 有限 公司 的管理 人报 酬按 前一 日基 金资产 净值1.38% 的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.38% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6
月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6
月30 日
当期发生的基金应支付的托
管费
357,495.18 599,490.86
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期和上年度可比期间 （2015年1月1日至2015 年6月30日） 基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率
执行。
2.本报告期末和上年度末（2015年12月31日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
34,545,259.66 94,322.89 10,129,577.08 82,025.29
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
无。
6.4.9 期末（2016年6 月30 日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量 期末
成本总额
期末
估值总额
00280
5
丰元
股份
2016-06-2
9
2016-
07-07
新股未上
市
5.8 5.8 971 5,631.8 5,631.8
30050
8
维宏
股份
2016-04-1
2
2017-
04-19
网下申购
锁定期
20.08 254.5 10,38
3
208,490.6
4
2,642,473
.5
30052
0
科大
国创
2016-06-3
0
2016-
07-08
新股未上
市
10.05 10.05 926 9,306.3 9,306.3
60196
6
玲珑
轮胎
2016-06-2
4
2016-
07-06
新股未上
市
12.98 12.98 2,235 29,010.3 29,010.3
60301
6
新宏
泰
2016-06-2
3
2016-
07-01
新股未上
市
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98
13200
6
16皖
新EB
2016-06-2
7
2016-
07-29
新债未上
市
100 100 4,500 450,000 450,000
12700
3
海印
转债
2016-06-1
5
2016-
07-01
新债未上
市
100 100 4,000 400,000 400,000
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因 期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量 期末
成本总额
期末
估值总额
00212
7
南极
电商
2016-
05-16
重大资产
重组 停牌
10.05
－
－ 151,2
00
1,413,162.
00
1,519,560.
00
00224
9
大洋
电机
2016-
06-08
重大资产
重组 停牌
11.97 2016-
07-28
10.77 244,0
78
2,456,299.
66
2,921,613.
66
60161
1
中国
核建
2016-
06-30
重大事项
停牌
20.92 2016-
07-01
23.01 7,159 24,841.73 149,766.28
00092
0
南方
汇通
2016-
02-17
重大资产
重组 停牌
17.05 2016-
07-12
18.10 206,7
60
3,904,067.
00
3,525,258.
00
30016
6
东方
国信
2016-
06-08
重大资产
重组停牌
27.47
－
－ 180,2
00
4,364,252.
45
4,950,094.
00
00263
0
华西
能源
2016-
04-25
重大资产
重组停牌
11.53
－
－ 555,0
55
7,137,421.
15
6,399,784.
15
注：本 基金 截至2016 年6 月30 日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年06月30日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为131,613,644.10 元，属于第二层次的余额为131,503,663.91
元，无属于第三层次的余额(2015 年12月31日：第一层次172,799,092.37元，第二层次
122,998,612.75 元，无第三层次) 。于2016年06月30 日，本基金持有的以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融负债均属于第一层次。(2015 年12月31日：同) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及 限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次还
是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支
持证券和私募债券除外) ，本基金采用中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公
司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的
估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公允价值， 并将相关债券的公允价值从第一
层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金 额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年06月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年12
月31日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 7
投资组 合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
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序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 153,779,743.07 50.96
其中：股票 153,779,743.07 50.96
2 固定收益投资 109,337,564.94 36.23
其中：债券 109,337,564.94 36.23
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 35,032,736.60 11.61
7 其他各项资产 3,635,693.23 1.20
8 合计 301,785,737.84 100.00
注：本 基金 未通 过沪 港通 交易机 制投 资港 股。
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
7.2.1 报告期末 按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 6,957,831.26 2.33
B 采矿业 4,747,862.00 1.59
C 制造业 97,765,599.44 32.81
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 149,766.28 0.05
F 批发和零售业 2,996,790.00 1.01
G 交通运输、仓储和邮政业 4,588,128.00 1.54
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 22,408,336.80 7.52
J 金融业 2,839,306.00 0.95
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 24 页 共 34 页
K 房地产业 2,930,402.79 0.98
L 租赁和商务服务业 3,973,644.00 1.33
M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 4,401,950.40 1.48
S 综合 － －
合计 153,779,743.07 51.60
7.2.2 报告期末 按行业分类的沪 港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002308 威创股份 582,100 9,563,903.00 3.21
2 000568 泸州老窖 232,711 6,911,516.70 2.32
3 002630 华西能源 555,055 6,399,784.15 2.15
4 300304 云意电气 180,435 5,788,354.80 1.94
5 300091 金通灵 386,557 5,639,866.63 1.89
6 300166 东方国信 180,200 4,950,094.00 1.66
7 600794 保税科技 854,400 4,588,128.00 1.54
8 000858 五 粮 液 139,367 4,533,608.51 1.52
9 300133 华策影视 282,720 4,401,950.40 1.48
10 002268 卫 士 通 102,100 3,649,054.00 1.22
注：投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细，应阅读登 载 于www.ftsfund.com 网
站的半年度报告正文 。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 25 页 共 34 页
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300091 金通灵 7,563,855.50 2.32
2 002308 威创股份 6,158,491.00 1.89
3 600970 中材国际 5,920,330.00 1.81
4 000501 鄂武商Ａ 5,791,517.42 1.77
5 000858 五 粮 液 5,682,527.00 1.74
6 300271 华宇软件 5,463,238.57 1.67
7 300304 云意电气 5,225,527.00 1.60
8 300165 天瑞仪器 5,050,902.96 1.55
9 002746 仙坛股份 4,994,717.00 1.53
10 600737 中粮屯河 4,657,301.00 1.43
11 002494 华斯股份 4,483,386.25 1.37
12 600794 保税科技 4,470,885.25 1.37
13 300133 华策影视 4,438,784.00 1.36
14 300166 东方国信 4,364,252.45 1.34
15 002553 南方轴承 4,321,380.00 1.32
16 603308 应流股份 4,058,680.00 1.24
17 300121 阳谷华泰 3,994,691.00 1.22
18 002029 七 匹 狼 3,765,474.10 1.15
19 002042 华孚色纺 3,730,268.00 1.14
20 600305 恒顺醋业 3,679,747.00 1.13
注：买 入金 额按 买入 成交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600305 恒顺醋业 9,905,522.82 3.04
2 300160 秀强股份 7,963,044.11 2.44
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 26 页 共 34 页
3 000568 泸州老窖 6,864,835.73 2.10
4 300165 天瑞仪器 5,941,148.75 1.82
5 002563 森马服饰 5,843,954.52 1.79
6 002368 太极股份 5,785,737.42 1.77
7 300271 华宇软件 5,394,668.43 1.65
8 300119 瑞普生物 4,554,240.84 1.40
9 603308 应流股份 4,157,705.38 1.27
10 002081 金 螳 螂 4,083,343.00 1.25
11 002494 华斯股份 4,066,261.45 1.25
12 002746 仙坛股份 3,812,280.98 1.17
13 002230 科大讯飞 3,724,138.36 1.14
14 600079 人福医药 3,639,113.35 1.12
15 600750 江中药业 3,444,475.26 1.06
16 601699 潞安环能 3,358,467.43 1.03
17 002311 海大集团 3,337,931.77 1.02
18 000925 众合科技 3,330,963.57 1.02
19 002450 康得新 3,315,268.00 1.02
20 600594 益佰制药 3,207,665.20 0.98
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 220,928,023.43
卖出股票的收入（成交）总额 225,680,523.94
注：“ 买入 股票 成本” 及“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额( 成 交单 价乘 以成 交数 量) 填列 ， 不 考虑 相关
交易费 用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
11,148,016.10 3.74
2
央行票据 － －
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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3
金融债券
10,196,000.00 3.42
其中：政策性金融债
10,196,000.00 3.42
4
企业债券
77,107,061.44 25.87
5
企业短期融资券
10,031,000.00 3.37
6
中期票据 － －
7
可转债（可交换债）
855,487.40 0.29
8 同业存单 － －
9
其他 － －
10
合计
109,337,564.94 36.69
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 122520 PR 唐城投 199,820 16,882,791.80 5.67
2 019515 15国债15 110,180 11,016,898.20 3.70
3 112048 11凯迪债 104,220 10,899,327.60 3.66
4 140208 14国开08 100,000 10,196,000.00 3.42
5 122164 12通威发 100,000 10,192,000.00 3.42
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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根据基金合同，本基金不投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金本 期投资的前十名 证券中，报告期内发行 主体被监管部门立案调 查的，或
在报告编 制日前一年内受到证监 会、证券交易所公开谴 责、处罚的证券如下：
凯迪生态环境科技股份有限公司 （以下简称" 凯 迪生态" ） 2015年9月10 日收到深交
所下发的公司部监管函[2015] 第93号文件 ， 深 交所就凯迪生态2015年8月21 日收到涉案金
额为1.58 亿元的民事裁决书（公司为此案的原告）而未及时予以信息披露而向其出具监
管函。 深交所希望公司及全体董事吸取教训， 严格遵守 《证券法》 、 《公司法》 等法规
及 《上市规则》 的规定 ， 及时、 真实、 准确、 完整地履行信息披露义务， 杜绝此类事件
发生。
收到深交所监管函后，公司董事会高度重视并及时组织有关人员和部门进行了自
查、 整改和培训， 组织 公司董事、 监事、 高级 管理人员以及其他相关人员认真学习国家
有关法律法规、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 、 《信息披露事务管理
制度》 等规定， 并加强 相关人员的学习、 培训与辅导。 公司进一步加强 信息披露履职部
门与法律部之间的信息沟通， 建立有效的沟通机制， 确保公司涉及诉讼、 仲裁以及其他
重大事项信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。
本基金对11凯迪债投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 上述事件不改
变11凯迪债的长期投资价值。 同时由于本基金看好凯迪生态经营体制灵活， 估值较为合
理，因此买入。本基金管理人对该债券的投资决策遵循公司的投资决策制度。
广东威创视讯科技股份有限公司（以下简称" 威创股份" ）于2016年2 月收到广东证
监局对威创股份下达的 《关于对广东威创视讯科技股份有限公司采取出具警示函 措施的
决定》 （[2016]5 号） 和 《关于对江玉兰采取出具警示函措施的决定》 （[2016] 6 号 ） （以
下简称《决定》）。威创股份于2015年9月至2015 年12月期间，将募集资金5,300万元用
于质押获取银行贷款， 该事项未履行决策程序和信息披露义务。 上述行为违反了 《证券
法》第十五条、《上市公司监管指引第2号- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
第五条的有关规定。
威创股份已自行整改，并于2016年1月11日公开披露了上述情况，威创股份将认真
吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，严格执行募集资金使用的分级决 策程序，
规范募集资金使用和管理，杜绝此类事件再次发生。
本基金对威创股份投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 上述事件不改
变威创股份的长期投资价值。 同时由于本基金看好威创股份经营体制灵活， 估值较为合
理，因此买入。本基金管理人对该股票的投资决策遵循公司的投资决策制度。
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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7.12.2 本基金投 资的前十名股票 中，没有投资于超出基 金合同规定备选股票库 之外的股
票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 75,180.76
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 3,560,313.22
5 应收申购款 199.25
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,635,693.23
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300166 东方国信 4,950,094.00 1.66
重大资产重组
停牌
2 002630 华西能源 6,399,784.15 2.15
重大资产重组
停牌
§ 8 基金份额 持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
19,129 20,291.67 1,178,111.12 0.30% 386,981,173.70 99.70%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
1,419.13 0.000366%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§ 9
开放式 基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2005 年6月1日) 基金份额总额 671,658,080.51
本报告期期初基金份额总额 397,216,321.90
本报告期基金总申购份额 6,246,984.72
减：本报告期基金总赎回份额 15,304,021.80
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 388,159,284.82
§ 10 重大事件 揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
（一）基金管理人重大人事变动
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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1 、经国海富兰克林基金管理有限公司2015年股东会第八次会议审议通过，自2016
年1月4日起，吴显玲女士不再担任公司董事长， 由Gregory E. McGowan 先生担任公司
董事长。相关公告已于2016 年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
2 、经国海富兰克林基金管理有限公司第四届董事会第二十二次会议审议通过，自
2016年1月7日起， 吴显玲女士担任公司总经理， 全面主持经营管理工作。 相关公告已于
2016年1月9日在《中国证券报》和公司网站披露。
（二）基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生 重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本基金自成立以来对其进行审计的均是普华永道中天会计师事务所， 未曾改聘其他
会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。
（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东北证券 1 185,850, 41.74% 169,365.35 41.47% －
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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272.08
广发证券 1
102,633,
860.82
23.05% 95,583.54 23.4% －
国金证券 2
66,106,3
49.44
14.85% 60,584.79 14.83% －
国泰君安 1
43,741,7
32.98
9.82% 39,861.67 9.76% －
第一创业 1
33,296,0
72.35
7.48% 30,342.81 7.43% －
海通证券 1
11,595,4
71.91
2.6% 10,798.72 2.64% －
申万宏源 1
1,920,02
4.62
0.43% 1,788.15 0.44% －
国海证券 2
89,460.2
5
0.02% 81.52 0.02% －
中金公司 1 － － － － －
注：
1. 专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1）选 择代 理基 金证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 ，并 租用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交 易
单元。 选择 的标 准是 ：
①资历 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少于3亿 元人 民 币；
②财务 状况 良好 ，经 营行 为规范 ，最 近一 年未 发生 重大违 规行 为而 受到 有关 管理机 关的 处罚 ；
③内部 管理 规范 、严 格， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
④具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要， 并
能为本 基金 提供 全面 的信 息服务 ；
⑤研究 实力 较强 ，有 固定 的研究 机构 和专 门研 究人 员，能 及时 、定 期、 全面 地为本 基金 提供 宏观 经
济、 行业 情况 、 市 场走 向 、 个 股分 析的 研究 报告 及 周到的 信息 服务 ， 并能 根 据基金 投资 的特 定要 求，
提供专 题研 究报 告。
2）公 司基 金交 易佣 金分 配 依据券 商提 供的 研究 报告 和服务 质量 ，评 判标 准包 括但不 限于 ：
①全面 及时 向公 司提 供高 质量的 关于 宏观 、行 业和 市场的 研究 报告 ；
②具有 数量 研究 和开 发能 力；
③能有 效组 织上 市公 司调 研；
④能根 据公 司所 管理 基金 的特定 要求 ，提 供专 门研 究报告 ；
⑤上门 路演 和电 话会 议的 质量；
⑥与我 公司 投资 和研 究人 员的信 息交 流和 沟通 能力 ；
⑦其他 与投 资相 关的 服务 和支持 。
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
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3）租 用基 金专 用交 易单 元 的程序
①基金 管理 人根 据上 述标 准考察 证券 经营 机构 ，考 察结果 经公 司领 导审 批后 ，我司 与被 选中 的证 券
经营机 构签 订 《 券商 交易 单元租 用协 议》 和 《 研究 服务协 议》 ， 并 办理 基金 专用 交 易单 元租 用手 续 。
②之后 ，基 金管 理人 将根 据各证 券经 营机 构的 研究 报告、 信息 服务 质量 等情 况，根 据如 下选 择标 准
细化的 评价 体系 ，每 季度 对签约 证券 经营 机构 的服 务进行 一次 综合 评价 ：
A 提供 的研 究报 告质 量和 数量；
B 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
C 证 券经 营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
D 与证 券经 营机 构研 究员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
E 其 他可 评价 的量 化标 准 。
经过评 价， 对于 达到 有关 标准的 证券 经营 机构 将继 续保留 ，并 对排 名靠 前的 证券经 营机 构在 交易 量
的分配 上采 取适 当的 倾斜 政策 。 若本 公司 认为 签约 机构的 服务 不能 满足 要求 ，或签 约机 构违 规受 到
国家有 关部 门的 处罚 ，本 公司有 权终 止签 署的 协议 ，并撤 销租 用的 交易 单元 ；基金 管理 人将 重新 选
择其它 经营 稳健 、研 究能 力强、 信息 服务 质量 高的 证券经 营机 构， 租用 其交 易单元 。
③交易 单元 租用 协议 期限 为一年 ，到 期后 若双 方没 有异议 可自 动延 期一 年。
2、报 告期 内证 券公 司基 金 专用交 易单 元的 变更 情况
报告期 内， 本基 金新 增东 北证券 深圳 交易 单元1个， 第一 创业 深圳 交易 单元1 个。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
东北证券
106,682.
52
0.21% － － － －
广发证券
35,153,0
89.93
68.44%
81,100,0
00
84.17% － －
国金证券
3,871,77
2.59
7.55%
15,249,0
00
15.83% － －
国泰君安
5,895,20
2.59
11.49% － － － －
第一创业 － － － － － －
海通证券 － － － － － －
申万宏源 442,430. 0.86% － － － －
富兰克 林国 海中 国收 益证 券投资 基金2016 年半 年度 报告摘要
第 34 页 共 34 页
24
国海证券
5,891,63
5.75
11.49% － － － －
中金公司 － － － － － －
国海富兰 克林基金管理有限公司
二〇一六 年八月二十六日
