国联安 德 盛 安心成长 混 合型证券 投 资基金
招募说明 书( 更新) 摘要
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
重要提示
本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2005] 9 号文批准募集设立 ，
核准日期为 2005 年 1 月 19 日。本基金的基 金合同于 2005 年 7 月 13 日正式生
效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基金
合 同 是约 定基 金 当事 人之 间 权利 、义 务 的法 律文 件 。基 金投 资 人自 依基 金 合同
取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金 份额 持有 人 和本 基金 合 同的 当事 人 ，其 持有 基 金份
额 的 行为 本身 即表 明其对 基 金合 同的 承认 和接受 ， 并按 照《 基金 法》 、 《 运 作 办
法》 、 基金合同及其他 有关规定享有权利、 承 担义务。 基金投资人欲 了解基金 份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2016 年 7 月 13 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2016 年6 月30 日（ 财务数据未经审计）。
一、 基金合同生效的 日 期：2005 年 7 月 13 日
二、 基金管理人
（一）基 金管理人概况
名 称 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间： 2003 年 4 月 3 日
注册资本： 1.5 亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：茅斐
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基
金字 [2003]42 号 批 准 设 立 。 目 前 ， 公 司 股 权 结 构 如 下 ：
股 东 名 称 持 股 比 例
国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51%
德 国 安 联 集 团 49%
（二）主 要人员情况
1、董事会成员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、
副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级
经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究
员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联
席 总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ）Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。2007 年起进入金
融 行 业 ， 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 、 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼
创 始 人 ， 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问 ， 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成
员 ， 美 国 克 赖 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 。 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻
中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
（4 ）Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。1990年起进入金融
行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区
投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 、 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎
世 公 司 行 政 总 裁 、 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 、 安 联 全 球 投 资 韩 国 公
司 主 席 及 行 政 总 裁 、 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 、 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投
资 总 监 兼 主 管 、 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 、 安 联 慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工
作 （ 股 票 ／ 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ） 。 现 任 安 联 投 资 管 理 新 加 坡 公 司 行 政 总 裁/
投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。
（5 ）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行
业 ， 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副
总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划
财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债
管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限
公司纪委副书记、纪检监察室主任。
（6 ） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、
上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会
副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银
行独立董事。
（7 ）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国 摩 根 资
产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 任 上 海 富 汇 财 富 投
资管理有限公司负责人。
（8 ） 胡斌先生， 独立董 事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管
理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅 隆 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。
2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 （ 总 经 理 ） 。
现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1 ） 王 越 先 生 ， 监 事 ， 大 专 学 历 。1975 年3 月 参 加 工 作 ， 历 任 上 海 民 生 中
学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰证券，
历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 、 国 际 业 务 部 经 理 、 国 际 业 务 部 副 总 经 理 等 职
务，1999 年8 月 公 司 合 并 后 至2000 年9 月 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 会 计 部 副 总 经 理 ；
现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
（2 ）Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业务
部主管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全
国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE
业务部H3 投资与亚洲主管。
（3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、
副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级
经 济 师 。 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 、 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究
员 ； 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 、 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联
席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部
审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 ， 现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业 基金管理有限公司，先后担
任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先
进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。
2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职
务。2009 年9月起，担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009
年12 月至2011 年8 月 ， 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2014 年3 月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5）满黎先生 ，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京总部高级董事总经理；2012 年 9 月加盟 国联安基金管理有限公司，担任市
场总监。自2012 年 11 月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（6 ） 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 。 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 、
中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政
经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。2016 年 6
月起担任国联安基金管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理简介
（1）本基金现任基金经理：
冯俊先生， 复旦大学经济学博士。 曾任上海证券有限责任公司研究、 交易主
管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基
金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金
经理助理及基金经理。2008年10 月起加入国联安基金管理有限公司，现任债券
组合管理部总监，2009 年3月至2015 年3月任国联安德盛增利债券证券投资基金
基金经理，2010年6 月至2013年7 月兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基
金经理，2011年1月至2012年7月兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理，
2013 年7 月起任国联安双佳信用债券型证券投资基金（LOF）的基金经理。2014
年12月至2016年6月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。2014
年6月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。2015 年3月起
兼任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年4 月起兼任国
联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年5月起兼任国联安鑫富
混合型证券投资基金基金经理。2015年6月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。2015年11 月起兼任国联安通盈灵活配 置混合型证券投资
基金基金经理、国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。2016年2月起兼任
国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金、国联安鑫禧灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。2016 年3月起兼任国联安安稳保本混合型证券投资基金基金经
理。
（2）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基 金基金经理时间
孙蔚女士 2005 年7 月至2007 年4 月
夏朝宇女士 2006 年3 月至2007 年6 月
孙建先生 2007 年4 月至2008 年6 月
冯天戈先生 2008 年6 月至2010 年5 月
黄欣先生 2010 年5 月至2012 年9 月
吴照银先生 2012 年8 月至2013 年12 月
刘斌先生 2013 年12 月至2015 年3 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负
责人、研究部负责人及高级基金经理 1-2 人 （根据需要）组成。投资决策委员
会成员为 ：
谭晓雨（ 总经理 ）投委会主席
魏东 （投资总监、副总经理 ）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监）
冯俊 （固定收益部负责人 ）
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一）基 金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本： 人民 币 35,640,625.71 万,
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主 要人员情况
截至 2016 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提
供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团
队 ，严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管 理 机 构 和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016 年3月，
中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003 年以来，本行连续十一年
获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球
金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
49项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四 ）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在
资产托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务
拓 展 ，一 手 抓 内 控 建 设 ”的 做 法 是 分 不 开 的 。资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加
强内部风险管理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和
控 制 的 力 度 ，精 心 培 育 内 控 文 化 ，完 善 风 险 控 制 机 制 ，强 化 业 务 项 目 全 过 程
风险管理作为重要工作来做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的
SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次
通过ISAE3402 （原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明
独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的
全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托
管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审阅已经成为年度化、 常
规化的内控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科 学化、
监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维
护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对 业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的
规章制度。
（4 ） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、科学的 业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和 激励机制，树立“以
人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立
风险防范与控制理念。
（4 ） 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
（5 ） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加 密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从 最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门 和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强
调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
四、 相关服务机构
（一）基 金份额 销 售机构
1、直销机构： 国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
办公 地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话： 021-38992888
联系人： 茅斐
客服电话： 400-7000-365 或 021-38784766
网址： www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
2、代销机构： 中国工商银行股份有限公司
住所： 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
电话： 010-66105662
联系人： 查樱
客服电话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
3、代销机构： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人： 吴建
电话： （010）85238428
联系人： 刘军祥
客服电话： 95577
网址： www.hxb.com.cn
4、代销机构： 中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人： 王洪章
电话： 010-67596084
联系人： 王琳
客服电话： 95533
网址： www.ccb.com
5、代销机构： 交通银行股份有限公司
住所： 中国上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 中国上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： 021-58781234
联系人： 曹榕
客服电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
6、代销机构： 宁波银行股份有限公司
住所： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话： 0574-87011947
联系人： 朱海亚
客服电话： 962528 （上海）或 96528
网址： www.nbcb.com.cn
7、代销机构： 平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人： 马明哲
电话： 0755-22197874
联系人： 蔡宇洲
客服电话： 95511
网址： www.bank.pingan.com
8、代销机构： 上海浦东发展银行股份有限公司
住所： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
电话： 021-61616206
联系人： 虞谷云
客服电话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
9、代销机构： 招商银行股份有限公司
住所： 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址： 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话： 0755-83077278
联系人： 邓炯鹏
客服电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
10、代销机构： 中信银行股份有限公司
住所： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
电话： 010-8993 6689
联系人： 方爽
客服电话： 95558
网址： www.bank.ecitic.com
11、代销机构： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市复兴门內大街 1 号
办公地址： 北京市复兴门內大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： 010-66594587
联系人： 张建伟
客服电话： 95566
网址： www.boc.cn
12、代销机构： 渤海银行股份有限公司
住所： 中国天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址： 中国天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人： 刘宝凤
电话： 022-58314846
联系人： 王宏
客服电话： 400-8888-811
网址： www.cbhb.com.cn
13、代销机构： 东北证券股份有限公司
住所： 吉林省长春市人民大街 1138 号
办公地址： 吉林省长春市人民大街 1138 号
法定代表人： 杨树财
电话： 0431-85096517
联系人： 安岩岩
客服电话： 400-6000-686
网址： www.nesc.cn
14、代销机构： 中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所： 北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人 刘安东
电话： 0755-83285134
联系人： 文彦娜
客服电话： 95580
网址： www.psbc.com
15、代销机构： 长江证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址： 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话： 027-65799999
联系人： 李良
客服电话： 95579 或400-8888-999
网址： www.95579.com
16、代销机构： 国金证券股份有限公司
住所： 成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
办公地址： 成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人： 冉云
电话： 028-86690057 或028-86690058
联系人： 刘婧漪、贾鹏
客服电话： 95310
网址： www.gjzq.com.cn
17、代销机构： 东莞证券有限责任公司
住所： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址： 东莞市莞城区 可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： 0769-22119426
联系人： 梁建伟
客服电话： 961130
网址： www.dgzq.com.cn
18、代销机构： 东海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话： 021-50586660-8644
联系人： 霍晓飞
客服电话： 95531
网址： www.longone.com.cn
19、代销机构： 华福证券有限责任公司
住所： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人： 黄金琳
电话： 0591-87383623
联系人： 张腾
客服电话： 400-8896-326
网址： www.gfhfzq.com.cn
20、代销机构： 华龙证券有限责任公司
住所： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
电话： 0931-4890100
联系人： 李昕田
客服电话： 96668 （甘肃省内），400-6898-888
网址： www.hlzqgs.com
21、代销机构： 爱建证券有限责任公司
住所： 上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址： 上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 郭林
电话： 021-32229888-25125
联系人： 王薇
客服电话： 021-63340678
网址： www.ajzq.com
22、代销机构： 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 牛冠兴
电话： 0755-82558038
联系人： 郑向溢
客服电话： 400-8001-001
网址： www.essence.com.cn
23、代销机构： 东方证券股份有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 层
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场2 号楼21-29 层
法定代表人： 潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
联系人： 吴宇
客服电话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
24、代销机构： 东吴证券股份有限公司
住所： 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址： 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人： 范力
电话： 0512-65581136
联系人： 方晓丹
客服电话： 400-860-1555
网址： www.dwzq.com.cn
25、代销机构： 光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话： 021-22169089
联系人： 刘晨
客服电话： 95525
网址： www.ebscn.com
26、代销机构： 广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人： 孙树明
电话： 0755-82558305
联系人： 黄岚
客服电话： 95575
网址： www.gf.com.cn
27、代销机构： 国泰君安证券股份有限公司
住所： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话： 021-38676161
联系人： 芮敏琪
客服电话： 95521
网址： www.gtja.com
28、代销机构： 国信证券股份有限公司
住所： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人： 何如
电话： 0755-82133066
联系人： 李颖
客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
29、代销机构： 海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
电话： 021-23219275
联系人： 李笑鸣
客服电话： 95553
网址： www.htsec.com.cn
30、代销机构： 恒泰证券股份有限公司
住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 庞介民
电话： 0471-4961259
联系人： 常向东
客服电话： 400-196-6188
网址： www.cnht.com.cn
31、代销机构： 华宝证券有限责任公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人： 陈林
电话： 021-68778081
联系人： 刘闻川
客服电话： 400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
32、代销机构： 华泰证券股份有限公司
住所： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
电话： 025-84579763
联系人： 万鸣
客服电话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
33、代销机构： 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、03、
04）、17A、18A 、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人： 吴晓东
电话： 0755-82493561
联系人： 庞晓芸
客服电话： 95597
网址： www.lhzq.com
34、代销机构： 齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
电话： 0531-68889157
联系人： 王霖
客服电话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
35、代销机构： 山西证券股份有限公司
住所： 太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人： 侯巍
电话： 0351-8686602
联系人： 孟婉娉
客服电话： 400-6661-618
网址： www.i618.com.cn
36、代销机构： 上海证券有限责任公司
住所： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址： 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
电话： 021-53519888
联系人： 王伟力
客服电话： 962518
网址： www.962518.com
37、代销机构： 申万宏源证券股份有限公司
住所： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
电话： 021-33389888
联系人： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
网址 ： www.swhysc.com
38、代销机构： 信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 高冠江
电话： 010-88656100
联系人： 唐静
客服电话： 400-8008-899
网址： www.cindasc.com
39、代销机构： 新时代证券有限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
电话： 010-83561149
联系人： 孙恺
客服电话： 400-6989-898
网址： www.xsdzq.cn
40、代销机构： 兴业证券股份有限公司
住所： 福建省福州市湖东路 268 号
办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人： 兰荣
电话： 0591-38281515
联系人： 黄颖
客服电话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
41、代销机构： 中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人： 陈有安
电话： 010-66568047
联系人： 田巍
客服电话： 400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
42、代销机构： 银泰证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人： 黄冰
电话： （0755 ）83710885
联系人： 曾敬宁
客服电话： 400-8505-505
网址： www.ytzq.net
43、代销机构： 招商证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人： 宫少林
电话： 0755-82943079
联系人： 吴少彬
客服电话： 95565 或400-8888-111
网址： www.newone.com.cn
44、代销机构： 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
办公地址： 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代表人： 龙增来
电话： 0755-82023442
联系人： 刘毅
客服电话： 400-6008-008
网址： www.cjis.cn
45、代销机构： 中信建投证券股份有限公司
住所： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话： 010-85130577
联系人： 魏明
客服电话： 400-8888-108
网址： www.csc108.com
46、代销机构： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 王东明
电话： 010-85130579
联系人： 张于爱
客服电话： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
47、代销机构： 中航证券股份有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A 栋
41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号 南昌国际金融大厦
A 栋41 层
法定代表人： 许雄斌
电话： 0791-6768681
联系人： 戴蕾
客服电话： 400-8866-567
网址： www.scstock.com
48、代销机构： 平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人： 杨宇翔
电话： 0755-22626391
联系人： 郑舒丽
客服电话： 95511
网址： www.stock.pingan.com
49、代销机构： 华融证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： 010-58568118
联系人： 林长华
客服电话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
50、代销机构： 中信万通证券有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 21 层
法定代表人： 杨宝林
电话： 0532-85022326
联系人： 吴忠超
客服电话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
51、代销机 构： 天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人： 余磊
电话： 027-87618882
联系人： 翟璟
客服电话： 400-8005-000
网址： www.tfzq.com
52、代销机构： 江海证券有限公司
住所： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
电话： 0451-85863696
联系人： 刘爽
客服电话： 400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
53、代销机构： 中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人： 沈强
电话： 0571-86078823
联系人： 周妍
客服电话： 95548
网址： www.bigsun.com.cn
54、代销机构： 中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人： 王兵
电话： 010-59539864
联系人： 赵森
客服电话： 95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
55、代销机构： 中山证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址： 深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人： 黄扬录
电话： 0755-82570586
联系人： 罗艺琳
客服电话： 400-1022-011
网址： www.zszq.com
56、代销机构： 中国国际金融有限公司
住所： 北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
电话： 010-65051166
联系人： 杨涵宇
客服电话： 4009101166
网址： www.cicc.com.cn
57、 代销机构： 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
58、 代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：王静波
电话：021-38602377
联系人：李娟
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
59、 代销机构：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
60、 代销机构：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
61、 代销机构：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
62、 代销机构：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省西湖区万塘路 18 号黄 龙时代广场B 座
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：李雁雯
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
63、 代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
64、 代销机构：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
65、 代销机构： 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
66、 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：佘晓峰
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
67、 代销机构：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
68、 代销机构：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
69、 代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
70、 代销机构： 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com
71、 代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
72、 代销机构：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
73、 代销机构：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单
元
办公地址：上海市浦 东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼B 单
元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
74、 代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层A 区
法定代表人：杨懿
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn/
75、 代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
76、 代销机构：北京乐融 多源投资咨询有限公司
住所：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
电话：010- 56580666
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：https://www.jimufund.com/
77、 代销机构：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
78、 代销机构：大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室
办公地址：上海市虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
79、 代销机构：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
80、 代销机构：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
81、 代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及1307
室
法定代表人： TAN YIK KUAN
电话：0755 8946 0500
联系人：项晶晶
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
82、 代销机构：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
83、 代销机构：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341
室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
84、 代销机构：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：齐小贺
电话：0755-83999907-819
联系人：杨涛
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（二）注 册登记 机 构
注册登记机构： 国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区 陆家嘴环路1318号星展银行大
厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦9楼
法定代表人： 庹启斌
电话： 021-38992888
传真： 021-50151880
联系人： 仲晓峰
（三）出 具法律 意 见书的律 师事务 所
名称： 上海市海华永泰律师事务所
住所： 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼
办公地址： 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼
法定代表人： 颜学海
电话： 021-58773177
联系人： 冯加庆
经办律师： 颜学海、冯加庆
（四）审 计基金 财 产的会计 师事务 所
名称： 毕马威华振会计师事务所
住所： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50 楼
负责人： 蔡廷基
电话： 021-53594666
联系人： 黎俊文
经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君
五、 基金的名称
本基金名称： 国联安 德盛安心成长混合型证券投资基金
六、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式（混合型）
七、 基金的投资目标
全程风险预算，分享经济成长， 追 求 绝 对 收 益 。
八、 基金的投资方向
本 基 金 的 投 资 方 向 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 投 资 组 合 资 产 类 别 配 置 的 基 本 范 围 为 ： 股 票 类
资产5% －65% ， 债 券 类 资 产 （ 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 不 低 于20% ，现
金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5%。 当 法 律 法 规 发 生
变 化 时 ， 上 述 投 资 比例 将 按 届 时 合 法 有 效 的 法 律 法 规 予 以 修 改 ， 在 报 中 国 证 监
会备案后由基金管理人依法进行公告 。
九、 基金的投资策略 及 投资程序
本 基 金 的 投 资 管 理 主 要 分 为 两 个 层 次 ： 第 一 个 层 次 通 过 全 程 的 风 险 预 算 ，
结 合 数 量 化 的 金 融 工 程 模 型 ， 根 据 市 场 以 及 基 金 超 额 收 益 率 的 情 况 ， 进 行 资 产
配 置 、 行 业 配 置 和 不 同 种 类 债 券 的 配 置 。 第 二 个 层 次 ， 在 股 票 投 资 方 面 ， 以 价
值 选 股 为 原 则 ， 主 要 选 取 基 本 面 好 、 流 动 性 强 ， 价 值 被 低 估 的 公 司 ， 在 行 业 配
置 基 础 上 进 行 组 合 管 理 ； 在 债 券 投 资 方 面 ， 注 重 风 险 管 理 ， 追 求 稳 定 收 益 ， 基
于 对 中 长 期 宏 观 形 势 与 利 率 走 势 的 分 析 进 行 久 期 管 理 与 类 属 配 置 ， 并 适 量 持 有
可转换债券来构建债券组合。
投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研 究 、投 资 决 策 、投 资 执 行 、投 资 跟 踪 与 反 馈 、
投 资 核 对 与 监 督 、 风 险 控 制 六 个 环 节 。
1．投资 研究
为 保 障 基 金 持 有 人 利 益 ， 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 ， 将 定 期 召
开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 和 投 资 研 究 联 席 会 ， 为 投 资 决 策 提 供 准 确 的 依 据 。
投 资 决 策 委 员 会 对 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 、 货 币 政 策 、 利 率 水 准 等
总 体 经 济 数 据 及 风 险 预算 模 型 测 算 的 资 产 配 置 方 案 进 行 分 析 和 讨 论 ， 对 基
金 经 理 提 交 的 报 告 进 行 讨 论 和 表 决 ， 决 定 各 基 金 在 一 段 时 期 内 的 资 产 配 置
方 案 。
基 金 经 理 和 研 究 组 定 期 召 开 的 投 资 研 究 联 席 会 议 主 要 讨 论 可 投 资 股
票 、 确 定 股 票 库 等 ， 为 基 金 投 资 提 供 投 资 对 象 。 固 定 收 益 研 究 组 和 基 金 经
理 定 期 研 究 债 券 和 可 转 债 投 资 组 合 的 构 建 与 管 理 。
2．投资 决策
（1） 基金投资策略报告的形成
风 险 预 算 由 数 量 策 略 部 和 风 险 管 理 部 定 期 制 定 ， 并 进 行 不 定 期 的 调 整 。
数 量 策 略 部 和 风 险 管 理 部 通 过 分 析 股 票 资 产 和 债 券 资 产 的 波 动 特 征 ， 利 用
风 险 预 算 模 型 和 原 理 测 算 两 类 资 产 的 配 置 比 例 ， 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金
经 理 的 资 产 配 置 决 策 提 供 依 据 。
基 金 经 理 定 期 结 合 风 险 预 算 、 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及 投 资 研 究
会 议 的 讨 论 结 果 拟 订《 投 资 策 略 报 告 》 ，阐 述 自 身 的 投 资 策 略 ，并 明 确 下 一
阶 段 股 票 、 固 定 收 益 类 证 券 、 现 金 和 融 资 的 投 资 比 例 。
（2） 可投资证券备选库的建立和维护
每 季 度 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公 司 的 财 务 状
况 、 盈 利 能 力 及 未 来 成 长 性 等 ， 提 出 可 投 资 证 券 名 单 ， 讨 论 后 确 定 可 投 资
证 券 备 选 库 ， 并 上 报 投 资 总 监 。 若 证 券 备 选 库 中 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变 化 ，
研 究 员 应 该 及 时 提 出 最 新 的 研 究 报 告 ， 并 通 知 投 资 总 监 ， 在 取 得 投 资 组 合
管 理 部 同 意 后 作 相 应 调 整 。
（3） 核心证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 进 行 深 入 的 研 究
和 调 研 ， 并 出 具 研 究 报 告 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 后 列 入 基 金 的 核 心 证
券 库 中 。
（4） 固定收益证券和可转债组合的建立和维护
债 券 研 究 组 和 基 金 经 理 定 期 或 不 定 期 对 交 易 所 、 银 行 间 等 市 场 交 易 的
固 定 收 益 证 券 和 可 转 债 等 其 它 金 融 工 具 进 行 研 究 分 析 ， 根 据 对 利 率 期 限 结
构 及 其 它 市 场 因 素 的 判 断 ， 确 定 固 定 收 益 证 券 和 可 转 债 的 投 资 对 象 和 范 围 ，
并 根 据 证 券 的 市 场 走 势 和 估 值 水 平 构 建 投 资 组 合 。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。
研 究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变
化 ， 并 适 时 提 出 修 正 报 告 ， 以 利 基 金 经 理 进 行 投 资 决 策 。
基 金 经 理 在 投 资 分 析 的 基 础 上 进 行 投 资 组 合 管 理 ， 并 对 其 投 资 组 合 负
责。
3．投资 执行
基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 一 切 交 易 在 交 易 资
讯 保 密 的 前 提 下 ， 依 既 定 程 序 公 开 运 作 。
对 于 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 投 资 决 策 委 员 会 决 议 和 公 司 投 资 管
理 制 度 的 交 易 指 令 ， 交 易 部 经 理 应 暂 停 执 行 该 等 指 令 ， 及 时 通 知 相 关 基 金
经 理 ， 并 向 投 资 总 监 、 监 察 稽 核 部 汇 报 。
4．投资 跟踪与总结
基 金 经 理 定 期 进 行 投 资 总 结 ， 对 已 发 生 的 投 资 行 为 进 行 分 析 和 总 结 ，
为 未 来 的 投 资 行 为 提 供 正 确 的 方 向 。
基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对 其 投 资 组 合 的 表 现 进 行 分 析 ， 并 对 投 资 过 程 中 的 不 足 提 出 改 进 意 见 。
如 果 发 现 基 金 可 投 资 证 券 备 选 库 和 核 心 证 券 库 中 的 证 券 的 基 本 面 情 况
有 变 化 的 ， 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 是 否 要 修 改
备 选 证 券 库 和 核 心 证 券 库 。
基 金 经 理 根 据 情 况 的 变 化 ， 认 为 有 必 要 修 改 资 产 配 置 方 案 或 重 大 投 资
项 目 方 案 的 ， 应 先 起 草 《 投 资 策 略 报 告 》 或 《 重 大 投 资 项 目 建 议 书 》 ， 经 投
资 总 监 签 阅 后 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 决 定 。
5．投资 核对与监督
基 金 事 务 部 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复
核 ， 如 发 现 有 违 反《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 公 司 相 关 管 理 制 度
的 交 易 操 作 ， 须 立 刻 向 投 资 总 监 汇 报 ， 并 同 时 通 报 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理
部 、 相 关 基 金 经 理 、 基 金 交 易 部 。
基 金 交 易 部 负 责 对 基 金 投 资 的 日 常 交 易 行 为 进 行 实 时 监 控 。
6．风险 控制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 次 是 基 金 投 资
管 理 组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 ， 另 一 个 层 次 是 独 立 的 风 险 管 理 机 构 （ 包 括
风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 ） 对 投 资 管 理 过 程 的
风 险 监 控 。
投 资 总 监 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 在 投 资 管
理 过 程 中 切 实 贯 彻 风 险 控 制 的 原 则 ； 另 一 方 面 根 据 独 立 风 险 管 理 机 构 （ 包
括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 ） 的 风 险 评 估 意 见 ，
及 时 制 定 相 应 的 改 进 和 应 对 措 施 ， 并 责 成 相 关 部 门 和 人 员 切 实 落 实 和 执 行 。
十、 基金的业绩比较 标 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 “ 德 盛 安 心 成 长 线 ” ， “ 德 盛 安 心 成 长 线 ” 德
盛 安 心 成 长 线 的 确 定 ： 在 基 金 合 同 生 效 时 的 值 为 0.90 元 ， 随 着 时 间 的 推 移
每 天 上 涨 ， 在 任 意 一 天 的 斜 率 为 同 时 期 一 年 期 银 行 存 款 税 后 利 率 除 以 365 。
德 盛 安 心 成 长 线 用 公 式 表 示 如 下 ：
(1) 0.9 A ?
()
( 1) ( )
365
rt
A t A t ? ? ? ， 1 t ? ，
其中 () At ，() rt 分别为德盛安心成长线和一年期银行存款税后利率在基金合
同生效后第t 天的值。
德 盛 安 心 成 长 基 金 的 投 资 目 标 之 一 就 是 要 为 投 资 者 提 供 绝 对 的 收 益 ，
任 何 以 股 票 市 场 指 数 和 债 券 市 场 指 数 的 加 权 平 均 为 形 式 的 业 绩 基 准 都 不 能
很 好 地 反 映 这 个 绝 对 收 益 的 投 资 目 标 。
一 年 期 银 行 存 款 税 后 利 率 外 生 于 股 票 和 债 券 市 场 ， 是 绝 对 收 益 率 的 一
个 很 好 的 度 量 ， 并 且 ， 一 年 期 银 行 存 款 利 率 和 利 息 税 率 均 属 于 公 开 公 布 的
数 据 ， 符 合 作 为 业 绩 基 准 的 条 件 。
本 基 金 将 通 过 全 程 的 风 险 预 算 ， 力 争 使 基 金 单 位 资 产 净 值 高 于 德 盛 安
心 成 长 线 水 平 。
如 果 今 后 市 场 有 其 他 更 科 学 合 理 的 业 绩 比 较 基 准 ， 本 基 金 可 以 在 经 过
合 适 的 程 序 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 。
十一、 基金的风险收益 特 征
中低风险的基金产品，追求长期的稳定的收益。
十二、 基金的投资组合 报 告
本基金管理人的董事会 及董事保证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。 本投资组合报告所载数据截至 2016
年6 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1.报告 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资
产的比 例(%)
1 权益投 资 76,266,832.82 5.30
其中： 股票 76,266,832.82 5.30
2 固定收 益投 资 1,094,639,367.22 76.03
其中： 债券 1,094,639,367.22 76.03
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 140,670,351.01 9.77
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
106,227,378.39 7.38
7
其他各 项资 产 21,974,418.51 1.53
8
合计 1,439,778,347.95 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期 末按行业分类的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资
产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
5,205,900.00
0.37
C 制造业
45,710,812.24 3.28
D
电力、 热力、 燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业
775,274.28 0.06
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
2,712,965.90 0.19
J 金融业
21,841,754.30 1.56
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
20,126.10 0.00
N
水利、 环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
76,266,832.82 5.46
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
3 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明
细
序号
股票
代码
股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基
金资产 净
值比例
(％)
1 002007 华兰生 物 288,000 9,043,200.00 0.65
2 002792 通宇通 讯 116,603 6,972,859.40 0.50
3 002450 康得新 399,717 6,835,160.70 0.49
4 002791 坚朗五 金 121,360 6,525,527.20 0.47
5 601988 中国银 行 2,030,000 6,516,300.00 0.47
6 000651 格力电 器 280,000 6,174,000.00 0.44
7 601088 中国神 华 370,000 5,205,900.00 0.37
8 300488 恒锋工 具 71,352 5,144,479.20 0.37
9 601169 北京银 行 473,390 4,909,054.30 0.35
10 000001 平安银 行 480,000 4,176,000.00 0.30
4 报告期 末按债券品种分类的债 券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( ％)
1 国家债 券 60,127,887.00 4.31
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 71,980,000.00 5.16
其中： 政策 性金 融债 71,980,000.00 5.16
4 企业债 券 764,559,771.50 54.78
5 企业短 期融 资券 130,390,000.00 9.34
6 中期票 据 65,106,000.00 4.66
7 可转债 （可 交换 债） 2,475,708.72 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,094,639,367.22 78.43
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基
金资产 净
值比例
(％)
1 019317 13 国债 17 570,000 57,114,000.00 4.09
2 130303 13 进出 03 500,000 51,980,000.00 3.72
3 122428 15 信投 01 500,000 51,555,000.00 3.69
4 122388 15 华泰 G1 500,000 51,240,000.00 3.67
5 122403 15 天 恒债 500,000 50,800,000.00 3.64
6 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名资产支持证
券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期 末按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期 末本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10报告 期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资 组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除15 华泰G1外，
没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。
15华泰G1（122388 ）的发行主体华泰证券股份有限公司于2015年8月26日发
布公告称，于2015年8月24日收到中国证券监督管理委员会关于涉嫌未按规定审
查、了解客户身份等违法违规行为予以立案调查的《调查通知书》 。
15华泰G1（122388 ）的发行主体华泰证券股份有限公司于2015年9月12日发
布公告称，于2015年9月10日收到中国证券监督管理委员会的《行政 处罚事先告
知书》 。华泰证券未按照规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券
公司监督管理条例》 ；在2015年7 月12日中国证券监督管理委员会发布《关于清
理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户
身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下
挂子账户102个， 性质恶劣、 情节严重。 因此 ， 中国证券监督管理委员会拟决定：
对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得18,235,275.00元，并处以
54,705,825.00 元罚款。
本基金管理人在严格遵守法律法规、 本基金《基金合同》和公司管理制度
的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 71,912.24
2 应收证 券清 算款 287,396.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,524,408.01
5 应收申 购款 90,201.77
6 其他应 收款 500.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,974,418.51
11.4 报告期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称
公允价 值
(元)
占基金 资
产净值 比例(%)
1 123001 蓝标转 债 766,393.20 0.05
11.5 报告期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002792 通宇通 讯 6,972,859.40 0.50 新股锁 定
2 002791 坚朗五 金 6,525,527.20 0.47 新股锁 定
3 000651 格力电 器 6,174,000.00 0.44 重大事 项
4 300488 恒锋工 具 5,144,479.20 0.37 新股锁 定
十三、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
基金份额
净值增长
率①
同期业
绩比较
基准收
益率③ ①- ③
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④ ②- ④
2005-7-13 至
2005-12-31 1.90% 0.93% 0.96% 0.11% 0.01% 0.10%
2006-1-1 至
2006-12-31 37.37% 2.07% 35.30% 0.58% 0.01% 0.57%
2007-1-1 至
2007-12-31 74.18% 3.00% 71.18% 1.14% 0.01% 1.13%
2008-1-1 至
2008-12-31 -27.06% 3.95% -31.01% 0.81% 0.01% 0.80%
2009-1-1 至
2009-12-31 28.87% 2.27% 26.60% 1.40% 0.01% 1.39%
2010-1-1 至
2010-12-31 -20.77% 2.27% -23.04% 0.84% 0.01% 0.83%
2011-1-1 至
2011-12-31 -11.70% 3.17% -14.87% 0.49% 0.01% 0.48%
2012-1-1 至
2012-12-31 5.12% 3.03% 2.09% 0.61% 0.01% 0.60%
2013-1-1 至
2013-12-31 -2.97% 2.72% -5.69% 1.18% 0.01% 1.17%
2014-1-1 至
2014-12-31 18.14% 2.62% 15.52% 0.22% 0.01% 0.21%
2015-1-1 至
2015-12-31 18.81% 1.82% 16.99% 0.21% 0.01% 0.20%
2016-1-1 至
2016-6-30 1.22% 0.63% 0.59% 0.15% 0.00% 0.15%
2005-7-13 至
2016-6-30 132.36% 32.45% 99.91% 0.81% 0.01% 0.80%
十四、 费用概览
（一） 与基金运 作有关的费用
1、费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金财产拨划支付的银行费用 ；
（7）基金的投资交易费用；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 人 的 管 理 费 以 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H=E×1.5%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 算 ， 每 日 计 提, 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人
于 次 月 首 日 起 五 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇
法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 人 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H=E×0.25 %÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人
于 次 月 首 日 起 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、
休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（3 ） 上 述 基 金 费 用 中 第（3 ） －（8 ）项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及
相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 ， 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基
金 财 产 中 支 付 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入
基 金 费 用 。 基 金 募 集 期 间 中 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及
其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ， 基 金 收 取 认 购 费 的 ， 可 以 从 认 购 费 中 列 支 。
4 、 费 率 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管
费 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 需 要 调
高 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 则 必 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 法 律 法 规
另 有 规 定 的 按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。
（二） 与基金销 售有关的费用
1、费用的种类
（1 ）申购费；
（2 ）赎回费；
（3 ）转换费；
（4 ）基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费，
具体计提方法按中国证监会有关规定执行 。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）申购费
① 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 份 额 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要
用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 等 各 项 费 用 。
② 本 基 金 的 申 购 费 用 在 投 资 人 申 购 本 基 金 份 额 时 收 取 。 当 技 术 条 件 许
可 时 ， 申 购 费 用 也 可 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 。 在 申 购 时 收 取 的 申
购 费 用 称 为 前 端 申 购 费 用 ， 在 赎 回 时 收 取 的 申 购 费 用 称 为 后 端 申 购 费 用 。
采 用 后 端 申 购 费 用 方 式 的 具 体 时 间 另 行 公 告 。
③ 本基金申购费率最高不超过 1.5% （具体费率水平请见本招募说明书及公
告） ，申购费用的计算方法如下：
前端申购费用＝申购金额 ×前端申购费率/（1+前端申购费率）
后端申购费用＝赎回份 额×申购日基金份额净值×后端申购费率
④ 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 费 率 或 收 费 方
式 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 3 个 工 作 日 前 在 至 少
一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。
(2) 赎 回 费
① 投资人可将其持有 的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投
资人赎回本基金份额时收取。
② 本 基 金 的 赎 回 费率按 持 有 期限 递 减 、最 高不 超 过 赎回 总 额 的 0.5% （具
体费率水平请见本招募说明书及公告） ，具体计算方法如下：
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
③ 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 赎 回 人 承 担 ， 根 据 目 前 法 律 法 规 的 要 求 ， 赎回
费 总额的 25% 计入 基 金 财 产 。 扣 除 计 入 基 金 财 产 部 分 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登
记 费 和 必 要 的 手 续 费 。
④ 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或收费方式， 基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日 3 个工作日前在至 少一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。
(3) 转 换 费
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销
售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理
的、在同一注册登 记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（三） 其他费用
按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 其
他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（四） 基金税收
根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的
通知》 的要求， 自2004 年1 月1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征
营业税和企业所得税。
根据财税字[2005]11 号文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税税率的通知》 ，
自2005 年1 月24 日起，基金买卖股票按照 0.1%的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ，
自2005 年6 月13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50%计入个人
应纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税务总 局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征
收企业所得税。 （二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企
业所得税。 （三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，
暂不征收企业所得税。
基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税
义务。
十五、 对招募说明书更 新 部分 的说明
本 招 募 说 明书 依 据 《中华 人 民 共 和国 证 券 投资基 金 法 》 、《 公开募集 证券投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2016 年 2 月 26
日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“三、 基金管理人” 部分的内容。
2、 更新了“四、 基金托管人” 部分的内容。
3、 更新了“五、 相关服务机构” 部分 的内容。
4、 更新了“九、基金的投资 ” 部分的内容。
5、 更新了“十、 基金的业绩” 部分的内容。
6、 更新了“二十二、 其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一六年八月二十六日
