国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
国 联 安优 选 行业 混 合型 证 券投 资 基金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 优选 行业 混合
基金主 代码 257070
交易代 码 257070
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 23 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,043,050,416.02 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 主要 投资 于流 动性 周期 、 企 业盈 利周 期和 通 货膨胀 周期 中的 景气 行
业， 优 选景 气行 业中 具有 高成长 性的 企业 ， 在 控制 风险的 前提 下， 努力 实
现超越 业绩 比较 基准 的长 期稳定 回报 。
投资策 略
在股票 投资 方面 ， 本基 金 通过自 上而 下的 行业 配置 和自下 而上 的个 股精 选
相结合 的方 法 ， 前 瞻性 地 把握中 国经 济成 长和 结构 转型过 程中 行业 景气 度
的变化 ， 以定 量分 析和 定 性分析 相结 合的 方法 ， 动 态优选 不同 经济 周期 阶
段的景 气行 业； 并结 合价 值投资 理念 ， 挖 掘该 行业 的成长 性个 股， 获取 超
额收益 率； 在债 券投 资方 面 ， 本基 金采 用久 期控 制下 的 债券积 极投 资策 略，
满足基 金流 动性 要求 的前 提下实 现获 得与 风险 相匹 配的投 资收 益 ； 本 基金
将在严 格控 制风 险的 前提 下，进 行权 证的 投资 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征 较 高预 期风 险、 较高 预期 收益
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 王永民
联系电 话 021-38992806 010-66594896
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95566
传真 021-50151582 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 http://www.gtja-allianz.com 或国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -135,394,220.36
本期利 润 -528,457,071.79
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4639
本期基 金份 额净 值增 长率 -18.65%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2660
期末基 金资 产净 值 1,860,709,477.06
期末基 金份 额净 值 1.784
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 6.63% 2.29% -0.32% 0.78% 6.95% 1.51%
过去三 个月 3.30% 2.27% -1.42% 0.81% 4.72% 1.46%
过去六 个月 -18.65% 3.25% -11.93% 1.47% -6.72% 1.78%
过去一 年 -21.31% 3.72% -22.77% 1.84% 1.46% 1.88%
过去三 年 88.05% 2.76% 39.74% 1.47% 48.31% 1.29%
自基金 合同 生
效起至 今
117.95% 2.23% 8.04% 1.32% 109.91% 0.91%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 优选 行业 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 5 月 23 日至 2016 年 6 月 30 日）
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 80% ＋ 上证国 债指 数× 20% ；
2、 本基 金基 金合 同于 2011 年 5 月 23 日生效。 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 之日起的 6 个月 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截 至本报 告期末，公司共管理三
十一只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
潘明
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 红利 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 主
题驱动 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安科 技动 力
股票型 证券 投
资基金 基金 经
理。
2014-02-1
5
-
7 年（ 自
2009 年起 ）
潘明,硕 士研究 生,1996 年 6 月至
1998 年 6 月 在计 算机 科学 公司担
任咨询 师； 1998 年 8 月至 2005 年
5 月在摩托罗拉公司担任高级行
政工程 师； 2003 年 1 月至 2003 年
12 月在 扎克 斯投资 管理 公 司担任
投资分 析师 ；2004 年 4 月至 2005
年 5 月 在短 剑投资 公司 担 任执行
董事； 2005 年 5 月至 2009 年 7 月
在指导资本公司担任基金经理兼
大宗商 品研 究总 监；2009 年 8 月
至 2010 年 3 月在 海通 证券 股份有
限公司 担任投 资经 理；2010 年 1
月至 2013 年 1 月在 GCS 母 基金公
司、GCS 有限 公司 、GCS 有限责
任 合 伙 公 司 担 任 独 立 董 事 ；2010
年 3 月至 2012 年 10 月 在光 大证券
资产管理有限公司担任投资经理
助理；2012 年 10 月至 2013 年 12
月在光大证券资产管理有限公司
担任投 资经 理。 2013 年 12 月起加
入国联 安基 金管 理有 限公 司， 担任
基金经 理助 理。2014 年 2 月起担
任国联安优选行业混合型证券投
资基金 基金 经理 。2015 年 4 月起
兼任国联安德盛红利混合型证券
投资基 金。2015 年 4 月起 兼任国
联安主题驱动混合型证券投资基
金基金 经理 。2016 年 1 月 起兼任
国联安科技动力股票型证券投资
基金基 金经 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安优选行业 混
合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年上 半 年 A 股 TMT （高科 技） 板块 经历 了比 较大的 调整 。根 据申 万一 级行业 指数 表现 来
看， 电 子、 通 信、 计 算机 和传媒 行业 分别 下 跌 9% 、19% 、21% 和 25% 。 各个 TMT 子行 业的 分化 依
然剧烈， 但分 化方 向 与 2015 年 截然 相反， 低估 值行 业 （如电 子） 跑 赢了 高估 值行业 （ 如传 媒） 。 本
基金在 上半 年跑 赢了 通信 、计算 机和 传媒 指数 。
上半年，本基金的仓位保 持稳定，坚持通过自下而 上的研究方式加大对 SaaS （软件即服务） 、
教 育信 息化 、FinTech （金融 科技 ） 、 新能 源汽 车等 相关 主题 的配 置， 维持对 长期 看好 的精 品网 剧制
作商的 配置 。对 于电子 行 业中快 速轮 动的 主题性 投 资机会 比如 OLED ，本基 金将适 度参 与， 但参与国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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时机和 配置 程度 有待 改进 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率为-18.65% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
传统产业中的低垂之果基 本已被摘尽，传统产业改 革的道路似乎不会太容易 ，而高科技行业中
的车联 网、 物联 网、 增 强现 实等低 垂之 果还 比比 皆是 。 但就 像人 们不 会天 天去 电影院 或游 乐园 一样 ，
人们不一定会常态化使用 虚拟和增强现实等最时髦 的技术，虽然这些技术将 成为生活和消费中越来
越重要 的组 成部 分。
如果把 下半 年看 成一 场足 球比赛 的下 半场 的话 ， 本基 金争取 在全 新的 下半 场超 越上半 场的 自己 。
本基金 将继 续高 度重 视亲 身体验 的、 接地 气的 调研 得来的 一手 资料 ，在 投资 者对 A 股的 TMT 行业
未来感 到迷 茫和 不确 定之 际， 在 投资 者比 以往 更需 要 TMT 投资 专家时 坚持 提 供工匠 式 的 TMT 专业
产品。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策 ， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关 规 定。 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对国 联安优选行业 混合 型证券投
资基金（ 以下称“ 本 基金” ）的托管 过程中，严格遵守《证券 投资基金法》及其他有关 法律法规、 基
金合同和托管协议的有关 规定，不存在损害基金份 额持有人利益的行为，完 全尽职尽责地履行了应
尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金费用开支等方
面进行 了认 真地 复核 ，未 发现本 基金 管理 人存 在损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计 ）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安优 选行 业混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 120,209,528.89 177,440,417.47
结算备 付金 2,463,151.32 3,851,239.48
存出保 证金 440,656.10 740,416.59
交易性 金融 资产 1,760,170,915.46 2,588,885,385.22
其中： 股票 投资 1,760,170,915.46 2,588,885,385.22
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - - 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 13,088,013.73 -
应收利 息 22,029.18 41,413.61
应收股 利 - -
应收申 购款 1,847,856.57 5,270,551.79
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,898,242,151.25 2,776,229,424.16
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 1,719,610.04
应付赎 回款 32,783,756.85 18,053,893.02
应付管 理人 报酬 2,265,699.40 3,555,707.50
应付托 管费 377,616.56 592,617.90
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,699,948.35 2,030,346.44
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 405,653.03 458,034.77
负债合计 37,532,674.19 26,410,209.67
所有者权益： - -
实收基 金 1,043,050,416.02 1,254,070,248.34
未分配 利润 817,659,061.04 1,495,748,966.15
所有者权益合计 1,860,709,477.06 2,749,819,214.49
负债和所有者权益总 计 1,898,242,151.25 2,776,229,424.16
注： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.784 元 ， 基金 份额 总 额 1,043,050,416.02 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安优 选行 业混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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一、收入 -506,949,267.56 417,112,271.64
1.利息 收入 440,071.62 630,086.91
其中： 存款 利息 收入 440,071.62 630,037.91
债券利 息收 入 - 49.00
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -115,824,770.39 214,772,171.63
其中： 股票 投资 收益 -118,128,220.18 212,981,885.30
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,303,449.79 1,790,286.33
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -393,062,851.43 198,235,941.26
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 1,498,282.64 3,474,071.84
减：二、费用 21,507,804.23 20,146,959.71
1．管 理人 报酬 14,176,845.41 12,039,908.12
2．托 管费 2,362,807.56 2,006,651.32
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,757,129.61 5,888,565.80
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 211,021.65 211,834.47
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -528,457,071.79 396,965,311.93
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -528,457,071.79 396,965,311.93
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安优 选行 业混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,254,070,248.34 1,495,748,966.15 2,749,819,214.49
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -528,457,071.79 -528,457,071.79 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页共 28 页
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-211,019,832.32 -149,632,833.32 -360,652,665.64
其中：1.基 金申 购款 510,093,785.67 345,344,789.82 855,438,575.49
2.基金 赎回 款 -721,113,617.99 -494,977,623.14 -1,216,091,241.13
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,043,050,416.02 817,659,061.04 1,860,709,477.06
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
370,383,298.55 62,358,264.10 432,741,562.65
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 396,965,311.93 396,965,311.93
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
561,221,211.73 825,986,855.08 1,387,208,066.81
其中：1.基 金申 购款 1,775,756,243.47 2,563,678,334.93 4,339,434,578.40
2.基金 赎回 款 -1,214,535,031.74 -1,737,691,479.85 -2,952,226,511.59
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- -104,666,527.48 -104,666,527.48
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
931,604,510.28 1,180,643,903.63 2,112,248,413.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联安优选 行业混合 型证券 投资基金( 以 下简称“ 本基 金”) ( 原“ 国联安 优选行业 股票型证 券投资
基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以 下简 称“ 中 国 证监会”) 《 关于 核准 国联 安 优选行 业股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2011]437 号文) 批 准 ，由国 联安 基金 管理 有限 公司依 照《 中华 人民 共国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 28 页
和国证券投资基金法》及 其配套规则和《国联安优 选行业股票型证券投资基 金基金合同》发售，基
金合同于 2011 年 5 月 23 日生效 。本 基金 为契 约型 开放式 ，存 续期 限不 定， 。 首次设 立募 集规 模为
1,366,884,502.21 份 基金 份 额。 根 据 《国 联 安 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 五只 基金变 更基 金名 称的 公
告》 ， 自 2015 年 8 月 8 日 起，“ 国联 安优 选行 业股 票 型证券 投资 基金” 更 名为“ 国联安 优选 行业 混合 型
证券投 资基 金” 。 本 基金 的 基金管 理人 为国 联安 基金 管理有 限公 司 ， 基 金托 管 人为中 国银 行股 份有 限
公司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 优选 行业 混 合型证 券投 资基 金
基金合同》和《国联安优 选行业混合型证券投资基 金招募说明书》的有关规 定，本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行 上市的股票（包含中小板 、创业板及其他经中国
证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 在正 常市 场 情况下 ， 本 基金 投资 组
合的比 例范 围为： 股票 资 产占基 金资 产的 60%—95% ；债券 资产 、货 币市场 工具、 权证 、资 产支持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产 的 5%—40% ， 其 中， 基金
保留的 现金 或投 资于 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 本基 金 的
业绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数× 80%+ 上证 国债 指 数× 20% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称“ 财政部”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2016 年 度上半 年度 的经 营成 果和 基金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 28 页
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策 和会计估计 变更 以及差错更正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 、 财 税字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、 财 税[2005]103 号文 《关 于股 权分 置
试点改 革有 关税 收政 策问 题的通 知》 、 上 证交 字[2008]16 号 《关 于做 好调 整证 券交易 印花 税税 率相 关
工作的 通知 》及 深圳 证券 交易所 于 2008 年 9 月 18 日发布 的《 深圳 证券 交易 所关于 做好 证券 交易 印
花税征 收方 式调 整工作 的 通知》 、财税[2008]1 号文 《财政 部、 国家 税务总 局 关于企 业所 得税 若干优
惠政策 的通 知》 、 财 税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的
通知》 及其 他相 关税 务法 规和实 务操 作， 本基 金适 用的主 要税 项列 示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 基金 买卖 股票 、债 券的 投资收 益暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(3) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(4) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的个 人所 得税 。 根据财 政部 、国 税总 局、 证监会 发布 的《 关于 实
施上市 公司 股息 红利 差别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 （财 税[2012]85 号文） ， 自 2013 年 1 月
1 日起 ，股 息红 利所 得按 持股时 间长 短实 行差 别化 个人所 得税 政策 ：持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1
个月） 的， 其股 息红 利所 得全额 计入 应纳 税所 得额 ；持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年（ 含 1 年 ）的 ，
暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 超 过 1 年 的，暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额。
(5) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(6) 对投 资者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从基 金分 配中 取得的 收入 ， 暂不 征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本基金 本报 告期 内不 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 28 页
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国银 行股 份有 限公 司(" 中国银 行") 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(" 国泰君 安") 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(" 中德安 联") 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - 766,446,767.56 17.73%
注：本 报告 期内 ，本 基金 与关联 方无 股票 交易 。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 678,229.11 17.66% 640,938.37 20.92%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 本基 金管 理
人在租 用国 泰君 安证 券股 份有限 公司 证券 交易 专用 交易单 元进 行股 票、 债券 、权证 及回 购交 易的 同
时，还 从国 泰君 安证 券股 份有限 公司 获得 证券 研究 综合服 务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 14,176,845.41 12,039,908.12
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,018,601.52 3,350,808.39
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，每 日计 提， 按月 支付。 计算 公式 为：
每日应 计提 的基 金管 理费= 前一日 基金 资产 净值× 1.5%/ 当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,362,807.56 2,006,651.32
注：支 付基 金托 管人 中国 银行股 份有 限公 司的 基金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 0.25% 的年 费
率计提 ，每 日计 提， 按月 支付。 计算 公式 为：
每日应 计提 的基 金托 管费= 前一日 基金 资产 净值× 0.25%/ 当年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 28 页
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2016 年 6 月 30 日 上年度 末 2015 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
中德安 联 27,990,387.02 2.68% 65,990,387.02 5.26%
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行股 份有 限公 司
120,209,528.
89
413,986.00
271,361,116.
33
579,748.83
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而于 期末持 有的 流通 受限 证券
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页共 28 页
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00063
8
万方发
展
2016-01
-05
重大事
项
23.66
2016-0
7-25
24.75 772,200.00 21,270,328.90
18,270,252.0
0
-
00235
5
兴民钢
圈
2016-05
-11
重大事
项
19.35 - - 234,600.00 5,046,743.10 4,539,510.00 -
00245
2
长高集
团
2016-06
-14
重大事
项
12.02
2016-0
7-12
10.82
1,427,900.0
0
16,859,186.29
17,163,358.0
0
-
30006
1
康耐特
2016-05
-05
重大事
项
28.82
2016-0
7-21
31.56
1,159,861.0
0
29,526,718.39
33,427,194.0
2
-
30028
2
汇冠股
份
2016-04
-21
重大事
项
39.70
2016-0
7-26
36.78
2,425,097.0
0
63,729,716.32
96,276,350.9
0
-
30029
9
富春通
信
2016-02
-29
重大事
项
31.48 - - 739,400.00 36,741,966.96
23,276,312.0
0
-
30050
3
昊志机
电
2016-06
-30
重大事
项
84.72
2016-0
7-05
82.99 30,400.00 1,873,239.16 2,575,488.00 -
60057
6
万家文
化
2016-04
-11
重大事
项
21.78 - -
1,692,598.0
0
42,339,647.73
36,864,784.4
4
-
60339
8
邦宝益
智
2016-06
-28
重大事
项
36.94
2016-0
7-08
39.00
1,694,137.0
0
60,026,922.68
62,581,420.7
8
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余额 0 元， 因此 没 有作为 抵押 的债 券。 该类 交易要 求本 基金 在回 购期 内持有 的证 券交 易所 交
易的债 券和/ 或在 新质 押式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证 券交 易所 规定 的比 例折算 为标 准券 后， 不
低于债 券回 购交 易的 余额 。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 28 页
例（% ）
1 权益投 资 1,760,170,915.46 92.73
其中： 股票 1,760,170,915.46 92.73
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 122,672,680.21 6.46
7 其他各 项资 产 15,398,555.58 0.81
8 合计 1,898,242,151.25 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 会存在 尾差 。
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 1,121,996,234.79 60.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
55,135,036.44 2.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
26,659,929.00 1.43
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
274,168,645.23 14.73
J 金融业
- -
K 房地产 业
- - 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 28 页
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
247,613,132.00 13.31
S 综合
34,597,938.00 1.86
合计 1,760,170,915.46 94.60
7.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持 有沪港 通股 票投 资。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002036 联创电 子 5,404,502 126,519,391.82 6.80
2 002530 丰东股 份 4,274,078 120,956,407.40 6.50
3 300282 汇冠股 份 2,425,097 96,276,350.90 5.17
4 002343 慈文传 媒 1,753,898 85,064,053.00 4.57
5 002739 万达院 线 978,700 78,198,130.00 4.20
6 600870 厦华电 子 6,540,715 73,975,486.65 3.98
7 300484 蓝海华 腾 625,000 72,937,500.00 3.92
8 300493 润欣科 技 1,001,600 72,225,376.00 3.88
9 300017 网宿科 技 986,978 66,324,921.60 3.56
10 002436 兴森科 技 2,763,850 62,988,141.50 3.39
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％） 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 28 页
1 002655 共达电 声 127,201,344.74 4.63
2 002530 丰东股 份 94,811,560.59 3.45
3 603398 邦宝益 智 82,292,611.64 2.99
4 600870 厦华电 子 79,627,555.20 2.90
5 600257 大湖股 份 76,740,871.58 2.79
6 002436 兴森科 技 59,098,062.34 2.15
7 300493 润欣科 技 56,687,241.05 2.06
8 300484 蓝海华 腾 56,367,046.54 2.05
9 300476 胜宏科 技 51,049,651.69 1.86
10 300481 濮阳惠 成 42,396,494.44 1.54
11 300014 亿纬锂 能 34,694,342.72 1.26
12 300474 景嘉微 34,536,087.22 1.26
13 300061 康耐特 33,932,343.63 1.23
14 300340 科恒股 份 31,118,368.94 1.13
15 300496 中科创 达 29,289,571.00 1.07
16 002537 海立美 达 29,249,105.72 1.06
17 300456 耐威科 技 27,308,356.00 0.99
18 002036 联创电 子 26,896,819.27 0.98
19 002782 可立克 26,310,680.01 0.96
20 002245 澳洋顺 昌 26,240,745.00 0.95
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002655 共达电 声 126,798,390.80 4.61
2 002131 利欧股 份 115,386,228.12 4.20
3 002036 联创电 子 106,478,929.99 3.87
4 600136 当代明 诚 103,761,009.57 3.77
5 002113 天润数 娱 91,781,185.07 3.34
6 300078 思创医 惠 72,988,437.96 2.65
7 600257 大湖股 份 63,654,862.07 2.31
8 300297 蓝盾股 份 61,637,879.05 2.24
9 300162 雷曼股 份 59,955,933.99 2.18
10 300364 中文在 线 57,558,842.19 2.09
11 002782 可立克 47,144,141.89 1.71
12 300188 美亚柏 科 46,127,327.93 1.68
13 000558 莱茵体 育 45,771,451.64 1.66
14 002717 岭南园 林 42,171,445.89 1.53
15 002769 普路通 39,533,374.80 1.44
16 002587 奥拓电 子 36,815,576.17 1.34
17 300166 东方国 信 36,728,122.73 1.34 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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18 002343 慈文传 媒 34,281,424.62 1.25
19 300136 信维通 信 26,161,836.91 0.95
20 002739 万达院 线 25,592,950.76 0.93
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,370,341,210.64
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,687,864,608.79
注：不 考虑 相关 交易 费用
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 28 页
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 440,656.10
2 应收证 券清 算款 13,088,013.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,029.18
5 应收申 购款 1,847,856.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,398,555.58
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300282 汇冠股 份 96,276,350.90 5.17 重大事 项 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
47,743 21,847.19 418,061,117.55 40.08% 624,989,298.47 59.92%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 123,460.48 0.01%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 5 月 23 日 ）基 金份 额总 额 1,366,884,502.21
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,254,070,248.34
本报告 期 基 金总 申购 份额 510,093,785.67
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 721,113,617.99
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,043,050,416.02
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 28 页
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 2016 年 6 月 25 日， 基 金 管理人 发布 关于 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日起刘轶先生担任我 司督察长一职。公司总经 理谭晓雨女士不再代为履 行督察长职责。上述事
项已经 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第二 十次会 议审 议通 过。
2、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员无受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形发 生。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
东吴证 券股 份
有限公 司
1 131,113,961.60 4.29% 122,106.83 4.36% -
申万宏 源证 券
有限公 司
2 62,962,571.41 2.06% 58,637.41 2.10% -
民生证 券股 份
有限公 司
1 365,283,561.95 11.94% 332,881.75 11.90% -
国盛证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
华创证 券有 限 1 7,654,799.74 0.25% 7,128.86 0.25% - 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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责任公 司
天风证 券股 份
有限公 司
1 70,072,712.92 2.29% 63,857.20 2.28% -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
1 256,049,335.50 8.37% 238,457.94 8.52% -
浙商证 券股 份
有限公 司
2 93,482,493.26 3.06% 87,059.63 3.11% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 - - - - -
东兴证 券股 份
有限公 司
1 841,657,252.02 27.52% 767,003.12 27.41% -
信达证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
1 761,374,596.71 24.90% 693,840.88 24.80% -
广发证 券股 份
有限公 司
1 468,554,534.32 15.32% 426,994.69 15.26% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失； 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页共 28 页
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
本报告 期内 租用 的交 易单 元情况 无变 化。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
东吴证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
申万宏 源证 券
有限公 司
- - - - - -
民生证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国盛证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
华创证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
天风证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
浙商证 券股 份 - - - - - - 国联安优选行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页共 28 页
有限公 司
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
东兴证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
信达证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
广发证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
注：本 基金 本报 告期 内未 在租用 的证 券公 司交 易单 元上进 行其 他证 券投 资。
国联安基金管理有限 公司
二〇一六年八月二十 六日
