国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
国 联 安主 题 驱动 混 合型 证 券投 资 基金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 主题 驱动 混合
基金主 代码 257050
交易代 码 257050
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 8 月 26 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 191,576,036.84 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
投资策 略
1. 资 产配 置策 略
根据宏 观经 济发 展趋 势 、 金融市 场的 利率 变动 和市 场情绪 ， 综合 运用 定性
和定量 的方 法 ， 对 股票 、 债券和 现金 类资 产的 预期 收益风 险及 相对 投资 价
值进行 评估 ， 确定 基金 资 产在股 票 、 债 券及 现金 类 资产等 资产 类别 的分 配
比例。 在有 效控 制投 资风 险的前 提下 ，形 成大 类资 产的配 置方 案。
若出现 重大 突发 事件 、 投 资者情 绪急 剧变 化 、 海 外 市场异 常变 动等 因素 导
致投资 决议 形成 的市 场环 境发生 改变 ， 基金 经理 可 以提出 大类 资产 配置 的
调整建 议 ， 投 资决 策委 员 会召开 会议 ， 讨论 基金 经 理的建 议并 确定 大类 资
产的调 整比 例， 由基 金经 理执行 。
2. 股 票投 资策 略
本 基金 股票投 资运 用主题驱 动投 资策略 。通过“ 自上而 下” 的分析 方法 ，
前瞻性 地挖 掘中 国经 济结 构转型 过程 中涌 现的 投资 主题 ， 结 合价 值投 资理
念，精 选投 资主 题下 的个 股，获 取超 额收 益率 。
投资主 题是 影响 经济 发展 或企业 盈利 前景 的趋 势性 因素 。 投 资主 题是 动态
的，一 般分 为四 个阶 段： 主题雏 形 阶 段、 主题 形成 阶段、 主题 繁荣 阶段 、
主题衰 退阶 段。
在主题 的雏 形阶 段， 对主 题的关 注度 较低 ， 市 场反 映往往 不足 ； 主 题繁 荣
阶段， 主题 引起 广泛 关注 ， 市场 反映 往往 过度。 这 种反应 不足 和反 应过 度
就带来 股票 定价 的偏 差， 即主题 雏形 阶段 ， 股 票往 往被低 估， 而到 主题 繁
荣阶段 ，股 票往 往被 高估 。通过 对主 题进 程的 把握 ，利用 这种 定价 偏差 ，
精选主 题下 的相 关个 股， 在主题 雏形 阶段 买入 ， 在 主题繁 荣阶 段卖 出， 形
成完整 的主 题驱 动投 资策 略。
3. 债券 投资 策略
在债券 投资 方面 ， 本基 金 可投资 于国 债、 央行票 据 、 金融 债、 企 业债 和可
转换债 券等 债券 品种 。 本 基金采 用久 期控 制下 的债 券积极 投资 策略 ， 满足国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金流 动性 要求 的前 提下 实现获 得与 风险 相匹 配的 投资收 益 。 主 要的 债券
投资策 略有 ：
(1) 久期控 制策 略
(2) 类属策 略
(3) 收益率 曲线 配置 策略
4. 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资。
(1) 综合分 析权 证的 包括 执 行价格 、 标的 股票 波动 率 、 剩余期 限等 因素 在内
的定价 因素 ， 根 据 BS 模 型和溢 价率 对权 证的 合理 价值做 出判 断， 对价 值
被低估 的权 证进 行投 资。
(2) 基于对 权证 标的 股票 未 来走势 的预 期， 充分 利用 权 证的杆 杆比 率高 的特
点，对 权证 进行 单边 投资 ；
(3) 基于权 证价 值对 标的 价 格、 波 动率 的敏 感性 以及 价 格未来 走势 等因 素的
判断， 将权 证、 标 的股 票 等金融 工具 合理 配置 进行 结构性 组合 投资 ， 或 利
用权证 进行 风险 对冲 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80%+ 上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种 ， 其 预期 收益
水平和 风险 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 田青
联系电 话 021-38992806 010-67595096
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日） 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本期已 实现 收益 -106,258,968.21
本期利 润 -198,443,808.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.7583
本期基 金份 额净 值增 长率 -30.77%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3747
期末基 金资 产净 值 267,570,437.52
期末基 金份 额净 值 1.397
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 ；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.58% 2.20% -0.32% 0.78% 0.90% 1.42%
过去三 个月 -8.03% 2.32% -1.42% 0.81% -6.61% 1.51%
过去六 个月 -30.77% 3.23% -11.93% 1.47% -18.84% 1.76%
过去一 年 -26.32% 3.58% -22.77% 1.84% -3.55% 1.74%
过去三 年 41.25% 2.50% 39.74% 1.47% 1.51% 1.03%
自基金 合同 生
效起至 今
39.70% 1.90% 10.56% 1.31% 29.14% 0.59%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 主题 驱动 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 8 月 26 日至 2016 年 6 月 30 日） 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 80%+ 上证国 债指 数× 20% ；
2、 本 基金 基金 合同 于 2009 年 8 月 26 日 生效 。 本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理三
十一只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 证券从 业 说明 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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（助理 ）期 限 年限
任职日 期 离任日 期
潘明
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 红利 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 优
选行业 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安科 技动 力
股票型 证券 投
资基金 经理 。
2015-04-2
8
-
7 年（ 自
2009 年起 ）
潘明,硕 士研究 生,1996 年 6 月至
1998 年 6 月 在计 算机 科学 公司担
任咨询 师； 1998 年 8 月至 2005 年
5 月在摩托罗拉公司担任高级行
政工程 师； 2003 年 1 月至 2003 年
12 月在 扎克 斯投资 管理 公 司担任
投资分 析师 ；2004 年 4 月至 2005
年 5 月 在短 剑投资 公司 担 任执行
董事； 2005 年 5 月至 2009 年 7 月
在指导资本公司担任基金经理兼
大宗商 品研 究总 监；2009 年 8 月
至 2010 年 3 月在 海通 证券 股份有
限公司 担任投 资经 理；2010 年 1
月至 2013 年 1 月在 GCS 母 基金公
司、GCS 有限 公司 、GCS 有限责
任 合 伙 公 司 担 任 独 立 董 事 ；2010
年 3 月至 2012 年 10 月 在光 大证券
资产管理有限公司担任投资经理
助理；2012 年 10 月至 2013 年 12
月在光大证券资产管理有限公司
担任投 资经 理。 2013 年 12 月起加
入国联 安基 金管 理有 限公 司， 担任
基金经 理助 理。2014 年 2 月起担
任国联安优选行业混合型证券投
资基金 基金 经理 。2015 年 4 月起
兼任国联安德盛红利混合型证券
投资基 金。2015 年 4 月起 兼任国
联安主题驱动混合型证券投资基
金基金 经理 。2016 年 1 月 起兼任
国联安科技动力股票型证券投资
基金基 金经 理。
郑青
本基金 基金 经
理助理
2015-04-2
8
-
6 年（ 自
2010 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安主题驱动 混
合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并 完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合 的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年上 半 年 A 股 TMT （高科 技） 板块 经历 了比 较大的 调整 。根 据申 万一 级行业 指数 表现 来
看， 电 子、 通 信、 计 算机 和传媒 行业 分别 下 跌 9% 、19% 、21% 和 25% 。 各个 TMT 子行 业的 分化 加
剧， 但分 化方 向与 2015 年 截然相 反 ， 去 年高 富帅 的传 媒行业 今年 上半 年大 幅跑 输低估 值的 电子 行 业 。
上半年，本基金的仓位保 持稳定，坚持通过自下而 上的研究方式加大对二次 元亚文化、益智教
育、精 品内 容制 作、 电竞 和 IP 运 营等 相关 主题 的配 置。在 整体 TMT 行 业投 资环境 不佳 的情 况下 ，
本基金 在根 据市 场风 险偏 好等因 素动 态调 整仓 位方 面有待 提升 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率为-30.77% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
传统产业中的低垂之果基 本已被摘尽，传统产业改 革的道路似乎不会太容易 ，而高科技行业中国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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的车联网、物联网、增强 现实等低垂之果还比比皆 是。同时，去年靠疯狂票 补带来的短期电影票房
的盛景 难以 持续 ，电 影等 传媒细 分行 业将 返璞 归真 。
如果把 下半 年看 成一 场足 球比赛 的下 半场 的话 ， 本基 金争取 在全 新的 下半 场超 越上半 场的 自己 。
本基金 将继 续高 度重 视亲 身体验 的、 接地 气的 调研 得来的 一手 资料 ， 在 投资 者对 A 股的 TMT 板块
包括传 媒行 业的 未来 感到 迷茫和 不确 定之 际， 在投 资 者比以 往更 需 要 TMT 投 资 专家时 坚持 提供 工匠
式的 TMT 专 业产品 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都 具备丰 富的 专业 能力 和估 值经验 ， 参 与估值 流程 各 方不存 在重 大利 益冲 突。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票 通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵 守了 《 证券投 资基 金法 》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金 份 额持 有人 利益 的行 为。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 29,569,113.84 73,460,272.19
结算备 付金 129,843.84 2,029,822.03
存出保 证金 245,646.76 160,554.15
交易性 金融 资产 251,945,488.32 561,967,403.43
其中： 股票 投资 251,945,488.32 561,967,403.43
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 5,302,461.96 -
应收利 息 6,112.97 16,622.70
应收股 利 - -
应收申 购款 1,750,176.33 7,857,699.92
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 288,948,844.02 645,492,374.42
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 11,256,617.78
应付赎 回款 20,433,405.32 9,256,622.21
应付管 理人 报酬 348,135.18 762,845.59
应付托 管费 58,022.52 127,140.92
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 260,201.12 736,128.57
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 278,642.36 189,886.09
负债合计 21,378,406.50 22,329,241.16
所有者权益： - -
实收基 金 191,576,036.84 308,744,978.56
未分配 利润 75,994,400.68 314,418,154.70
所有者权益合计 267,570,437.52 623,163,133.26
负债和所有者权益总 计 288,948,844.02 645,492,374.42
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.397 元 ，基 金份 额总 额 191,576,036.84 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -193,452,335.26 14,161,007.46
1.利息 收入 120,354.39 40,928.62
其中： 存款 利息 收入 120,354.39 40,928.62
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -102,254,575.42 40,406,469.55
其中： 股票 投资 收益 -102,517,349.08 40,200,451.13
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页共 27 页
股利收 益 262,773.66 206,018.42
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -92,184,840.33 -26,370,855.07
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 866,726.10 84,464.36
减：二、费用 4,991,473.28 1,400,015.83
1．管 理人 报酬 2,858,615.87 730,951.14
2．托 管费 476,435.96 121,825.16
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,499,415.09 457,807.05
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 157,006.36 89,432.48
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -198,443,808.54 12,760,991.63
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -198,443,808.54 12,760,991.63
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安主 题驱 动混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
308,744,978.56 314,418,154.70 623,163,133.26
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -198,443,808.54 -198,443,808.54
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-117,168,941.72 -39,979,945.48 -157,148,887.20
其中：1.基 金申 购款 363,295,486.63 174,679,655.34 537,975,141.97
2.基金 赎回 款 -480,464,428.35 -214,659,600.82 -695,124,029.17
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
191,576,036.84 75,994,400.68 267,570,437.52
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 27 页
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
58,906,717.40 24,429,914.29 83,336,631.69
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 12,760,991.63 12,760,991.63
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
5,837,739.58 20,841,031.59 26,678,771.17
其中：1.基 金申 购款 73,880,732.15 73,017,655.55 146,898,387.70
2.基金 赎回 款 -68,042,992.57 -52,176,623.96 -120,219,616.53
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
64,744,456.98 58,031,937.51 122,776,394.49
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国 联安主题 驱动混合 型证券 投资基金( 以 下简称“ 本基 金”) ( 原“ 国联安 主题驱动 股票型证 券投资
基金”) 经 中国 证券 监督 管 理委员 会( 以 下简 称“ 中 国 证监会”) 《 关于 核准 国联 安 主题驱 动股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2010]542 号文) 批 准 ，由国 联安 基金 管理 有限 公司依 照《 中华 人民 共
和国证券投资基金法》及 其配套规则和《国联安主 题驱动股票型证券投资基 金基金合同》发售，基
金合同 于 2009 年 8 月 26 日生效 。本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 。首次 设立 募集 规模 为
843,660,229.43 份 基金 份额 。 根据 《国 联 安基 金管理 有 限公 司关 于 旗下 五只基 金 变更 基金 名 称的 公
告》 ， 自 2015 年 8 月 8 日 起，“ 国联 安主 题驱 动股 票 型证 券 投资 基金” 更 名为“ 国联安 主题 驱动 混合 型
证券投 资基 金” 。 本 基金 的 基金管 理人 为国 联安 基金 管理有 限公 司 ， 基 金托 管 人为中 国建 设银 行股 份
有限公 司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 主题 驱动 混 合型证 券投 资基 金
基金合同》和《国联安主 题驱动混合型证券投资基 金招募说明书》的有关规 定，本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融 工具，包括国内依法发行 上市的股票、债券、货币 市场工具、权证、资产
支持证券及法律法规或中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具。在正常市 场情况下，本基金投资国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 27 页
组合的 比例 范围 为： 股票 资产 60%-95% ， 债 券、 现 金、 货 币市 场工 具、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 投资的 其他 证券 品 种 5%-40% ， 其 中权 证投 资 0~3% ， 现金 或者 到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低 于 5% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数× 80%+ 上 证国 债指 数× 20% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 按照 中华 人民 共和 国财政 部( 以 下简 称“财政部”) 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准
则- 基本准则 》 和 38 项 具 体会计 准则 、其 后颁 布的 企业会 计准 则应 用指 南、 企业会 计准 则解 释以 及
其他相 关规 定( 以 下合 称“ 企业会 计准 则”) 的 要求 编 制，同 时亦 按照 中国 证监 会公告[2010]5 号《 证券
投资基 金信 息披露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半年度 报告> 》以 及中 国证 券投资 基金 业协 会于
2012 年 11 月 16 日 颁布 的 《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务状
况、2016 年上 半年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策 和会计估计 变更以及差错更正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2005]103 号文《 关于 股 权分置 试点 改革 有关
税收政 策问 题的 通知 》 、 上 证交字[2008]16 号 《关 于 做好调 整证 券交 易印 花税 税率相 关工 作的 通知 》
及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式
调整工 作的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 文 《 财政 部、 国 家 税务总 局关 于企 业所 得税 若干优 惠政 策的 通知 》
及其他 相关 税务 法规 和实 务操作 ，本 基金 适用 的主 要税项 列示 如下 ： 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 27 页
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(2) 证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 投资收 益暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(3) 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(4) 对基 金取 得的 股票 的股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
按根据 持有 期限 计提 个人 所得税 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持
股期限 超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 上述 所得 统一 适用 20% 的税率 计征 个人 所得 税 。
(5) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(6) 对投 资者( 包括 个人 和 机构投 资者) 从基 金分 配中 取得的 收入 ， 暂不 征收 个 人所得 税和 企业 所
得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他 重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国建 设银 行股 份有 限公 司（“ 建设 银行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 股票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 27 页
6.4.8.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,858,615.87 730,951.14
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 792,297.18 156,027.42
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 476,435.96 121,825.16
注：支 付基 金托 管人 建设 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方通过 银行 间同 业市 场进 行债券( 含回 购) 交
易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 27 页
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未投 资本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行股 份有 限公
司
29,569,113.84 106,020.31
15,616,417.8
4
36,789.74
注：本 基金 通过“ 建 设银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户” 转 存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金， 于 2016 年 6 月 30 日 的相 关余 额 为人民 币 129,843.84 元 。 （2015 年 6 月 30 日：
人民 币 837,395.08 元） 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末（2016 年 6 月 30 日） 未持 有因 认 购新发/ 增发 而流 通受 限的 证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60339
8
邦宝益
智
2016-06
-28
重大事
项
36.94
2016-0
7-08
39.00 541,135.00 23,395,252.82
19,989,526.9
0
- 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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00244
5
中南文
化
2016-06
-14
重大事
项
22.99 - - 54,400.00 1,222,969.00 1,250,656.00 -
30029
9
富春通
信
2016-02
-29
重大事
项
31.48 - - 463,900.00 21,078,732.55
14,603,572.0
0
-
60057
6
万家文
化
2016-04
-11
重大事
项
21.78 - -
1,107,100.0
0
23,295,013.26
24,112,638.0
0
-
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额 0 元，因
此没有 作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期末 ，基 金从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购 证券 款余额 0 元， 因 此
没有作 为抵 押的 债券 。 该 类交易 要求 本基 金在 回购 期内持 有的 证券 交易 所交 易的债 券和/ 或在 新质 押
式回购下转入质押库的债 券，按证券交易所规定的 比例折算为标准券后，不 低于债券回购交易的余
额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 251,945,488.32 87.19
其中： 股票 251,945,488.32 87.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 29,698,957.68 10.28
7 其他各 项资 产 7,304,398.02 2.53
8 合计 288,948,844.02 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 9,308,052.39 3.48
B 采矿业
- -
C 制造业 58,988,300.02 22.05
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
30,775,278.00 11.50
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
50,973,306.44 19.05
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
101,900,551.47 38.08
S 综合
- -
合计 251,945,488.32 94.16
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 27 页
本 基金 本报 告期 末未 持 有沪港 通股 票投 资。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600576 万家文 化 1,107,100 24,112,638.00 9.01
2 002739 万达院 线 257,200 20,550,280.00 7.68
3 603398 邦宝益 智 541,135 19,989,526.90 7.47
4 000673 当代东 方 1,477,489 18,512,937.17 6.92
5 002343 慈文传 媒 380,200 18,439,700.00 6.89
6 300299 富春通 信 463,900 14,603,572.00 5.46
7 300426 唐德影 视 214,038 14,597,391.60 5.46
8 002624 完美环 球 361,228 13,636,357.00 5.10
9 300494 盛天网 络 286,000 13,284,700.00 4.96
10 002425 凯撒股 份 588,600 12,949,200.00 4.84
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 603398 邦宝益 智 39,465,180.69 6.33
2 002655 共达电 声 33,032,424.28 5.30
3 002494 华斯股 份 30,953,486.83 4.97
4 000673 当代东 方 30,248,691.22 4.85
5 600652 游久游 戏 26,679,370.49 4.28
6 002624 完美环 球 25,943,801.55 4.16
7 600257 大湖股 份 25,141,421.91 4.03
8 600576 万家文 化 17,956,053.93 2.88
9 300494 盛天网 络 16,795,644.08 2.70
10 002425 凯撒股 份 16,695,748.60 2.68
11 002131 利欧股 份 15,043,379.67 2.41
12 300113 顺网科 技 13,299,299.11 2.13
13 300081 恒信移 动 12,423,593.44 1.99
14 300144 宋城演 艺 12,339,413.34 1.98 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 27 页
15 300033 同花顺 10,730,608.66 1.72
16 600136 当代明 诚 9,552,170.05 1.53
17 002730 电光科 技 8,114,622.90 1.30
18 002168 深圳惠 程 6,641,072.64 1.07
19 300364 中文在 线 6,268,238.00 1.01
20 002292 奥飞娱 乐 6,015,054.00 0.97
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002036 联创电 子 49,792,628.57 7.99
2 600136 当代明 诚 31,915,014.53 5.12
3 002655 共达电 声 30,162,398.28 4.84
4 002131 利欧股 份 27,929,594.46 4.48
5 002717 岭南园 林 26,096,218.77 4.19
6 002494 华斯股 份 25,935,723.22 4.16
7 002113 天润数 娱 25,748,237.20 4.13
8 600652 游久游 戏 23,215,057.40 3.73
9 002292 奥飞娱 乐 21,405,230.81 3.43
10 601599 鹿港文 化 16,367,359.59 2.63
11 300364 中文在 线 16,154,830.04 2.59
12 002587 奥拓电 子 15,870,775.15 2.55
13 600576 万家文 化 15,618,557.00 2.51
14 300467 迅游科 技 13,635,589.20 2.19
15 002343 慈文传 媒 13,614,570.54 2.18
16 600257 大湖股 份 13,147,467.02 2.11
17 002776 柏堡龙 12,620,092.50 2.03
18 300264 佳创视 讯 11,669,283.83 1.87
19 300113 顺网科 技 11,457,987.72 1.84
20 603398 邦宝益 智 11,065,671.18 1.78
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 421,280,926.53
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 536,600,652.23
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 27 页
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券．
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证．
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国 债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 27 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 245,646.76
2 应收证 券清 算款 5,302,461.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,112.97
5 应收申 购款 1,750,176.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,304,398.02
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600576 万家文 化 24,112,638.00 9.01 重大事 项
2 300299 富春通 信 14,603,572.00 5.46 重大事 项
3 603398 邦宝益 智 19,989,526.90 7.47 重大事 项
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 27 页
15,086 12,698.93 16,207,853.35 8.46% 175,368,183.49 91.54%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 8 月 26 日 ）基 金份 额总 额 843,660,229.43
本报告 期期 初基 金份 额总 额 308,744,978.56
本报告 期 基 金总 申购 份额 363,295,486.63
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 480,464,428.35
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 191,576,036.84
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 2016 年 6 月 25 日 ， 基 金 管理人 发布 关于 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日起刘轶先生担任我 司督察长一职。公司总经 理谭晓雨女士不再代为履 行督察长职责。上述事
项已经 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第二 十次会 议审 议通 过。
2、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期 内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信证 券 1 - - - -
上海席 位
退租
第一创 业 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 554,226,475.74 57.86% 505,066.59 57.53% -
华宝证 券 2 136,062,917.23 14.20% 123,994.26 14.12%
新增深 圳
席位
华泰证 券 1 15,904,569.74 1.66% 14,493.94 1.65%
新增深 圳
席位
东北证 券 2 251,687,616.05 26.28% 234,289.93 26.69%
新增深 圳
席位
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用其 专用 交 易单元 供本 基金 买卖 证券 专用， 选用 标准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有固 定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供周到 的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
中信证 券股 份有 限公 司的 上海交 易单 元为 本报 告期 内本基 金停 止使 用的 交易 单元， 华宝 证券 有
限责任 公司 、东 北证 券股 份有限 公司 、华 泰证 券股 份有限 公司 的的 深圳 交易 单元为 本报 告期 内新 增
加的交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中信证 券 - - - - - -
第一创 业 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - - 国联安主题驱动混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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国联安基金管理有限 公司
二〇一六年八月二十 六日
