国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
国 联 安中 证 医药 100 指数 证券 投 资基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 医 药 100 指数
基金主 代码 000059
交易代 码 000059
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月 21 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 187,449,544.85 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严谨 的数 量化 管理和 投资 纪律 约束 ，
力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对
值不超 过 0.35% ， 年跟 踪 误差不 超过 4% ， 为投资 者提供 一个 投资 中证 医
药 100 指数 的有 效工 具， 从而分 享中 国经 济中 长期 增长的 稳定 收益 。
投资策 略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资
组 合 的 构 建 主 要 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 来 拟 合 复 制 标 的 指
数， 并根 据标 的指 数成 份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ， 以 复制 和跟
踪标的 指数 。 本基 金力 争 保持基 金净 值收 益率 与业 绩比较 基准 之间 的日 均
跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ，年 跟踪 误差 不 超过 4%, 以实 现对 中证
医药 100 指 数的 有效 跟踪 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 时， 或因 基
金的申 购和 赎回 等对 本基 金跟踪 标的 指数 的效 果可 能带来 影响 时 ， 或 因某
些特殊 情况 导致 流动 性不 足时 ， 或 因 其 他原 因导 致 无法有 效复 制和 跟踪 标
的指数 时 ， 基 金管 理人 可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整 ， 并 结合
合理的 投资 管理 策略 等， 最终使 跟踪 误差 控制 在限 定的范 围之 内。
业绩比 较基 准 95 ％× 中 证医 药 100 指 数收 益率+5 ％× 活期 存款利 率（ 税后）
风险收 益特 征
本基金 为被 动投 资型 指数 基金， 具有 较高 风险、 较 高预期 收益 的特 征， 其
风险和 预期 收益 均高 于货 币市场 基金 和债 券型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 汤嵩彦
联系电 话 021-38992806 95559
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m tangsy@bankcomm.com 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95559
传真 021-50151582 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址
http://www.gtja-allianz.com 或
www.vip-funds.com
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银
行大 厦 9 楼
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -4,815,781.17
本期利 润 -48,890,805.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2613
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.04%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5026
期末基 金资 产净 值 281,657,108.00
期末基 金份 额净 值 1.503
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 ；
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，包含 停牌 股票 按公 允
价值调 整的 影响 ；
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 3.58% 1.39% 3.88% 1.43% -0.30% -0.04%
过去三 个月 1.83% 1.47% 1.88% 1.51% -0.05% -0.04% 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去六 个月 -15.04% 2.23% -15.79% 2.26% 0.75% -0.03%
过去一 年 -22.04% 2.66% -21.94% 2.60% -0.10% 0.06%
过去三 年 - - - - - -
自基金 合同 生
效起至 今
50.30% 2.00% 63.80% 1.96% -13.50% 0.04%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 中证 医 药 100 指数 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2013 年 8 月 21 日至 2016 年 6 月 30 日）
注： 1 、 本基 金业绩 比较 基 准为 ： 95 ％× 中证 医药 100 指数收 益率+ 5 ％× 活 期存 款利率 （ 税后 ） ；
2、 本基 金基 金合 同于 2013 年 8 月 21 日生效。 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 之日起的 6 个月 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理三
十一只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持 “ 稳健 、专业、卓越、 信赖 ” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组 ）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
冒浩
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安双力 中小 板
综指证 券投 资
基金（LOF ）
基金经 理
2015-05-2
9
-
6 年（ 自
2010 年起 ）
冒浩， 英 国帝 国理 工大 学硕 士研究
生毕业 ，2009 年加 入国 联 安基金
管理有 限公 司， 从 事量 化投 资相关
工作 。 先 后担 任基 金经 理 助理 、 基
金经理 。2015 年 5 月 起担 任国联
安中证 医药 100 指 数证 券 投资基
金基金 经理 。2015 年 5 月 起兼任
国联安双力中小板综指证券投资
基金（LOF ）基金经 理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 中证 医 药 100
指数证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称 “ 公平交易制度 ” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量未发 现有 超过 该证 券当 日成交 量 5% 的情 况。 公平 交易制 度总 体执 行情 况良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
在报告 期内 ，本 基金 采用 完全复 制中 证医 药 100 指 数的方 法， 在处 理基 金的 日常申 购赎 回、 成
份股长 期停 牌等 事件 的过 程中 ， 基 金管 理人 综合 考虑 交易成 本 、 个 股权 重偏 离等 因素进 行组 合调 整 ，
将本基 金的 跟踪 误差 控制 在合理 水平 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截止报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.503 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为-15.04% ， 同期 业绩 比
较基准 收益 率为-15.79% 。 本报告 期内 ，日 均跟 踪偏 离度 为 0.06% ， 年化 跟踪 误差 为 1.53% ， 分别 符
合基金 合同 约定 的日 均跟 踪偏离 度绝 对值 不超 过 0.35% ，以 及年 化跟 踪误 差不 超过 4.0% 的 限制 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2016 年二 季度 ， 从宏 观面 来看 ， 经 济出 现回 调迹 象 ， 房地产 销售 触顶 ， 带动 地产 投资增 速 从 7.2%
略降 到 7% 。 全年 来看， 考 虑到政 府稳 增长 、 房 地产 投资惯 性以 及工 业品 低库 存的支 撑， 总需 求回 落
并不会 明显 下降 ， 预计 房 地产投 资增 长率 稳定 在 5% 左右， 工业 品价 格跌幅 继 续收敛 ，PPI 预计 在年
底收敛 到 0 附 近。 从市 场 来看， 目前 上证 估值 合理 ，考虑 到今 年经 济整 体平 稳，供 给侧 改革 持续 推
进，美 联储 加息 进程 缓慢 ，以及 市场 已消 化了 大部 分风险 ，预 计指 数在 2700 点左右 有很 强的 支撑 ，国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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对应 PE 估值 在 11-12 倍 之 间（相 当 于 2012-2013 年 估值， 即上 一库 存 周 期上 升段的 估值 ） 。
医药行业收入利润增速依 旧保持在较高水平，而受 老龄化、城镇化的影响， 未来行业增速仍将
确定上行。同时，医药板 块上半年表现虽然相对落 后，却给投资者提供了更 高的安全边际，同时目
前医药 板块 估值 溢价 率处 于较低 水平 ，因 此当 下医 药板块 具有 非常 好的 投资 价值。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同 的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
报告期 内， 基金 托管 人在 国联安 中证 医 药 100 指数 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守了 《 证
券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合 同、 托 管协议 ， 尽 职尽 责地 履行 了托管 人应 尽的 义务 ，
不存在 任何 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
报告期 内， 国联 安基 金管 理有限 公司 在国 联安 中证 医药 100 指数 证券 投资 基 金投资 运作 、基 金
资产净值的计算、基金份 额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 托管人未发现损害基金
持有人 利益 的行 为。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
报告期 内， 由国 联安 基金 管理有 限公 司编 制并 经托 管人复 核审 查的 有关 国联 安中证 医药 100 指
数证券投资基金的半年度 报告中财务指标、净值表 现、收益分配情况、财务 会计报告相关内容、投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安中 证医 药 100 指数 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 26,825,590.32 33,003,540.32
结算备 付金 65,255.07 98,076.31
存出保 证金 39,362.87 155,935.65
交易性 金融 资产 256,550,311.45 292,137,217.72
其中： 股票 投资 256,550,311.45 292,137,217.72
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 6,496.87 7,455.04
应收股 利 - -
应收申 购款 629,968.69 448,575.49
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 284,116,985.27 325,850,800.53
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,843,467.29 1,411,403.54
应付管 理人 报酬 179,410.33 218,347.41
应付托 管费 44,852.59 54,586.83
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 108,991.56 150,228.69
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 283,155.50 229,954.86
负债合计 2,459,877.27 2,064,521.33
所有者权益： - -
实收基 金 187,449,544.85 183,064,635.89
未分配 利润 94,207,563.15 140,721,643.31
所有者权益合计 281,657,108.00 323,786,279.20
负债和所有者权益总 计 284,116,985.27 325,850,800.53
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.503 元 ，基 金份 额总 额 187,449,544.85 份。
6.2 利润表
会计主 体： 国联 安中 证医 药 100 指数 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -46,984,463.52 332,240,523.24
1.利息 收入 95,311.72 193,727.51
其中： 存款 利息 收入 95,311.72 193,727.51
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -3,058,766.06 193,689,349.26
其中： 股票 投资 收益 -4,384,675.94 191,992,529.98
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,325,909.88 1,696,819.28 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -44,075,024.01 136,671,189.51
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 54,014.83 1,686,256.96
减：二、费用 1,906,341.66 4,900,607.82
1．管 理人 报酬 1,074,417.38 2,537,781.69
2．托 管费 268,604.37 634,445.46
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 301,627.55 1,542,301.84
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 261,692.36 186,078.83
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -48,890,805.18 327,339,915.42
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -48,890,805.18 327,339,915.42
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安中 证医 药 100 指数 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
183,064,635.89 140,721,643.31 323,786,279.20
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -48,890,805.18 -48,890,805.18
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
4,384,908.96 2,376,725.02 6,761,633.98
其中：1.基 金申 购款 39,307,919.49 17,222,593.89 56,530,513.38
2.基金 赎回 款 -34,923,010.53 -14,845,868.87 -49,768,879.40
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
187,449,544.85 94,207,563.15 281,657,108.00
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基 511,414,105.80 85,524,731.11 596,938,836.91 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页共 26 页
金净值 ）
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 327,339,915.42 327,339,915.42
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-266,962,953.45 -186,134,886.36 -453,097,839.81
其中：1.基 金申 购款 532,504,395.20 369,758,205.00 902,262,600.20
2.基金 赎回 款 -799,467,348.65 -555,893,091.36 -1,355,360,440.01
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
244,451,152.35 226,729,760.17 471,180,912.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安 中证 医药 100 指 数 证券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会( 以下 简
称“ 中 国证 监会 ”) 《 关于 核 准国联 安中 证医 药 100 指 数证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证 监许 可[2012]1237
文) 批准 ， 由 国联 安基 金管 理有限 公司 依照 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及 其配 套规 则和 《国
联安中 证医 药 100 指 数证 券投资 基金 基金 合同 》发 售，基 金合 同于 2013 年 8 月 21 日生 效。 本基 金
为契约 型开 放式 ，存 续期 限不 定 ，首 次设 立募 集规 模为 414,529,636.08 份 基 金份额 。本 基金 的基 金
管理人 为国 联安 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 交通银 行股 份有 限公 司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 中证 医药 100 指数 证券 投资 基
金基金 合同 》和 《国 联安 中证医 药 100 指数 证券 投 资基金 招募 说明 书》 的有 关规定 ，本 基金 的投 资
范围为具有良好流动性的 金融工具，包括标的指数 成份股及其备选成份股、 新股、到期日在一年之
内的政府债券、债券回购 、股指期货及法律法规或 中国证监会允许基金投资 的其它金融工具。本基
金的投资组合比例为：股 票 市值和买入、卖出股指 期货合约价值，合计（轧 差计算）占基金资产的
比例 为 85% －100% ， 其 中 投资于 股票 的资 产市 值不 低于基 金资 产 的 85% ， 投 资于标 的指 数成 份股 和
备选成 份股 的资 产市 值不 低于股 票资 产的 90% ； 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易
保证金 后 ， 应 当保 持不 低 于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 本基 金的 业绩国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 26 页
比较基 准为 ：95 ％× 中 证医 药 100 指数 收益 率+5 ％× 活 期存款 利率 （税 后） 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主 要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部( 以 下简 称 “ 财政部 ”) 颁布 的企
业会计 准则 的要 求 ， 同 时 亦按照 中国 证监 会公 告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3
号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于 2012 年 11 月 16 日颁布 的 《证 券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 编制财 务报 表。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月
30 日 的财 务状 况、2016 上 半年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策 和会计估计 变更以及差错更正的 说明
本基金 在本 报告 期内 无会 计政策 和会 计估 计变 更， 未发生 过会 计差 错。
6.4.6 税项
根据财 税字[1998]55 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财税 字
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《财 政部 、 国家税 务总 局、 证监
会关于 上市 公司 股息红 利 差别化 个人 所得 税政策 有 关问题 的通 知》 、 财税[2005]103 号 文《 关于 股权
分置试 点改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、 上 证交 字[2008]16 号 《 关于 做好 调 整证券 交易 印花 税税 率
相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳 证券 交易所 关于 做好 证券 交
易印花 税征 收方 式调整 工 作的通 知》 、 财税[2008]1 号文《 财政 部、 国家税 务 总局关 于企 业所 得税若
干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，本 基金 适用 的主 要税 项列示 如下 ：
(a) 以发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 26 页
(c) 基金作为流 通股股 东在 股权分置 改革过 程中收到 由非流通 股股东 支付的股 份、现金 对价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(d) 对基金 取得 的股票 的股 息、红 利收 入， 债券的 利 息收入 ，由 上市 公司、 发 行债券 的企 业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额：持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 股权 登记 日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期
间的 ， 暂 减 按 25% 计入 应 纳税所 得额 ， 股权 登记 日 在 2015 年 9 月 8 日 及以 后 的， 暂 免 征收 个人 所得
税。
(e) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(f) 对投资 者( 包括 个人 和机 构投资 者) 从 基金 分配 中取 得的收 入， 暂 不征 收个 人所 得税和 企业 所 得
税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，存 在控 制关 系或其 他重 大利 害关 系的 关联方 未发 生变 化。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
交通银 行股 份有 限公 司（ 交通银 行） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安 ”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联 ”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 26 页
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 204,386,964.34 100.00% 879,842,275.74 100.00%
6.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金 额单 位 ： 人民 币 元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 187,590.69 100.00% 108,991.56 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 787,632.56 100.00% 423,528.12 100.00%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
根据《 证券 交易 单元 租用 协议》 ，本 基金 管理 人在 租用国 泰君 安证 券股 份有 限公司 证券 交易 专
用交易 单元 进行 股票 、债 券、权 证及 回购 交易 的同 时，还 从国 泰君 安证 券股 份有限 公司 获得 证券 研
究综合 服务 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 26 页
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,074,417.38 2,537,781.69
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 535,261.67 1,265,775.98
注：本 基金 支付 基金 管理 人国联 安基 金管 理有 限公 司的基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的
0.80% 年 费率 计提 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 。计算 公式 为： 每日 应计 提的基 金管 理费= 前一
日基金 资产 净值× 0.80%/ 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 268,604.37 634,445.46
注：本 基金 支付 基金 托管 人交通 银行 的基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计
提， 逐日 累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付。 计算 公式 为 ： 每 日应 计提 的基 金托 管 费= 前一 日的 基金 资产 净
值× 0.20%/ 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本期末 及上 年度 末， 其他 关联方 均未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行股 份有 限公 司 26,825,590.3 93,411.53 65,260,883.6 165,363.76 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 26 页
2 3
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 算。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末（2016 年 6 月 30 日） 未持 有因 认 购新发 和增 发而 流通 受限 的证券 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30014
2
沃森生
物
2016-03
-22
重大事
项
11.16 - - 211,972.00 2,489,249.55 2,365,607.52 -
60051
1
国药股
份
2016-02
-18
重大事
项
27.43
2016-0
8-04
30.16 90,530.00 3,027,873.00 2,483,237.90 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证券款 余 额 0 元 ，因 此没 有作为 抵押 的债 券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页共 26 页
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 256,550,311.45 90.30
其中： 股票 256,550,311.45 90.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,890,845.39 9.46
7 其他各 项资 产 675,828.43 0.24
8 合计 284,116,985.27 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 指数投资期末按行业 分类的股票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
208,218,057.52 73.93 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 26 页
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
29,772,736.44 10.57
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,721,940.00 0.97
J 金融业
- -
K 房地产 业
2,862,324.00 1.02
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
2,319,767.10 0.82
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
10,655,486.39 3.78
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
256,550,311.45 91.09
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
7.2.2 积极投资期末按行业 分类的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
7.2.3 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持 有沪港 通股 票投 资。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
7.3.1 期末指数投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名 股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000078 海王生 物 518,775 3,854,498.25 1.37
2 300439 美康生 物 86,100 3,097,878.00 1.10
3 300363 博腾股 份 124,291 3,084,902.62 1.10
4 300026 红日药 业 175,800 3,057,162.00 1.09 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 26 页
5 300009 安科生 物 99,800 2,982,024.00 1.06
6 300273 和佳股 份 154,800 2,964,420.00 1.05
7 600436 片仔癀 65,724 2,958,237.24 1.05
8 000661 长春高 新 27,300 2,912,364.00 1.03
9 000150 宜华健 康 91,800 2,862,324.00 1.02
10 000423 东阿阿 胶 54,176 2,862,118.08 1.02
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.3.2 期末积极投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前五名 股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000078 海王生 物 4,485,112.50 1.39
2 000513 丽珠集 团 3,824,028.00 1.18
3 600557 康缘药 业 2,877,234.77 0.89
4 000566 海南海 药 2,702,351.00 0.83
5 002581 未名医 药 2,606,748.00 0.81
6 000150 宜华健 康 2,547,934.00 0.79
7 300253 卫宁健 康 2,544,994.00 0.79
8 002411 必康股 份 2,543,608.00 0.79
9 000989 九 芝 堂 2,522,395.00 0.78
10 600763 通策医 疗 2,512,470.00 0.78
11 300009 安科生 物 2,510,113.00 0.78
12 300016 北陆药 业 2,507,243.00 0.77
13 300204 舒泰神 2,503,037.16 0.77
14 603718 海利生 物 2,498,586.20 0.77
15 002223 鱼跃医 疗 2,496,323.00 0.77
16 600594 益佰制 药 2,380,877.00 0.74
17 300122 智飞生 物 1,470,825.00 0.45
18 000661 长春高 新 1,348,541.44 0.42
19 300238 冠昊生 物 1,329,579.00 0.41
20 600252 中恒集 团 1,186,549.25 0.37
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300122 智飞生 物 3,745,233.60 1.16
2 000078 海王生 物 3,630,531.01 1.12
3 000513 丽珠集 团 3,516,995.88 1.09
4 600566 济川药 业 3,179,931.78 0.98
5 002773 康弘药 业 3,101,692.12 0.96
6 300406 九强生 物 3,007,719.17 0.93
7 600993 马应龙 2,982,278.44 0.92
8 002262 恩华药 业 2,973,832.00 0.92
9 600521 华海药 业 2,550,963.00 0.79
10 000919 金陵药 业 2,506,183.60 0.77
11 002007 华兰生 物 2,505,370.00 0.77
12 002118 紫鑫药 业 2,385,519.75 0.74
13 002653 海思科 2,334,317.80 0.72
14 600557 康缘药 业 2,284,896.39 0.71
15 002432 九安医 疗 2,192,334.21 0.68
16 002019 亿帆鑫 富 2,142,463.00 0.66
17 600594 益佰制 药 2,086,410.00 0.64
18 300238 冠昊生 物 2,028,548.37 0.63
19 002223 鱼跃医 疗 1,972,919.78 0.61
20 600771 广誉远 1,890,311.50 0.58
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 108,778,521.73
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 95,905,728.05
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有出现被监管部 门立案调查，或在本报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
7.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 39,362.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,496.87 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5 应收申 购款 629,968.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 675,828.43
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
7.12.5.1 期末指数投资前 十名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
7.12.5.2 期末积极投资前 五名股票中存在流通 受限 情况的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
23,857 7,857.21 4,987,312.50 2.66% 182,462,232.35 97.34%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2013 年 8 月 21 日 ）基 金份 额总 额 414,529,636.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 183,064,635.89
本报告 期 基 金总 申购 份额 39,307,919.49
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 34,923,010.53
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 187,449,544.85
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、 2016 年 6 月 25 日， 基 金 管理人 发布 关于 《国 联安 基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日起刘轶先生担任我 司督察长一职。公司总经 理谭晓雨女士不再代为履 行督察长职责。上述事
项已经 国联 安基 金管 理有 限公司 第四 届董 事会 第二 十次会 议审 议通 过。
2、本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报 告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 基金 未有 改聘 为其审 计的 会计 师事 务所 的情况 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告期内，基金管理人 、托管人的托管业务部门 及其相关高级管理人员未 有受监管部门稽查
或处罚 的情 形发 生。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元 国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
2 204,386,964.34 100.00% 187,590.69 100.00% -
注：1 、 专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关 交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证国联安中证医药 100 指数证券 投资基金 2016 年半年度报告摘要
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券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告 期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安证券
股份有 限公 司
- - - - - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一六年八月二十 六日
