华 福 丰 盈 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华福基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月26 日
华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华福丰 盈灵 活配 置
基金主 代码 001474
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 24 日
基金管 理人 华福基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 42,686,403.37 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
严格控制风险和保 持资产 流动性的基础上， 通过积 极主动的投资管理 ，力争
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金是混合型基 金，根 据宏观经济发展趋 势、政 策面因素、金融市 场的利
率变动和市场情绪 ，综合 运用定性和定量的 方法， 对股票、债券和现 金类资
产的预期收益风险 及相对 投资价值进行评估 ，确定 基金资产在股票、 债券及
现金类资产等资产 类别的 分配比例。在有效 控制投 资风险的前提下， 形成大
类资产 的配 置方 案。
本基金由投资研究 团队及 时跟踪市场环境变 化，根 据宏观经济运行态 势、宏
观经济 政策 变化 、 证 券市 场运行 状况 、 国 际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ，
判断证券市场的发 展趋势 ，结合行业状况、 公司价 值性和成长性分析 ，综合
评价各类资产的风 险收益 水平。 本基金采用 积极灵 活的投资策略，通 过前瞻
性地判断不同金融 资产的 相对收益，对基金 资产进 行灵活资产配置。 在市场
上涨阶段中，增加 权益类 资产配置比例，在 市场下 行周期中，降低权 益类资
产配置比例，力求 实现基 金财产的长期稳定 增值， 从而有效提高不同 市场状
况下基 金资 产的 整体 收益 水平。
业绩比 较基 准
五年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1%
其中，五年期银行 定期存 款利率是指中国人 民银行 公布并执行的金融 机构五
年期人 民币 存款 基准 利率 。
风险收 益特 征
本基金为混合型证 券投资 基金，属于较高预 期风险 、较高预期收益的 证券投
资基金，通常预期 风 险与 预期收益水平高于 货币市 场基金和债券型基 金，低
于股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华福基 金管 理有 限责 任公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林佳 张志永
联系电 话 021-20296236 021-62677777-212004 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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电子邮 箱 lj@hffunds.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
40000-96326 95561
传真 021-68630069 021-62159217
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.hffunds.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及托 管人 办公 处
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 5,817,706.72
本期利 润 4,312,439.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0631
本期基 金份 额净 值增 长率 3.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1544
期末基 金资 产净 值 49,276,268.10
期末基 金份 额净 值 1.154
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.35% 0.05% 0.45% 0.02% -0.10% 0.03%
过去三 个月 0.96% 0.06% 1.37% 0.01% -0.41% 0.05%
过去六 个月 3.96% 0.16% 2.78% 0.02% 1.18% 0.14%
自基金 合同
生效起 至今
15.40% 0.30% 5.88% 0.02% 9.52% 0.28%
注：1 、本 基金 成立 于2015 年6 月 24 日；
2 、比 较基 准=五 年银 行定期 存款 利率 （税 后）+1%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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注：1 、本 基金 成立 于2015 年6 月 24 日；
2 、比 较基 准=五 年银 行定期 存款 利率 （税 后）+1%
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华福基 金管 理有 限责 任公 司注册 资本 为 1 亿元 人民 币，注 册地 为福 建省 平潭 综合实 验区 ， 公
司主要办公场 所位于上 海 市浦东新区。 公司经营 范 围包括基金募 集、基金 销 售、特定客 户资产管
理、资产管理 和中国证 监 会许可的其他 业务。公 司 股东为华福证 券有限责 任 公司与国脉 科技股份
有限公 司。
截至 2016 年 6 月 30 日， 华福基 金管 理了 华福 货币 市场基 金、 华福 现金 增利 货币市 场基 金 、
华福长乐半年 定期开放 债 券型证券投资 基金、华 福 瑞益纯债债券 型证券投 资 基金、华福 朝阳债券
型证券投资基 金、华福 大 健康灵活配置 混合型证 券 投资基金、 华 福丰盈灵 活 配置混合型 证券投 资
基金、华福鼎 新灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 福稳健债券型 证券投资 基 金及华福长 禧半年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金十只 开放 式基 金， 管理 公募基 金资 产规 模人 民 币589.32 亿 元。 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
洪木妹
本 基 金 的
基金经
理 、 公 司
总 经 理 助
理
2015
年 6
月 24
日
- 9 年
硕士研 究生 ， 特许 金融 分 析师 （CFA ） ， 拥 有9 年证
券、 基金 行业 工作 经验 。 曾任职 于华 福证 券有 限责
任公司 投资 自营 部和 资产 管理总 部， 从事 宏观 经济
研究和 投资 工作 ， 现 任华 福基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 ，自 2014 年 8 月起 担任 华福 货币 市场
基金基 金经 理、 于 2015 年5 月至2016 年6 月 担任
华福鼎 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、
自 2015 年 6 月 起担 任华 福长乐 半年 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、自 2015 年 6 月起 担任
华福丰 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、
自2015 年11 月 起担 任华 福现金 增利 货币 市场 基金
基金经 理、自 2015 年11 月起担 任华 福瑞 益纯 债债
券型证 券投 资基 金基 金经 理、 自2015 年 12 月 起担
任华福 稳健 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
张晓南 基金经 理
2015
年 11
月 19
日
- 6 年
硕士研 究生 ， 特许 金融 分 析师 （CFA ） 、 金融 风险 管
理师（FRM） ，拥 有6 年证 券、基 金行 业工 作经 验。
曾任职 于鹏 华基 金管 理有 限公司 ， 现 任职 于华 福基
金管理 有限 责任 公司 投资 管理部 ，自 2015 年 8 月
起 担 任 华 福 大 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理， 自 2015 年11 月起担 任华 福丰 盈灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
1、此 处的 任职 日期 和离 任 日期均 指公 司作 出决 定后 正式对 外公 告载 明日 期。
洪木妹 女士 为本 基金 的首 任基金 经理 ，任 职日 期为 基金合 同生 效日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等法律 法规的规 定 及基金合同、 招
募说明书及其 更新等有 关 基金法律文件 的规定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和 运用基金
资产， 在控 制风 险的 前提 下，为 基金 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人按照法律法 规关于公 平 交易的相关规 定，严格 执 行公司公平交 易华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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管理制度，加 强了对所 管 理的不同投资 组合同向 交 易价差的分析 ，确保公 司 管理的不同 投资组合
在授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理活 动和 环节 得到公 平对 待。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报告期内，国 内方面， 国 内经济形势仍 然处于反 复 探底过程中， 企稳迹象 尚 不能支持经济 根
本性回 暖， 经济 仍然 面临 继续下 行压 力。 一季 度 GDP 同比 增长6.7% ， 呈 现持 续下行 态势 。 工 业增
长方面 ，上 半年 规模 以上 工业增 速触 底反 弹， 一二 月工业 增加 值同 比增 长 5.4% ，创 下 2008 年 11
月以来 最低 水平 ，随 后工 业增速 回升 ，1-5 月 规模 以上工 业增 加值 累计 同比 增长 5.9% 。固 定资 产
投资方 面，1-5 月同 比名 义增 长 9.6% ， 其中 第三 产 业投资 、基 础设 施投 资分 别增 长 11.9% 、20%。
投资增速放缓 但投资结 构 优化。在全球 经济走 低 的 大背景下，内 外需 疲弱 以 及受供给侧 改革调结
构、去 产能 的影 响， 经济 下行压 力不 减。 通胀 方面 ，2 月 CPI 加 速回 升至 2.3% ；高 点过 后， 物价
水平走势基本 保持小幅 波 动，且已有所 回落。总 体 来说，尽管出 现短期企 稳 的迹象，但 从数据上
也可以 看出 ，经 济回 暖的 态势并 不稳 定， 仍然 处于 反复筑 底的 过程 中。
国际方面，1-4 月中 美经 济数据呈复苏 态势，整 体 全球情绪乐观 ，利率市 场 的投机力量在 一
季度显得薄弱 ，利率曲 线 趋于增陡。不 过，一季 度 为国债配置传 统时点， 国 债收益率整 体走低。
至五一假期， “营改增 ” 补充规定发布 ，明确政 策 性金融债利息 收入免增 值 税，政策性 金融债 长
端利率自年初 启动的趋 势 性调整暂告段 落，率先 企 稳下行。6 月 上半月， 由 于市场为应 对缴税、
MPA 时点考 核做了较 充分 准备，市场资 金面紧张 程 度不及预期。 长端利率 在 经过五月底的 震荡调
整后，于端午 节后释放 部 分紧张情绪， 持续下行 趋 势。同时受英 国 “脱欧 ” 公投，外围 避险情绪
影响， 十年 期国 债收 益率 由节前 3.01% 下行 21bp 至 2.80% 。高 资质 中票 、企 业 债收益 率均 有不 同
程度下 行。
报告期内，本 基金主要 采 用固定收益灵 活久期策 略 ，将主要仓位 投资于债 券 市场以保证稳 健
收益。根据对 宏观经济 周 期所处阶段及 其他相关 因 素的灵 活研判 而调整组 合 久期。如果 预期利率
下降，本基金 增加组合 的 久期，以较多 地获得债 券 价格上升带来 的收益； 反 之，如果预 期利率上
升， 本基 金缩 短组 合的 久 期， 以减 小债 券价 格下 降 带来的 风险 。 在二 季度 重 点参与 债券 市场 行情 ，
进行了 加久 期操 作， 获得 较佳收 益。 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 期末 份额 净值 为 1.154 元；
报告期 内， 本基 金份 额净 值增长 率 为3.96% ， 业绩 比较基 准增 长率 为 2.78% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
下半年，宏观 经济仍将 低 位运行，但由 一致性贬 值 预期和通胀预 期而产生 的 对 于央行货币 政
策的压力仍然 存在，央 行 货币政策料将 继续维持 稳 健。由于近期 数据表现 不 及预期，下 半年财政
政策还有望继 续发力， 基 建投资短期内 仍然有望 继 续保持相对高 速增长， 财 政和准财政 政策将继
续托底经济。 国际市场 不 确定性较大， 我们将时 刻 关注市场变化 ，积极应 对 。在积极适 度参与债
市行情的同时 ，我们将 注 意控制仓位， 并注意配 置 流动性较好的 资产，以 应 对随时可能 出现的市
场转向。另外 ，信用事 件 有待进一步发 酵，投资 中 将尽量规避高 收益高风 险 品种。三季 度股指受
“脱欧 ”情 绪修 复料 将小 幅反弹 ，我 们将 谨慎 参与 、灵活 配置 。
4.6 管理人对报告期 内基 金估值程序等事项 的说明
1. 有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
根据证监会的 相关规定 ， 本公司为建立 健全有效 的 估值政策和程 序，成立 估 值小组，明确 参
与估值流程各 方的人员 分 工和职责。估 值小组组 长 由分管运营保 障部的公 司 领导担任， 成员由基
金事务 部 、 风 险管 理部 、 监察稽 核部 、 研究 发展 部 、 投 资管 理部 门( 视会 议议 题内容 选择 相关 投资
方向部 门) 部门 负责 人或 其 指定人 员组 成。 估值 小组 成 员具备 应有 的经 验、 专业 胜 任能力 和独 立性 ，
分工明确，在 上市公司 研 究和估值、基 金投资、 投 资品种所属行 业的专业 研 究、估值政 策、估值
流程和程序 、 基金的风 险 控制与绩效评 估、会计 政 策与基金核算 以及相关 事 项的合法合 规性审核
和监督等各个 方面具备 专 业能力。估值 小组严格 按 照工作流程诚 实守信、 勤 勉尽责地讨 论和决策
估值事项。日 常估值项 目 由基金事务部 严格按照 新 会计准则、证 监会相关 规 定和基金合 同关于估
值的约定执行 。当经济 环 境和证券市场 发生重大 变 化时，针对特 殊估 值工 作 ，按照以下 工作流程
进行：由公司 估值小组 依 据行业协会提 供的估值 模 型和行业做法 选定与当 时 市场经济环 境相适应
的估值方法并 征求托管 行 、会计师事务 所的相关 意 见，由基金事 务部做出 提 示，对其潜 在估值调
整对前 一估 值日 的基 金资 产净值 的影 响是 否 在0.25 ％以上 进行 测算 ， 并 对确 认产生 影响 的品 种根
据前述估值模 型、估值 流 程计算，提供 相关投资 品 种的公允价值 以进行估 值 处理，待清 算人员复
核后，将估值 结果反馈 基 金经理，并提 交公司估 值 小组。其他特 殊情形， 可 由基金经理 主动做出
提示， 并由 研究 员提 供研 究报告 ，交 估值 小组 审议 ，同时 按流 程对 外公 布 。 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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2. 基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理参 与对 估值 问题 的讨论 ，对 估值 结果 提出 反馈意 见， 但不 介入 基金 日常估 值业 务。
3. 本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4. 已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配， 符合 法律 法规 的规定 及《 基金 合同 》的 约定。
本报告 期本 基金 没有 应分 配但尚 未分 配的 利润 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
报告期 内， 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金持 有人数 低 于 200 人的 情形 ，但存 在连 续 二
十个工 作日 基金 资产 净值 低于 5000 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议 的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、复核和 审查，未 发 现其存在任何 损害本基 金 份额持有人利 益的行为 ； 基金管理人 在报告期
内，严格遵守 了《证券 投 资基金法》等 有关法律 法 规，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管 人认 真复 核了 本半 年度报 告中 的财 务指 标 、 净值表 现 、 收 益分 配情 况 、 财 务会 计报 告、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华福 丰盈 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
36,742,366.63 235,937,447.28
结算备 付金
- -
存出保 证金
272,988.54 13,508.73
交易性 金融 资产
12,228,100.00 2,845,750.23
其中： 股票 投资
- 2,682,750.23
基金投 资
- -
债券投 资
12,228,100.00 163,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
156,912.56 432,147.74
应收股 利
- -
应收申 购款
12,444.51 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
49,412,812.24 239,228,853.98
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- - 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
1,001.07 529,500.33
应付管 理人 报酬
32,288.43 1,045,004.23
应付托 管费
4,036.04 130,625.54
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
5,382.50 221,693.44
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
93,836.10 120,000.00
负债合 计
136,544.14 2,046,823.54
所有者权益：
实收基 金
42,686,403.37 213,609,800.87
未分配 利润
6,589,864.73 23,572,229.57
所有者 权益 合计
49,276,268.10 237,182,030.44
负债和 所有 者权 益总 计
49,412,812.24 239,228,853.98
6.2 利润表
会计主 体： 华福 丰盈 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年6 月24 日(基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
4,779,256.02 648,678.93
1.利息 收入
943,799.14 915,077.65
其中： 存款 利息 收入
335,871.74 915,077.65
债券利 息收 入
415,306.94 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
192,620.46 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
4,485,493.38 -
其中： 股票 投资 收益
4,499,336.71 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-13,843.33 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
- - 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-1,505,267.27 -266,998.00
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
855,230.77 599.28
减： 二、费用
466,816.57 288,519.30
1．管 理人 报酬
299,752.16 248,468.56
2．托 管费
37,469.01 24,846.87
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
13,978.07 9,405.98
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
115,617.33 5,797.89
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
4,312,439.45 360,159.63
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
4,312,439.45 360,159.63
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华福 丰盈 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
213,609,800.87 23,572,229.57 237,182,030.44
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 4,312,439.45 4,312,439.45
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-170,923,397.50 -21,294,804.29 -192,218,201.79
其中：1.基 金申 购款 36,732,966.80 5,486,458.99 42,219,425.79
2. 基金 赎回 款 -207,656,364.30 -26,781,263.28 -234,437,627.58
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
- - - 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
42,686,403.37 6,589,864.73 49,276,268.10
项目
上年度可比期间
2015 年 6 月 24 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,511,769,922.85 - 1,511,769,922.85
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 360,159.63 360,159.63
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
1,533,959,048.15 - 1,533,959,048.15
其中：1.基 金申 购款 1,533,999,000.00 - 1,533,999,000.00
2. 基金 赎回 款 -39,951.85 - -39,951.85
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,045,728,971.00 360,159.63 3,046,089,130.63
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.3 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 陈文 奇______
______张力______
____ 刘 建新____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华福丰 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金( 以下 简称 本 基金) 经中 国证 监会 证监 许 可 〔2015 〕 1030
号文准 予注 册， 本次 募集 资金总 额为 人民 币 1,511,769,922.85 元。 本基 金 于2015 年 6 月 24 日正
式成立。本基 金为契约 型 开放式基金， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 为华福基金 管理有限
责任公 司， 基金 托管 人为 兴业银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基 金运作管 理 办法》相关规 定华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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以及《华福丰 盈灵活配 置 混 合型证券投 资基金基 金 合同》等有关 约定，本 基 金投资于具 有良好流
动性的金融工 具，包括 国 内依法发行上 市的股票 （ 包含中小板、 创业板及 其 他中国证监 会核准上
市的股 票） 、 权证 、 股 指期 货等权 益类 金融 工具 、 债 券等固 定收 益类 金融 工具 （包括 国债、 央行 票
据、金融债、 企业债、 公 司债、次级债 、地方政 府 债券、中期票 据、可转 换 债券（含分 离交易可
转债） 、 短期 融资 券、 资产 支持证 券、 债券 回购、 银 行存款 等） 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。 除被 动持 有权 证 外不主 动投 资权 证。
如法律法规或 监管机构 允 许本 基金投资 其他品种 ， 基金管理人在 履行适当 程 序后，可将 其纳入投
资范围 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于2006 年2 月15 日 颁 布的企 业会 计准 则及 相关 规定( 以下 简称
“企业 会计 准则 ”) 及中 国 证监会 发布 的关 于基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制， 同 时在 具体 会计
核算和 信息 披露 方面 也参 考了中 国证 券投 资基 金业 协会发 布的 若干 基金 行业 实务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年 06 月 30 日 的财 务状 况 以 及2016 年1 月 1 日至 2016 年 06 月 30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净
值变动 情况 等有 关信 息。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税[2008]1华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公司 股息 红 利差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同 业往来等 增 值税补充政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作，主要 税项列示
如下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对金 融同 业往来 利息 收入 亦免 征增 值税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖 股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算 ；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期未 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方发 生变 化的 情况 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华福基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华福证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：本 基金 与关 联方 的所 有交易 均是 在正 常业 务中 按照一 般商 业条 款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年6月24 日( 基金 合同 生效日)至
2015年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华福证券有限责任公司 - - 11,416,398.00 100.00%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30
日
上年度 可比 期间
2015年6月24 日( 基金 合同 生效日)至
2015 年6月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
华福证券有限责任公司 45,274,433.83 99.61% - -
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
无。
6.4.8.1.4 权 证交 易
无。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华福证券有限责任公司 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年6月24 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华福证券有限责任公司 8,110.24 100.00% 8,110.24 100.00%
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 6 月 24 日( 基金 合 同
生效日)至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 299,752.16 248,468.56
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 17,753.70 3,364.71
本基金 的管 理费 年费 率 为0.8%。 管理 费的 计算 方法 如下：
H＝ E× 0.8% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 6 月 24 日( 基金 合 同生效
日)至2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 37,469.01 24,846.87
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 内无 销售 服务费 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
报告期 内基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
报告期 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年6 月24 日(基 金合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行股份
有限公司
36,742,366.63 335,871.74 307,964,703.00 257,522.12
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方购 买其 承销 的证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无其他 需要 说明 的关 联交 易事项 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 流通受 限的 证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金 本报 告期 末未 持有 停牌受 限股 票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购中 作为 抵押的 债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 交易所 市场 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生金融工 具 ，采用在当前 情况下适 用 并且有足够可 利
用数据和其他 信息支持 的 估值技术确定 相关金融 资 产和金融负债 的公允价 值 。公司将估 值技术使
用的输 入值 分以 下层 级， 并依次 使用 ：
(1) 第 一层 次输 入值 是在 计量日 能够 取得 的相 同资 产或负 债在 活跃 市场 上未 经调整 的报 价；
(2) 第二层 次输入值 是除 第一层次输入 值外相关 资 产或负债直接 或间接可 观 察的输入值， 包
括：活跃市场 中类似资 产 或负债的报价 ；非活跃 市 场中相同或类 似资产或 负 债的报价； 除报价以
外的其他可观 察输入值 ， 如在正常报价 间隔期间 可 观察的利率和 收益率曲 线 等；市场验 证的输入
值等； 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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(3) 第三层 次输入值 是相 关资产或负债 的不可观 察 输入值，包括 不能直接 观 察或无法由可 观
察市场数据验 证的利率 、 股票波动率、 企业合并 中 承担的弃置义 务的未来 现 金流量、使 用自身数
据做出 的财 务预 测等 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 12,228,100.00 24.75
其中： 债券 12,228,100.00 24.75
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 36,742,366.63 74.36
7 其他各 项资 产 442,345.61 0.90
8 合计 49,412,812.24 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
本基金 本报 告期 内未 进行 境内股 票投 资。
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
无。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金 本报 告期 内未 买入 股票。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603508 思维列 控 1,814,144.00 0.76
2 300494 盛天网 络 585,106.60 0.25
3 002782 可立克 507,852.80 0.21
4 002786 银宝山 新 493,056.00 0.21
5 603778 乾景园 林 492,741.00 0.21
6 300497 富祥股 份 416,820.81 0.18
7 603299 井神股 份 406,532.70 0.17
8 002777 久远银 海 341,120.00 0.14
9 300491 通合科 技 311,577.00 0.13
10 002785 万里石 240,002.00 0.10
11 002778 高科石 化 191,688.00 0.08
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 -
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,800,640.91
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,001,000.00 10.15
其中： 政策 性金 融债 5,001,000.00 10.15
4 企业债 券 7,227,100.00 14.67
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - - 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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9 其他 - -
10 合计 12,228,100.00 24.82
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150419 15 农发 19 50,000 5,001,000.00 10.15
2 122261 13 华泰 01 40,000 4,133,600.00 8.39
3 122808 PR 滕 州债 50,000 3,093,500.00 6.28
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注: 本 报告 期内 本基 金未 进 行资产 支持 证券 投资 。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注: 本 报告 期内 本基 金未 进 行贵金 属投 资。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
金额 单位 ：人民 币元
序号 权证代 码 权证名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
注: 本 报告 期内 本基 金未 进 行权证 投资 。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注: 本 报告 期内 未进 行股 指 期货投 资。 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本报告 期未投资 股 指期货。若本 基金投资 股 指期货，本基 金将根据 风 险管理的原则 ，
以套期保值为 主要目的 ， 有选择地投资 于股指期 货 。套期保值将 主要采用 流 动性好、交 易活跃的
期货合约。本 基金在进 行 股指期货投资 时，将通 过 对证券市场和 期货市场 运 行趋势的研 究，并结
合股指期货的 定价模型 寻 求其合理的估 值水平。 本 基金管理人将 充分考虑 股 指期货的收 益性、流
动性及风险特 征，通过 资 产配置、品种 选择，谨 慎 进行投资，以 降低投资 组 合的整体风 险。法律
法规对 于基 金投 资股 指期 货的投 资策 略另 有规 定的 ，本基 金将 按法 律法 规的 规定执 行。
7.11 报告期 末本 基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
国债期 货不 属于 本基 金的 投资范 围， 故此 项不 适用 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险指标 说明
公允价 值变 动总 额合 计 （ 元） -
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） -
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） -
国债期 货不 属于 本基 金的 投资范 围， 故此 项不 适用 。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
国债期 货不 属于 本基 金的 投资范 围， 故此 项不 适用 。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
基金投资的前 十名证券 的 发行主体本期 未出现被 监 管部门立案调 查，或在 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
7.12.2
本基金 投资 前十 名股 票中 ，不存 在投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 272,988.54
2 应收证 券清 算款 - 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 156,912.56
5 应收申 购款 12,444.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 442,345.61
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 内未 持有可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 存在流 通受 限的 股票 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
本报告中因四 舍五入原 因 ，投资组合报 告中市值 占 总资产或净资 产比例的 分 项之和与合计 可
能存在 尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
316 135,083.55 34,781,739.13 81.48% 7,904,664.24 18.52%
8.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 未上 市交 易。
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基
金
1,023.88 0.0024%
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8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目
持有基 金份 额总 量的 数
量区间 （万 份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 开放 式基 金
0~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 6 月 24 日 ） 基金 份额 总额
1,511,769,922.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 213,609,800.87
本报告 期基 金总 申购 份额 36,732,966.80
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 207,656,364.30
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 42,686,403.37
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 人事 变动 如下 ：
2016 年 3 月 29 日 ，基 金 管理人 发布 了高 级管 理人 员变更 公告 ，由 林佳 同志 正式担 任本 基 金
管理人 的督 察长 ，原 督察 长郑燕 洪同 志正 式离 任。
（2） 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
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10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 改变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门
的稽查 或处 罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证券有限责任公司 2 5,800,640.91 100.00% 1,341.71 100.00% -
华福证券有限责任公司 2 - - - - -
注：1 、基 金租 用证 券公 司 交易单 元的 选择 标准 是：
（1 ） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 够针 对基 金业 务 需要 ， 提 供高 质量 的
研究报 告和 较为 全面 的服 务；
（3 ） 能够 积极 推动 多边 业 务合作 ，最 大限 度地 调动 资源， 协助 基金 投资 ；
（4 ） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
选 择程 序： 本 基金 管理 人组织 相关 人员 依据 交易 单元选 择标 准对 交易 单元 候选证 券公 司的 服 务
质量和 研究 实力 进行 评估 ，确定 选用 交易 单元 的证 券公司 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元未 发生 变更 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 华福丰盈灵活配置 2016 年半年 度报告摘要
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成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
平安证券有限责任公司 179,300.00 0.39% 1,007,200,000.0
0
100.00% - -
华福证券有限责任公司 45,274,433.83 99.61% - - - -
华福基金管理有限责任公司
2016 年8 月26 日
