华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
华 宝 兴 业 行业 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 （摘 要 ）
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月26 日
华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业行 业精 选混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝行 业精 选混 合
基金主 代码 240010
交易代 码 240010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 6 月 14 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,212,388,242.52 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 把握行 业发 展趋 势和 市场 运行趋 势， 精选 增长 前景 良
好或周 期复 苏的 行业 和企 业，在 控制 风险 的前 提下 ，
追求基 金净 值的 稳定 增长 和基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略 本基金 将通 过分 析宏 观经 济、产 业政 策和 行业 景气 程
度，精 选发 展前 景良 好或 景气程 度向 好的 行业 ，通 过
行业估 值模 型与 波特 五力 分析， 加强 对有 吸引 力行 业
的配置 。在 行业 配置 比例 确定后, 本 基金 将对 基金 管
理人股 票库 相关 精选 行业 的股票 运用 定量 指标 筛选 排
名靠前 的股 票， 并进 行定 性分析 ， 确 定最 终投 资组 合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率。
风险收 益特 征 本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ，其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
010 —67595096
传真 021-38505777 010-66275853 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半 年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -282,080,875.64
本期利 润 -508,898,854.86
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2157
本期加 权平 均净 值利 润率 -15.54%
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.12%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,040,351,659.81
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4702
期末基 金资 产净 值 3,252,739,902.33
期末基 金份 额净 值 1.4702
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 47.02%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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过去一 个月 3.92% 1.58% -0.49% 0.98% 4.41% 0.60%
过去三 个月 2.80% 1.45% -1.99% 1.01% 4.79% 0.44%
过去六 个月 -12.12% 2.35% -15.47% 1.84% 3.35% 0.51%
过去一 年 -17.04% 2.65% -29.49% 2.30% 12.45% 0.35%
过去三 年 43.74% 2.01% 43.32% 1.84% 0.42% 0.17%
自基金 合同
生效日 起至
今
47.02% 1.73% -23.42% 1.92% 70.44% -0.19%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深300 指 数收 益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2007 年 6 月 14 日至 2016 年 6 月 30 日 ）
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2007 年 12 月
14 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2016 年 6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联接 、 新 兴产 业基 金、
可转债 债券 、上 证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联接、 华宝 油气 基金 、 华宝兴 业医 药生 物基
金、华宝兴业 资源优选 基 金、华宝添益 基金、华 宝 兴业服务优选 基金、华 宝 兴业创新优 选 基金、
华宝兴业生态 中国基金 、 华宝兴业量化 对冲基金 、 华宝兴业高端 制造基金 、 华宝兴业品 质生活基
金、华宝兴业 稳健回报 基 金、华宝兴业 事件驱动 基 金、华宝兴业 国策导向 、 华宝兴业新 价值、华
宝兴业 新机 遇 、 华 宝兴 业 医疗分 级 、 华 宝兴 业1000 分级 、 华 宝兴 业万 物互 联 、 华 宝兴 业中 国互 联
网、 华宝 兴业 核心 优势 、 华宝兴 业转 型升 级 、 华 宝 标普美 国消 费 、 华 宝宝 鑫 纯债及 华宝 香港 中小 ，
所管理 的开 放式 证券 投资 基金资 产净 值合 计157,478,315,809.98 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
范红兵
助理投
资总监 、
本基金
基金经
理、 华 宝
医药生
物混合
基金经
理
2013 年7 月25
日
- 16 年
硕士。 曾在 南方 证券 股份
有限公 司、 中新 苏州 工业
园创业 投资 有限 公司 和平
安证券 股份 有限 公司 从事
证券研 究、 风险 投资 工作 ，
于2007 年7 月 加入 华宝 兴
业基金 管理 有限 公司 ，先
后任高 级分 析师 、基 金经
理助理 。2009 年 2 月至
2010 年9 月任 华宝 兴业 行
业精选 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 ，2010 年 7 月
至 2014 年10 月 任华 宝兴
业大盘 精选 混合 型证 券投
资基金 基金 经理,2012 年
2 月起 兼任 华宝 兴业 医药
生物优 选混 合型 证券 投资
基金基 金经 理，2013 年7
月起兼 任华 宝兴 业行 业精
选混合 型证 券投 资基 金基
金经理 。2014 年 6 月任 助
理投资 总监 。
闫旭
助理投
资总监 、
国内投
资部总
经理、 本
基金基
2014 年7 月9 日 - 16 年
硕士。 曾在 富国 基金 管理
有限公 司从 事证 券研 究、
交易和 投资 工作 ，2004 年
10 月至 2010 年7 月 任职
于华宝 兴业 基金 管理 有限
公司， 先后 任基 金经 理助华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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金经理 、
华宝兴
业收益
增长混
合、 华 宝
稳健回
报混合
基金经
理
理、基 金经 理的 职务 。
2010 年 7 月至2014 年2
月任纽 银梅 隆西 部基 金管
理有限 公司 投资 副总 监兼
基金经 理 ，2014 年3 月加
入华宝 兴业 基金 管理 有限
公司， 现任 助理 投资 总监 ，
2015 年3 月起 兼任 国内 投
资部总 经理 。2014 年 7 月
起任华 宝兴 业行 业精 选 混
合型证 券投 资基 金基 金经
理，2015 年 2 月兼 任华 宝
兴业收 益增 长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理，2015
年 3 月 兼任 华宝 兴业 稳健
回报混 合型 证券 投资 基金
基金经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业行 业精 选混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
A 股市 场经 历1 月份 的系 统性向 下调 整， 在上 半年 的后 5 个月 整体 处于 震荡 向上趋 势, 而在 此
期间， 美元 加息 预期 、 人 民 币未能 加 入 MSCI 以 及英 国 退欧等 事件 并没 有造 成指 数出现 系统 性的 调
整， 市 场整 体表 现强 势。 从具体 子行 业来 看， 新兴 产业的 新能 源汽 车、 智能 驾 驶、OLED 、 半导 体，
传统消费行业 里的白酒 、 家电等均有比 较良好的 表 现，同时，有 色、煤炭 等 周期行业也 有阶段性
的行情 ，市 场结 构分 化明 显。
本基金根据市 场环境的 变 化，除了在仓 位控制上 更 加审慎外，更 多的对组 合 结构进行优化 ：
一方面，增加 了具备中 长 期产业逻辑的 子行业的 配 置比重，如受 硬件创新 驱 动的半导体 、汽车电
子、3D 玻 璃等 ； 另一 方面 ， 适 当降 低了 传媒 、 计算 机等行 业的 配置 比重 ， 并 保持对 部分 边际 改善
的周期 性行 业的 关注 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-12.12% ， 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率为
-15.47% ， 基金 表现 领先 于 比较基 准 3.35% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年下 半年 ， 我 们 认为尽 管经 济整 体增 长放 缓的态 势不 变， 但在 政策 调控下 ，GDP 增
速有望 保持 相对 平稳 。 中 期来看 ， 预计 通胀 大概 率 整体可 控 ， 货 币政 策仍 将 保持相 对宽 松 。 同 时，
随着改革的推 进，特别 是 政府强化实施 供给端改 革 ，经济结构的 调整也在 加 速。一方面 ，淘汰落
后产能有望逐 渐看到效 果 ，传统行业的 效率将得 到 提高；另一方 面，新兴 产 业仍然处于 快速发展
的机遇 期， 在国 民经 济中 的比重 将不 断提 升。
同时，随着证 券市场机 制 的正 本清源， 如退市制 度 的落实，以及 政策上对 于 兼并重组、再 融
资的规范化等 等，A 股 市 场价值投资的 导向信号 明 显。 中长期看 ，真正愿 意 在产业研究 和公司研
究上投 入大 量精 力的 机构 投资者 ，其 专业 化优 势有 望逐步 体现 。
整体而言，我 们认为下 半 年市场结构分 化的趋势 仍 将延续，甄选 优质行业 和 公司的重要性 在
提升，对于估 值考量的 要 求也在提高。 我们预计 机 会将继续围绕 受益于改 革 和经济结构 调整，真
正具备成长性 的行业和 个 股。相应的， 我们将采 取 较为平衡的投 资策略， 对 于细分行业 的思考会
更加全 面、 深刻 ，对 成长 性个股 的选 择会 更加 严格 ，也更 加注 重投 资的 安全 边 际。 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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感谢持有人一 直以来对 我 们的支持，在 后续投资 中 ，我们将继续 总结经验 ， 勤勉尽责，努 力
实现本 基金 的良 好表 现。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一）基金会 计：根据 《 基金会计核算 业务指引 》 对基金日常交 易进行记 账 核算，并对基 金
投资品 种进 行估 值。
（二）量化投 资部：对 特 殊品种或由于 特殊原因 导 致投资品种不 存在活跃 市 场的情况下， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考 虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三）估值委 员会：定 期 评价现行估值 政策和程 序 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有效 性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四）必要时 基金经理 就 估值模型及估 值方法的 确 定提出建议和 意见，但 由 估值委员会做 最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ， 符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》、基金合 同、托管 协 议和其他有关 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
294,353,277.76 1,035,621,528.83
结算备 付金
4,577,525.75 18,416,584.24
存出保 证金
1,580,889.02 3,441,989.04
交易性 金融 资产
2,985,352,189.38 3,001,196,768.14
其中： 股票 投资
2,985,352,189.38 3,001,196,768.14
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
150,450.54 65,656,062.99
应收利 息
61,351.81 155,563.53
应收股 利
- -
应收申 购款
4,089.79 107,854.41
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,286,079,774.05 4,124,596,351.18
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
9,436,113.02 -
应付赎 回款
8,200,092.84 8,159,524.61
应付管 理人 报酬
3,903,603.88 5,187,955.17
应付托 管费
650,600.67 864,659.18
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
10,436,442.59 31,972,497.41
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
713,018.72 695,927.47
负债合 计
33,339,871.72 46,880,563.84
所有者权益：
实收基 金
2,212,388,242.52 2,437,386,666.07
未分配 利润
1,040,351,659.81 1,640,329,121.27
所有者 权益 合计
3,252,739,902.33 4,077,715,787.34
负债和 所有 者权 益总 计
3,286,079,774.05 4,124,596,351.18
注：报 告截 止日2016 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 1.4702 元， 基金 份额 总额 2,212,388,242.52
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-468,317,903.09 3,244,514,401.06
1.利息 收入
2,092,369.79 3,064,583.96
其中： 存款 利息 收入
2,059,076.92 2,916,113.86
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
33,292.87 148,470.10
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-243,940,970.13 3,663,144,869.29
其中： 股票 投资 收益
-254,832,728.94 3,633,902,332.44
基金投 资收 益
- - 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
10,891,758.81 29,242,536.85
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-226,817,979.22 -421,931,346.74
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
348,676.47 236,294.55
减： 二、费用
40,580,951.77 106,717,896.81
1．管 理人 报酬
24,471,729.22 56,566,256.19
2．托 管费
4,078,621.54 9,427,709.44
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
11,787,419.90 40,459,382.85
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
243,181.11 264,548.33
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-508,898,854.86 3,137,796,504.25
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-508,898,854.86 3,137,796,504.25
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,437,386,666.07 1,640,329,121.27 4,077,715,787.34
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -508,898,854.86 -508,898,854.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-224,998,423.55 -91,078,606.60 -316,077,030.15
其中：1. 基 金申 购款 64,444,392.01 24,500,529.96 88,944,921.97 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 13 页 共 31 页
2. 基金 赎回 款 -289,442,815.56 -115,579,136.56 -405,021,952.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,212,388,242.52 1,040,351,659.81 3,252,739,902.33
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,597,670,239.07 1,548,993,675.81 8,146,663,914.88
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 3,137,796,504.25 3,137,796,504.25
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-3,707,860,676.92 -2,455,583,968.99 -6,163,444,645.91
其中：1. 基 金申 购款 269,960,971.95 164,533,089.44 434,494,061.39
2. 基金 赎回 款 -3,977,821,648.87 -2,620,117,058.43 -6,597,938,707.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,889,809,562.15 2,231,206,211.07 5,121,015,773.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴 业行 业精 选混 合型 证券投 资基 金( 原名 为华 宝 兴业行 业精 选股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证 监 基 金 字[2007] 第
156 号《关 于同意华 宝兴 业行业精选股 票型证券 投 资基金募集的 批复》核 准 ，由华宝兴业 基金管
理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《华宝兴 业行业精 选 股票型证券 投资基金华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集人 民 币9,998,141,906.12 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事 务所 有 限公 司普 华永 道中
天验字(2007) 第071 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《华 宝兴 业 行业精 选股 票型 证券
投资基金基金合同》于 2007 年 6 月 14 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
9,998,540,080.34 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 398,174.22 份基 金 份额。 本基 金的 基金
管理人 为华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管人 为中国 建设 银行 股份 有限 公司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华宝兴 业行 业
精选股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更 名 为华 宝兴 业行 业精 选混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业行业精选 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、 上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金的投资 比 例范围为：股 票占基金 资 产总值的 60%-95% ，
权证 占0%-3%， 资产 支持 证券 占 0%-20% ， 债 券及 现 金占 5%-40% ， 其中， 现金 或者到 期日 在一 年内
的政府 债券 比例 在 5% 以 上 。本基 金的 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 收益 率。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模 板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 华宝 兴业 行业精 选混 合型 证券
投资基金基金 合同》和 在 财务报表附注 所列示的 中 国证监会、中 国基金业 协 会发布的有 关规定及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计 与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策 、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1)以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4)基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的交 易。
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证券 - - 736,121.09 7.05%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证券 - - - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
24,471,729.22 56,566,256.19
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,323,945.42 10,208,418.84
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,078,621.54 9,427,709.44
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
6 月 14 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 1,265,218.17 1,475,240.59
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 887,617.72 - 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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期末持 有的 基金 份额 377,600.45 1,475,240.59
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.02% 0.05%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末无 除管理 人之 外的 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 294,353,277.76 1,987,076.13 705,364,243.18 2,749,263.49
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内与 上年 度可比 期间 无参 与关 联方 承销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002373
千方
科技
2016
年 5 月
12 日
重大
事项
停牌
17.11
2016
年 8 月
16 日
16.43 3,878,120 84,415,051.00 66,354,633.20 -
002555
三七
互娱
2016
年 3 月
10 日
重大
事项
停牌
21.41
2016
年 8 月
16 日
19.91 3,019,048 59,973,936.41 64,637,817.68 -
300038
梅泰
诺
2015
年 12
月 16
日
重大
事项
停牌
50.58 - - 1,192,000 39,105,964.25 60,291,360.00 -
600511
国药
股份
2016
年 2 月
17 日
重大
事项
停牌
27.42
2016
年 8 月
4 日
30.16 1,098,808 32,363,343.60 30,129,315.36 -
300292
吴通
控股
2016
年 1 月
25 日
重大
事项
停牌
33.26
2016
年 7 月
20 日
36.48 651,635 27,499,253.19 21,673,380.10 -
002663
普邦
园林
2016
年 4 月
27 日
重大
事项
停牌
7.36 - - 2,530,742 17,388,898.29 18,626,261.12 -
300166
东方
国信
2016
年 6 月
8 日
重大
事项
停牌
27.47 - - 627,055 20,969,661.43 17,225,200.85 -
600358
国旅
联合
2016
年 4 月
5 日
重大
事项
停牌
12.81
2016
年 8 月
5 日
12.57 999,923 13,769,278.10 12,809,013.63 -
300299
富春
通信
2016
年 2 月
29 日
重大
事项
停牌
31.48 - - 397,436 13,583,421.25 12,511,285.28 -
000948
南天
信息
2016
年 6 月
28 日
重大
事项
停牌
19.31
2016
年 7 月
12 日
21.00 599,923 10,816,915.98 11,584,513.13 -
600203
福日
电子
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
13.80
2016
年 7 月
1 日
13.25 1,173,094 16,239,404.60 16,188,697.20 - 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 2,653,093,046.57 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 332,259,142.81 元， 无属 于
第三层 次的 余额(2015 年12 月 31 日： 第一 层 次2,700,552,414.59 元， 第 二层 次 300,644,353.55
元，无 第三 层次)。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于 公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层 次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 21 页 共 31 页
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于2016 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,985,352,189.38 90.85
其中： 股票 2,985,352,189.38 90.85
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 298,930,803.51 9.10
7 其他各 项资 产 1,796,781.16 0.05
8 合计 3,286,079,774.05 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 40,371,380.00 1.24
C
制造业 1,190,456,394.85 36.60 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 87,769,630.59 2.70
F
批发和 零售 业 57,158,012.56 1.76
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 49,572,830.84 1.52
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
566,181,432.78 17.41
J
金融业 311,330,068.48 9.57
K
房地产 业 163,739,049.97 5.03
L
租赁和 商务 服务 业 184,286,467.85 5.67
M
科学研 究和 技术 服务 业 32,960,126.10 1.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 53,429,313.17 1.64
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 248,097,482.19 7.63
S
综合 - -
合计 2,985,352,189.38 91.78
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300017 网宿科 技 3,084,174 207,256,492.80 6.37
2 002739 万达院 线 2,543,588 203,232,681.20 6.25
3 600060 海信电 器 7,666,000 135,534,880.00 4.17
4 002456 欧菲光 2,511,240 74,081,580.00 2.28
5 002325 洪涛股 份 7,439,401 68,368,095.19 2.10
6 002373 千方科 技 3,878,120 66,354,633.20 2.04
7 600109 国金证 券 4,899,700 66,047,956.00 2.03
8 002555 三七互 娱 3,019,048 64,637,817.68 1.99 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 23 页 共 31 页
9 002079 苏州固 锝 5,742,773 64,146,774.41 1.97
10 300007 汉威电 子 2,229,691 62,252,972.72 1.91
注：1 、300219 " 鸿利光电" 于 2016 年 7 月 19 日更名为 " 鸿利智汇" 。
2 、投资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ，应阅读 登载于 www.fsfund.com 的 半年度 报告
正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601688 华泰证 券 124,131,684.79 3.04
2 600050 中国联 通 109,814,942.51 2.69
3 000060 中金岭 南 108,534,907.20 2.66
4 002271 东方雨 虹 93,362,649.21 2.29
5 002655 共达电 声 86,158,496.90 2.11
6 601111 中国国 航 73,734,339.82 1.81
7 600109 国金证 券 70,582,717.22 1.73
8 002456 欧菲光 70,195,646.87 1.72
9 600158 中体产 业 69,624,738.42 1.71
10 600029 南方航 空 65,890,620.42 1.62
11 300467 迅游科 技 65,495,213.05 1.61
12 000709 河钢股 份 64,349,395.37 1.58
13 002325 洪涛股 份 64,063,617.33 1.57
14 600958 东方证 券 63,913,038.80 1.57
15 000413 东旭光 电 61,213,333.45 1.50
16 600031 三一重 工 61,190,596.67 1.50
17 600184 光电股 份 60,937,501.41 1.49
18 601600 中国铝 业 60,660,501.12 1.49
19 002555 三七互 娱 59,973,936.41 1.47
20 300433 蓝思科 技 59,633,122.99 1.46
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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比例（ ％）
1 600050 中国联 通 157,819,561.16 3.87
2 300027 华谊兄 弟 149,000,077.01 3.65
3 600029 南方航 空 118,523,430.39 2.91
4 000060 中金岭 南 117,238,765.60 2.88
5 002271 东方雨 虹 99,814,986.90 2.45
6 300144 宋城演 艺 91,346,648.43 2.24
7 600060 海信电 器 86,924,942.82 2.13
8 000802 北京文 化 75,463,108.61 1.85
9 600576 万家文 化 74,675,346.52 1.83
10 300078 思创医 惠 73,461,076.39 1.80
11 002217 合力泰 71,911,714.81 1.76
12 000709 河钢股 份 70,109,750.90 1.72
13 601688 华泰证 券 69,788,556.47 1.71
14 300467 迅游科 技 67,741,346.45 1.66
15 300114 中航电 测 66,210,533.25 1.62
16 002494 华斯股 份 65,514,328.68 1.61
17 300017 网宿科 技 64,528,385.24 1.58
18 002179 中航光 电 64,104,526.72 1.57
19 600395 盘江股 份 61,699,953.82 1.51
20 000918 嘉凯城 61,147,944.60 1.50
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,192,956,850.66
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,727,150,721.26
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
国金证 券（600109）于 2016 年 3 月 18 日收 到四 川 证监局 整改 通知 ，因 分公 司在交 易过 程中
复核机制不到 位，内部 控 制不完善，对 国金证券 股 份有限公司上 海证券资 产 管理分公司 采取责令
增加内 部合 规检 查次 数措 施的决 定。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管理 人对上述 股 票的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 九名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同 规 定的 备选 股票库 。 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,580,889.02
2 应收证 券清 算款 150,450.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 61,351.81
5 应收申 购款 4,089.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,796,781.16
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002373 千方科 技 66,354,633.20 2.04 重大事 项停 牌
2 002555 三七互 娱 64,637,817.68 1.99 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
118,190 18,718.91 42,640,614.42 1.93% 2,169,747,628.10 98.07%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
175,904.52 0.0080%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 6 月 14 日 ） 基金 份额 总额
9,998,540,080.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,437,386,666.07
本报告 期基 金总 申购 份额 64,444,392.01
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 289,442,815.56
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,212,388,242.52
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内， 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2007 年6 月 14 日)起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未有 受到 稽查 或处 罚的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 2 3,342,747,834.42 42.22% 3,113,099.66 42.31% -
申万宏源 3 1,677,014,407.79 21.18% 1,561,801.98 21.23% -
平安证券 1 663,375,904.06 8.38% 617,801.28 8.40% -
东兴证券 1 652,868,801.22 8.25% 594,960.80 8.09% -
东北证券 1 449,350,024.31 5.68% 418,478.84 5.69% -
中银国际 1 320,137,580.11 4.04% 298,144.96 4.05% -
广发证券 2 294,339,900.55 3.72% 274,118.42 3.73% -
国信证券 1 97,361,573.97 1.23% 90,672.99 1.23% -
华泰证券 1 92,904,743.71 1.17% 86,522.24 1.18% -
中泰证券 2 91,207,381.46 1.15% 83,116.97 1.13% -
民生证券 1 77,302,928.32 0.98% 71,992.45 0.98% -
安信证券 1 63,421,255.27 0.80% 59,063.59 0.80% -
国泰君安 2 62,756,470.67 0.79% 57,189.80 0.78% -
海通证券 1 16,805,588.86 0.21% 15,651.09 0.21% -
方正证券 2 16,196,983.00 0.20% 15,084.89 0.21% -
华创证券 1 199,226.50 0.00% 185.56 0.00% -
华安证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - - 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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东方证券 2 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中金国际 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根 据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。
2. 本 报告 期租 用的 证券 公 司交易 单元 没有 变化 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - - 华宝行业精选混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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广州证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2016 年8 月26 日
