华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
华 宝 兴 业 新兴 产 业 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月26 日
华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝新 兴产 业混 合
基金主 代码 240017
交易代 码 240017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 362,217,597.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 ，力 争在 长期 内为 基
金份额 持有 人获 取超 额回 报。
投资策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ，通 过宏 观策 略
研究， 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪， 通
过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业
相关股 票的 深入 分析 ，挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 ，
分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。本 基金 通过 采
取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 ，结 合自 下而 上
的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。
业绩比 较基 准 75%中 证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。
风险收 益特 征 本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ，其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 田青
联系电 话 021-38505888 010-67595096
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
010 —67595096
传真 021-38505777 010-66275853 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半 年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -179,893,914.97
本期利 润 -202,169,581.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.5296
本期加 权平 均净 值利 润率 -24.77%
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.02%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 447,164,501.16
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.2345
期末基 金资 产净 值 809,382,098.44
期末基 金份 额净 值 2.2345
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 123.45%
注:1 、所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.61% 1.54% 1.02% 1.06% 1.59% 0.48%
过去三 个月 3.13% 1.46% -0.91% 1.05% 4.04% 0.41%
过去六 个月 -15.02% 2.35% -13.56% 1.73% -1.46% 0.62%
过去一 年 -20.40% 2.61% -21.64% 2.13% 1.24% 0.48%
过去三 年 83.82% 2.11% 56.39% 1.58% 27.43% 0.53%
自基金 合同
生效日 起至
今
123.45% 1.81% 21.20% 1.40% 102.25% 0.41%
注： 1、 净值 以及 比较 基准 相关数 据计 算中 涉及 天数 的， 包括 所有 交易 日以 及季 末最后 一自 然日 （ 如
非交易 日） 。
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：75% 中证 新兴 产业 指数+25% 上证 国债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
（2010 年 12 月 7 日至 2016 年 6 月 30 日）
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2011 年6 月6
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2016 年 6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联接 、 新 兴产 业基 金、
可转债 债券 、上 证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联接、 华宝 油气 基金 、 华宝兴 业医 药生 物基
金、华宝兴业 资源优选 基 金、华宝添益 基金、华 宝 兴业服务优选 基金、华 宝 兴业创新优 选基金、
华宝兴业生态 中国基金 、 华宝兴业量化 对冲基金 、 华宝兴业高端 制 造基金 、 华宝兴业品 质生活基
金、华宝兴业 稳健回报 基 金、华宝兴业 事件驱动 基 金、华宝兴业 国策导向 、 华宝兴业新 价值、华
宝兴业 新机 遇 、 华 宝兴 业 医疗分 级 、 华 宝兴 业1000 分级 、 华 宝兴 业万 物互 联 、 华 宝兴 业中 国互 联
网、 华宝 兴业 核心 优势 、 华宝兴 业转 型升 级 、 华 宝 标普美 国消 费 、 华 宝宝 鑫 纯债及 华宝 香港 中小 ，
所管理 的开 放式 证券 投资 基金资 产净 值合 计157,478,315,809.98 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
易镜明
本基金
基金经
理
2015 年4 月9 日 - 10 年
博士研 究生 。曾 在国 泰君
安证券 、中 海基 金从 事行
业研究 工作 。2012 年11
月加入 华宝 兴业 基金 管理
有限公 司， 先后 任高 级分
析师、 基金 经理 助理 的职
务。2014 年 6 月起 任华 宝
兴业先 进成 长股 票证 券投
资基金 经理 助理 。2015 年
4 月起 任华 宝兴 业新 兴产
业混合 型证 券投 资基 金基
金经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2016 年上 半年 ，A 股 走出了 先下 跌， 后区 间震 荡的行 情， 报告 期内 ，上 证指数-12.9% ，
深成指-13.2% ， 中小 板指 数-12.47%% ， 创 业板-12.64% 。 板 块和 热点 表现 方面 ， 食品 饮料、 有色 金
属、煤炭为正 收益，表 现 较强；传媒、 餐饮旅游 、 地产、计算机 、交运、 建 筑等行业表 现较弱。
报告期 间， 我们 的组 合保 持中性 仓位 ，对 组合 个股 进行了 一些 结构 性的 调整 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-15.02% ， 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率 为
-13.56% ， 基金 表现 落后 于 比较基 准 1.46% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
今年宏 观调 控是 “区 间调 控、 相 机调 控” ，5 月 以来 各项经 济指 标再 次回 落， 固定资 产投 资 增
速降 至9% ，CPI 也再 次回 落至 1.9% ， 疲 弱的 经济 数 据预示 政策 将阶 段性 偏松 ， 从指 数来 看， 上证华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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综指从 5178 点 跌至 3015 点，单 边下 跌的 熊市 已经 过去， 股市 进入 震荡 市。 市场处 于区 间震 荡 之
中，行业轮动 较快，热 点 虽然多，但除 了某 几个 细 分行业以外， 热点都不 持 续。我们主 要想投资
行业景 气度 较高 、PEG 小于 1 的 个股 。 未 来我 们将 采取自 下而 上为 主， 自上 而下为 辅的 选股 策略 ，
寻找新兴产业 中的较好 公 司，以及从技 术创新、 商 业模式创新和 制度创新 中 受益的成 长 股，买入
并长期持有， 以分享这 些 公司在未来的 业绩快速 增 长过程中带来 的丰厚回 报 。同时，我 们将以勤
勉尽责 的态 度， 不断 优化 我们的 投资 组合 ，努 力给 持有人 带来 较好 的中 长期 投资回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 基金会 计：根据 《 基金会计核算 业务指引 》 对基金日常交 易进行记 账 核算，并对基 金
投资品 种进 行估 值。
（二）量化投 资部：对 特 殊品种或由于 特殊原因 导 致投资品种不 存在活跃 市 场的情况下， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三）估值委 员会：定 期 评价现行估值 政策和程 序 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有效 性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序 的 适用 性。
（四）必要时 基金经理 就 估值模型及估 值方法的 确 定提出建议和 意见，但 由 估值委员会做 最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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法》、基金合 同、托管 协 议和其他有关 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
147,443,236.63 217,914,954.18
结算备 付金
1,603,154.20 9,243,487.87
存出保 证金
647,281.65 1,848,491.87
交易性 金融 资产
655,722,914.75 999,151,529.91
其中： 股票 投资
655,722,914.75 999,151,529.91
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
13,644,095.96 17,341,559.02
应收利 息
36,970.58 53,244.87
应收股 利
- -
应收申 购款
183,707.68 785,712.65
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- - 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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资产总 计
819,281,361.45 1,246,338,980.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
4,052,235.90 -
应付赎 回款
1,072,127.55 1,636,349.72
应付管 理人 报酬
998,661.00 1,633,730.62
应付托 管费
166,443.52 272,288.43
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
3,206,358.76 10,670,527.54
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
403,436.28 404,575.13
负债合 计
9,899,263.01 14,617,471.44
所有者权益：
实收基 金
362,217,597.28 468,445,279.83
未分配 利润
447,164,501.16 763,276,229.10
所有者 权益 合计
809,382,098.44 1,231,721,508.93
负债和 所有 者权 益总 计
819,281,361.45 1,246,338,980.37
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净值2.2345 元， 基金 份额 总额 362,217,597.28 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-189,020,982.82 2,690,893,599.52
1.利息 收入
737,015.12 2,731,399.12
其中： 存款 利息 收入
711,806.09 2,545,408.37
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
25,209.03 185,990.75
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-168,582,336.00 2,669,700,327.13
其中： 股票 投资 收益
-170,601,234.83 2,666,167,740.22 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,018,898.83 3,532,586.91
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-22,275,666.31 8,592,928.45
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
1,100,004.37 9,868,944.82
减： 二、费用
13,148,598.46 57,977,092.82
1．管 理人 报酬
6,108,095.36 30,405,611.43
2．托 管费
1,018,015.95 5,067,601.90
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
5,800,419.69 22,274,768.86
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
222,067.46 229,110.63
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-202,169,581.28 2,632,916,506.70
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-202,169,581.28 2,632,916,506.70
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 新兴 产业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
468,445,279.83 763,276,229.10 1,231,721,508.93
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -202,169,581.28 -202,169,581.28
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-106,227,682.55 -113,942,146.66 -220,169,829.21 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 12 页 共 29 页
其中：1. 基 金申 购款 91,278,399.87 101,142,211.57 192,420,611.44
2. 基金 赎回 款 -197,506,082.42 -215,084,358.23 -412,590,440.65
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
362,217,597.28 447,164,501.16 809,382,098.44
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,413,500,572.95 1,534,834,453.22 3,948,335,026.17
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,632,916,506.70 2,632,916,506.70
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,577,098,239.55 -2,656,313,784.68 -4,233,412,024.23
其中：1. 基 金申 购款 635,838,552.94 932,756,393.13 1,568,594,946.07
2. 基金 赎回 款 -2,212,936,792.49 -3,589,070,177.81 -5,802,006,970.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
836,402,333.40 1,511,437,175.24 2,347,839,508.64
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴 业新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金( 原名 为华 宝 兴业新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称“ 本基金 ”)经中国 证 券监督管理委 员会(以下简 称 “中国证监 会 ”)证监 许 可[2010] 第 1241
号《关于核准 华宝兴业 新 兴产业股票型 证券投资 基 金募集的批复 》核准， 由 华宝兴业基 金管理有
限公司依照《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 和 《华宝兴业新 兴产业股 票 型证券投资 基金基金华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 13 页 共 29 页
合同》负责公 开募集。 本 基金为契约型 开放式基 金 ，存续期限不 定，首次 设 立募集不包 括认购资
金利息 共募 集3,632,254,340.43 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限 公 司普华 永道 中天 验字
(2010) 第381 号 验资 报告 予以验 证。 经向 中国 证监 会备案 ， 《 华宝 兴业 新兴 产 业股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2010 年12 月7 日正 式生 效， 基金 合同 生效日 的基 金份 额总 额为3,632,789,229.65
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合534,889.22 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为华 宝兴 业基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华宝兴 业新 兴
产业股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更名 为华 宝兴 业新 兴产 业混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业新兴产业 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 、上市的
股票、债券、 货币市场 工 具以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其它 金 融工具。本 基金的股
票投资 比例 为基 金资 产 的60%-95% ， 其中 投资 于新 兴 产业相 关股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ；
权证的投资比 例占基金 资 产的 0%-3%；现金 、债券 资产及中国证 监会允许 基 金投资的其他 证券品
种的比 例占 基金 资产 的 5%-40%， 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比 例 不低 于基
金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为： 中证 新兴产 业指 数 × 75%+ 上证 国债指 数 × 25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及其他 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国基金 业协会 ”)颁布 的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《 华宝兴 业 新兴产业混 合型证
券投资 基金 基 金合 同》 和 在财务 报表 附 注 所列 示的 中国证 监会 、 中 国基 金业 协会发 布的 有关 规定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 半年 度的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告相 一致 。 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 14 页 共 29 页
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期无 须说 明的会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1)以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2)对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4)基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华宝证券 165,437,403.18 4.37% 1,950,591.40 0.01%
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证券 154,072.22 4.41% 154,072.22 4.81%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证券 1,775.72 0.01% - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,108,095.36 30,405,611.43
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,228,367.44 4,393,345.75
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,018,015.95 5,067,601.90
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底 ， 按 月支 付 。 其 计算 公式 为： 日托 管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 258,887.79 1,451,817.41
期间申 购/ 买 入总 份额 - - 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 17 页 共 29 页
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 1,180,760.40
期末持 有的 基金 份额 258,887.79 271,057.01
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.07% 0.03%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
华宝投
资
12,236,498.61 3.38% 12,236,498.61 2.61%
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 147,443,236.63 668,894.92 659,017,294.36 2,455,798.65
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300299
富春
通信
2016
年 2 月
29 日
重大
事项
停牌
31.48 - - 837,721 33,262,789.18 26,371,457.08 -
002452
长高
集团
2016
年 6 月
14 日
重大
事项
停牌
12.02
2016
年 7 月
12 日
10.82 1,391,360 14,835,063.37 16,724,147.20 -
300038
梅泰
诺
2015
年 12
月 16
日
重大
事项
停牌
50.58 - - 228,200 11,051,322.00 11,542,356.00 -
600203
福日
电子
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
13.80
2016
年 7 月
1 日
13.25 355,900 4,903,810.00 4,911,420.00 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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(b)持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为 596,173,534.47 元 ，属 于第 二 层次的 余额 为 59,549,380.28 元， 无属 于第
三层次 的余 额(2015 年 12 月31 日： 第一 层次885,704,283.00 元， 第二层 次 113,447,246.91 元，
无第三 层次)。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于2016 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 非 持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 655,722,914.75 80.04
其中： 股票 655,722,914.75 80.04
2 固定收 益投 资 - - 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 149,046,390.83 18.19
7 其他各 项资 产 14,512,055.87 1.77
8 合计 819,281,361.45 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 7,269,612.00 0.90
B
采矿业 - -
C
制造业 501,412,151.24 61.95
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 33,527,565.80 4.14
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,848,521.82 1.83
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
69,394,971.73 8.57
J
金融业 - -
K
房地产 业 3,944,914.00 0.49
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,070,211.52 0.13
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 24,254,966.64 3.00
S
综合 - -
合计 655,722,914.75 81.02 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 21 页 共 29 页
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300296 利亚德 1,724,818 54,607,737.88 6.75
2 300017 网宿科 技 599,988 40,319,193.60 4.98
3 300389 艾比森 1,552,813 38,152,615.41 4.71
4 300232 洲明科 技 2,386,120 37,820,002.00 4.67
5 002635 安洁科 技 692,653 26,584,022.14 3.28
6 300299 富春通 信 837,721 26,371,457.08 3.26
7 000957 中通客 车 570,700 25,909,780.00 3.20
8 300144 宋城演 艺 973,704 24,254,966.64 3.00
9 002462 嘉事堂 640,198 23,847,375.50 2.95
10 300068 南都电 源 884,403 19,333,049.58 2.39
注： 投 资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅 读登载 于 www.fsfund.com 的 半年 度报告
正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300389 艾比森 68,417,306.38 5.55
2 300296 利亚德 62,284,738.09 5.06
3 002462 嘉事堂 43,547,087.24 3.54
4 300017 网宿科 技 41,547,705.68 3.37
5 300269 联建光 电 40,901,814.17 3.32
6 002452 长高集 团 36,280,262.97 2.95
7 601012 隆基股 份 32,194,965.57 2.61
8 601398 工商银 行 30,587,956.03 2.48
9 002090 金智科 技 30,528,960.04 2.48 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 22 页 共 29 页
10 601699 潞安环 能 30,280,049.55 2.46
11 600028 中国石 化 29,589,274.00 2.40
12 002502 骅威文 化 28,326,071.08 2.30
13 300166 东方国 信 26,818,828.79 2.18
14 300232 洲明科 技 26,230,447.19 2.13
15 002104 恒宝股 份 26,081,234.56 2.12
16 300031 宝通科 技 25,338,731.31 2.06
17 002690 美亚光 电 24,948,770.89 2.03
18 000957 中通客 车 24,412,649.00 1.98
19 002635 安洁科 技 23,411,372.62 1.90
20 300299 富春通 信 23,395,303.86 1.90
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002090 金智科 技 62,405,547.52 5.07
2 300017 网宿科 技 54,563,027.02 4.43
3 300232 洲明科 技 43,273,628.54 3.51
4 300389 艾比森 37,030,540.32 3.01
5 300376 易事特 34,880,018.47 2.83
6 002445 中南文 化 32,719,809.71 2.66
7 600028 中国石 化 31,000,980.03 2.52
8 601398 工商银 行 30,546,601.40 2.48
9 300299 富春通 信 29,916,011.42 2.43
10 300269 联建光 电 28,416,701.94 2.31
11 601699 潞安环 能 28,400,946.69 2.31
12 300031 宝通科 技 26,940,970.53 2.19
13 300075 数字政 通 26,380,274.36 2.14
14 002502 骅威文 化 26,203,962.88 2.13
15 300296 利亚德 25,512,838.45 2.07
16 002343 慈文传 媒 24,558,029.32 1.99
17 300166 东方国 信 23,953,642.80 1.94
18 002690 美亚光 电 23,882,996.81 1.94
19 300144 宋城演 艺 23,331,783.19 1.89
20 002452 长高集 团 22,699,106.88 1.84 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
第 23 页 共 29 页
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,818,608,779.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,969,160,493.31
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 647,281.65
2 应收证 券清 算款 13,644,095.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,970.58
5 应收申 购款 183,707.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,512,055.87
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300299 富春通 信 26,371,457.08 3.26 重大事 项停 牌
华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
31,619 11,455.69 34,991,079.53 9.66% 327,226,517.75 90.34%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
167,877.77 0.0463%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 12 月7 日 ） 基金 份额 总额
3,632,789,229.65
本报告 期期 初基 金份 额总 额 468,445,279.83
本报告 期基 金总 申购 份额 91,278,399.87
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 197,506,082.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 362,217,597.28
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内， 基金 管理 人、 基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2010 年 12 月7 日)起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未有 受到 稽查 或处 罚的情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 2 788,679,487.39 20.82% 718,722.59 20.56% -
东兴证券 1 645,089,389.15 17.03% 587,868.77 16.82% -
中信证券 2 622,241,267.26 16.43% 579,492.25 16.58% -
申万宏源 3 384,282,231.91 10.15% 357,883.13 10.24% -
长城证券 1 173,956,093.58 4.59% 162,005.13 4.64% -
安信证券 1 167,448,364.88 4.42% 155,945.16 4.46% - 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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华宝证券 1 165,437,403.18 4.37% 154,072.22 4.41% -
广发证券 2 150,501,578.07 3.97% 140,161.93 4.01% -
中信建投 2 138,513,010.42 3.66% 126,227.09 3.61% -
中银国际 1 85,788,012.28 2.26% 79,894.45 2.29% -
国信证券 1 81,848,674.62 2.16% 76,225.55 2.18% -
方正证券 2 61,812,272.05 1.63% 57,185.44 1.64% -
长江证券 1 61,386,558.81 1.62% 57,169.36 1.64% -
东方证券 2 59,288,303.97 1.57% 55,215.05 1.58% -
东北证券 1 54,074,557.96 1.43% 50,359.80 1.44% -
平安证券 1 33,906,769.43 0.90% 31,577.31 0.90% -
华创证券 1 31,505,589.24 0.83% 29,341.05 0.84% -
瑞银证券 1 26,494,963.35 0.70% 24,674.40 0.71% -
华泰证券 1 23,875,273.02 0.63% 22,235.04 0.64% -
兴业证券 2 23,452,235.03 0.62% 21,372.01 0.61% -
高华证券 1 4,135,361.00 0.11% 3,851.35 0.11% -
银河证券 1 4,051,876.00 0.11% 3,773.23 0.11% -
华安证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
日信证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
金元证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1 ） 选 择标 准: 资力 雄厚 ， 信誉 良好， 注册 资本 不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根 据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c） 签约 。
2. 本 报告 期租 用的 证券 公 司交易 单元 没有 变化 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - - 华宝新兴产业混合 2016 年半年 度报告（摘要）
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高华证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
金元证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
华宝兴业基金管理有限公司
2016 年8 月26 日
