华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
2016 年半年度报告（摘要）
2016年6 月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月26日
华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2016年01月01日起至 06 月30日止。
华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
基金简称 华宝兴业收益增长混合
基金主代码 240008
交易代码 240008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 6月 15日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 304,819,189.78 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司，
以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本增
值。
投资策略 本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开发
的数量化辅助模型，结合宏观策略研究，对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比
例。股票投资部分采用定量与定性分析相结合，行业
配置与定期调整策略； 债券投资部分通过大资产配置、
分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券
投资管理。
业绩比较基准 65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率
风险收益特征 本基金是混合型基金，风险高于债券基金，低于股票
型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点 本基金半年报置备地点包括基金管理人办公场所和
基金托管人办公场所。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -123,459,425.63
本期利润 -224,812,161.51
加权平均基金份额本期利润 -0.8132
本期加权平均净值利润率 -15.47%
本期基金份额净值增长率 -14.11%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 1,338,150,952.11
期末可供分配基金份额利润 4.3900
期末基金资产净值 1,642,970,141.89
期末基金份额净值 5.3900
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 439.00%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④ 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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过去一个月 2.19% 1.07% -1.22% 0.56% 3.41% 0.51%
过去三个月 0.05% 1.15% -1.85% 0.61% 1.90% 0.54%
过去六个月 -14.11% 1.94% -9.83% 1.16% -4.28% 0.78%
过去一年 -16.75% 2.41% -20.61% 1.53% 3.86% 0.88%
过去三年 53.07% 2.01% 34.90% 1.23% 18.17% 0.78%
自基金合同
生效日起至
今
439.00% 1.78% 108.25% 1.31% 330.75% 0.47%
注：1、本基金比较基准为：65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非
交易日） 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
（2006年 6月 15 日至 2016 年 6月 30 日）
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2006 年 12 月
15日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2016 年 6
月30日） ，所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、
动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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金、增强收益基金、中证100基金、上证180价值 ETF、上证180价值ETF联接、新兴产业基金、
可转债债券、上证 180 成长 ETF、上证 180 成长 ETF 联接、华宝油气基金、华宝兴业医药生物基
金、华宝兴业资源优选基金、华宝添益基金、华宝兴业服务优选基金、华宝兴业创新优选基金、
华宝兴业生态中国基金、华宝兴业量化对冲基金、华宝兴业高端制造基金、华宝兴业品质生活基
金、华宝兴业稳健回报基金、华宝兴业事件驱动基金、华宝兴业国策导向、华宝兴业新价值、华
宝兴业新机遇、华宝兴业医疗分级、华宝兴业1000分级、华宝兴业万物互联、华宝兴业中国互联
网、华宝兴业核心优势、华宝兴业转型升级、华宝标普美国消费、华宝宝鑫纯债及华宝香港中小，
所管理的开放式证券投资基金资产净值合计157,478,315,809.98元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
闫旭
助理投
资总监、
国内投
资部总
经理、 本
基金基
金经理、
华宝行
业精选
混合、 华
宝稳健
回报混
合基金
经理
2015年2月17
日
- 16 年
硕士。曾在富国基金管理
有限公司从事证券研究、
交易和投资工作，2004年
10 月至 2010 年7月任职
于华宝兴业基金管理有限
公司，先后任基金经理助
理、基金经理的职务。
2010年 7月至2014年2
月任纽银梅隆西部基金管
理有限公司投资副总监兼
基金经理，2014年3 月加
入华宝兴业基金管理有限
公司， 现任助理投资总监，
2015年3月起兼任国内投
资部总经理。2014年 7月
起任华宝兴业行业精选混
合型证券投资基金基金经
理，2015年 2月兼任华宝
兴业收益增长混合型证券
投资基金基金经理，2015
年 3月兼任华宝兴业稳健
回报灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
毛文博
本基金
基金经
理
2015年4月9日 - 6 年
硕士。曾任智库合力管理
咨询有限公司研究部研究
员。2010年 6月加入华宝
兴业基金管理有限公司，
先后担任研究员、基金经华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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理的职务。2015年4 月起
任华宝兴业收益增长混合
型证券投资基金基金经
理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、 《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规
的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投
资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016年一季度，开年以来，市场出现戏剧性的下跌，在新年第一天就触发了熔断，风险迅速
释放。短短一个月内上证指数下跌接近 25%。其后市场一直处于震荡状态，市场心态非常不稳定。
直至三月中旬以后，人气才略有恢复。本基金在2015 年最后一个月降低了仓位，减持了部分基本
面支撑较弱的概念性股票和涨幅大、估值夸张的股票。在一月的下跌中这一操作为起到了作用。华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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其后本基金一直保持中低仓位，希望在市场真正稳定前保持谨慎，以波段性操作为主。在三月份，
由于一线城市房价暴涨，考虑地产板块面临较大政策风险，本基金对地产相关股票进行了减持操
作。
2016年二季度，市场整体进入了震荡格局。一季度个股的大幅下跌，使市场参与者期望在较
低位置寻找到新的均衡。整个季度，上证指数下跌了 2.47%，创业板指下跌了0.47%，创业板综指
上涨 6.72%。指数差异表明，投资者仍是在大幅下跌后在个股中寻找反弹性机会。整个二季度，
新能源汽车、半导体等景气度较好的板块取得了较大的涨幅。
本基金在二季度适度提高了仓位，进行了一些波段性操作，总体仍不算激进。组合侧重于业
绩、估值和基本面良好的股票，侧重于机械、轻工制造、汽车、食品饮料等板块。季度末结合大
宗商品的供求状况配置了部分有色金属类股票。在一季度末二季度初整体减持煤炭相关股票后，
二季度末重新增加了部分供给侧改革相关股票的配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-14.11%，同期业绩比较基准收益率为
-9.83%，基金表现落后于比较基准 4.28%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前，经济环境仍难言乐观。理顺经济结构，实现经济转型，完成供给侧改革是长期的任务，
不是毕其功于一役的短期战斗。转型期会长期面临各种复杂的经济问题。国际形势的动荡和全球
政治经济的逆全球化也延长了调整过程。渐进式的贬值会削减一部分压力，按照 J 曲线效应的规
律，贬值对出口的拉动可能体现在 2017年年中。
好的因素在慢慢孕育，监管层大力整顿市场秩序的动作，将在长期起到理顺市场机制的作用，
会使市场更加具备活力和信心。同时，货币政策虽然没有通过降准降息等显性手段体现，但通过
创新的数量化手段，使得流动性呈现非常充裕的特征。较多的资金追寻高收益高安全性的资产。
综合这些因素，我们认为，未来市场可能仍面临震荡向下的格局，去年疯牛后市场的估值仍
需要时间和空间进行消化。我们需要在震荡中寻找机会。随着国债、银行理财等老百姓视为无风
险收益率的金融产品的收益率下降，低估值、高分红的龙头公司价值凸显，我们未来将更多的把
基金资产配置于这些领域。同时寻找业务发展具备向上潜力的公司。
我们将继续保持如履薄冰的态度，忠实的履行投资者赋予我们的信托责任。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中， 公司内部参与估值流程的各方职责分工如下： 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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（一）基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金
投资品种进行估值。
（二）量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根
据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在
估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。
（三）估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政
策和程序的适用性。
（四）必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最
终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
377,031,567.35 386,326,666.40
结算备付金
3,587,705.62 4,022,179.84
存出保证金
590,080.31 722,213.13
交易性金融资产
1,227,869,237.53 1,216,187,841.21
其中：股票投资
1,227,869,237.53 1,216,187,841.21
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
100,000,000.00 -
应收证券清算款
- 7,983,422.18
应收利息
110,710.29 89,387.96
应收股利
- -
应收申购款
151,190.66 102,646.77
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
1,709,340,491.76 1,615,434,357.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
57,265,266.57 12,657,191.94
应付赎回款
1,559,413.50 4,251,793.34
应付管理人报酬
1,988,998.11 2,020,748.53 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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应付托管费
331,499.71 336,791.44
应付销售服务费
- -
应付交易费用
4,555,407.38 8,594,412.53
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
669,764.60 682,544.14
负债合计
66,370,349.87 28,543,481.92
所有者权益：
实收基金
304,819,189.78 252,874,956.24
未分配利润
1,338,150,952.11 1,334,015,919.33
所有者权益合计
1,642,970,141.89 1,586,890,875.57
负债和所有者权益总计
1,709,340,491.76 1,615,434,357.49
注： 报告截止日2016年6月30日， 基金份额净值5.3900元， 基金份额总额 304,819,189.78 份。
6.2 利润表
会计主体：华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1月 1 日至
2016 年6 月 30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入
-205,767,992.13 1,193,897,494.14
1.利息收入
1,491,034.40 2,508,159.28
其中：存款利息收入
1,433,826.59 1,589,318.61
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
57,207.81 918,840.67
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-105,941,359.41 1,598,653,600.76
其中：股票投资收益
-112,113,406.81 1,587,357,194.92
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
6,172,047.40 11,296,405.84
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
-101,352,735.88 -408,302,310.37
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
35,068.76 1,038,044.47
减：二、费用
19,044,169.38 41,332,518.39 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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1．管理人报酬
10,812,982.79 18,636,871.40
2．托管费
1,802,163.85 3,106,145.30
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6,206,774.00 19,350,833.68
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
222,248.74 238,668.01
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-224,812,161.51 1,152,564,975.75
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-224,812,161.51 1,152,564,975.75
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
252,874,956.24 1,334,015,919.33 1,586,890,875.57
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -224,812,161.51 -224,812,161.51
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
51,944,233.54 228,947,194.29 280,891,427.83
其中：1.基金申购款 64,486,240.32 283,050,310.65 347,536,550.97
2.基金赎回款 -12,542,006.78 -54,103,116.36 -66,645,123.14
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
304,819,189.78 1,338,150,952.11 1,642,970,141.89
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
第 13 页 共 29 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
613,172,863.53 1,963,238,731.12 2,576,411,594.65
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 1,152,564,975.75 1,152,564,975.75
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-317,144,089.13 -1,495,260,346.07 -1,812,404,435.20
其中：1.基金申购款 55,275,025.47 239,498,633.41 294,773,658.88
2.基金赎回款 -372,419,114.60 -1,734,758,979.48 -2,107,178,094.08
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
296,028,774.40 1,620,543,360.80 1,916,572,135.20
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]第 86号 《关于同意华宝兴业收益增长混合型证券投
资基金募集的批复》核准，由华宝兴业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 2,339,342,609.46 元，业经普华
永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第 70号验资报告予以验证。 经向中国证
监会备案， 《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同》于2006年 6月15 日正式生效，基
金合同生效日的基金份额总额为 2,339,809,854.34 份基金份额，其中认购资金利息折合
467,244.88份基金份额。本基金的基金管理人为华宝兴业基金管理有限公司，基金托管人为中国
建设银行股份有限公司。 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
第 14 页 共 29 页
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准
的允许基金投资的其他金融工具。在正常的市场情况下，本基金的投资比例范围为：股票占基金
资产净值的 30%-95%，权证占 0%-3%，债券占 0%-70%，现金或者到期日在一年内的政府债券比例
在5%以上； 投资于稳定分红股票的比例不低于股票资产的 80%(稳定分红指过去三年内至少两次实
施现金红利分配)。本基金的业绩比较基准为：65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华宝兴业收益增长混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2016 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016
年6月30日的财务状况以及 2016年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
第 15 页 共 29 页
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如
下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票的差价
收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票的差价收入，股权的股息、红利收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，于2015年 9月8 日前暂减按25%计入应纳税所得额，自2015
年 9 月 8 日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利
收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂
减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝兴业基金管理有限公司(“华宝兴
业”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
领先资产管理有限公司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管理人的股东
宝钢集团有限公司(“宝钢集团”) 华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝钢集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝钢集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华宝证券 248,161,394.81 5.95% - -
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华宝证券 231,112.95 5.98% 433,363.67 9.51%
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
注： 1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和
经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
10,812,982.79 18,636,871.40
其中： 支付销售机构的客 1,570,206.53 2,938,513.44 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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户维护费
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,802,163.85 3,106,145.30
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年1月 1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30
日
基金合同生效日（ 2006年
6月 15 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 335,542.58 353,437.80
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 335,542.58 353,437.80
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.11% 0.12%
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人外其他关联方未投资本基金。 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 377,031,567.35 1,395,503.50 327,849,450.97 1,483,797.77
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（ 2016 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 12,601 163,560.98 163,560.98 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000401
冀东
水泥
2016
年 4 月
6 日
重大
事项
停牌
10.90
2016
年 7 月
14 日
11.32 2,444,907 24,543,342.28 26,649,486.30 -
300166
东方
国信
2016
年 6 月
8 日
重大
事项
停牌
27.47 - - 654,566 16,986,779.23 17,980,928.02 -
000639
西王
食品
2016
年 5 月
重大
事项
14.12 - - 521,500 7,899,316.61 7,363,580.00 - 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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27 日 停牌
注：本基金截至 2016 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为52,157,555.30元，属于第二层次的余额为 1,175,711,682.23元，无属于第
三层次的余额(2015年 12 月31日： 第一层次 1,157,784,859.55 元， 第二层次58,402,981.66元，
无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
第 20 页 共 29 页
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,227,869,237.53 71.83
其中：股票 1,227,869,237.53 71.83
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 100,000,000.00 5.85
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 380,619,272.97 22.27
7 其他各项资产 851,981.26 0.05
8 合计 1,709,340,491.76 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 128,134,943.93 7.80 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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C
制造业 941,210,797.11 57.29
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 21,433,342.32 1.30
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
75,406,471.79 4.59
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 49,498,372.14 3.01
N
水利、环境和公共设施管理业 12,185,310.24 0.74
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,227,869,237.53 74.73
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002191 劲嘉股份 7,567,602 87,708,507.18 5.34
2 603308 应流股份 3,349,413 84,204,242.82 5.13
3 600104 上汽集团 3,880,296 78,731,205.84 4.79
4 300095 华伍股份 5,154,593 68,092,173.53 4.14
5 000423 东阿阿胶 953,131 50,353,910.73 3.06
6 300012 华测检测 3,998,253 49,498,372.14 3.01
7 603008 喜临门 2,865,078 49,250,690.82 3.00 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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8 000937 冀中能源 8,890,687 47,298,454.84 2.88
9 600123 兰花科创 6,534,016 46,914,234.88 2.86
10 002037 久联发展 2,663,711 43,098,843.98 2.62
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fsfund.com的半年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600104 上汽集团 79,158,369.09 4.99
2 002191 劲嘉股份 64,271,721.32 4.05
3 300012 华测检测 62,106,677.03 3.91
4 300095 华伍股份 49,574,342.24 3.12
5 000423 东阿阿胶 48,627,958.58 3.06
6 600369 西南证券 48,001,094.05 3.02
7 000937 冀中能源 47,248,099.38 2.98
8 000709 河钢股份 46,681,173.39 2.94
9 601088 中国神华 46,461,236.17 2.93
10 001979 招商蛇口 46,282,373.19 2.92
11 600376 首开股份 45,796,086.43 2.89
12 600123 兰花科创 42,317,978.40 2.67
13 601666 平煤股份 41,826,469.28 2.64
14 600050 中国联通 39,325,708.93 2.48
15 002285 世联行 38,270,160.18 2.41
16 300263 隆华节能 38,095,497.75 2.40
17 000960 锡业股份 38,071,614.89 2.40
18 002345 潮宏基 34,441,687.38 2.17
19 000413 东旭光电 32,393,121.65 2.04
20 600266 北京城建 32,278,801.28 2.03
21 601377 兴业证券 32,008,713.12 2.02
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600376 首开股份 70,302,257.18 4.43
2 600048 保利地产 64,358,103.17 4.06
3 001979 招商蛇口 60,829,797.71 3.83
4 600266 北京城建 55,379,416.56 3.49
5 600369 西南证券 46,156,509.65 2.91
6 000656 金科股份 44,782,709.10 2.82
7 002285 世联行 42,545,228.48 2.68
8 600050 中国联通 42,204,055.66 2.66
9 601088 中国神华 41,976,697.00 2.65
10 000960 锡业股份 36,582,809.96 2.31
11 000709 河钢股份 34,997,982.41 2.21
12 002341 新纶科技 34,483,563.63 2.17
13 601699 潞安环能 34,115,838.10 2.15
14 002200 云投生态 33,688,236.56 2.12
15 002588 史丹利 32,282,510.10 2.03
16 000413 东旭光电 31,298,394.40 1.97
17 601377 兴业证券 31,143,686.10 1.96
18 002206 海利得 30,200,281.77 1.90
19 600060 海信电器 29,953,749.74 1.89
20 002533 金杯电工 29,559,265.10 1.86
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,197,407,922.53
卖出股票收入（成交）总额 1,972,260,383.52
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 590,080.31
2 应收证券清算款 - 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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3 应收股利 -
4 应收利息 110,710.29
5 应收申购款 151,190.66
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 851,981.26
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
28,083 10,854.22 68,169,471.03 22.36% 236,649,718.75 77.64%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
62,886.27 0.0206%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10 华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年 6 月 15 日 ）基金份额总额
2,339,809,854.34
本报告期期初基金份额总额 252,874,956.24
本报告期基金总申购份额 64,486,240.32
减:本报告期基金总赎回份额 12,542,006.78
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 304,819,189.78
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同
生效之日(2006年6月 15 日)起至本报告期末。
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国金证券 1 750,158,298.92 18.00% 698,622.32 18.08% -
川财证券 1 635,043,738.41 15.23% 578,715.47 14.97% -
广发证券 1 632,022,325.04 15.16% 588,601.13 15.23% -
华泰证券 1 628,403,660.49 15.08% 585,231.74 15.14% -
瑞银证券 1 421,213,811.05 10.10% 392,277.35 10.15% -
安信证券 2 327,436,861.93 7.86% 304,941.49 7.89% -
华宝证券 1 248,161,394.81 5.95% 231,112.95 5.98% -
华创证券 1 230,633,005.56 5.53% 210,175.68 5.44% -
中投证券 1 189,425,135.62 4.54% 176,412.44 4.56% -
银河证券 1 105,929,984.68 2.54% 98,652.51 2.55% -
东方证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
红塔证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；华宝兴业收益增长混合 2016 年半年度报告（摘要）
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具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及
时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的
地域分散化。
（2）选择程序： （a）服务评价； （b）拟定备选交易单元； （c）签约。
2. 本基金本报告期券商交易单元无新增。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国金证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华泰证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
瑞银证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
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华宝兴业基金管理有限公司
2016 年8月26日
