华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
华 宝 兴 业 先进 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
（摘要）
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月26 日
华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝先 进成 长混 合
基金主 代码 240009
交易代 码 240009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 603,789,764.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 分享我 国经 济增 长方 式转 变过程 中和 转变 完成 后的 先
进企业 的成 长， 在控 制风 险的前 提下 为基 金份 额持 有
人谋求 长期 超额 回报 。
投资策 略 本基金 将使 用定 量与 定性 相结合 的方 法， 选择 具备 创
新能力 强、 注重 资源 节约 与环境 友好 、充 分发 挥人 力
资源优 势这 三个 先进 因素 之一的 企业 进行 投资 ，重 点
关注国 家产 业结 构调 整中 鼓励类 行业 ，同 时也 兼顾 有
先进企 业的 传统 行业 。
业绩比 较基 准 新上证 综指 收益 率。
风险收 益特 征 本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ，其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ，高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -311,328,820.97
本期利 润 -465,186,900.27
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.7764
本期加 权平 均净 值利 润率 -25.93%
本期基 金份 额净 值增 长率 -18.84%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,291,665,247.74
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.1393
期末基 金资 产净 值 1,895,455,012.22
期末基 金份 额净 值 3.1393
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 285.89%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
4、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.44% 1.58% 0.45% 1.02% 4.99% 0.56%
过去三 个月 3.05% 1.49% -2.46% 1.10% 5.51% 0.39% 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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过去六 个月 -18.84% 2.41% -17.22% 1.93% -1.62% 0.48%
过去一 年 -18.48% 2.74% -31.55% 2.30% 13.07% 0.44%
过去三 年 109.38% 2.15% 48.06% 1.79% 61.32% 0.36%
自基金 合同
生效日 起至
今
285.89% 1.85% 54.58% 1.83% 231.31% 0.02%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 新上 证综 指收 益率 。
2、 净 值以 及比 较基 准相 关 数据计 算中 涉及 天数 的 ， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2006 年 11 月7 日至 2016 年6 月30 日)
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2007 年5 月7
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2016 年 6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增强 收益 基金 、 中证100 基 金、 上 证180 价值 ETF 、 上证180 价值ETF 联接 、 新 兴产 业基 金、
可转债 债券 、上 证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联接、 华宝 油气 基金 、 华宝兴 业医 药生 物基华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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金、华宝兴业 资源优选 基 金、华宝添益 基金、华 宝 兴业服务优选 基金、华 宝 兴业创新优 选 基金、
华宝兴业生态 中国基金 、 华宝兴业量化 对冲基金 、 华宝兴业高端 制造基金 、 华宝兴业品 质生活基
金、华宝兴业 稳健回报 基 金、华宝兴业 事件驱动 基 金、华宝兴业 国策导向 、 华宝兴业新 价值、华
宝兴业 新机 遇 、 华 宝兴 业 医疗分 级 、 华 宝兴 业1000 分级 、 华 宝兴 业万 物互 联 、 华 宝兴 业中 国互 联
网、 华宝 兴业 核心 优势 、 华宝兴 业转 型升 级 、 华 宝 标普美 国消 费 、 华 宝宝 鑫 纯债及 华宝 香港 中小 ，
所管理 的开 放式 证券 投资 基金资 产净 值合 计157,478,315,809.98 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
季鹏
本基金 基
金经理 、
华宝国 策
导向混
合、华 宝
兴业宝 康
配置混 合
基金经 理
2015 年5
月7 日
- 10 年
硕士， 拥 有CFA 资格 。曾 在香港 大
福证券 、光 大保 德信 基金 管理有 限
公司从 事行 业研 究、 投资 管 理工作 。
2011 年4 月 加入 华宝 兴业 基金管 理
有限公 司任 高级 策略 分析 师兼基 金
经理助 理的 职务 。2013 年8 月起 任
华宝兴 业宝 康灵 活配 置证 券投资 基
金基金 经理 。2015 年 5 月 起任华 宝
兴业国 策导 向混 合型 证券 投资基 金
基金经 理。2015 年 5 月起 兼任华 宝
兴业先 进成 长混 合型 证券 投资基 金
基金经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库 管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资 组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 ，A 股 市场 在出现 较大 幅度 下跌 后企 稳。 沪 深 300 指 数下 跌15.47% ， 上证 综指
下跌 11.60% ，中 小板 指数 下跌 17.88% ，创 业板 指数 下跌 17.92% ，深 圳成 指下 跌 17.17% 。 总体 而
言，行业板块 中，传媒 、 计算机、餐饮 旅游、交 通 运输等 高估值 板块录得 较 大幅度下跌 ；而 低估
值大盘股表现 相对抗跌 ， 家 电、白酒、 汽车等板 块 在随后的市场 回升中涨 幅 较大；此外 、黄金和
新能源等少数 领域成为 上 半年正收益较 大的板块 。 本基金在前两 个月保持 了 较低的仓位 ，结构上
也偏向均衡， 下跌幅度 较 小，三月份之 后操作转 向 积极，操作上 基本 符合 市 场节奏，但 是在几个
强势板 块上 持仓 比例 不高 ，总体 业绩 略高 于行 业中 游。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-18.84% ， 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率 为
-17.22% ， 基金 表现 落后 于 比较基 准 1.62% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 下半 年， 预 计中 国经济 增长 将继 续保 持总 体平稳 ， 流 动性 略宽 松的 局 面也不 会变 化；
供给侧改革和 经济转型 将 继续深入，新 兴产业在 总 体经济体量中 的比重将 进 一步提高。 就市场而
言， 经过 上半 年的 下跌 震 荡之后 ， 市场 仍预 计在 一 个较小 范围 内震 荡盘 整 ， 但结构 性分 化较 严重 ，
选股的 难度 在增 加， 我们 将延续 精选 个股 的策 略。 预计短 期市 场难 以出 现较 大幅度 的趋 势性 变化 ，
结构要 比仓 位更 加重 要， 适当的 灵活 操作 也是 需要 的。
就长期 而言 ， 我 们对 中国 经济转 型所 带来 的投 资前 景充满 信心 ， 但 就2016 年 国内外 的经 济环
境而言，形势 依然复杂 ， 黑天鹅事件也 较多：多 空 的信息仍将继 续纠结， 我 们将继续保 持此前小
心谨慎的投资 风格，仓 位 较为灵活；标 的选择上 将 紧密跟踪各行 业景气度 变 化，精选优 秀的公司华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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并长期持有， 分享这些 公 司中长期业绩 快速增长 带 来的丰厚回报 。感谢基 金 持有人一直 以来对我
们的支 持， 我们 将继 续勤 勉尽责 ，努 力为 持有 人创 造好的 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金
投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 基金资产净值 低
于五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业先 进成长 混合 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 应尽 的义 务。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
219,415,018.04 380,021,733.42
结算备 付金
9,214,387.31 24,908,765.86
存出保 证金
1,344,335.76 2,129,228.23
交易性 金融 资产
1,651,152,845.33 2,059,938,728.12
其中： 股票 投资
1,651,152,845.33 2,059,938,728.12
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
27,860,844.33 15,602,731.02
应收利 息
46,741.13 72,249.27
应收股 利
- -
应收申 购款
39,245.23 22,835,543.10
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,909,073,417.13 2,505,508,979.02
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
2,559,634.99 2,416,381.90
应付管 理人 报酬
2,280,129.45 3,084,755.15
应付托 管费
380,021.57 514,125.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7,964,929.26 25,316,322.07
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
433,689.64 427,963.40
负债合 计
13,618,404.91 31,759,548.36
所有者权益：
实收基 金
603,789,764.48 639,536,850.10
未分配 利润
1,291,665,247.74 1,834,212,580.56
所有者 权益 合计
1,895,455,012.22 2,473,749,430.66
负债和 所有 者权 益总 计
1,909,073,417.13 2,505,508,979.02
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 3.1393 元 ，基 金份 额 总额 603,789,764.48
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-428,401,188.67 1,560,837,517.35
1.利息 收入
1,922,397.65 1,673,735.13
其中： 存款 利息 收入
1,652,041.28 1,632,037.98
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
270,356.37 41,697.15
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-277,206,570.17 1,433,639,244.82
其中： 股票 投资 收益
-281,252,931.35 1,430,731,944.52
基金投 资收 益
- - 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
4,046,361.18 2,907,300.30
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-153,858,079.30 123,134,456.16
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
741,063.15 2,390,081.24
减： 二、费用
36,785,711.60 51,184,035.70
1．管 理人 报酬
13,425,565.75 20,703,780.19
2．托 管费
2,237,594.28 3,450,630.05
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
20,884,142.31 26,780,897.46
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
238,409.26 248,728.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-465,186,900.27 1,509,653,481.65
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-465,186,900.27 1,509,653,481.65
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
639,536,850.10 1,834,212,580.56 2,473,749,430.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -465,186,900.27 -465,186,900.27
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-35,747,085.62 -77,360,432.55 -113,107,518.17
其中：1. 基 金申 购款 173,693,600.98 342,789,562.71 516,483,163.69 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
第 12 页 共 28 页
2. 基金 赎回 款 -209,440,686.60 -420,149,995.26 -629,590,681.86
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
603,789,764.48 1,291,665,247.74 1,895,455,012.22
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
869,107,286.84 886,858,480.57 1,755,965,767.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,509,653,481.65 1,509,653,481.65
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-174,536,302.95 -416,350,110.75 -590,886,413.70
其中：1. 基 金申 购款 655,410,868.50 1,628,821,746.14 2,284,232,614.64
2. 基金 赎回 款 -829,947,171.45 -2,045,171,856.89 -2,875,119,028.34
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
694,570,983.89 1,980,161,851.47 2,674,732,835.36
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金( 原名 为华 宝 兴业先 进成 长股 票型 证券 投资基 金， 以下
简称 “ 本基 金”)经 中国 证 券监督 管理 委员 会( 以下 简 称 “中 国证 监会 ”) 证监 基 金字[2006] 第 200
号《关于同意 华宝兴业 先 进成长股票型 证券投资 基 金募集的批复 》核准， 由 华宝兴业基 金管理有
限公司依照《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 和 《华宝兴业先 进成长股 票 型证券投资 基金基金华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
第 13 页 共 28 页
合同》负责公 开募集。 本 基金为契约型 开放式， 存 续期限不定， 首次设立 募 集不包括认 购资金利
息共募 集人 民 币6,112,772,587.50 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验
字(2006) 第162 号验 资报 告予以 验证 。 经 向中 国证 监会备 案， 《华 宝兴 业先 进 成长股 票型 证券 投资
基 金 基 金 合 同 》 于 2006 年 11 月 7 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
6,113,990,007.57 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 1,217,420.07 份 基 金份额 。本 基金 的基
金管理 人为 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国银 行股 份有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华宝兴 业先 进
成长股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更名 为 华 宝兴 业先 进成 长混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业先进成长 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金股票投 资 比例为 60%-95% ，其中投 资于先进企业 股票占
非现金 资产 的比 例不 低 于 80% ， 权证 投资 比例 为 0%-3% ，债 券及 现金 投资 比例 为 5%-40% ，其 中，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基准 是新 上证综 指收 益率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会 ”)颁 布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 《华 宝兴 业 先进成 长混 合型 证券
投资基 金合 同》 和在 财务 报表附 注 6.4.4 所列 示的 中国证 监会 、中 国基 金业 协会发 布的 有关 规 定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年半 年 度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年06 月30 日 的财 务状 况 以及 2016 年半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策与 最近 一期 年度 报告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 (“ 华宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
第 15 页 共 28 页
领先资 产管 理有 限公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
宝钢集 团有 限公 司(“ 宝 钢 集团”) 华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝钢 集团 控制 的公 司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华宝证券 119,124,466.93 0.86% 1,170,418,257.62 6.66%
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证券 110,940.14 0.87% 1,076,089.30 13.51%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华宝证券 1,065,548.15 6.81% 899,315.66 5.75%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 风险 结算 基金 后的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
第 16 页 共 28 页
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,425,565.75 20,703,780.19
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,440,269.35 2,013,874.86
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月月底， 按月支付 。 其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年 天
数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,237,594.28 3,450,630.05
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.25%/ 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 与关 联方 进行 的银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 273,962.26 565,568.07
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 262,105.57
期末持 有的 基金 份额 273,962.26 303,462.50
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.05% 0.04% 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
第 17 页 共 28 页
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 外其 他关 联方 未投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 219,415,018.04 1,528,331.62 884,996,742.58 1,525,936.07
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002712
思美
传媒
2016
年 4 月
11 日
重大
事项
停牌
35.76
2016
年 8 月
17 日
41.82 2,100,000 61,252,001.15 75,096,000.00 -
300038
梅泰
诺
2015
年 12
月 16
日
重大
事项
停牌
50.58 - - 650,814 30,955,062.81 32,918,172.12 -
002072
凯瑞
德
2016
年 2 月
24 日
重大
事项
停牌
23.44
2016
年 8 月
17 日
20.38 1,380,000 30,650,734.85 32,347,200.00 -
002452
长高
集团
2016
年 6 月
重大
事项
12.02
2016
年 7 月
10.82 2,114,900 23,609,945.82 25,421,098.00 - 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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14 日 停牌 12 日
002663
普邦
园林
2016
年 4 月
28 日
重大
事项
停牌
7.36 - - 2,500,000 15,914,587.94 18,400,000.00 -
300223
北京
君正
2016
年 6 月
3 日
重大
事项
停牌
44.00 - - 409,945 17,708,046.94 18,037,580.00 -
002631
德尔
未来
2016
年 6 月
29 日
重大
事项
停牌
26.60 - - 500,000 12,762,274.23 13,300,000.00 -
603398
邦宝
益智
2016
年 6 月
28 日
重大
事项
停牌
36.94
2016
年 7 月
8 日
39.00 299,950 11,010,270.83 11,080,153.00 -
000948
南天
信息
2016
年 6 月
28 日
重大
事项
停牌
19.31
2016
年 7 月
12 日
21.00 500,000 9,073,294.44 9,655,000.00 -
300299
富春
通信
2016
年 2 月
29 日
重大
事项
停牌
31.48 - - 296,961 9,649,250.42 9,348,332.28 -
603918
金桥
信息
2016
年 3 月
28 日
重大
事项
停牌
34.10
2016
年 8 月
15 日
32.50 200,000 5,793,240.17 6,820,000.00 -
600203
福日
电子
2016
年 6 月
30 日
重大
事项
停牌
13.80
2016
年 7 月
1 日
13.25 299,905 4,176,081.50 4,138,689.00 -
000547
航天
发展
2016
年 4 月
19 日
重大
事项
停牌
15.36 - - 234,100 3,689,433.00 3,595,776.00 -
000802
北京
文化
2016
年 6 月
1 日
重大
事项
停牌
23.52 - - 100,000 2,223,417.00 2,352,000.00 -
603611
诺力
股份
2016
年 3 月
30 日
重大
事项
停牌
25.37
2016
年 7 月
19 日
27.91 10,000 253,000.00 253,700.00 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a)金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为1,388,389,144.93 元， 属于 第 二层次 的余 额 为 262,763,700.40 元 ， 无 属于
第三层 次的 余额( 于 2015 年 12 月 31 日 ，本 基金 持 有的以 公允 价值 计量 且其 变动计 入当 期损 益的
金融资 产中 属于 第一 层次 的余额 为1,816,679,794.50 元， 属于 第二 层次 的余 额为243,258,933.62
元，无 属于 第三 层次 的余 额)。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活 跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值的影响 程度，确 定 相关股票公允 价值应属 第 二层次还是第 三层次。 对 于在证券交 易所上市
或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募债 券除外)， 本 基金于 2015 年 3
月31 日起 改为 采用 中证 指 数有限 公司 根据 《中 国证 券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于2015
年 1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 所独 立提 供的估 值结 果确 定公 允价 值(附注 6.4.5.2) ，
并将相 关债 券的 公允 价值 从第一 层次 调整 至第 二层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c)非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d)不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款 项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2)除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,651,152,845.33 86.49
其中： 股票 1,651,152,845.33 86.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 228,629,405.35 11.98
7 其他各 项资 产 29,291,166.45 1.53
8 合计 1,909,073,417.13 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 16,122,980.00 0.85
B
采矿业 - -
C
制造业 870,288,033.14 45.91
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 - - 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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应业
E
建筑业 40,508,288.00 2.14
F
批发和 零售 业 74,694,155.25 3.94
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 35,495,000.00 1.87
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
417,111,771.56 22.01
J
金融业 2,398,600.00 0.13
K
房地产 业 22,070,000.00 1.16
L
租赁和 商务 服务 业 102,349,000.00 5.40
M
科学研 究和 技术 服务 业 8,904,500.00 0.47
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 24,453,500.00 1.29
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 258,797.38 0.01
Q
卫生和 社会 工作 580,400.00 0.03
R
文化、 体育 和娱 乐业 35,917,820.00 1.89
S
综合 - -
合计 1,651,152,845.33 87.11
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002712 思美传 媒 2,100,000 75,096,000.00 3.96
2 300409 道氏技 术 1,200,000 57,420,000.00 3.03
3 603368 柳州医 药 530,000 46,014,600.00 2.43
4 300379 东方通 509,980 40,533,210.40 2.14
5 002206 海利得 2,000,000 34,260,000.00 1.81
6 600446 金证股 份 919,010 33,038,409.50 1.74
7 300038 梅泰诺 650,814 32,918,172.12 1.74
8 002072 凯瑞德 1,380,000 32,347,200.00 1.71
9 300377 赢时胜 650,000 32,168,500.00 1.70 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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10 002245 澳洋顺 昌 2,500,000 31,925,000.00 1.68
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.fsfund.com 的半 年度
报告正 文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600028 中国石 化 116,208,328.92 4.70
2 300379 东方通 109,632,050.43 4.43
3 300036 超图软 件 106,539,709.70 4.31
4 300352 北信源 105,938,588.39 4.28
5 300188 美亚柏 科 105,018,357.86 4.25
6 300078 思创医 惠 104,245,155.63 4.21
7 300168 万达信 息 101,349,879.59 4.10
8 002717 岭南园 林 91,532,333.81 3.70
9 300367 东方网 力 87,139,298.99 3.52
10 002624 完美环 球 83,997,793.76 3.40
11 002777 久远银 海 82,681,921.97 3.34
12 300271 华宇软 件 78,649,254.18 3.18
13 600756 浪潮软 件 78,047,561.98 3.16
14 300377 赢时胜 75,824,549.15 3.07
15 002657 中科金 财 70,063,814.16 2.83
16 300073 当升科 技 68,083,286.38 2.75
17 600446 金证股 份 65,718,628.18 2.66
18 300479 神思电 子 61,980,218.67 2.51
19 002452 长高集 团 61,676,973.36 2.49
20 300253 卫宁健 康 58,542,411.06 2.37
21 002191 劲嘉股 份 57,278,045.81 2.32
22 002245 澳洋顺 昌 56,690,304.87 2.29
23 300383 光环新 网 55,978,066.53 2.26
24 002343 慈文传 媒 53,525,199.48 2.16
25 300114 中航电 测 53,374,051.05 2.16
26 300314 戴维医 疗 53,171,462.73 2.15
27 600570 恒生电 子 52,642,209.90 2.13 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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28 300449 汉邦高 科 50,263,849.18 2.03
29 600661 新南洋 50,236,976.29 2.03
30 300494 盛天网 络 49,781,441.19 2.01
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300188 美亚柏 科 144,127,609.43 5.83
2 002717 岭南园 林 127,073,746.01 5.14
3 600028 中国石 化 118,087,030.02 4.77
4 300253 卫宁健 康 113,716,877.08 4.60
5 300168 万达信 息 106,008,536.31 4.29
6 300352 北信源 102,540,755.50 4.15
7 300036 超图软 件 90,290,400.49 3.65
8 300078 思创医 惠 88,884,167.38 3.59
9 600756 浪潮软 件 77,938,953.14 3.15
10 300377 赢时胜 74,975,064.93 3.03
11 300379 东方通 71,942,972.71 2.91
12 002546 新联电 子 69,371,432.24 2.80
13 002172 澳洋科 技 68,231,802.94 2.76
14 002707 众信旅 游 66,697,490.88 2.70
15 002777 久远银 海 60,924,855.94 2.46
16 300367 东方网 力 60,840,552.52 2.46
17 300479 神思电 子 60,830,461.40 2.46
18 002188 巴士在 线 59,479,025.75 2.40
19 002624 完美环 球 59,171,814.48 2.39
20 300073 当升科 技 58,382,584.36 2.36
21 300383 光环新 网 57,050,972.88 2.31
22 300271 华宇软 件 56,918,111.70 2.30
23 002206 海利得 53,816,351.76 2.18
24 603308 应流股 份 52,586,452.56 2.13
25 300302 同有科 技 52,565,045.16 2.12
26 600661 新南洋 51,870,018.62 2.10
27 300449 汉邦高 科 50,847,073.69 2.06
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,958,365,878.64
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,932,040,750.78
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
7.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,344,335.76
2 应收证 券清 算款 27,860,844.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 46,741.13
5 应收申 购款 39,245.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,291,166.45
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002712 思美传 媒 75,096,000.00 3.96 重大事 项停 牌
2 300038 梅泰诺 32,918,172.12 1.74 重大事 项停 牌
3 002072 凯瑞德 32,347,200.00 1.71 重大事 项停 牌
华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
第 26 页 共 28 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
28,275 21,354.19 146,005,702.12 24.18% 457,784,062.36 75.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
88,773.74 0.0147%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月7 日 ） 基金 份额 总额
6,113,990,007.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 639,536,850.10
本报告 期基 金总 申购 份额 173,693,600.98
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 209,440,686.60
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 603,789,764.48
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人、 基金 资产 和基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金的 投资 策略未 发生 变更 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2006 年 11 月7 日)起 至本 报告 期末 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人、 本基 金托 管人 的托 管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 无受 稽查
或处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 1 4,645,051,600.16 33.44% 4,233,034.40 33.28% -
东方证券 1 2,727,236,828.74 19.63% 2,485,330.57 19.54% -
中金国际 1 1,761,365,971.91 12.68% 1,605,134.00 12.62% -
西南证券 2 1,679,378,318.97 12.09% 1,530,416.91 12.03% -
长城证券 1 1,508,660,281.27 10.86% 1,405,014.20 11.05% - 华宝先进成长混合 2016 年半年 度报告 （摘要）
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华泰证券 1 1,332,279,162.37 9.59% 1,240,746.68 9.75% -
华宝证券 1 119,124,466.93 0.86% 110,940.14 0.87% -
申万宏源 1 70,671,612.30 0.51% 65,816.09 0.52% -
高华证券 1 37,439,321.60 0.27% 34,866.09 0.27% -
中投证券 1 9,199,065.17 0.07% 8,567.01 0.07% -
渤海证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
注： 1 、基 金管 理人 选择 交易单 元的 标准 和程 序如 下：
（1 ）选择标准: 资力雄 厚 ，信誉良好， 注册资本 不 少于 5 亿元 人民币； 财务 状况良好， 各项财
务指标显示公 司经营状 况 稳定；经营行 为规范， 最 近两年未因重 大违规行 为 受到中国证 监会和中
国人民银行处 罚；内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内控制度， 并能满足 基 金运作高度 保密的要
求；具备基金 运作所需 要 的高效、安全 的通讯条 件 ，交易设施符 合代理本 基 金进行证券 交易的需
要，并能为本 基金提供 全 面的信息服务 ；研究实 力 较强，有固定 的研究机 构 和专门的研 究人员，
能及时为本基 金提供高 质 量的咨询服务 ，并能根 据 基金投资的特 定要求， 提 供专门研究 报告；适
当的地 域分 散化 。 （2 ）选 择程序 ： （a ）服 务评 价； （b ）拟 定备 选交 易单 元； （c ）签约 。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 券商交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 内未 租用 证券公 司交 易单 元进 行其 它证券 投资 。
华宝兴业基金管理有限公司
2016 年8 月26 日
