华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
华 安 香港 精 选股 票 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 2 页共 31 页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 3 页共 31 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安香 港精 选股 票（QDII ）
基金主 代码 040018
交易代 码 040018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 19 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,225,180,092.80 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追求 中长 期资 本增
值，力 求为 投资 者获 取超 越业绩 比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用 “ 自 上而 下 ” 和“ 自下 而上 ” 相结
合的选 股策 略 。 通 过对 于 经济周 期的 跟踪 和研 究 ， 以及对 于地 区资 源禀 赋
比较 ， 对 各行 业的 发展 趋 势和发 展阶 段进 行预 期 ， 选择优 势行 业作 为主 要
投资目 标 。 同 时通 过对 香 港市场 和具 有中 国概 念的 股票基 本面 的分 析和 研
究， 考 察公 司的 产业竞 争 环境、 业务 模式、 盈利 模 式和增 长模 式、 公司治
理结构 以及 公司 股票 的估 值水平 ， 挖掘 具备 中长 期 持续增 长或 阶段 性高 速
成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。
业绩比 较基 准 MSCI 中华 指数 （MSCI Zhong Hua Index ）
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基金 的风 险 与预 期 收益 都要 高于 混
合型基 金和 债券 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 洪渊
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 4 页共 31 页
名称
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 香港九 龙深 旺道 一号 ，汇 丰中心 一座 六楼
邮政编 码 -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
3 主要财务指标和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -107,678,311.05
本期利 润 -83,313,848.35
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0780
本期 基 金份 额 净 值增 长率 -7.64%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1859
期末基 金资 产净 值 1,259,718,678.25
期末基 金份 额净 值 1.028
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－ ④ 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 5 页共 31 页
过去 1 个月 -0.77% 1.23% 0.56% 1.29% -1.33% -0.06%
过去 3 个月 1.58% 0.96% 1.19% 1.11% 0.39% -0.15%
过去 6 个月 -7.64% 1.29% -3.09% 1.33% -4.55% -0.04%
过去 1 年 -20.06% 1.98% -15.38% 1.53% -4.68% 0.45%
过去 3 年 18.84% 1.46% 10.92% 1.20% 7.92% 0.26%
成立起 至今 2.80% 1.34% -6.81% 1.24% 9.61% 0.10%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：MSCI 中华指 数（MSCI Zhong Hua Index ）
根据基 金合 同的 规定 ：本 基金投 资于 依法 发行 在香 港证券 市场 交易 的股 票； 同时为 更好 地实 现
投资目 标， 本基 金也 可少 量投资 于美 国、 新加 坡、 台湾等 证券 市场 交易 的在 中国地 区有 重要 经营 活
动（主 营业 务收 入或 利润 的至 少 50% 来自 于中 国） 的企业 发行 的股 票或 存托 凭证； 投资 范围 亦包 括
债券 、 货 币市 场工具 和中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 股票资 产不 低 于基金 资产 的 60% ，
其中不 低 于 80% 的股 票资 产投资 于香 港证 券市 场； 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2010 年 9 月 19 日 至 2016 年 6 月 30 日)
华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 6 页共 31 页
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿 元人 民币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为 上海 电气 （集 团） 总公司 、上 海国 际信 托有 限公司 、上 海工 业投 资（ 集团） 有限 公司 、上 海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下共 管理 华安 创新 混合、 华安 中国 A 股增 强 指数、 华安 现金 富
利货币 、华 安宝 利配 置混 合、华 安宏 利混 合、 华安 中小盘 成长 混合 、华 安策 略优选 混合 、华 安核 心
优选混 合、 华安 稳定 收益 债券、 华安 动态 灵活 混合 、华安 强化 收益 债券 、华 安行业 轮动 混合 、华 安
上证 180ETF 、 华安上 证 180ETF 联接、 华安 上证 龙头 企 业 ETF 、 华安 上证 龙头 企业 ETF 联接、 华安
升级主 题混 合、 华安 稳固 收益债 券、 华安 可转 债、华 安 深证 300 指数 （LOF ） 、 华 安科 技动 力混 合、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪 深 300 指
数分级 、华 安逆 向策 略、 华安日 日鑫 货币 、华 安安 心收益 债券 、华 安信 用增 强债券 、华 安纯 债、 华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证细 分 医药 ETF 、华安 大国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证细
分医 药 ETF 联接、 华 安安 享灵活 配置 混合 、 华 安年 年盈定 期开 放债 券、 华安 物联网 主题 股票 、 华 安
新丝路 主题 股票 、华 安新 动力灵 活配 置混 合、 华安 智能装 备主 题股 票、 华安 媒体互 联网 混合 、华 安
新机遇 保本 混合 、华 安新 优选灵 活配 置混 合、 华安 新回报 灵活 配置 混合 、华 安中证 全指 证券 指数分
级、 华 安中 证银 行指 数分 级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指
数分级 、华 安新 乐享 保本 混合、 华安 安益 保本 混合 、华安 乐惠 保本 混合 、华 安安康 保本 混合 、华 安
安华保 本混 合、 华安 外延 增长、 华安 全球 美元 收益 债券、 华安 安禧 保本 混合 、华安 全球 美元 票息 、
华安创 业 板 50ETF 等 77 只开放 式基 金。 管理 资产 规模达 到 1403.87 亿 元人 民币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 7 页共 31 页
任职日 期 离任日 期
苏圻涵
基金经
理、全 球
投资部 助
理总监
2010-09-19 - 12 年
博士研 究生 ， 12 年 证券 、 基金
从业经 历, 持有 基金 从业 执 业
证书。 2004 年 6 月 加入 华 安基
金管理 有限 公司 ， 曾先 后 于研
究发展 部、 战略 策划 部工 作，
担任行 业研 究员 和产 品经 理
职务。 目前 任职 于全 球投 资
部， 担任 基金经 理职 务 。2010
年 9 月起 担任 本基 金的 基 金经
理。 2011 年 5 月起 同时 担 任华
安大中 华升 级股 票型 证券 投
资基金 的基 金经 理 。2015 年 6
月起同 时担 任华 安国 企改 革
主题灵 活配 置混 合型 证券 投
资基金 的基 金经 理 。2016 年 3
月起同 时担 任华 安沪 港深 外
延增长 灵活 配置 混合 型证 券
投资基 金 、 华 安全 球美 元 收益
债券型 证券 投资 基金 的基 金
经理。 2016 年 6 月 起同 时 担任
华安全 球美 元票 息债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理。
翁启森
基金经
理，基 金
投资部 兼
全球投 资
部高级 总
监，总 经
理助理
2010-09-19 - 20 年
工业工 程学 硕士 ，20 年 证 券、
基金行 业从 业经 历 ， 具 有 中国
大陆基 金从 业资 格 。 曾 在 台湾
JP 证券 任金 融产 业分 析师 及
投资经 理 ， 台 湾摩 根富 林 明投
信投资 管理 部任 基金 经理 ， 台
湾中信 证券 投资 总监 助理 ， 台
湾保德 信投 信任 基金 经理 。
2008 年 4 月加 入华 安基 金 管理
有限公 司， 任全 球投 资部 总
监。 2010 年 9 月起 担任 本 基金
的基金 经理 。 2011 年 5 月 起同
时担任 华安 大中 华升 级股 票
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
2014 年 6 月起 担任 基金 投 资部
兼全球 投资 部高 级总 监 。2014
年 3 月起 同时 担任 华安 宏 利混
合型证 券投 资基 金的 基金 经
理。 2014 年 4 月起 同时 担 任华
安大国 新经 济股 票型 证券 投
资基金 的基 金经 理 。2014 年 6
月起担 任基 金投 资部 兼全 球华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 8 页共 31 页
投资部 高级 总监 。 2015 年 2 月
起同时 担任 华安 安顺 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基
金经理 。 2015 年 3 月起 担 任公
司总经 理助 理。 2015 年 3 月起
同时担 任华 安物 联网 主题 股
票型证 券投 资基 金的 基金 经
理。 2015 年 6 月起 同时 担 任华
安宝利 配置 证券 投资 基金 、 华
安生态 优先 混合 型证 券投 资
基金的 基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 境外投资顾问为本基 金提供投资建议的主 要成 员简介
4.3 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.4 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.4.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、发送邮
件、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 9 页共 31 页
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风控部门的
监督参与下，进行公平协 商分配。交易监控、分析 与评估环节，公司风险管 理部对公司旗下的各投
资组合投资境内证券市场 上市交易的投资品种、进 行场外的非公开发 行股票 申购、以公司名义进行
的债券一级市场申购、不 同投资组合同日和临近交 易日的反向交易以及可能 导致不公平交易和利益
输送的异常交易行为进行 监控；风险管理部根据市 场公认的第三方信息（如 ：中债登的债券估值 ） ，
定期对各投资组合与交易 对手之间议价交易的交易 价格公允性进行审查，对 不同投资组合临近交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。 本 报告期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良 好 。
4.4.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合间 的同向 交易 行为 进行 了重 点分析 。 本报 告期 内 ，
除指数基金以外的所有投 资组合参与的交易所公开 竞价交易中，出现同日反 向交易成交较少的 单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 1 次， 未出现 异常 交易 。
4.5 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.5.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年上 半年， 美联 储的 加息周 期开 启和 加息 频率 仍是主 导全 球资 本市 场的 关键因 素， 2015 年
12 月 联储 开启 加息 周期 后 ， 2016 年初 全球 资本 市场 风险溢 价开 始大 幅回 落， 而在 1 月联 储议 息会 议
之后， 尤其 在春 节长 假之 后， 市 场对 于联 储加 息预 期出现 大幅 回落 ， 前 期受 压的风 险资 产出 现反 弹，
4 月 份开始 ，美 联 储 6 月 加息预 期在 好于 预期 的经 济数据 和联 储委 员鹰 派表 态的联 合作 用下 ，大 幅
上升， 而 6 月 英国 脱欧 的 黑天鹅 事件 又导 致联 储加 息预期 延后 。全 球风 险资 产在整 个上 半年 出现 震
荡走势 。
期内 S&P500 指数 累计 上 涨 2.91% ，纳 斯达 克综合 指数累 计下 跌 3.29% ，斯 托克 50 指 数下 跌华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 10 页共 31 页
12.32% ，而 MSCI 新兴 市 场指数 累计 上 涨 5.03 ％， 新兴市 场显 著跑 赢发 达市 场。
香港市场，再次体现出其 开放性市场的脆弱性，在 上半年外部不确定性事件 影响下，以及年初
人民币 大幅 贬值 的冲 击下 ，恒生 指数 下 跌 5.11% ， 恒生国 企指 数下 跌 9.81% 。
在报告期内，基于我们对 于市场结构的判断，我们 增持基本面确定，半年报 业 绩仍有增长，以
及可能纳入深港通标的， 处于医药、软件、互联网 、新兴消费等细分行业龙 头的公司，同时加仓部
分受益 价格 上涨 ，成 本下 降的周 期类 股
4.5.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.028 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-7.64% ， 同 期
业绩比 较基 准增 长率 为-3.09% 。
4.6 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望后市，权威人士在人 民日报对于经济形势的表 态，使得之前市场对于实 体经济反弹复苏的
预期彻底 破灭，L 型经济 走势成为 后期经 济走势 的 一致预期 。权威 人士的 发 言， 同样 使得政 策宽松
预期下 降，5 月 信贷 数据 进一步 验证 了 1 季度 大规 模信贷 宽松 并不 具有 持续 性。
港股 ， 尤 其是 中资 股的 走势 ， 对 于宏 观基 本面 的反 应基 本同步 ， 随着 经济 U 型反 弹预期 的破 灭，
同时叠加外围不确定性的 持续（脱欧、加息 ） ，预期 港股重回区间震荡的走势 ，上有经济增长的顶，
下有估 值的 底， 再次 出现 2 月-4 月的系 统性 上涨 行 情的可 能较 小。 在震 荡行 情下， 自下 而上 ，基 于
基本面 的选 股更 重要 ，结 构重于 仓位 。
人民币贬值预期和港股的 估值洼地效应，持续吸引 境内资金进入香港市场， 港股通额度使用超
过 80% ，市 场对 于港 股通 的扩容 和深 港通 的开 通 的 预期日 益高 涨， 我们 认 为 2016 年可 能实 施的 “ 深
港通” 对于 香港 市场 ，尤 其 是中小 盘股 的估 值将 产生 积极影 响。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 11 页共 31 页
（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司， 现 任华 安香 港精 选
股票、华安大中华升级股 票、华安宏利混合、华安 大国新经济股票、华安安 顺灵活配置混合、华安
物联网主题股票、华安宝 利配置混合、华安生态优 先混合的基金经理，华安 基金管理有限公司总经
理助理 、基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 国
企改革 灵活 配置 、华 安沪 港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛 ，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配 置、 华安 新乐 享保 本、华 安乐 惠保 本、 华安 安华保 本的 基金 经理 ，固 定收益 部总 监。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现 任华安 上 证 180ETF 及华 安上 证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数 （LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指 数分 级、 华安 创业 板 50ETF 的基金经 理,指 数投 资部高 级总 监。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核 算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页共 31 页
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安香港精 选股票型证券投资基金的 管理人 ——华安基金管理 有限公司在华安香
港精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 31 页
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和披露的华安香港 精选股票型证券投资基 金 2016
年半年度报告中财务指标 、净值表现、利润分配情 况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存 款 112,711,686.68 207,357,187.02
结算备 付金 2,880,952.38 -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 1,112,873,397.01 1,083,409,086.09
其中： 股票 投资 1,112,873,397.01 1,083,409,086.09
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 30,014,991.66 2,095,632.13
应收利 息 8,534.71 5,060.01
应收股 利 5,903,691.03 102,228.62
应收申 购款 617,628.86 177,339.01
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,265,010,882.33 1,293,146,532.88
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - - 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 31 页
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 49.98 711,383.49
应付赎 回款 3,001,588.98 6,062,873.84
应付管 理人 报酬 1,533,105.87 1,631,911.62
应付托 管费 306,621.16 326,382.34
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 250,243.71 24.38
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 200,594.38 392,108.53
负债合计 5,292,204.08 9,124,684.20
所有者权益： - -
实收基 金 1,225,180,092.80 1,153,167,866.96
未分配 利润 34,538,585.45 130,853,981.72
所有者权益合计 1,259,718,678.25 1,284,021,848.68
负债和所有者权益总 计 1,265,010,882.33 1,293,146,532.88
注： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.028 元 ， 基金 份额 总 额 1,225,180,092.80 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
6 月 30 日
一、收入 -71,406,326.84 -210,471,098.93
1.利息 收入 258,497.14 484,632.80
其中： 存款 利息 收入 159,478.02 484,632.80
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 99,019.12 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -98,249,112.10 8,557,089.80
其中： 股票 投资 收益 -114,632,184.34 -19,289,742.47
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - 43,438.30
股利收 益 16,383,072.24 27,803,393.97 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 31 页
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
24,364,462.70 -183,614,176.94
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） 1,890,308.41 -37,952,719.03
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 329,517.01 2,054,074.44
减：二、费用 11,907,521.51 24,610,328.11
1．管 理人 报酬 7,964,072.39 12,197,947.93
2．托 管费 1,592,814.47 2,439,589.52
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,108,217.79 9,596,086.07
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 242,416.86 376,704.59
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列） -83,313,848.35 -235,081,427.04
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -83,313,848.35 -235,081,427.04
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
1,153,167,866.96 130,853,981.72 1,284,021,848.68
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -83,313,848.35 -83,313,848.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
72,012,225.84 -13,001,547.92 59,010,677.92
其中：1.基 金申 购款 330,470,234.92 1,378,616.96 331,848,851.88
2.基金 赎回 款 -258,458,009.08 -14,380,164.88 -272,838,173.96
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
1,225,180,092.80 34,538,585.45 1,259,718,678.25
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 31 页
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -235,081,427.04 -235,081,427.04
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
1,965,266,766.61 806,127,523.13 2,771,394,289.74
其中：1.基 金申 购款 3,203,027,904.39 1,240,557,278.48 4,443,585,182.87
2.基金 赎回 款 -1,237,761,137.78 -434,429,755.35 -1,672,190,893.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
2,034,075,828.27 580,821,829.57 2,614,897,657.84
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华 安 香 港 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可 第 809 号《 关于 核准 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安香港精选股票型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 740,818,736.04 元 ，业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中
天验字(2010) 第 239 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 华安 香港 精 选股票 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于 2010 年 9 月 19 日正 式生 效， 基金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 740,895,365.72 份
基金份 额， 其中认 购资 金 利息折 合 76,629.68 份基 金 份额。 本基 金的基 金管 理 人为华 安基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司， 境外资 产托 管人 为香 港上 海汇丰 银行 有限 公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 香港精选股票型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为依 法发 行在 香港 证券 市场交 易的 股票 ； 同时 为更 好地实 现 投 资目 标 ，
本基金 也可 少量 投资 于美 国、 新加 坡、 台湾 等证 券 市场交 易的 在中 国地 区有 重要经 营活 动( 主 营业 务
收入或 利润 的至 少 50% 来 自于中 国) 的 企业 发行 的股 票或存 托凭 证； 投资 范围 亦包括 债券 、 货 币市 场
工具和中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为：股 票资产不低于基金资产
的 60% ，其 中不 低于 80% 的股票 资产 投资 于香 港证 券市场 ；现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：MSCI 中华 指数 。 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 31 页
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中 国证 券投 资 基金业 协会 颁布 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 华 安香 港精 选股
票型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和在 财务 报表 附注 所列 示的中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金
行业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间的 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
6.4.5.3 差错更正的说明
无。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[1998]55 号 《关 于证 券投资 基金 税收 问题 的通 知》 [ 适 用于 CEF]/
财税[2002]128 号 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》[ 适用于 OEF] 、财税[2004]78 号
《财政 部、 国家 税务总 局 关于证 券投 资基 金税收 政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号《关 于企 业所 得税若华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页共 31 页
干优惠 政策 的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《 关于 实施 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题
的通知 》 、 财 税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股 息红 利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财 税
[2016]36 号 《 关于 全面 推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步 明确 全面
推开营 改增 试点 金融 业有 关政策 的通 知》 、 财 税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往来 等增 值税 补充 政
策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金融业 由缴 纳营 业
税改为缴纳增值税。对证 券投资基金管理人运用基 金买卖股票、债券的转让 收入免征增值税，对金
融同业 往来 利息 收入 亦免 征增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金 ”)
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司(The Hongkong and
Shanghai Banking Corporation Limited ，“ 汇丰 银行”)
境外资 产托 管人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 31 页
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,964,072.39 12,197,947.93
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,673,497.19 3,146,038.96
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,592,814.47 2,439,589.52
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.3% 的年 费率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.3% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 31 页
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 49,617,809.60 13,611,755.96
期间申 购/ 买 入总 份额 - 36,006,053.64
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 49,617,809.60 49,617,809.60
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
4.05% 2.44%
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 26,979,158.74 138,604.46 239,905,114.96 483,784.95
汇丰银 行 85,732,527.94 - 162,307,813.20 -
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 工商 银行和 境外 资产 托管 人汇 丰银行 保管 ，按 适
用利率 计息 。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 31 页
无。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,112,873,397.01 87.97
其中： 普通 股 1,112,873,397.01 87.97
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 115,592,639.06 9.14 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 31 页
8 其他各 项资 产 36,544,846.26 2.89
9 合计 1,265,010,882.33 100.00
注：本 基金 通过 沪港 通交 易机制 投资 的港 股公 允价 值为 231,246,326.91 人民 币，占 期末 净值 比
例 18.36% 。
7.2 期末在各个国家（地区 ）证券市场的权益投 资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 1,041,459,787.31 82.67
中国台 湾 71,413,609.70 5.67
合计 1,112,873,397.01 88.34
7.3 期末按行业分类的权益 投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 268,702,821.08 21.33
工业 272,446,580.13 21.63
非必需 消费 品 238,039,933.84 18.90
公用事 业 13,618,175.04 1.08
金融 88,588,785.59 7.03
能源 699,649.96 0.06
保健 104,214,892.23 8.27
必需消 费品 22,438,360.88 1.78
电信服 务 10,339,951.50 0.82
材料 93,784,246.76 7.44
合计 1,112,873,397.01 88.34
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控 股
有限公 司
700 HK 香港 中国香 港 565,700 85,142,028.82 6.76
2
DONGJI
ANG
东江环 保
股份有 限
895 HK 香港 中国香 港 2,536,600 28,790,454.64 2.29 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 31 页
ENVIRO
NMENTA
L-H
公司
3
CHINA
MAPLE
LEAF
EDUCAT
IONAL
中国枫 叶
教育集 团
有限公 司
1317 HK 香港 中国香 港 4,600,000 27,363,114.72 2.17
4
TECHNO
V ATOR
INTERN
AT
同方泰 德
国际科 技
有限公 司
1206 HK 香港 中国香 港 8,076,000 27,195,120.78 2.16
5
NINE
DRAGO
NS
PAPER H
玖龙纸 业
( 控股)有限
公司
2689 HK 香港 中国香 港 5,252,000 26,438,601.09 2.10
6
BEIJING
URBAN
CONSTR
UCTION-
H
北京城 建
设计发 展
集团股 份
有限公 司
1599 HK 香港 中国香 港 6,921,000 24,843,718.49 1.97
7
PING AN
INSURA
NCE GR
中国平 安
保险(集团)
股份有 限
公司
2318 HK 香港 中国香 港 842,500 24,590,031.07 1.95
8
AIA
GROUP
LTD
友邦保 险
控股有 限
公司
1299 HK 香港 中国香 港 567,000 22,461,112.20 1.78
9
CHINA
HARMO
NY
AUTO
HOLDIN
G L
中国和 谐
新能源 汽
车控股 有
限公司
3836 HK 香港 中国香 港 6,300,000 22,291,502.94 1.77
10
SHENZH
EN INTL
HOLDIN
深圳国 际
控股有 限
公司
152 HK 香港 中国香 港 2,236,307 21,406,610.44 1.70
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.5 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 31 页
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 53,046,879.90 4.13
2 AIA GROUP LTD 1299 HK 38,373,242.65 2.99
3
ANHUI CONCH
CEMENT C
914 HK 23,741,903.41 1.85
4
NINE DRAGONS PAPER
H
2689 HK 23,180,323.00 1.81
5
CHINA STATE
CONSTRUC
3311 HK 20,331,583.95 1.58
6
CHINA UNICOM HONG
KO
762 HK 17,098,657.56 1.33
7
CHINA EASTERN
AIRLINES CO-H
670 HK 17,073,610.66 1.33
8
HAITONG SECURITIES
CO LTD-H
6837 HK 16,991,281.51 1.32
9
CHINA SOUTHERN
AIRLI
1055 HK 15,827,679.32 1.23
10
ANGANG STEEL CO
LTD-H
347 HK 13,350,924.71 1.04
11 BYD CO LTD-H 1211 HK 12,694,564.69 0.99
12
NEXTEER
AUTOMOTIVE GROUP
LTD
1316 HK 12,687,045.33 0.99
13
DONGFENG MOTOR
GRP C
489 HK 12,551,176.87 0.98
14
CHINA HARMONY
AUTO HOLDING L
3836 HK 12,389,162.35 0.96
15
SHANGHAI
INDUSTRIAL HLDG LTD
363 HK 11,573,794.38 0.90
16
HAITONG
INTERNATIONAL
SECURI
665 HK 11,393,032.37 0.89
17
BOC HONG KONG
HOLDIN
2388 HK 11,101,360.60 0.86
18
PICC PROPERTY &
CASU
2328 HK 10,748,568.53 0.84
19
CHINA
COMMUNICATIONS
1800 HK 10,247,921.46 0.80
20
SINOPEC SHANGHAI
PETROCHEM-H
338 HK 10,133,709.64 0.79
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 31 页
7.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 32,820,863.67 2.56
2 WEST CHINA CEMENT LTD 2233 HK 17,663,662.38 1.38
3 AIA GROUP LTD 1299 HK 16,554,772.80 1.29
4 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 16,323,968.48 1.27
5 CHINA EVERBRIGHT INT 257 HK 15,620,375.74 1.22
6 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 15,433,583.89 1.20
7 CHINA LONGYUAN POWER GROUP-H 916 HK 14,674,989.65 1.14
8 CHINA UNICOM HONG KO 762 HK 14,472,811.36 1.13
9 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 12,659,426.14 0.99
10 CHINA COMMUNICATIONS 1800 HK 12,033,107.11 0.94
11 HUANENG RENEWABLES CORP-H 958 HK 11,915,829.56 0.93
12 NINE DRAGONS PAPER H 2689 HK 11,689,780.92 0.91
13 CHINA MOBILE LTD 941 HK 11,426,866.67 0.89
14 SHENZHEN INTL HOLDIN 152 HK 11,398,920.96 0.89
15 PICC PROPERTY & CASU 2328 HK 11,321,709.79 0.88
16 BOC HONG KONG HOLDIN 2388 HK 10,925,673.03 0.85
17 CONCORD NEW ENERGY G 182 HK 10,238,997.13 0.80
18 CHINA EVERBRIGHT LTD 165 HK 9,606,118.06 0.75
19 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 9,178,724.58 0.71
20 GREENLAND HONG KONG HOLDINGS 337 HK 8,973,694.47 0.70
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 660,901,129.72
卖出收 入（ 成交 ）总 额 541,169,097.16
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.6 期末按债券信用等级分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 31 页
7.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名金融衍生品投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本报 告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告 编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
7.11.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 30,014,991.66
3 应收股 利 5,903,691.03
4 应收利 息 8,534.71
5 应收申 购款 617,628.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,544,846.26
7.11.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页共 31 页
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
17,092 71,681.49 460,415,174.96 37.58% 764,764,917.84 62.42%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,850,414.12 0.23%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
注：本 基金 的基 金经 理持 有本基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年 9 月 19 日） 基金 份额 总 额 740,895,365.72
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,153,167,866.96
本报告 期 基 金总 申购 份额 330,470,234.92
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 258,458,009.08
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 1,225,180,092.80
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页共 31 页
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
上海证 券 1 357,456,714.55 29.74% 250,219.33 33.55% -
Merrill Lynch Pierce
Fenner &
Smith Incorporated
1 211,178,383.58 17.57% 105,589.23 14.16% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability Company
1 198,702,557.80 16.53% 99,351.34 13.32% -
Credit Suisse(Hong
Kong) Limited
1 167,007,803.75 13.89% 83,503.91 11.20% -
Morgan Stanley
& Co.
International PLC
1 151,849,890.59 12.63% 99,351.34 13.32% -
Shenyin Wanguo
Securities(HK) Ltd.
1 90,577,269.82 7.54% 72,461.82 9.71% -
MasterLink
Securities Corp
1 25,297,605.48 2.10% 35,416.62 4.75% -
Guosen
Securities(Hong
Kong)
1 - - - - -
SinoPac Securities
Corp.
1 - - - - -
Yuanta Securities
Company Limited.
1 - - - - -
CCB International
Securities Limited
1 - - - - -
Cathay Securities 1 - - - - - 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 29 页共 31 页
Corporation
Nomura
International Plc.
1 - - - - -
China International
Capital Corporation
(HKS) Ltd
1 - - - - -
The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
1 - - - - -
BNP Paribas
Securities (Asia) Ltd
1 - - - - -
Barclays Capital
Asia Limited.
1 - - - - -
BOCI Securities
Ltd.
1 - - - - -
Deutsche Securities
Asia Limited
1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
选 择能 够提 供高 质量 的 研究服 务、 交易服 务和 清 算支持 ， 具 有良好 声誉 和 财务状 况的 国内 外
经纪商 。具 体标 准如 下：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3） 交易 和清 算支 持多 种 方案， 软件 再开 发的 能力 强，系 统稳 定安 全等 ；
（4） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（5） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、QDII 券商选择 程序 ：
(1) 对候 选券 商的 综合 服务 进行评 估
由全球 投资 部/ 指 数与 量化 投资事 业总 部牵 头并 组织 有关人 员依 据券 商选 择标 准和 《 券商 服务 评
价办法 》， 对候 选券 商研 究服务 质量 和综 合实 力进 行评估 。
(2) 填写 《新 增券 商申 请审 核表》
牵头部 门汇 总对 各候 选券 商的综 合评 估结 果， 择优 选出拟 新增 券商 ，填 写《 新增券 商申 请审 核
表》， 对拟 新增 券商 的必 要性和 合规 性进 行阐 述。 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 30 页共 31 页
(3) 候选 券商 名单 提交 分管 副总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增券 商申 请审核 表》 及其 对券 商综 合评估 的结 果进 行
审核， 并签 署审 批意 见。
(4) 与相关 券商 进行 开户 工 作
交易 部 QDII 交易员与 对 应选择 券商 进行 开户 工作 ， 完成 后， 通知 IT 以 及运 营部门 完成 后续 相
关设置 。
3.报告 期内 基金 租用 券商 交易单 元的 变更 情况 ：
无。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期 基
金 成交 总
额的比 例
上海证 券 - -
780,000,000
.00
100.00% - - - -
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
- - - - - - - -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- - - - - - - -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- - - - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
- - - - - - - -
MasterLink
Securities Corp
- - - - - - - -
Guosen - - - - - - - - 华安香港精选股票型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 31 页共 31 页
Securities(Hong
Kong)
SinoPac
Securities Corp.
- - - - - - - -
Yuanta Securities
Company
Limited.
- - - - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
Cathay Securities
Corporation
- - - - - - - -
Nomura
International Plc.
- - - - - - - -
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
- - - - - - - -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - - - - -
BNP Paribas
Securities (Asia)
Ltd
- - - - - - - -
Barclays Capital
Asia Limited.
- - - - - - - -
BOCI Securities
Ltd.
- - - - - - - -
Deutsche
Securities Asia
Limited
- - - - - - - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 六日
