华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
华 安 科技 动 力混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安科 技动 力混 合
基金主 代码 040025
交易代 码 040025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 20 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 171,317,986.44 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 重 点 投 资 于 以 科 学 技 术 为 动 力 在 产 业 价 值 链 中 占 据 优 势 地 位 的 行
业或企 业 ， 关 注其 科技 创 新或技 术突 破后 产生 的增 长动能 ， 在严 格控 制风
险的前 提下 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一般 情况 下 将保持 股票 配置 比例 的
相对稳 定 ， 避 免因 过于 主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险 。 个 股选 择中 以产
业链价 值结 构为 主要 判别 基准 ， 选 取以 科学 技术 为 动力在 产业 价值 链中 占
据优势 地位 的行 业或 企业 ， 同时 从市 场广 度、 技 术 深度、 产业 宽度 和政 策
强度等 方面 寻找 选取 财务 状况良 好 、 盈 利能 力较 强 且资产 质量 较好 的公 司
并作为 重点 投资 对象 。
业绩比 较基 准 80%× 中证 800 指数 收益 率 ＋20%× 中 国债 券总 指数 收 益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 17,258,693.59
本期利 润 2,316,005.61
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0170
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.11%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.9928
期末基 金资 产净 值 512,718,919.67
期末基 金份 额净 值 2.993
注：1) 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2) 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3) 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去 1 个月 7.43% 1.36% 0.50% 0.91% 6.93% 0.45%
过去 3 个月 10.24% 1.39% -1.38% 0.94% 11.62% 0.45%
过去 6 个月 -3.11% 2.30% -13.46% 1.62% 10.35% 0.68%
过去 1 年 -4.59% 2.70% -23.36% 1.93% 18.77% 0.77%
过去 3 年 149.00% 1.99% 44.75% 1.49% 104.25% 0.50%
自基金 成立 起
至今
199.30% 1.71% 35.76% 1.37% 163.54% 0.34%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：80%× 中证 800 指 数收 益 率＋20%× 中国 债券 总指 数 收益率
根据本 基金 合同 的有 关规 定： 本 基金 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括 A 股 股票 （ 包 含华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票）、 债券 、权 证、 货币 市场工 具和 资产 支持 证
券以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 ， 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定。 投资 比例 限制 为 ：
股票投 资占 基金 资产 的比 例范围 为 60% ～95% ， 其 中投资 于以 科学 技术 为动 力在产 业价 值链 中占 据
优势地 位的 行业 或企 业的 比例不 低于 股票 投资 的 80% ；债 券、 权证 、现 金、 货币市 场工 具和 资产 支
持证券 占基 金资 产的 比例 范围 为 5～40% ， 其中 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0 ～3% ； 现 金
或者到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 12 月 20 日至 2016 年 6 月 30 日）
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下共 管理 华安 创新 混合、 华安 中国 A 股增 强 指数、 华安 现金 富
利货币、华安宝利配置混 合、华安宏利混合、华安 中小盘成长混合、华安策 略优选混合、华安核心
优选混合、华安 稳定收益 债券、华安动态灵活混合 、华安强化收益债券、华 安行业轮动混合、华安
上证 180ETF 、 华安上 证 180ETF 联接、 华安 上证 龙头 企业 ETF 、 华安 上证 龙头 企业 ETF 联接、 华安
升级主 题混 合、 华安 稳固 收益债 券、 华安 可转 债、 华安深 证 300 指 数（LOF ） 、华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用 增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 中证 细
分医 药 ETF 联接、 华 安安 享灵活 配置 混合 、 华 安年 年盈定 期开 放债 券、 华安 物联网 主题 股票 、 华 安
新丝路主题股票、华安新 动力灵活配置混合 、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安
新机遇保本混合、华安新 优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分
级、 华 安中 证银 行指 数分 级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指
数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安
安华保本混合、华安外延 增长、华安全球美元收益 债券、华安安禧保本混合 、华安全球美元票息、
华安创 业 板 50ETF 等 77 只开放 式基 金。 管理 资产 规模达 到 1403.87 亿 元人 民币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢振东 基金经 理
2015-03-2
5
- 6 年
硕士研 究生 ，6 年 证券 、 基 金行业
从业经验。具有基金从业资格证
书。曾任华泰联合证券行业研究
员。2011 年 9 月 加入 华安 基金，
曾任投 资研 究部 高级 研究 员、 基金
投资部 基金经 理助 理。2015 年 3
月起同 时担 任本 基金、 华安 动态灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华安华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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安顺灵活配置混合型证券投资基
金的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、发送邮
件、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对 外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例 分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风控部门的
监督参与下，进行公平协 商分配。交易监控、分析 与评估环节，公司风险管 理部对公司旗下的各投华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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资组合投资境内证券市场 上市交易的投资品种、进 行场外的非公开发行股票 申购、以公司名义进行
的债券一级市场申购、不 同投资组合同日和临近交 易日的反向交易以及可能 导致不公平交易和利益
输送的异常交易行为进行 监控；风险管理部根据市 场公认的第三方信息（如 ：中债登的债券估值 ） ，
定期对各投资组合与交易 对手之间议价交易的交易 价格公允性进行审查，对 不同投资组合临近交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进 行 分析 。 本 报告期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良 好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合间 的同向 交易 行为 进行 了重 点分析 。 本报 告期 内 ，
除指数基金以外的所有投 资组合参与的交易所公开 竞价交易中，出现同日反 向交易成交较少的单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 1 次， 未出现 异常 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
报告期内，资本市场表现 相对稳定，本基金坚持自 下而上的选股思路，结合 中观维度行业景气
判断， 持续 寻找 符合 新消 费、科 技创 新的 相关 标的 ，整体 跑赢 了比 较基 准。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 2.993 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为 -3.11%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-13.46% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
站在目前时点，我们清晰 地看到中国经济仍然缺乏 持续向上的驱动力、改革 进入实战阶段后面
临的困难，甚至在货币超 发背景下全球也出现了越 来越多的政治、经济不稳 定性；但也存在积极的
一面， 自 15 年 6 月至 16 年 2 月 中国 资本 市场 已经 在短期 内经 历了 较大 幅度 调整， 起码 从微 观结 构
角度释 放了 较大 风险 。
区别于 全面 指数 牛市 、 结 构牛市 ， 我 们倾 向于 认 为 16 年是 典型 的行 业牛 市： 自 2 月 以来 很多 个华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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股甚至 细分 行业 ， 比如 智 能驾驶 、OLED 、 芯 片自 主 、 白 酒等 都走 出了 翻倍 行 情， 这背 后其 实是 中国
巨大的工程师红利、政策 支持所带来的科技创新以 及庞大中产阶级所驱动的 消费升级；而我们相信
这一趋势远未结束，这些 自下而上、由点及面的科 技创新和消费升级甚至孕 育着整个经济转型的希
望。
基于此 ， 我 们对 于下 一阶 段市场 不悲 观：16 年 的股 票市场 更多 的可 能处 在一 个震荡 和分 化的 时
期，这 对于 自下 而上 选股 创造了 良好 的环 境。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化 对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值 后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司， 现 任华 安香 港精 选
股票、华安大中华升级股 票、华安宏利混合、华安 大国新经济股票、华安安 顺灵活配置混合、华安
物联网主题股票、华安宝 利配置混合、华安生态优 先混合的基金经理，华安 基金管理有限公司总经
理助理 、基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 国
企改革 灵活 配置 、华 安沪 港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级 总 监。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配 置、 华安 新乐 享保 本、华 安乐 惠保 本、 华安 安华保 本的 基金 经理 ，固 定收益 部总 监。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券 和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现 任华安 上 证 180ETF 及华 安上 证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数 （LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指 数分 级、 华安 创业 板 50ETF 的基金经 理,指 数投 资部高 级总 监。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况 的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚 假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - - 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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银行存 款 93,996,202.85 43,982,406.39
结算备 付金 3,609,068.43 3,404,899.25
存出保 证金 279,111.44 509,802.68
交易性 金融 资产 422,008,879.75 319,443,414.64
其中： 股票 投资 422,008,879.75 319,443,414.64
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 265,966.95 6,490,446.68
应收利 息 17,004.86 10,160.19
应收股 利 - -
应收申 购款 1,916,886.50 191,421.60
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 522,093,120.78 374,032,551.43
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 707,173.46 3,073,411.09
应付赎 回款 5,870,237.27 835,886.35
应付管 理人 报酬 588,900.99 461,581.00
应付托 管费 98,150.15 76,930.17
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,911,079.79 1,557,476.25
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 198,659.45 359,047.75
负债合计 9,374,201.11 6,364,332.61
所有者权益： - -
实收基 金 171,317,986.44 119,011,747.26
未分配 利润 341,400,933.23 248,656,471.56
所有者权益合计 512,718,919.67 367,668,218.82
负债和所有者权益总 计 522,093,120.78 374,032,551.43
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.993 元 ，基 金份 额总 额 171,317,986.44 份。 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 10,506,681.96 359,310,722.99
1.利息 收入 264,312.33 745,413.21
其中： 存款 利息 收入 264,157.97 135,977.60
债券利 息收 入 154.36 609,435.61
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 25,035,571.67 377,689,424.59
其中： 股票 投资 收益 23,730,434.80 376,682,794.04
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 203,138.05 -44,970.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,101,998.82 1,051,600.55
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -14,942,687.98 -20,748,012.04
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 149,485.94 1,623,897.23
减：二、费用 8,190,676.35 12,111,446.84
1．管 理人 报酬 2,717,638.54 4,986,045.06
2．托 管费 452,939.77 831,007.46
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 4,826,842.86 6,085,236.01
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 193,255.18 209,158.31
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 2,316,005.61 347,199,276.15
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 2,316,005.61 347,199,276.15
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
119,011,747.26 248,656,471.56 367,668,218.82
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 2,316,005.61 2,316,005.61
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
52,306,239.18 90,428,456.06 142,734,695.24
其中：1.基 金申 购款 98,929,300.07 171,723,007.28 270,652,307.35
2.基金 赎回 款 -46,623,060.89 -81,294,551.22 -127,917,612.11
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
171,317,986.44 341,400,933.23 512,718,919.67
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
491,304,849.48 429,504,265.37 920,809,114.85
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 347,199,276.15 347,199,276.15
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-334,598,842.08 -441,783,641.78 -776,382,483.86
其中：1.基 金申 购款 247,538,335.47 390,771,614.21 638,309,949.68
2.基金 赎回 款 -582,137,177.55 -832,555,255.99 -1,414,692,433.54
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
156,706,007.40 334,919,899.74 491,625,907.14
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华 安科 技动力 混合 型证券投 资基 金( 原名 为华 安科技动 力股 票型证 券投 资基金， 以下 简称 “本基
金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称 “ 中国 证 监会 ”) 证 监许 可[2011] 第 1524 号 《 关于 核准 华安 科
技动力股票型证券投资基 金募集的批复》核准，由 华安基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《华安 科技动力股票型证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型
开放式 基金 ，存 续期 限不 定，首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募集 897,723,871.10 元， 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中 天验 字(2011) 第 479 号 验资 报告 予以验 证 。 经 向中 国 证
监会备 案， 《华 安科 技动 力 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2011 年 12 月 20 日正式 生效 ，基 金合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 897,813,564.47 份 基金 份额 ， 其 中认 购资 金利 息 折合 89,693.37 份基 金份
额。本 基金 的基 金管 理人 为华安 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。
根据 2014 年 中国 证监 会令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安科 技动 力股
票型证 券投 资基 金 于 2015 年 8 月 6 日 公告 后更 名为 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 科技动力混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规定，本基金投资于 具有良好流动性的金融工 具，包括 A 股股票( 包含 中小板、创业板及其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券、 权证 、 货 币 市场工 具和 资产 支持 证券 以及中 国证 监会 允许 基
金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关 规定。本基金股票投资占 基金资产的比例范围为
60%-95% ，其中投资于以科学技术为动力在产业价 值链中占据优势地位的行 业或企业的比例不低于
股票投 资 的 80% ； 债 券、 权 证、 现 金、 货 币市 场工 具和 资产支 持证 券占 基金 资产 的比例 范围 为 5%-40% ，
其中权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 范围 为 0-3% ； 现金或 者到 期日 在 1 年以 内的政 府债 券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为 ：80%× 中证 800 指 数收 益率＋20%× 中 国债 券总 指数 收
益率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国 证 监会公 告[2010]5 号 《证 券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告
和半年 度报 告> 》 、 中国 证 券业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布的 《证 券投 资基 金会计 核算 业务 指引 》 、
《 华 安科 技动 力股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》 和在 财务报 表附 注所 列示 的中 国证监 会发 布的 有关华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月 30 日的 财务 状况 以及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期
间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报 告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[1998]55 号 《关 于证 券投资 基金 税收 问题 的通 知》 [ 适 用于 CEF]/
财税[2002]128 号 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》[ 适用于 OEF] 、财税[2004]78 号
《财政 部、 国家 税务总 局 关于证 券投 资基 金税收 政 策的通 知》 、 财税[2008]1 号《关 于企 业所 得税若
干优惠 政策 的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《 关于 实施 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题
的通知 》 、 财 税[2015]101 号 《关 于上 市公 司股 息红 利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财 税
[2016]36 号 《 关于 全面 推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]46 号 《关 于进 一步 明确 全面
推开营 改增 试点 金融 业有 关政策 的通 知》 、 财 税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往来 等增 值税 补充 政
策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、 债 券的差 价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金融业 由缴 纳营 业
税改为缴纳增值税。对证 券投资基金管理人运用基 金买卖股票、债券的转让 收入免征增值税，对金华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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融同业 往来 利息 收入 亦免 征增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的，暂 减按 50% 计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日 前暂 减按 25% 计 入 应纳税 所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起 ，暂 免征 收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红利 收
入，按照上述规定计算纳 税，持股时间自解禁日起 计算；解禁前取得的股 息 、红利收入继续暂减按
50% 计 入应 纳税 所得 额。 上述所 得统 一适 用 20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 股票 交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 权证 交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,717,638.54 4,986,045.06
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 942,446.67 1,658,418.94
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的年费 率计 提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 1.5% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 452,939.77 831,007.46
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 - 22,181,439.65
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 22,181,439.65
期末持 有的 基金 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 - - 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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占基金 总份 额比 例
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 93,996,202.85 242,700.44 84,243,482.08 102,498.37
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
网下
中签
5.80 5.80 971.00
5,631.
80
5,631.
80
-
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-06
网下
中签
12.98 12.98
3,287.
00
42,665
.26
42,665
.26
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
网下
中签
8.49 8.49
1,602.
00
13,600
.98
13,600
.98
-
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
网下
中签
10.05 10.05 926.00
9,306.
30
9,306.
30
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 32 页
价
00092
3
河北宣
工
2016-04
-06
重大资
产重组
停牌
15.80 - - 100,000 1,414,596.03 1,580,000.00 -
00228
9
*ST 宇
顺
2016-04
-29
重大资
产重组
停牌
26.04 - - 90,000 2,356,492.89 2,343,600.00 -
00237
3
千方科
技
2016-05
-12
重大资
产重组
停牌
14.94
2016-0
8-16
16.43 200 2,682.39 2,988.00 -
30003
5
中科电
气
2016-06
-02
重大资
产重组
停牌
13.76
2016-0
8-16
15.39 100,000 1,190,875.14 1,376,000.00 -
60014
6
商赢环
球
2016-06
-15
重大资
产重组
停牌
24.42 - - 10,000 225,586.68 244,200.00 -
60038
5
山东金
泰
2016-04
-26
重大资
产重组
停牌
22.84
2016-0
8-05
20.56 150,000 2,767,911.90 3,426,000.00 -
60161
1
中国核
建
2016-06
-30
股价异
常波动
停牌
20.92
2016-0
7-01
23.01 9,580 33,242.60 200,413.60 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ） 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 32 页
1 权益投 资 422,008,879.75 80.83
其中： 股票 422,008,879.75 80.83
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 97,605,271.28 18.69
7 其他各 项资 产 2,478,969.75 0.47
8 合计 522,093,120.78 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 6,643,000.00 1.30
B 采矿业
22,422,989.00 4.37
C 制造业 275,585,922.93 53.75
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,004,600.00 0.39
E 建筑业 14,548,180.80 2.84
F 批发和 零售 业
8,508,000.00 1.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
23,778,200.00 4.64
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
22,301,685.40 4.35
J 金融业
18,195,984.00 3.55
K 房地产 业
96,050.00 0.02
L 租赁和 商务 服务 业
57,280.00 0.01
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,126.10 0.00 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 32 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
20,419,011.52 3.98
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,850.00 0.00
S 综合
7,423,000.00 1.45
合计 422,008,879.75 82.31
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600093 禾嘉股 份 2,300,000 28,543,000.00 5.57
2 000848 承德露 露 2,050,000 24,497,500.00 4.78
3 300183 东软载 波 800,000 21,200,000.00 4.13
4 002159 三特索 道 800,000 20,312,000.00 3.96
5 600198 大唐电 信 750,000 14,910,000.00 2.91
6 600303 曙光股 份 1,000,000 14,850,000.00 2.90
7 600967 北方创 业 1,300,000 13,819,000.00 2.70
8 601633 长城汽 车 1,500,000 12,660,000.00 2.47
9 300100 双林股 份 280,000 12,266,800.00 2.39
10 300285 国瓷材 料 280,000 11,169,200.00 2.18
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600525 长园集 团 29,323,455.07 7.98
2 000886 海南高 速 28,502,328.94 7.75
3 300183 东软载 波 28,247,974.90 7.68
4 600093 禾嘉股 份 23,618,688.44 6.42
5 000848 承德露 露 23,492,262.14 6.39
6 002375 亚厦股 份 20,418,535.77 5.55
7 300100 双林股 份 20,181,436.50 5.49 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 32 页
8 002450 康得新 19,276,306.11 5.24
9 600115 东方航 空 18,599,331.49 5.06
10 002366 台海核 电 18,554,125.21 5.05
11 002045 国光电 器 17,807,750.47 4.84
12 000697 炼石有 色 17,232,169.00 4.69
13 600303 曙光股 份 16,763,413.42 4.56
14 300285 国瓷材 料 16,267,165.88 4.42
15 002159 三特索 道 16,176,068.90 4.40
16 002155 湖南黄 金 15,582,685.56 4.24
17 300123 太阳鸟 15,339,963.50 4.17
18 002182 云海金 属 15,166,061.00 4.12
19 600198 大唐电 信 15,142,361.60 4.12
20 600146 商赢环 球 15,007,489.75 4.08
21 601111 中国国 航 14,675,677.71 3.99
22 600067 冠城大 通 14,580,986.00 3.97
23 002662 京威股 份 14,087,661.04 3.83
24 600104 上汽集 团 14,012,212.94 3.81
25 600867 通化东 宝 13,993,886.27 3.81
26 000983 西山煤 电 13,892,300.69 3.78
27 600219 南山铝 业 13,693,736.62 3.72
28 002097 山河智 能 13,520,864.43 3.68
29 600967 北方创 业 13,397,437.42 3.64
30 002048 宁波华 翔 13,298,092.06 3.62
31 601633 长城汽 车 12,853,314.65 3.50
32 600202 哈空调 12,553,376.06 3.41
33 600232 金鹰股 份 12,474,830.96 3.39
34 002639 雪人股 份 12,447,121.80 3.39
35 300159 新研股 份 11,969,304.37 3.26
36 300336 新文化 11,913,486.91 3.24
37 600006 东风汽 车 11,775,171.25 3.20
38 601777 力帆股 份 11,738,786.49 3.19
39 000861 海印股 份 11,540,244.61 3.14
40 000403 ST 生化 10,691,022.22 2.91
41 000688 建新矿 业 10,457,904.80 2.84
42 002354 天神娱 乐 10,366,302.12 2.82
43 002503 搜于特 10,212,789.23 2.78
44 002693 双成药 业 9,993,806.53 2.72
45 300011 鼎汉技 术 9,934,149.38 2.70
46 002070 众和股 份 9,845,227.00 2.68
47 000998 隆平高 科 9,822,817.75 2.67
48 002714 牧原股 份 9,757,897.40 2.65
49 601118 海南橡 胶 9,635,547.67 2.62
50 000423 东阿阿 胶 9,596,059.54 2.61
51 002324 普利特 9,540,076.96 2.59 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 32 页
52 002101 广东鸿 图 9,438,399.67 2.57
53 002008 大族激 光 9,303,613.91 2.53
54 600019 宝钢股 份 9,271,140.00 2.52
55 002215 诺 普 信 9,133,554.86 2.48
56 600028 中国石 化 8,998,843.00 2.45
57 300228 富瑞特 装 8,995,497.16 2.45
58 000550 江铃汽 车 8,900,470.80 2.42
59 300203 聚光科 技 8,805,006.63 2.39
60 002180 艾派克 8,789,123.34 2.39
61 002142 宁波银 行 8,751,389.64 2.38
62 600603 *ST 兴业 8,728,817.09 2.37
63 002607 亚夏汽 车 8,665,019.92 2.36
64 000913 *ST 钱江 8,549,795.70 2.33
65 002310 东方园 林 8,104,957.35 2.20
66 600988 赤峰黄 金 8,103,905.50 2.20
67 000709 河钢股 份 8,096,688.00 2.20
68 002039 黔源电 力 8,043,962.75 2.19
69 601799 星宇股 份 8,001,870.00 2.18
70 600547 山东黄 金 7,911,396.00 2.15
71 603311 金海环 境 7,849,276.40 2.13
72 002353 杰瑞股 份 7,782,144.94 2.12
73 603268 松发股 份 7,700,893.33 2.09
74 002325 洪涛股 份 7,682,388.00 2.09
75 002026 山东威 达 7,575,034.51 2.06
76 002510 天汽模 7,439,301.38 2.02
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600525 长园集 团 33,294,703.01 9.06
2 000886 海南高 速 29,143,374.14 7.93
3 002450 康得新 21,490,737.93 5.85
4 002045 国光电 器 20,431,867.74 5.56
5 002366 台海核 电 20,132,552.71 5.48
6 002502 骅威文 化 19,344,243.33 5.26
7 600146 商赢环 球 18,060,654.00 4.91
8 300336 新文化 17,660,009.46 4.80
9 600232 金鹰股 份 17,159,377.01 4.67
10 000697 炼石有 色 16,572,277.32 4.51 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 32 页
11 002662 京威股 份 15,723,082.41 4.28
12 002369 卓翼科 技 15,633,370.87 4.25
13 002510 天汽模 15,487,386.36 4.21
14 002097 山河智 能 15,007,748.57 4.08
15 600104 上汽集 团 14,203,890.25 3.86
16 002375 亚厦股 份 14,112,418.19 3.84
17 000567 海德股 份 13,941,237.84 3.79
18 600219 南山铝 业 13,884,268.85 3.78
19 300100 双林股 份 13,766,341.23 3.74
20 600067 冠城大 通 13,685,440.91 3.72
21 601333 广深铁 路 13,352,715.00 3.63
22 600006 东风汽 车 13,350,255.16 3.63
23 601777 力帆股 份 13,247,572.58 3.60
24 002048 宁波华 翔 13,244,197.95 3.60
25 300183 东软载 波 13,213,008.25 3.59
26 002639 雪人股 份 13,051,698.44 3.55
27 002070 众和股 份 12,907,505.00 3.51
28 000983 西山煤 电 12,499,259.77 3.40
29 000861 海印股 份 11,522,367.66 3.13
30 300012 华测检 测 11,317,941.25 3.08
31 600115 东方航 空 11,204,737.42 3.05
32 002152 广电运 通 10,371,223.91 2.82
33 600699 均胜电 子 10,333,866.65 2.81
34 002607 亚夏汽 车 10,089,865.36 2.74
35 002456 欧菲光 10,029,553.44 2.73
36 000688 建新矿 业 10,000,815.30 2.72
37 002182 云海金 属 9,760,795.03 2.65
38 002503 搜于特 9,707,137.56 2.64
39 002714 牧原股 份 9,619,419.56 2.62
40 002354 天神娱 乐 9,539,098.20 2.59
41 600028 中国石 化 9,520,547.39 2.59
42 000913 *ST 钱江 9,513,548.70 2.59
43 000403 ST 生化 9,435,869.62 2.57
44 600305 恒顺醋 业 9,377,605.97 2.55
45 300203 聚光科 技 9,339,278.36 2.54
46 000423 东阿阿 胶 9,339,122.66 2.54
47 600303 曙光股 份 9,269,810.62 2.52
48 000550 江铃汽 车 9,236,383.64 2.51
49 300123 太阳鸟 9,204,327.52 2.50
50 300228 富瑞特 装 9,121,968.00 2.48
51 002215 诺 普 信 8,968,703.00 2.44
52 600019 宝钢股 份 8,968,613.98 2.44
53 002008 大族激 光 8,963,785.79 2.44
54 603268 松发股 份 8,862,566.32 2.41 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 32 页
55 002594 比亚迪 8,860,997.06 2.41
56 601118 海南橡 胶 8,789,948.36 2.39
57 002180 艾派克 8,756,258.94 2.38
58 002039 黔源电 力 8,690,801.70 2.36
59 002159 三特索 道 8,567,437.23 2.33
60 002701 奥瑞金 8,537,310.47 2.32
61 603311 金海环 境 8,489,569.80 2.31
62 002001 新 和 成 8,489,373.86 2.31
63 300285 国瓷材 料 8,373,761.39 2.28
64 002026 山东威 达 8,339,458.54 2.27
65 002310 东方园 林 8,336,610.15 2.27
66 601799 星宇股 份 8,316,157.99 2.26
67 600075 新疆天 业 8,299,635.79 2.26
68 000709 河钢股 份 8,295,728.00 2.26
69 002101 广东鸿 图 8,170,107.83 2.22
70 300236 上海新 阳 8,015,280.02 2.18
71 601028 玉龙股 份 7,785,083.12 2.12
72 002142 宁波银 行 7,699,471.24 2.09
73 600458 时代新 材 7,591,223.50 2.06
74 300316 晶盛机 电 7,471,381.00 2.03
75 002329 皇氏集 团 7,466,549.64 2.03
76 000413 东旭光 电 7,459,854.40 2.03
77 002353 杰瑞股 份 7,383,830.29 2.01
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,664,345,514.00
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,570,567,795.71
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
7.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
7.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
7.10.3 本期国债期货投 资 评价
无。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本报告期内，本基 金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
7.11.2 本 基金 投资 前十 名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.11.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 279,111.44
2 应收证 券清 算款 265,966.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,004.86 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5 应收申 购款 1,916,886.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,478,969.75
7.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
15,486 11,062.77 34,943,371.02 20.40% 136,374,615.42 79.60%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 179,087.33 0.10%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 12 月 20 日 ）基 金份 额总 额 897,813,564.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 119,011,747.26
本报告 期 基 金总 申购 份额 98,929,300.07
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 46,623,060.89
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 171,317,986.44
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中金公 司 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - - 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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中山证 券 1 - - - - -
招商证 券 3 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
天风证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
申万宏 源 3 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
华安证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
上海证 券 2 1,734,164,873.51 53.63% 1,580,347.66 53.22% -
广发证 券 1 550,972,254.95 17.04% 513,120.55 17.28% -
长江证 券 1 494,044,116.85 15.28% 460,102.85 15.49% -
光大证 券 1 282,287,589.70 8.73% 257,248.59 8.66% -
中信证 券 1 57,088,780.47 1.77% 53,166.55 1.79% -
方正证 券 1 43,745,129.97 1.35% 39,864.94 1.34% -
广州证 券 2 40,008,049.73 1.24% 36,998.48 1.25% -
国泰君 安 1 31,310,822.71 0.97% 28,533.73 0.96% -
兴业证 券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基 金管 理人 负责 选择 证 券经营 机构 ，选 用其 交易 单元供 本基金 证券 买卖 专用 ， 选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3.报告 期内 基金 租用 券商 交易单 元的 变更 情况 ：
2016 年 2 月完 成退 租托 管 在建行 基金 的德 邦证 券 33187 交 易单 元。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中金公 司 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
中山证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - - 华安科技动力混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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国信证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
湘财证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
上海证 券 815,692.41 100.00% - - - -
广发证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 六日
