华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
华 安 月安 鑫 短期 理 财债 券 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一六年八月二十六日 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安月 安鑫 短期 理财 债券
基金主 代码 040033
交易代 码 040033
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 14 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 23,567,439.33 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称
华安月 安鑫 短期 理财 债券
A
华安月 安鑫 短期 理财 债券
B
下属分 级基 金的 交易 代码 040033 040034
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
23,567,439.33 份 0.00 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在力求 本金 安全 的基 础上 ，追求 稳健 的当 期收 益。
投资策 略
本基金 采用 “ 运 作期 滚动 ” 的方式 运作 ， 在运 作期 内 ， 本 基金 将在 坚持 组合
久期与 运作 期基 本匹 配的 原则下 ， 采用 持有 到期 策 略构建 投资 组合 ， 基本
保持大 类品 种配 置的 比例 恒定。
业绩比 较基 准 无。
风险收 益特 征
本基金 为采 用固 定组 合策 略的短 期理 财债 券型 基金 ， 属 于证 券投 资基 金中
较低风 险、 预期 收益 较为 稳定的 品种 ，其 预期 的风 险水平 低于 股票 基金 、
混合基 金和 普通 债券 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 王永民
联系电 话 021-38969999 010-66594896
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 4008850099 95566
传真 021-68863414 010-66594942 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 上海市 世纪 大道 8 号上 海 国金中 心二 期 31
层、32 层
3 主要财务指标 和 基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016 年 1 月 1 日-2016 年 6 月 30 日）
华安月 安鑫 短期 理财 债 券 A 华安月 安鑫 短期 理财 债 券 B
本期已 实现 收益 165,289.96 0.00
本期利 润 165,289.96 0.00
本期净 值收 益率 0.6190% 0.0000%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
华安月 安鑫 短期 理财 债 券 A 华安月 安鑫 短期 理财 债 券 B
期末基 金资 产净 值 23,567,439.33 0.00
期末基 金份 额净 值 1.00 1.00
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．华安月安鑫短期 理财债 券 A ：
阶段
份额净 值收
益率 ①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去一 个月 0.0725% 0.0014% - - - -
过去三 个月 0.2480% 0.0013% - - - -
过去六 个月 0.6190% 0.0016% - - - -
过去一 年 1.3239% 0.0018% - - - -
过去三 年 10.7387% 0.0104% - - - -
自基金 合同 生效
起至今
14.9621% 0.0102% - - - -
2．华安月安鑫短期 理财债 券 B ：
阶段
份额净 值收
益率 ①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④ 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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过去一 个月 0.0000% 0.0000% - - - -
过去三 个月 0.0000% 0.0000% - - - -
过去六 个月 0.0000% 0.0000% - - - -
过去一 年 0.3261% 0.0024% - - - -
过去三 年 10.1789% 0.0110% - - - -
自基金 合同 生效
起至今
14.6696% 0.0108% - - - -
注：根 据中 国证 监 会 2013 年 12 月 3 日 下发 的《 关 于华安 双月 鑫短 期理 财债 券型证 券投 资基
金基金 份额 持有 人大 会决 议备案 的回 函》 （基 金部 函[2013]1026 号） ，华 安 双月鑫 短期 理财 债券 型
证券投 资基 金 自 2013 年 12 月 27 日 起变 更为 华安 月安鑫 短期 理财 债券 型证 券投资 基金 ， 修改 基金
合同中 基金 的名 称、 运作 期、基 金的 基本 情况 、基 金的备 案、 基金 份额 的集 中申购 、赎 回与 转换 、
基金份 额持 有人 大会 等条 款。 修 订后 的 《 华安 月安 鑫 短期理 财债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》 自 2013
年 12 月 27 日 起正 式生 效 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安月 安鑫 短期 理财 债券 型证券 投资 基金
累计份 额净 值收 益 率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2012 年 6 月 14 日至 2016 年 6 月 30 日)
华安月 安鑫 短期 理财 债 券 A
华安月 安鑫 短期 理财 债 券 B 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下共 管理 华安 创新 混合、 华安 中国 A 股增 强 指数、 华安 现金 富
利货币、华安宝利配置混 合、华安宏利混合、华安 中小盘成长混合、华安策 略优选混合、华安核心
优选混合、华安稳定收益 债券、华安动态灵活混合 、华安强化收益债券、华 安行业轮动混合、华安
上证 180ETF 、 华安上 证 180ETF 联接、 华安 上证 龙头 企业 ETF 、 华安 上证 龙头 企业 ETF 联接、 华安
升级主 题混 合、 华安 稳固 收益债 券、 华安 可转 债、 华安深 证 300 指 数（LOF ） 、华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国 际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 中证 细
分医 药 ETF 联接、 华 安安 享灵活 配置 混合 、 华 安年 年盈定 期开 放债 券、 华安 物联网 主题 股票 、 华 安
新丝路主题股票、华安新 动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安
新机遇保本混合、华安新 优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分
级、 华 安中 证银 行指 数分 级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指
数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安
安华保本混合、华安外延 增长、华安全球美元 收益 债券、华安安禧保本混合 、华安全球美元票息、
华安创 业 板 50ETF 等 77 只开放 式基 金。 管理 资产 规模达 到 1403.87 亿 元人 民币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李邦长 基金经 理 2016-03-02 - 6 年
硕 士 研 究 生 ， 具 有 基 金 从 业 资 格
证书.曾 任安永 华明 会计 师事 务所
审计师 ，2010 年 3 月 加入 华安基
金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 从 事 基 金
运 营 、 债 券 交 易 和 债 券 研 究 等 工
作，2014 年 9 月 起担 任基 金经理
助理，2016 年 3 月起 担任 华安月
月 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 华 安 季 季 鑫 短 期 理 财 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 华 安 月 安 鑫 短 期
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安
日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经
理。
朱才敏 基金经 理 2014-11-20 - 9 年
金 融 工 程 硕 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格证书 ，9 年基 金行 业从 业经历 。
2007 年 7 月 应届 生毕 业进 入华安
基 金 ， 历 任 金 融 工 程 部 风 险 管 理
员 、 产 品 经 理 、 固 定 收 益 部 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 等 职 务 。2014
年 11 月起 同时 担任 本基 金 、 华安
汇 财 通 货 币 市 场 基 金 、 华 安 月 月
鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 华 安 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 华 安 季 季 鑫 短 期 理 财 债华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起同 时担 任华 安新回
报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2016 年 4 月 起，同
时 担 任 华 安 安 禧 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
贺涛
基金经
理、固 定
收益部 总
监
2013-10-08 - 19 年
金融学 硕士 （ 金融 工程 方 向） ，19
年 证 券 、 基 金 从 业 经 历 。 曾 任 长
城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究
员 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券
研 究 员 、 债 券 投 资 风 险 管 理 员 、
固定收 益投 资经 理。2008 年 4 月
起 担 任 华 安 稳 定 收 益 债 券 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。2011 年 6
月 起 同 时 担 任 华 安 可 转 换 债 券 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2012 年 12 月 起同 时担 任华 安信用
增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2013 年 6 月起 同时 担任华
安 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 助 理 总
监。2013 年 8 月 起担 任固 定收益
部副总 监。 2013 年 10 月起 同时担
任 本 基 金 、 华 安 现 金 富 利 投 资 基
金 、 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 华 安 季 季 鑫 短 期
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2014 年 7 月起 同时 担任华
安 汇 财 通 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经
理。2015 年 2 月 起担 任华 安年年
盈 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2015 年 5 月 起担任
固定收 益部 总监 。2015 年 5 月起
担 任 华 安 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 9 月起担 任华 安新 乐享 保本混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 12 月起， 同时 担任 华安乐
惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2016 年 2 月 起， 同时担
任 华 安 安 华 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。
注：1. 此处 的任 职日 期和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、发送邮
件、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风控部门的
监督参与下，进行公平协 商分配。交易监控、分析 与评估环节，公司风险管 理部对公司旗下的各投
资组合投资境内证券市场 上市交易的投资品种、进 行场外的非公开发行股票 申购、以公司名义进行
的债券一级市场申购、不 同投资组合同日和临近交 易日的反向交易以及可能 导致不公平交易和利益
输送的异常交易行为进行 监控；风险管理部根据市 场公认的第三方信息（如 ：中债登的债券估值 ） ，
定期对各投资组合与交易 对手之间议价交易的交易 价格公允性进行审查，对 不同投资组合临近交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。 本 报告 期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良 好 。 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合间 的同向 交易 行为 进行 了重 点分析 。 本报 告期 内 ，
除指数基金以外的所有投 资组合参与的交易所公开 竞价交易中，出现同日反 向交易成交较少的单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 1 次， 未出现 异常 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年，全球主要发达经 济体各项经济数据显示经 济增速放缓，各国货币政 策分化不及预期。
美国消费零售数据偏弱， 私人投资低位增长，经济 增长动能减弱，市场预期 的加息节奏一再延后；
欧元区经济增速放缓，英 国公投意外脱欧加剧了全 球市场的不确定性和风险 溢价，强化未来市场对
欧盟区 货币 政策 的宽 松预 期； 日本 持续 面临 低增 长和 通缩困 境 ， 日 本央 行继 续实 施部分 负利 率政 策 。
国内经济方面，年初突出 的基建和房地产市场表现 未能持续，在地方政府激 励机制重建及房地产相
关调控政策下，二季度基 建投资增速出现见顶回落 迹象，地产销售数据环比 出现下行，制造业投资
也未见 明显 起色 。通 胀方 面，蔬 菜价 格上 涨和 仔猪 价格上 涨， 对 CPI 造成 压 力。央 行在 上半 年的 流
动性管 理除 了一 季度 进行 一次降 准外 ，主 要通 过公 开市场 操作+MLF+PSL 等组合方 式进 行， 维稳 资
金面波动，除部分时间节 点流动性有所收紧外，银 行间资金供给总体较为充 裕。上半年债市的表现
则出现分化，利率债收益 率表现因营改增政策、及 政策后续补丁和市场对经 济增长预期的分化出现
区间震 荡调 整， 而信 用债 的表现 因违 约事 件的 频繁 爆发出 现收 益率 上行 ，信 用利差 走扩 的现 象。
本报告期内，合理安排组 合久期，主要滚动投资于 利率较高的同业存款和银 行间逆回购，同时
把握机会，配置优质中高 等级短期融资券以获得可 观的持有收益。组合整体 在有效控制流动性风险
的前提 下， 保证 了适 中的 整体收 益率 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
华安月 安鑫 短期 理财 债 券 A ：
投资回 报：0.6190%
华安月 安鑫 短期 理财 债 券 B ： 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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投资回 报：0.0000%
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
年初市场预期的经济复苏 势头再次被证伪，国内经 济增长动能依然疲弱，去 产能、去库存和去
杠杆的结构性问题不解决 ，经济下行压力依然不减 ，预计未来供给侧改革和 需求侧刺激将两手抓，
攻守兼备，防止经济出现 断崖式下行。基于实体经 济尚未出现复苏拐点，通 胀持续在低位徘徊，央
行预计将继续实施稳健的 货币政策，增加短期货币 工具操作频率，维持货币 市场适当的流动性。整
体上看 ， 债 券市 场的 估值 分化仍 然会 持续 ： 一 方面 实际资 质较 好的 品种 估值 仍然安 全， 而另 一方 面，
产能过剩行业 以及实际资 质较弱的品种仍然将承受 信用风险和估值风险双重 压力，高低等级利差将
继续扩 大。
操作方面，我们将继续把 握基金的流动性和收益性 的平衡，优化组合资产配 置计划，把握市场
结构性机会，通过月末时 点锁定高收益同业存款和 银行间逆回购，提高组合 整体收益，为投资者创
造更多价值。我们将秉承 稳健、专业的投资理念， 优化组合结构，控制风险 ，勤勉尽责地维护持有
人的利 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业 胜 任能 力及 工作经 历: 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司， 现 任华 安香 港精 选
股票、华安大中华升级股 票、华安宏利混合、华安 大国新经济股票、华安安 顺灵活配置混合、华安
物联网主题股票、华安宝 利配置混合、华安生态优 先混合的基金经理，华安 基金管理有限公司总经
理助理 、基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 国
企改革 灵活 配置 、华 安沪 港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配 置、 华安 新乐 享保 本、华 安乐 惠保 本、 华安 安华保 本的 基金 经理 ，固 定收益 部总 监。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现 任华安 上 证 180ETF 及华 安上 证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数 （LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指 数分 级、 华安 创业 板 50ETF 的基金经 理,指 数投 资部高 级总 监。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财 务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
根据基金合同的约定，本 基金收益根据每日基金收 益公告，以每万份基金份 额收益为基准，为
投资者 每日 计算 当日 收益 并分配 ， 每月 集中 支付 收 益。 本报 告期 华安 月安 鑫 短期理 财 A 累计 收益分
配金 额 165,289.96 元 ，华 安月安 鑫短 期理 财 B 累 计 收益分 配金 额 0.00 元。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 基金 持有 人数不 低 于 200 人 ；基 金 资产净 值连 续超 过 20 个工 作日低 于 5000 万
元。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称 “ 本托管人 ” ）在对华 安月安鑫短期理财 债券型证
券投资 基金 （ 以下 称 “本基金 ” ） 的托 管过 程中 ， 严 格 遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其他 有关 法律 法规 、
基金合同和托管协议的有 关规定，不存在损害基金 份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份 额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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5.3 托管人对本 半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的 “ 金融
工具风 险及 管理 ” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 月安 鑫短 期理财 债券 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 720,225.41 1,466,055.77
结算备 付金 19,047.62 4,761.90
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 - -
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 22,950,154.43 27,000,280.50
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 9,530.70 11,374.29
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 23,698,958.16 28,482,472.46
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 5,996.72 7,609.41 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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应付托 管费 1,599.06 2,029.32
应付销 售服 务费 4,997.40 6,341.22
应付交 易费 用 1,790.10 1,599.69
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 3,807.89 4,249.16
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 113,327.66 299,000.00
负债合 计 131,518.83 320,828.80
所有者权益： - -
实收基 金 23,567,439.33 28,161,643.66
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 23,567,439.33 28,161,643.66
负债和 所有 者权 益总 计 23,698,958.16 28,482,472.46
注： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基 金净 值 为 1.0000 元， 基金 份额 总额 23,567,439.33 份 ， 其
中 A 类 基金 份额 总额 23,567,439.33 份；B 类 基金 份 额总 额 0.00 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 月安 鑫短 期理财 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 374,462.11 5,504,112.93
1.利息 收入 374,462.11 5,504,112.93
其中： 存款 利息 收入 6,360.91 1,636,579.76
债券利 息收 入 - 1,908,415.55
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 368,101.20 1,959,117.62
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） - -
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列 ） - -
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） - - 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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减：二、费用 209,172.15 620,960.80
1．管 理人 报酬 39,532.83 272,241.71
2．托 管费 10,542.24 72,597.74
3．销 售服 务费 32,944.57 108,253.10
4．交 易费 用 - -
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 126,152.51 167,868.25
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 165,289.96 4,883,152.13
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 165,289.96 4,883,152.13
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 月安 鑫短 期理财 债券 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
28,161,643.66 0.00 28,161,643.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 165,289.96 165,289.96
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
少以 “- ” 号填 列）
-4,594,204.33 - -4,594,204.33
其中：1.基 金申 购款 49,178.06 - 49,178.06
2.基金 赎回 款 -4,643,382.39 - -4,643,382.39
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- -165,289.96 -165,289.96
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
23,567,439.33 0.00 23,567,439.33
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
514,814,322.94 - 514,814,322.94
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 4,883,152.13 4,883,152.13
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净 值 减
-473,190,846.22 - -473,190,846.22 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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少以 “- ” 号填 列）
其中：1.基 金申 购款 33,796,688.07 - 33,796,688.07
2.基金 赎回 款 -506,987,534.29 - -506,987,534.29
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变
动（净 值减 少以 “- ” 号填列 ）
- -4,883,152.13 -4,883,152.13
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基 金
净值）
41,623,476.72 - 41,623,476.72
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安双月鑫短期理财债券 型证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”) ， 系 经 中 国 证 券监 督 管 理 委 员 会
（以下 简称 “ 中 国证 监会 ” ） 证监 许可[2012]681 号 《 关于核 准华 安双 月鑫 短期 理财债 券型 证券 投资 基
金募集 的批 复》 的核 准， 由 基金管 理人 华安 基金 管理 有限公 司向 社会 公开 发行 募集， 基金 合同 于 2012
年 6 月 14 日正 式生 效 ， 首 次设立 募集 规模 为 5,527,473,577.18 份基 金份 额。 本 基金为 契约 型开 放式 ，
存续期不 定。本基金以 “ 运作期滚动 ” 方式运作 。自基金合同生 效日起，本基金在运作期 内不开放当
期的日 常申 购与 赎回 ，仅 在运作 期倒 数第 2 个工 作 日开放 当期 赎回 及下 一运 作期的 集中 申购 。本 基
金的基 金管 理人 及注 册登 记机构 为华 安基 金管 理有 限公司 ，基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 。
根据 2013 年召 开的 华安 双 月鑫短 期理 财债 券型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会决 议 ， 本 基金
更名为华安月安鑫短期理 财债券型证券投资基金。 本基金的运作期为基金管 理人事先确定的封闭运
作期间 。本 基金 在运 作期 内不开 放当 期的 日常 申购 与赎回 ，仅 在运 作期 倒数 第 2 个工 作日 开放 当 期
赎回。每个运作期临近到 期日前，本基金将开放下 一运作期的集中申购，集 中申购的开放日不超过
5 个工 作日 （首 个运 作期 的集中 申购 不受 此限 ，但 不超 过 10 个工 作日） 。中 国证监 会 于 2013 年 12
月 3 日 出具 了 《关 于华 安双 月鑫短 期理 财债 券型 证券 投资基 金基 金份 额持 有人 大会决 议备 案的 回函 》
（基金 部函[2013]1026 号） ， 上述 基金 份额 持有 人大 会决议 已在 中证 监会 完成 备案， 本次 持有 人大 会
决议生 效。 根据 基金 份额 持 有人大 会决 议， 华安 月安 鑫 短期理 财债 券型 证券 投资 基金基 金合 同 自 2013
年第六 期运 作期 结束 之次 日即 2013 年 12 月 27 日 起 生效。
本基金根据基金份额持有 人持有本基金份额的数量 ，对基金份额持有人持有 的基金份额按照不
同的费 率计 提销 售服 务费 用，因 此形 成不 同的 基金 份额类 别：A 类 基金 份额 和 B 类基 金份 额。 若 基华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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金份额 持有 人在 单个 基金 交易账 户保 留 的 A 类基 金 份额达 到或 超 过 500 万份 时， 本 基金 的注 册登 记
机构自 动将 其在 该基 金交 易账户 保留 的 A 类基金 份 额全部 升级 为 B 类 基金 份 额。 若基 金份 额持 有人
在单个 基金 交易 账户 保留 的 B 类基 金份 额低于 500 万份时 ，本 基金 的注 册登 记机构 自动 将其 在该 基
金交易 账户 保留 的 B 类 基 金份额 全部 降级 为 A 类 基 金份额 。
本基金投资范围为法律法 规及监管机构允许投资的 金融工具，包括现金、银 行定期存款、大额
存单、债券回购、短期融 资券、国债、中央银行票 据、金融债、中期票据、 企业债及中国证监会认
可的其他具有良好流动性 的金融工具。如法律法规 或监管机构以后允许基金 投资其他品种，基金管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其 纳 入投 资范 围。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体会
计准则 、其后 颁布的 应用 指南、 解释以 及其他 相关 规定（ 以下合 称 “ 企 业会计 准则 ” ） 编制, 同 时， 对
于在具体会计核算和信息 披露方面，也参考了中国 证券投资基金业协会修订 的《证券投资基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于证 券投 资 基金执 行< 企 业会 计准 则> 估值业 务及 份额 净值 计
价有关 事项 的通 知》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露内容 与格 式准 则 》
第 2 号 《年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的 编
制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告> 》 及其 他中 国证 监
会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日的 财务
状况以 及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本 报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
免征增 值税 ；存 款利 息收 入不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策 的通 知》 的规 定， 质押式 买入 返售 金融 商品 及持有 政策 性金 融债 券的 利息收 入免 征增 值税 。
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的 规定 ，买 断式 买入 返售金 融商 品、 同业 存单 以及持 有金 融债 券的 利息 收入免 征增 值税 。
6.4.6.2 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.3 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》
的规定 ， 对基 金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入， 债券 的利息 收入 、 储蓄 存款 利 息收入 ， 由上 市公 司、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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发行债 券的 企业 和银 行在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国银 行股 份有 限公 司（ “ 中国银 行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的管
理费
39,532.83 272,241.71
其中：支付销售机 构的客户
维护费
17,328.22 101,799.18
注： 在通 常情 况下 ， 基金 管 理费按 前一 日的 基金 资产 净值 的 0.3% 的年 费率 计提 。 计 算方 法如 下 ： 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 21 页共 29 页
H=E× 0.3%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个运 作期 结束 月末， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于每 个运 作期 结束后 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应 支付的托
管费
10,542.24 72,597.74
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.08% 的年 费率 计提。 计算 方法 如
下：
H=E× 0.08%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个运 作期 结束 月末， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 每个 运作 期结 束后次 月前 2 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.3 销售服务费
单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安月 安鑫 短期 理
财债 券 A
华安月 安鑫 短期 理财 债
券 B
合计
华安基 金管 理有 限公
司
382.29 - 382.29
中国银 行 21,099.91 - 21,099.91
合计 21,482.20 - 21,482.20
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 22 页共 29 页
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安月 安鑫 短期 理
财债券A
华安月 安鑫 短期 理财 债
券B
合计
华安基 金管 理有 限公
司
1,296.89 0.86 1,297.75
中国银 行 38,593.56 360.30 38,953.86
合计 39,890.45 361.16 40,251.61
注： 本基 金 A 类 基金 份额 的销售 服务 费年 费率 为 0.25% ， 对 于 由 B 类降 级为 A 类的基 金份 额持
有人， 年基 金销 售服 务费 率应自 其降 级后 的下 一个 工作日 起适 用 A 类基金 份 额持有 人的 费率 。B 类
基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.01% ， 对于 由 A 类升级 为 B 类 的基 金份 额 持有人 ， 年基 金销 售服
务费率 应自 其升 级后 的下 一个工 作日 起适 用 B 类 基 金份额 持有 人的 费率 。各 类基金 份额 的销 售服 务
费计提 的计 算公 式如 下：
H ＝E× 各类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率/ 当年 天数
H 为 每日 各类 基金 份额 应 计提的 销售 服务 费
E 为 前一 日的 各类 基金 份 额的基 金资 产净 值
销售服务费每日计提，逐 日累计至每个运作期结束 月末，由基金管理人向基 金托管人发送销售
服务费 划付 指令 ， 经基 金托 管人复 核后 于每 个运 作期 结束后 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 划出 ，
经注册 登记 机构 分别 支付 给各个 基金 销售 机构 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
华安月 安鑫 短期 理财 债 券 A
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行 720,225.41 6,168.08 558,986.52 16,911.25
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业或 协议 利率 计息。 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无因 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 余额 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 余额 。
6.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
6.4.14.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
6.4.14.2 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
6.4.14.3 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于 2016 年 8 月 23 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位 ： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ） 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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1 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 22,950,154.43 96.84
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 739,273.03 3.12
4 其他各 项资 产 9,530.70 0.04
5 合计 23,698,958.16 100.00
7.2 债券回购融资情况
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 资产净 值 的 20% 。
7.3 基金投资组合平均剩余 期限
7.3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 11
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 27
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 1
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说明
在本报 告期 投资 组合 平均 剩余期 限未 超 过 60 天。
7.3.2 期末投资组合平均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（ ％）
1 30 天 以内 100.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天 （含 ） —60 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
3 60 天 （含 ） —90 天 - -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 - - 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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浮动利 率债
4 90 天 （含 ） —120 天
- -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 120 天 （含 ） —397 天（ 含 ）
- -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 100.52 -
7.4 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 未持 有交 易性债 券投 资。
7.5 期末按摊余成本占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名债券投资明细
本基金 本报 告期 未持 有交 易性债 券投 资。
7.6“ 影子定价 ” 与 “ 摊余成 本法 ” 确定的基金资产净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 -
报告期 内偏 离度 的最 低值 -
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 -
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
7.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 所有资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本 法，即计价对象以买入成 本列示，按票面利率或商 定利率并考虑其买
入时的 溢价 与折 价， 在其 剩余期 限内 按照 实际 利率 法每日 计提 收益 。
本基金 通过 每日 分红 使基 金份额 资产 净值 维持 在 1.00 元。
7.8.2 本基金本报告期内不 存在投资的前十名证 券的 发行主体被监管部门 立案 调查， 或在报告 编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚的情形。 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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7.8.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 9,530.70
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 9,530.70
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安月 安鑫 短期
理财债 券 A
641 36,766.68 575,079.25 2.44% 22,992,360.08 97.56%
华安月 安鑫 短期
理财债 券 B
- - - - - -
合计 641 36,766.68 575,079.25 2.44% 22,992,360.08 97.56%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额） 。 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人
所 有 从 业 人
员 持 有 本 基
金
华安月 安鑫 短
期理财 债 券 A
2,078.63 0.01%
华安月 安鑫 短
期理财 债 券 B
- -
合计 2,078.63 0.01%
注：1. 分级 基金 管理 人的 从业人 员持 有基 金占 基金 总份额 比例 的计 算中 ， 对 下属分 级基 金， 比
例的分 母采 用各 自级 别的 份额， 对合 计数 ，比 例的 分母采 用下 属分 级基 金份 额的合 计数 （即 期末 基
金份额 总额 ）。
2. 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0 。
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安月 安鑫 短期 理财 债 券 A 华安月 安鑫 短期 理财 债 券 B
基金合 同生 效日 （2012 年 6 月 14
日）基 金份 额总 额
3,663,164,901.95 1,864,308,675.23
本报告 期期 初基 金份 额总 额 28,161,643.66 -
本报告 期基 金总 申购 份额 49,178.06 -
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 4,643,382.39 -
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期 期 末基 金份 额总 额 23,567,439.33 0.00
注：申 购含 红利 再投 及分 级份额 调增 份额 ；赎 回含 分级份 额调 减份 额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
2016 年 3 月 2 日， 基金 管 理人发 布了 华安 月安 鑫短 期理财 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 变更 公
告，新 增李 邦长 先生 为本 基金的 基金 经理 ，与 贺涛 先生、 朱才 敏女 士共 同管 理本基 金。 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
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10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基 金管 理人 负责 选择 证 券经营 机构 ，选 用其 交易 单元供 本基金 证券 买卖 专用 ， 选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要
第 29 页共 29 页
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3.报告 期内 基金 租用 券商 交易单 元的 变更 情况 ：
无。
10.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
西南证 券 1 - - - - -
中泰证 券 - -
14,000,00
0.00
35.18% - -
长江证 券 - -
11,000,00
0.00
27.64% - -
国信证 券 - -
4,000,000
.00
10.05% - -
安信证 券 - -
10,800,00
0.00
27.14% - -
10.8 偏离度绝对值超过 0.5% 的情况
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 六日
