华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
华 安 双债 添 利债 券 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 23 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安双 债添 利债 券
基金主 代码 000149
交易代 码 000149
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 14 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,818,043,515.47 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安双 债添 利债 券 A 华安双 债添 利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000149 000150
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,457,261,580.05 份 360,781,935.42 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在合理 控制 风险 的前 提下 ， 通 过主 动管 理充 分捕 捉 可转债 和信 用债 市场 投
资机会 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 主要 捕捉 可转 债和 信用债 市场 中的 投资 机会 。 基 于此 目标 ， 本 基金
将充分 发挥 基金 管理 人的 研究优 势 ， 将 规范 的宏 观 研究 、 严 谨的 个券 分析
与积极 主动 的投 资风 格相 结合 ， 在 分析 和判 断宏 观 经济运 行状 况和 金融 市
场运行 趋势 的基 础上 ， 动 态调整 固定 收益 类资 产配 置比例 ， 自上 而下 决定
债券组 合久 期及 债券 类属 配置 ； 在 严谨 深入 的基 本 面分析 和信 用分 析基 础
上， 综 合考 量可 转债 的内 在价值 、 信 用债 的信 用评 级， 以 及各 类债 券的 流
动性、 供求 关系 和收 益率 水平等 ，自 下而 上地 精选 个券。
业绩比 较基 准
天 相 可 转 债 指 数 收 益 率× 40% ＋ 中 债 企 业 债 总 指 数 收 益 率× 40% ＋ 中 债 国
债总指 数收 益率× 20% 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中中 等风 险的品 种 ， 其 预期 的风
险收益 水平 低于 股票 基金 和混合 基金 ，高 于货 币市 场基金 。
2.3 基金 管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 汤嵩彦
联系电 话 021-38969999 95559
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话 4008850099 95559
传真 021-68863414 021-62701216 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、
32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
华安双 债添 利债 券 A 华安双 债添 利债 券 C
本期已 实现 收益 49,056,909.12 14,502,982.71
本期利 润 29,759,482.19 8,754,727.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0190 0.0170
本期基 金份 额净 值增 长率 1.57% 1.29%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
华安双 债添 利债 券 A 华安双 债添 利债 券 C
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3378 0.3309
期末基 金资 产净 值 2,073,472,288.94 510,751,933.59
期末基 金份 额净 值 1.423 1.416
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
华安双 债添 利债 券 A
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.71% 0.04% 0.01% 0.15% 0.70% -0.11% 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去三 个月 0.49% 0.07% -2.76% 0.22% 3.25% -0.15%
过去六 个月 1.57% 0.07% -5.61% 0.35% 7.18% -0.28%
过去一 年 6.19% 0.07% -10.96% 0.92% 17.15% -0.85%
过去三 年 41.87% 0.32% 1.04% 0.77% 40.83% -0.45%
自基金 合同 生
效起至 今
42.30% 0.31% -0.34% 0.77% 42.64% -0.46%
华安双 债添 利债 券 C
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去一 个月 0.71% 0.04% 0.01% 0.15% 0.70% -0.11%
过去三 个月 0.35% 0.07% -2.76% 0.22% 3.11% -0.15%
过去六 个月 1.29% 0.07% -5.61% 0.35% 6.90% -0.28%
过去一 年 5.75% 0.07% -10.96% 0.92% 16.71% -0.85%
过去三 年 41.18% 0.32% 1.04% 0.77% 40.14% -0.45%
自基金 合同 生
效起至 今
41.60% 0.31% -0.34% 0.77% 41.94% -0.46%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：天相 可转 债指 数收 益率× 40% ＋ 中债 企业 债总 指数 收益率× 40%＋中
债国债 总指 数收 益率× 20% 。
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 债、 金
融债、 中央 银行 票据 、 地 方政府 债、 城投 债、 中期 票据、 企业 债、 公司 债、 短期融 资券 、 可 转债 （含
分离交 易可 转债 ）、 资产 支持证 券、 次级 债、 中小 企业私 募债 、债 券回 购、 银行存 款等 固定 收益 类
品种以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会相 关规 定。
本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ， 其中对 可转 债和 信用 债的 投资比 例合 计不 低
于非现 金基 金资 产 的 80% ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的
5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安双 债添 利债 券型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2013 年 6 月 14 日至 2016 年 6 月 30 日）
华安双 债添 利债 券 A 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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华安双 债添 利债 券 C
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下共 管理 华安 创新 混合、 华安 中国 A 股增 强 指数、 华安 现金 富
利货币、华安宝利配置混 合、华安宏利混合、华安 中小盘成长混合、华安策 略优选混合、华安核心
优选混合、华安稳定收益 债券、华安动态灵活混合 、华安强化收益债券、华 安行业轮动混合、 华安
上证 180ETF 、 华安上 证 180ETF 联接、 华安 上证 龙头 企业 ETF 、 华安 上证 龙头 企业 ETF 联接、 华安
升级主 题混 合、 华安 稳固 收益债 券、 华安 可转 债、 华安深 证 300 指 数（LOF ） 、华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合 、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 中证 细
分医 药 ETF 联接、 华 安安 享灵活 配置 混合 、 华 安年 年盈定 期开 放债 券、 华安 物联网 主题 股票 、 华 安
新丝路主题股票、华安新 动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安
新机遇保本混合、华安 新 优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分
级、 华 安中 证银 行指 数分 级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指
数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安
安华保本混合、华安外延 增长、华安全球美元收益 债券、华安安禧保本混合 、华安全球美元票息、
华安创 业 板 50ETF 等 77 只开放 式基 金。 管理 资产 规模达 到 1403.87 亿 元人 民币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
朱才敏 基金经 理 2014-11-20 - 9 年
金融工 程硕 士， 具 有基 金从 业资格
证书，9 年基金行业从业经历。
2007 年 7 月 应届 生毕 业进 入华安
基金，历任金融工程部风险管理
员、 产品 经理 、 固 定收 益部 研究员 、华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金经 理助 理等 职务 。2014 年 11
月起同 时担 任本 基金、 华安 月月鑫
短期理 财债 券型 证券 投资 基金、 华
安季季鑫短期理财债券型证券投
资基金、华安汇财通货币市场基
金、 华安 月安 鑫短 期理 财债 券型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2015 年 5
月起同时担任华安新回报灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。2016 年 4 月 起， 同时 担任华
安安禧保本混合型证券投资基金
的基金 经理 。
贺涛
基金经 理、 固
定收益 部总 监
2013-06-1
4
- 19 年
金融学 硕士（ 金融 工程方 向） ，19
年证券 、 基金 从业 经历 。 曾 任长城
证券有 限责 任公 司债 券研 究员， 华
安基金 管理 有限 公司 债券 研究员、
债券投 资风 险管 理员、 固定 收益投
资经理 。2008 年 4 月 起担 任华安
稳定收益债券型证券投资基金的
基金经 理.2011 年 6 月 起同 时担任
华安可转换债券债券型证券投资
基金的 基金 经理 。 2012 年 12 月起
同时担任华安信用增强债券型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2013 年 6
月起同 时担 任本 基金 的基 金经理。
2013 年 8 月 起担 任固 定收 益部副
总监。 2013 年 10 月起 同时 担任华
安月月鑫短期理财债券型证券投
资基金、 华安 季季 鑫短 期理 财债券
型证券 投资 基金、 华安 月安 鑫短期
理财债 券型 证券 投资 基金、 华安现
金富利 投资 基金 的基 金经 理。 2014
年 7 月 起同 时担任 华安 汇 财通货
币市场 基金 的基 金经 理。 2015 年 2
月起担任华安年年盈定期开放债
券型证券投资基金的基金经理。
2015 年 5 月 起担 任固 定收 益部总
监。2015 年 5 月 起担 任华 安新回
报灵活配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。2015 年 9 月 起担任
华安新乐享保本混合型证券投资
基金的 基金 经理 。 2015 年 12 月起，
同时担任华安乐惠保本混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。 2016 年 2
月起， 同 时担 任华 安安 华保 本混合华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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型证券 投资 基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、发送邮
件、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需 要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平 协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风控部门的
监督参与下，进行公平协 商分配。交易监控、分析 与评估环节，公司风险管 理部对公司旗下的各投
资组合投资境内证券市场 上市交易的投资品种、进 行场外的非公开 发行股票 申购、以公司名义进行华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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的债券一级市场申购、不 同投资组合同日和临近交 易日的反向交易以及可能 导致不公平交易和利益
输送的异常交易行为进行 监控；风险管理部根据市 场公认的第三方信息（如 ：中债登的债券估值 ） ，
定期对各投资组合与交易 对手之间议价交易的交易 价格公允性进行审查，对 不同投资组合临近交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。 本 报告期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良 好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交 易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合间 的同向 交易 行为 进行 了重 点分析 。 本报 告期 内 ，
除指数基金以外的所有投 资组合参与的交易所公开 竞价交易中，出现同日反 向交易成交较少的单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 1 次， 未出现 异常 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半年 美国 经济 先抑 后扬 ，一季 度季 节性 走弱 ，二 季度持 续温 和扩 张， 制造 业 PMI 企稳 回升 ，
就业市场保持稳定，通胀 有所回升，联储加息延后 ，美元指数先抑后扬。欧 元区经济缓慢复苏，失
业率继续小幅下降，但复 苏基础仍不稳固，通缩仍 在持续，英国脱欧的负面 影响逐步体现，7 月制
造业 PMI 走弱。 国 内经 济 低位企 稳， 政策 在稳增 长 和促改 革之 间平 衡， 固 定 资产投 资在 房地 产投 资
和基建投资的带动下冲高 回落，制造业投资和民间 投资继续下滑，消费保持 平稳波动，贸易仍呈现
衰退式 增长 。通 胀方 面，CPI 在 蔬菜 价格 和猪 肉价 格 的带动 下先 扬后 抑，6 月 份重 回 2% 以下 ，PPI
同比跌 幅在 大宗 商品 价格 带动下 持续 收窄 。 央 行执 行稳健 的货 币政 策， 通过 公开市 场操 作 和 MLF 对
市场流动性进行精细化管 理，利率走廊逐步形成， 除部分时点外，资金面在 上半年总体保持平稳，
人民币 在年 初急 贬后 重回 渐进贬 值通 道 ， 随 着国 际市 场不确 定因 素的 增加 ， 资本 外流压 力逐 步减 缓 。
长端利 率债 在一 季度 受信 贷超预 期增 长、 通胀 回升 以及稳 增长 政策 影响 出现 盘整， 进入 5 月后 随 着
经济数据的走弱重回下行 通道，目前十年国债和十 年国开的收益率基本与去 年底持平；信用债 在配
置需求的带动下继续走牛 ，地方国企和央企信用事 件在二季度的频发使得信 用风险继续发酵，信用
债市场 出现 调整 ， 而 后信 用利差 出现 分化 ， 高 等级 信用利 差重 新收 窄， 中低 等级信 用利 差继 续走 阔。
股市在年初遭遇急跌之后 ，转入区间震荡，5 月中 下旬后企稳回升，转债市 场受股市表现不佳和供
给增加 影响 ，估 值明 显压 缩，个 券表 现差 异有 所拉 大，次 新券 表现 较好 。 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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上半年，本基金对长久期 利率债进行波动操作，清 理过剩产能行业信用债， 增持中短期、高等
级信用 债， 动态 调整 组合 久期， 保持 组合 适度 杠杆 操作， 维持 转债 低仓 位。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 华安双 债添 利债 券 A 份 额 净值 为 1.423 元， C 份 额净 值为 1.416 元； 华
安双债 添利 债 券 A 份额净 值增长 率 为 1.57% ，C 份 额净值 增长 率 为 1.29% ， 同期业 绩比 较基 准增 长
率为-5.61% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，美国经济缓 慢复苏，英国脱欧影响深 远，欧美不确定因素较多 ，美联储今年加息
预期下降 ，但不排除会有一次加息 的可能。国内经济下行压 力仍大，供给侧改革、 “ 三去一降一 补 ”
仍是未来宏观政策的主要 基调，货币政策继续保持 稳健，财 政刺激仍将继续 ，政府基建投资继续托
底经济 。 通 胀方 面， 天气 因素对 粮食 和猪 肉价 格影 响较小 ，CPI 在 下半 年预 计先下 后上 ，PPI 跌幅 继
续收窄 、 四 季度 或转 正。 因 此， 预 计下 半年 货币 市场 仍将保 持宽 松， 偏弱 的基 本面对 债券 市场 有利 ，
但在供给侧改革、去产能 、降杠杆背景下防范信用 风险仍是首要工作。股票 市场缺少业绩驱动，存
量资金博弈背景下，区间 震荡的可能性较大，转债 市场即将迎来大盘转债发 行，下半年转债市场流
动性将 有所 改善 ，关 注个 券机会 。
本基金将维持组合适中的 杠杆水平，波段操作中长 期利率债，动态调整组合 久期，维持中高等
级信用策略 ，择机调整转 债仓位、精选个券。本基 金将秉承稳健、专业的投 资理念，勤勉尽责地维
护持有 人的 利益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司， 现 任华 安香 港精 选
股票、华安大中华升级股 票、华安宏利混合、华安 大国新经济股票、华安安 顺灵活配置混合、华安
物联网主题股票、华安宝 利配置混合、华安生态优 先混合的基金经理，华安 基金管理有限公司总经
理助理 、基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 国
企改革 灵活 配置 、华 安沪 港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛 ，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配 置、 华安 新乐 享保 本、华 安乐 惠保 本、 华安 安华保 本的 基金 经理 ，固 定收益 部总 监。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现 任华安 上 证 180ETF 及华 安上 证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数 （LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指 数分 级、 华安 创业 板 50ETF 的基金经 理,指 数投 资部高 级总 监。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核 算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理贺 涛作 为估值 委员 会成 员参 与了 基金的 估值 方法 的讨 论与 确认。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 的基 金管 理人 于 2016 年 7 月 15 日 发布 公告 ：每 10 份基金 份额 派发 红 利 0.80 元 。权 益
登记日 及除 息日 ：2016 年 7 月 19 日 ；现 金红 利发 放 日：2016 年 7 月 20 日。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2016 上半 年度， 基金 托管 人在华 安双 债添 利债 券型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守了 《 证
券投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 、 基 金合 同、 托 管协议 ， 尽 职尽 责地 履行 了托管 人应 尽的 义务 ，
不存在 任何 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2016 上半 年度， 华安 基金 管理有 限公 司在 华安 双债 添利债 券型 证券 投资 基金 投资运 作、 基金 资华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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产净值的计算、基金份额 申购赎回价格的计算、基 金费用开支等问题上，托 管人未发现损害基金持
有人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
2016 上半 年度 ， 由 华安 基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关华 安双债 添利 债券 型
证券投资基金的半年度报 告中财务指标、净值表现 、收益分配情况、财务会 计报告相关内容、投资
组合报 告等 内容 真实 、准 确、完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 双债 添利 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 353,063.90 21,277,196.92
结算备 付金 125,320,481.69 10,729,533.57
存出保 证金 8,777.87 33,815.90
交易性 金融 资产 3,080,509,696.40 3,610,665,896.80
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 3,080,509,696.40 3,610,665,896.80
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 2,625,411.38 -
应收利 息 55,651,911.79 54,479,858.67
应收股 利 - -
应收申 购款 211,896.30 10,376,046.23
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,264,681,239.33 3,707,562,348.09
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 576,299,242.85 794,998,765.00
应付证 券清 算款 - 15,066,750.09
应付赎 回款 101,716,730.95 1,200,576.70
应付管 理人 报酬 1,475,520.62 1,707,676.75
应付托 管费 421,577.31 487,907.65
应付销 售服 务费 147,113.91 266,730.37
应付交 易费 用 19,517.40 32,242.81
应交税 费 - -
应付利 息 137,575.72 170,864.64
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 239,738.04 300,565.88
负债合 计 680,457,016.80 814,232,079.89
所有者权益： - -
实收基 金 1,818,043,515.47 2,066,452,723.93
未分配 利润 766,180,707.06 826,877,544.27
所有者 权益 合计 2,584,224,222.53 2,893,330,268.20
负债和 所有 者权 益总 计 3,264,681,239.33 3,707,562,348.09
注： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.421 元 ， 基金 份额 总 额 1,818,043,515.47 份，
其中 A 类基 金份 额净 值 1.423 元 ，基 金份 额总 额 1,457,261,580.05 份；B 类 基 金份额 净 值 1.416 元，
基金份 额总 额 360,781,935.42 份。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 双债 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 61,129,973.77 21,045,882.41
1.利息 收入 68,894,753.51 9,033,699.38
其中： 存款 利息 收入 227,886.27 89,075.89
债券利 息收 入 68,631,845.76 8,943,039.07
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 35,021.48 526.46
其他利 息收 入 - 1,057.96
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 15,338,881.43 7,330,383.81 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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其中： 股票 投资 收益 - 1,994,823.40
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 15,338,881.43 5,335,560.41
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -25,045,682.36 4,327,236.29
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 1,942,021.19 354,562.93
减：二、费用 22,615,764.30 4,116,593.90
1．管 理人 报酬 10,218,635.94 792,785.52
2．托 管费 2,919,610.32 226,510.18
3．销 售服 务费 1,265,111.76 76,694.35
4．交 易费 用 21,285.48 162,873.22
5．利 息支 出 8,000,547.83 2,697,729.59
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 8,000,547.83 2,697,729.59
6．其 他费 用 190,572.97 160,001.04
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） 38,514,209.47 16,929,288.51
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 38,514,209.47 16,929,288.51
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 双债 添利 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,066,452,723.93 826,877,544.27 2,893,330,268.20
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 38,514,209.47 38,514,209.47
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-248,409,208.46 -99,211,046.68 -347,620,255.14
其中：1.基 金申 购款 815,488,509.67 335,772,372.98 1,151,260,882.65
2.基金 赎回 款 -1,063,897,718.13 -434,983,419.66 -1,498,881,137.79
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
- - - 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,818,043,515.47 766,180,707.06 2,584,224,222.53
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
101,423,509.72 23,145,127.57 124,568,637.29
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 16,929,288.51 16,929,288.51
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
110,172,707.11 31,791,099.29 141,963,806.40
其中：1.基 金申 购款 364,898,353.60 104,155,294.05 469,053,647.65
2.基金 赎回 款 -254,725,646.49 -72,364,194.76 -327,089,841.25
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
211,596,216.83 71,865,515.37 283,461,732.20
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安双债添利债 券型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) ，系经中国证券 监督 管理委员会（以 下
简称“ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可[2013]580 号 文 《关 于 核准华 安双 债添 利债 券型 证券投 资基 金募 集的 批
复》的 核准 ，由 华安 基金 管理有 限公 司作 为管 理人 向社会 公开 募集 ，基 金合 同于 2013 年 6 月 14 日
生效， 首次 设立 募集 规模 为 1,347,046,062.43 份 基金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。
本基金的基金管理人及注 册登记机构为华安基金管 理有限公司，基金托管人 为交通银行股份有限公
司。
本基金的投资范围为具有 良好 流动性的金融工具， 包括国债、金融债、中央 银行票据、地方政
府债 、 城 投债 、 中期 票据 、 企 业债 、 公司 债 、 短 期 融资券 、 可转 债 （含 分离 交易可 转债 ） 、 资 产支 持
证券、次级债、中小企业 私募债、债券回购、银行 存款等固定收益类品种以 及法律法规或中国证监华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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会允许基金投资的其他金 融工具，但须符合中国证 监会相关规定。本基金不 直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申 购和新股增发，但可持有 因可转债转股所形成的
股票、因持有该股票所派 发的权证以及因投资分离 交易可转债而产生的权证 等。因上述原因持有的
股票和 权证 等资 产， 本基 金 将在 其可 交易 之日 起 的 90 个 交易 日内 卖出 。
本基金 投资 于债 券的 比例 不低于 基金 资产 的 80% ， 其中对 可转 债和 信用 债的 投资比 例合 计不 低
于非现 金基 金资 产的 80% ；现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的
5% 。本基金 所指信用 债包括 中期票据 、非政策 性金融 债、企业 债、公司 债、城 投债、短 期融资券 、
资产支持证券、中小企业 私募债等除国债、政策性 金融债和中央银行票据之 外的、非由国家信用担
保的固 定收 益类 金融 工具 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 的比 较基 准为 ：天 相可转 债指 数收 益率× 40% ＋中债 企业 债总 指数 收益 率× 40% ＋
中债国 债总 指数 收益 率× 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则 —基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称 “ 企业会计准 则 ” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号《 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日的 财务
状况以 及 2016 年 1 月 1 日 （基金 合同 生效日 ） 至 2016 年 6 月 30 日 止期 间的 经 营成果 和净 值变 动情
况。 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整证 券（ 股票 ）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ， 调整由 出让 方按 证
券（股 票） 交易 印花 税税 率 缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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免征增 值税 ；存 款利 息收 入不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策 的通 知》 的规 定， 质押式 买 入 返售 金融 商品 及持有 政策 性金 融债 券的 利息收 入免 征增 值税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的 规定 ，买 断式 买入 返售金 融商 品、 同业 存单 以及持 有金 融债 券的 利息 收入免 征增 值税 。
6.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
6.4.6.4 个 人所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 文 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》
的规定 ， 对基 金取 得的 股 票的股 息 、 红 利收 入， 债券 的利息 收入 、 储蓄 存款 利 息收入 ， 由上 市公 司、
发行债 券的 企业 和银 行在 向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 证 券投 资 基金从 公开 发行 和转华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期
限超 过 1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人所得 税政 策有 关问 题的 通知 》 的规 定 ， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 证 券投 资基 金 从公开 发行 和转 让市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
交通银 行股 份有 限公 司 (“ 交通银 行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行回 购交 易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,218,635.94 792,785.52
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 794,640.91 299,332.24
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.70% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.70%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,919,610.32 226,510.18
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.20%/ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
6.4.8.2.3 销售服务费
单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安双 债添 利债 券 A 华安双 债添 利债 券 C 合计
华安基 金 - 955,475.92 955,475.92
交通银 行 - 11,160.51 11,160.51
合计 - 966,636.43 966,636.43
获得销 售服 务费 的各 关
联方名 称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安双 债添 利债 券A 华安双 债添 利债 券C 合计
华安基 金 - 38,035.31 38,035.31
交通银 行 - 8,577.47 8,577.47
合计 - 46,612.78 46,612.78
注： 本基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额销 售服 务费 按 C 类基金 份额 前一 日
基金资 产净 值 的 0.35% 年 费率计 提， 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.35%/ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送销 售
服务费 划付 指令 ，基 金托 管人复 核无 误后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中划出 ，由 登记 机构 代
收，登 记机 构收 到后 按相 关合同 规定 支付 给基 金销 售机构 等。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日
期顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
基金管 理公 司主 要股 东及 其控制 的机 构本 报告 期末 （2016 年 6 月 30 日 ）和 上年度 末（2015 年
12 月 31 日 ）均 无投 资本 基金的 情况 。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 353,063.90 117,861.19
27,447,169.0
9
31,524.93
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
金融资 产款 余额 人民 币 238,099,242.85 元 ，是 以如 下 债券作 为质 押：
金额单 位 ： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日
期末估 值
单价
数量（ 张） 期末估 值总 额
160304 16 进出 04 2016-07-06 99.92 100,000.00 9,992,000.00
150023
15 附 息国 债
23
2016-07-06 100.88 300,000.00 30,264,000.00
160210 16 国开 10 2016-07-06 99.95 1,000,000.00 99,950,000.00
150416 15 农发 16 2016-07-04 100.00 200,000.00 20,000,000.00
160204 16 国开 04 2016-07-04 99.88 300,000.00 29,964,000.00
160211 16 国开 11 2016-07-04 99.98 500,000.00 49,990,000.00
合计
2,400,000.00 240,160,000.00 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 交易 所市场 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购金
融资产 款余 额人 民币 338,200,000.00 元 ，于 2016 年 7 月 1 日、2016 年 7 月 12 日到期 。该 类交 易 要
求本基 金在 回购 期内 持有 的证券 交易 所交 易的 债券 和/ 或在 新质 押式 回购 下转 入质押 库的 债券 ， 按 证
券交易 所规 定的 比例 折算 为标准 券后 ，不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 3,080,509,696.40 94.36
其中： 债券 3,080,509,696.40 94.36
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 125,673,545.59 3.85
7 其他各 项资 产 58,497,997.34 1.79
8 合计 3,264,681,239.33 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
无
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
无
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 130,320,000.00 5.04
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 209,896,000.00 8.12
其中： 政策 性金 融债 209,896,000.00 8.12
4 企业债 券 1,242,680,925.80 48.09
5 企业短 期融 资券 1,054,176,000.00 40.79
6 中期票 据 399,050,000.00 15.44
7 可转债 （可 交换 债） 44,386,770.60 1.72
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,080,509,696.40 119.20
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 160210 16 国开 10 1,000,000 99,950,000.00 3.87 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2 1480576 14 长 兴债 500,000 52,915,000.00 2.05
3 101568004
15 津开
MTN001
500,000 51,200,000.00 1.98
4 122494 15 华夏 05 500,000 51,050,000.00 1.98
5 122465 15 广越 01 500,000 50,960,000.00 1.97
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政 策
无。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内， 基金投 资的前十名证券的发行主 体没有被监管部门立案调 查的，也没有在报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 8,777.87
2 应收证 券清 算款 2,625,411.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 55,651,911.79
5 应收申 购款 211,896.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 58,497,997.34
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123001 蓝标转 债 702,204.00 0.03
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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华安双 债添 利债
券 A
2,635 553,040.45 1,294,348,127.33 88.82% 162,913,452.72 11.18%
华安双 债添 利债
券 C
1,345 268,239.36 262,173,322.69 72.67% 98,608,612.73 27.33%
合计 3,980 456,794.85 1,556,521,450.02 85.62% 261,522,065.45 14.38%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人
员持有 本基 金
华安双 债添 利债 券 A 72.87 0.00%
华安双 债添 利债 券 C 39,388.88 0.01%
合计 39,461.75 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
华安双 债添 利债 券 A -
华安双 债添 利债 券 C -
合计 -
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
华安双 债添 利债 券 A -
华安双 债添 利债 券 C 0~10
合计 0~10
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安双 债添 利债 券 A 华安双 债添 利债 券 C
基金合 同生 效日 （2013 年 6 月 14
日）基 金份 额总 额
1,127,577,329.13 219,468,733.30
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,484,451,216.90 582,001,507.03
本报告 期 基 金总 申购 份额 731,072,197.16 84,416,312.51
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 758,261,834.01 305,635,884.12
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,457,261,580.05 360,781,935.42 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中泰证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
爱建证 券 1 - - - - -
东海证 券 1 - - - - -
中原证 券 1 - - - - -
东方证 券 2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - - 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 31 页共 33 页
江海证 券 1 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基 金管 理人 负责 选择 证 券经营 机构 ，选 用其 交易 单元供 本基金 证券 买卖 专用 ， 选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 32 页共 33 页
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3.报告 期内 基金 租用 券商 交易单 元的 变更 情况 ：
本报告 期内 ，本 基金 退租 中航证 券交 易单 元 24630 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中泰证 券 - - - - - -
国海证 券 - -
1,386,600,
000.00
12.75% - -
海通证 券 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
爱建证 券 - - - - - -
东海证 券 - - - - - -
中原证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
华宝证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
银河证 券 - -
834,200,0
00.00
7.67% - -
东兴证 券 - -
50,000,00
0.00
0.46% - -
广发证 券
2,136,850
.70
1.93%
549,600,0
00.00
5.05% - -
光大证 券 - -
70,479,00
0.00
0.65% - -
长江证 券 - -
367,582,0
00.00
3.38% - - 华安双债添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 33 页共 33 页
平安证 券
45,435,82
2.90
41.11%
2,961,200,
000.00
27.23% - -
中信证 券 - -
310,243,0
00.00
2.85% - -
华创证 券
18,349,29
8.00
16.60%
489,160,0
00.00
4.50% - -
上海证 券
14,749,88
2.00
13.34%
111,600,0
00.00
1.03% - -
浙商证 券
26,524,60
6.40
24.00%
320,700,0
00.00
2.95% - -
国金证 券 - -
1,518,800,
000.00
13.97% - -
信达证 券
2,506,250
.00
2.27%
148,000,0
00.00
1.36% - -
中信建 投
829,689.4
0
0.75%
1,756,600,
000.00
16.15% - -
申万宏 源 - - - - - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 六日
