华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
华 安 动态 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一六年八月二十六日 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 2 页共 33 页
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 3 页共 33 页
2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安动 态灵 活配 置混 合
基金主 代码 040015
交易代 码 040015
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 22 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 155,321,938.97 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
通过对 股票 、 债券 等金 融 资产的 动态 灵活 配置 ， 在 合理控 制投 资风 险和 保
障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追求 基金 资产 的长 期 稳定增 值 ， 力 求为 投资
者获取 超额 回报 。
投资策 略
本 基 金 将 主 要 运 用 战 略 资 产 配 置 的 方 法 来 确 定 投 资 组 合 中 的 资 产 类 别 和
权重 ， 辅 以战 术资 产配 置 来动态 优化 投资 组合 中各 类资产 的配 置比 例 。 在
具体投 资品 种选 择方 面 ， 本基金 将综 合运 用定 量分 析和定 性分 析手 段 ， 精
选出具 有内 在价 值和 成长 潜力的 股票 来构 建股 票投 资组合 。 在研 究分 析宏
观经济 和利 率趋 势等 因素 的基础 上， 选择 那些 流动 性 较好、 风险 水平 合理 、
到期收 益率 与信 用质 量相 对较高 的债 券品 种。
业绩比 较基 准 60%× 沪深 300 指数 收益 率 ＋40%× 中 国债 券总 指数 收 益率
风险收 益特 征
本基金 是一 只混 合型 基金 ，基金 的风 险与 预期 收益 都要低 于股 票型 基金 ，
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 属于 证券 投资 基 金中的 中等 风险 和中 等
收益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 洪渊
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.huaan.com.cn 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 4 页共 33 页
基金 半 年度 报告 备置 地点
上海市 世纪 大道 8 号上 海 国金中 心二 期 31
层、32 层
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -14,302,855.74
本期利 润 -27,462,019.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1758
本期基 金份 额净 值增 长率 -9.72%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7654
期末基 金资 产净 值 274,206,657.71
期末基 金份 额净 值 1.765
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 开放式 基金 的申 购
赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于 所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去 1 个月 8.82% 1.36% -0.12% 0.60% 8.94% 0.76%
过去 3 个月 4.69% 1.56% -1.48% 0.61% 6.17% 0.95%
过去 6 个月 -9.72% 2.38% -9.46% 1.11% -0.26% 1.27%
过去 1 年 6.26% 2.64% -16.39% 1.38% 22.65% 1.26%
过去 3 年 118.63% 1.96% 28.16% 1.10% 90.47% 0.86%
过去 5 年 96.91% 1.68% 5.50% 1.00% 91.41% 0.68%
自基金 成立 起
至今
108.14% 1.58% -1.50% 0.97% 109.64% 0.61%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率*60% ＋中 国债 券总 指数 收益 率*40% 。
根据基 金合 同的 规定 ：本 基金为 混合 型基 金， 投资 于具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括 国内 依华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 5 页共 33 页
法公开 发行 上市 的股 票、 债券、 货币 市场 工具 、资 产支持 证券 、权 证及 中国 证监会 允许 基金 投资 的
其他金 融工 具。 股票 资产 占基金 资产 的 30%-80% ； 债券等 固定 收益 类资 产占 基金资 产 的 0-65% ；权
证占基 金资 产净 值 的 0-3% ；现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债 券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安动 态灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 12 月 22 日至 2016 年 6 月 30 日）
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗 下共 管理 华安 创新 混合、 华安 中国 A 股增 强 指数、 华安 现金 富华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 6 页共 33 页
利货币、华安宝利配置混 合、华安宏利混合、华安 中小盘成长混合、华安策 略优选混合、华安核心
优选混合、华安稳定收益 债券、华安动态灵活混合 、华安强化收益债券、华 安行业轮动混合、华安
上证 180ETF 、 华安上 证 180ETF 联接、 华安 上证 龙头 企 业 ETF 、 华安 上证 龙头 企业 ETF 联接、 华安
升级主 题混 合、 华安 稳固 收益债 券、 华安 可转 债、 华安深 证 300 指 数（LOF ） 、华安 科技 动力 混合 、
华安四 季红 债券 、 华 安香 港精选 股票 、 华 安大 中华 升级股 票 、 华安 标普 石油 指数基 金 （QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级、华安逆向策略、 华安日日鑫货币、华安安 心收益债券、华安信用增 强债券、华安纯债、华
安保本 混合 、华 安双 债添 利债券 、华 安安 信消 费混 合、华 安纳 斯达 克 100 指 数、华 安黄 金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
地产 ETF 、华安 中证 细分 医药 ETF 、华安 大国 新经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混
合、华 安财 汇通 货币 、华 安国际 龙头 （DAX ）ETF 、华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、华安 中证 细
分医 药 ETF 联接、 华 安安 享灵活 配置 混合 、 华 安年 年盈定 期开 放债 券、 华安 物联网 主题 股票 、 华 安
新丝路主题股票、华安新 动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安
新机遇保本混合、华安新 优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指 数分
级、 华 安中 证银 行指 数分 级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指
数分级、华安新乐享保本 混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安
安华保本混合、华安外延 增长、华安全球美元收益 债券、华安安禧保本混合 、华安全球美元票息、
华安创 业 板 50ETF 等 77 只开放 式基 金。 管理 资产 规模达 到 1403.87 亿 元人 民币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋璆 基金经 理
2015-06-1
6
- 8 年
硕士 ，8 年从 业经 历。 曾任 国泰君
安证券 有限 公司 研究 员、 华 宝兴业
基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 。2011
年 6 月 加入 华安基 金管 理 有限公
司，担 任投 资研 究部 行业 分析师、
基金经 理助 理。2015 年 6 月起担
任本基 金、 华 安安 信消 费服 务混合
型证券 投资 基金、 华安 升级 主题混
合型证券投资基金的基金经理；
2015 年 11 月 起， 同时 担任 华安新
乐享保本混合型证券投资基金的
基金经 理。 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 7 页共 33 页
谢振东 基金经 理
2015-03-0
2
- 6 年
硕士研 究生 ，6 年 证券 、 基 金行业
从业经验。具有基金从业资格证
书。曾任华泰联合证券行业研究
员。2011 年 9 月 加入 华安 基金，
曾任投 资研 究部 高级 研究 员、 基金
投资部 基金经 理助 理。2015 年 3
月起同 时担 任本 基金、 华安 安顺灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华安
科技动力混合型证券投资基金的
基金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、发送邮
件、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需 要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平 协 商分 配。 （3 ） 银华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 8 页共 33 页
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风控部门的
监督参与下，进行公平协 商分配。交易监控、分析 与评估环节，公司风险管 理部对公司旗下的各投
资组合投资境内证券市场 上市交易的投资品种、进 行场外的非公开 发行股票 申购、以公司名义进行
的债券一级市场申购、不 同投资组合同日和临近交 易日的反向交易以及可能 导致不公平交易和利益
输送的异常交易行为进行 监控；风险管理部根据市 场公认的第三方信息（如 ：中债登的债券估值 ） ，
定期对各投资组合与交易 对手之间议价交易的交易 价格公允性进行审查，对 不同投资组合临近交易
日的同 向交 易的 交易 时机 和交易 价差 进行 分析 。 本 报告期 内 ， 公 司公 平交 易制 度总体 执行 情况 良 好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交 易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控 ， 并 定期 对组 合间 的同向 交易 行为 进行 了重 点分析 。 本报 告期 内 ，
除指数基金以外的所有投 资组合参与的交易所公开 竞价交易中，出现同日反 向交易成交较少的单边
交易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的 次数 为 1 次， 未出现 异常 交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
上半 年 A 股 市场 整体走 势 先抑后 扬 ， 先 是一 月份 大 盘两次 熔断 暴跌 ， 随后 各 类热门 主题 轮番 表
现，带 来大 盘全 面反 弹， 但幅度 相对 有限 ，最 终未 能成功 收复 年内 失地 。上 半年沪 深 300 指数 下 跌
15.5%、中证 500 指数 下 跌 19.6% 、 创业 板综 指下 跌 13.9% ， 大小 盘风 格表 现差异 不大 。报 告期 内，
基于对中国经济改革创新 的信心和大类资产配置方 向有利于股市的研判，本 基金一直维持较高仓位
运作，但从结果来看资产 配置的效果并不佳，由于 个股选择方面产生了较好 的正向超额贡献， 使得
本基金 上半 年的 净值 表现 基本跑 平了 业绩 比较 基准 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 06 月 30 日， 本基金 份额 净值 为 1.765 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-9.72% ，同华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 9 页共 33 页
期业绩 比较 基准 增长 率为-9.46% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
宏观经济展望：经济平稳 无亮点，货币政策趋稳健 ，创新改革非短效 。 （1） 经济增长角度，上
半年 GDP 同比 增长 6.7% ，属于 预期 之内 的不 温不 火，但 投资 数据 不尽 如人 意。上 半年 全国 固定 资
产投资 25.83 万 亿元 ，同 比增长 9.0% ，月 度投 资增 速持续 回落 ，其 中基 础设 施建设 投资 保持 高位 ，
房地产投资增速前高后低 ，采矿业仍然处于深度出 清中，制造业投资依旧疲 软，民间投资受政府项
目进一步挤压。预计下半 年房屋新开工和房地产投 资面临继续下行风险，基 建投资独木难支，经济
整体动 能将 继续 下行 。 （2 ）货币 投放 角度 ，截 至 6 月末， 广义 货 币 M2 余额为 149.04 万 亿元 ，同 比
增长 11.8% ， 狭 义货 币 M1 余额 为 44.36 万 亿元 ， 同 比 增长 24.6% ， 整 体来 看， 上 半年 M1 高 速扩 张、
与 M2 增 速的 剪刀 差持 续 扩大， 但这 并不 表示 企业 投资意 愿增 强， 恰恰 相反 ，实体 融资 需求 偏弱 、
资金转化效率偏低才是原 因。预计下半年央行货币 调控的基调会更趋稳健， 货币政策进一步宽松的
概率不大，但总体流动性 仍会相对平稳。 （3）改革 创新角度，重中之重的供 给侧改革和国企改革的
紧迫性日益增强，预期具 体落实指导意见将陆续出 台，长期来看制度红利的 释放空间非常大，但短
期而言 无论 是创 新还 是改 革对于 经济 增长 和企 业盈 利恐均 无法 起到 提振 效果 。
股市走 势展 望： 长期 来看 A 股面临 的外 围不 确定 性在 增加， 英国 脱欧 的负 面影 响 还未开 始显 现，
欧洲的政治动荡和社会冲 突在不断加剧，意大利宪 法公投和美国总统大选等 事件均有可能会引发全
球资本 市场 的大 级 别 动荡 ， 预 计下 半年 海外 市场 对 于 A 股 走势 的影 响会加 大 ， 自 上而 下进 行仓 位调
控的重 要性 会有 所提 升。 国内方 面， 经济 及货 币环 境总体 保持 稳定 ， 上 市公 司整体 盈利 亦难 超预 期，
短期来看风险偏好的变化 仍将主导市场走势，改革 若有实质性推进则有望带 来脉冲式投资机会。总
体判断，预期国内股市下 半年与海外市场走势的相 关性会有所增强，大盘指 数有望维持箱体震荡，
存量资金博弈的市场格局 不变，主题快速轮动仍将 是主旋律。重点关注英国 脱欧、美国大选、人民
币贬值 等三 大风 险因 素的 扰动。
操作思路：基于上述对于 市场的预判，我们计划在 下半年将本基金仓位总体 控制在中性水平，
积极把握结构性投资机会 。具体操作上通过自下而 上精选确定性成长品种作 为配置核心，结合自上
而下的 仓位 调整 和主 题筛 选，力 争取 得超 额收 益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 10 页共 33 页
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司， 现 任华 安香 港精 选
股票、华安大中华升级股 票、华安宏利混合、华安 大国新经济股票、华安安 顺灵活配置混合、华安
物联网主题股票、华安宝 利配置混合、华安生态优 先混合的基金经理，华安 基金管理有限公司总经
理助理 、基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 国
企改革 灵活 配置 、华 安沪 港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配 置、 华安 新 乐 享保 本、华 安乐 惠保 本、 华安 安华保 本的 基金 经理 ，固 定收益 部总 监。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现 任华安 上 证 180ETF 及华 安上 证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数 （LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指 数分 级、 华安 创业 板 50ETF 的基金经 理,指 数投 资部高 级总 监。 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 11 页共 33 页
陈林， 基 金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安动态灵活配置 混合型证券投资基金的托 管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及 其他法律法规和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持有人利华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页共 33 页
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安动态灵 活配置混合型证券投资基 金的管理人 ——华安基金 管理有限公司在华
安动态 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的投 资运 作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份额 申购赎 回价 格计 算 、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金 份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，华 安动 态灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 动 态 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2015 年半 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 华安 动态 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 52,314,254.52 33,085,321.56
结算备 付金 1,261,840.47 2,857,829.23
存出保 证金 301,987.19 606,705.52
交易性 金融 资产 225,672,635.03 270,774,784.44
其中： 股票 投资 195,304,494.13 232,320,875.04
基金投 资 - -
债券投 资 30,368,140.90 38,453,909.40
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 124,180.58 1,409,657.44
应收利 息 26,835.15 73,208.17
应收股 利 - -
应收申 购款 98,219.97 154,308.79 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页共 33 页
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 279,799,952.91 308,961,815.15
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,959,210.50 11,465,258.98
应付赎 回款 1,062,092.16 982,897.16
应付管 理人 报酬 326,594.79 390,508.07
应付托 管费 54,432.47 65,084.70
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,010,202.92 1,146,193.68
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 180,762.36 359,272.67
负债合计 5,593,295.20 14,409,215.26
所有者权益： - -
实收基 金 155,321,938.97 150,662,827.78
未分配 利润 118,884,718.74 143,889,772.11
所有者权益合计 274,206,657.71 294,552,599.89
负债和所有者权益总 计 279,799,952.91 308,961,815.15
注： 注 ： 报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日 ， 基金 份额 净 值 1.765 元 ， 基金 份额 总 额 155,321,938.97
元。
6.2 利润表
会计主 体： 华安 动态 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月 30 日
一、收入 -22,113,005.47 265,308,804.46
1.利息 收入 199,463.39 1,680,940.96
其中： 存款 利息 收入 159,767.42 211,748.12
债券利 息收 入 39,695.97 815,393.15 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 33 页
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 653,799.69
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -9,203,479.10 413,347,586.34
其中： 股票 投资 收益 -7,961,331.18 389,455,907.51
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -1,586,624.58 22,801,256.79
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 344,476.66 1,090,422.04
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ” 号填 列） -13,159,163.83 -150,588,304.70
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 50,174.07 868,581.86
减：二、费用 5,349,014.10 12,758,284.64
1．管 理人 报酬 1,897,552.46 5,420,286.05
2．托 管费 316,258.76 903,381.00
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,944,081.94 6,129,203.53
5．利 息支 出 - 110,178.33
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 110,178.33
6．其 他费 用 191,120.94 195,235.73
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列） -27,462,019.57 252,550,519.82
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -27,462,019.57 252,550,519.82
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 动态 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
150,662,827.78 143,889,772.11 294,552,599.89
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -27,462,019.57 -27,462,019.57
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
4,659,111.19 2,456,966.20 7,116,077.39
其中：1.基 金申 购款 32,716,481.81 20,339,367.48 53,055,849.29 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页共 33 页
2.基金 赎回 款 -28,057,370.62 -17,882,401.28 -45,939,771.90
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
155,321,938.97 118,884,718.74 274,206,657.71
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
746,719,176.37 157,294,264.82 904,013,441.19
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 252,550,519.82 252,550,519.82
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-440,857,241.99 -207,570,693.96 -648,427,935.95
其中：1.基 金申 购款 127,753,974.44 61,424,416.69 189,178,391.13
2.基金 赎回 款 -568,611,216.43 -268,995,110.65 -837,606,327.08
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
305,861,934.38 202,274,090.68 508,136,025.06
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安动 态灵活配置混合 型证券投 资基金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国 证券监督管理委 员会( 以下简
称“ 中 国证 监会 ”) 证监 许可[2009] 第 1115 号 《关 于核 准 华安动 态灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金募 集的
批复》核准，由华安基金 管理有限公司依照《中华 人民共和国证券投资基金 法》和《华安动态灵活
配置混合型证券投资基金 基金合同》负责公开募集 。本基金为契约型开放式 基金，存续期限不定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集 2,885,044,923.70 元 ， 业 经普 华永 道中 天会计 师事 务所 有限
公司普 华永 道中 天验 字(2009) 第 274 号 验资 报告 予以 验证。 经向 中国 证监 会备 案， 《 华安 动态 灵活 配华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 33 页
置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2009 年 12 月 22 日正 式生 效， 基 金合 同生 效日的 基金 份额 总 额
为 2,885,212,648.61 份基 金 份额， 其中 认购资 金利 息 折合 167,724.91 份基 金份 额。 本 基金 的基金 管理
人为华 安基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国工 商银行 股份 有限 公司 。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《华 安动 态灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定，本基金的投 资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票、债
券、 货 币市 场工 具、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
本基金 股票 资产 的投 资比 例占 基 金资 产 的 30%-80% ； 债 券等 固定 收益 类资 产 的投资 比例 占基 金资 产
的 0%-65% ；权证 的投 资 比例占 基金 资产 净值 的 0%-3% ；现金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的
投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩 比较基 准为 ： 60%× 沪深 300 指数 收益 率＋40%×
中国债 券总 指数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2016 年 8 月 23 日批准 报出 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中 国证 券投 资 基金业 协会 颁布 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 华 安动 态灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 和在 财务 报表 附注 所列示 的中 国证 监会 发布 的有关 规定 及允 许的
基金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间财务 报表 符合 企业 会计 准则 的 要求 ，真 实、
完整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计政 策变更 。 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 33 页
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本会计 期间 不存 在会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本会计 期间 不存 在差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2004]78 号 《财 政部 、国家 税务 总局 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税[2008]1 号 《关
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上 市公 司股 息红利 差别 化个 人所 得
税政策 有关 问题 的通知 》 、 财税[2015]101 号《 关于 上 市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问
题的通 知》 、财 税[2016]36 号《关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号 《关
于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融业 有关 政策 的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关于 金融 机构 同业 往
来等增 值税 补充 政策 的通 知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ，主 要税 项列 示如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 管
理人运 用基 金买 卖股 票、 债券的 差价 收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日 起 ， 金 融业由 缴纳 营业 税
改为缴纳增值税。对证券 投资基金管理人运用基金 买卖股票、债券的转让收 入免征增值税，对金融
同业往 来利 息收 入亦 免征 增值税 。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债券的 差价 收入 ， 股权 的 股息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超 过 1 年 的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减 按 25% 计入 应纳 税所得 额， 自 2015 年
9 月 8 日起 ， 暂免 征收 个人 所得税 。 对基 金持 有的 上 市公司 限售 股 ， 解 禁后 取 得的股 息 、 红 利收 入，
按照上 述规 定计 算纳 税， 持股时 间自 解禁 日起 计算 ；解禁 前取 得的 股息 、红 利收入 继续 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额。 上述 所得统 一适 用 20% 的 税率 计征个 人所 得税 。
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页共 33 页
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
无。
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券交易
无。
6.4.8.1.4 债券回购交易
无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
无。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 33 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,897,552.46 5,420,286.05
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 357,504.07 469,579.53
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底， 按 月支 付。 其计 算公 式为： 日管 理人 报酬 ＝前 一日基 金资 产净 值× 1.5%
/ 当年天 数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 316,258.76 903,381.00
注：支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为： 日托 管费＝ 前一 日基 金资 产净 值× 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 16,608,304.50 17,020,425.53
期间申 购/ 买 入总 份额 - 16,608,304.50
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 16,608,304.50 33,628,730.03
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
10.69% 10.99%
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页共 33 页
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行
52,314,254.5
2
143,809.41 5,370,034.44 166,067.54
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00280
5
丰元
股份
2016-0
6-29
2016-0
7-07
网下
中签
5.80 5.80 971.00
5,631.
80
5,631.
80
-
60196
6
玲珑
轮胎
2016-0
6-24
2016-0
7-06
网下
中签
12.98 12.98
1,753.
00
22,753
.94
22,753
.94
-
60301
6
新宏
泰
2016-0
6-23
2016-0
7-01
网下
中签
8.49 8.49
1,602.
00
13,600
.98
13,600
.98
-
30052
0
科大
国创
2016-0
6-30
2016-0
7-08
网下
中签
10.05 10.05 926.00
9,306.
30
9,306.
30
-
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页共 33 页
00207
2
凯瑞德
2016-02
-24
重大事
项
23.44 - - 359,900.00 8,133,664.03 8,436,056.00 -
00269
1
冀凯股
份
2016-02
-23
资产重
组
25.81
2016-0
7-26
23.23 102,200.00 2,597,844.60 2,637,782.00 -
30029
9
富春通
信
2016-02
-29
资产重
组
31.50 - - 99,000.00 3,066,779.85 3,118,500.00 -
60047
5
华光股
份
2016-05
-18
资产重
组
16.29 - - 617,047.00 9,419,905.91
10,051,695.6
3
-
60161
1
中国核
建
2016-06
-30
重大事
项
20.92
2016-0
7-01
23.01 5,748.00 19,945.56 120,248.16 -
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 6 月 30 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 195,304,494.13 69.80
其中： 股票 195,304,494.13 69.80
2 固定收 益投 资 30,368,140.90 10.85
其中： 债券 30,368,140.90 10.85
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 22 页共 33 页
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 53,576,094.99 19.15
7 其他各 项资 产 551,222.89 0.20
8 合计 279,799,952.91 100.00
7.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
25,481,000.00 9.29
C 制造业 113,884,911.41 41.53
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 23,922,054.16 8.72
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
20,581,990.71 7.51
H 住宿和 餐饮 业
5,752,000.00 2.10
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
3,170,767.75 1.16
J 金融业
- -
K 房地产 业
644.00 0.00
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
20,126.10 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,491,000.00 0.91
S 综合
- -
合计 195,304,494.13 71.23
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 23 页共 33 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002325 洪涛股 份 2,000,000 18,380,000.00 6.70
2 600083 博信股 份 600,000 11,988,000.00 4.37
3 002409 雅克科 技 500,000 11,130,000.00 4.06
4 000910 大亚科 技 700,091 10,816,405.95 3.94
5 002155 湖南黄 金 800,000 10,536,000.00 3.84
6 600475 华光股 份 617,047 10,051,695.63 3.67
7 600988 赤峰黄 金 500,000 9,325,000.00 3.40
8 600436 片仔癀 200,125 9,007,626.25 3.28
9 600029 南方航 空 1,200,000 8,472,000.00 3.09
10 002072 凯瑞德 359,900 8,436,056.00 3.08
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002155 湖南黄 金 21,868,613.80 7.42
2 601199 江南水 务 18,204,655.04 6.18
3 002325 洪涛股 份 18,183,069.37 6.17
4 002409 雅克科 技 15,598,819.49 5.30
5 600585 海螺水 泥 14,438,163.81 4.90
6 300078 思创医 惠 14,024,493.02 4.76
7 002113 天润数 娱 13,965,791.93 4.74
8 002366 台海核 电 13,743,481.71 4.67
9 002101 广东鸿 图 11,986,282.65 4.07
10 000697 炼石有 色 11,612,682.68 3.94
11 300299 富春通 信 10,949,413.00 3.72
12 601028 玉龙股 份 10,604,532.59 3.60
13 002761 多喜爱 10,548,072.06 3.58
14 002050 三花股 份 10,482,426.50 3.56
15 600155 宝硕股 份 10,476,642.80 3.56
16 000413 东旭光 电 10,389,350.09 3.53
17 300034 钢研高 纳 10,352,093.85 3.51
18 002664 信质电 机 10,172,326.63 3.45
19 600360 华微电 子 10,157,625.36 3.45
20 000407 胜利股 份 10,107,957.31 3.43 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 33 页
21 000910 大亚科 技 10,049,603.17 3.41
22 002341 新纶科 技 9,477,692.00 3.22
23 600475 华光股 份 9,419,905.91 3.20
24 002026 山东威 达 9,339,474.22 3.17
25 600988 赤峰黄 金 9,110,528.19 3.09
26 002534 杭锅股 份 9,051,799.24 3.07
27 002188 巴士在 线 8,812,606.80 2.99
28 300162 雷曼股 份 8,710,488.48 2.96
29 300144 宋城演 艺 8,612,892.00 2.92
30 600115 东方航 空 8,500,705.00 2.89
31 600029 南方航 空 8,488,253.51 2.88
32 600436 片仔癀 8,424,157.01 2.86
33 600114 东睦股 份 8,319,220.00 2.82
34 600067 冠城大 通 8,277,904.90 2.81
35 000913 *ST 钱江 8,166,545.06 2.77
36 300352 北信源 8,129,861.00 2.76
37 002438 江苏神 通 8,101,932.95 2.75
38 002055 得润电 子 8,079,137.14 2.74
39 002049 紫光国 芯 8,046,090.58 2.73
40 002196 方正电 机 7,989,488.26 2.71
41 600198 大唐电 信 7,948,367.15 2.70
42 600958 东方证 券 7,857,600.57 2.67
43 300121 阳谷华 泰 7,797,812.10 2.65
44 600552 凯盛科 技 7,784,981.10 2.64
45 601777 力帆股 份 7,760,828.56 2.63
46 600838 上海九 百 7,719,378.00 2.62
47 600519 贵州茅 台 7,566,198.56 2.57
48 002133 广宇集 团 7,425,382.44 2.52
49 000536 华映科 技 7,394,094.80 2.51
50 002460 赣锋锂 业 7,189,328.33 2.44
51 300224 正海磁 材 7,065,467.54 2.40
52 603268 松发股 份 7,002,063.00 2.38
53 000721 西安饮 食 6,806,978.41 2.31
54 600639 浦东金 桥 6,728,092.00 2.28
55 600681 百川能 源 6,344,213.46 2.15
56 600666 奥瑞德 6,283,966.60 2.13
57 000909 数源科 技 6,257,026.92 2.12
58 600096 云天化 6,161,684.00 2.09
59 300147 香雪制 药 6,076,100.34 2.06
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页共 33 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002196 方正电 机 34,271,438.01 11.64
2 601199 江南水 务 20,142,063.42 6.84
3 002534 杭锅股 份 17,114,787.36 5.81
4 002101 广东鸿 图 16,804,793.11 5.71
5 300078 思创医 惠 15,399,849.52 5.23
6 300274 阳光电 源 14,534,903.90 4.93
7 600585 海螺水 泥 14,311,084.84 4.86
8 300100 双林股 份 14,121,024.59 4.79
9 000567 海德股 份 13,994,700.70 4.75
10 002366 台海核 电 13,290,230.28 4.51
11 002026 山东威 达 13,051,702.08 4.43
12 002113 天润数 娱 13,004,091.77 4.41
13 002409 雅克科 技 12,803,688.80 4.35
14 300147 香雪制 药 12,546,517.56 4.26
15 002664 信质电 机 11,797,804.00 4.01
16 000967 盈峰环 境 11,779,440.50 4.00
17 002155 湖南黄 金 11,530,585.00 3.91
18 300034 钢研高 纳 11,191,176.22 3.80
19 002341 新纶科 技 10,579,133.00 3.59
20 600155 宝硕股 份 10,396,725.00 3.53
21 002655 共达电 声 10,393,101.97 3.53
22 600360 华微电 子 10,377,891.50 3.52
23 300162 雷曼股 份 10,036,405.09 3.41
24 000697 炼石有 色 10,027,562.50 3.40
25 000407 胜利股 份 9,722,699.32 3.30
26 000413 东旭光 电 9,412,082.00 3.20
27 002761 多喜爱 9,205,727.50 3.13
28 000902 新洋丰 9,043,719.00 3.07
29 600198 大唐电 信 8,901,366.00 3.02
30 300299 富春通 信 8,776,547.82 2.98
31 002448 中原内 配 8,614,701.60 2.92
32 300121 阳谷华 泰 8,610,654.23 2.92
33 601777 力帆股 份 8,544,525.11 2.90
34 000913 *ST 钱江 8,320,697.22 2.82
35 002460 赣锋锂 业 8,236,356.00 2.80
36 000536 华映科 技 8,154,635.45 2.77
37 002438 江苏神 通 7,889,023.00 2.68
38 600958 东方证 券 7,826,444.00 2.66
39 600552 凯盛科 技 7,802,348.56 2.65
40 603268 松发股 份 7,738,124.00 2.63
41 600067 冠城大 通 7,727,468.00 2.62 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 26 页共 33 页
42 600838 上海九 百 7,614,624.80 2.59
43 600519 贵州茅 台 7,614,054.45 2.58
44 002049 紫光国 芯 7,566,014.00 2.57
45 300224 正海磁 材 7,419,031.62 2.52
46 002055 得润电 子 7,265,337.00 2.47
47 300256 星星科 技 7,158,798.91 2.43
48 300425 环能科 技 7,022,067.80 2.38
49 002152 广电运 通 7,009,926.00 2.38
50 002188 巴士在 线 6,949,525.72 2.36
51 002133 广宇集 团 6,798,348.00 2.31
52 600639 浦东金 桥 6,759,058.00 2.29
53 601028 玉龙股 份 6,670,938.25 2.26
54 002418 康盛股 份 6,520,465.84 2.21
55 600666 奥瑞德 6,332,842.00 2.15
56 300352 北信源 6,279,879.00 2.13
57 000909 数源科 技 6,165,262.00 2.09
58 000568 泸州老 窖 5,944,129.85 2.02
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额 单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 965,753,086.27
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 983,175,367.61
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - - 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 27 页共 33 页
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 30,368,140.90 11.07
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,368,140.90 11.07
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 110031 航信转 债 119,920 13,225,976.80 4.82
2 113010 江南转 债 76,860 8,939,586.60 3.26
3 128011 汽模转 债 56,550 8,202,577.50 2.99
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
无。 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 28 页共 33 页
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在本报告
编制日 前一 年内 也不 存在 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。
7.12.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 301,987.19
2 应收证 券清 算款 124,180.58
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,835.15
5 应收申 购款 98,219.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 551,222.89
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110031 航信转 债 13,225,976.80 4.82
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 净 流通受 限情华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 29 页共 33 页
公允价 值 值比例(%) 况说明
1 600475 华光股 份 10,051,695.63 3.67 资产重 组
2 002072 凯瑞德 8,436,056.00 3.08 重大事 项
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
11,045 14,062.65 32,158,974.78 20.70% 123,162,964.19 79.30%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 156,125.27 0.10%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 12 月 22 日 ）基 金份 额总 额 2,885,212,648.61
本报告 期期 初基 金份 额总 额 150,662,827.78
本报告 期 基 金总 申购 份额 32,716,481.81
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 28,057,370.62
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 155,321,938.97
华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 30 页共 33 页
注：总 申购 份额 含转 换入 份额。 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 1 - - - - -
开源证 券 1 - - - - -
财富里 昂 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
广发华 福 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
中天证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 1 - - - - -
中投证 券 2 - - - - - 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 31 页共 33 页
申万宏 源 1 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
华融证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
兴业证 券 1 - - - - -
世纪证 券 1 - - - - -
川财证 券 1 436,474,132.63 22.41% 397,758.26 22.26% -
中金公 司 1 406,181,519.21 20.85% 378,278.06 21.17% -
招商证 券 1 289,626,380.29 14.87% 263,936.57 14.77% -
中泰证 券 2 283,571,864.18 14.56% 258,425.94 14.46% -
国金证 券 2 153,308,379.08 7.87% 140,877.43 7.88% -
广发证 券 1 150,045,333.43 7.70% 136,736.83 7.65% -
民生证 券 1 129,209,975.45 6.63% 120,332.58 6.73% -
华泰证 券 1 93,581,553.92 4.80% 85,280.89 4.77% -
信达证 券 1 5,931,669.71 0.30% 5,524.13 0.31% -
上海证 券 1 0.00 0.00% 0.00 0.00% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基 金管 理人 负责 选择 证 券经营 机构 ，选 用其 交易 单元供 本基金 证券 买卖 专用 ， 选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 32 页共 33 页
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3.报告 期内 基金 租用 券商 交易单 元的 变更 情况 ：
2016 年 4 月完 成租 用托 管 在工商 银行 西藏 同信 证券 交易单 元 395395 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - - - - -
开源证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
广发华 福 - - - - - -
国都证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中天证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
华融证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
世纪证 券 - - - - - - 华安动态灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 33 页共 33 页
川财证 券 7,669,900.92 12.56% - - - -
中金公 司
24,648,461.2
2
40.37% - - - -
招商证 券 8,623,274.32 14.12% - - - -
中泰证 券 - - - - - -
国金证 券
11,424,784.1
5
18.71% - - - -
广发证 券 - - - - - -
民生证 券 2,066,242.30 3.38% - - - -
华泰证 券 6,625,121.41 10.85% - - - -
信达证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
11
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
华安基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 六日
