农 银 汇 理 行业 领 先 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月26 日
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详 细内容,应 阅读 年度 报告 正 文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日 止。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银行 业领 先混 合
基金主 代码 000127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 6 月 25 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 601,991,208.69 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 将通 过寻 找受 益于 中国经 济发 展且 在所 属行 业
中处于 领先 地位 的上 市公 司，进 一步 优化 投资 组合 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 为投 资者 创造 超越 业
绩比较 基准 的回 报。
投资策 略 本基金 认为 行业 领先 企业 具备较 强的 竞争 优势 ，不 仅
能够获 取超 过行 业平 均水 平以上 的回 报， 而且 在经 济
发生波 动时 抵抗 风险 能力 也更强 。
业绩比 较基 准 75％× 沪深 300 指数 ＋25 ％×中 证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，
其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 汤嵩彦
联系电 话 021-61095588 95559
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-61095599 95559
传真 021-61095556 021-62701216
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.abc-ca.com 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 路 9 号农银 大 厦 50 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -61,804,797.99
本期利 润 -101,024,056.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1754
本期加 权平 均净 值利 润率 -10.88%
本期基 金份 额净 值增 长率 -10.64%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 412,877,494.46
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6859
期末基 金资 产净 值 1,068,910,067.36
期末基 金份 额净 值 1.7756
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 77.56%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 7.16% 1.85% -0.17% 0.74% 7.33% 1.11%
过去三 个月 6.69% 1.74% -1.35% 0.76% 8.04% 0.98%
过去六 个月 -10.64% 2.29% -11.14% 1.38% 0.50% 0.91%
过去一 年 -1.65% 2.73% -20.73% 1.73% 19.08% 1.00% 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去三 年 77.15% 2.09% 39.88% 1.38% 37.27% 0.71%
自基金 合同
生效起 至今
77.56% 2.09% 41.55% 1.38% 36.01% 0.71%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金股 票投资比 例 不低于基金资 产的 60% ， 其中投资于行 业领先类 股 票的比例不低 于非现
金基金 资产 投资 的 80% ； 除股票 以外 的其 它资 产投 资比例 范围 为基 金资 产 的 5％－40% 。 权证 投资
比例范围为基 金资产净 值 的 0％-3％， 现金或到 期 日在一年以内 的政府债 券 投资比例不 低于基金
资产净值的 5％ 本基 金建 仓期为 基金 合同 生效 日 （2013 年6 月25 日 ） 起六 个 月， 建仓 期满 时 ， 本
基金各 项投 资比 例已 达到 基金合 同规 定的 投资 比例 。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 国铝 业股 份有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为上 海
市浦东 新区 银城 路9 号农 银大 厦 50 层。 公司 法定 代 表人为 董事 长于 进先 生。
截止2016 年6 月30 日， 公司共 管 理32 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农
银汇理策 略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇 理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动混 合型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇 理
行业领 先混合 型证券投 资 基金、农银汇 理区间 收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结
货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金、 农银 汇理 工业 4.0 灵 活配 置混 合型
证券投资基金 、农银汇 理 天天利货币市 场基金、 农 银汇理现代农 业加灵活 配 置混合型证 券投资基
金、农银汇理 新能源主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理物联网 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 国 企改革灵活配 置混合型 证 券投资基金和 农银汇理 纯 债一年定期 开放债券
型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
赵谦
本基金
基金经
理
2015 年6 月6 日 2016 年3 月8 日 9
系统工 程（ 金融 工程 ）硕
士。历 任山 东老 虎资 产管
理公司 研发 部经 理、 国信
证券经 济研 究所 策略 研究农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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员、农 银汇 理基 金管 理有
限公司 策略 研究 员， 现任
农银汇 理基 金管 理有 限公
司基金 经理 。
张峰
本基金
基金经
理
2015 年9 月17
日
- 7
工学硕 士。 具有 基金 从业
资格。 历任 南方 基金 管理
有限公 司研 究员 、投 资经
理助理 。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法 规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金未违反 法律法规
及基金 合同 的规 定， 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。
中国证 监会 上海 监管 局对 公司内 部控 制及 风险 管理 情况进 行了 专项 现场 检查, 于 2015 年 就公
司内部控制提 出了相应 整 改意见并采取 责令改正 的 行政监管措施 。公司以 此 次现场检查 为契机，
认真落 实上 海监 管局 各项 整改意 见， 进一 步提 升公 司整体 内部 控制 水平 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 的市 场经 历 了较大 的幅 度的 波动 ， 年 初由于 人民 币贬 值 ， 熔断 等因素 ， 导 致一
月份市场经历 了快速的 下 跌，此后二月 份在短暂 反 弹后又进入快 速下跌。 三 月份市场在 预期经济
企稳，美联储 加息预期 降 低等有利因素 作用下， 市 场开始进入快 速反弹。 四 月份之后， 整个二季
度指数 的整 体波 动区 间明 显降低 ， 与此 同时 结构 化 机会非 常突 出 ， 以 新能 源 汽车 ， 半 导体 ， 有色 ，
白酒，养殖等 板块出现 了 及其明显的超 额收益。 上 半年组合的操 作中，年 初 时由于对春 季行情相
对乐观 的判 断 ， 导 致开 年 仓位过 高 ， 在 第一 波下 跌 中损失 较为 严重 。 此后 进 行了较 大幅 度的 减仓 ，
从一月 下旬 开始 一直 低仓 位运行 ，组 合的 弹性 大幅 降低。 在 3 月初 组合 进行 了 大幅 度的 加仓 ， 相
对较好 地享 受 了 3 月 中下 旬的快 速反 弹。 四月 份到 五月份 ，组 合整 体处 于较 为均衡 的配 置， 整 体
的净值波动不 大。六月 份 组合进行了优 化，将主 要 仓位集中到市 场最强势 的 几个方向， 同时提高
了仓位，主要 仓位配置 于 新能源汽车、 燃料电池 汽 车、电子、军 工、有色 等 强势板块， 六月份净
值取得 较为 明显 的上 涨 。 整个上 半年 的操 作 ， 组 合 在年初 落后 的情 况下 ， 后 续进行 了较 好的 调整 ，
上半年整体排 名提升较 快 。下半年仍将 会以积极 的 态度应对市场 的变化， 争 取净值实现 更好的表
现。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 份额 净值 增长-10.64% ， 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-11.14% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，宏 观方面我 们 认为三季度经 济预计不 会 出现大的起色 ，CPI 预计 将会温和上涨 。
由于英国脱欧 的影响， 导 致美联储采取 进一步加 息 的概率大幅降 息。人民 币 虽然近期出 现了一定
程度的下跌， 但预计对 市 场不大。预计 三季度市 场 仍将会呈现结 构化机会 非 常突出的局 面，强势
板块预计将会 迎来超额 收 益最大的窗口 期。新能 源 汽车、燃料电 池汽车、 电 子、军工、 有色、白
酒、养殖等行 业景气度 持 续向上，预计 相关板块 仍 是三季度最佳 的配置方 向 。本组合将 会继续配
置强势 板块 的思 路， 分享 结构化 行情 带来 的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国 证 券业 协会 于2007 年 5 月 15农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估 值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调 整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未 签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基 金合 同的 要求 ，报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2016 年上 半年 度， 基金托 管人在 农银 汇理 行业 领先 混合型 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严 格农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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遵守了《证券 投资基金 法 》及其他有关 法律法规 、 基金合同、托 管协议， 尽 职尽责地履 行了托管
人应尽 的义 务， 不存 在任 何损害 基金 持有 人利 益的 行为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2016 年上 半年 度， 农 银汇 理基金 管理 有限 公司 在农 银汇理 行业 领先 混合 型证 券投资 基金 投 资
运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等问题上， 托管人未
发现损 害基 金持 有人 利益 的行为 。 个 别工 作日 ， 托 管 人发现 个别 监督 指标 不符 合基金 合同 的约 定，
托管人 及时 通知 了基 金管 理人， 基金 管理 人根 据规 定进行 了调 整。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2016 年上 半年 度， 由 农银 汇理基 金管 理有 限公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关农 银汇 理 行
业领先混合型 证券投资 基 金的半年度报 告中财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务 会计报告
相关内 容、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确、 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 180,137,598.92 138,156,430.50
结算备 付金 5,799,579.29 6,654,135.08
存出保 证金 1,215,705.03 1,558,285.81
交易性 金融 资产 907,094,957.54 844,682,500.82
其中： 股票 投资 907,094,957.54 844,682,500.82
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 874,940.81 - 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应收利 息 30,927.00 33,609.39
应收股 利 - -
应收申 购款 7,089,945.65 24,855,328.86
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,102,243,654.24 1,015,940,290.46
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 16,128,383.08 22,531,439.24
应付赎 回款 10,852,098.00 8,089,039.77
应付管 理人 报酬 1,265,470.06 1,114,091.18
应付托 管费 210,911.68 185,681.88
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,644,448.33 4,597,890.02
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 232,275.73 100,203.57
负债合 计 33,333,586.88 36,618,345.66
所有者权益：
实收基 金 601,991,208.69 492,869,662.37
未分配 利润 466,918,858.67 486,452,282.43
所有者 权益 合计 1,068,910,067.36 979,321,944.80
负债和 所有 者权 益总 计 1,102,243,654.24 1,015,940,290.46
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.7756 元， 基金 份额 总额601,991,208.69 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入 -79,624,510.84 265,457,880.26
1.利息 收入 1,224,105.10 632,913.17
其中： 存款 利息 收入 1,209,299.08 632,847.96
债券利 息收 入 - 65.21 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页 共 31 页
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 14,806.02 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -42,044,372.53 334,155,859.07
其中： 股票 投资 收益 -44,198,710.38 331,249,072.25
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,154,337.85 2,906,786.82
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-39,219,258.46 -73,844,852.51
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 415,015.05 4,513,960.53
减： 二、费用 21,399,545.61 16,481,781.65
1．管 理人 报酬 6,911,183.62 6,684,159.52
2．托 管费 1,151,863.92 1,114,026.59
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 13,130,007.52 8,495,452.05
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 206,490.55 188,143.49
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-101,024,056.45 248,976,098.61
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-101,024,056.45 248,976,098.61
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 行业 领先混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
492,869,662.37 486,452,282.43 979,321,944.80
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- -101,024,056.45 -101,024,056.45 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 31 页
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
109,121,546.32 81,490,632.69 190,612,179.01
其中：1. 基 金申 购款 320,872,090.61 210,277,688.51 531,149,779.12
2. 基金 赎回 款 -211,750,544.29 -128,787,055.82 -340,537,600.11
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
601,991,208.69 466,918,858.67 1,068,910,067.36
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
448,758,519.63 148,600,346.38 597,358,866.01
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 248,976,098.61 248,976,098.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-8,729,472.95 -43,211,720.60 -51,941,193.55
其中：1. 基 金申 购款 2,067,650,951.13 1,534,229,731.02 3,601,880,682.15
2. 基金 赎回 款 -2,076,380,424.08 -1,577,441,451.62 -3,653,821,875.70
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
440,029,046.68 354,364,724.39 794,393,771.07
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 高利 民____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农银汇 理行 业领 先混 合型 证券投 资基 金( 原名 为 “ 农 银汇理 行业 领先 股票 型证 券投资 基金 ”，
以下简称 “本 基金 ”) 经中 国证券监督管 理委员会( 以 下简称 “中国 证监会 ”)证 监许可 第
292 号《关 于核准农 银汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金募集的 批复》核 准 ，由农银汇理 基金管
理有限公司依 照《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》和《农银汇 理行业领 先 混合型证券 投资基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 基金，存续期 限不定， 首 次设立募集 不包括认
购资金 利息 共募 集863,512,471.08 元， 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公 司普 华永 道中 天验
字(2013) 第385 号验 资报 告予以 验证 。 经 向中 国证 监会备 案， 《农 银汇 理行 业 领先混 合型 证券 投资
基金基 金合 同》 于2013 年6 月25 日 正式 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为863,696,776.13
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合184,305.05 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为农 银汇 理基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 交通 银行 股份 有限 公司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 农银汇 理行 业
领先股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年8 月7 农 银汇 理 行业领 先混 合型 证券 投资 基金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理行业领先 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票( 包 括中 小板 、 创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准发 行并上 市的 股票)、 权证 等 权益类 品种 ， 国债、
金融债、央票 、公司债 、 企业债、可转 债、可分 离 债、中期票据 、资产支 持 证券等债券 类品种，
短期融资券、 正回购、 逆 回购、定期存 款、协议 存 款等货币市场 工具，以 及 法律法规或 中国证监
会允许基金投 资的其他 金 融工具，但须 符合中国 证 监会相关规定 。本基金 股 票投资 比例 范围为基
金资产 的60%-95% ， 其中 投 资于行 业领 先类 股票 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 投资 的 80% ； 除 股票
以外的 其他 资产 投资 比例 范围为 基金 资产 的 5%-40% 。 权证 投资 比例 范围 为基 金 资产净 值 的 0%-3%，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基 准
为：75%X 沪深300 指数 ＋25%X 中证 全债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指 引》 、 《农 银汇 理行 业领先 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》和 在财 务报 表附 注 6.4.4 所列示
的中国 证券 监督 管理 委员 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2016 年 上半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ， 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2016
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间 的经 营成果 和基 金净 值
变动情 况等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年 度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公 司股息
红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知》及 其 他相关财税法 规和实务 操 作，主要税 项列示如
下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 31 页
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红 利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税， 持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
交通银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 31 页
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 佣金。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,911,183.62 6,684,159.52
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,282,656.17 2,398,025.65
注： 支 付基 金管 理人 农银 汇理基 金的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,151,863.92 1,114,026.59
注：支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 销售 服务 费。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 180,137,598.92 545,967.59 115,466,949.60 531,062.10
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金的 情况 。
6.4.9 利 润分 配情况
6.4.9.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.10 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
6.4.10.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
603808
歌力
思
2016
年 4 月
20 日
公告
重大
事项
29.13
2016
年 7 月
20 日
31.50 380,991 9,638,220.79 11,098,267.83 -
002445 中南 2016 公告 22.99 - - 254,450 4,932,419.40 5,849,805.50 - 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 31 页
文化 年 6 月
14 日
重大
事项
6.4.10.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 907,094,957.54 82.30
其中： 股票 907,094,957.54 82.30
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 185,937,178.21 16.87
7 其他各 项资 产 9,211,518.49 0.84
8 合计 1,102,243,654.24 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 761,796,158.48 71.27 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 38,148,960.42 3.57
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
30,550,740.00 2.86
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 76,599,098.64 7.17
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 907,094,957.54 84.86
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300456 耐威科 技 1,199,036 81,234,689.00 7.60
2 600593 大连圣 亚 2,471,736 76,599,098.64 7.17
3 600110 诺德股 份 7,572,700 74,515,368.00 6.97
4 300278 华昌达 4,288,444 73,289,507.96 6.86
5 300101 振芯科 技 2,417,752 67,527,813.36 6.32
6 300410 正业科 技 1,085,300 53,451,025.00 5.00
7 002151 北斗星 通 1,558,230 52,450,021.80 4.91
8 600459 贵研铂 业 1,700,747 50,818,320.36 4.75 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
9 002380 科远股 份 1,255,001 43,084,184.33 4.03
10 000748 长城信 息 2,120,312 41,600,521.44 3.89
注: 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细, 应 阅 读 登 载 于 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 网
站的半年 报告正 文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300456 耐威科 技 130,433,635.37 13.32
2 002380 科远股 份 95,492,319.50 9.75
3 002174 游族网 络 91,027,187.35 9.29
4 600593 大连圣 亚 82,300,822.77 8.40
5 300440 运达科 技 79,229,499.49 8.09
6 603968 醋化股 份 73,782,322.82 7.53
7 000700 模塑科 技 71,258,823.59 7.28
8 002364 中恒电 气 70,555,942.21 7.20
9 600110 诺德股 份 69,994,473.59 7.15
10 300278 华昌达 69,740,942.96 7.12
11 601198 东兴证 券 69,588,822.23 7.11
12 601398 工商银 行 68,307,891.00 6.98
13 601988 中国银 行 67,001,709.00 6.84
14 601939 建设银 行 66,891,043.64 6.83
15 000421 南京公 用 64,251,902.96 6.56
16 603885 吉祥航 空 60,319,562.51 6.16
17 300431 暴风集 团 59,616,467.84 6.09
18 600639 浦东金 桥 58,138,395.78 5.94
19 002667 鞍重股 份 55,296,185.39 5.65
20 300101 振芯科 技 55,157,760.79 5.63
21 300014 亿纬锂 能 54,509,968.70 5.57
22 002151 北斗星 通 54,495,350.28 5.56
23 600056 中国医 药 53,630,278.85 5.48
24 300410 正业科 技 52,905,612.31 5.40
25 002673 西部证 券 52,259,804.97 5.34
26 002385 大北农 51,872,061.88 5.30 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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27 002366 台海核 电 49,551,331.17 5.06
28 600711 盛屯矿 业 48,475,780.70 4.95
29 600459 贵研铂 业 47,156,045.74 4.82
30 603799 华友钴 业 45,155,755.16 4.61
31 000078 海王生 物 42,313,200.88 4.32
32 002502 骅威文 化 41,136,756.53 4.20
33 002224 三 力 士 39,379,373.72 4.02
34 000851 高鸿股 份 38,423,616.77 3.92
35 000748 长城信 息 37,398,016.14 3.82
36 300267 尔康制 药 37,097,441.88 3.79
37 000411 英特集 团 36,905,565.17 3.77
38 600115 东方航 空 36,319,085.99 3.71
39 300457 赢合科 技 35,288,914.24 3.60
40 603686 龙马环 卫 34,982,640.10 3.57
41 002428 云南锗 业 34,929,785.36 3.57
42 300133 华策影 视 34,819,956.60 3.56
43 000750 国海证 券 34,258,789.45 3.50
44 600519 贵州茅 台 34,068,023.46 3.48
45 002643 万润股 份 33,780,545.65 3.45
46 002137 麦达数 字 33,267,363.16 3.40
47 002699 美盛文 化 33,066,510.92 3.38
48 600114 东睦股 份 32,744,618.12 3.34
49 300011 鼎汉技 术 32,514,867.38 3.32
50 600456 宝钛股 份 32,195,736.15 3.29
51 002157 正邦科 技 31,101,972.53 3.18
52 002405 四维图 新 31,004,273.71 3.17
53 600888 新疆众 和 30,797,985.06 3.14
54 002049 紫光国 芯 30,420,278.20 3.11
55 300153 科泰电 源 30,276,124.13 3.09
56 603993 洛阳钼 业 30,246,936.46 3.09
57 002245 澳洋顺 昌 30,124,336.30 3.08
58 600713 南京医 药 29,811,034.33 3.04
59 300473 德尔股 份 29,688,268.29 3.03
60 600884 杉杉股 份 29,354,035.04 3.00
61 300045 华力创 通 29,347,944.89 3.00
62 002610 爱康科 技 28,817,662.03 2.94 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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63 002074 国轩高 科 28,641,401.50 2.92
64 002001 新 和 成 28,615,819.32 2.92
65 600976 健民集 团 27,392,822.40 2.80
66 002171 楚江新 材 26,414,418.96 2.70
67 002639 雪人股 份 24,783,706.38 2.53
68 300310 宜通世 纪 24,740,924.89 2.53
69 002303 美盈森 24,668,061.04 2.52
70 601166 兴业银 行 24,666,276.73 2.52
71 600136 当代明 诚 24,076,512.92 2.46
72 601799 星宇股 份 24,009,231.63 2.45
73 300481 濮阳惠 成 23,334,973.46 2.38
74 600158 中体产 业 23,056,046.37 2.35
75 002023 海特高 新 22,787,715.18 2.33
76 000606 *ST 易桥 20,405,158.00 2.08
77 002721 金一文 化 20,382,418.19 2.08
78 002558 世纪游 轮 20,083,936.75 2.05
79 300395 菲利华 19,832,107.41 2.03
80 300144 宋城演 艺 19,639,181.72 2.01
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002224 三 力 士 100,417,140.46 10.25
2 002380 科远股 份 94,327,201.08 9.63
3 002174 游族网 络 93,110,443.40 9.51
4 300456 耐威科 技 80,780,295.93 8.25
5 300440 运达科 技 77,909,831.20 7.96
6 603968 醋化股 份 71,642,267.09 7.32
7 000700 模塑科 技 71,384,484.85 7.29
8 002364 中恒电 气 69,623,239.05 7.11
9 000421 南京公 用 69,518,997.57 7.10
10 002123 荣信股 份 68,457,930.00 6.99
11 601198 东兴证 券 68,336,436.94 6.98
12 300014 亿纬锂 能 67,504,860.07 6.89
13 002137 麦达数 字 64,308,759.88 6.57 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
14 601398 工商银 行 63,522,119.00 6.49
15 600639 浦东金 桥 60,927,919.37 6.22
16 600056 中国医 药 60,610,883.46 6.19
17 601939 建设银 行 59,901,656.52 6.12
18 601988 中国银 行 58,813,832.00 6.01
19 603885 吉祥航 空 58,645,337.10 5.99
20 300310 宜通世 纪 58,385,223.50 5.96
21 002667 鞍重股 份 57,863,628.14 5.91
22 300431 暴风集 团 55,504,626.62 5.67
23 002385 大北农 50,543,517.42 5.16
24 300153 科泰电 源 50,160,288.00 5.12
25 300043 互动娱 乐 48,112,017.89 4.91
26 002673 西部证 券 47,301,273.00 4.83
27 002366 台海核 电 47,200,292.20 4.82
28 600711 盛屯矿 业 46,384,294.74 4.74
29 300457 赢合科 技 43,863,080.19 4.48
30 002502 骅威文 化 43,729,179.34 4.47
31 300267 尔康制 药 42,710,620.91 4.36
32 002519 银河电 子 42,169,293.43 4.31
33 000078 海王生 物 41,783,380.81 4.27
34 600593 大连圣 亚 41,393,257.72 4.23
35 002643 万润股 份 41,007,166.64 4.19
36 002590 万安科 技 40,799,006.08 4.17
37 000018 神州长 城 40,502,510.93 4.14
38 000606 *ST 易桥 38,444,236.82 3.93
39 603686 龙马环 卫 37,628,920.27 3.84
40 002558 世纪游 轮 36,555,874.23 3.73
41 300133 华策影 视 35,783,296.99 3.65
42 002428 云南锗 业 34,417,525.97 3.51
43 300011 鼎汉技 术 34,223,698.36 3.49
44 002699 美盛文 化 34,107,702.14 3.48
45 002074 国轩高 科 33,722,679.99 3.44
46 600519 贵州茅 台 33,591,345.25 3.43
47 600115 东方航 空 32,691,246.20 3.34
48 000750 国海证 券 32,501,644.62 3.32
49 002245 澳洋顺 昌 32,441,587.54 3.31
50 300045 华力创 通 31,500,157.51 3.22
51 300473 德尔股 份 30,731,169.79 3.14 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
52 002001 新 和 成 30,244,127.58 3.09
53 000411 英特集 团 29,977,321.80 3.06
54 600884 杉杉股 份 29,098,427.54 2.97
55 002639 雪人股 份 28,894,432.47 2.95
56 002157 正邦科 技 28,876,067.09 2.95
57 603993 洛阳钼 业 28,448,186.00 2.90
58 601799 星宇股 份 27,940,231.60 2.85
59 600713 南京医 药 27,730,372.11 2.83
60 002610 爱康科 技 27,535,372.96 2.81
61 600136 当代明 诚 26,596,234.68 2.72
62 600158 中体产 业 25,497,476.20 2.60
63 300481 濮阳惠 成 25,278,035.23 2.58
64 002303 美盈森 25,051,882.78 2.56
65 300031 宝通科 技 24,713,473.34 2.52
66 600976 健民集 团 24,529,996.67 2.50
67 300503 昊志机 电 23,709,610.36 2.42
68 002587 奥拓电 子 23,085,299.33 2.36
69 002023 海特高 新 22,911,008.96 2.34
70 002127 南极电 商 22,646,291.73 2.31
71 601166 兴业银 行 22,632,061.71 2.31
72 300279 和晶科 技 22,018,924.10 2.25
73 300215 电科院 20,639,311.89 2.11
74 300144 宋城演 艺 19,948,472.80 2.04
75 000687 华讯方 舟 19,614,481.81 2.00
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,416,006,530.18
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,270,176,104.62
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,215,705.03
2 应收证 券清 算款 874,940.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,927.00
5 应收申 购款 7,089,945.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,211,518.49
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
56,370 10,679.28 152,587,620.58 25.35% 449,403,588.11 74.65%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
49,950.48 0.0083%
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 6 月 25 日 ） 基金 份额 总额
863,696,776.13
本报告 期期 初基 金份 额总 额 492,869,662.37
本报告 期基 金总 申购 份额 320,872,090.61
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 211,750,544.29
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 601,991,208.69
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动。 本报 告期 内 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大 的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 2 1,344,375,840.35 15.48% 1,252,018.17 15.48% -
中信证券 2 1,189,793,404.84 13.70% 1,108,052.50 13.70% -
方正证券 2 1,064,990,737.94 12.26% 991,827.74 12.26% -
银河证券 1 992,701,696.24 11.43% 924,505.14 11.43% -
海通证券 2 954,893,139.98 10.99% 889,292.57 10.99% -
广发证券 1 812,808,246.24 9.36% 756,968.03 9.36% -
中信建投 2 555,459,945.18 6.39% 517,301.27 6.39% -
平安证券 1 522,795,135.19 6.02% 486,879.60 6.02% -
中金公司 1 374,846,298.99 4.32% 349,094.58 4.32% -
光大证券 1 358,347,306.85 4.13% 333,728.82 4.13% -
东兴证券 2 246,486,038.16 2.84% 229,552.38 2.84% -
华创证券 2 131,282,537.98 1.51% 122,264.04 1.51% -
国金证券 1 43,471,732.73 0.50% 40,484.95 0.50% -
安信证券 2 43,149,384.65 0.50% 40,185.50 0.50% -
申万宏源 1 42,719,988.78 0.49% 39,786.69 0.49% -
长江证券 2 7,913,407.82 0.09% 7,369.64 0.09% -
招商证券 2 - - - - -
民生证券 2 - - - - - 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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中银国际 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
注：1 、公 司租 用交 易席 位 的证券 公司 应同 时满 足以 下基本 条件 ：
（1 ） 实力 雄厚,注 册资 本 不少 于 20 亿元 人民 币。
（2 ） 市场 形象 及财 务状 况良好 。
（3 ） 经营行 为规范， 内 控制度健全 ，最近一 年未 因发生重大 违规行为 而受 到国家监管 部门的 处
罚。
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格，具 备能 够满 足基 金高 效、安 全运 作的 通讯 条件 。
（5 ） 研究实 力较强,具 有 专门的研究 机构和专 职研 究人员,能及 时、定期 、全 面地为基金 提供宏
观经济 、行 业情 况、 市场 走向、 个股 分析 的研 究报 告及周 到的 信息 服务 。
2、本 基金 本报 告期 内无 交 易单元 的变 更。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - - 农银汇理行业领先混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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安信证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
农银汇理基金管理有限公司
2016 年8 月26 日
