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农银新能源主题(002190)

农银新能源主题:2016年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券
投资基金 2016 年半年度报告摘要 
 
2016年6 月30日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:农银汇理基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
送出日期:2016年8 月26日 
 
 
 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 
第 2 页 共 31 页


§1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 8 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年3 月29 日(基金合同生效日)起至 6月 30 日止。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 3 页 共 31 页


§2


基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 农银新能源混合 基金主代码 002190 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 3月 29日 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 374,860,891.85 份 基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过积极把握中国社会、经济和环境可持续发 展过程中的投资机会,精选受益于节能减排和产业升 级大趋势的新能源行业相关上市公司,在严格控制风 险和保持良好流动性的前提下,力争实现基金资产的 长期稳定增值。 投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综 合分析,结合对股票、债券、现金等大类资产的收益 特征的前瞻性研究,形成对各类别资产未来表现的预 判,在严格控制投资组合风险的前提下,确定和调整 基金资产中股票、债券、货币市场工具以及其他金融 工具的配置比例。 2、股票投资策略 本基金首先界定新能源主题相关上市公司,再将定性 分析和定量分析相结合,对反映公司质量和增长潜力 的指标进行综合评估,甄选受益于节能减排大趋势的 优质上市公司。 3、债券投资策略 本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险 为主要目标,同时根据需要进行积极操作,以提高基 金收益。 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、 权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分 析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎 参与投资。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 4 页 共 31 页


市场运行趋势的研究,采用流动性好、交易活跃的期 货合约,并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风 险性特征, 主要遵循避险和有效管理两项策略和原则: (1)避险:在市场风险大幅累积时,减小基金投资组 合因市场下跌而遭受的市场风险;(2)有效管理:利 用股指期货流动性好、交易成本低等特点,通过股指 期货对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合 的运作效率。 业绩比较基准 中证新能源指数×65%+中证全债指数×35% 风险收益特征 本基金为混合型基金, 属于中高风险收益的投资品种, 其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型 基金,低于股票型基金。


2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 农银汇理基金管理有限公 司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 翟爱东 洪渊 联系电话 021-61095588 010—66105799 电子邮箱 lijianfeng@abc-ca.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话


021-61095599 95588 传真 021-61095556 010—66105798


2.4 信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.abc-ca.com 基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路 9号农银大厦 50层


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标



















































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年3 月29日 - 2016年6月30日 ) 本期已实现收益 2,416,353.03 本期利润 9,391,526.56 加权平均基金份额本期利润 0.0223 本期加权平均净值利润率 2.22% 本期基金份额净值增长率 2.18% 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 5 页 共 31 页


3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 ) 期末可供分配利润 2,163,521.44 期末可供分配基金份额利润 0.0058 期末基金资产净值 383,046,641.99 期末基金份额净值 1.0218 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 ) 基金份额累计净值增长率 2.18% 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 表中的“期末”均指本报告期最后一日,即 6月 30 日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 1.45% 0.38% 3.85% 1.17% -2.40% -0.79% 过去三个月 2.19% 0.32% 2.30% 1.20% -0.11% -0.88% 自基金合同 生效起至今 2.18% 0.31% 3.79% 1.23% -1.61% -0.92%


农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 6 页 共 31 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 1、本基金合同生效日为2016 年3月29日,至2016 年 6月 30 日不满一年。 2、基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%,投资于本基金界定的新能源 主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保 证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。若法律法规 的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可对上述资产配置比例 进行调整。 3、 根据法律法规规定, 本基金建仓期为自基金合同生效日起六个月, 至本报告期末尚处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日,是中法合资的有限责任公司。公司注农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 7 页 共 31 页


册资本为人民币贰亿零壹元,其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67%,东方汇理资 产管理公司出资比例为 33.33%,中国铝业股份有限公司出资比例为 15%。公司办公地址为上海 市浦东新区银城路9号农银大厦 50层。公司法定代表人为董事长于进先生。 截止2016年6月30日,公司共管理32只开放式基金,分别为农银汇理行业成长混合型证券 投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、农 银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝筹 混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深 300 指数证券投资基金、 农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证 500 指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券 投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、 农银汇理 7 天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理 行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究 精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日结 货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合型 证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混合型 证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投资基 金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合型证 券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金和农银汇理纯债一年定期开放债券 型证券投资基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 顾旭俊 本基金 基金经 理 2016年3月29 日 - 7 复旦大学学士,具有基金 从业资格。历任申银万国 证券研究所有限公司研究 员、上海尚雅投资管理有 限公司研究员。 注:1、任职、离任日期是指公司作出决定之日,基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日期 为基金合同生效日。 2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况,也包括在其他金融机构从事 证券投资研究等业务。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 8 页 共 31 页


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照 诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,本基金未违反法律法规 及基金合同的规定,也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。 中国证监会上海监管局对公司内部控制及风险管理情况进行了专项现场检查,于 2015 年就公 司内部控制提出了相应整改意见并采取责令改正的行政监管措施。公司以此次现场检查为契机, 认真落实上海监管局各项整改意见,进一步提升公司整体内部控制水平。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的5%的情况。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金主要从产业景气度和宏观对大类资产的影响两个角度自上而下选择强势主题行业,新 能源汽车产业链、半导体产业链、养殖和农产品是目前景气度最高且有较长持续性的行业,行业 的不少公司会由于终端需求爆发、供给端紧张以及国家主导投资规模扩大受益,因此会涌现出近 几年收入和利润爆发式增长的企业,其估值水平也会在短期内有比较大的提升;贵金属板块则受 益于英国退欧后国际市场上鹊起的避险情绪以及流动性充沛带来的通胀预期,在国际和国内经济 形势动荡不明朗的背景下,信用货币体系缺陷日益彰显时,作为实物货币的不二代表,黄金等贵 金属的价值就进一步凸显出来,并且可能持续相当长的时间。 因此,本基金在报告期内根据上述对产业和宏观经济形势的分析,主要围绕强势板块里选择 优质个股,并且可以进行中长期持有。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 9 页 共 31 页


4.4.2 报告期内基金的业绩表现 自基金合同生效以来至本报告期末,基金份额净值增长率为 2.18%,业绩比较基准收益率为 3.79%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 国内经济来看,经过一轮的小幅政策加码之后,经济增长反弹的动力将会逐步减退,依旧缺 乏增长和超预期的亮点。从需求端看,地产降温、经济低迷仍将拖累房地产和制造业投资,基建 独木难支;地产对相关产品消费的拉动有望减弱,而经济低迷、高房价对消费的拖累也将逐步显 现。 国际经济由于脱欧的余震未消,避险情绪极其浓厚,而欧洲银行业的危机也开始发酵,包括 意大利、德国、法国、英国等银行的风险敞口都在逐步暴露,而其股价也大幅下跌,引起了部分 金融市场的恐慌。 从政策面看,预计央行会维持宽松的货币政策格局不变。在短期经济增长下滑以及海外风险 因素不确定的情况下,以稳为纲将成为下半年的主旋律,预计政策边际宽松可期,货币政策仍将 保持一定的支持力度,预计年内降准两次,财政政策扩张将会超市场预期。 A 股市场预计仍将以主题性投资为主,在流动性和政策面不发生重大变化的情况下,仍将维 持区间窄幅震荡的格局。 4.6 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的要求,报告期内本基金不需分配利润。 4.7 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的 规定。报告期内,本基金未出现上述情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内,本基金托管人在对农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的托管过 程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基 金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 10 页 共 31 页


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内,农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的管理人——农银汇理基金 管理有限公司在农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计 算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益 的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对农银汇理基金管理有限公司编制和披露的农银汇理新能源主题灵活配置混合 型证券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体:农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日: 2016年6月 30日 单位:人民币元 资 产 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12 月31 日 资 产:


银行存款 307,946,581.55 - 结算备付金 488,257.20 - 存出保证金 37,774.27 - 交易性金融资产 122,343,193.87 - 其中:股票投资 122,343,193.87 - 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 24,951.58 - 应收股利 - - 应收申购款 409,368.24 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 431,250,126.71 - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 11 页 共 31 页


负债和所有者权益 本期末 2016年 6月 30日 上年度末 2015年 12 月31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 47,052,054.91 - 应付管理人报酬 526,113.60 - 应付托管费 87,685.59 - 应付销售服务费 - - 应付交易费用 321,354.52 - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 216,276.10 - 负债合计 48,203,484.72 - 所有者权益:


实收基金 374,860,891.85 - 未分配利润 8,185,750.14 - 所有者权益合计 383,046,641.99 - 负债和所有者权益总计 431,250,126.71 - 注:1、本基金的基金合同于 2016年3月29 日生效日。 2、报告截止日2016年6月30日,基金份额净值 1.0218元,基金份额总额 374,860,891.85份。





6.2 利润表 会计主体:农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016年3月 29 日(基金合同生效日)至2016 年6 月30日 单位:人民币元 项 目 本期 2016 年 3月 29 日(基 金合同生效日)至 2016年 6 月30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至 2015 年 6月 30日 一、收入 11,841,223.87 - 1.利息收入 2,236,051.05 - 其中:存款利息收入 2,236,051.05 - 债券利息收入 - - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 12 页 共 31 页


资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益(损失以“-”填列) 2,511,775.07 - 其中:股票投资收益 2,427,543.04 - 基金投资收益 - - 债券投资收益 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 84,232.03 - 3.公允价值变动收益(损失以“-” 号填列) 6,975,173.53 - 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 118,224.22 - 减:二、费用 2,449,697.31 - 1.管理人报酬 1,613,405.35 - 2.托管费 268,900.88 - 3.销售服务费 - - 4.交易费用 468,024.10 - 5.利息支出 - - 其中:卖出回购金融资产支出 - - 6.其他费用 99,366.98 - 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) 9,391,526.56 - 减:所得税费用 - - 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) 9,391,526.56 -


6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 本报告期:2016年3月 29 日(基金合同生效日)至2016 年6 月30日 单位:人民币元 项目 本期 2016 年3 月 29日(基金合同生效日)至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 420,534,244.44 - 420,534,244.44 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 - 9,391,526.56 9,391,526.56 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 13 页 共 31 页


期利润) 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -45,673,352.59 -1,205,776.42 -46,879,129.01 其中:1.基金申购款 398,838.90 10,529.34 409,368.24 2.基金赎回款 -46,072,191.49 -1,216,305.76 -47,288,497.25 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 374,860,891.85 8,185,750.14 383,046,641.99 项目 上年度可比期间 2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) - - - 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期利润) - - - 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、 期末所有者权益 (基 金净值) - - -


报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______许金超______














______刘志勇______














____高利民____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 14 页 共 31 页


6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可[2015]第 2578 号《关于准予农银汇理新能源主题 灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准,由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民 共和国证券投资基金法》和《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责 公开募集。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募 集420,480,005.70元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2016)第 327 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案, 《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》于 2016 年 3 月 29 日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为 420,480,005.70 份基金份额,其中认购资金利息折合 54,238.74 份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基 金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》的有关规定,本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%, 投资于本基金界定的新能源主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%,每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006年2 月15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下 合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告 和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《农银汇 理沪深 300 指数证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会发布的有 关规定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2016年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求, 真实、 完整地反映了本基金 2016 年6月30日的财务状况以及2016年3月29日至2016年6月30日止期间的经营成果和基金净值 变动情况等有关信息。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 15 页 共 31 页


6.4.4 重要会计政策和会计估计 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2016 年3月29日(基金合同生效日)至2016年6月30日。 6.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款 项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图 和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易 性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类 应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金 融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本 基金承担的其他金融负债包括卖出回购金融资产和其他各类应付款项等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时, 按公允价值在资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益; 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,单独确认为应收项目。应 收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 16 页 共 31 页


对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于 应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的, 予以终止确认: (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止; (2)该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;或者 (3)该金融资产已转移, 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬,但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值: (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易,但最 近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近 交易日的市场交易价格确定公允价值。 (2)存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化,参 考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。 (3)当金融工具不存在活跃市场, 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具 有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市 场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权 定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参 数。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 17 页 共 31 页


6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金 额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且2)交易双方准备按净额结算时,金融资产与金 融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申 购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时, 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金 指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的 金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累 计亏损)。 6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认 为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下 由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价 值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公 允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则 按直线法计算。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 18 页 共 31 页


的则按直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金 红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利 润中的未实现部分为正数,包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现 平准金等,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分;若期末未分配利润的 未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润,即已实现部分相抵未实现部 分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 6.4.4.12 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成 部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的 经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营 成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定 条件的,则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要披露分部信息。 6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股 票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下: (1)对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不 活跃)等情况,本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务 的指导意见》 ,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 19 页 共 31 页


指数收益法等估值技术进行估值。 (2)在银行间同业市场交易的债券品种,根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券 投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允 价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值,具体估值模型、参数及结果由 中央国债登记结算有限责任公司独立提供。 (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债 券除外),按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金在本报告期间无须说明的重大会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金在本报告期间无须说明的重大会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的重大会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市 公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息 红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如 下: (1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股票、债券的 差价收入不予征收营业税。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收 入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 20 页 共 31 页


(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的, 其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50% 计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股, 解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得 税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人 中国工商银行股份有限公司 本基金的托管人


6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 本积极本报告期无通过关联方交易单元进行的股票交易。 6.4.8.1.2 债券交易 本积极本报告期无通过关联方交易单元进行的债券交易。 6.4.8.1.3 债券回购交易 本积极本报告期无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 6.4.8.1.4 权证交易 本积极本报告期无通过关联方交易单元进行的权证交易。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 21 页 共 31 页


6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 本积极本报告期无应支付关联方佣金。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年3月29日(基金合同生 效日)至2016年 6月 30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 的管理费 1,613,405.35 - 其中: 支付销售机构的客 户维护费 888,930.37 - 注:支付基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的 年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年3月29日(基金合同生效 日)至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日 当期发生的基金应支付 的托管费 268,900.88 - 注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日累 计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值 X0.25%/当年天数。 6.4.8.2.3 销售服务费 本基金本报告期内无应支付关联方的销售服务费。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本期无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 22 页 共 31 页


6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金本期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元


关联方 名称 本期 2016年3月 29日(基金合同生效日) 至2016 年6月30 日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年 6月30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 307,946,581.55 156,815.25 - - 注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本积极本报告期无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.9 利润分配情况 6.4.9.1 利润分配情况——非货币市场基金 本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.10 期末( 2016 年 6 月30 日 )本基金持有的流通受限证券 6.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 6.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.10.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 23 页 共 31 页


6.4.10.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 122,343,193.87 28.37 其中:股票 122,343,193.87 28.37 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 308,434,838.75 71.52 7 其他各项资产 472,094.09 0.11 8 合计 431,250,126.71 100.00


7.2 期末按行业分类的股票投资组合 7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,252,205.66 1.37 B 采矿业 9,382,679.58 2.45 C 制造业 83,351,535.44 21.76 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 6,102,546.45 1.59 E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,481,943.00 1.95 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 4,301,066.24 1.12 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 24 页 共 31 页


J 金融业 - - K 房地产业 6,471,217.50 1.69 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 122,343,193.87 31.94


7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 600110 诺德股份 1,016,200 9,999,408.00 2.61 2 603799 华友钴业 253,500 9,430,200.00 2.46 3 600547 山东黄金 241,138 9,382,679.58 2.45 4 002371 七星电子 199,400 8,338,908.00 2.18 5 600891 秋林集团 585,900 7,481,943.00 1.95 6 600285 羚锐制药 628,873 6,785,539.67 1.77 7 000043 中航地产 784,390 6,471,217.50 1.69 8 002548 金新农 367,511 6,453,493.16 1.68 9 002169 智光电气 282,700 6,431,425.00 1.68 10 002196 方正电机 184,819 6,318,961.61 1.65 注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于农银汇理基金管理有限公司网 站的半年度报告正文。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 25 页 共 31 页


7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值 比例(%) 1 000421 南京公用 15,989,195.05 4.17 2 002458 益生股份 13,572,336.32 3.54 3 603799 华友钴业 11,903,703.64 3.11 4 600110 诺德股份 9,910,607.09 2.59 5 601012 隆基股份 7,988,618.18 2.09 6 600891 秋林集团 7,779,452.73 2.03 7 600547 山东黄金 7,619,595.42 1.99 8 000043 中航地产 6,482,817.66 1.69 9 300153 科泰电源 6,481,118.00 1.69 10 300278 华昌达 6,480,034.00 1.69 11 002548 金新农 6,476,203.60 1.69 12 600285 羚锐制药 6,473,711.65 1.69 13 002169 智光电气 6,361,022.00 1.66 14 002371 七星电子 6,356,837.56 1.66 15 000700 模塑科技 6,302,958.48 1.65 16 002196 方正电机 5,519,291.36 1.44 17 600085 同仁堂 4,835,276.00 1.26 18 002428 云南锗业 4,290,925.46 1.12 19 300068 南都电源 4,261,068.00 1.11 20 600516 方大炭素 4,239,608.00 1.11 注:买入金额按买入的成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值 比例(%) 1 000421 南京公用 11,467,993.83 2.99 2 002458 益生股份 8,497,181.38 2.22 3 601012 隆基股份 7,437,484.64 1.94 4 000700 模塑科技 5,944,918.50 1.55 5 002610 爱康科技 5,802,857.00 1.51 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 26 页 共 31 页


6 300014 亿纬锂能 5,211,639.00 1.36 7 300375 鹏翎股份 5,078,130.56 1.33 8 300214 日科化学 4,381,423.02 1.14 9 002245 澳洋顺昌 4,305,813.00 1.12 10 603799 华友钴业 4,244,138.00 1.11 11 300233 金城医药 4,132,408.00 1.08 12 002230 科大讯飞 4,084,235.00 1.07 13 002655 共达电声 4,031,024.00 1.05 14 600516 方大炭素 3,960,208.12 1.03 15 002714 牧原股份 3,815,611.94 1.00 16 600330 天通股份 3,799,610.00 0.99 17 002093 国脉科技 3,773,479.95 0.99 18 002580 圣阳股份 3,626,421.00 0.95 19 000673 当代东方 3,625,313.00 0.95 20 002047 宝鹰股份 3,322,083.50 0.87 注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 228,998,207.74 卖出股票收入(成交)总额 116,057,730.44 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相 关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 27 页 共 31 页


7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 37,774.27 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 24,951.58 5 应收申购款 409,368.24 6 其他应收款 - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 28 页 共 31 页


7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 472,094.09


7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本积极本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 12,070 31,057.24 2,207,790.52 0.59% 372,653,101.33 99.41%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 0.00 0.0000%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0


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§9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日( 2016 年 3 月 29 日 )基金份额总额 420,534,244.44 本报告期期初基金份额总额 - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 398,838.90 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 46,072,191.49 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份 额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 374,860,891.85 注:总申购份额含红利再投、转换入份额; 总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。








10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内基金管理人无重大人事变动。本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事 变动。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期,无涉及基金托管业务的诉讼事项。





10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托管人 及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。





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10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 中信证券 2 4,204,604.00 1.22% 3,915.73 1.22% - 兴业证券 2 77,978,850.86 22.60% 72,621.66 22.60% - 长江证券 2 3,784,014.18 1.10% 3,523.96 1.10% - 东方证券 2 37,745,186.22 10.94% 35,152.19 10.94% - 银河证券 2 - - - - - 华泰证券 2 91,967,912.72 26.65% 85,652.95 26.65% - 安信证券 2 14,483,856.42 4.20% 13,489.69 4.20% - 国泰君安 2 105,197,690.56 30.49% 97,970.60 30.49% - 东北证券 2 - - - - - 申万宏源 2 9,693,823.22 2.81% 9,027.74 2.81% - 注:1、交易单元选择标准有: (1)、实力雄厚,注册资本不少于 20亿元人民币。 (2)、市场形象及财务状况良好。 (3)、 经营行为规范, 内控制度健全, 最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处罚。 (4)、内部管理规范、严格,具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。 (5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏观 经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。 2、上述交易单元均为本报告期内新增交易单元,本报告期内无剔除交易单元。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中信证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要 第 31 页 共 31 页


长江证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - -


农银汇理基金管理有限公司 2016 年8月26日