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农银医疗保健(000913)

农银医疗保健:2016年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
农 银 汇 理 医疗 保 健 主 题股 票 型 证 券投 资 基
金 2016 年半 年 度 报 告 摘要 
 
2016 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 农银汇理基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2016 年8 月26 日 
 
 
 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 
第 2 页 共 28 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 3 页 共 28 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 农银医 疗保 健股 票 基金主 代码 000913 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 2 月 10 日 基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 2,259,224,082.72 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 主要 投资 于医 疗保 健主题 相关 的优 质上 市公 司,在 严格 控制 风险 和保 持良好 流动 性的 前提 下, 力 争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。 投资策 略 1、 大 类资 产配 置策 略 。 本 基金基 于对 宏观 经济 、 政 策 面、市 场面 等因 素的 综合 分析, 结合 对股 票、 债券 、 现金等 大类 资产 的收 益特 征的前 瞻性 研究 ,形 成对 各 类别资 产未 来表 现的 预判 ,在严 格控 制投 资组 合风 险 的前提 下, 确定 和调 整基 金资产 中股 票、 债券 、货 币 市场工 具以 及其 他金 融工 具的配 置比 例。 2、股 票投 资策 略。 (1) 医疗保 健行 业股 票的 界定 : 本基金 将沪 深两 市中 从事 医疗保 健行 业的 上市 公司 定 义为医 疗保 健行 业上 市公 司。 (2) 行业 配置 策略 。 医 疗保健 行业 根据 所提 供的 产品与 服务 类别 不同 ,可 划 分为不 同的 细分 子行 业。 本基金 将综 合考 虑社 会、 经 济、政 策和 技术 等因 素, 进行股 票资 产在 各细 分子 行 业间的 动态 配置 。 3、 债 券投 资策 略。 本 基金 债券投 资将 以优 化流 动性 管 理、分 散投 资风 险为 主要 目标, 同时 根据 需要 进行 积 极操作 ,以 提高 基金 收益 。 4、权 证投 资策 略。 本基 金 将从权 证标 的证 券基 本面 、 权证定 价合 理性 、权 证隐 含波动 率等 多个 角度 对拟 投 资的权 证进 行分 析, 以有 利于资 产增 值为 原则 ,加 强 风险控 制, 谨慎 参与 投资 。 业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数×80% +中证 全债 指数 ×20 %。 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ,其 预期风 险与 预期 收益 高于 混 合型基 金、 债券 型基 金与 货币市 场基 金, 属于 较高 预 期风险 、较 高预 期收 益的 证券投 资基 金品 种。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 4 页 共 28 页





2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 翟爱东 田青 联系电 话 021-61095588 010-67595096 电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


021-61095599 010-67595096 传真 021-61095556 010-66275853


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.abc-ca.com 基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 路 9 号农银 大 厦 50 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -1,165,472.19 本期利 润 -206,788,024.85 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1150 本期加 权平 均净 值利 润率 -11.58% 本期基 金份 额净 值增 长率 -12.64% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 70,369,598.24 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0311 期末基 金资 产净 值 2,438,092,074.43 期末基 金份 额净 值 1.0792 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 7.92% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 5 页 共 28 页


3、期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。 表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日, 即 6 月 30 日。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 5.79% 1.51% 2.99% 1.07% 2.80% 0.44% 过去三 个月 7.39% 1.74% 1.30% 1.12% 6.09% 0.62% 过去六 个月 -12.64% 2.69% -12.40% 1.78% -0.24% 0.91% 过去一 年 -6.18% 3.04% -16.53% 2.08% 10.35% 0.96% 自基金 合同 生效起 至今 7.92% 2.88% 15.43% 2.04% -7.51% 0.84%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 6 页 共 28 页


基金的投资组 合比例为 : 股票资产占基 金资产的 比 例为 80%-95%, 其中投资 于医疗保健行 业股票 的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% , 权 证投 资占 基 金资产 净值 的比 例 为0%-3% , 现 金或 到期 日在 一年以内的政府债券不 低 于基金资产净值的 5% 。 若法 律 法 规 的 相 关 规 定发 生变 更 或 监 管 机 构允 许, 本基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 , 可对 上述 资 产配置 比例 进行 调整 。 本 基金建 仓期 为基 金合 同生效 日(2015 年 2 月 10 日)起 六个 月, 建仓 期 满时, 本基 金各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的投 资比 例。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日,是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注 册资本为人民 币贰亿零 壹 元,其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 %,东方 汇理资 产管理 公司 出资 比例 为 33.33 % ,中 国铝 业股 份有 限 公司出 资比 例 为 15 %。 公 司办公 地 址 为上 海 市浦东 新区 银城 路9 号农 银大 厦 50 层。 公司 法定 代 表人为 董事 长于 进先 生。 截止2016 年6 月30 日, 公司共 管 理32 只开 放式 基 金, 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券 投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农 银汇理策 略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹 混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、 农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证 500 指数 证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券 投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动混 合型证 券投 资基 金、 农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇 理 行业领 先混合 型证券投 资 基金、农银汇 理区间收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结 货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型 证券投 资基 金、 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金、 农银 汇理 工业 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投资基金 、农银汇 理 天天利货币市 场基金、 农 银汇理现代农 业加灵活 配 置混合型证 券投资基 金、农银汇理 新能源主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理物联网 主 题灵活配置 混合型证 券投资基金、 农银汇理 国 企改革灵活配 置混合型 证 券投资基金和 农银汇理 纯 债一年定期 开放债券农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 7 页 共 28 页


型证券 投资 基金 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 凌晨 本基金 基金经 理、 公 司 研究部 副总经 理 2015 年2 月10 日 2016 年4 月8 日 9 硕士。 历任 国信 证券 研究 员,农 银汇 理基 金管 理有 限公司 研究 员、 高级 研究 员。现 任农 银汇 理基 金管 理有限 公司 研究 部副 总经 理、基 金经 理。 徐治彪 本基金 基金经 理 2015 年8 月20 日 - 4 管理学 硕士 。历 任国 泰基 金管理 有限 公司 研究 员, 农银汇 理基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 助理 。 注:1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 , 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期 为基金 合同 生效 日。 2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 , 也包 括 在其他 金融 机构 从事 证券投 资研 究等 业务 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 , 依 照 诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内, 本 基金未违反 法律法规 及基金 合同 的规 定, 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。 中国证 监会 上海 监管 局对 公司内 部控 制及 风险 管理 情况进 行了 专项 现场 检查, 于 2015 年 就公 司内部控制提 出了相应 整 改意见并采取 责令改正 的 行政监管措施 。公司以 此 次现场检查 为契机, 认真落 实上 海监 管局 各项 整改意 见, 进一 步提 升公 司整体 内部 控制 水平 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期内,本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法 规和公司内部 公平交易 制 度的规定,通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行,确 保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 8 页 共 28 页


4.3.2 异 常交 易行 为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成 交量 的5% 的情 况。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年一 月暴 跌后, 二月 整体盘 整行 情, 三 月大 涨, 四到六 月份 整体 市场 依然 属于震 荡行 情, 局部热 点轮 动 , 尤 其是 新 能源和 电子 板块 , 医药 整 体平淡 。 上半 年基 金收 益-12.64% , 申万 一级 行 业跌 幅 17.07% ;整 个二 季 度管理 的医 药基 金上 涨 7.39% , 跑赢 基 准 6.01% 收 益 率,实 现了 每个 月 阳线上涨,投 资策略就 是 经历三月份大 涨,二季 度 是结构性的机 会,但是 判 断没有系统 性风险, 因此整体仓位 比较高, 但 是侧重低估值 趴在下面 的 股票,换手率 偏低,整 体 来说业绩的 结果还是 比较满 意。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内本 基金 份额 净值 增长-12.64% , 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-12.40% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 对于宏观经济 ,个人认 为 国内经济会比 较平稳, 没 有大幅往上走 的可能, 也 没有硬着陆的 可 能,年初担心 的汇率贬 值 问题得到缓解 ,美元加 息 的次数大幅降 低,英国 脱 欧导致欧洲 整体不平 静,国 际环 境相 比之 前没 有那么 平静 。 对于争 取市 场, 可以 大概 率的判 断一 月份 的股 灾暴 跌到 2638 点是 个大 底, 经 历了 MSCI 指数 纳入的落空以 及英国脱 欧 的黑天鹅事件 的考验, 因 此站在这个时 间点,我 们 倾向于认为 目前指数 创新低 的概 率很 小, 指数 很可能 会做 一个 震荡 ,目 前倾向 于认 为享 受。 医药展 望:6 月 底公 开发 表过全 面看 多三 季度 医药 表现的 札记 ,再 简单 重复 下之前 的观 点: 2016 年 年初 至今 申万 医药 一级行 业跌 幅 14.4% (数 据截止 2016 年 7 月 8 日, 后续类 似) , 28 个 行业 排名 第11 , 而 食 品饮料 年初 至今 排名 所有 行业第 一, 涨 幅 5.74% , 市 场并没 有出 现在 熊 市吃药 喝酒 ,只 顾喝 酒没 有吃药 ,究 其原 因个 人认 为主要 是: 一方面,医药 行业这几 年 确实在控费的 背景下, 以 中药注射剂、 辅助用药 为 典型代表的领 域 明显的 增速 放缓 。从 WIND 提供的 数据 可以 看到 医药 制造业 的收 入在 13 年是 20% 左右 的增 长, 在农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 9 页 共 28 页


15 年 行业 增速 二季 度最 低 低于 9% , 之后 几个 月一 直 在 9% 左右 的徘 徊。 另一方面,行 业监管加 强 ,为了使医药 行业更为 规 范,药审中心 对临床试 验 的大力检查, 看 到行业 内大 部分 公司 临床 批件的 撤回 ,我 们也 看 到 CRO 行 业业 绩的 低预 期。 再比如 对饮 片行 业的 规范化 。 但是医保控费 、行业规 范 是不是医药就 没有机会 , 尤其站在现在 时间点, 我 认为医药现在 的 性价比 很高 ,几 个原 因: 第一,目前整 个市场过 于 关注政策的负 面性,比 如 担心三明模式 推广会带 来 巨大杀伤力, 而 我倾向于认为 三明模式 只 是一个小地方 的政绩工 程 ,最后的结果 就是病人 想 吃的药买不 到,好的 医生流出体系 ,三明模 式 根本没有可能 推广,过 去 对于药品降价 是一个常 态 ,招标已经 很成熟, 只能说 部分 指导 思想 会推 广,比 如两 票制 ,就 跟当 时安徽 双信 封模 式一 样。 第二 , 行 业最 低点 已经 过 去。WIND 提 供的 数据显 示3、4 月 份, 行业 收入 连续 两个月 达 到 10% 以上 , 利 润增 长15%以上。2015 年医 药制 造业 整体 的 收入 2.55 万亿 , 整体 增长9% , 现在 回 到10% 以上, 也就 是说 医药 行业 整体每 年的 增量 市场 有 2500 亿 以上, 医药 行业 在老 龄化的 背景 下行 业需 求是毋 容置 疑的 ,每 年增 量也是 巨大 的。 第三, 市场 整体 对医 药低 配。 在 16 年之 前, 医药 行 业基金 的配 置很 少低 于 15% , 而 现在 据卖 方测算 大概 在8-9% 左右 , 如果剔 除医 药基 金 , 医 药 配 置肯 定低 于 5% , 相当 一 部分基 金经 理医 药一 股不配 置。 基于以上分析 ,个人倾 向 于认为医药在 三季度不 会 表现差,从 性 价比角度 来 说医药非常适 合 去配置 。从 医药 子领 域看 ,医疗 器械 耗材 的整 合、 医疗服 务、 中药 饮片 等是 重点的 方向 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15 日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 ( 证 监会计字[2007]15 号 ) 、 《 关于证券投资 基金 执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 (证 监会 计字[2007]21 号) 与 《 关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 , 本 公司 制订 了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ,并 设立 了估 值委 员会。 公司参与基金 估值的机 构 及人员职责: 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和 解释, 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 , 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、 以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时,估 值 委员会应评 价现有估农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 10 页 共 28 页


值政策和程 序的适用 性, 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说 明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变 化,书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达 到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部, 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算,并根 据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督, 根据法 规进 行披 露。 以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员,均具 有 基金从业资格 ,具有丰 富 的基金从业经 验 和相关专业胜 任能力, 且 之间不 存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委 员,可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 , 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具 体证券估值的 利益需求 , 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度,如估值 委员会表 决时, 其仅 有一 票表 决权 ,遵守 少数 服从 多数 的原 则。 本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 根据基 金合 同的 要求 ,报 告期内 本基 金不 需分 配利 润。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基 金运 作管理办 法 》第四十一条 的 规定。 报告 期内 ,本 基金 未出现 上述 情形 。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。








报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 11 页 共 28 页


5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年 12 月31 日 资 产:


银行存 款 310,814,772.65 160,323,027.94 结算备 付金 2,069,318.06 2,654,207.41 存出保 证金 652,583.88 1,230,948.05 交易性 金融 资产 2,194,696,581.36 1,767,285,656.17 其中: 股票 投资 2,194,696,581.36 1,767,285,656.17 基金投 资 - - 债券投 资 - - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 - 26,308,561.42 应收利 息 56,470.89 27,786.60 应收股 利 - - 应收申 购款 91,431,402.40 4,956,252.97 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 2,599,721,129.24 1,962,786,440.56 负债和所有者权益 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年 12 月31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 122,167,097.60 9,723,406.24 应付赎 回款 34,269,233.40 15,051,254.43 应付管 理人 报酬 2,360,471.41 2,365,120.14 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 12 页 共 28 页


应付托 管费 393,411.93 394,186.68 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 2,170,487.19 2,300,675.44 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 268,353.28 122,160.56 负债合 计 161,629,054.81 29,956,803.49 所有者权益:


实收基 金 2,259,224,082.72 1,564,560,022.38 未分配 利润 178,867,991.71 368,269,614.69 所有者 权益 合计 2,438,092,074.43 1,932,829,637.07 负债和 所有 者权 益总 计 2,599,721,129.24 1,962,786,440.56 注:报 告截 止日2016 年 6 月 30 日 ,基 金份 额净 值 1.0792 元, 基金 份额 总额2,259,224,082.72 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日 上年度可比期间 2015 年2 月10 日(基 金合同生效日)至 2015 年 6 月 30 日 一、收入 -184,690,215.44 276,733,849.92 1.利息 收入 521,991.22 2,708,474.53 其中: 存款 利息 收入 521,991.22 2,677,971.96 债券利 息收 入 - - 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 - 30,502.57 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 17,655,008.79 189,440,028.84 其中: 股票 投资 收益 11,136,947.81 186,328,239.71 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 - - 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 6,518,060.98 3,111,789.13 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) -205,622,552.66 74,342,634.26 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 13 页 共 28 页


4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 2,755,337.21 10,242,712.29 减: 二、费用 22,097,809.41 21,129,643.31 1.管 理人 报酬 13,308,154.37 13,198,099.53 2.托 管费 2,218,025.73 2,199,683.27 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 6,356,509.83 5,553,695.85 5.利 息支 出 - - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - - 6.其 他费 用 215,119.48 178,164.66 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -206,788,024.85 255,604,206.61 减:所 得税 费用 - - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) -206,788,024.85 255,604,206.61


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,564,560,022.38 368,269,614.69 1,932,829,637.07 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -206,788,024.85 -206,788,024.85 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 694,664,060.34 17,386,401.87 712,050,462.21 其中:1. 基 金申 购款 1,263,307,509.59 26,020,588.99 1,289,328,098.58 2. 基金 赎回 款 -568,643,449.25 -8,634,187.12 -577,277,636.37 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,259,224,082.72 178,867,991.71 2,438,092,074.43 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 14 页 共 28 页


项目 上年度可比期间 2015 年2 月 10 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,074,136,089.11 - 2,074,136,089.11 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 255,604,206.61 255,604,206.61 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -428,000,602.09 -8,115,135.32 -436,115,737.41 其中:1. 基 金申 购款 1,517,079,342.37 628,398,599.36 2,145,477,941.73 2. 基金 赎回 款 -1,945,079,944.46 -636,513,734.68 -2,581,593,679.14 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 1,646,135,487.02 247,489,071.29 1,893,624,558.31


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 许金 超______














______ 刘 志勇______














____ 高利 民____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 农银汇理医疗 保健主题 股 票型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员 会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”)证 监许 可[2014] 第 96 号 《关 于核 准农 银汇 理医 疗 保健主 题股 票型 证 券投资基金募 集的批复 》 核准,由农银 汇理基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证 券投资基 金法》和《农 银汇理医 疗 保健主题股票 型证券投 资 基金基金合同 》负责公 开 募集。本基 金为契约 型开放 式 , 存 续期 限不 定 , 首 次设 立募 集不 包括 认 购资金 利息 共募 集2,073,709,810.79 元 , 业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2015) 第 116 号 验资 报告予 以验 证。 经 向 中国证 监会 备案 , 《 农银 汇 理医疗 保健 主题 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 于2015 年2 月10 日正 式生效 , 基 金合 同生 效日 的基金 份额 总额 为2,074,136,089.11 份 基金 份额, 其中认 购资 金利 息折农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 15 页 共 28 页


合426,278.32 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 农银汇 理基 金管 理有 限公 司, 基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理医疗保健 主题股票 型 证券投资基金 基 金合同》的有 关规定, 本 基金的投资范 围为国内 依 法公开发行或 上市的股 票 、债券、货 币市场工 具、权证以及 法律法规 或 中国证监会批 准的允许 基 金投资的 其他 金融工具 。 本基金股票 投资比例 范围为 基金 资产 的 80 %-95 %, 其中 投资 于医 疗保 健 行业股 票的 比例 不低 于非 现金资 产 的 80%。权 证投资比例范 围为基金 资 产净值的 0 %-3%,现 金 或到期日在一 年以内的 政 府债券投资 比例不低 于基金资产 净值的 5 %。 本基金通过 发掘医疗 保健 主题中蕴含 的投资机 会,精 选优质上市 公司,通 过主动 的投 资组 合管 理谋 取基金 资产 的长 期稳 定增 值。 本 基金 的业 绩比 较基 准为 80 % ×中 证医 药 卫生指 数+20% ×中 证全 债指数 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38 项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下 合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 农银汇 理研究 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》和在 财务 报表 附 注 6.4.4 所列 示的 中国 证监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基金2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止 期间 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 , 真 实、 完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致. 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 重大 会计 政策 变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 16 页 共 28 页


6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市 公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公 司股息 红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知》及 其 他相关财税法 规和实务 操 作,主要税 项列示如 下: (1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的 差价收 入不 予征 收营 业税 。 (2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。 (3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的, 其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 , 解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税, 持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得 的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得 税。 (4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 17 页 共 28 页


6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人


6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.8.1.1 股 票交 易 本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的股 票交易 。 6.4.8.1.2 债 券交 易 本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券交易 。 6.4.8.1.3 债 券回 购交易 本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券回购 交易 。 6.4.8.1.4 权 证交 易 本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。 6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金 本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 佣金 。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2015年2月10 日( 基金 合同 生效日) 至2015 年6 月30 日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 13,308,154.37 13,198,099.53 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 6,509,585.52 7,170,695.04 注:支付基金 管理人农 银 汇理基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年 费率计提,逐 日累计至 每 月月底,按月 支付。其 计 算公式为:日 管理人报 酬 =前一日基 金资产净 值 X 1.50% / 当年 天数 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 18 页 共 28 页


6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 上年度 可比 期间 2015年2月10 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年6月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 2,218,025.73 2,199,683.27 注:支付基金 托管人建 设 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提,逐日 累计至 每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 : 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 6.4.8.2.3 销 售服 务费 本基金 本报 告期 内无 销售 服务费 。 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。 6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本基金 本报 告期 基金 管理 人无运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 之外 的其 他关 联方 无投资 本基 金的 情况 。 6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015 年2 月10 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 310,814,772.65 460,961.27 334,323,901.12 2,641,035.88 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 建设 银行 保管 ,按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 19 页 共 28 页


6.4.9 利 润分 配情况 6.4.9.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 6.4.10 期 末( 2016 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。 6.4.10.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 300298 三诺 生物 2016 年 3 月 21 日 公告 重大 事项 20.96 2016 年 8 月 4 日 23.06 838,477 22,758,855.09 17,574,477.92 -


6.4.10.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。 6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,194,696,581.36 84.42 其中: 股票 2,194,696,581.36 84.42 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 20 页 共 28 页


4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 312,884,090.71 12.04 7 其他各 项资 产 92,140,457.17 3.54 8 合计 2,599,721,129.24 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 177,273.20 0.01 B 采矿业 - - C 制造业 1,715,921,062.03 70.38 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 478,598,246.13 19.63 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 2,194,696,581.36 90.02


农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 21 页 共 28 页


7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600285 羚锐制 药 15,846,258 170,981,123.82 7.01 2 300326 凯利泰 6,741,166 168,461,738.34 6.91 3 300147 香雪制 药 11,321,736 166,769,171.28 6.84 4 600976 健民集 团 6,057,158 162,634,692.30 6.67 5 600079 人福医 药 9,574,743 160,568,440.11 6.59 6 002182 云海金 属 6,951,714 138,339,108.60 5.67 7 600211 西藏药 业 2,990,910 132,676,767.60 5.44 8 300233 金城医 药 4,966,910 128,593,299.90 5.27 9 600713 南京医 药 15,154,212 127,598,465.04 5.23 10 300049 福瑞股 份 4,049,394 96,254,095.38 3.95 注: 投资 者欲了 解本报 告 期末基金 投资的 所有股 票明 细, 应 阅读登 载于农 银汇理 基金管理 有限公 司网 站的半年 报告正 文。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600518 康美药 业 237,039,909.33 12.26 2 300326 凯利泰 221,247,646.40 11.45 3 600713 南京医 药 181,911,810.01 9.41 4 300233 金城医 药 154,103,798.89 7.97 5 300147 香雪制 药 97,176,054.32 5.03 6 000700 模塑科 技 95,912,854.85 4.96 7 002551 尚荣医 疗 88,346,431.72 4.57 8 600976 健民集 团 81,027,652.60 4.19 9 000661 长春高 新 76,181,419.70 3.94 10 002589 瑞康医 药 71,908,809.60 3.72 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 22 页 共 28 页


11 300273 和佳股 份 66,380,853.69 3.43 12 600285 羚锐制 药 64,892,020.59 3.36 13 002019 亿帆鑫 富 64,555,270.65 3.34 14 600079 人福医 药 52,669,364.94 2.72 15 600276 恒瑞医 药 46,493,321.55 2.41 16 603883 老百姓 45,659,145.36 2.36 17 002224 三 力 士 45,618,542.42 2.36 18 600867 通化东 宝 44,018,906.19 2.28 19 300049 福瑞股 份 43,860,689.50 2.27 20 300463 迈克生 物 43,269,643.06 2.24 注:买 入金 额按 买入 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600518 康美药 业 209,041,025.97 10.82 2 002019 亿帆鑫 富 176,764,263.17 9.15 3 300143 星河生 物 124,036,835.90 6.42 4 300326 凯利泰 110,236,585.37 5.70 5 000700 模塑科 技 101,869,507.77 5.27 6 002224 三 力 士 91,917,967.07 4.76 7 000661 长春高 新 89,639,875.06 4.64 8 000939 凯迪生 态 89,587,635.26 4.64 9 600713 南京医 药 76,858,438.24 3.98 10 300026 红日药 业 71,688,055.14 3.71 11 002390 信邦制 药 68,246,847.54 3.53 12 600276 恒瑞医 药 48,115,034.79 2.49 13 000411 英特集 团 44,234,245.02 2.29 14 600386 北巴传 媒 38,768,607.41 2.01 15 300233 金城医 药 36,296,176.74 1.88 16 600479 千金药 业 31,475,871.35 1.63 17 300273 和佳股 份 28,144,111.18 1.46 18 002182 云海金 属 24,834,603.36 1.28 19 600593 大连圣 亚 22,638,024.03 1.17 20 000028 国药一 致 20,671,507.16 1.07 注:卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 23 页 共 28 页


7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 2,506,620,706.73 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,884,724,176.69 注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 24 页 共 28 页


7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


2015 年 9 月 30 日, 香雪 制药股 份有 限公 司( 下称 “香雪 制药 ”) 发布 《广 州市香 雪制 药 股 份有限 公司 关于 广东 证监 局对公 司采 取出 具警 示函 措施的 公告 》 , 公告 称近 日 , 香雪 制药 收到 中国 证券监 督管 理委 员会 广东 监管局 行政 监管 措施 决定 书 ( 【2015 】30 号 ) 《 关于 对广州 市香 雪制 药 股 份有限 公司 采取 出具 警示 函措施 的决 定》 , 决定 书指 出香雪 制药 子公 司广 东九 极生物 科技 有限 公 司 报表数 据与 实际 差异 较大 , 导致 公司 已披 露的2015 年一季 报少 计部 分营 业利 润, 并 对香 雪制 药予 以警示 。 上 述事 项对 香雪 制药 2015 年一 季度 经营 结 果影响 较小 , 香 雪制 药已 将 上 述 差异 统一 合并 在2015 年 半年 度报 告中 进 行了相 应调 整, 同时 香雪 制药将 积极 采取 措施 杜绝 该类事 件重 新发 生 。 2015 年 11 月 26 日 ,上 海 凯利泰 医疗 科技 股份 有限 公司( 以下 简称 “ 凯利 泰 ” )收 到上 海 证监局出具的《关 于对上 海凯利泰医疗科技 股份有 限公司采取责令改 正措施 的决定》 (沪证监 决 〔2015 〕80 号 ) , 就凯 利 泰在 2014 年年 度报 告中 披 露的应 收账 款帐 龄及 资产 减值损 失 、 营 业收 入 和委托 理财 金额 不准 确的 问题, 要求 凯利 泰进 行整 改。 对香雪制药、 凯利泰股 票 投资决策程序 的说明: 该 股票经过研究 推荐、审 批 后进入公司股 票 备选库,由研 究员跟踪 分 析。本基金管 理人进行 了 研究判断、按 照相关投 资 决策流程投 资了该股 票。 其余八名证券 的发行主 体 本期没有被监 管部门立 案 调查或在本报 告编制日 前 一年内受到公 开 谴责、 处罚 的情 况。 7.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 652,583.88 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 56,470.89 5 应收申 购款 91,431,402.40 6 其他应 收款 - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 25 页 共 28 页


7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 92,140,457.17


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 66,959 33,740.41 714,047,348.02 31.61% 1,545,176,734.70 68.39%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 30,644.77 0.0014%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0


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§9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2015 年 2 月 10 日 ) 基金 份额 总额 2,074,136,089.11 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,564,560,022.38 本报告 期基 金总 申购 份额 1,263,307,509.59 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 568,643,449.25 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,259,224,082.72


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动。 本报 告期 内 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大 的 人事变 动。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事 项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人 的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。





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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 银河证券 1 1,179,577,864.07 26.91% 1,098,534.46 26.91% - 国金证券 2 1,010,261,165.31 23.04% 940,855.83 23.04% - 广发证券 2 800,239,191.81 18.25% 745,260.61 18.25% - 安信证券 2 312,548,683.39 7.13% 291,076.35 7.13% - 海通证券 2 251,837,643.76 5.74% 234,536.70 5.74% - 申万宏源 2 247,552,816.17 5.65% 230,545.89 5.65% - 中金公司 2 196,834,644.69 4.49% 183,311.48 4.49% - 中信证券 2 131,296,266.15 2.99% 122,276.54 2.99% - 国信证券 2 116,585,220.84 2.66% 108,576.03 2.66% - 东方证券 2 75,491,341.47 1.72% 70,305.24 1.72% - 国泰君安 2 61,836,369.76 1.41% 57,591.19 1.41% - 注:1 、交 易单 元选 择标 准 有: (1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。 (2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。 (3) 、 经营 行为 规范, 内控 制度健 全, 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。 (4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ,具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。 (5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观 经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。 公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ,集中交 易 室汇总后提 交总经理 办公会议研究 决定。席 位 租用 协议到期 后,研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行 综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ,做 出是 否续租 的决 定。 2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2016 年半年度报 告 摘要 第 28 页 共 28 页


的比例 银河证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 申万宏源 - - - - - - 中金公司 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - -


农银汇理基金管理有限公司 2016 年8 月26 日