农 银 汇 理 信用 添 利 债 券型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月26 日
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日 止。
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 农银信 用添 利债 券
基金主 代码 660013
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 19 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 51,830,589.35 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以信用 类债 券作 为主 要的 投资标 的， 在严 格控 制风 险
的基础 上， 力争 实现 超越 业绩比 较基 准的 投资 收益 。
投资策 略 本基金 将有 效结 合“ 自上 而下” 的资 产配 置策 略以 及
“自下 而上 ”的 债券 精选 策略， 在综 合判 断宏 观经 济
基本面 、证 券市 场走 势等 宏观因 素的 基础 上， 灵活 配
置基金 资产 在各 类资 产之 间的配 置比 例， 并通 过严 谨
的信用 分析 以及 对券 种收 益水平 、 流 动性 的客 观判 断，
综合运 用多 种投 资策 略， 精选个 券构 建投 资组 合。 同
时，本 基金 会关 注并 积极 参与股 票一 级市 场中 存在 的
投资机 会， 力争 在保 持基 金总体 风险 水平 不变 前提 下
进一步 增厚 基金 收益 水平 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数×95%+ 同期 银
行活期 存款 利率 ×5% 。
风险收 益特 征 本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品， 其
风险收 益水 平高 于货 币市 场基金 ，但 低于 混合 型基 金
和股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农银汇 理基 金管 理有 限公
司
中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 方韡
联系电 话 021-61095588 010-89936330
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话
021-61095599 95558
传真 021-61095556 010-85230024 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.abc-ca.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 银城 路 9 号农银 大 厦 50 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 2,274,778.76
本期利 润 473,705.78
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0085
本期加 权平 均净 值利 润率 0.76%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.85%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 6,415,007.68
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1238
期末基 金资 产净 值 58,516,722.40
期末基 金份 额净 值 1.1290
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 34.53%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 6 月 30 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去一 个月 1.13% 0.09% 0.34% 0.04% 0.79% 0.05%
过去三 个月 0.44% 0.09% -0.49% 0.07% 0.93% 0.02%
过去六 个月 0.85% 0.13% -0.19% 0.07% 1.04% 0.06%
过去一 年 5.44% 0.21% 2.61% 0.07% 2.83% 0.14%
过去三 年 28.26% 0.32% 5.48% 0.09% 22.78% 0.23%
自基金 合同
生效起 至今
34.53% 0.28% 5.29% 0.08% 29.24% 0.20%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金投 资于债券 的 比例不低于基 金资产 的 80% ，其中投资于 信用债的 比 例不低于债券 类资
产的 80% 。 本基金的 信用 债类资产包括 金融债、 公 司债、企业债 、可转换 公 司债（含分离 交易可
转 债 ） 、短 期 融 资 券、 中 期票 据 等 非 国 债 和 央行 票 据资 产 。 权 证 投 资 比例 范 围为 基 金 资 产 净 值的
0%-3% 。本 基金持有 现金或 到期日在一年 以内的政 府 债券投资比例 不低于基 金 资产净值的 5%。本
基金建 仓期 为基 金合 同生 效日（2012 年 6 月 19 日 ）起六 个月 ，建 仓期 满时 ，本基 金各 项投 资 比
例已达 到基 金合 同规 定的 投资比 例。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 国铝 业股 份有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为上 海
市浦东 新区 银城 路9 号农 银大 厦 50 层。 公司 法定 代 表人为 董事 长于 进先 生。
截止2016 年6 月30 日， 公司共 管 理32 只开 放式 基 金， 分 别为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证券
投资基金、农 银汇理恒 久 增利债券型证 券投资基 金 、农银汇理平 衡双利混 合 型证券投资 基金、农
银汇理策 略价 值混合型 证 券投资基金、 农银汇 理 中 小盘混合型证 券投资基 金 、农银汇理 大盘蓝筹
混合型 证券 投资 基金 、农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金、 农银 汇理 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 深证100 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 农 银汇 理行 业轮 动混 合型证 券投 资基 金、
农银汇 理 7 天理 财债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 低估值 高增 长混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇 理
行业领 先混合 型证券投 资 基金、农银汇 理区间 收 益 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银 汇理研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 农银 汇理14 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、 农银 汇理 红利 日结
货币市场基金 、农银汇 理 医疗保健主题 股票型证 券 投资基金、农 银汇理主 题 轮动灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 农银 汇理 信息传 媒主 题股 票型 证券 投资基 金、 农银 汇理 工业 4.0 灵 活配 置混 合型
证券投资基金 、农银汇 理 天天利货币市 场基金、 农 银汇理现代农 业加灵活 配 置混合型证 券投资基
金、农银汇理 新能源主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理物联网 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 国 企改革灵活配 置混合 型 证 券投资基金和 农银汇理 纯 债一年定期 开放债券
型证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴江
本基金
基金经
2012 年6 月19
日
- 10
财政学 硕士 ，具 有基 金从
业资格 。曾 担任 兴业 银行农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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理、 公 司
固定收
益部副
总经理
资金营 运中 心债 券交 易员
和账户 经理 。现 任农 银汇
理基金 公司 固定 收益 部副
总经理 、基 金经 理。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
3、 农 银汇 理基 金管 理有 限 公司 于2016 年8 月12 日 发布公 告， 姚臻 先生 自 2016 年 8 月 12 日 起担
任本基 金基 金经 理。
4、 农 银汇 理基 金管 理有 限 公司 于2016 年8 月22 日 发布公 告， 吴江 先生 自 2016 年 8 月 22 日 起不
再担任 本基 金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金未违反 法律法规
及基金 合同 的规 定， 也未 出现对 基金 份额 持有 人利 益造成 不利 影响 的行 为。
中国证 监会 上海 监管 局对 公司内 部控 制及 风险 管理 情况进 行了 专项 现场 检查, 于 2015 年 就公
司内部控制提 出了相应 整 改意见并采取 责令改正 的 行政监管措施 。公司以 此 次现场检查 为契机，
认真落 实上 海监 管局 各项 整改意 见， 进一 步提 升公 司整体 内部 控制 水平 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度，由于 经济企稳 预 期上升，通胀 小幅上升 ， 并且汇率压力 下降，风 险 偏好上升，利 率
债震荡较大， 利率小幅 上 行；由于配置 需求强烈 ， 信用债利率逐 步下行， 信 用利差收窄 ，同时信
用风险事件频 频发生。 一 季度，我们对 持仓的信 用 债进行梳理， 进一步跟 踪 企业的信用 状况，对
不确定性较大 的债券进 行 减持，降低组 合的信用 风 险。二季度上 半段，经 济 延续了一季 度的企稳
回升态势，加 上信用风 险 频频爆发，导 致市场流 动 性收紧，债券 市场出现 一 波回调。但 下半段经
济再次 出现 下行 压力 ， 并 且资金 面维 持宽 松 ， 尤 其 是6 月 底资 金面 仍较 平稳 ， 债 券利 率有 所下 行。
二季度， 我们 适当降低 了 组合的杠杆水 平，并且 进 一步对持仓的 信用债进 行 梳理，跟踪 企业的信
用状况 ，对 不确 定性 较大 的债券 进行 减持 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 份额 净值 增长率 为 0.85% ，业 绩比 较基准 收益 率为-0.19% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
三季度，我们 认为经济 下 行的压力仍会 持续，但 下 行的幅度有限 ，政策的 主 基调会回到稳 增
长上面 ，货 币政 策适 度宽 松，利 好债 券市 场。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 关于证券投资 基金
执行< 企业 会计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 有关 事项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]21 号） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》( 证监会 公告[2008]38 号) 等文件 ， 本 公司 制订
了证券 投资 基金 估值 政策 和程序 ，并 设立 了估 值委 员会。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、
以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
报告期 内已 实施 过一 次利 润分配 ，每 10 份 基金 份 额派发 红利 1.00 元， 权 益登记 日为 2016
年1 月15 日， 总计 分配 利 润 5744216.86 元。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
自 2012 年 6 月 19 日 农银 汇理信 用添 利债 券型 证券 投 资基 金（ 以下 称 “ 农银 基金 ” 或“ 本基
金” ）成立以 来，作为 本 基金的托管人 ，中信银 行 严格遵守了《 证券投资 基 金法》及其 他有关法
律法规、基金 合同和托 管 协议的规定， 尽职尽责 地 履行了托管人 应尽的义 务 ，不存在任 何损害基
金份额 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求， 对 基金管理人——
农银基金管理 有限公司 在 本基金投资运 作方面进 行 了监督，对基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算、基金 费 用开支等方面 进行了认 真 的复 核，未发 现基金管 理 人有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金进 行 了1 次收 益分 配， 分配 金额 为 5744216.86 元， 符合 基 金合同 的规 定。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
由农银基金管 理人 —— 农 银基金管理有 限公司编 制 ，并经本托管 人复核审 查 的本半年度报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 、收益 分配 、财 务会 计报 告、投 资组 合报 告等 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 信用 添利债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 700,825.03 1,257,004.72
结算备 付金 1,776,075.85 2,429,277.06
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 71,720,868.63 81,532,489.20
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 71,720,868.63 81,532,489.20
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 1,050,158.63 1,999,430.50
应收利 息 2,090,413.42 1,680,780.66
应收股 利 - -
应收申 购款 992.06 339,995.45
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 77,339,333.62 89,238,977.59
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 16,800,000.00 21,000,000.00
应付证 券清 算款 100,071.65 3,002,849.18
应付赎 回款 1,519,491.59 27,350.70
应付管 理人 报酬 34,192.31 37,193.42 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应付托 管费 9,769.21 10,626.71
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 405.00 175.00
应交税 费 232,672.80 232,672.80
应付利 息 10,510.41 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 115,498.25 50,128.79
负债合 计 18,822,611.22 24,360,996.60
所有者权益：
实收基 金 51,830,589.35 53,220,376.04
未分配 利润 6,686,133.05 11,657,604.95
所有者 权益 合计 58,516,722.40 64,877,980.99
负债和 所有 者权 益总 计 77,339,333.62 89,238,977.59
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.1290 元， 基金 份额 总额51,830,589.35 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 信用 添利债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入 1,117,752.74 3,535,041.81
1.利息 收入 2,293,123.29 2,181,927.18
其中： 存款 利息 收入 23,356.59 36,760.52
债券利 息收 入 2,269,766.70 2,145,166.66
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 620,397.34 4,199,975.62
其中： 股票 投资 收益 - 710,008.68
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 620,397.34 3,489,966.94
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-1,801,072.98 -2,855,237.86
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 5,305.09 8,376.87
减： 二、费用 644,046.96 901,675.57 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页 共 30 页
1．管 理人 报酬 217,679.48 190,102.32
2．托 管费 62,194.12 54,314.97
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 818.01 22,086.69
5．利 息支 出 227,055.40 500,258.03
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 227,055.40 500,258.03
6．其 他费 用 136,299.95 134,913.56
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
473,705.78 2,633,366.24
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
473,705.78 2,633,366.24
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 信用 添利债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
53,220,376.04 11,657,604.95 64,877,980.99
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 473,705.78 473,705.78
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,389,786.69 299,039.18 -1,090,747.51
其中：1.基 金申 购款 19,848,367.46 3,010,640.74 22,859,008.20
2. 基金 赎回 款 -21,238,154.15 -2,711,601.56 -23,949,755.71
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -5,744,216.86 -5,744,216.86
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
51,830,589.35 6,686,133.05 58,516,722.40
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 30 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
60,606,417.79 9,608,356.97 70,214,774.76
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 2,633,366.24 2,633,366.24
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-15,870,513.16 -1,180,667.06 -17,051,180.22
其中：1.基 金申 购款 35,142,734.63 6,362,021.26 41,504,755.89
2. 基金 赎回 款 -51,013,247.79 -7,542,688.32 -58,555,936.11
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -3,639,395.75 -3,639,395.75
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
44,735,904.63 7,421,660.40 52,157,565.03
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 高利 民____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
农 银 汇 理 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2011] 第1981 号 《关 于核 准农 银汇 理信 用 添利债 券型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 农银 汇理 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《农银汇理 信用添利 债 券型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 基金，存
续期限 不定 ， 首 次设 立募 集不包 括认 购资 金利 息共 募集 971,758,783.95 元 ， 业经普 华永 道中 天会
计师事 务所 有限 公司 普华 永道中 天验 字(2012) 第 215 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中国 证监 会备 案，
《农银 汇 理 信用 添利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 19 日正 式生效 ，基 金合 同 生
效日的 基金 份额 总额 为 972,043,841.33 份 基金 份额 ，其中 认购 资金 利息 折合 285,057.38 份基 金
份额。 本基 金的 基金 管理 人为农 银汇 理基 金管 理有 限公司 ， 基 金托 管人 为中 信银行 股份 有限 公 司 。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 30 页
本基金基金合 同生效后 一 年内封闭运作 ，基金合 同 生效满一年后 转为开放 运 作。本基金封 闭
期内不 办理 申购 、赎 回业 务，也 不上 市交 易。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理信用添利 债券型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 为具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 上市 的股 票( 包
括中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准发 行上 市的股 票) 、 债 券 、 货 币市 场工具 以及 法律 法规
或中国证监 会允许基 金投 资的其它金 融工具(但 须符 合中国证监 会的相关 规定) 。本基金主 要投资
于国内 依法 发行 上市 的国 债、 央 行票 据、 金 融债 、 公司债 、 企 业债、 可转 换 公司债 券( 含分 离交 易
可转债)、 债券 回购 、短 期 融资券 、资 产支 持证 券、 银行存 款、 中期 票据 等固 定收益 类金 融工 具。
本基金可参与 一级市场 新 股申购或增发 新股，并 可 持有因可转债 转股所形 成 的股票、 因 所持股票
所派发的权证 或因投资 分 离交易可 转债 而产生的 权 证等。本基金 不直接从 二 级市场买入 股票或权
证等权益类资 产。本基 金 投资于债券的 比例不低 于 基金资产的 80%，其 中投 资于信用债的 比例不
低于债 券类 资产 的80% 。 本基金 的信 用债 类资 产包 括金融 债、 公司 债、 企业 债、 可 转换 公司 债( 含
分离交 易可 转债)、 短期 融 资券、 中期 票据 资产 。 权 证投资 比例 范围 为基 金资 产净值 的 0%-3%。本
基金持 有现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的5% 。 本基 金的 业 绩
比较基 准为 ：95 ％× 中债 综合指 数收 益率 ＋5 ％× 同 期银行 活期 存款 利率 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告 颁布 的 《 证券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3 号< 年度
报告和半年 度报告>》 、 中 国证券投资 基金业协 会颁 布的《证券 投资基金 会计 核算业务指 引》 、 《农
银汇理 信用 添利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》和 在财务 报表 附 注 6.4.4 所 列示的 中国 证监 会 发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 的财 务报 表符 合企 业会计 准则 的要 求， 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2016 年 6 月 30 日
的财务 状况 以及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止期 间的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有
关信息 。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需说 明的重 大会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公 司股息
红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知》及 其 他相关财税法 规和实务 操 作，主要税 项列示如
下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税， 持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.6.1 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
6.4.6.2 买 入返 售金融 资产
6.4.6.2.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.6.2.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易取 得的 债券 。
6.4.6.3 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 228.52
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 719.37
应收债 券利 息 2,089,465.53
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 2,090,413.42
6.4.6.4 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.6.5 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 - 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
银行间 市场 应付 交易 费用 405.00
合计 405.00
6.4.6.6 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,129.45
预提费 用 114,368.80
合计 115,498.25
6.4.6.7 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 53,220,376.04 53,220,376.04
本期申 购 19,848,367.46 19,848,367.46
本期赎 回( 以"-" 号填列) -21,238,154.15 -21,238,154.15
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 51,830,589.35 51,830,589.35
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.6.8 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 9,731,516.85 1,926,088.10 11,657,604.95
本期利 润 2,274,778.76 -1,801,072.98 473,705.78
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
152,928.93 146,110.25 299,039.18
其中： 基金 申购 款 2,455,550.42 555,090.32 3,010,640.74
基金赎 回款 -2,302,621.49 -408,980.07 -2,711,601.56
本期已 分配 利润 -5,744,216.86 - -5,744,216.86
本期末 6,415,007.68 271,125.37 6,686,133.05
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
6.4.6.9 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 3,777.92
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 19,577.76
其他 0.91
合计 23,356.59
6.4.6.10 股 票投 资收益
6.4.6.10.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
本基金 本报 告期 无股 票投 资收益 。
6.4.6.11 债 券投 资收益
6.4.6.11.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
债券 投资收益 ——买 卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
620,397.34
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
620,397.34
6.4.6.11.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
28,433,049.46
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
27,042,846.27
减：应 收利 息总 额 769,805.85
买卖债 券差 价收 入 620,397.34
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
6.4.6.11.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 赎回 差价收 入。
6.4.6.11.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 内无 申购 差价收 入。
6.4.6.11.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 无资 产支 持证券 投资 收益 。
6.4.6.12 贵 金属 投资收 益
6.4.6.12.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.6.12.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.6.12.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.6.12.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.6.13 衍 生工 具收益
6.4.6.13.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.6.13.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.6.14 股 利收 益
本基金 本报 告期 内无 股利 收益。
6.4.6.15 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
1.交易 性金 融资 产 -1,801,072.98
—— 股 票投 资 -
—— 债 券投 资 -1,801,072.98
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -1,801,072.98
6.4.6.16 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 4,480.20
转换费 824.89
合计 5,305.09
注：1 、 本基 金的 赎回 费率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时间 分段 递减 设定 ， 于 持有 人赎 回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中赎 回费 总额 的25% 归入转 出基 金的 基
金资产 。
6.4.6.17 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 340.51
银行间 市场 交易 费用
477.50
合计
818.01
6.4.6.18 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 24,863.02
信息披 露费 89,505.78
账户服 务费 9,000.00
清算所 账户 服务 费 9,000.00 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
银行汇 划费 3,431.15
其他 500.00
合计 136,299.95
6.4.7 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.7.1 或 有事 项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.7.2 资 产负 债表日 后事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
报告期 内对 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.8.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 本基金 的管 理人
中信银 行股 份有 限公 司 本基金 的托 管人
6.4.9 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金本报告 期及上年 度 可比期间无通 过关联方 交 易单元进行的 股票交易 、 权证交易、债 券
交易和债券回 购交易。 本 基金本报告期 及上年度 可 比期间无应支 付关联方 的 佣金，期末 无应付关
联方佣 金余 额。
6.4.9.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.9.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
6.4.9.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券回 购交 易。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.9.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
217,679.48 190,102.32
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
61,569.29 77,111.55
注：支付基金 管理人 农 银 汇理基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 0.70% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.70% / 当 年天数 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
62,194.12 54,314.97
注：支付基金 托管人中 信 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.20% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.20% / 当年 天 数。
6.4.9.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 内无 应支 付关联 方的 销售 服务 费。
6.4.9.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.9.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 无运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.9.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 无投 资本 基金 的情况 。
6.4.9.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行 700,825.03 3,777.92 1,474,086.45 4,516.63
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
6.4.9.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.10 利 润分 配情况
6.4.10.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2016 年1
月15 日
2016 年1 月
15 日
2016 年1
月 15 日
1.0000 5,428,489.53 315,727.33 5,744,216.86
合
计
- - 1.0000 5,428,489.53 315,727.33 5,744,216.86
6.4.11 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.11.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.11.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.11.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.11.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
6.4.11.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 基金 从事 证券 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购
证券款 余额 16,800,000.00 元，于 2016 年 7 月 1 日、2016 年 7 月 4 日先 后到 期。该 类交 易要 求
本基金 在回 购期 内持 有的 证券交 易所 交易 的债 券和/ 或在新 质押 式回 购下 转入 质押库 的债 券， 按证
券交易 所规 定的 比例 折算 为标准 券后 ，不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 71,720,868.63 92.74
其中： 债券 71,720,868.63 92.74
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,476,900.88 3.20
7 其他各 项资 产 3,141,564.11 4.06
8 合计 77,339,333.62 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 13,913,600.00 23.78
其中： 政策 性金 融债 13,913,600.00 23.78
4 企业债 券 57,807,268.63 98.79
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 71,720,868.63 122.56
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122197 12 华 天成 113,580 11,641,950.00 19.90
2 140221 14 国开 21 100,000 10,913,000.00 18.65
3 1280306 12 青 投债 50,000 5,163,000.00 8.82 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4 112048 11 凯 迪债 48,316 5,052,887.28 8.63
5 124022 PR 韶 金叶 57,040 4,787,937.60 8.18
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一 年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,050,158.63
3 应收股 利 - 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4 应收利 息 2,090,413.42
5 应收申 购款 992.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,141,564.11
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,832 28,291.81 17,377,932.45 33.53% 34,452,656.90 66.47%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 6 月 19 日 ） 基金 份额 总额
972,043,841.33
本报告 期期 初基 金份 额总 额 53,220,376.04
本报告 期基 金总 申购 份额 19,848,367.46
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 21,238,154.15
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 51,830,589.35
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 无重 大人事 变动。 本报 告期 内 托管人 的专 门基 金托 管部 门未发 生重 大 的
人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报 告 期内 无涉 及 基金 管理人 、 基金 财产 的 诉讼 。 本报 告 期内 无涉 及 基金 托管业 务 的诉 讼事
项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内未 发生 改聘 会计 师事务 所的 情况 。
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内未 发生 管理 人及 其高级 管理 人员 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情况。 本 报告期 内托 管 人
的托管 业务 部门 及其 相关 高级管 理人 员未 受到 任何 稽查或 处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
高华证券 2 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 25,542,130.96 86.91% 2,345,950,000.00 96.76% - - 农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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国金证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
华泰证券 3,847,060.30 13.09% 78,600,000.00 3.24% - -
农银汇理基金管理有限公司
2016 年8 月26 日
