泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2016 年 2 号）
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泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书
摘要
（2016 年 2 号）
基金管 理人：泰信基金管 理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
二 〇一 六年八月 二十六日
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2016 年 2 号）
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一、重要 提 示
本基金根据 2013 年 6 月 5 中国证券监督管理委员会 《关于 核准泰信 鑫益定期开放
债券型 证券投资基金募集的批复 》（证监许可【2013 】746 号）和 2013 年 6 月 13 日
《关于 泰信鑫益定期开放债券型 券投资基金募集时间安排的 确认函》 （基金部函 【2013 】
483 号）的核准，进行 募集。
本基金基金份额持有人大会自 2015 年 6 月 19 日 15:00 起至 2015 年 7 月 19 日
15:00 止以通讯方式召 开，会议审议通过了《关于修改泰信鑫益定期开放债券型证券投
资基金基金合同有关事项的议案》，基金份额持有人大会决议于 2015 年 7 月 20 日生
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会
注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险， 投资人 认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金
产品的风险收益特征， 充分考虑 投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承
担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、 本基金特定风险、 操作或技术风
险、 合规风险等 。 在投资人 作出投资决策后， 基金投资运作与基金净值变化引致的投资
风险，由 投资人自行负责。
本更新招募说明书所载有关财务数据 （未经审计） 和投资组合数据的截止日为 2016
年 6 月 30 日，净值表现数据的截止日期为 2016 年 6 月 30 日，其 余内容截止日期为
2016 年 7 月 17 日。 原招募说明书与本更新招募说明书不一致的， 以 本更新招募说明书
为准。
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二 、 基金 管 理人
（ 一 ） 基 金 管 理人 概 况
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 37 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层
成立日期：2003 年 5 月 23 日
法定代表人：王小林
电话：021-20899188
传真：021-20899008
联系人： 王斌
发展沿革：
泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co. ，Ltd. ） 是原山东省国
际信托投 资有限 公司( 现更名为 山东省 国际信 托 股份 有 限公司) 联 合 江苏省投 资管理 有限
责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月
24 日经中国证券监督 委员会批准正式筹建，2003 年 5 月 8 日获准 开业， 是国内第一家
以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
公司目前下设 上海 锐懿资产管理有限公司、 市场部、 产品部、 营销部 （分华东、 华
北 、 华 南 三 大 营销 中 心） 、 理 财 顾 问 部、 深 圳分 公 司 、 北 京 分公 司 、电 子 商 务 部 、 客 服
中心、 基金投资部、 研究部、 专户投资部、 清算会计部、 集中交易部、 计划财务部、 信
息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截至 2016 年 7 月底，公司有正式
员工 111 人， 多数具有 硕士以上学历。 所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。
截至 2016 年 7 月 17 日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰
信先行策略混合、 泰信双息双利债券、 泰信优质生活混合 、 泰信优势增长混合、 泰信 蓝
筹精选混合 、 泰 信 债 券 增 强 收 益 、 泰 信 发 展 主 题 混 合 、 泰 信 债 券 周 期 回 报 、 泰 信 中 证
200 指数、泰信 中小盘 精选混合 、泰信行业精选 混合、泰信中证基本面 400 指数分级、
泰信现代服务业混合 、 泰信鑫益定期开放债券 、 泰信国策驱动混合 、 泰信鑫选混合、 泰
信互联网+ 混合共 18 只开放式基金及 泰信乐利 5 号、泰信鲁信 1 号、泰信磐晟稳健 1
号、泰信磐晟定增 1 号、泰信价值 1 号、 泰信添盈债券分级 1 号、泰信中行新时代 6
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号、泰信财达添利一号、泰信- 合信 1 号、泰信融昇 1 号保本、泰信 融昇 2 号保本、泰
信财达添利二号、 泰信融昇 3 号保本、 泰信融 昇 4 号保本、 泰信融嘉 1 号保本、 泰信融
嘉 2 号保本、泰信中融景诚景旭一期、泰信洛肯 1 号、泰信洛肯 2 号 、泰信合信 3 号、
泰信易享一号 、泰信添盈债券分级 2 号共 22 个资产管理计划。
（ 二 ） 注 册 资 本、 股 权 结 构
泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民 币。其中，山东省国际信托 股份有限
公司出资 9000 万元， 占公司总股本的 45% ；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000
万元， 占公司总股本的 30% ； 青岛国信实业有 限公司出资 5000 万元 ， 占公司总股本的
25% 。
（ 三 ） 主 要 人 员情 况
1 、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况
（1 ）董事会成员
王小林先生， 董事长， 硕士， 高级经济师； 历任山东省国际信托投资公司证券管理
总部副总经理， 山东省高新技术投资有限公司总经理助理， 山东鲁信文化传媒投资有限
公司副总经理， 山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任， 山东省国际信托有限公
司党委书记 、 总经理 （拟任） ， 中国银监会国际部副主任 （挂职） ； 现任山东省鲁信投资
控股集团有限公司副总经理。
徐宏强， 副董事长 ， 硕士， 高级经济师； 曾任江苏省国际信托投资公司租赁部项目
经理，南京国际租赁有限公司业务部经理，江苏省国际信托投资公司综合计划部科长，
江苏省国际集团综合计划部科长、 副总经理， 南京国际租赁有限公司总经理， 江苏省国
信集团发展规划部副总经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合财务部总经理。
葛航先生， 董事， 总经 理， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士；1989 年 7
月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、
山东省国际信托有限公司自营业务部经理。
徐国君先生， 董事， 经济学博士， 教授、 博士生导师； 曾任北京林业管理干部学院
助教，青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理 、青岛国信发展（集团）
有限责任公司副总经理； 现任青岛国信发展 （集团） 有限责任公司总经理、 董事、 党委
副书记， 青岛国信实业有限公司总经理、 董事， 青岛国信蓝色硅谷发展有限责任公司董
事长， 青岛国信发展投资有限公司董事， 青岛农村商业银行股份有限公司董事， 中国海
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洋大学管理学院教授、博士生导师、博士后合作导师。
俞二牛先生， 独立董事， 经济法硕士； 曾任西藏军区第二通信总站政治处主任， 财
政部人事教育司司长， 中央汇金公司派任中国银行董事、 董事会薪酬委员会主席， 中国
投资有限责任公司干部， 中国投资有限责任公司董事、 人力资源部总监、 党委组织部部
长、工会主席。
王川先生， 独立董事， 经济管理学大专， 高级经济师； 曾任山西省委政策研究室干
部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、
研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、
副 行 长 兼 党 组 成员 （ 党委 委 员 ） 、 副 行长 兼 党委 副 书 记 ， 中 国光 大 （集 团 ） 总 公 司 副 董
事长、 党委副书记兼中国光大银行副董事长、 行长， 中国中信集团公司副董事长、 党委
委员、中信（金融） 控股总裁。
丁玮先生， 独立董事， 经济学学士； 曾任世界银行华盛顿总部经济学家、 项目经理、
部门主管， 德意志银行中国区总裁， 中国国际金融有限公司董事总经理、 投行业务负责
人，淡马锡投资控股高级董事总经理、中国区总裁。
（2 ）监事会成员
刘晓东先生， 监事会主席， 金融学学士， 高级经济师； 曾任中国工商银行青岛分行
资金调度员、 信贷员， 青岛国际信托投资公司科长、 副处长， 青岛国信实业有限公司资
产管理部经理， 青岛国信发展 （集团） 有限责任公司资产管理部部长 ； 现任青岛国信胶
州湾交通有限公司董事长。
张牧农先生， 监事， 工学硕士， 高级经济师 ； 曾任山东省国际信托投资公司投资部
副经理、 项目评审部副经理 ， 青岛华和国际租赁公司副总经理 ， 法国巴黎鲁新公司副总
经理， 山东省国际信托投资公司投资部副经理； 现任山东鲁信投资控股公司投资管理部
高级业务经理。
戴平先生， 监事， 大专文化， 工程师； 曾任江苏省投资公司科长， 江苏省计划干部
培训中心办公室副主任， 中外合资东西方投资咨询公司副总经理， 江苏省机电轻纺投资
公司投资部经理， 江苏省投资管理公司工业部副经理， 江苏省投资管理有限责任公司综
合投资部副经理；现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。
唐光杰先生 ， 职工监事， 硕士， 工程师。2007 年 1 月加入泰信基金 管理有限公司，
现任公司信息技术部总监。
董山青先生， 职工监事， 工商管理硕士。 曾任 中国银行上海分行对公业务业务经理；
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2004 年 8 月加入泰信 基金管理有限公司，现任基金投资部总监助理、泰信 行业精选混
合基金经理。
周向光先生， 职工监事， 本科。2002 年 12 月 加入泰信基金管理有限公司， 先后担
任综合管理部副经理、 北京办事处主任、 行政副总监兼理财顾问部业务副总监， 现任董
监事工作部主任、综合管理部副总监 、工会主席 。
（3 ）公司高级管理人员
王小林先生， 董事长， 硕士， 高级经济师； 历任山东省国际信托投资公司证券管理
总部副总经理， 山东省高新技术投资有限公司总经理助理， 山东鲁信文化传媒投资有限
公司副总经理， 山东省鲁信投资控股集团有限公司办公室主任， 山东省国际信托有限公
司党委书记 、 总经理 （拟任） ， 中国银监会国际部副主任 （挂职） ； 现任山东省鲁信投资
控股集团有限公司副总经理。
葛航先生， 董事， 总经 理， 上海锐懿资产管理有限公司执行董事， 学士；1989 年 7
月 加 入 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 ， 曾 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 任 租 赁 部 高 级 业 务 经
理、山东省国际信托有限公司自营业 务部经理。
吴胜光先生， 督察长， 硕士， 高级经济师； 曾任南京大学城市与资源系副主任、 江
苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、 信泰证券有限责任公司投资银行部副
总经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。
桑维英女士， 副总经理兼董事会秘书， 上海锐懿资产管理有限公司监事， 硕士； 经
历 了 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 的 筹 建 及 成 立 ， 历 任 监 察 稽 核 部 负 责 人 兼 营 销 策 划 部 负 责
人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。
韩波先生， 副总经理， 大学本科； 曾先后任山东国投上海证券部财务经理， 鲁信投
资有限公司财务、 投资管理部门经理。 经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立， 历
任公司财务负责人、总经理助理。
2 、基金经理
何 俊 春 女 士， 工 商 管理硕 士 。20 年 证券 从 业经 历 ， 曾 任职 于 上 海鸿安 投 资 咨 询 有
限公司、 齐鲁证券有限公司。2002 年 12 月加 入泰信基金管理有限公司， 先后担任泰信
天 天 收 益 货 币 基 金 交 易 员 、 交 易 主 管 ， 泰 信 天 天 收 益 货 币 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ，2007
年 2 月至 2009 年 4 月 担任泰信天天收益货币基金的基金经理。 自 2008 年 10 月 10 日
起担任 泰信双息双利债券基金的基金经理；自 2009 年 7 月 29 日 起担任泰信债券增强
收益基金的基金经理； 自 2012 年 10 月 25 日 起担任泰信债券周期回报基金的基金经理；
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自 2013 年 7 月 17 日 起担任本基金的基金经理。 现同时担任投资部固定收益投资总监 。
3 、投资决策委员会成员名单
本基金采取集体投资决策制度， 由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员
会主任，投资决策委员会成员如下：
葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事；
韩波先生，副总经理；
朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合基金的基金经理；
梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监；
何俊春女士， 基金投资部固定收益投资总监， 泰信双息双利债券基金、 泰信债券增
强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金的基金经理；
另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。
4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（ 四 ） 基 金 管 理人 的 职 责
1 、依 法 募 集 基金 ， 办 理或者 委 托 经 中国 证 监 会认定 的 其 他 机构 代 为 办理基 金 份 额
的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配收益；
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公告基金资产净值 及基金份额净值 ，确定基金份额申购、赎回价格；
8 、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务 ；
9 、召集基金份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为；
12 、有关法律法规、 中国证监会 和基金合同 规定的其他职责。
（ 五 ） 基 金 管 理人 的 承 诺
1 、本 基 金 管 理人 承 诺 严格遵 守 现 行 有效 的 相 关法律 、 法 规 、规 章 、 基金合 同 和 中
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国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效的有
关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2 、本 基 金 管 理人 承 诺 严格遵 守 《 证 券法 》 、 《基 金法 》 及 有 关法 律 法 规，建 立 健 全
的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份 额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3 、本 基 金 管 理人 承 诺 加强人 员 管 理 ，强 化 职 业操守 ， 督 促 和约 束 员 工遵守 国 家 有
关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其 基 金 管 理人 、 基 金托 管 人 出 资 或者 买 卖 其基 金 管 理 人 、基 金 托 管人 发行
的股票或者债券；
（6 ）买 卖 与 其 基 金管 理 人 、基 金 托 管 人 有控 股 关 系的 股 东 或 者 与其 基 金 管理 人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限
制。
4 、基金经理承诺
（1 ）遵 守 中 国 法 律、 行 政 法规 和 中 国 证 监会 的 各 项规 定 ， 遵 守 公司 章 程 和选 定规
范、恪宁诚信、审慎勤勉、忠实负责 ；
（2 ）维 护 所 管 理 基金 的 合 法权 益 ， 在 发 生利 益 冲 突时 ， 坚 持 基 金份 额 持 有 人 利益
优先； ；
（3 ）认真履行基金合同、 公司章程和公司制度规定的职责， 防范和化解经营风险，
提高经营管理效率 ；
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（4 ）在 基 金 投 资 等业 务 活 动中 合 规 运 作 ，不 为 其 他公 司 或 人 员 提供 配 合 ，不 从事
不正当关联交易、 利益输送等活动。 不从事损害基金份额持有人利益的活动， 不从事 《证
券投资基金法》第五十九条规定禁止的投资或活动 。
（ 六 ） 基 金 管 理人 的 内 部 控 制 制度
1 、内部控制的原则
（1 ）全 面 性 原 则 。内 部 控 制制 度 覆 盖 公 司的 各 项 业务 、 各 个 部 门和 各 级 人员 ，并
渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2 ）独 立 性 原 则 。公 司 设 立独 立 的 督 察 长与 监 察 稽核 部 门 ， 并 使它 们 保 持高 度的
独立性与权威性。
（3 ）相 互 制 约 原 则。 公 司 部门 和 岗 位 的 设置 权 责 分明 、 相 互 牵 制， 并 通 过切 实可
行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4 ）重 要 性 原 则 。公 司 的 发展 必 须 建 立 在风 险 控 制完 善 和 稳 固 的基 础 上 ，内 部风
险控制与公司业务发展同等重要。
2 、内部控制的主要内容
（1 ）控制环境
公司董事会、 监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。 本公司在董事
会下设立有独立董事参加的 审计、 合规 与风险控制委员会， 负责评价与完善公司的内部
控制体系； 公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告， 确保公司财务报告的真
实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公司管理层在总经理领导下， 认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻
公司董事会制定的经营方针及发展战略， 设立了总经理办公会、 投资决策委员会等， 负
责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。
此外， 公司设有督察长 履行职责的范围， 涵盖基金及公司运作的所有业务环节， 对
公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督， 参与公司风险控制工
作，发生重大风险事件时 向公司董事长和中国证监会报告。
（2 ）风险评估
公司 风险管理 部和内部 监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况， 包括所有能
对经营目标、 投资目标产生负面影响的内部和外部因素， 对公司总体经营目标产生影响
的可能性及影响程度。
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（3 ）操作控制
公司内部组织结构的设计方面， 体现部门之间职责有分工， 但部门之间又相互合作
与制衡的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场等业务部门有明确的授权分工， 各部门
的操作相互独立， 并且有独立的报告系统。 各业务部门之间相互核对、 相互牵制。 各业
务部门内部工作岗位分工合理、 职责明确， 形成相互检查、 相互制约的关系 ， 以减少舞
弊或差错发生的风险， 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制
度基础上， 设置科学、 合理、 标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、 书面化的
操作手册， 同时， 规定完备的处理手续， 保存完整的业务记录， 制定严格的检查、 复核
标准。
（4 ）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效的信息交流渠
道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息， 保证信息及时送
达适当的人员进行处理。
（5 ）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 履行内部稽核职能， 检查、 评价公
司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内部控制制度的执行情况， 设置风
险管理部， 分析和监控 公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见， 促进公
司内部管理制度有效地执行。 内部稽核人员 和风险管理人员 具有相对的独立性， 内部稽
核报告报董事长及中国证监会。
3 、基金管理人关于内部控制的声明
（1 ）本公司确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3 ）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
三 、 基金 托 管人
名称：中信银行股份有限公司（简称 “ 中信银行 ” ）
住所：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：常振明
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成立时间：1987年4 月7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿 元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-89936330
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
四 、 相关 服 务机 构
（ 一 ） 基 金 份 额发 售 机 构
1 、直销机构
（1 ）泰信基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 37 层
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层
法定代表人：王小林
总经理：葛航
成立日期：2003 年 5 月 23 日
电话：021-20899188
传真：021-20899060
联系人：史明伟
网址：www.ftfund.com
（2 ）泰信基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305 、306 室
邮政编码：100032
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电话：（010）66215978
传真：（010）66215968
联系人：林洁
（3 ）泰信基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦 1310 室
邮政编码：518000
电话：（0755）33988759
传真：（0755）33988757
联系人：史明伟
2 、销售 机构
（1 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：常振明
联系人： 廉赵峰
传真：010-85230059
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
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（3 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（4 ）金华银行股份有限公司
注册地址：金华市金东区光南路 668 号
办公地址：金华市金东区光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：李飒
电话：0579-82178322
传真：025-84544129
客服电话：400-7116668
0579-2178322
网址：www.jhccb.com
（5 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2016 年 2 号）
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（6 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人 ：权唐
传真 ：010-65182261
客服电话 ：400-8888-108
网址 ：www.csc108.com
（7 ）中信证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 A 层
法定代表人 ：王东明
联系人 ：陈忠
电话 ：010-84588888
传真 ：010-60838888
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（8 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
注： 鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜， 业务整
合将会持续一定的时期， 申购、 赎回、 转换、 定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则；
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后续若有更新，请以公示信息为准。
（9 ）渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人： 王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（10 ）光大证券股份有 限公司
注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人 ：刘晨
电话 ：021-22169999
传真 ：021-22169134
客服电话 ：400-8888-788 ，10108998
网址 ：www.ebscn.com
（11 ）上海证券有限责 任公司
注册地址 ：上海市西藏中路 336 号
办公地址 ：上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 8 楼
法定代表人 ：龚德雄
联系人 ：张瑾
电话 ：021-53519888
传真 ：021-53519888
客服电话 ：021-962518
全国客服热线 4008918918
网址 ：www.962518.com
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（12 ）新时代证券股份 有限公司
注册地址 ：北京市西城区 金融大街 1 号 A 座 8 层
办公地址 ：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层
法定代表人 ：刘汝军
联系人 ：孙恺
电话 ：010-83561000
传真 ：010-83561001
客服电话 ：4006989898
网址 ：www.xsdzq.cn
（13 ）平安证券有限责 任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：谢永林
联系人：吴琼
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（14 ）华安证券股份有 限公司
注册 地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址 ：安徽省合肥市阜南路 166 号
法定代表人 ：李工
联系人 ：甘霖
电话 ：0551-5161821
传真 ：0551-5161672
客服电话 ：95318 、400-809-6518
网址 ：www.hazq.com.cn
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（15 ）财富证券有限责 任公司
注册地址 ：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
办公地址 ：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人 ：郭磊
电话 ：0731-84403319
传真 ：0731-84403439
客服电话 ：0731-84403350
网址 ：www.cfzq.com
（16 ）东海证券股份有 限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18、19 楼（213003 ）
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531 、400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（17 ）中泰证券股份有 限公司
注册地址 ：山东省济南市经 七路 86 号
办公地址 ：山东省济南市经 七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话 ：0531-68889155
传真 ：0531-68889752
客服电话 ：95538 或拨 打各城市营业网点咨询电话
网址 ：www.qlzq.com.cn
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（18 ）中航证券有限公 司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋
41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大厦 A 栋
41 层
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（19 ）德邦证券股份有 限公司
注册地址 ：上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼
办公地址 ：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人 ：姚文平
联系人 ：罗芳
电话 ：021-68761616
传真 ：021-68767981
客服电话 ：400-8888-128
网址 ：www.tebon.com.cn
（20 ）西藏同信证券有 限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人：贾绍君
联系人：汪尚斌
电话：021-36537114
传真：021-36538467
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第 19 页（共 45 页）
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-88111-77 或拨打各城市营 业网点咨询电话
（21 ）恒泰证券股份有 限公司
注册地址 ：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址 ：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人 ：庞介民
联系人 ：荀航
电话 ：0471-4979545
传真 ：0471-4961259
客服电话 ：0471-4961259
网址 ：www.cnht.com.cn
（22 ）江海证券有限公 司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（23 ）长城证券股份有 限公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
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客服电话：0755-33680000 、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（24 ）华宝证券有限责 任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777992
客服电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（25 ）国金证券股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市东城根上街 95 号
办公地址： 四川省 成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传 真: 028-86690126
客户热线： 95310
网址：www.gjzq.com.cn
（26 ）长江证券股份有 限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
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第 21 页（共 45 页）
网址：www.95579.com
（27 ）大通证券股份有 限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 38-39 层
法定代表人： 李红光
电话： 0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客户服务电话: 4008-169-169
网址 ：www.daton.com.cn
（28 ）信达证券股份有 限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（29 ）华龙证券股份有 限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： 0931-8888088
传真： 09131-4890515
联系人：李昕田
客户服务电话: 0931-96668 、4890208
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第 22 页（共 45 页）
网址：www.hlzqgs.com
（30 ）国联证券股份有 限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇
联系人：徐欣
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
客服电话：400-888-5288
公司网址：www.glsc.com.cn
（31 ）杭州数米基金销 售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（32 ）上海天天基金销 售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路（近田东路）195 号 3C 幢 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（33 ）嘉实财富管理有 限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
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第 23 页（共 45 页）
网址： www.harvestwm.cn
（34 ）中山证券有限责 任公司
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世 界中心 29 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
（35 ）上海利得基金销 售有限公司
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
客服电话：400-067-6266
网址： admin.leadfund.com.cn
（36 ）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（37 ）中信期货有限公 司
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
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第 24 页（共 45 页）
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（38 ）上海好买基金销 售有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（39 ）深圳众禄金融控 股股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（40 ）中国银河证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568888
传真：010-66568536
（41 ）国都证券股份有 限公司
注册地址：北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007 ）
法定代表人：常 喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
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第 25 页（共 45 页）
传真：010-84183311
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（42 ）诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司
办公地址： 上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（43 ）北京恒天明泽基 金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一 上海中心 C 座 6 层
法定代表人： 梁越
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（44 ）中国银行股份有 限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真：010-66594942
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（45 ）五矿证券有限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心 47-49 楼
法定代表人：赵立功
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
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第 26 页（共 45 页）
（46 ）万联证券有限责 任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（47 ）金元证券股份有 限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（48 ）上海汇付金融服 务有限公司
注册地址：上海市黄浦区 100 号 19 层
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际 广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：朱翔宇
客服电话：400-820-2819
（49 ）深圳富济财富管 理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2016 年 2 号）
第 27 页（共 45 页）
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人： 杨涛
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
（50 ）和讯信息科技有 限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（51 ）北京乐融多源投 资咨询有限公司
办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（52 ）中国国际金融股 份有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com
（53 ）大泰金石投资管 理有限公司
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼
法定代 表人：袁顾明
联系人：何庭宇
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第 28 页（共 45 页）
客服电话：400-928-2266
021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（54 ）上海陆金所资产 管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（55 ）兴业证券股份有 限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大?五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电话：95562 400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（56 ）北京增财基金销 售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室
法定代表人: 罗细安
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（57 ）北京钱景财富投 资管理有限公司
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2016 年 2 号）
第 29 页（共 45 页）
办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人: 赵荣春
联系人：申泽灏
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（58 ）厦门市鑫鼎盛控 股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
（59 ）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：文雯
客服电话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（60 ）泰诚财富基金销 售（大连）有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（61 ）北京晟视天下投 资管理有限公司
办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
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第 30 页（共 45 页）
网址：www.shengshiview.com
（ 二 ） 注 册 登 记机 构
名称 ：泰信基金管理有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 37 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 浦东南路 256 号华夏银行大 厦 36-37 层
法定代表人：王小林
总经理： 葛航
成立日期：2003年5 月23日
电话：021-20899188
传真：021-20899060
联系人： 韩波
网址：www.ftfund.com
（ 三 ） 出 具 法 律意 见 书 的 律 师 事务 所
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405 室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 刘佳、 张兰
联系人： 刘佳
（ 四 ） 审 计 基 金财 产 的 会 计 师 事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展 银行 大厦6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天 地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人： 杨绍信
联系电话：021-23238888
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2016 年 2 号）
第 31 页（共 45 页）
传真：021-23238800
经办注册会计师：单峰、 周祎
五 、 基金 的 名称
基金名称：泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金
基金简称：泰信鑫益定期开放
六 、 基金 的 类型
契约型、定期开放式
七 、 基金 的 投资 目 标
在严格控制风险的前提下， 本基金投资将追求资金的安全与长期稳定增长， 并力求
获得高于业绩比较基准的投资收益。
八 、 基金 的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的国家债
券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募债券、
中期票据、 短期融资券、 可分离交易可转债的纯债部分、 质押及买断式回购、 协议存款、
定期存款、 通知存款、 资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场的新股
申购或增发新股。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ， 在每个受
限开放期的前 10 个工 作日和后 10 个工作日 、自由开放期的前 3 个 月和后 3 个月以及
开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或到期日在一年
以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开放期本基金持有现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
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九 、 基金 的 投资 策略
（ 一 ） 资 产 配 置策 略
本基金将采用自上而下的 方法对基金资产进行整体资产配置和类属资产配置。 在认
真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上， 根据整体资产配置策略动态调
整大类金融资产的比例， 在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上， 根据类属资
产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。
1 、整体资产配置策略
结合国内外宏观经济状况、 市场利率走势、 资金供求情况， 并仔细考虑和分析证券
市场走势、 信用风险情况、 风险预算和相关法律法规等综合因素， 对整体资产进行动态
配置，以此确定资产的最优配置比例和控制相应的风险水平。
2 、类属资产配置策略
根据整体 资产配置的情况， 本基金将对不同类型资产品种的风险来源、 收益率水平、
类属资产收益差异、 税赋水平、 市场偏好和流动性等因素进行分析， 制定类属资产配置
策略， 定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整， 以获取不同类属资产之间利差
变化所带来的投资收益。
3 、明细资产配置策略
对于明细资产配置策略， 本基金首先根据各资产的剩余期限、 资产信用级别、 流通
性指标， 对各资产进行筛选； 其次， 根据个别债券的收益率与剩余期限的配比， 并对照
基 金 的 收 益 率 要 求 对 债 券 进 行 二 次 筛 选 ； 最 终 根 据 个 别 债 券 的 流 动 性 指 标 决 定 投 资 总
量。
（ 二 ） 债 券 投 资策 略
本基金在债券的投资中主要对国家财政政策、 货币政策及宏观经济三方面进行深入
分析， 采用久期控制下的主动性投资策略， 主要包括： 久期配置、 期限结构配置、 信用
风险管理、 跨市场套利等管理手段， 对债券市场、 债券收益率曲线以及各种债券价格的
变化进行预测，适时地对债券进行调整。
1 、久期配置
久期配置是根据对宏观经济数据、 金融市场运行特点等各方面因素的分析确定组合
的整体久期， 在遵循组合久期与运作周期的期限适当匹配的前提下， 有效地控制整体资
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产风险。
2 、期限结构配置
首先， 本基金在对宏观经济周期和货币政策分 析下， 对收益率曲线形态可能变化给
予方向性的判断； 同时根据收益率曲线的历史趋势、 未来各期限的供给分布以及投资者
的期限偏好， 预测收益率期限结构的变化形态， 从而确定合理的组合期限结构。 通过采
用集中策略、 两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和短期债券间进行动态调整， 从而
达到预期收益最大化的目的。
3 、信用风险管理
信用风险管理是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主体的经
营状况和现金流等因素对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、 基准利率走势、 资金面状 况、 行业以
及个券信用状况的研判， 积极主动发掘收益充分覆盖风险的投资品种； 同时通过行业及
个券信用等级限定、 久期控制等方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流动性风险，
以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现， 针对不同的表现， 管理人将
采取不同的操作方式： 如果信用债一、 二级市场利差高于管理人判断的正常区间， 管理
人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润； 如果一、 二 级市场利差处于管
理人判断的正常区间， 管理人将持券一段时间再行卖出， 获取该段时间里的骑乘收益 和
持有期间的票息收益。 本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主， 这
种 操 作 方 式 决 定 了 本 基 金 管 理 人 在 具 体 操 作 上 必 须 在 获 取 收 益 和 防 范 信 用 风 险 之 间 取
得平衡。
4 、跨市场套利
根据不同债券市场间的运行规律和风险特征， 构建和调整债券组合， 提高投资收益，
实现跨市场套利。
5 、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资主要从久期、 流动性和信用风险三方面掌控。 久期
控制方面， 根据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久期。 信用风险控制
方面， 对个券信用资质进行详尽的分析， 对企业性质、 所处行业、 增信措施以及经营情
况进行综合考量， 尽可能地缩小信用风险暴露。 流动性控制方面， 要根据中小企业私募
债整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动
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性安全。
（ 三 ） 回 购 套 利投 资 策 略
回购套利策略是将信用产品投资和回购交易相结合， 并根据信用产品的特征， 在信
用风险和流动性风险可控的前提下 ， 或者通过回购融资来博取超额收益， 或者通过回购
的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。
（ 四 ） 投 资 决 策依 据 和 决 策 程 序
本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括： 投资决策委员会、 基金投资部、 研
究 部 以 及 风 险 管理 部 ，投 资 操 作 包 括 投资 准 备、 投 资 决 策 、 投资 执 行和 投 资 评 估 等四
个程序。
1 、投资准备程序
（1 ）债 券 备选 库 的建立 与 维 护： 研 究员 根 据基 金 合 同中 的 规定 及 市场 状 况 ，初 选
出符合本基金投资策略的债券，建立备选库，并定期进行维护。
（2 ）债券核心库的建立与维护： 研究部与投资部综合分析各类债券的信用状况、
收益率水 平、 风险特征、 流动性、 久期、 利息 税务处理等因素， 精选债券， 建立债券 核
心库，并动态进行维护。
2 、投资决策程序
（1 ）基金经理构造投资组合计划；
（2 ）风 险 管理 部 对投资 组 合 计划 进 行风 险 收益 分 析 ，提 出 修正 意 见； 研 究 部策 略
研究员通过宏观、中观分析，对投资组合的资产配置提出意见；
（3 ）投 资 决策 委 员会通 过 月 度、 季 度、 年 度会 议 和 不定 期 会议 对 基金 战 略 性资 产
配置、战术性资产配置进行审议和确定。
3 、 投资执行程序 基金经理根据战略性资产、 战术性资产、 类别资产配置方案、 投
资组合计划，将选择的个券通过交易室进行实施。
4 、投资评估程序
（1 ）风 险 管理 部 对投资 组 合 进行 跟 踪评 估 ，提 出 风 险控 制 意见 ， 按照 风 险 大小 ，
定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告；
（2 ）评 估 和调 整 决策程 序 ： 投资 决 策委 员 会根 据 环 境的 变 化和 实 际需 要 可 以调 整
决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行。
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（ 五 ）投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ， 但在 每个受限开放期
的前 10 个工作日和 后 10 个工作日、自由开 放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期
间不受前述投资组合比例的限制；
（2 ） 本基 金在 开放 期内 保 持不 低于 基金 资产净 值 5 ％的 现金 或者 到期 日 在一 年 以
内的政府债券，但在封闭期内不受前述投资组合比例的限制；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的
10％；
（4 ）本 基 金投 资 于同一 原 始 权益 人 的各 类 资产 支 持 证券 的 比例 ， 不得 超 过 基金 资
产 净 值 的 10 ％ ； 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券 规模的 10％； 本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 投资 于同 一原 始权 益人 的各 类资 产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（5 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持
有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之
日起 3 个月内予以全部卖出；
（6 ）本 基 金进 入 全国银 行 间 同业 市 场进 行 债券 回 购 的资 金 余额 不 得超 过 基 金资 产
净值的 40% ，债券回 购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（7 ）本 基 金资 产 持有单 只 中 小企 业 私募 债 券， 其 市 值不 得 超过 该 基金 资 产 净值 的
10% ；本基金投资中小 企业私募债券的剩余期限，不得超过本基金的剩余封闭期；
（8 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交 易日内进行调整。
基 金 管 理 人应 当 自基 金合 同 生 效 之日 起 6 个月 内 使 基金 的 投 资组 合比 例 符 合基 金
合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律法规或
监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制， 但须提前公
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告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 其 基金 管 理人、 基 金 托管 人 出资 或 者买 卖 其 基金 管 理人 、 基金 托 管 人发 行
的股票或者债券；
（6 ）买 卖 与其 基 金管理 人 、 基金 托 管人 有 控股 关 系 的股 东 或者 与 其基 金 管 理人 、
基金托管人有其他重大利害 关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限
制。
十 、 基金 的 业绩 比 较基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ： 中 国 人 民 银 行 公 布 的 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 （ 税 后 ）
+0.5% 。
本基金采用该业绩比较基准，主要基于以下考虑：
本基金是定期开放式债券型基金产品， 每个运作周期为一年。 为满足每个运作周期
后自由开放期的流动性要求， 本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与运作周期进
行适当的匹配。 以一年期定期存款基准利率税后+0.5% 的收益率作为 本基金的业绩比较
基准， 能够使本基金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征， 并合理地衡量比较本
基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金可以在基
金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比 较基准并及时公告。
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十 一 、基 金 的风 险 收益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的 较低风险品种，其预期 风险与预期收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 二 、基 金 的投 资 组合 报 告（ 未 经审 计 ）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同已于 2016 年 8 月 9 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
1 、截至2016 年6 月30 日基 金资产 组合 情况
序号 项目 金 额（ 元） 占 基金 总资产 的比 例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
98,341,481.60 90.60
其中：债券
98,341,481.60 90.60
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
8,525,110.32 7.85
8 其他资产
1,678,038.19 1.55
9 合计
108,544,630.11
100.00
2 、截 至 2016 年6 月30 日按 行业分 类的 股票投 资组 合
报告期末本基金未投资股票。
3 、截至2016 年 6 月30 日按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资
明细
报告期末本基金未投资股票。
截至2016 年 6 月30 日 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国家债券 1,399,860.00 1.29
2 央行票据 - -
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3 金融债券 20,350,000.00 18.79
其中：政策性金融债 20,350,000.00 18.79
4 企业债券 19,150,956.00 17.69
5 企业短期融资券 20,040,000.00 18.51
6 中期票据 34,593,800.00 31.95
7 可转债 （可交换债） 2,806,865.60 2.59
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 98,341,481.60 90.81
5 、截 至 2016 年6 月30 日按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资
明细
序号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
1 122762 11 吴江债 100,000 10,617,000.00 9.80
2 101460010 14 海宁皮革MTN001 100,000 10,289,000.00 9.50
3 150203 15 国开03 100,000 10,225,000.00 9.44
4 150212 15 国开12 100,000 10,125,000.00 9.35
5 041554082 15 赣投CP002 100,000 10,040,000.00 9.27
6 、 截至2016 年 6 月 30 日按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证券投 资
明细
报告期末本基金未持有资产支持证券。
7 、截 至 2016 年6 月30 日按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资
明细
报告期末本基金未持有权证。
8 、投 资组合 报告 附注
8.1 本基金本期投资的 前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
8.2 本基金不直接从二 级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场的新股
申购或增发新股。
8.3 其他 资产构 成
序号 名称 金 额（ 元）
1 存出保证金 3,827.90
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,674,210.29
5 应收申购款 -
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,678,038.19
8.4
截至2016 年6 月 30 日持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.5
截至2016 年6 月 30 日前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金未投资股票。
8.6
本报告涉及合计 数相关比例的，均以合计数除以相关数据计算，而不是对不同比
例进行合计。
十三、基 金 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有
风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 本基金 合同 生效日 为 2013 年 7 月17 日。 基金 合同生 效以 来 （截 至 2016 年6
月 30 日） 的投资 业绩与 同期 基准的 比较 如下表 所示 ：
泰 信鑫 益定期 开放 A
阶段(A 级)
净 值增
长率
①
净 值增
长 率标
准 差②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业 绩比 较
基 准收 益
率 标准 差
④
①-③ ②-④
2016-01-01 至2016-06-30 1.24% 0.08% 1.02% 0.01% 0.22% 0.07%
2015-01-01 至2015-12-31 9.60% 0.10% 2.69% 0.01% 6.91% 0.09%
2014-01-01 至2014-12-31 9.17% 0.16% 3.52% 0.01% 5.65% 0.15%
2013-07-17 至2013-12-31 0.70% 0.06% 1.64% 0.01% -0.94% 0.05%
2013-07-17 至2016-06-30 21.99% 0.12% 9.20% 0.01% 12.79% 0.11%
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泰 信鑫 益定期 开放 C
（ 二） 自基 金合同 生效以 来基 金份额 净值 的变动 情况 ， 及 与同期 业绩比 较基 准的变
动 进行 比较：
（2013 年7 月17 日至2016 年 6 月 30 日 ）
A 类
阶段(C 级)
净 值增
长率
①
净 值增
长 率标
准 差②
业 绩比
较 基准
收 益率
③
业 绩比 较
基 准收 益
率 标准 差
④
①-③ ②-④
2016-01-01 至2016-06-30 0.96% 0.08% 1.02% 0.01% -0.06% 0.07%
2015-01-01 至2015-12-31 9.16% 0.10% 2.69% 0.01% 6.47% 0.09%
2014-01-01 至2014-12-31 8.79% 0.16% 3.52% 0.01% 5.27% 0.15%
2013-07-17 至2013-12-31 0.50% 0.06% 1.64% 0.01% -1.14% 0.05%
2013-07-17 至2016-06-30 20.49% 0.11% 9.20% 0.01% 11.29% 0.10%
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（2013 年7 月17 日至2016 年 6 月 30 日 ）
C 类
注：1 、本基金基金合同于 2013 年7 月17 日正式生效。
2 、本基金建仓期为 六 个月。建仓期满本基 金 各项投资比例将符合 基 金合同关于投
资组合的相关规定：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，在每个受限开放期
的前10 个工作日和后10 个工作日、 自由开放期的前 3 个月和后3 个月以及开放期期间
不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或到期日在一年以内的政府
债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开放期本基金持有现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
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十 四 、基 金 的费 用 概览
（ 一 ） 与 基 金 运作 有 关 的 费 用
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H ＝E ×0.7% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管
人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起第 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基金托管
人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起第 3 工作日内从基金财产中一次性支取。 若
遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3 、基金销售服务费
本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.4% 。 本基金销售服务 费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人
将在基金年度报 告中对 该项费用的列支 情况作 专项说明。销售 服务费 按前一日 C 类基
金资产净值的 0.4% 年 费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.4% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每 日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
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基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人与基金托管人核对一致后， 由
基金托管人于次月首日起第 3 个工作日内从基金财产中划出， 由登记机构代收， 登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
4 、其它与基金运作有关的费用
（1 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（2 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（3 ）基金份额持有人大会费用；
（4 ）基金的证券交易费用；
（5 ）基金的银行汇划费用；
（6 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定 ， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 与 基 金 销售 有 关 的 费 用
1 、 申购费
本基金的申购费用按照 《销售费用管理规定》 收取，本基金基金份额 采用前端收费
模式收取基金申购费用。 在申购时收取的申购费称为前端申购费。 费率按 申购金额递减，
申购费率具体如下表所示：
费 用种 类 A 类基金份额 C 类 基 金份额
申 购费 率
M ＜100 万 0.60%
0% 100 万≤M ＜500 万 0.30%
M≥500 万 按笔收取，1,000 元/ 笔
2 、赎回费
本基金的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担， 在基 金份额持有人
赎回 A 类基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其余用于支付登记
费和其他必要的手续费。 赎回费率具体如下表所示：
赎 回费 率
赎 回时 点 费率
受限开放期 1.0%
自由开放期 0%
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新
的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
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4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况
制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资人以及以特定交易
方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促
销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以
适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（ 三 ） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基
金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金份额持
有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 无须召
开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
十 五 、对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明
本更新招募说明书依据 《证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基 金运作管理
办法》 、 《证券投资基 金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号< 基金招募说明书的内容与格式> 》 等有关法
律法规及 《泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金基金合同》 的规定， 结合泰信鑫益定
期开放债券型证 券投资 基金（以下简称 “本基 金”）近半年的 投资经 营情况，对 2016
年 3 月 2 日公告的 《泰 信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书》 的内容进
行了必要的补充和更新。
具体情况说明如下：
1 、 在“ 重 要提 示 ”及“ 一 、 绪言 ” 中明 确 了本 次 更 新招 募 说明 书 更新 内 容 的截 止
日期及有关财务数据的截止日期。
2 、“三、基金管理人”部分：
（1 ）在 “ （一 ） 基金管 理 人 概况 ” 部分 ， 对公 司 正 式员 工 人数 、 公司 旗 下 基金 及
资产管理计划情况进行了更新。
（2 ） 在 “ （三） 主要 人员情况” 部分， 对公 司 董事、 监事的任职信息进行了更新。
3 、第四节“基金托管 人”部分，对基金托管 人的 的发展概况及托管业务经营情况
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （2016 年 2 号）
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进行了更新。
4 、 “五、 相关服务机 构” 部分， 对本基金销售 机构的相关信息进行了必要的更新。
5 、“七、基金的转换、非交易过户及转托管 ”部分，更新了截止至 2016 年 7 月
17 日可办理本基金定 期定额投资、开通基金转换的销售机构情况。
6 、“八、基金的投资”部分，根据本基金 2016 年第 2 季度报告的相关内容，补
充了基金投资组合报告的内容（未经审计）。
7 、 “九 、 基金 的 业绩” 部 分 ，提 供 了本 基 金自 合 同 生效 以 来的 投 资业 绩 ， 该部 分
内容均按规定格式要求编制，并经基金托管人复核。
8 、 在“ 二 十一 、 其他应 披 露 事项 ” ，汇 总 了本 报 告 期内 已 经披 露 的与 本 基 金有 关
的重要公告信息。
泰信基金管理有限公司
2016 年 8 月 26 日
