华夏新 经 济灵 活 配 置 混合 型 发 起 式
证 券 投 资 基金 招 募 说 明书 （更新） 摘要
2016 年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
华夏新 经济 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金 ” ） 已 经中国 证监
会 2015 年 7 月 10 日 证监 许可[2015]1583 号文 准予 注册。 本基 金基 金合 同于 2015 年 7 月 13
日正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理实 施过程 中产 生的积 极管理 风险， 本基 金的特 定风险 等。本 基金 属于混 合基金 ，
风险与 收益 高于 债券 基金 与货币 市场 基金 ， 低 于股 票基金 。 投资 者在投 资本 基金之 前 ， 请 仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同， 全面 认识 本基金 的风 险收 益特 征和 产品特 性， 并充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 谨慎 做出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2016年7 月13 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2016 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务 资 料未 经审计 ）
华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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徐刚先 生： 董事， 博士。 现任中 信证 券 （ 山东） 有 限责任 公司 、 中 信期 货有 限公司 、 前
海股权 交易 中心 （深 圳） 有限公 司、 青岛 蓝海 股权 交易中 心有 限责 任公 司、 厦门两 岸 股 权交
易中心 有限 公司 董事 。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
汤晓东先 生： 董事、 总经 理，硕士 。曾 任职于 摩根 大通、荷 兰银 行、苏 格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长 。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 ， 兼 任华 夏资本 管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理。 曾 任中 国人 民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主任 科员 ， 中
国农业 发展银 行总行 信息 电脑部 信息综 合处副 处长 （主持 工作） ， 华夏 基金管 理有限 公司监
事、党 办主 任、 养老 金 业 务总监 等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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李一梅 女士 ： 副 总经 理， 硕 士。 兼 任上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司执 行董 事、 总 经理，
证通股 份有 限公 司董 事。 曾任基 金营 销部 总经 理、 营销总 监、 市场 总监 等。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
李红源 先生 ： 监 事长 ， 硕 士， 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员， 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总经理 。
张伟先 生： 监事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有 限 公司 党委 书记、 副总
经理， 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员， 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员， 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理， 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理。 曾任 财政 部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 总监 。 曾 任中 信证 券股份 有
限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核 部高 级副 总裁、 华夏 基金
管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2 、本 基金 基金 经理
彭海伟先 生， 中国科 学院 管理科学 与工 程学硕 士。2004 年9 月 加入 原中信 基金 ，曾任 研
究员， 华夏 基金 研究 员、 基金经 理助 理等 ， 现 任股 票投资 部总 监， 华夏 红利 混合型 证券 投资
基金基 金经 理 （2014 年1 月17日起 任职 ） 、 华夏 平稳 增 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2015
年2月9 日起 任职 ） 、 华 夏新 经济灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 （2015 年7月13
日起任 职） 、华 夏经 济转 型 股票型 证券 投资 基金 基金 经理（2016 年3 月15 日起 任 职） 。
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
赵航先 生， 华夏 基金 管 理 有限公 司股 票投 资部 执行 总经理 ，基 金经 理。
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真：010-66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银行 托管 业务部 设立 于1998 年，现 有员工110余 人，大部 分员 工具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60% 以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一 ） 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三 类机构 、 券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富的 托管 业务体 系 。 在国 内， 中国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2016 年6月30 日， 中国 银行已 托管475 只证 券投 资 基金， 其中 境内 基金444只，QDII
基金31 只， 覆 盖了 股票 型 、 债券 型、 混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种 类型 的 基金， 满 足了 不
同客户 多元 化的 投资 理财 需求， 基金 托管 规模 位居 同业前 列。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构： 上海 华夏 财 富投资 管理 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：汤 晓东
电话：010-88066632
联系人 ：仲 秋玥
客户服 务电 话：400-817-5666
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 办理业 务的 城市 、网 点。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵 雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、洪磊
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 新 经济 灵活配 置混 合型 发起 式 证 券投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 。 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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六、基金的投资目标
把握经 济深 化改 革方 向 ， 挖 掘新经 济主 题行 业中 的优 秀上市 公司 ， 追求 基金 资产 的长期 、
持续增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
创业板 、 中 小板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的 股 票） 、 债券 （ 含中 小企 业私 募债券 ） 、 货币
市场工 具、 权证 、 资 产支 持证券 、 股 指期 货、 国债 期货、 期权 以及 法律 法规 或中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中 国证 监会 相关规 定 ） 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 0% ～95% ，其中 投
资新经济主题相关股票比例不低于非现金资产 的 80% 。每个 交易日日终在扣除股指期货 、
国债期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 保 持不 低于 基金资 产净 值 5% 的现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券 。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场走 势的综 合分 析 ， 主 动判 断市 场时机 ，
进行积 极的 资产 配置 ， 合 理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例 ， 并 随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。
（二） 股票 投资 策略
当前中 国经 济正 在进 入新 的历史 发展 阶段 ， 过 去经 济增长 主要 依赖 人口 红利 、 出口 等动
力支撑 ， 未 来增 长动 力则 源自改 革和 创新 等。 本基 金股票 投资 将重 点关 注受 益于新 经济 主题
的具有 成长 优势 、竞 争优 势且估 值合 理的 上市 公司 ，更 好 地分 享中 国经 济快 速发展 的成果 。
1 、新 经济 主题 的界 定
本基金认为新经济主 题是 指从传统经 济 发 展 方式 向科学的可持续的发展 方式 转变过程
中所蕴 含的 投资 机会 ， 包 括在此 过程 中受 益的 行业 和公司 、 诞生 的新兴 行业 和公司 。 如节 能华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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环保、 高端 装备 制造 、 新 一代信 息技 术、 生物 、 新 材料、 新能 源和 新能 源汽 车等政 府确 定的
七大战 略性 新兴 产业 ； 以 及金融 创新 、 文 化创 意、 消费升 级等 相关 产业 。 本 基金将 根据 中国
经济结 构转型 进程的 深入 ，动态 调整新 经济主 题的 范畴界 定 ，并 在招募 说明 书更新 中公告 ，
不需召 开持 有人 大会 。
2 、个 股选 择
基金将 采用 定性 和定 量相 结合的 方式 ，精 选新 经济 主题下 的优 质个 股进 行重 点投资 。
（1 ） 定 性分 析主 要从 公司 所在行 业的 发展 特点 及公 司的行 业地 位 、 公 司的 核心 竞争力 、
公司的 经营 能力 和治 理结 构等方 面进 行分 析。
（2）定 量分析 主要从 公司 的盈利能 力、 增长能 力、 偿债能力 、营 运能力 以及 估值水 平
等方面 就行 分析 。
（三） 债券 投资 策略
结合对 未来 市场 利率 预期 运用久 期调 整策 略 、 收 益率 曲线配 置策 略 、 债 券类 属配 置策略 、
利差轮 动策 略等 多种 积极 管理策 略 ， 通 过严 谨的 研究 发现价 值被 低估 的债 券和 市场投 资机 会 ，
构建收 益稳 定、 流动 性良 好的债 券组 合。
（四） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ，把握 市场的 短期波 动， 进行积 极操作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
（六） 股指 期货 和期 权投 资策略
本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度参与 股指 期货 、 期 权投 资。 通 过对
现货市 场和期 货、期 权市 场运行 趋势的 研究， 结合 基金股 票组合 的实际 情况 及对股 指期货 、
期权的 估值 水平 、 基 差水 平、 流 动性 等因 素的 分析 ， 选择 合适 的期 货、 期权 合约构 建相 应的
头寸， 以调 整投 资组 合的 风险暴 露， 降低 系统 性风 险。 基 金还 将利 用股 指期 货、 期 权作 为组
合流动 性管 理工 具， 降低 现货市 场流 动性 不足 导致 的冲击 成本 过高 的风 险， 提高基 金的 建仓
或变现 效率 。 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金 投资 期权 ， 基 金管 理人将 根据 审慎 原则 ， 建 立期权 交易 决策 部门 或小 组， 授权 特
定的管 理人 员负 责期 权的 投资审 批事 项， 以防 范期 权投资 的风 险。
（七） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
未来 ， 根 据市 场情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招募 说明 书更新 中公
告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指数 收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。
沪深 300 指 数是 中证 指数 有限公 司编 制的 沪深 两市 统一指 数 ， 具 有良 好的 市场 代表性 和
市场影 响力 ，适 合作 为本 基金股 票投 资的 业绩 基准 。
上证国 债指 数由 中证 指数 有限公 司编 制 ， 以 上海 证券 交易所 上市 的固 定利 率国 债为样 本 ，
具有良 好的 市场 代表 性和 较高的 知名 度， 适合 作为 本基金 债券 投资 的业 绩基 准。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或沪 深
300 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致沪
深 300 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资
的指 数 推出 时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ， 取 得基 金托 管人同 意后 ，
变更本 基金 的基 准指 数。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于
较高风 险、 较高 收益 的品 种。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2016 年第 2 季度 报告 ：
“5.1 报 告期 末基 金资 产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 26,527,305,664.66 72.62
其中： 股票 26,527,305,664.66 72.62
2 固定收 益投 资 2,940,233.10 0.01
其中： 债券 2,940,233.10 0.01
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 7,149,142,852.80 19.57
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,844,620,873.34 7.79
7 其他各 项资 产 3,794,072.21 0.01
8 合计 36,527,803,696.11 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 235,699,142.01 0.65
B 采矿业 166,799,138.46 0.46
C 制造业 11,001,523,664.33 30.12
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 786,380,533.40 2.15
E 建筑业 795,436,947.63 2.18
F 批发和 零售 业 678,905,435.69 1.86
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,001,683,800.99 2.74
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,461,189,859.81 4.00
J 金融业 6,937,159,584.54 18.99
K 房地产 业 1,983,221,127.67 5.43
L 租赁和 商务 服务 业 396,694,604.64 1.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 24,633,903.00 0.07
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 605,764,317.80 1.66
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 64,823,107.61 0.18
R 文化、 体育 和娱 乐业 305,484,162.81 0.84
S 综合 81,906,334.27 0.22 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
合计 26,527,305,664.66 72.62
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 122,677,919 1,910,095,198.83 5.23
2 601166 兴业银 行 85,915,204 1,309,347,708.96 3.58
3 600036 招商银 行 66,312,080 1,160,461,400.00 3.18
4 600887 伊利股 份 44,119,114 735,465,630.38 2.01
5 601288 农业银 行 197,479,257 631,933,622.40 1.73
6 600804 鹏博士 32,070,438 584,644,084.74 1.60
7 600518 康美药 业 30,894,333 469,284,918.27 1.28
8 000001 平安银 行 53,822,432 468,255,158.40 1.28
9 600795 国电电 力 156,388,432 458,218,105.76 1.25
10 000069 华侨 城 A 70,843,965 453,401,376.00 1.24
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,940,233.10 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,940,233.10 0.01
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 110035 白云转 债 24,810 2,940,233.10 0.01
2 - - - - - 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国 债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报 告期 内， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发行 主体本 期出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 期 末其 他各 项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 580,704.53 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,213,367.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,794,072.21
5.11.4 期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015 年 7 月 13 日至
2015 年 12 月 31 日
3.30% 1.80% -2.22% 1.23% 5.52% 0.57%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
-11.62% 1.57% -6.64% 0.92% -4.98% 0.65%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费用 （包括 但不 限于 经手 费、 印 花税、 证管 费、 过户 费、 手 续费、
券商佣 金、 权证 交易 的结 算 费、 融 资融 券费、 证券 账户 相关费 用及 其他 类似 性质 的费用 等 ） ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 上市 初费 及年 费 （如有 ）
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 不 需召开 持有
人大会 ，具 体计 提方 法、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 不收 取管 理费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.05% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.05%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支取 。 若 遇法 定
节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
（3）上述 “ （一）基金费 用的种类 ” 中第（3）－（7 ）项费用，根据有关法规 及相应协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1）本 基金申 购费由 申购 人承担， 用于 市场推 广、 销售、登 记结 算等各 项费 用。投 资
者在申 购本 基金 时需 交纳 前端申 购费 ，费 率按 申购 金额递 减， 具体 如下 ： 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50 万 元以 下 1.2%
50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 0.9%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.6%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元
（2）本 基金赎 回费由 赎回 人承担， 在投 资者赎 回基 金份额时 收取 。费率 随基 金份额 的
持有期 限的 增加 而递 减， 具体如 下：
持有期限 赎回费率
7 天以 内 1.5%
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75%
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5%
365 天 以上 （含 365 天） 0
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。
（3）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（4）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动 期 间， 按相 关监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一：假定T 日的基金份额净值为1.230 元，四 笔申购金额分别为1,000.00 元、50万元 、
200 万 元和500万 元， 则各 笔申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.2% 0.9% 0.6%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 988.14
495,540.14
1,988,071.57
前端申 购费 （d=a-c ） 11.86
4,459.86
11,928.43
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（f=c/e ） 803.37
402,878.16
1,616,318.35
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 （d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例 二： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份 ， 持 有期 限 半年 ， 该 日基 金份 额净 值为1.250华夏新经济灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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元，则 其获 得的 净赎 回金 额计算 如下 ：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当日 收市 后计 算， 并在 T+1 日公 告， 计算 公式 为 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日基 金份额 余额 。 基 金份 额净 值的计 算保 留到 小数 点 后 3 位， 小 数点 后
第 4 位 四舍 五入 。如 遇特 殊情况 ，经 中国 证监 会同 意，可 以适 当延 迟计 算或 公告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏新 经 济 灵 活 配置 混 合型 发 起 式 证 券 投 资基 金 招募 说 明 书 （ 更 新 ）依 据 《基 金 法》 、
《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息 披露办 法》 、 基金 合同及 其他法 律法规 的要 求，对 本基金
管理人 于2016年2月26 日 刊 登的本 基金 招募 说明 书 （ 更 新） 进 行了 更新， 主要 更新 内容如 下：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五 、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 四） 更新 了 “ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 五） 更新 了 “ 九、 基金 的投资 ”中 相关 内容 。
（ 六） 更新了 “十、 基金 的业绩 ” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托
管人复 核。
（ 七） 更新 了 “ 二十 一、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（ 八）更新 了 “二十 二、 其他应披 露事 项 ” ，披 露了 自上次招 募说 明书更 新截 止日以来
涉及本 基金 的相 关公 告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一六 年 八 月 二十 六 日
