对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中邮核心优选混合(590001)

中邮核心优选混合:2016年半年度报告

中 邮 核心 优 选 混合 型 证 券 投资 基 金 2 0 1 6 年
半 年 度报 告
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 管 理 人 : 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 : 2 0 1 6 年 8 月 2 5 日中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 页 共 4 8 页
§ 1 重 要 提 示 及 目 录
1 . 1 重要 提 示
中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈
述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。 本 半 年 度 报 告 已 经
全 部 独 立 董 事 签 字 同 意 , 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 农 业 银 行 ) 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 6
年 0 8 月 2 4 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 收 益 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合
报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 正 。
本 报 告 财 务 资 料 未 经 审 计
本 报 告 期 自 2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 起 至 0 6 月 3 0 日 止 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 页 共 4 8 页
1 . 2 目录
§ 1 重 要 提 示 及 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 1 重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
§ 2 基 金 简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 1 基 金 基 本 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 2 基 金 产 品 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 4 信 息 披 露 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
2 . 5 其 他 相 关 资 料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
3 . 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
3 . 2 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
§ 4 管 理 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
4 . 6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
4 . 7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
4 . 8 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3
§ 5 托 管 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
5 . 1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
5 . 2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . 1 4
5 . 3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意 见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
6 . 1 资 产 负 债 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
6 . 2 利 润 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
6 . 3 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
6 . 4 报 表 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8
§ 7 投 资 组 合 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3
7 . 3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 股 票 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
7 . 4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5
7 . 5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 1 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
7 . 1 2 投 资 组 合 报 告 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 页 共 4 8 页
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
8 . 1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
8 . 2 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
8 . 3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 4 基 金 投 资 策 略 的 改 变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 7 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 0
1 0 . 8 其 他 重 大 事 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
§ 1 1 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8
1 1 . 1 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8
1 1 . 2 存 放 地 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8
1 1 . 3 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 8中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 5 页 共 4 8 页
§ 2 基 金 简 介
2 . 1 基金 基 本 情况
基 金 名 称 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 简 称 中 邮 核 心 优 选 混 合
基 金 主 代 码 5 9 0 0 0 1
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 0 6 年 9 月 2 8 日
基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 2 , 6 4 4 , 0 8 7 , 0 9 0 . 9 1 份
2 . 2 基金 产 品 说明
投 资 目 标 以 “ 核 心 ” 与 “ 优 选 ” 相 结 合 为 投 资 策 略 主 线 , 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 分 享
中 国 经 济 成 长 带 来 的 收 益 , 进 而 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
投 资 策 略 本 基 金 在 投 资 策 略 上 充 分 体 现 “ 核 心 ” 与 “ 优 选 ” 相 结 合 的 主 线 。
“ 核 心 ” 包 含 核 心 趋 势 和 公 司 核 心 竞 争 优 势 两 个 层 面 。 寻 找 促 使 宏 观 经 济 及 产
业 政 策 、 行 业 及 市 场 演 化 的 核 心 驱 动 因 素 , 把 握 上 述 方 面 未 来 变 化 的 趋 势 ; 同
时 , 从 公 司 治 理 、 公 司 战 略 、 比 较 优 势 等 方 面 来 把 握 公 司 核 心 竞 争 优 势 , 力 求
卓 有 远 见 的 挖 掘 出 具 有 核 心 竞 争 力 的 公 司 。
“ 优 选 ” 体 现 在 对 公 司 价 值 的 评 价 和 估 值 水 平 的 横 向 比 较 , 利 用 绝 对 估 值 和 相
对 估 值 等 方 法 来 优 选 个 股 。
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 在 构 建 和 管 理 投 资 组 合 的 过 程 中 , 主 要 采 取 “ 自 上 而 下 ” 为 主 的 投 资 方
法 , 研 究 员 着 重 在 行 业 内 通 过 分 析 上 下 游 产 业 链 景 气 状 况 的 不 同 、 供 需 情 况 、
传 导 机 制 的 变 化 , 选 择 基 本 面 良 好 的 优 势 企 业 或 估 值 偏 低 的 股 票 。 通 过 宏 观 经
济 、 金 融 货 币 、 产 业 景 气 等 运 行 状 况 及 政 策 的 分 析 , 对 行 业 判 断 进 行 修 正 , 结
合 证 券 市 场 状 况 , 做 出 资 产 配 置 及 组 合 的 构 建 , 并 根 据 上 述 因 素 的 变 化 及 时 调
整 资 产 配 置 比 例 。
本 基 金 采 用 战 略 资 产 配 置 为 主 、 战 术 资 产 配 置 为 辅 的 配 置 策 略 : 中 长 期 ( 一 年
以 上 ) 采 用 战 略 资 产 配 置 , 短 期 内 采 用 战 术 资 产 配 置 。
2 、 股 票 投 资 策 略
( 1 ) 行 业 配 置 策 略
本 基 金 着 眼 于 全 球 视 野 , 遵 循 从 全 球 到 国 内 的 分 析 思 路 , 从 对 全 球 产 业 周 期 运
行 的 大 环 境 分 析 作 为 行 业 研 究 的 出 发 点 , 结 合 国 内 宏 观 经 济 、 产 业 政 策 、 货 币
金 融 政 策 等 经 济 环 境 的 分 析 , 判 别 国 内 各 行 业 产 业 链 传 导 的 内 在 机 制 , 从 中 找
出 处 于 景 气 中 的 行 业 。
基 于 行 业 生 命 周 期 的 分 析 , 本 基 金 将 重 点 投 资 处 于 成 长 、 稳 定 与 成 熟 期 的 行 业 ,
对 这 些 行 业 给 予 较 高 估 值 ; 而 对 处 于 初 始 期 的 行 业 保 持 谨 慎 , 给 予 较 低 的 估 值 ;
对 处 于 衰 退 期 的 行 业 则 予 以 回 避 。
基 于 行 业 内 产 业 竞 争 结 构 的 分 析 , 本 基 金 重 点 投 资 拥 有 特 定 垄 断 资 源 或 具 有 不中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 6 页 共 4 8 页
可 替 代 性 技 术 或 资 源 优 势 , 具 有 较 高 进 入 壁 垒 或 者 具 有 较 强 定 价 能 力 , 具 有 核
心 竞 争 优 势 的 行 业 。
( 2 ) 公 司 核 心 竞 争 优 势 评 价
本 基 金 主 要 投 资 于 治 理 结 构 良 好 , 具 有 核 心 竞 争 优 势 的 企 业 。 这 类 企 业 具 有 以
下 一 项 或 多 项 特 点 :
具 有 良 好 公 司 治 理 结 构 , 注 重 股 东 回 报 , 已 建 立 起 市 场 化 经 营 机 制 、 决 策 效 率
高 、 对 市 场 变 化 反 应 灵 敏 并 内 控 有 力 。 主 要 考 核 指 标 : 财 务 信 息 质 量 、 所 有 权
结 构 、 独 立 董 事 制 度 、 主 营 业 务 涉 及 的 行 业 数 量 等 等 。
具 有 与 行 业 竞 争 结 构 相 适 应 的 、 清 晰 的 竞 争 战 略 ; 拥 有 成 本 优 势 、 规 模 优 势 、
品 牌 优 势 或 其 它 特 定 优 势 ; 在 特 定 领 域 具 有 原 材 料 、 专 有 技 术 或 其 它 专 有 资 源 ;
有 较 强 技 术 创 新 能 力 ;
主 营 业 务 突 出 , 主 营 业 务 收 入 占 总 收 入 比 重 超 过 5 0 % , 行 业 排 名 前 5 0 % ; 主 营 业
务 收 入 增 长 率 、 主 营 业 务 利 润 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 指 标 高 于 行 业 平 均 水 平 ;
主 营 业 务 利 润 率 、 资 产 报 酬 率 或 者 净 资 产 收 益 率 高 于 行 业 平 均 值 。
3 、 债 券 投 资 策 略
久 期 管 理
本 基 金 在 综 合 分 析 中 国 宏 观 经 济 、 财 政 金 融 政 策 和 市 场 状 况 的 基 础 上 , 对 未 来
市 场 利 率 变 化 趋 势 作 出 预 测 。 当 预 期 利 率 上 升 时 , 本 基 金 将 适 度 降 低 组 合 久 期 ;
当 预 期 利 率 下 降 时 , 本 基 金 将 适 度 提 高 组 合 久 期 , 在 有 效 控 制 风 险 基 础 上 , 提
高 组 合 整 体 的 收 益 水 平 。
期 限 结 构 配 置
本 基 金 将 在 确 定 组 合 久 期 后 , 结 合 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测 , 进 行 期 限 结 构 的 配
置 。 主 要 的 方 式 有 : 梯 形 组 合 、 哑 铃 组 合 、 子 弹 组 合 。
确 定 类 属 配 置
本 基 金 在 充 分 考 虑 不 同 类 型 债 券 流 动 性 、 税 收 、 以 及 信 用 风 险 等 因 素 基 础 上 ,
进 行 类 属 的 配 置 , 优 化 组 合 收 益 。
个 债 选 择
本 基 金 在 综 合 考 虑 上 述 配 置 原 则 基 础 上 , 通 过 对 个 体 券 种 的 价 值 分 析 , 重 点 考
察 各 券 种 的 收 益 率 、 流 动 性 、 信 用 等 级 , 选 择 相 应 的 最 优 投 资 对 象 。 并 将 根 据
未 来 市 场 的 预 期 变 化 , 持 续 运 用 上 述 策 略 对 债 券 组 合 进 行 动 态 调 整 。
4 、 权 证 投 资 策 略
本 基 金 进 行 权 证 投 资 时 , 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上 ,
结 合 股 价 波 动 率 等 参 数 , 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型 , 确 定 其 合 理 内 在 价 值 , 从
而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 。
业 绩 比 较 基 准 本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 是 新 华 富 时 A 2 0 0 指 数 , 本 基 金 债 券 部 分 的
业 绩 比 较 基 准 为 中 国 债 券 总 指 数 。
整 体 业 绩 比 较 基 准 = 新 华 富 时 A 2 0 0 指 数 × 8 0 % + 中 国 债 券 总 指 数 × 2 0 % 。
风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 ,
低 于 股 票 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 。
2 . 3 基金 管 理 人和基 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 7 页 共 4 8 页
信 息 披 露 负 责 人
姓 名 侯 玉 春 林 葛
联 系 电 话 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 6 0 — 1 5 7 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
电 子 邮 箱 h o u y c @ p o s t f u n d . c o m . c n t g x x p l @ a b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 0 1 0 - 5 8 5 1 1 6 1 8 9 5 5 9 9
传 真 0 1 0 - 8 2 2 9 5 1 5 5 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街 乙 1 6 号 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街
6 9 号
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号
首 钢 国 际 大 厦 1 0 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街
2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 F 9
邮 政 编 码 1 0 0 0 8 2 1 0 0 0 3 1
法 定 代 表 人 吴 涛 周 慕 冰
2 . 4 信息 披 露 方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 、 证 券 日 报
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 h t t p : / / w w w . p o s t f u n d . c o m . c n
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所
2 . 5 其他 相 关 资料
项 目 名 称 办 公 地 址
注 册 登 记 机 构 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 6 0 号 首
钢 国 际 大 厦 1 0 层
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 会 计 数据和 财务 指标
金 额 单 位 : 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 ( 2 0 1 6 年 1 月 1 日 - 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
本 期 已 实 现 收 益 - 1 0 2 , 6 3 6 , 8 5 3 . 1 7
本 期 利 润 - 8 9 0 , 1 7 6 , 3 0 8 . 2 1
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 3 5 0 4
本 期 加 权 平 均 净 值 利 润 率 - 2 7 . 1 1 %
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 - 2 1 . 6 2 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
期 末 可 供 分 配 利 润 1 8 8 , 5 0 2 , 1 5 6 . 8 8
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 0 . 0 7 1 3
期 末 基 金 资 产 净 值 3 , 5 2 0 , 5 8 0 , 5 3 9 . 0 8
期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 3 3 1 5
3 . 1 . 3 累 计 期 末 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 8 页 共 4 8 页
基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 1 7 1 . 2 0 %
注 : 1 . 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣
除 相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
2 . 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于
所 列 数 字 ;
3 . 期 末 可 供 分 配 利 润 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数 ( 为
期 末 余 额 , 不 是 当 期 发 生 数 ) 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 基金 份额 净值增 长率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 一 个 月 4 . 2 5 % 1 . 3 5 % - 0 . 2 3 % 0 . 7 9 % 4 . 4 8 % 0 . 5 6 %
过 去 三 个 月 - 1 . 4 0 % 1 . 4 6 % - 1 . 5 0 % 0 . 8 1 % 0 . 1 0 % 0 . 6 5 %
过 去 六 个 月 - 2 1 . 6 2 % 2 . 5 2 % - 1 2 . 0 5 % 1 . 4 7 % - 9 . 5 7 % 1 . 0 5 %
过 去 一 年 - 2 3 . 8 3 % 3 . 0 3 % - 2 2 . 5 7 % 1 . 8 4 % - 1 . 2 6 % 1 . 1 9 %
过 去 三 年 4 4 . 6 7 % 2 . 2 1 % 3 8 . 4 8 % 1 . 4 7 % 6 . 1 9 % 0 . 7 4 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
1 7 1 . 2 0 % 2 . 0 5 % 1 1 3 . 5 4 % 3 . 2 8 % 5 7 . 6 6 % - 1 . 2 3 %中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 9 页 共 4 8 页
3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准
收益 率变 动的比 较
注 : 按 相 关 法 规 规 定 , 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 6 个 月 内 为 建 仓 期 。 报 告 期 内 本 基 金 的 各 项 投
资 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 管 理 人及基 金经 理情况
4 . 1 . 1 基金 管理 人及其 管理 基金的 经验
基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 成 立 于 2 0 0 6 年 5 月 8 日 , 截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0
日 , 本 公 司 共 管 理 2 7 只 开 放 式 基 金 产 品 , 分 别 为 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 上 证 3 8 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、
中 邮 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 竞 争 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 0 页 共 4 8 页
金 、 中 邮 货 币 市 场 基 金 、 中 邮 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 现 金 驿 站 货 币 市 场 基 金 、
中 邮 核 心 科 技 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮
稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 者 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 乐
享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 创 业 新 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 新 思
路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 尊 享 一 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、
中 邮 绝 对 收 益 策 略 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 风 格 轮 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 中 邮 纯 债 聚 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 增 力 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 低 碳 经 济 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。
4 . 1 . 2 基金 经理 (或基 金经 理小组 )及基 金经 理助理 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 ( 助 理 ) 期 限
证 券 从
业 年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
刘 涛
基 金 经
理
2 0 1 5 年 2 月 1 3 日 - 9 年
曾 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投
资 公 司 职 员 、 安 信 证 券 股
份 有 限 公 司 研 究 员 、 中 邮
创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 行 业 研 究 员 、 中 邮 核 心
主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 助 理 、 研 究 部 副
总 经 理 , 现 任 中 邮 创 业 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资
部 总 经 理 、 中 邮 核 心 优 选
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中
邮 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
纪 云 飞
基 金 经
理 助 理
2 0 1 5 年 3 月 3 0 日 - 5 年
工 学 博 士 , 曾 任 首 创 证 券
有 限 责 任 公 司 研 究 员 , 现
任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份
有 限 公 司 中 邮 核 心 优 选 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 兼 行 业 研 究 员 。
张 景
基 金 经
理 助 理
2 0 1 4 年 7 月 1 0 日 - 8 年
曾 任 中 国 机 械 工 业 集 团 公
司 、 中 国 民 族 证 券 公 司 研
发 中 心 银 行 业 分 析 师 , 现
任 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限
公 司 中 邮 核 心 优 选 股 票 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助
理 兼 行 业 研 究 员 。
注 : 基 金 经 理 的 任 职 日 期 及 离 任 日 期 均 依 据 基 金 成 立 日 期 或 公 司 董 事 会 决 议 日 期 。
证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 1 页 共 4 8 页
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 了 公 平 交 易 管 理 制 度 的 规 定 , 各 基 金 在 研 究 、 投 资 、 交
易 等 各 方 面 受 到 公 平 对 待 , 确 保 各 基 金 获 得 公 平 交 易 的 机 会 。
报 告 期 内 , 本 基 金 的 投 资 决 策 、 投 资 交 易 程 序 、 投 资 权 限 等 各 方 面 均 符 合 规 定 的 要 求 ; 交 易
行 为 合 法 合 规 , 未 出 现 异 常 交 易 、 操 纵 市 场 的 现 象 ; 未 发 生 内 幕 交 易 的 情 况 ; 相 关 的 信 息 披 露 真
实 、 完 整 、 准 确 、 及 时 ; 基 金 各 种 账 户 类 、 申 购 赎 回 及 其 他 交 易 类 业 务 、 注 册 登 记 业 务 均 按 规 定
的 程 序 、 规 则 进 行 , 未 出 现 重 大 违 法 违 规 或 违 反 基 金 合 同 的 行 为 。
4 . 3 管理 人 对 报告期 内公 平交易 情况的 专项 说明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
在 证 监 会 颁 发 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 后 , 由 金 融 工 程 部 组 织 , 对
交 易 部 和 投 资 部 相 关 人 员 进 行 了 培 训 , 督 促 相 关 人 员 严 格 遵 守 该 制 度 。 为 确 保 该 制 度 的 顺 利 执 行 ,
公 司 与 衡 泰 软 件 共 同 开 发 了 公 平 交 易 系 统 , 并 按 月 度 、 季 度 、 年 度 生 成 各 只 基 金 之 间 的 交 易 价 差
分 析 报 告 , 逐 一 分 析 得 出 结 论 后 发 送 给 相 关 部 门 和 人 员 。 对 于 报 告 中 产 生 的 异 常 情 况 , 在 做 出 合
理 解 释 后 , 提 请 各 部 门 相 关 人 员 引 起 重 视 , 完 善 公 司 内 部 公 平 交 易 制 度 , 使 之 更 符 合 指 导 意 见 精
神 , 并 避 免 类 似 情 况 再 次 发 生 , 最 后 妥 善 保 存 分 析 报 告 备 查 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 。
报 告 期 内 , 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 未 超 过
该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 。
4 . 4 管理 人 对 报告期 内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4 . 4 . 1 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
今 年 以 来 , 我 们 更 加 强 调 对 成 长 股 业 绩 的 印 证 , 在 新 经 济 模 式 领 域 中 , 有 高 增 速 业 绩 的 公 司 ,
是 我 们 投 资 的 重 点 , 而 且 会 特 别 注 重 业 绩 增 速 和 估 值 的 匹 配 性 。 同 时 , 我 们 更 加 注 重 了 择 时 的 选
择 : 在 全 球 资 本 市 场 的 大 框 架 下 , 把 握 大 类 资 产 轮 动 的 弹 性 收 益 , 同 时 获 取 经 济 改 革 和 转 型 的 红
利 。
年 初 , 人 民 币 贬 值 预 期 较 强 , 市 场 悲 观 情 绪 浓 厚 , 在 此 阶 段 市 场 风 险 偏 好 有 所 下 降 , 我 们 适
当 降 低 了 仓 位 。 市 场 大 幅 调 整 过 后 , 随 着 央 行 降 准 释 放 稳 增 长 信 号 , 以 及 人 民 币 汇 率 的 逐 步 稳 定 ,
市 场 悲 观 情 绪 有 所 修 复 。 我 们 把 握 住 了 一 季 度 下 半 阶 段 市 场 超 跌 反 弹 的 行 情 。 行 业 配 置 上 更 加 均
衡 , 配 置 了 部 分 周 期 股 , 尤 其 加 了 对 石 化 等 盈 利 能 力 改 善 行 业 的 配 置 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 2 页 共 4 8 页
二 季 度 , 正 如 我 们 判 断 , 经 济 进 入 " L " 型 寻 底 阶 段 , 国 内 外 不 确 定 因 素 增 加 , 权 益 市 场 基 本 处
于 窄 幅 震 荡 的 区 间 。 我 们 的 操 作 思 路 偏 于 谨 慎 , 主 要 投 资 受 益 于 供 给 侧 改 革 的 周 期 股 和 涨 价 预 期
的 消 费 股 , 也 在 智 能 制 造 、 大 数 据 、 节 能 环 保 、 信 息 安 全 、 娱 乐 消 费 等 新 经 济 领 域 自 下 而 上 选 择
了 有 核 心 竞 争 力 的 标 的 。 从 二 季 度 中 旬 开 始 , 各 种 利 空 开 始 释 放 , 市 场 逐 步 好 转 。 在 这 个 阶 段 ,
我 们 加 大 布 局 了 二 线 蓝 筹 股 。
4 . 4 . 2 报告 期内 基金的 业绩 表现
截 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 3 1 5 元 , 累 计 净 值 2 . 5 5 1 5 元 。 本 报 告 期 份 额
净 值 增 长 率 为 - 2 1 . 6 2 % , 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为 - 1 2 . 0 5 %
4 . 5 管理 人 对 宏观经 济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展 望
国 际 上 , 因 为 欧 洲 和 日 本 的 负 利 率 , 宽 松 的 货 币 政 策 空 间 并 不 大 ; 美 联 储 政 策 也 会 因 美 国 经
济 好 转 和 通 胀 上 行 而 趋 于 紧 缩 。 整 体 看 国 际 大 宗 商 品 机 会 不 大 , 但 油 价 在 三 季 度 需 求 环 比 好 转 的
情 况 下 有 缓 慢 上 行 的 趋 势 。
国 内 , 随 着 今 年 一 季 度 天 量 信 贷 刺 激 效 果 的 消 退 , 总 需 求 回 落 。 尤 其 是 房 地 产 投 资 增 速 的 回
落 以 及 带 来 的 相 关 消 费 需 求 走 软 , 将 使 经 济 增 速 承 受 下 行 压 力 。 但 同 时 , 基 建 投 资 保 持 高 速 增 长 ,
起 到 托 底 经 济 的 作 用 , 加 之 低 库 存 环 境 下 , 前 期 工 业 品 价 格 上 涨 带 来 的 企 业 盈 利 改 善 使 工 业 生 产
保 持 稳 定 且 具 有 一 定 的 惯 性 , 宏 观 经 济 不 会 失 速 下 行 。 所 以 短 期 内 经 济 再 次 快 速 下 滑 倒 逼 出 政 策
再 刺 激 的 概 率 并 不 大 。 我 们 判 断 货 币 政 策 整 体 中 性 , 而 财 政 政 策 则 比 较 积 极 , P P P 模 式 会 出 现 由
点 及 面 的 普 及 。 改 革 方 面 , 国 企 改 革 进 入 落 实 阶 段 , 将 以 上 海 和 央 企 整 合 为 主 依 次 展 开 ; 供 给 侧
改 革 在 煤 炭 等 行 业 的 带 动 下 , 有 阶 段 性 机 会 ; 而 土 地 等 方 面 的 改 革 力 度 还 需 要 继 续 观 察 。 经 济 转
型 进 入 憧 憬 后 的 理 性 实 现 期 , 所 以 在 新 兴 行 业 中 , 估 值 和 成 长 性 的 匹 配 十 分 重 要 , 且 要 在 中 期 趋
势 景 气 的 领 域 内 筛 选 投 资 标 的 。 这 样 的 景 气 领 域 主 要 集 中 在 人 口 老 龄 化 、 国 产 半 导 体 、 计 算 机 、
通 信 、 旅 游 、 教 育 等 方 面 。
整 体 上 看 , 存 量 资 金 博 弈 的 市 场 仍 需 要 时 间 被 打 破 , 预 计 在 今 年 第 四 季 度 前 后 , 改 革 带 来 的
风 险 偏 好 会 带 来 增 量 资 金 , 市 场 会 进 入 更 好 的 投 资 窗 口 期 。
4 . 6 管理 人 对 报告期 内基 金估值 程序等 事项 的说明
本 基 金 公 司 于 本 报 告 期 内 成 立 估 值 小 组 , 成 员 由 总 经 理 、 督 察 长 、 基 金 清 算 部 经 理 、 基 金 经
理 及 基 金 会 计 组 成 。 估 值 小 组 负 责 确 定 基 金 估 值 程 序 及 标 准 以 及 对 突 发 事 件 的 处 理 , 在 采 用 估 值
政 策 和 程 序 时 , 充 分 考 虑 参 与 估 值 流 程 各 方 及 人 员 的 经 验 、 专 业 胜 任 和 独 立 性 , 通 过 估 值 委 员 会 、
参 考 行 业 协 会 估 值 意 见 、 参 考 独 立 第 三 方 机 构 估 值 数 据 等 一 种 或 多 种 方 式 的 有 效 结 合 , 减 少 或 避中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 3 页 共 4 8 页
免 估 值 偏 差 的 发 生 。
4 . 7 管理 人 对 报告期 内基 金利润 分配情 况的 说明
本 报 告 期 内 根 据 相 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 及 基 金 运 作 情 况 , 本 基 金 未 能 满 足 利 润 分 配 条 件 ,
故 未 进 行 利 润 分 配 。
4 . 8 报告 期 内 管理人 对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值 预警情 形的 说明
报 告 期 内 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 无 预 警 说 明 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 4 页 共 4 8 页
§ 5 托 管 人 报 告
5 . 1 报告 期 内 本基金 托管 人遵规 守信情 况声 明
在 托 管 本 基 金 的 过 程 中 , 本 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金
法 》 相 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 基 金 合 同 、 托 管 协 议 的 约 定 , 对 本 基 金 基 金 管 理 人 — — 中 邮 创 业 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 基 金 的 投 资 运 作 , 进 行 了 认 真 、 独 立 的
会 计 核 算 和 必 要 的 投 资 监 督 , 认 真 履 行 了 托 管 人 的 义 务 , 没 有 从 事 任 何 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益
的 行 为 。
5 . 2 托管 人 对 报告期 内本 基金投 资运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况 的说 明
本 托 管 人 认 为 , 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、
基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 的 计 算 、 基 金 费 用 开 支 及 利 润 分 配 等 问 题 上 , 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人
利 益 的 行 为 ; 在 报 告 期 内 , 严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 有 关 法 律 法 规 , 在 各 重 要 方 面 的 运
作 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 。
5 . 3 托管 人 对 本半年 度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 认 为 , 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 的 信 息 披 露 事 务 符 合 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 , 基 金 管 理 人 所 编 制 和 披 露 的 本 基 金 半 年 度 报 告 中 的 财
务 指 标 、 净 值 表 现 、 收 益 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 , 未
发 现 有 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 5 页 共 4 8 页
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 )
6 . 1 资产 负 债 表
会 计 主 体 : 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日 : 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
资 产 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
资 产 :
银 行 存 款 6 . 4 . 7 . 1 2 5 4 , 1 9 7 , 3 4 6 . 3 5 4 7 4 , 7 2 2 , 3 8 9 . 7 4
结 算 备 付 金 9 , 1 4 5 , 5 3 4 . 5 9 2 4 , 5 8 1 , 8 8 1 . 4 9
存 出 保 证 金 2 , 9 5 8 , 3 1 2 . 3 5 5 , 1 9 3 , 3 4 4 . 2 3
交 易 性 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 2 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 3 , 9 0 3 , 4 3 6 , 8 4 7 . 1 6
其 中 : 股 票 投 资 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 3 , 9 0 3 , 4 3 6 , 8 4 7 . 1 6
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 3 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 4 - -
应 收 证 券 清 算 款 3 6 , 4 8 7 , 1 7 2 . 3 8 -
应 收 利 息 6 . 4 . 7 . 5 1 0 6 , 2 8 8 . 2 8 2 5 9 , 4 4 0 . 7 8
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 8 2 , 1 4 5 . 8 6 2 1 3 , 2 0 1 . 5 4
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 6 . 4 . 7 . 6 - -
资 产 总 计 3 , 5 4 9 , 2 8 9 , 4 7 9 . 8 6 4 , 4 0 8 , 4 0 7 , 1 0 4 . 9 4
负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
负 债 :
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 6 . 4 . 7 . 3 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 1 2 , 7 9 1 , 3 6 5 . 8 6 1 6 8 , 8 3 7 , 2 8 5 . 8 2
应 付 赎 回 款 1 , 6 0 3 , 3 0 0 . 1 2 2 , 6 7 1 , 3 9 0 . 1 9
应 付 管 理 人 报 酬 4 , 2 0 9 , 6 7 2 . 0 0 5 , 3 4 7 , 8 1 7 . 3 9
应 付 托 管 费 7 0 1 , 6 1 2 . 0 2 8 9 1 , 3 0 2 . 9 1
应 付 销 售 服 务 费 - -
应 付 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 7 7 , 9 1 9 , 1 8 7 . 1 3 1 1 , 3 3 7 , 3 3 6 . 2 5
应 交 税 费 3 9 8 , 0 0 0 . 0 0 3 9 8 , 0 0 0 . 0 0
应 付 利 息 - -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 6 页 共 4 8 页
应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 6 . 4 . 7 . 8 1 , 0 8 5 , 8 0 3 . 6 5 9 2 5 , 4 8 1 . 6 5
负 债 合 计 2 8 , 7 0 8 , 9 4 0 . 7 8 1 9 0 , 4 0 8 , 6 1 4 . 2 1
所 有 者 权 益 :
实 收 基 金 6 . 4 . 7 . 9 2 , 6 4 4 , 0 8 7 , 0 9 0 . 9 1 2 , 4 8 2 , 9 8 2 , 6 8 7 . 0 6
未 分 配 利 润 6 . 4 . 7 . 1 0 8 7 6 , 4 9 3 , 4 4 8 . 1 7 1 , 7 3 5 , 0 1 5 , 8 0 3 . 6 7
所 有 者 权 益 合 计 3 , 5 2 0 , 5 8 0 , 5 3 9 . 0 8 4 , 2 1 7 , 9 9 8 , 4 9 0 . 7 3
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 3 , 5 4 9 , 2 8 9 , 4 7 9 . 8 6 4 , 4 0 8 , 4 0 7 , 1 0 4 . 9 4
注 : 报 告 截 止 日 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 基 金 份 额 净 值 1 . 3 3 1 5 元 , 基 金 份 额 总 额 2 , 6 4 4 , 0 8 7 , 0 9 0 . 9 1
份 。
6 . 2 利润 表
会 计 主 体 : 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
项 目 附 注 号
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
一 、 收 入 - 8 3 4 , 5 0 4 , 4 9 7 . 9 9 2 , 9 7 5 , 1 6 4 , 2 8 5 . 5 9
1 . 利 息 收 入 2 , 6 6 7 , 0 0 4 . 9 4 6 , 1 2 8 , 2 4 3 . 0 9
其 中 : 存 款 利 息 收 入 6 . 4 . 7 . 1 1 2 , 6 6 7 , 0 0 4 . 9 4 5 , 7 1 1 , 1 2 6 . 3 8
债 券 利 息 收 入 - 4 1 7 , 1 1 6 . 7 1
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 - -
其 他 利 息 收 入 - -
2 . 投 资 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 填 列 ) - 4 9 , 8 7 6 , 9 8 0 . 7 3 3 , 1 9 6 , 9 2 5 , 1 6 4 . 9 5
其 中 : 股 票 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 2 - 5 5 , 6 1 4 , 6 8 4 . 2 1 3 , 1 7 9 , 0 2 0 , 1 2 2 . 9 6
基 金 投 资 收 益 - -
债 券 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 . 5 - -
贵 金 属 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 4 - -
衍 生 工 具 收 益 6 . 4 . 7 . 1 5 - -
股 利 收 益 6 . 4 . 7 . 1 6 5 , 7 3 7 , 7 0 3 . 4 8 1 7 , 9 0 5 , 0 4 1 . 9 9
3 . 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “ - ”
号 填 列 )
6 . 4 . 7 . 1 7 - 7 8 7 , 5 3 9 , 4 5 5 . 0 4 - 2 2 8 , 0 6 3 , 4 8 4 . 1 0
4 . 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) - -
5 . 其 他 收 入 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) 6 . 4 . 7 . 1 8 2 4 4 , 9 3 2 . 8 4 1 7 4 , 3 6 1 . 6 5
减 : 二 、 费 用 5 5 , 6 7 1 , 8 1 0 . 2 2 1 3 0 , 9 1 7 , 5 1 0 . 7 7
1 . 管 理 人 报 酬 6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 2 4 , 5 0 1 , 9 6 8 . 6 5 5 3 , 5 6 0 , 4 2 5 . 5 1
2 . 托 管 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 4 , 0 8 3 , 6 6 1 . 4 3 8 , 9 2 6 , 7 3 7 . 6 1
3 . 销 售 服 务 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 3 - -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 7 页 共 4 8 页
4 . 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 1 9 2 6 , 8 1 3 , 8 4 1 . 7 0 6 8 , 1 3 8 , 6 6 0 . 5 9
5 . 利 息 支 出 - -
其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 - -
6 . 其 他 费 用 6 . 4 . 7 . 2 0 2 7 2 , 3 3 8 . 4 4 2 9 1 , 6 8 7 . 0 6
三 、 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 “ - ”
号 填 列 )
- 8 9 0 , 1 7 6 , 3 0 8 . 2 1 2 , 8 4 4 , 2 4 6 , 7 7 4 . 8 2
减 : 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 ( 净 亏 损 以 “ - ” 号 填
列 )
- 8 9 0 , 1 7 6 , 3 0 8 . 2 1 2 , 8 4 4 , 2 4 6 , 7 7 4 . 8 2
6 . 3 所有 者 权 益(基 金净 值)变 动表
会 计 主 体 : 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
2 , 4 8 2 , 9 8 2 , 6 8 7 . 0 6 1 , 7 3 5 , 0 1 5 , 8 0 3 . 6 7 4 , 2 1 7 , 9 9 8 , 4 9 0 . 7 3
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期 利 润 )
- - 8 9 0 , 1 7 6 , 3 0 8 . 2 1 - 8 9 0 , 1 7 6 , 3 0 8 . 2 1
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 )
1 6 1 , 1 0 4 , 4 0 3 . 8 5 3 1 , 6 5 3 , 9 5 2 . 7 1 1 9 2 , 7 5 8 , 3 5 6 . 5 6
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 3 5 6 , 9 1 3 , 8 7 7 . 1 2 8 4 , 3 2 4 , 7 1 0 . 7 2 4 4 1 , 2 3 8 , 5 8 7 . 8 4
2 . 基 金 赎 回 款 - 1 9 5 , 8 0 9 , 4 7 3 . 2 7 - 5 2 , 6 7 0 , 7 5 8 . 0 1 - 2 4 8 , 4 8 0 , 2 3 1 . 2 8
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
2 , 6 4 4 , 0 8 7 , 0 9 0 . 9 1 8 7 6 , 4 9 3 , 4 4 8 . 1 7 3 , 5 2 0 , 5 8 0 , 5 3 9 . 0 8
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基 5 , 4 3 9 , 7 6 0 , 5 2 2 . 7 6 1 , 5 9 6 , 3 2 2 , 2 2 7 . 0 1 7 , 0 3 6 , 0 8 2 , 7 4 9 . 7 7中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 8 页 共 4 8 页
金 净 值 )
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期 利 润 )
- 2 , 8 4 4 , 2 4 6 , 7 7 4 . 8 2 2 , 8 4 4 , 2 4 6 , 7 7 4 . 8 2
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 )
- 2 , 7 5 1 , 6 7 6 , 8 9 4 . 8 7 - 2 , 4 2 9 , 6 9 5 , 4 6 0 . 1 1 - 5 , 1 8 1 , 3 7 2 , 3 5 4 . 9 8
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 9 2 , 9 2 5 , 3 8 7 . 8 7 8 4 , 1 9 7 , 2 2 2 . 3 4 1 7 7 , 1 2 2 , 6 1 0 . 2 1
2 . 基 金 赎 回 款 - 2 , 8 4 4 , 6 0 2 , 2 8 2 . 7 4 - 2 , 5 1 3 , 8 9 2 , 6 8 2 . 4 5 - 5 , 3 5 8 , 4 9 4 , 9 6 5 . 1 9
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
2 , 6 8 8 , 0 8 3 , 6 2 7 . 8 9 2 , 0 1 0 , 8 7 3 , 5 4 1 . 7 2 4 , 6 9 8 , 9 5 7 , 1 6 9 . 6 1
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 6 . 1 至 6 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 :
_ _ _ _ _ _ 周 克 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 周 克 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 吕 伟 卓 _ _ _ _
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
6 . 4 报表 附 注
6 . 4 . 1 基金 基本 情况
中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下
简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 第 1 5 8 号 《 关 于 同 意 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募
集 的 批 复 》 核 准 , 由 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券
投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 等 有 关 规 定 和 《 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 发 起 , 并 于 2 0 0 6 年 9 月 2 8 日 募 集 成 立 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 , 存 续 期
限 不 定 , 首 次 设 立 募 集 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 1 , 5 8 8 , 0 7 6 , 7 6 5 . 1 2 元 , 业 经 京 都 天 华 会 计 师 事 务
所 有 限 公 司 北 京 京 都 验 字 ( 2 0 0 6 ) 第 0 6 1 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 中 邮 创 业
基 金 管 理 有 限 公 司 , 基 金 托 管 人 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 和 《 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
的 有 关 规 定 , 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、
债 券 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 投 资
组 合 中 各 类 资 产 占 基 金 净 值 的 目 标 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 6 0 % - 9 5 % , 债 券 、中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 9 页 共 4 8 页
权 证 、 短 期 金 融 工 具 以 及 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 % - 4 0 % ( 其 中 ,
权 证 的 投 资 比 例 为 基 金 资 产 净 值 的 0 % - 3 % ) , 并 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在
一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
6 . 4 . 2 会计 报表 的编制 基础
本 基 金 财 务 报 表 以 基 金 持 续 经 营 为 基 础 编 制 , 执 行 财 政 部 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 颁 布 的 企 业 会 计
准 则 和 中 国 证 券 业 协 会 2 0 0 7 年 5 月 1 5 日 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证 监 会
2 0 1 0 年 2 月 8 日 颁 布 的 证 监 会 公 告 [ 2 0 1 0 ] 5 号 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 X B R L 模 板 3 号 < 年 度 报 告
和 半 年 度 报 告 > 》 及 中 国 证 监 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 。
6 . 4 . 3 遵循 企业 会计准 则及 其他有 关规定 的声 明
本 基 金 基 于 上 述 编 制 基 础 的 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 , 真 实 完 整 地 反 映 了 基 金 财 务
状 况 、 经 营 成 果 和 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 情 况 等 有 关 信 息 。
6 .4 .4 重要 会计 政策和 会计 估计
本 报 告 期 本 基 金 所 采 用 的 会 计 政 策 与 最 近 一 期 年 度 报 告 相 一 致 。
6 . 4 . 5 会计 政策 和会计 估计 变更以 及差错 更正 的说明
6 . 4 . 5 . 1 会计 政策 变更的 说明
本 报 告 期 内 本 基 金 无 会 计 政 策 变 更 。
6 . 4 . 5 . 2 会计 估计 变更的 说明
本 报 告 期 内 本 基 金 无 会 计 估 计 变 更 。
6 . 4 . 5 . 3 差错 更正 的说明
本 报 告 期 内 本 基 金 无 差 错 更 正 。
6 . 4 . 6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通
知 》 、 财 税 字 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 《 财 政 部 国 家 税
务 总 局 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 2 ] 8 5 号 《 财 政 部 国 家 税 务 总 局 证 监 会
关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 及 其 他 相 关 税 务 法 规 和 实 务
操 作 , 本 基 金 主 要 税 项 列 示 如 下 :
1 . 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 , 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 , 不 征 收 营 业 税 。
2 . 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 , 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 派 发 利 息 时 代 扣 代 缴 2 0 % 的中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 0 页 共 4 8 页
个 人 所 得 税 , 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 ; 基 金 从 公 开 发 行 和 转 让 市 场 取 得 的 上 市 公 司 股 票 , 持 股 期 限
在 1 个 月 以 内 ( 含 1 个 月 ) 的 , 其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应 纳 税 所 得 额 ; 持 股 期 限 在 1 个 月 以 上
至 1 年 ( 含 1 年 ) 的 , 暂 减 按 5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 ; 持 股 期 限 超 过 1 年 的 , 暂 减 按 2 5 % 计 入 应 纳
税 所 得 额 。 上 述 所 得 统 一 适 用 2 0 % 的 税 率 计 征 个 人 所 得 税 。
3 . 基 金 卖 出 股 票 按 0 . 1 % 的 税 率 缴 纳 股 票 交 易 印 花 税 , 买 入 股 票 不 征 收 股 票 交 易 印 花 税 。
4 . 对 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 , 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 , 股 权 的 股 息 、
红 利 收 入 , 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 , 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。
6 . 4 . 7 重要 财务 报表项 目的 说明
6 . 4 . 7 . 1 银行 存款
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 2 5 4 , 1 9 7 , 3 4 6 . 3 5
定 期 存 款 -
其 他 存 款 -
合 计 : 2 5 4 , 1 9 7 , 3 4 6 . 3 5
6 . 4 . 7 . 2 交易 性金 融资产
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
成 本 公 允 价 值 公 允 价 值 变 动
股 票 3 , 1 4 6 , 2 5 2 , 3 5 1 . 4 0 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 1 0 0 , 0 6 0 , 3 2 8 . 6 5
贵 金 属 投 资 - 金 交 所
黄 金 合 约
- - -
债 券
交 易 所 市 场 - - -
银 行 间 市 场 - - -
合 计 - - -
资 产 支 持 证 券 - - -
基 金 - - -
其 他 - - -
合 计 3 , 1 4 6 , 2 5 2 , 3 5 1 . 4 0 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 1 0 0 , 0 6 0 , 3 2 8 . 6 5
6 . 4 . 7 . 3 衍生 金融 资产 / 负债
本 期 末 本 基 金 未 持 有 衍 生 金 融 资 产 / 负 债 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 1 页 共 4 8 页
6 . 4 . 7 . 4 买入 返售 金融资 产
6 . 4 . 7 . 4 . 1 各项 买入 返售金 融资 产期 末 余额
本 期 末 本 基 金 未 持 有 返 售 金 融 资 产 。
6 . 4 . 7 . 4 . 2 期末 买断 式逆回 购交 易中 取 得的债 券
本 基 金 本 期 末 未 持 有 买 断 式 逆 回 购 金 融 资 产 。
6 . 4 . 7 . 5 应收 利息
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
应 收 活 期 存 款 利 息 1 0 1 , 3 8 6 . 3 4
应 收 定 期 存 款 利 息 -
应 收 其 他 存 款 利 息 -
应 收 结 算 备 付 金 利 息 3 , 7 0 3 . 8 6
应 收 债 券 利 息 -
应 收 买 入 返 售 证 券 利 息 -
应 收 申 购 款 利 息 -
应 收 黄 金 合 约 拆 借 孳 息 -
其 他 1 , 1 9 8 . 0 8
合 计 1 0 6 , 2 8 8 . 2 8
6 . 4 . 7 . 6 其他 资产
本 基 金 本 期 末 未 持 有 其 他 资 产 。
6 . 4 . 7 . 7 应付 交易 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 应 付 交 易 费 用 7 , 9 1 9 , 1 8 7 . 1 3
银 行 间 市 场 应 付 交 易 费 用 -
合 计 7 , 9 1 9 , 1 8 7 . 1 3
6 . 4 . 7 . 8 其他 负债
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
应 付 券 商 交 易 单 元 保 证 金 -
应 付 赎 回 费 4 , 0 9 7 . 9 3中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 2 页 共 4 8 页
预 提 费 用 4 7 8 , 5 7 6 . 5 0
其 他 6 0 3 , 1 2 9 . 2 2
合 计 1 , 0 8 5 , 8 0 3 . 6 5
6 . 4 . 7 . 9 实收 基金
金 额 单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 份 额 ( 份 ) 账 面 金 额
上 年 度 末 2 , 4 8 2 , 9 8 2 , 6 8 7 . 0 6 2 , 4 8 2 , 9 8 2 , 6 8 7 . 0 6
本 期 申 购 3 5 6 , 9 1 3 , 8 7 7 . 1 2 3 5 6 , 9 1 3 , 8 7 7 . 1 2
本 期 赎 回 ( 以 “ - ” 号 填 列 ) - 1 9 5 , 8 0 9 , 4 7 3 . 2 7 - 1 9 5 , 8 0 9 , 4 7 3 . 2 7
本 期 末 2 , 6 4 4 , 0 8 7 , 0 9 0 . 9 1 2 , 6 4 4 , 0 8 7 , 0 9 0 . 9 1
6 . 4 . 7 . 1 0 未分 配利 润
单 位 : 人 民 币 元
项 目 已 实 现 部 分 未 实 现 部 分 未 分 配 利 润 合 计
上 年 度 末 2 7 9 , 4 1 9 , 9 0 5 . 4 7 1 , 4 5 5 , 5 9 5 , 8 9 8 . 2 0 1 , 7 3 5 , 0 1 5 , 8 0 3 . 6 7
本 期 利 润 - 1 0 2 , 6 3 6 , 8 5 3 . 1 7 - 7 8 7 , 5 3 9 , 4 5 5 . 0 4 - 8 9 0 , 1 7 6 , 3 0 8 . 2 1
本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 变 动 数
1 1 , 7 1 9 , 1 0 4 . 5 8 1 9 , 9 3 4 , 8 4 8 . 1 3 3 1 , 6 5 3 , 9 5 2 . 7 1
其 中 : 基 金 申 购 款 1 0 , 5 2 1 , 8 5 2 . 8 0 7 3 , 8 0 2 , 8 5 7 . 9 2 8 4 , 3 2 4 , 7 1 0 . 7 2
基 金 赎 回 款 1 , 1 9 7 , 2 5 1 . 7 8 - 5 3 , 8 6 8 , 0 0 9 . 7 9 - 5 2 , 6 7 0 , 7 5 8 . 0 1
本 期 已 分 配 利 润 - - -
本 期 末 1 8 8 , 5 0 2 , 1 5 6 . 8 8 6 8 7 , 9 9 1 , 2 9 1 . 2 9 8 7 6 , 4 9 3 , 4 4 8 . 1 7
6 . 4 . 7 . 1 1 存款 利息 收入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 利 息 收 入 2 , 4 9 7 , 1 8 2 . 9 9
定 期 存 款 利 息 收 入 -
其 他 存 款 利 息 收 入 -
结 算 备 付 金 利 息 收 入 1 2 2 , 1 5 8 . 4 4
其 他 4 7 , 6 6 3 . 5 1
合 计 2 , 6 6 7 , 0 0 4 . 9 4中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 3 页 共 4 8 页
6 . 4 . 7 . 1 2 股票 投资 收益
6 . 4 . 7 . 1 2 . 1 股票 投资 收益 —— 买卖 股票 差价收 入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
卖 出 股 票 成 交 总 额 8 , 8 2 4 , 0 0 0 , 2 2 4 . 3 1
减 : 卖 出 股 票 成 本 总 额 8 , 8 7 9 , 6 1 4 , 9 0 8 . 5 2
买 卖 股 票 差 价 收 入 - 5 5 , 6 1 4 , 6 8 4 . 2 1
6 . 4 . 7 . 1 3 债券 投资 收益
本 基 金 本 报 告 期 内 无 债 券 投 资 。
6 . 4 . 7 . 1 3 . 1 资产 支持 证券投 资收 益
本 基 金 本 报 告 期 无 资 产 支 持 证 券 投 资 。
6 . 4 . 7 . 1 4 贵金 属投 资收益
本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 , 本 基 金 未 投 资 贵 金 属 。
6 . 4 . 7 . 1 5 衍生 工具 收益
本 报 告 期 内 本 基 金 无 衍 生 工 具 。
6 . 4 . 7 . 1 6 股利 收益
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
股 票 投 资 产 生 的 股 利 收 益 5 , 7 3 7 , 7 0 3 . 4 8
基 金 投 资 产 生 的 股 利 收 益 -
合 计 5 , 7 3 7 , 7 0 3 . 4 8
6 . 4 . 7 . 1 7 公允 价值 变动收 益
单 位 : 人 民 币 元
项 目 名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
1 . 交 易 性 金 融 资 产 - 7 8 7 , 5 3 9 , 4 5 5 . 0 4
— — 股 票 投 资 - 7 8 7 , 5 3 9 , 4 5 5 . 0 4
— — 债 券 投 资 -
— — 资 产 支 持 证 券 投 资 -
— — 贵 金 属 投 资 -
— — 其 他 -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 4 页 共 4 8 页
2 . 衍 生 工 具 -
— — 权 证 投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 - 7 8 7 , 5 3 9 , 4 5 5 . 0 4
6 . 4 . 7 . 1 8 其他 收入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 赎 回 费 收 入 2 4 4 , 9 3 2 . 8 4
合 计 2 4 4 , 9 3 2 . 8 4
注 : 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 期 间 递 减 , 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 归 入 基 金 资 产 。
6 . 4 . 7 . 1 9 交易 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 交 易 费 用 2 6 , 8 1 3 , 8 4 1 . 7 0
银 行 间 市 场 交 易 费 用 -
合 计
2 6 , 8 1 3 , 8 4 1 . 7 0
6 . 4 . 7 . 2 0 其他 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
审 计 费 用 5 9 , 6 7 2 . 3 4
信 息 披 露 费 1 9 8 , 9 0 4 . 1 6
债 券 帐 户 维 护 费 9 , 0 0 0 . 0 0
其 他 4 , 7 6 1 . 9 4
合 计 2 7 2 , 3 3 8 . 4 4
6 . 4 . 8 或有 事项 、资产 负债 表日后 事项的 说明
6 . 4 . 8 . 1 或有 事项
本 报 告 期 内 , 本 基 金 不 存 在 或 有 事 项 。
6 . 4 . 8 . 2 资产 负债 表日后 事项
截 至 本 财 务 报 告 批 准 报 出 日 , 本 基 金 不 存 在 应 披 露 的 资 产 负 债 表 日 后 事 项 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 5 页 共 4 8 页
6 . 4 . 9 关联 方关 系
6 . 4 . 9 . 1 本报 告期 存在控 制关 系或其 他重大 利害 关系的 关联 方发生 变化 的情况
本 报 告 期 未 发 生 与 本 基 金 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 变 化 。
6 . 4 . 9 . 2 本报 告期 与基金 发生 关联交 易的各 关联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 人 、 基 金 注 册 登 记 机 构 、 基 金 销 售 机 构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构
首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 管 理 人 的 股 东 、 基 金 代 销 机 构
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 公 司 基 金 管 理 人 股 东 控 股 的 公 司 、 基 金 代 销 机 构
6 . 4 . 1 0 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关联 方交 易
6 . 4 . 1 0 . 1 通过 关联 方交易 单元 进行的 交易
6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 股票 交易
金 额 单 位 : 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比 例
首创证券有限责任公司 1 , 5 9 8 , 5 7 3 , 1 1 4 . 0 0 9 . 0 6 % 2 , 0 5 8 , 3 4 3 , 7 3 4 . 0 5 4 . 7 8 %
注 : 债 券 现 货 、 债 券 回 购 、 企 业 债 券 交 易 、 权 证 和 证 券 投 资 基 金 不 收 交 易 佣 金 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 应支 付关 联方的 佣金
金 额 单 位 : 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
当 期 佣 金
占 当 期 佣 金 总 量
的 比 例
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金
总 额 的 比 例
首创证券有限责任公司 1 , 4 8 8 , 7 5 4 . 5 7 9 . 0 6 % 7 1 4 , 3 2 6 . 8 2 9 . 0 2 %
关 联 方 名 称
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
当 期 佣 金
占 当 期 佣 金 总
量 的 比 例
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金
总 额 的 比 例
首创证券有限责任公司 1 , 8 7 3 , 9 2 0 . 3 9 4 . 7 8 % 1 , 8 7 3 , 9 2 0 . 3 9 4 . 7 8 %
注 : 上 述 交 易 佣 金 按 市 场 佣 金 率 计 算 , 以 扣 除 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 收 取 、 并 由 券 商
承 担 的 证 券 结 算 风 险 基 金 后 的 净 额 列 示 , 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提
供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服 务 等 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 6 页 共 4 8 页
6 . 4 . 1 0 . 2 关联 方报 酬
6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 基金 管理 费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月
3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管 理 费
2 4 , 5 0 1 , 9 6 8 . 6 5 5 3 , 5 6 0 , 4 2 5 . 5 1
其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客
户 维 护 费
3 , 6 0 2 , 4 7 0 . 9 9 8 , 2 2 9 , 9 2 8 . 7 6
注 : 支 付 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 , 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的
1 . 5 0 % 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 , 按 月 支 付 。
计 算 公 式 为 : 日 基 金 管 理 人 报 酬 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 1 . 5 0 % / 当 年 天 数
6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 基金 托管 费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托 管 费
4 , 0 8 3 , 6 6 1 . 4 3 8 , 9 2 6 , 7 3 7 . 6 1
注 : 支 付 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 的 基 金 托 管 费 , 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0 . 2 5 % 计
提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 , 按 月 支 付 。
计 算 公 式 为 : 日 基 金 托 管 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 0 . 2 5 % / 当 年 天 数
6 . 4 . 1 0 . 3 与关 联方 进行银 行间 同业市 场的债 券 ( 含回 购 ) 交易
本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 , 本 基 金 未 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 含 回 购 ) 交
易 。
6 . 4 . 1 0 . 4 各关 联方 投资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报告 期内 基金管 理人 运用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份 额 单 位 : 份
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6
月 3 0 日
基 金 合 同 生 效 日 ( 2 0 0 6 年 9
月 2 8 日 ) 持 有 的 基 金 份 额
- -
期 初 持 有 的 基 金 份 额 6 , 9 2 8 , 9 7 0 . 3 7 5 , 6 7 8 , 6 2 2 . 8 4
期 间 申 购 / 买 入 总 份 额 - -
期 间 因 拆 分 变 动 份 额 - -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 7 页 共 4 8 页
减 : 期 间 赎 回 / 卖 出 总 份 额 - -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 6 , 9 2 8 , 9 7 0 . 3 7 5 , 6 7 8 , 6 2 2 . 8 4
期 末 持 有 的 基 金 份 额
占 基 金 总 份 额 比 例
0 . 2 5 7 8 % 0 . 2 1 1 3 %
注 : 2 0 0 7 年 1 月 2 9 日 申 购 5 , 0 1 5 , 3 6 1 . 4 6 份 , 2 0 0 7 年 2 月 9 日 获 得 红 利 再 投 资 6 6 3 , 2 6 1 . 3 8 份 , 2 0 1 5
年 7 月 8 日 确 认 申 购 1 , 2 5 0 , 3 4 7 . 5 3 份 , 合 计 申 购 6 , 9 2 8 , 9 7 0 . 3 7 份 。
6 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报告 期末 除基金 管理 人之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
本 报 告 期 末 及 上 年 度 末 , 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 未 投 资 本 基 金 。
6 . 4 . 1 0 . 5 由关 联方 保管的 银行 存款余 额及当 期产 生的利 息收 入
单 位 : 人 民 币 元
关 联 方
名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
中国农业银行
股份有限公司
2 5 4 , 1 9 7 , 3 4 6 . 3 5 2 , 4 9 7 , 1 8 2 . 9 9 3 7 5 , 0 7 7 , 2 4 0 . 3 5 5 , 4 0 3 , 0 0 9 . 0 9
6 . 4 . 1 0 . 6 本基 金在 承销期 内参 与关联 方承销 证券 的情况
本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 , 本 基 金 未 在 承 销 期 内 参 与 认 购 关 联 方 承 销 的 证 券 。
6 . 4 . 1 1 利 润 分配 情况
本 报 告 期 内 本 基 金 未 实 施 利 润 分 配 。
6 . 4 . 1 2 期 末 ( 2 016 年 6 月 30 日 )本 基金 持有的 流通 受限证 券
6 . 4 . 1 2 . 1 因认 购新 发 / 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受限 证券
金 额 单 位 : 人 民 币 元
6 . 4 . 1 2 . 1 . 1 受 限 证 券 类 别 : 股 票
证 券
代 码
证 券
名 称
成 功
认 购 日
可 流
通 日
流 通
受 限
类 型
认 购
价 格
期 末 估
值 单 价
数 量
( 单 位 : 股 )
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总 额 备 注
6 0 0 6 2 2
嘉宝
集团
2 0 1 6 年
2 月 5 日
2 0 1 9
年 2 月
5 日
非公开
发行流
通受限
1 0 . 8 1 1 1 . 1 9 1 8 , 2 2 3 , 9 0 0 1 9 7 , 0 0 0 , 3 5 9 . 0 0 2 0 3 , 9 2 5 , 4 4 1 . 0 0
限售期
3 6 个月
0 0 2 3 4 0
格林
美
2 0 1 5 年
1 1 月 1 7
日
2 0 1 8
年 1 1
月 1 9
日
非公开
发行流
通受限
9 . 5 0 5 . 5 5 2 1 , 0 5 2 , 6 3 2 1 0 0 , 0 0 0 , 0 0 2 . 0 0 1 1 6 , 8 4 2 , 1 0 7 . 6 0
限售期
3 6 个月
注 : 嘉 宝 集 团 ( 6 0 0 6 2 2 ) 2 0 1 6 年 7 月 5 日 实 施 分 红 : 1 0 派 2 . 1 元 ; 格 林 美 ( 0 0 2 3 4 0 ) 2 0 1 6 年 6中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 8 页 共 4 8 页
月 1 日 实 施 分 红 : 1 0 转 1 0 股 派 0 . 2 元 。
6 . 4 . 1 2 . 2 期末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限股 票
金 额 单 位 : 人 民 币 元
股 票
代 码
股 票
名 称
停 牌
日 期
停
牌
原
因
期 末
估 值 单
价
复 牌
日 期
复 牌
开 盘 单
价
数 量 ( 股 )
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总 额 备 注
0 0 2 1 7 5
东方
网络
2 0 1 6
年 5 月
9 日
重大
事项
5 4 . 5 6 - - 4 , 8 8 7 , 3 0 9 2 2 3 , 6 6 4 , 6 8 1 . 6 3 2 6 6 , 6 5 1 , 5 7 9 . 0 4 -
3 0 0 0 6 1
康耐
特
2 0 1 6
年 5 月
5 日
重大
事项
2 8 . 8 2
2 0 1 6
年 7 月
2 1 日
3 1 . 5 6 3 , 1 7 8 , 1 5 5 6 8 , 1 7 2 , 6 9 0 . 4 0 9 1 , 5 9 4 , 4 2 7 . 1 0 -
0 0 2 7 6 2
金发
拉比
2 0 1 6
年 1 月
1 8 日
重大
事项
5 4 . 6 0
2 0 1 6
年 7 月
1 1 日
5 7 . 6 8 1 , 4 0 4 , 9 0 0 6 8 , 0 7 0 , 2 5 8 . 9 3 7 6 , 7 0 7 , 5 4 0 . 0 0 -
0 0 2 0 6 5
东华
软件
2 0 1 5
年 1 2
月 2 2
日
重大
事项
1 8 . 7 2
2 0 1 6
年 7 月
5 日
2 1 . 8 0 3 , 6 2 4 , 3 7 1 8 8 , 0 5 1 , 2 1 2 . 9 6 6 7 , 8 4 8 , 2 2 5 . 1 2 -
3 0 0 3 5 1
永贵
电器
2 0 1 6
年 6 月
2 9 日
非公
开发
行股
票
3 3 . 9 3
2 0 1 6
年 7 月
4 日
3 3 . 3 0 9 9 9 , 9 9 3 2 8 , 3 4 4 , 8 8 1 . 1 4 3 3 , 9 2 9 , 7 6 2 . 4 9 -
0 0 0 6 3 8
万方
发展
2 0 1 6
年 1 月
5 日
重大
事项
2 3 . 6 5
2 0 1 6
年 7 月
2 5 日
2 4 . 7 5 1 , 2 3 8 , 5 0 0 3 0 , 4 9 2 , 2 7 5 . 0 4 2 9 , 2 9 0 , 5 2 5 . 0 0 -
注 : 1 . 按 照 证 监 会 公 告 [ 2 0 0 8 ] 3 8 号 - 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 以 及
《 中 国 证 券 业 协 会 基 金 估 值 小 组 停 牌 股 票 估 值 的 参 考 方 法 》 的 要 求 , 上 述 股 票 除 永 贵 电 气 ( 3 0 0 3 5 1 )
外 均 按 “ 指 数 收 益 法 ” 进 行 估 值 。
2 . 上 述 股 票 自 其 复 牌 之 日 起 且 其 交 易 体 现 了 活 跃 市 场 交 易 特 征 后 , 将 按 市 场 价 格 进 行 估 值 。
6 . 4 . 1 2 . 3 期末 债券 正回购 交易 中作为 抵押的 债券
本 基 金 本 期 末 未 持 有 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 。
6 . 4 . 1 3 金 融 工具 风险及 管理
6 . 4 . 1 3 . 1 风险 管理 政策和 组织 架构
( 1 ) 风 险 管 理 政 策
本 基 金 管 理 人 根 据 中 国 证 监 会 的 要 求 , 建 立 了 科 学 合 理 层 次 分 明 的 内 控 组 织 架 构 、 控 制 程 序 、中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 9 页 共 4 8 页
控 制 措 施 和 控 制 职 责 。
本 基 金 管 理 人 已 建 立 了 一 套 较 为 完 整 的 决 策 流 程 和 业 务 操 作 流 程 , 每 个 员 工 各 司 其 责 , 监 察
稽 核 部 定 期 对 各 部 门 、 各 业 务 流 程 进 行 监 察 稽 核 , 充 分 保 证 了 各 项 管 理 制 度 和 业 务 流 程 的 有 效 执
行 。
( 2 ) 风 险 管 理 组 织 架 构
本 基 金 管 理 人 建 立 了 以 风 险 控 制 委 员 会 为 核 心 的 、 由 督 察 长 、 风 险 控 制 委 员 会 、 监 察 稽 核 部 、
相 关 职 能 部 门 和 业 务 部 门 构 成 的 风 险 管 理 架 构 体 系 。
公 司 上 述 风 险 管 理 职 能 部 门 运 转 正 常 , 充 分 发 挥 各 自 的 职 能 , 不 断 揭 示 并 化 解 各 类 风 险 。
6 . 4 . 1 3 . 2 信用 风险
在 基 金 投 资 过 程 中 , 信 用 风 险 主 要 是 指 因 债 券 交 易 对 手 未 履 行 合 约 责 任 , 或 者 基 金 所 投 资 债
券 的 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 , 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。
本 基 金 的 债 券 信 用 风 险 主 要 分 为 : 单 券 种 的 信 用 风 险 和 债 券 组 合 的 信 用 风 险 。
针 对 单 券 种 发 行 主 体 的 信 用 风 险 , 本 基 金 管 理 人 将 通 过 以 下 三 个 方 面 来 进 行 信 用 风 险 的 管 理 :
① 进 行 独 立 的 发 行 主 体 信 用 分 析 , 运 用 信 用 产 品 的 相 关 数 据 资 料 , 分 析 发 行 人 的 公 司 背 景 、 行 业
特 性 、 流 动 性 、 盈 利 能 力 、 偿 债 能 力 和 表 外 事 项 等 因 素 , 对 信 用 债 进 行 信 用 风 险 评 估 , 并 确 定 信
用 债 的 风 险 等 级 ; ② 严 格 遵 守 信 用 类 债 券 的 备 选 库 制 度 , 根 据 不 同 的 信 用 风 险 等 级 , 按 照 不 同 的
投 资 管 理 流 程 和 权 限 管 理 制 度 , 对 入 库 债 券 进 行 持 续 信 用 跟 踪 分 析 ; ③ 采 取 分 散 化 投 资 策 略 和 集
中 度 限 制 , 严 格 控 制 组 合 整 体 的 违 约 风 险 水 平 。
6 . 4 . 1 3 . 3 流动 性风 险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 变 现 的 困 难 而 导 致 损 失 的 风 险 。 本 基 金 的 流 动 性 风 险 来 自
于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不 活 跃 而 带 来 的 变 现 困 难 。 本 基 金 所 持 大 部 分 股 票 均 是 交 易 相 对 活 跃
的 大 盘 股 , 变 现 能 力 较 强 。
本 基 金 管 理 人 设 专 人 通 过 独 立 的 检 测 系 统 对 流 动 性 指 标 进 行 监 测 和 分 析 , 并 进 行 动 态 调 整 ,
充 分 保 证 本 基 金 有 充 足 的 现 金 流 。
6 . 4 . 1 3 . 4 市场 风险
市 场 风 险 是 指 金 融 工 具 或 证 券 的 价 值 对 市 场 参 数 变 化 的 敏 感 性 , 是 基 金 资 产 运 作 中 所 不 可 避
免 地 承 受 因 市 场 任 何 波 动 而 产 生 的 风 险 。 本 基 金 管 理 人 已 建 立 了 一 套 较 完 整 的 系 统 性 风 险 预 警 和
监 控 系 统 , 利 用 设 定 系 统 参 数 对 市 场 风 险 进 行 度 量 和 监 控 。 主 要 通 过 调 整 V a R 的 最 高 和 最 低 限 以
及 日 常 V a R 的 值 , 实 现 对 市 场 风 险 的 控 制 和 管 理 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 0 页 共 4 8 页
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 利率 风险
利 率 风 险 是 指 基 金 的 财 务 状 况 和 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基 金 持 有 的
大 部 分 金 融 资 产 和 金 融 负 债 不 计 息 , 因 此 本 基 金 的 收 入 及 经 营 活 动 的 现 金 流 量 在 很 大 程 度 上 独 立
于 市 场 利 率 变 化 。 本 基 金 的 生 息 资 产 主 要 为 银 行 存 款 、 结 算 备 付 金 及 债 券 投 资 等 。
下 表 统 计 了 本 基 金 面 临 的 利 率 风 险 敞 口 。 表 中 所 示 为 本 基 金 资 产 及 负 债 的 公 允 价 值 , 并 按 照
合 约 规 定 的 利 率 重 新 定 价 日 或 到 期 日 孰 早 者 予 以 分 类 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 1 利率 风险 敞口
单 位 : 人 民 币 元
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
1 年 以 内 1 - 5 年
5 年 以
上
不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 2 5 4 , 1 9 7 , 3 4 6 . 3 5 - - - 2 5 4 , 1 9 7 , 3 4 6 . 3 5
结 算 备 付 金 9 , 1 4 5 , 5 3 4 . 5 9 - - - 9 , 1 4 5 , 5 3 4 . 5 9
存 出 保 证 金 2 , 9 5 8 , 3 1 2 . 3 5 - - - 2 , 9 5 8 , 3 1 2 . 3 5
交 易 性 金 融 资 产 - - - 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5
衍 生 金 融 资 产 - - - - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - 3 6 , 4 8 7 , 1 7 2 . 3 8 3 6 , 4 8 7 , 1 7 2 . 3 8
应 收 利 息 - - - 1 0 6 , 2 8 8 . 2 8 1 0 6 , 2 8 8 . 2 8
应 收 股 利 - - - - -
应 收 申 购 款 - - - 8 2 , 1 4 5 . 8 6 8 2 , 1 4 5 . 8 6
其 他 资 产 - - - - -
资 产 总 计 2 6 6 , 3 0 1 , 1 9 3 . 2 9 - - 3 , 2 8 2 , 9 8 8 , 2 8 6 . 5 7 3 , 5 4 9 , 2 8 9 , 4 7 9 . 8 6
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - 1 2 , 7 9 1 , 3 6 5 . 8 6 1 2 , 7 9 1 , 3 6 5 . 8 6
应 付 赎 回 款 - - - 1 , 6 0 3 , 3 0 0 . 1 2 1 , 6 0 3 , 3 0 0 . 1 2
应 付 管 理 人 报 酬 - - - 4 , 2 0 9 , 6 7 2 . 0 0 4 , 2 0 9 , 6 7 2 . 0 0
应 付 托 管 费 - - - 7 0 1 , 6 1 2 . 0 2 7 0 1 , 6 1 2 . 0 2
应 付 交 易 费 用 - - - 7 , 9 1 9 , 1 8 7 . 1 3 7 , 9 1 9 , 1 8 7 . 1 3
应 交 税 费 - - - 3 9 8 , 0 0 0 . 0 0 3 9 8 , 0 0 0 . 0 0
应 付 利 息 - - - - -
应 付 利 润 - - - - -
其 他 负 债 - - - 1 , 0 8 5 , 8 0 3 . 6 5 1 , 0 8 5 , 8 0 3 . 6 5
负 债 总 计 - - - 2 8 , 7 0 8 , 9 4 0 . 7 8 2 8 , 7 0 8 , 9 4 0 . 7 8
利 率 敏 感 度 缺 口 2 6 6 , 3 0 1 , 1 9 3 . 2 9 - - 3 , 2 5 4 , 2 7 9 , 3 4 5 . 7 9 3 , 5 2 0 , 5 8 0 , 5 3 9 . 0 8
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
1 年 以 内 1 - 5 年
5 年 以
上
不 计 息 合 计
资 产中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 1 页 共 4 8 页
银 行 存 款 4 7 4 , 7 2 2 , 3 8 9 . 7 4 - - - 4 7 4 , 7 2 2 , 3 8 9 . 7 4
结 算 备 付 金 2 4 , 5 8 1 , 8 8 1 . 4 9 - - - 2 4 , 5 8 1 , 8 8 1 . 4 9
存 出 保 证 金 5 , 1 9 3 , 3 4 4 . 2 3 - - - 5 , 1 9 3 , 3 4 4 . 2 3
交 易 性 金 融 资 产 - - - 3 , 9 0 3 , 4 3 6 , 8 4 7 . 1 6 3 , 9 0 3 , 4 3 6 , 8 4 7 . 1 6
衍 生 金 融 资 产 - - - - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - - - - -
应 收 证 券 清 算 款 - - - - -
应 收 利 息 - - - 2 5 9 , 4 4 0 . 7 8 2 5 9 , 4 4 0 . 7 8
应 收 股 利 - - - - -
应 收 申 购 款 - - - 2 1 3 , 2 0 1 . 5 4 2 1 3 , 2 0 1 . 5 4
资 产 总 计 5 0 4 , 4 9 7 , 6 1 5 . 4 6 - - 3 , 9 0 3 , 9 0 9 , 4 8 9 . 4 8 4 , 4 0 8 , 4 0 7 , 1 0 4 . 9 4
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - 1 6 8 , 8 3 7 , 2 8 5 . 8 2 1 6 8 , 8 3 7 , 2 8 5 . 8 2
应 付 赎 回 款 - - - 2 , 6 7 1 , 3 9 0 . 1 9 2 , 6 7 1 , 3 9 0 . 1 9
应 付 管 理 人 报 酬 - - - 5 , 3 4 7 , 8 1 7 . 3 9 5 , 3 4 7 , 8 1 7 . 3 9
应 付 托 管 费 - - - 8 9 1 , 3 0 2 . 9 1 8 9 1 , 3 0 2 . 9 1
应 付 交 易 费 用 - - - 1 1 , 3 3 7 , 3 3 6 . 2 5 1 1 , 3 3 7 , 3 3 6 . 2 5
应 交 税 费 - - - 3 9 8 , 0 0 0 . 0 0 3 9 8 , 0 0 0 . 0 0
应 付 利 息 - - - - -
应 付 利 润 - - - - -
其 他 负 债 - - - 9 2 5 , 4 8 1 . 6 5 9 2 5 , 4 8 1 . 6 5
负 债 总 计 - - - 1 9 0 , 4 0 8 , 6 1 4 . 2 1 1 9 0 , 4 0 8 , 6 1 4 . 2 1
利 率 敏 感 度 缺 口 5 0 4 , 4 9 7 , 6 1 5 . 4 6 - - 3 , 7 1 3 , 5 0 0 , 8 7 5 . 2 7 4 , 2 1 7 , 9 9 8 , 4 9 0 . 7 3
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 2 利率 风险 的敏感 性分 析
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 , 因 此 市 场 利 率 的 变 动 对 于 本 基 金 资 产 净 值 无 重 大 影 响 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 其他 价格 风险
市 场 价 格 风 险
市 场 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以
外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基 金 主 要 投 资 于 证 券 交 易 所 上 市 或 银 行 间 同 业 市 场
交 易 的 股 票 和 债 券 , 所 面 临 的 最 大 市 场 价 格 风 险 由 所 持 有 的 金 融 工 具 的 公 允 价 值 决 定 。 本 基 金 通
过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 市 场 价 格 风 险 , 并 且 本 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 所 持 有 的 证 券 价 格 实 施
监 控 。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 证 券 及 法
律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 投 资 组 合 中 各 类 资 产 占 基 金 净 值 的
目 标 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 6 0 % - 9 5 % , 债 券 、 权 证 、 短 期 金 融 工 具 以 及 证 监
会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 % - 4 0 % ( 其 中 , 权 证 的 投 资 比 例 为 基 金 资 产中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 2 页 共 4 8 页
净 值 的 0 % - 3 % ) , 并 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。 如 果
法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳
入 投 资 范 围 。 如 果 法 律 法 规 对 上 述 比 例 要 求 有 变 更 的 , 本 基 金 投 资 范 围 将 及 时 做 出 相 应 调 整 , 以
调 整 变 更 后 的 比 例 为 准 。
于 2 0 1 6 年 0 6 月 3 0 日 , 本 基 金 面 临 的 整 体 风 险 列 示 如 下 :
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 . 1 其他 价格 风险敞 口
金 额 单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
公 允 价 值
占 基 金
资 产 净
值 比 例
( % )
公 允 价 值
占 基 金 资
产 净 值 比
例 ( % )
交 易 性 金 融 资 产 - 股 票 投 资 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 9 2 . 2 1 3 , 9 0 3 , 4 3 6 , 8 4 7 . 1 6 9 2 . 5 4
交 易 性 金 融 资 产 - 基 金 投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 - 债 券 投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投 资 - - - -
衍 生 金 融 资 产 - 权 证 投 资 - - - -
其 他 - - - -
合 计 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 9 2 . 2 1 3 , 9 0 3 , 4 3 6 , 8 4 7 . 1 6 9 2 . 5 4
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 . 2 其他 价格 风险的 敏感 性分析
假 设
固 定 其 他 市 场 变 量 , 当 本 基 金 基 准 上 涨 1 %
固 定 其 他 市 场 变 量 , 当 本 基 金 基 准 下 跌 1 %
分 析
相 关 风 险 变 量 的 变 动
对 资 产 负 债 表 日 基 金 资 产 净 值 的
影 响 金 额 ( 单 位 : 人 民 币 元 )
本 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月
3 0 日 )
上 年 度 末 ( 2 0 1 5 年 1 2 月
3 1 日 )
基 金 净 资 产 变 动 4 8 , 7 8 4 , 9 6 9 . 2 0 4 9 , 3 9 1 , 5 6 8 . 8 8
基 金 净 资 产 变 动 - 4 8 , 7 8 4 , 9 6 9 . 2 0 - 4 9 , 3 9 1 , 5 6 8 . 8 8
注 : 我 们 利 用 C A P M 模 型 计 算 得 到 上 述 结 果 ; 其 中 , 无 风 险 收 益 率 取 数 1 6 年 6 月 3 0 日 十 年 期 国 债
收 益 率 2 . 8 4 % , 利 用 1 6 年 1 月 4 日 以 来 基 金 日 益 率 与 基 金 基 准 日 收 益 率 计 算 基 金 的 B e t a 系 数 为
1 . 5 。
6 . 4 . 1 4 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要说 明的 其他事 项
无 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 3 页 共 4 8 页
§ 7 投 资 组 合 报 告
7 . 1 期末 基 金 资产组 合情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 9 1 . 4 6
其 中 : 股 票 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 9 1 . 4 6
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 6 3 , 3 4 2 , 8 8 0 . 9 4 7 . 4 2
7 其 他 各 项 资 产 3 9 , 6 3 3 , 9 1 8 . 8 7 1 . 1 2
8 合 计 3 , 5 4 9 , 2 8 9 , 4 7 9 . 8 6 1 0 0 . 0 0
注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 合 计 可 能 有 尾 差 。
7 . 2 期末 按 行 业分类 的股 票投资 组合
7 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A
农 、 林 、 牧 、 渔 业 5 4 , 9 7 8 , 9 2 1 . 4 0 1 . 5 6
B
采 矿 业 1 1 6 , 1 1 3 , 1 5 6 . 9 3 3 . 3 0
C
制 造 业 2 , 2 2 9 , 1 6 7 , 7 3 3 . 3 9 6 3 . 3 2
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - -
E
建 筑 业 6 7 , 3 7 7 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 1
F
批 发 和 零 售 业 7 6 , 3 9 3 , 9 4 7 . 5 2 2 . 1 7
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H
住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 4 1 4 , 0 6 4 , 2 7 3 . 7 5 1 1 . 7 6
J
金 融 业 - -
K
房 地 产 业 2 4 0 , 4 9 4 , 5 1 4 . 5 6 6 . 8 3
L
租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 4 页 共 4 8 页
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P
教 育 - -
Q
卫 生 和 社 会 工 作 - -
R
文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 4 7 , 7 2 3 , 1 3 2 . 5 0 1 . 3 6
S
综 合 - -
合 计 3 , 2 4 6 , 3 1 2 , 6 8 0 . 0 5 9 2 . 2 1
注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
7 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
本 报 告 期 末 本 基 金 未 投 资 沪 港 通 股 票 。
7 . 3 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有股票 投资 明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 0 0 2 1 7 5 东 方 网 络 4 , 8 8 7 , 3 0 9 2 6 6 , 6 5 1 , 5 7 9 . 0 4 7 . 5 7
2 6 0 0 7 1 5 文 投 控 股 1 3 , 3 4 5 , 2 9 6 2 5 5 , 8 2 9 , 3 2 4 . 3 2 7 . 2 7
3 0 0 2 6 8 0 长 生 生 物 5 , 4 7 1 , 8 0 2 2 2 7 , 2 9 8 , 6 5 5 . 0 8 6 . 4 6
4 6 0 0 6 8 7 刚 泰 控 股 1 3 , 4 5 9 , 1 0 2 2 1 8 , 8 4 4 , 9 9 8 . 5 2 6 . 2 2
5 6 0 0 6 2 2 嘉 宝 集 团 1 8 , 2 2 3 , 9 0 0 2 0 3 , 9 2 5 , 4 4 1 . 0 0 5 . 7 9
6 0 0 0 0 5 9 华 锦 股 份 1 7 , 6 2 0 , 6 4 1 1 6 3 , 8 7 1 , 9 6 1 . 3 0 4 . 6 5
7 0 0 0 0 5 5 方 大 集 团 8 , 6 3 5 , 7 8 0 1 6 2 , 5 2 5 , 3 7 9 . 6 0 4 . 6 2
8 3 0 0 3 6 7 东 方 网 力 5 , 2 9 3 , 5 0 0 1 3 1 , 4 3 7 , 6 0 5 . 0 0 3 . 7 3
9 0 0 2 3 4 0 格 林 美 2 1 , 0 5 2 , 6 3 2 1 1 6 , 8 4 2 , 1 0 7 . 6 0 3 . 3 2
1 0 6 0 0 5 9 4 益 佰 制 药 7 , 0 0 0 , 0 0 0 1 1 1 , 8 6 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 1 8
1 1 3 0 0 1 5 7 恒 泰 艾 普 9 , 3 2 4 , 6 6 7 1 0 0 , 6 1 3 , 1 5 6 . 9 3 2 . 8 6
1 2 3 0 0 0 6 1 康 耐 特 3 , 1 7 8 , 1 5 5 9 1 , 5 9 4 , 4 2 7 . 1 0 2 . 6 0
1 3 0 0 2 7 6 2 金 发 拉 比 1 , 4 0 4 , 9 0 0 7 6 , 7 0 7 , 5 4 0 . 0 0 2 . 1 8
1 4 0 0 2 0 6 5 东 华 软 件 3 , 6 2 4 , 3 7 1 6 7 , 8 4 8 , 2 2 5 . 1 2 1 . 9 3
1 5 3 0 0 0 5 5 万 邦 达 3 , 7 0 0 , 0 0 0 6 7 , 3 7 7 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 1
1 6 0 0 0 9 7 7 浪 潮 信 息 2 , 8 0 0 , 0 0 0 6 5 , 6 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 8 7
1 7 0 0 2 4 5 8 益 生 股 份 1 , 2 5 4 , 9 4 0 5 4 , 9 7 8 , 9 2 1 . 4 0 1 . 5 6
1 8 3 0 0 2 1 0 森 远 股 份 2 , 8 5 0 , 1 3 8 5 0 , 9 6 0 , 4 6 7 . 4 4 1 . 4 5
1 9 6 0 0 3 7 3 中 文 传 媒 2 , 2 9 9 , 9 1 0 4 7 , 7 2 3 , 1 3 2 . 5 0 1 . 3 6
2 0 3 0 0 4 1 8 昆 仑 万 维 1 , 5 9 9 , 7 0 0 4 5 , 2 2 3 , 5 1 9 . 0 0 1 . 2 8
2 1 0 0 2 1 6 7 东 方 锆 业 3 , 9 9 9 , 8 0 2 4 3 , 7 9 7 , 8 3 1 . 9 0 1 . 2 4
2 2 0 0 2 0 0 1 新 和 成 1 , 9 9 9 , 9 2 5 4 2 , 2 5 8 , 4 1 5 . 2 5 1 . 2 0中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 5 页 共 4 8 页
2 3 6 0 0 5 4 9 厦 门 钨 业 1 , 4 0 0 , 0 0 0 4 1 , 5 9 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 8
2 4 6 0 0 9 7 8 宜 华 生 活 3 , 4 8 4 , 4 5 7 3 8 , 8 1 6 , 8 5 0 . 9 8 1 . 1 0
2 5 6 0 0 7 0 2 沱 牌 舍 得 1 , 5 0 0 , 0 0 0 3 7 , 8 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 8
2 6 6 0 0 3 4 0 华 夏 幸 福 1 , 4 9 9 , 9 6 2 3 6 , 5 6 9 , 0 7 3 . 5 6 1 . 0 4
2 7 0 0 2 1 2 6 银 轮 股 份 4 , 0 0 0 , 0 0 0 3 5 , 2 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 0
2 8 3 0 0 1 8 2 捷 成 股 份 2 , 0 0 7 , 0 6 9 3 4 , 3 4 0 , 9 5 0 . 5 9 0 . 9 8
2 9 3 0 0 3 5 1 永 贵 电 器 9 9 9 , 9 9 3 3 3 , 9 2 9 , 7 6 2 . 4 9 0 . 9 6
3 0 0 0 2 3 8 5 大 北 农 4 , 0 9 9 , 9 1 6 3 3 , 0 4 5 , 3 2 2 . 9 6 0 . 9 4
3 1 0 0 0 8 3 1 * S T 五 稀 2 , 4 9 9 , 8 7 9 3 2 , 9 4 8 , 4 0 5 . 2 2 0 . 9 4
3 2 3 0 0 0 2 2 吉 峰 农 机 3 , 7 0 0 , 1 0 0 3 0 , 3 0 3 , 8 1 9 . 0 0 0 . 8 6
3 3 6 0 0 0 7 0 浙 江 富 润 2 , 0 0 0 , 0 0 0 2 9 , 7 4 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 4
3 4 0 0 2 0 7 6 雪 莱 特 1 , 7 6 4 , 8 0 0 2 9 , 4 7 2 , 1 6 0 . 0 0 0 . 8 4
3 5 3 0 0 0 6 7 安 诺 其 3 , 5 0 0 , 3 6 9 2 9 , 3 6 8 , 0 9 5 . 9 1 0 . 8 3
3 6 0 0 0 6 3 8 万 方 发 展 1 , 2 3 8 , 5 0 0 2 9 , 2 9 0 , 5 2 5 . 0 0 0 . 8 3
3 7 0 0 2 4 4 0 闰 土 股 份 1 , 9 0 0 , 1 0 8 2 8 , 2 1 6 , 6 0 3 . 8 0 0 . 8 0
3 8 0 0 2 2 6 0 德 奥 通 航 1 , 0 0 0 , 1 0 0 2 5 , 9 5 2 , 5 9 5 . 0 0 0 . 7 4
3 9 6 0 0 6 5 1 飞 乐 音 响 1 , 9 4 9 , 9 1 2 2 4 , 6 8 5 , 8 8 5 . 9 2 0 . 7 0
4 0 6 0 0 3 5 2 浙 江 龙 盛 2 , 0 0 9 , 9 0 0 1 7 , 3 2 5 , 3 3 8 . 0 0 0 . 4 9
4 1 6 0 0 6 9 3 东 百 集 团 2 , 4 9 9 , 9 4 1 1 6 , 7 9 9 , 6 0 3 . 5 2 0 . 4 8
4 2 3 0 0 2 5 7 开 山 股 份 1 , 0 0 0 , 0 0 0 1 6 , 5 2 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 7
4 3 0 0 0 7 5 8 中 色 股 份 2 , 0 0 0 , 0 0 0 1 5 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 4
4 4 6 0 0 0 5 6 中 国 医 药 5 0 0 , 0 0 0 7 , 9 3 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 3
4 5 0 0 2 5 3 8 司 尔 特 5 0 0 , 0 0 0 4 , 6 7 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 3
4 6 6 0 3 9 6 8 醋 化 股 份 1 0 0 , 0 0 0 2 , 3 1 9 , 0 0 0 . 0 0 0 . 0 7
7 . 4 报告 期 内 股票投 资组 合的重 大变动
7 .4 .1 累计 买入 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 6 0 0 6 8 7 刚 泰 控 股 3 3 1 , 5 8 1 , 8 3 9 . 1 7 7 . 8 6
2 6 0 0 7 1 5 文 投 控 股 2 6 7 , 8 0 4 , 4 5 9 . 1 9 6 . 3 5
3 0 0 2 6 8 0 长 生 生 物 2 4 3 , 0 1 6 , 7 6 6 . 6 2 5 . 7 6
4 6 0 0 6 2 2 嘉 宝 集 团 1 9 7 , 0 0 0 , 3 5 9 . 0 0 4 . 6 7
5 0 0 0 0 5 5 方 大 集 团 1 5 5 , 8 8 7 , 3 1 0 . 5 9 3 . 7 0
6 6 0 0 5 9 4 益 佰 制 药 1 5 3 , 1 9 2 , 4 5 5 . 8 4 3 . 6 3
7 0 0 0 0 5 9 华 锦 股 份 1 4 9 , 6 0 4 , 2 7 6 . 3 3 3 . 5 5中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 6 页 共 4 8 页
8 0 0 2 4 1 8 康 盛 股 份 1 4 1 , 5 4 2 , 8 4 3 . 5 5 3 . 3 6
9 6 0 0 5 4 9 厦 门 钨 业 1 3 4 , 8 3 9 , 1 0 2 . 4 0 3 . 2 0
1 0 0 0 0 5 5 4 泰 山 石 油 1 3 4 , 0 0 8 , 3 1 0 . 6 0 3 . 1 8
1 1 3 0 0 0 5 5 万 邦 达 1 2 9 , 0 1 8 , 7 6 8 . 6 3 3 . 0 6
1 2 0 0 0 9 7 7 浪 潮 信 息 1 2 6 , 8 5 5 , 7 0 8 . 0 4 3 . 0 1
1 3 6 0 0 1 5 0 中 国 船 舶 1 2 6 , 2 6 6 , 4 2 4 . 2 9 2 . 9 9
1 4 3 0 0 1 5 7 恒 泰 艾 普 1 2 6 , 1 9 8 , 9 2 2 . 4 9 2 . 9 9
1 5 0 0 2 4 5 8 益 生 股 份 1 1 6 , 8 5 4 , 2 2 8 . 6 9 2 . 7 7
1 6 6 0 0 2 5 9 广 晟 有 色 1 1 3 , 2 3 2 , 8 3 6 . 8 0 2 . 6 8
1 7 0 0 2 1 7 5 东 方 网 络 1 0 8 , 4 2 8 , 3 2 6 . 3 6 2 . 5 7
1 8 3 0 0 2 6 6 兴 源 环 境 9 9 , 4 7 7 , 5 7 7 . 5 1 2 . 3 6
1 9 6 0 1 0 1 2 隆 基 股 份 9 7 , 9 9 0 , 1 7 7 . 8 9 2 . 3 2
2 0 6 0 0 4 0 9 三 友 化 工 9 5 , 0 0 9 , 6 6 9 . 5 3 2 . 2 5
2 1 0 0 2 2 3 9 奥 特 佳 9 4 , 0 8 1 , 6 5 0 . 2 0 2 . 2 3
2 2 6 0 0 3 4 0 华 夏 幸 福 8 8 , 0 2 2 , 0 6 0 . 3 1 2 . 0 9
2 3 6 0 0 8 5 5 航 天 长 峰 8 6 , 2 2 4 , 5 0 0 . 8 5 2 . 0 4
注 : 买 入 金 额 均 按 买 入 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相 关 费 用 。
7 .4 .2 累计 卖出 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 股票 明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 0 0 0 7 4 8 长 城 信 息 3 9 3 , 4 4 5 , 0 5 1 . 0 4 9 . 3 3
2 3 0 0 3 6 7 东 方 网 力 2 2 1 , 1 7 5 , 8 9 8 . 8 2 5 . 2 4
3 3 0 0 2 5 7 开 山 股 份 1 6 9 , 1 0 8 , 4 1 0 . 9 9 4 . 0 1
4 0 0 2 4 8 1 双 塔 食 品 1 6 6 , 7 4 8 , 6 5 2 . 2 5 3 . 9 5
5 0 0 2 1 7 5 东 方 网 络 1 5 6 , 3 6 0 , 0 8 9 . 1 5 3 . 7 1
6 0 0 2 4 1 8 康 盛 股 份 1 4 8 , 4 7 8 , 0 3 1 . 9 5 3 . 5 2
7 0 0 2 6 9 0 美 亚 光 电 1 4 4 , 8 9 4 , 1 8 6 . 9 9 3 . 4 4
8 6 0 0 2 5 9 广 晟 有 色 1 3 5 , 7 3 5 , 7 2 7 . 9 6 3 . 2 2
9 0 0 0 5 5 4 泰 山 石 油 1 3 5 , 5 9 6 , 3 0 4 . 1 8 3 . 2 1
1 0 3 0 0 1 1 9 瑞 普 生 物 1 2 8 , 3 8 4 , 2 6 7 . 6 9 3 . 0 4
1 1 6 0 0 1 5 0 中 国 船 舶 1 1 9 , 1 6 5 , 8 3 3 . 2 9 2 . 8 3
1 2 6 0 1 8 0 1 皖 新 传 媒 1 1 7 , 4 9 4 , 5 7 5 . 3 1 2 . 7 9
1 3 3 0 0 2 9 1 华 录 百 纳 1 0 7 , 6 4 3 , 0 9 4 . 8 3 2 . 5 5
1 4 6 0 1 0 1 2 隆 基 股 份 9 8 , 9 4 4 , 1 6 3 . 8 9 2 . 3 5
1 5 3 0 0 2 6 6 兴 源 环 境 9 7 , 1 5 9 , 4 9 4 . 8 5 2 . 3 0中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 7 页 共 4 8 页
1 6 6 0 0 5 4 9 厦 门 钨 业 9 6 , 5 4 8 , 7 5 3 . 0 5 2 . 2 9
1 7 6 0 0 2 7 1 航 天 信 息 9 4 , 0 9 3 , 3 4 9 . 8 0 2 . 2 3
1 8 6 0 0 6 8 7 刚 泰 控 股 9 3 , 1 4 6 , 6 9 8 . 8 3 2 . 2 1
1 9 6 0 0 0 5 5 华 润 万 东 8 3 , 7 9 4 , 2 7 0 . 6 9 1 . 9 9
2 0 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 8 2 , 6 3 0 , 8 6 1 . 4 7 1 . 9 6
注 : 卖 出 金 额 均 按 卖 出 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 . 4 . 3 买入 股票 的成本 总额 及卖出 股票的 收入 总额
单 位 : 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 ( 成 交 ) 总 额 9 , 0 1 0 , 0 3 0 , 1 9 6 . 4 5
卖 出 股 票 收 入 ( 成 交 ) 总 额 8 , 8 2 4 , 0 0 0 , 2 2 4 . 3 1
注 : 买 入 股 票 成 本 及 卖 出 股 票 收 入 均 按 买 卖 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相
关 交 易 费 用 。
7 . 5 期末 按 债 券品种 分类 的债券 投资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 . 6 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
7 . 7 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有资产 支持 证券投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 8 报告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名贵 金属 投资明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 进 行 贵 金 属 的 投 资 。
7 . 9 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名权 证投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
7 . 1 0 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
根 据 基 金 合 同 中 对 投 资 范 围 的 规 定 , 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 的 投 资 。
7 . 1 1 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
根 据 基 金 合 同 中 对 投 资 范 围 的 规 定 , 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 的 投 资 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 8 页 共 4 8 页
7 . 1 2 投资 组合 报告附 注
7 . 1 2 . 1 本 报 告期 内基金 投资 的前十 名证券 的发 行主体 无被 监管部 门立 案调查 ,无在
报告 编制 日前一 年内 受到公 开 谴责 、处 罚。
7 . 1 2 . 2 基 金 投资 的前十 名股 票,均 为基金 合同 规定备 选股 票库之 内股 票
7 . 1 2 . 3 期 末 其他 各项资 产构 成
单 位 : 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 2 , 9 5 8 , 3 1 2 . 3 5
2 应 收 证 券 清 算 款 3 6 , 4 8 7 , 1 7 2 . 3 8
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 0 6 , 2 8 8 . 2 8
5 应 收 申 购 款 8 2 , 1 4 5 . 8 6
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 9 , 6 3 3 , 9 1 8 . 8 7
7 . 1 2 . 4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换债 券明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
7 . 1 2 . 5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限情 况的 说明
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % ) 流 通 受 限 情 况 说 明
1 0 0 2 1 7 5 东 方 网 络 2 6 6 , 6 5 1 , 5 7 9 . 0 4 7 . 5 7 重 大 事 项
2 6 0 0 6 2 2 嘉 宝 集 团 2 0 3 , 9 2 5 , 4 4 1 . 0 0 5 . 7 9 非 公 开 发 行
3 0 0 2 3 4 0 格 林 美 1 1 6 , 8 4 2 , 1 0 7 . 6 0 3 . 3 2 非 公 开 发 行
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8 . 1 期末 基 金 份额持 有人 户数及 持有人 结构
份 额 单 位 : 份
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的
基 金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 9 页 共 4 8 页
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
1 7 2 , 8 0 4 1 5 , 3 0 1 . 0 8 1 8 1 , 6 2 7 , 5 7 9 . 0 6 6 . 8 7 % 2 , 4 6 2 , 4 5 9 , 5 1 1 . 8 5 9 3 . 1 3 %
8 . 2 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 基金 的情况
项 目 持 有 份 额 总 数 ( 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持 有 本 基 金 3 3 9 , 4 3 5 . 3 1 0 . 0 1 2 8 %
8 . 3 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间的 情况
项 目 持 有 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 ( 万 份 )
本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部
门 负 责 人 持 有 本 开 放 式 基 金
1 0 ~ 5 0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式 基 金
1 0 ~ 5 0
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 : 份
基 金 合 同 生 效 日 ( 2 0 0 6 年 9 月 2 8 日 ) 基 金 份 额 总 额
1 , 5 8 8 , 0 7 6 , 7 6 5 . 1 2
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 2 , 4 8 2 , 9 8 2 , 6 8 7 . 0 6
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 3 5 6 , 9 1 3 , 8 7 7 . 1 2
减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 1 9 5 , 8 0 9 , 4 7 3 . 2 7
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 “ - ” 填 列 ) -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 2 , 6 4 4 , 0 8 7 , 0 9 0 . 9 1
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示
1 0 . 1 基金 份额 持有人 大会 决议
本 报 告 期 没 有 举 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
1 0 . 2 基金 管理 人、基 金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 无 重 大 人 事 变 动 。中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 0 页 共 4 8 页
1 0 . 3 涉及 基金 管理人 、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本 报 告 期 无 涉 及 本 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 人 业 务 的 诉 讼 事 项 。
1 0 . 4 基金 投资 策略的 改变
本 报 告 期 本 基 金 投 资 策 略 没 有 改 变 。
1 0 . 5 为基 金进 行审计 的会 计师事 务所情 况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 .
1 0 . 6 管理 人、 托管人 及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 未 受 监 管 部 门 稽 查 或 处 罚 。
1 0 . 7 基金 租用 证券公 司交 易单元 的有关 情况
1 0 . 7 . 1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行股 票投 资及佣 金支 付情况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易 单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比
例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
中信建投证券
股份有限公司
3 3 , 3 6 9 , 8 2 6 , 4 2 7 . 3 4 1 9 . 1 1 % 3 , 1 3 8 , 3 2 2 . 3 3 1 9 . 1 1 % -
中国中投证券
有限责任公司
2 2 , 1 2 7 , 5 7 2 , 8 7 8 . 9 1 1 2 . 0 6 % 1 , 9 8 1 , 4 1 2 . 1 1 1 2 . 0 6 % -
国金证券股份
有限公司
2 1 , 6 4 7 , 4 1 0 , 9 8 8 . 1 9 9 . 3 4 % 1 , 5 3 4 , 2 3 4 . 7 3 9 . 3 4 % -
首创证券有限
责任公司
1 1 , 5 9 8 , 5 7 3 , 1 1 4 . 0 0 9 . 0 6 % 1 , 4 8 8 , 7 5 4 . 5 7 9 . 0 6 % -
东兴证券股份
有限公司
2 1 , 5 2 6 , 5 6 8 , 1 8 8 . 3 2 8 . 6 6 % 1 , 4 2 1 , 6 9 3 . 5 7 8 . 6 6 % -
西部证券股份
有限公司
1 1 , 0 7 5 , 3 7 6 , 5 0 8 . 2 1 6 . 1 0 % 1 , 0 0 1 , 4 9 8 . 7 9 6 . 1 0 % -
广发证券股份
有限公司
2 1 , 0 3 8 , 4 8 3 , 7 8 6 . 7 6 5 . 8 9 % 9 6 7 , 1 3 9 . 2 8 5 . 8 9 % -
天风证券股份
有限公司
1 9 5 1 , 0 4 6 , 5 2 7 . 7 6 5 . 3 9 % 8 8 5 , 7 0 9 . 5 4 5 . 3 9 % -
国信证券股份
有限公司
1 8 4 9 , 4 6 6 , 3 6 3 . 9 9 4 . 8 2 % 7 9 1 , 1 0 6 . 7 8 4 . 8 2 % -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 1 页 共 4 8 页
浙商证券股份
有限公司
1 7 9 4 , 9 4 2 , 3 7 0 . 0 2 4 . 5 1 % 7 4 0 , 3 2 9 . 4 5 4 . 5 1 % -
新时代证券股
份有限公司
2 7 7 7 , 6 3 1 , 4 2 3 . 7 5 4 . 4 1 % 7 2 4 , 2 0 9 . 5 0 4 . 4 1 % -
光大证券股份
有限公司
1 6 6 4 , 9 6 0 , 9 6 8 . 2 5 3 . 7 7 % 6 1 9 , 2 7 8 . 6 6 3 . 7 7 % -
中泰证券股份
有限公司
1 3 9 6 , 5 7 4 , 6 9 5 . 3 2 2 . 2 5 % 3 6 9 , 3 3 0 . 4 8 2 . 2 5 % -
川财证券有限
责任公司
1 2 3 0 , 2 0 4 , 7 6 3 . 3 2 1 . 3 1 % 2 1 4 , 3 9 0 . 0 8 1 . 3 1 % -
招商证券股份
有限公司
1 1 9 8 , 6 6 3 , 5 5 4 . 2 9 1 . 1 3 % 1 8 5 , 0 1 5 . 6 8 1 . 1 3 % -
华福证券有限
责任公司
1 1 8 0 , 4 6 3 , 0 1 5 . 3 0 1 . 0 2 % 1 6 8 , 0 6 5 . 4 0 1 . 0 2 % -
中信证券股份
有限公司
2 1 7 6 , 1 3 5 , 8 3 0 . 0 5 1 . 0 0 % 1 6 4 , 0 3 4 . 0 9 1 . 0 0 % -
中国银河证券
股份有限公司
1 3 3 , 0 1 4 , 9 0 7 . 5 8 0 . 1 9 % 3 0 , 7 4 6 . 9 7 0 . 1 9 % -
申万宏源证券
有限公司
1 - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
1 - - - - -
申万宏源西部
证券有限公司
1 - - - - -
中邮证券有限
责任公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
国泰君安股份
有限公司
1 - - - - -
金元证券股份
有限公司
1 - - - - -
西南证券股份
有限公司
1 - - - - -
中航证券有限
公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
德邦证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国国际金融
有限公司
2 - - - - -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 2 页 共 4 8 页
注 : 选 择 专 用 交 易 单 元 的 标 准 和 程 序 :
( 1 ) 券 商 经 纪 人 财 务 状 况 良 好 、 经 营 行 为 规 范 、 风 险 管 理 先 进 、 投 资 风 格 与 中 邮 创 业 基 金 管 理 有
限 公 司 有 互 补 性 、 在 最 近 一 年 内 无 重 大 违 规 行 为 。
( 2 ) 券 商 经 纪 人 具 有 较 强 的 综 合 服 务 能 力 : 能 及 时 、 全 面 、 定 期 提 供 高 质 量 的 关 于 宏 观 、 行 业 、
资 本 市 场 、 个 股 分 析 的 报 告 及 丰 富 全 面 的 信 息 咨 询 服 务 ; 有 很 强 的 分 析 能 力 , 能 根 据 中 邮 创 业 基
金 管 理 有 限 公 司 所 管 理 基 金 的 特 定 要 求 , 提 供 研 究 报 告 , 具 有 开 发 量 化 投 资 组 合 模 型 的 能 力 以 及
其 他 综 合 服 务 能 力 。
( 3 ) 券 商 经 纪 人 能 提 供 最 优 惠 合 理 的 佣 金 率 : 与 其 他 券 商 经 纪 人 相 比 , 该 券 商 经 纪 人 能 够 提 供 最
优 惠 合 理 的 佣 金 率 。
( 4 ) 债 券 现 货 、 债 券 回 购 、 企 业 债 券 交 易 、 权 证 和 证 券 投 资 基 金 不 收 交 易 佣 金 。
基 金 管 理 人 根 据 以 上 标 准 进 行 考 察 后 确 定 证 券 公 司 的 选 择 。 基 金 管 理 人 与 被 选 择 的 证 券 公 司 签
订 委 托 协 议 , 报 中 国 证 监 会 备 案 并 通 知 基 金 托 管 人 。
1 0 . 7 . 2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行其 他证 券投资 的情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
券 商 名 称
债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 权 证 交 易
成 交 金 额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的 比
例
成 交 金 额
占 当 期 债
券 回 购
成 交 总 额
的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 权 证
成 交 总 额 的
比 例
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
首创证券有限
责任公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
西部证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
天风证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 3 页 共 4 8 页
浙商证券股份
有限公司
- - - - - -
新时代证券股
份有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
华福证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
- - - - - -
申万宏源西部
证券有限公司
- - - - - -
中邮证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安股份
有限公司
- - - - - -
金元证券股份
有限公司
- - - - - -
西南证券股份
有限公司
- - - - - -
中航证券有限
公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
德邦证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 4 页 共 4 8 页
1 0 . 8 其他 重大 事件
序 号 公 告 事 项 法 定 披 露 方 式 法 定 披 露 日 期
1
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 邮 政
储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 1 月 4 日
2
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 北 京 君 德
汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 申 购 费 率
优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 1 月 7 日
3
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
关 于 参 加 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份
有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 1 月 8 日
4
中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2 0 1 5 年 第 4 季 度 报 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 1 月 2 2 日
5
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 银 行
股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 投 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 1 月 2 8 日
6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 证 券
有 限 责 任 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优
惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 2 月 2 日
7
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
关 于 旗 下 基 金 获 配 非 公 开 发 行 股
票 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 2 月 6 日
8 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 国 证 券 报 、 上 海 证 2 0 1 6 年 2 月 1 7 日中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 5 页 共 4 8 页
关 于 增 加 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限
公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
9
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 泰 证 券
股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定 投 优
惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 3 月 4 日
1 0
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 汇 付
金 融 服 务 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠
活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 3 月 2 4 日
1 1
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
关 于 增 加 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限
公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 3 月 2 4 日
1 2
中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2 0 1 5 年 年 度 报 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 3 月 2 6 日
1 3
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 东 亚 银 行
( 中 国 ) 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定
投 费 率 优 惠 活 动 调 整 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 3 月 3 0 日
1 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳 市 新
兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 费 率
优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 4 月 6 日
1 5
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 代 销 机 构
基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 4 月 7 日
1 6
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 诺 亚 正 行
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证 2 0 1 6 年 4 月 1 4 日中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 6 页 共 4 8 页
( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限
公 司 基 金 定 投 及 定 投
券 日 报
1 7
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 天 天
基 金 销 售 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定
投 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 4 月 1 4 日
1 8
中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金 2 0 1 6 年 第 1 季 度 报 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 4 月 2 1 日
1 9
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 代 销 机 构
基 金 定 投 及 定 投 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 5 月 7 日
2 0
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
关 于 增 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限
公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 5 月 1 1 日
2 1
中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金 更 新 招 募 说 明 书 ( 2 0 1 6 年 第 1
号 )
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 5 月 1 3 日
2 2
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 证 券
股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 及 定 投 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 5 月 1 4 日
2 3
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳 众 禄
金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投
及 定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 5 月 1 9 日
2 4
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 国 泰 君 安
证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 活 动
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 6 月 2 日中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 7 页 共 4 8 页
的 公 告
2 5
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 陆 金
所 资 产 管 理 有 限 公 司 申 购 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 6 月 3 日
2 6
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
关 于 增 加 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有
限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 6 月 3 日
2 7
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
关 于 参 加 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
费 率 优 惠 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报 2 0 1 6 年 6 月 1 5 日
2 8
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 信 证 券
股 份 有 限 公 司 和 中 信 证 券 ( 山 东 )
有 限 责 任 公 司 基 金 定 投 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 6 月 1 8 日
2 9
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 浙 江 同 花
顺 基 金 销 售 有 限 公 司 基 金 定 投 及
定 投 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 6 月 2 2 日
3 0
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 珠 海 盈 米
财 富 管 理 有 限 公 司 基 金 定 投 及 定
投 优 惠 活 动 的 公 告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 6 月 2 2 日
3 1
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 旗 下 部 分 基 金 参 加 华 融 证 券
股 份 有 限 公 司 基 金 定 投 活 动 的 公
告
中 国 证 券 报 、 上 海 证
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
2 0 1 6 年 6 月 2 4 日
3 2 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 国 证 券 报 、 上 海 证 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日中邮核心优选混合 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 8 页 共 4 8 页
关 于 在 京 东 店 铺 开 展 0 折 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
券 报 、 证 券 时 报 、 证
券 日 报
§ 1 1 备 查 文 件 目 录
1 1 . 1 备查 文件 目录
1 . 中 国 证 监 会 批 准 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件
2 . 《 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
3 . 《 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
4 . 《 中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》
5 . 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
6 . 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
7 . 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告
1 1 . 2 存放 地点
基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 。
1 1 . 3 查阅 方式
投 资 者 可 于 营 业 时 间 查 阅 , 或 登 陆 基 金 管 理 人 网 站 查 阅 。
投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 。 也 可 在 支 付 工 本 费 后 , 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 印 件 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 , 可 咨 询 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 。
客 户 服 务 中 心 电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 1 1 6 1 8 4 0 0 - 8 8 0 - 1 6 1 8
基 金 管 理 人 网 址 : w w w . p o s t f u n d . c o m . c n
中邮创业基金管理股份有限公司
2016 年 8 月 25 日