银 河 现 代 服务 主 题 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月25 日
银河服务混合 2016 年半年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 15
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 15
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 16
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 17
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 18
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 18
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 18
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 19
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 20
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 46
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 46
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 46
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 46 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 47
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 48
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 48
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 48
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 49
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 49
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 49
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 49
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 49
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 55
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 56
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 56
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 56
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 56
银河服务混合 2016 年半年度报 告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 银河现 代服 务主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 银河服 务混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519655
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 22 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,972,216,397.98 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 将充 分把 握中 国经 济可持 续发 展过 程中 现代 服
务主题 相关 行业 及子 行业 呈现出 的投 资机 会， 通过 行
业配置 和精 选个 股， 分享 中国在 加快 转变 经济 发展 方
式的过 程中 现代 服务 主题 相关行 业及 子行 业的 崛起 所
孕育的 投资 机遇 。在 严格 控制投 资风 险的 条件 下， 力
争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
投资策 略 本基金 为权 益类 资产 主要 投资于 现代 服务 主题 相关 行
业及其 子行 业的 混合 型基 金，在 投资 中将 对基 金的 权
益类资 产和 固定 收益 类资 产配置 作为 基础 ，进 而结 合
“自上 而下 ”的 资产 配置 策略和 “自 下而 上” 的个 股
精选策 略， 注重 股票 资产 在现代 服务 主题 相关 行业 内
及其子 行业 的配 置， 并考 虑组合 品种 的估 值风 险和 大
类资产 的系 统风 险， 通过 品种和 仓位 的动 态调 整降 低
资产波 动的 风险 。
本基金 为权 益类 资产 主要 投资于 现代 服务 主题 的混 合
型基金 ，投 资策 略主 要包 括但不 限于 资产 配置 策略 、
股票投 资策 略、 债券 投资 策略、 股指 期货 投资 策略 、
国债期 货投 资策 略、 权证 投资策 略以 及资 产支 持证 券
投资策 略等 。
业绩比 较基 准 中证服 务业 指数 收益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率
×20% 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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风险收 益特 征 本基金 为权 益类 资产 主要 投 资于 现代 服务 主题 的混 合
基金， 属于 证券 投资 基金 中预期 风险 与预 期收 益中 等
的投资 品种 ，其 风险 收益 水平高 于货 币基 金和 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 蒋松云
联系电 话 021-38568888 010-66105799
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95588
传真 021-38568769 010-66105798
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道
1568 号15 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200122 100140
法定代 表人 许国平 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半 年 度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼
2 、北 京市 西城 区复 兴门 内 大街 55 号 中国 工商 银行
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实 现 收益 -144,123,383.74 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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本期利 润 -206,858,592.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0673
本期加 权平 均净 值利 润率 -8.27%
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.57%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -634,694,141.98
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2135
期末基 金资 产净 值 2,617,168,332.70
期末基 金份 额净 值 0.881
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -11.90%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 对 期末 可供 分配 利润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.68% 0.94% -0.45% 0.81% 3.13% 0.13%
过去三 个月 7.31% 0.96% -2.48% 0.82% 9.79% 0.14%
过去六 个月 -6.57% 1.70% -13.85% 1.43% 7.28% 0.27%
过去一 年 -6.97% 2.22% -22.27% 1.70% 15.30% 0.52%
自基金 合同
生效起 至今
-11.90% 2.19% -20.35% 1.76% 8.45% 0.43%
注： 本基 金业 绩比 较基 准 为： 中证 服务 业指 数收 益 率×80%+ 上 证国 债指 数收 益率 × 20% ， 每 日进 行
再平衡 过程 。 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 4 月 22 日 ，根 据 《基金 合同 》规 定： 基金 管理人 应当 自基 金合
同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公
司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 除本 基金 外， 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与29 只开 放 式证券 投资 基银河服务混合 2016 年半年度报 告
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金，基 本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金，力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ，在控制风险 的
前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2003 年08 月 04 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金 投资 目 标 ： 以 稳健 的 投资风 格 ， 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 ， 在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年03 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年03 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年05 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选混 合 型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年04 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年07 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年06 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ，在控制风险 ，保持资 产 良好流动性的 前银河服务混合 2016 年半年度报 告
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提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年07 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 上市 契约 型开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 ：2012 年04 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年09 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年03 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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基金合 同生 效日 ：2013 年07 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每 个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。)
基金合 同生 效日 ：2013 年08 月 09 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年02 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河 定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年03 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ，力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有 效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年05 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优 势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年08 月 06 日
基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全银河服务混合 2016 年半年度报 告
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的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
23 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年11 月 18 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞 争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
24 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月 08 日
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年04 月22 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年5 月 12 日
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国 在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015 年6 月 19 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活银河服务混合 2016 年半年度报 告
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的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
28 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基 金合 同生 效日 ： 2015 年12 月17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下， 力求获取
超额收 益。
29 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标： 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中，
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会，通过行 业配置和
精选个股 ，分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ，力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
钱睿南
银河现
代服务
主题灵
活配置
混合型
证券投
资基金
的基金
经理、 银
河稳健
证券投
资基金
的基金
经理、 银
河灵活
配置混
2015 年4 月22
日
- 15
硕士研 究生 学历 。曾 先后
在中国 华融 信托 投资 公
司、中 国银 河证 券有 限责
任公司 工作 。2002 年 6 月
加入银 河基 金管 理有 限公
司，历 任交 易主 管、 基金
经理助 理、 银河 创新 成长
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 等职 ，2012 年12
月至2015 年5 月担 任银 丰
证券投 资基 金的 基金 经
理；2008 年 2 月起 担任 银
河稳健 证券 投资 基金 的基
金经理 ； 2015 年 6 月起
担任银 河灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经银河服务混合 2016 年半年度报 告
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合型证
券投资
基金的
基金经
理、 银 河
竞争优
势成长
混合型
证券投
资基金
的基金
经理、 总
经理助
理、 股 票
投资部
总监
理，2016 年 2 月起 担任 银
河竞争 优势 成长 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，
现任总 经理 助理 、股 票投
资部总 监。
注：1 、上 表中 任职 日期 为 基金合 同生 效之 日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基
金合同》和其 他有关法 律 法规的规定， 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运
用基金资产， 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值， 努力实现 基 金持有人的 利益，无
损害基金持有 人利益的 行 为，基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规
定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除银河服务混合 2016 年半年度报 告
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外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金管理人 在年初认 为 在全球经济整 体企稳的 背 景下，中国经 济增速在 连 续下台阶后能 够
在低位企稳， 但仍然看 不 到明显的反弹 迹象。货 币 政策方面，在 美国 收紧 货 币政策的大 背景下，
主要经济体的 货币政策 明 显背道而驰的 可能性不 大 ，而 2016 年汇率 再次贬 值的预期已经 较为强
烈，这也制约 了国内货 币 政策进一步宽 松的空间 。 总体来看，国 内经济继 续 超预期恶化 的可能性
在下降，其对 于股票市 场 的负面冲击边 际递减， 但 汇率贬值的冲 击风险需 要 防范。本基 金判断股
票市场 在经 历 2015 年 大 起大落 之后 ，2016 年将 进 入整固 阶段 ，为 下一 轮的 牛市做 准备 。本 基金
欣喜的看到在 转型的过 程 中多个新兴消 费行业涌 现 出良好的投资 机会，同 时 部分传统产 业中的龙
头企业在行业 调整中竞 争 优势更加明显 ，本基金 的 研究重点将围 绕此 类行 业 和公司，结 合市场环
境和估 值的 变化 ，力 争更 好地把 握投 资时 机。
国内股票市场 在年初经 历 了快速下跌， 随后缓慢 回 升，成交量较 去年明显 萎 缩。景气行业 如
电动汽车产业 链、白酒 、 养殖、黄金等 受到投资 者 追捧表现突出 ，部分受 益 于供给侧改 革的周期
品行业如煤炭 等也出现 较 明显上涨，除 此之外多 数 行业表现低迷 。受监管 层 整顿借壳重 组及加快
退市等 政策 影响 ，绩 差股 炒作的 热情 降温 ，资 金流 向绩优 股。
本基金在年初 的股灾中 净 值回撤较大， 随后投资 策 略有所调整， 在判断今 年 是震荡市而且 机银河服务混合 2016 年半年度报 告
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会相对较少的 基础上， 将 股票仓位多数 时间控制 在 相对较低的水 平，组 合 风 格倾向于绩 优中小市
值股票，回避 绩差股。 行 业方面，在新 能源汽车 产 业链、地产后 市场的家 居 、化工、医 药等方向
配置较 多， 回避 了周 期股 和大金 融。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 ，本 基金 净 值增长 率为-6.57% ， 业绩 较基准 收益 率为-13.85% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 国内经济 预 计能够保持平 稳，外部 环 境对于中国出 口复苏仍 有 压力，但投资 和
消费能够基本 保持稳定 ； 人民币贬值长 期趋势不 改 ，但在全球新 一轮宽松 背 景下短期贬 值压力有
所降低，同时 国内通胀 压 力不大，货币 政策收紧 概 率降 低。资本 市场继续 加 强监管及制 度建设，
短期降低市场 风险偏好 ， 但利在长远。 总体来看 股 票市场系统性 风险较低 ， 大概率处于 箱体震荡
格局之 中， 在此 过程 中相 信仍然 会有 较多 的股 票摆 脱指数 走出 独立 行情 。 本 基金将 继续 控制 仓位,
根据行业变化 及企业中 报 业绩情况集中 配置优势 行 业、精选个股 ，同时力 争 降低波动幅 度。值得
重视的 是 本 基金 投资 方向 主要是 现代 服务 行业 ， 其 中一些 处于 新兴 消费 领域 ， 股票 估值 长期 偏高 ，
随着市 场调 整的 深入 ，不 少股票 逐渐 具备 投资 价值 ，本基 金下 半年 将加 强研 究和投 资。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 严格 按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程 序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本基金《 基金合同 》 约定：在符合 有关基金 分 红条件的前提 下，本基 金 每年收益分配 次
数最多 为 12 次 ， 每 次收 益 分配比 例不 得低 于该 次可 供分配 利润 的 20% ， 若 《 基 金合同 》 生 效不 满
3 个月 可不 进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 末可 供分 配利润 为：-634,694,141.98 元。 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量 不满 二 百人或者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对银河现 代服务主 题 灵活配置混合 型证券投 资 基金的托管过 程
中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 银河现代 服 务主题灵活配 置混合型 证 券投资基金的 管理人—— 银河基金管理 有
限公司在银河 现代服务 主 题灵活配置 混 合型证券 投 资基金的投资 运作、基 金 资产净值计 算、基金
份额申购赎回 价格计算 、 基金费用开支 等问题上 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益 的行为，
在各重 要方 面的 运作 严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对银河基 金 管理有限公司 编制和披 露 的银河现代服 务主题灵 活 配置混合型证 券
投资基 金2016 年半 年度 报 告中财 务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会 计报告 、 投资 组合 报
告等内 容进 行了 核查 ，以 上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 银河 现代 服务 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 299,662,261.20 430,039,383.44
结算备 付金
38,559,038.65 16,864,434.21
存出保 证金
1,358,508.28 2,235,785.31
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,928,137,974.23 2,541,744,786.52 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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其中： 股票 投资
1,781,065,399.83 2,384,523,412.52
基金投 资
- -
债券投 资
147,072,574.40 157,221,374.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 550,000,000.00 -
应收证 券清 算款
32,811,493.46 -
应收利 息 6.4.7.5 1,583,736.65 1,818,567.92
应收股 利
- -
应收申 购款
46,856.50 29,371.80
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,852,159,868.97 2,992,732,329.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
222,557,351.12 4,996,659.93
应付赎 回款
6,037,588.41 10,699,017.28
应付管 理人 报酬
3,166,580.47 3,762,093.03
应付托 管费
527,763.40 627,015.51
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,481,277.04 5,106,257.62
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 220,975.83 288,027.79
负债合 计
234,991,536.27 25,479,071.16
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,972,216,397.98 3,145,486,603.12
未分配 利润 6.4.7.10 -355,048,065.28 -178,233,345.08
所有者 权益 合计
2,617,168,332.70 2,967,253,258.04
负债和 所有 者权 益总 计
2,852,159,868.97 2,992,732,329.20
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.881 元， 基金 份额总额 2,972,216,397.98
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 银河 现代 服务 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年4 月22 日(基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-175,292,010.28 -157,222,874.08
1.利息 收入
6,854,798.89 6,480,705.85
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,737,613.54 3,431,939.26
债券利 息收 入
1,650,044.70 678.38
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,467,140.65 3,048,088.21
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-119,606,352.45 95,085,910.62
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -132,292,170.03 88,553,925.44
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,137,069.37 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 11,548,748.21 6,531,985.18
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -62,735,208.66 -263,161,514.59
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 194,751.94 4,372,024.04
减： 二、费用
31,566,582.12 27,521,727.66
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 18,668,201.20 16,360,737.13
2．托 管费 6.4.10.2.2 3,111,366.90 2,726,789.54
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 9,566,564.44 8,342,778.64
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 220,449.58 91,422.35
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-206,858,592.40 -184,744,601.74
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-206,858,592.40 -184,744,601.74
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 银河 现代 服务 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有 者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,145,486,603.12 -178,233,345.08 2,967,253,258.04
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -206,858,592.40 -206,858,592.40
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-173,270,205.14 30,043,872.20 -143,226,332.94
其中：1. 基 金申 购款 34,001,432.99 -6,699,176.70 27,302,256.29
2. 基金 赎回 款 -207,271,638.13 36,743,048.90 -170,528,589.23
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,972,216,397.98 -355,048,065.28 2,617,168,332.70
项目
上年度可比期间
2015 年4 月 22 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
5,439,287,446.05 - 5,439,287,446.05
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -184,744,601.74 -184,744,601.74
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,104,464,178.75 -44,837,114.67 -1,149,301,293.42
其中：1. 基 金申 购款 14,893,706.29 565,164.60 15,458,870.89
2. 基金 赎回 款 -1,119,357,885.04 -45,402,279.27 -1,164,760,164.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - - 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 22 页 共 56 页
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,334,823,267.30 -229,581,716.41 4,105,241,550.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
银河现代服务 主题灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)， 系经 中国证券监 督
管理委员会（ 以下简称 “ 中国证监会” ）证监许可[2015]116 号《 关于准予 银 河现代服务主 题灵
活配置混合型证券投资基 金注册的批复》的核准， 由银河基金管理有限公司 作为管理人自 2015
年3 月31 日到2015 年4 月15 日 止期 间向 社会 公开 募集， 募集 期结 束经 安永 华 明会计 师事 务所 （特
殊普通 合伙 ） 验证 并出 具 安永 华 明 （2015 ） 验 字第60821717_B03 号 验资 报告 后， 向中 国证 监会 报
送基金 备案 材料 。基 金合 同于 2015 年 4 月 22 日生 效。本 基金 为契 约型 开放 式，存 续期 限不 定 。
设立时 募集 的扣 除认 购费 后的实 收基 金 （本 金） 为 人民 币5,436,015,751.09 元， 在募 集期 间产 生
的活期 存款 利息 为人 民 币3,271,694.96 元， 以 上实 收基金 （本 息） 合 计为 人民 币5,439,287,446.05
元， 折合5,439,287,446.05 份基 金份 额 。 本 基金 的基 金管理 人为 银河 基金 管理 有限公 司 ， 注 册登
记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证 券、
股指期 货、 国债 期货 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监
会相关 规定)。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% ， 其 中， 投 资于 本基 金定 义的 现代服 务主 题 相
关股票资产的 比例不低 于 非现金基金资 产的 80% ； 债券、货币市 场金融工 具 、资产支持证 券等固
定收益类资产 投资占基 金 资产的比例 为 5%-100%。 本基金每个交 易日日终 在 扣除股指期货 、国债
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 保 持不 低于 基金 资产净 值 的5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的
政府债 券。 权证 的投 资比 例不超 过基 金资 产净 值 的3% ， 股 指期 货、 国债 期货 及其他 金融 工具 的投
资比例 依照 法律 法规 或监 管机构 的规 定执 行。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 服务 业指 数收 益率 ×70%+ 上证 国债 指数 收益 率 ×30 % 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计准则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 上年 度报 告相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按银河服务混合 2016 年半年度报 告
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证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用 基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值
税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》 的规 定， 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。
3 企业 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式 向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对 证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、银河服务混合 2016 年半年度报 告
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红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入，债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定 ，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财 税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股 票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 299,662,261.20
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 299,662,261.20
银河服务混合 2016 年半年度报 告
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6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,595,789,394.26 1,781,065,399.83 185,276,005.57
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 16,654,687.00 17,488,574.40 833,887.40
银行间 市场 129,811,310.00 129,584,000.00 -227,310.00
合计 146,465,997.00 147,072,574.40 606,577.40
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,742,255,391.26 1,928,137,974.23 185,882,582.97
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 550,000,000.00 -
合计 550,000,000.00 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 75,427.81
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 17,351.50 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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应收债 券利 息 1,393,787.83
应收买 入返 售证 券利 息 96,558.21
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 611.30
合计 1,583,736.65
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,480,352.04
银行间 市场 应付 交易 费用 925.00
合计 2,481,277.04
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 12,125.37
预提费 用 208,850.46
合计 220,975.83
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,145,486,603.12 3,145,486,603.12
本期申 购 34,001,432.99 34,001,432.99
本期赎 回( 以"-" 号填列) -207,271,638.13 -207,271,638.13
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - - 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 2,972,216,397.98 2,972,216,397.98
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -527,028,906.39 348,795,561.31 -178,233,345.08
本期利 润 -144,123,383.74 -62,735,208.66 -206,858,592.40
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
36,458,148.15 -6,414,275.95 30,043,872.20
其中： 基金 申购 款 -6,949,580.38 250,403.68 -6,699,176.70
基金赎 回款 43,407,728.53 -6,664,679.63 36,743,048.90
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -634,694,141.98 279,646,076.70 -355,048,065.28
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 1,484,273.11
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 239,662.32
其他 13,678.11
合计 1,737,613.54
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,311,297,183.82
减：卖 出股 票成 本总 额 3,443,589,353.85
买卖股 票差 价收 入 -132,292,170.03
银河服务混合 2016 年半年度报 告
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6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
债券 投资收益 ——买 卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
1,137,069.37
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
1,137,069.37
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
285,046,805.20
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
280,317,813.00
减：应 收利 息总 额 3,591,922.83
买卖债 券差 价收 入 1,137,069.37
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 —— 赎回 差价 收入。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 —— 申购 差价 收入。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
银河服务混合 2016 年半年度报 告
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6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
单位： 人 民 币元
项目
本期收 益金 额
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
权证投 资收 益 -
股指期 货- 投资 收益 -
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 11,548,748.21
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 11,548,748.21
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -62,735,208.66
—— 股 票投 资 -62,510,912.06
—— 债 券投 资 -224,296.60
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 - 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -62,735,208.66
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 181,904.86
转换费 收入 12,847.08
合计 194,751.94
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
9,565,639.44
银行间 市场 交易 费用
925.00
合计
9,566,564.44
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 49,726.04
信息披 露费 159,124.42
资金汇 划费 2,599.12
帐户维 护费 9,000.00
合计 220,449.58
6.4.7.21 分 部报 告
无。 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 32 页 共 56 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 控股 股东 控制、 基金 代销 机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间 的 关联方 交易
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至
2015年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
银河证券 - - 1,104,546,160.27 16.85%
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：报 告期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行债 券交 易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：报 告期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 债券 回购 证交 易。 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 33 页 共 56 页
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：报 告期 及上 年度 可比 期间均 未通 过关 联方 交易 单元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
银河证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
银河证券 995,182.50 16.99% 995,182.50 16.99%
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年4月22 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
18,668,201.20 16,360,737.13
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
9,458,855.14 -
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产 中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇节 假日 、公休 假等,支 付日 期顺 延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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2016年1月1 日至2016 年6 月30日 2015年4月22 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,111,366.90 2,726,789.54
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末， 按 月 支付，由基金 托管人于 次 月前五个工 作日内从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本基金本 报告期及 上 年度可比期间 均未未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券（含 回购）交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年4 月22 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 299,662,261.20 1,484,273.11 1,456,059,159.29 3,361,806.96
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 35 页 共 56 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估 值
单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
300508
维宏
股份
2016 年4 月
12 日
2017 年4 月
12 日
新股流通
受限
20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -
601966
玲珑
轮胎
2016 年6 月
24 日
2016 年7 月
6 日
新股流通
受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016
新宏
泰
2016 年6 月
23 日
2016 年7 月
1 日
新股流通
受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6 月
30 日
2016 年7 月
8 日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6 月
29 日
2016 年7 月
7 日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注：该 可流 通日 系本 基金 根据上 市公 司公 告暂 估确 定，最 终日 期以 上市 公司 公告为 准。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
601611
中国核
建
2016 年6 月
30 日
重大事项
停牌
20.92
2016 年7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 36 页 共 56 页
购证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 交易所 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ，将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来，注重通 过
公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制
环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务
手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 ， 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施，
通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 ， 以完善的内 部控制程
序和控 制措 施， 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。
本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ，主 要包括： （1 ）员工自 律； （2）部门 主
管的检查监 督； （3）总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督； （4）董事会领 导下的
督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。
公司设立独立 的风险控 制 专员岗，专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督， 出 具监督意见和 风
险建议 ； 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ；
对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息，或由于 债券发行 人 信用质量降低 导
致债券价格下 降的风险 ， 信用 风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均
投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ，且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；同时 ，公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库，在进 行银行间
同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ，以 控制 相应 的信 用风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 因市场交 易 量不足，导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金
的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有 的基金 份 额，另一方 面来自于
投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市，银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 37 页 共 56 页
其余亦可在银 行间同业 市 场交易，因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的 情况外，
其余均 能及 时变 现。
此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 ， 其上限一般不 超
过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ，并同时
通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查， 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金 流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动， 从 而影响基金投 资
收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面
临的利率风险 敞口，表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值， 并按照合 约 规定的利率 重新定价
日或到 期日 孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 299,662,261.20 - - - - - 299,662,261.20
结算备 付金 38,559,038.65 - - - - - 38,559,038.65
存出保 证金 1,358,508.28 - - - - - 1,358,508.28
交易性 金融 资产 0.00 11,563,843.50 2,731,180.00 132,777,550.90 - 1,781,065,399.83 1,928,137,974.23
买入返 售金 融资 产 550,000,000.00 - - - - - 550,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - - 32,811,493.46 32,811,493.46
应收利 息 - - - - - 1,583,736.65 1,583,736.65
应收申 购款 - - - - - 46,856.50 46,856.50
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 889,579,808.13 11,563,843.50 2,731,180.00 132,777,550.90 - 1,815,507,486.44 2,852,159,868.97
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 222,557,351.12 222,557,351.12
应付赎 回款 - - - - - 6,037,588.41 6,037,588.41
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,166,580.47 3,166,580.47
应付托 管费 - - - - - 527,763.40 527,763.40 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 38 页 共 56 页
应付交 易费 用 - - - - - 2,481,277.04 2,481,277.04
其他负 债 - - - - - 220,975.83 220,975.83
负债总 计 - - - - - 234,991,536.27 234,991,536.27
利率敏 感度 缺口 889,579,808.13 11,563,843.50 2,731,180.00 132,777,550.90 - 1,580,515,950.17 2,617,168,332.70
上年度 末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 430,039,383.44 - - - - - 430,039,383.44
结算备 付金 16,864,434.21 - - - - - 16,864,434.21
存出保 证金 2,235,785.31 - - - - - 2,235,785.31
交易性 金融 资产 153,124,500.00 - 1,765,824.00 2,331,050.00 - 2,384,523,412.52 2,541,744,786.52
应收利 息 - - - - - 1,818,567.92 1,818,567.92
应收申 购款 - - - - - 29,371.80 29,371.80
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 602,264,102.96 - 1,765,824.00 2,331,050.00 - 2,386,371,352.24 2,992,732,329.20
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 4,996,659.93 4,996,659.93
应付赎 回款 - - - - - 10,699,017.28 10,699,017.28
应付管 理人 报酬 - - - - - 3,762,093.03 3,762,093.03
应付托 管费 - - - - - 627,015.51 627,015.51
应付交 易费 用 - - - - - 5,106,257.62 5,106,257.62
其他负 债 - - - - - 288,027.79 288,027.79
负债总 计 - - - - - 25,479,071.16 25,479,071.16
利率敏 感度 缺口 602,264,102.96 - 1,765,824.00 2,331,050.00 - 2,360,892,281.08 2,967,253,258.04
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测
算的理 论变 动值 。
假定所 有期 限的 利率 均以 相同幅 度变 动 25 个 基点 ， 其他市 场变 量均 不发 生变 化。
此项影 响并 未考 虑基 金经 理为降 低利 率风 险而 可能 采取的 风险 管理 活动 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2015 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
876,281.15 65,270.44
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
-876,281.15 -65,270.44
银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 39 页 共 56 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无重 大外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价 格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,781,065,399.83 68.05 2,384,523,412.52 80.36
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,781,065,399.83 68.05 2,384,523,412.52 80.36
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪深 300 指数 变动 时，股 票资 产相 应的 理论 变 动
值。
假定沪 深300 指 数变 化5 ，其他 市场 变量 均不 发生 变化。
测算时 期 为 3 个 月， 对于 交易少 于3 个月 的资 产， 默认其 波动 与指 数同 步。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 升 5% 89,156,699.87 123,794,868.34
沪深300 指 数下 降 5% -89,156,699.87 -123,794,868.34
银河服务混合 2016 年半年度报 告
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6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
2 以公 允价 值计 量的 金融 工具
2.1 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 1,777,419,986.79 元 ， 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
150,717,987.44 元 ，属 于 第三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。
2.2 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。
2. 3 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,781,065,399.83 62.45
其中： 股票 1,781,065,399.83 62.45
2 固定收 益投 资 147,072,574.40 5.16
其中： 债券 147,072,574.40 5.16
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 550,000,000.00 19.28
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 338,221,299.85 11.86
7 其他各 项资 产 35,800,594.89 1.26
8 合计 2,852,159,868.97 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,434,815,257.30 54.82
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 55,459,274.28 2.12
F
批发和 零售 业 161,133,652.65 6.16
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
103,093,291.75 3.94
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 26,390,000.00 1.01
M
科学研 究和 技术 服务 业 136,807.85 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 37,116.00 0.00
S
综合 - -
合计 1,781,065,399.83 68.05
银河服务混合 2016 年半年度报 告
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7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600563 法拉电 子 5,106,934 232,467,635.68 8.88
2 002572 索菲亚 2,929,044 164,085,044.88 6.27
3 002643 万润股 份 2,000,000 101,760,000.00 3.89
4 603306 华懋科 技 1,984,507 68,326,576.01 2.61
5 300183 东软载 波 2,191,357 58,070,960.50 2.22
6 300194 福安药 业 2,567,981 55,596,788.65 2.12
7 002323 雅百特 4,200,000 54,684,000.00 2.09
8 000915 山大华 特 1,539,834 54,463,928.58 2.08
9 600120 浙江东 方 2,499,984 54,274,652.64 2.07
10 603368 柳州医 药 601,940 52,260,430.80 2.00
11 002317 众生药 业 4,306,517 51,635,138.83 1.97
12 002074 国轩高 科 1,299,958 51,309,342.26 1.96
13 603008 喜临门 2,932,365 50,407,354.35 1.93
14 300196 长海股 份 1,260,179 49,361,211.43 1.89
15 603866 桃李面 包 1,100,825 49,272,927.00 1.88
16 300230 永利股 份 1,512,853 43,993,765.24 1.68
17 300369 绿盟科 技 999,985 42,309,365.35 1.62
18 002603 以岭药 业 2,599,882 41,364,122.62 1.58
19 600521 华海药 业 1,560,000 37,939,200.00 1.45
20 000404 华意压 缩 3,547,806 34,129,893.72 1.30
21 300497 富祥股 份 270,000 31,779,000.00 1.21
22 000513 丽珠集 团 644,200 29,704,062.00 1.13
23 300250 初灵信 息 996,149 29,476,048.91 1.13
24 603108 润达医 疗 999,939 28,188,280.41 1.08
25 300026 红日药 业 1,599,996 27,823,930.44 1.06
26 600486 扬农化 工 1,004,824 27,532,177.60 1.05
27 300463 迈克生 物 999,961 27,068,944.27 1.03
28 000028 国药一 致 405,688 26,410,288.80 1.01
29 002707 众信旅 游 1,300,000 26,390,000.00 1.01
30 000661 长春高 新 240,000 25,603,200.00 0.98
31 000650 仁和药 业 2,999,906 24,479,232.96 0.94 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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32 600079 人福医 药 1,400,000 23,478,000.00 0.90
33 002250 联化科 技 1,497,317 21,441,579.44 0.82
34 603899 晨光文 具 1,000,000 17,700,000.00 0.68
35 600557 康缘药 业 1,083,779 17,698,111.07 0.68
36 002332 仙琚制 药 1,300,000 14,560,000.00 0.56
37 002085 万丰奥 威 800,000 13,752,000.00 0.53
38 603019 中科曙 光 300,000 11,946,000.00 0.46
39 600436 片仔癀 67,700 3,047,177.00 0.12
40 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.10
41 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.03
42 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.01
43 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.01
44 601966 玲珑轮 胎 15,341 199,126.18 0.01
45 300512 中亚股 份 1,873 187,150.16 0.01
46 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.01
47 603339 四方冷 链 2,793 151,995.06 0.01
48 603959 百利科 技 2,815 116,681.75 0.00
49 002795 永和智 控 1,450 98,716.00 0.00
50 002798 帝王洁 具 1,056 91,555.20 0.00
51 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.00
52 300515 三德科 技 1,355 63,508.85 0.00
53 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
54 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
55 603999 读者传 媒 1,200 37,116.00 0.00
56 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
57 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
58 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
59 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
60 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
61 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300418 昆仑万 维 162,000,778.01 5.46 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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2 002285 世联行 98,039,624.84 3.30
3 002053 云南盐 化 75,326,102.84 2.54
4 600585 海螺水 泥 73,458,898.57 2.48
5 000488 晨鸣纸 业 70,148,508.68 2.36
6 600891 秋林集 团 66,656,465.36 2.25
7 600563 法拉电 子 63,998,341.09 2.16
8 603306 华懋科 技 62,642,945.91 2.11
9 002074 国轩高 科 61,158,147.25 2.06
10 603008 喜临门 61,124,849.60 2.06
11 000786 北新建 材 60,139,571.62 2.03
12 300183 东软载 波 56,066,937.86 1.89
13 603019 中科曙 光 55,247,061.70 1.86
14 300250 初灵信 息 52,928,502.07 1.78
15 300194 福安药 业 51,440,659.32 1.73
16 002317 众生药 业 50,288,257.37 1.69
17 002099 海翔药 业 48,682,145.87 1.64
18 000423 东阿阿 胶 48,572,225.35 1.64
19 603368 柳州医 药 48,458,025.40 1.63
20 600271 航天信 息 48,321,981.02 1.63
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300418 昆仑万 维 161,304,764.26 5.44
2 300450 先导智 能 128,571,199.57 4.33
3 002680 长生生 物 125,170,249.79 4.22
4 002285 世联行 104,675,915.82 3.53
5 002085 万丰奥 威 101,886,479.02 3.43
6 002323 雅百特 90,304,651.73 3.04
7 002308 威创股 份 86,188,015.26 2.90
8 002322 理工环 科 85,567,245.27 2.88
9 002053 云南盐 化 79,260,899.62 2.67
10 600891 秋林集 团 78,983,660.14 2.66
11 002117 东港股 份 73,660,871.73 2.48
12 000488 晨鸣纸 业 70,352,481.41 2.37 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 45 页 共 56 页
13 600585 海螺水 泥 68,876,431.75 2.32
14 002368 太极股 份 63,200,816.13 2.13
15 002539 新都化 工 60,599,866.89 2.04
16 600271 航天信 息 60,565,747.63 2.04
17 603899 晨光文 具 60,509,811.51 2.04
18 002643 万润股 份 59,580,302.09 2.01
19 000786 北新建 材 58,681,559.34 1.98
20 600129 太极集 团 56,077,985.39 1.89
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,902,642,253.22
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,311,297,183.82
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 11,563,843.50 0.44
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,584,000.00 4.95
其中： 政策 性金 融债 129,584,000.00 4.95
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 5,924,730.90 0.23
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 147,072,574.40 5.62
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160208 16 国开 08 1,300,000 129,584,000.00 4.95
2 019518 15 国债 18 115,650 11,563,843.50 0.44
3 128010 顺昌转 债 12,750 1,845,180.00 0.07 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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4 132002 15 天集 EB 11,210 1,192,631.90 0.05
5 120001 16 以岭 EB 10,550 1,169,362.00 0.04
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本期 未进 行股 指期货 投资 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货在 本基 金投 资范 围之内 ， 本 报告 期本 基金 未参与 股指 期货 投资 ， 也 未持有 相关 头 寸 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货在 本基 金投 资范 围之内 ， 本 报告 期本 基金 未参与 股指 期货 投资 ， 也 未持有 相关 头 寸 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在本报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,358,508.28
2 应收证 券清 算款 32,811,493.46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,583,736.65
5 应收申 购款 46,856.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 35,800,594.89
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末无 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
35,535 83,641.94 5,349,989.52 0.18% 2,966,866,408.46 99.82%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
317,682.28 0.0107% 银河服务混合 2016 年半年度报 告
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8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 4 月 22 日 ） 基金 份额 总额
5,439,287,446.05
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,145,486,603.12
本报告 期基 金总 申购 份额 34,001,432.99
减:本报 告 期基 金总 赎回 份 额 207,271,638.13
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,972,216,397.98
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 ，
由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过， 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
无
银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 49 页 共 56 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用 证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 3,582,431,892.30 57.67% 3,264,673.97 57.24% -
川财证券 1 658,781,563.52 10.61% 613,523.27 10.76% -
华泰证券 1 512,187,392.30 8.25% 476,998.45 8.36% -
国金证券 1 429,991,905.08 6.92% 400,451.33 7.02% -
信达证券 1 376,855,043.42 6.07% 343,428.34 6.02% -
光大证券 1 195,283,914.20 3.14% 181,867.35 3.19% -
国泰君安 1 174,328,220.17 2.81% 162,351.83 2.85% -
高华证券 1 146,446,869.00 2.36% 136,386.10 2.39% -
中银国际 1 86,917,390.08 1.40% 79,207.94 1.39% -
海通证券 1 48,440,647.69 0.78% 44,143.78 0.77% -
中金公司 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - - 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 50 页 共 56 页
东莞证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
注：专 用席 位的 选择 标准 和程序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题研 究 报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程 序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
川财证券 118,463,654.00 45.86% 12,760,200,000.00 37.93% - -
华泰证券 133,847,450.00 51.82% 5,500,000,000.00 16.35% - -
国金证券 6,003,524.00 2.32% 7,181,000,000.00 21.35% - -
信达证券 - - - - - -
光大证券 - - 2,400,000,000.00 7.13% - -
国泰君安 - - 4,200,000,000.00 12.48% - -
高华证券 - - 1,600,000,000.00 4.76% - -
中银国际 - - - - - - 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 51 页 共 56 页
海通证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
银 河基 金管理 有限 公司关于 发生
指 数熔 断调整 旗下 部分基金 开放
时间的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 5 日
2
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
场 内基 金在指 数熔 断期间暂 停申
购赎回 业务 的提 示性 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 6 日
3
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 奕丰 科技服务 （深
圳 ）前 海有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 1 月 8 日
4
银河基 金管 理有 限公 司关 于2016
年 1 月 7 日指 数熔 断期 间 调整旗
下部分 基金 开放 时间 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 8 日
5
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 9 日
6
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 12 日 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 52 页 共 56 页
7
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 14 日
8
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 15 日
9
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 中证 金牛（北 京）
投 资咨 询有限 公司 为代销机 构及
费率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 1 月 18 日
10
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 19 日
11
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金 2015 年4 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 1 月 22 日
12
关 于调 整旗下 基金 对账单服 务形
式的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 23 日
13
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 29 日
14
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 2 日
15
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 6 日 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 53 页 共 56 页
16
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 16 日
17
银 河基 金管理 有限 公司关于 总经
理任职 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 19 日
18
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票估 值调整的 提示
性公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 23 日
19
银 河基 金管理 有限 公司关于 银河
智 联主 题灵活 配置 混合型证 券投
资 基金 开通直 销平 台基金转 换和
补差费 率优 惠的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2016 年 2 月 29 日
20
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 10 日
21
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 11 日
22
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 泛华 普益基金 销售
有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠
的公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 3 月 18 日
23
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2015 年年 度 报
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 3 月 25 日
24
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券 2016 年 3 月 29 日 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 54 页 共 56 页
估值方 法的 提示 性公 告 报》 、 公司 网站
25
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 中国工商 银行
股 份有 限公司 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2016 年 4 月 1 日
26
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 国金 证券股份 有限
公 司为 代销机 构并 转换业务 的公
告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 4 月 11 日
27
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 4 月 13 日
28
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金 2016 年1 季报
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 4 月 21 日
29
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金新增 浙江 金观诚财 富管
理 有限 公司为 代销 机构及费 率优
惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 4 月 22 日
30
银 河基 金管理 有限 公司关于 网上
交 易系 统关闭 支付 宝基金支 付业
务的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 5 日
31
银 河基 金管理 有限 公司关于 淘宝
店关闭 基金 申购 业务 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 5 日
32
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 14 日 银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 55 页 共 56 页
33
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 17 日
34
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 18 日
35
银 河基 金管理 有限 公司关于 网上
交 易开 通基金 赎回 极速回倍 利宝
业务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报 》 、 《 证券 日报 》 、
公司网 站 2016 年 5 月 30 日
36
银 河现 代服务 主题 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金招 募说明书 （更
新摘要 ）
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 4 日
37
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更
估值方 法的 提示 性公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 22 日
38
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金继续 参加 交通银行 网上
银 行、 手机银 行基 金申购费 率优
惠活动 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站
2016 年 6 月 30 日
39
银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金在 京东电 子商 务平台进 行申
购费率 优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证
券时报 》 、 《上 海证 券
报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 30 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
银河服务混合 2016 年半年度报 告
第 56 页 共 56 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河现代 服务 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的文 件
2 、 《银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》
3 、 《银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河现 代服 务主 题灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 财务报 表及 报表 附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
12.2 存 放地 点
上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大 厦15 楼
12.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2016 年8 月25 日
