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银河康乐股票(519673)

银河康乐股票:2016年半年度报告查看PDF公告

 
 
银 河 康 乐 股票 型 证 券 投资 基 金2016 年半年
度报告 
 
2016 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银河基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2016 年8 月25 日 
 
 
 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 
第 2 页 共 56 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。半年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。 基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 (以下简 称 :中国建设银 行)根据 本 基金合同规定 , 于 2016 年 8 月 23 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容, 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 3 页 共 56 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简 介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 8 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 16 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 16 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 17 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 18 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 18 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 19 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 19 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 19 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等 情 况的说 明 ........ 19 5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 19 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 20 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 22 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 23 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债 券 投资 组合 .................................................................................... 44 7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 45 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 4 页 共 56 页


7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 45 §8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 46 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 46 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 47 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 47 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 47 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 47 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 48 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 48 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51 § 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 55 § 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55 12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55 12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 56 12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 56 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 5 页 共 56 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 银河康 乐股 票型 证券 投资 基金 基金简 称 银河康 乐股 票基 金 场内简 称 - 基金主 代码 519673 前端交 易代 码 - 后端交 易代 码 - 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 11 月 18 日 基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 629,329,649.27 份 基金合 同存 续期 不定期 基金份 额上 市的 证券 交易 所 - 上市日 期 -


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 主要 投资 于具 有竞 争优势 的本 基金 定义 的健 康 快乐主 题相 关的 股票 ,在 严格控 制风 险的 前提 下, 力 争实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。 投资策 略 本基金 为主 动管 理的 股票 型基金 ,投 资策 略主 要包 括 但不限 于资 产配 置策 略、 股票投 资策 略、 债券 投资 策 略、股 指期 货投 资策 略、 权证投 资策 略等 。 1、资 产配 置策 略 本基金 管理 人在 大类 资产 配置过 程中 ,结 合定 量和 定 性分析 ,从 宏观 、中 观、 微观等 多个 角度 考虑 宏观 经 济面、 政策 面、 市场 面等 多种因 素, 综合 分析 评判 证 券市场 的 特 点及 其演 化趋 势,重 点分 析股 票、 债券 等 资产的 预期 收益 风险 的匹 配关系 ,在 此基 础上 ,在 投 资比例 限制 范围 内, 确定 或调整 投资 组合 中股 票和 债 券的比 例, 以争 取降 低单 一行业 投资 的系 统性 风险 冲 击。 2、股 票投 资策 略 本基金 通过 对本 基金 定义 的健康 快乐 主题 相关 子行 业 的精选 以及 对行 业内 相关 股票的 深入 分析 ,挖 掘该 类 型股票 的投 资价 值。 (1) 健康 快乐 主题 下的 配 置策略 (2) 精选 个股 策略 1)定 性分 析 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 6 页 共 56 页


2)定 量分 析 3、债 券投 资策 略 本基金 债券 投资 以久 期管 理为核 心, 采取 久期 配置 、 利率预 期、 收益 率曲 线估 值、类 属配 置、 单券 选择 等 投资策 略。 4、股 指期 货投 资策 略


本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 。 5、权 证投 资策 略 本基金 采用 数量 化期 权定 价公式 对权 证价 值进 行计 算,并 结合 行业 研究 员对 权证标 的证 券的 估值 分析 结 果,选 择具 有良 好流 动性 和较高 投资 价值 的权 证进 行 投资。 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :申银 万国 医药 生物 行业 指 数收益 率×80%+ 上证 国债 指数收 益率 ×20 % 风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 高于 货 币市场 基金 、债 券型 基金 与混合 型基 金, 在证 券投 资 基金中 属于 风险 较高 、预 期收益 较高 的基 金产 品。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 银河基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 董伯儒 田青 联系电 话 021-38568888 010-67595096 电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


400-820-0860 010-67595096 传真 021-38568769 010-66275853 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 1568 号15 层 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 1568 号15 层 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号 院1 号楼 邮政编 码 200122 100033 法定代 表人 许国平 王洪章


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.galaxyasset.com 基金半 年度 报告 备置 地点 1、上 海市 世纪 大道1568 号中建 大 厦 15 楼 2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼


银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 7 页 共 56 页


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限公 司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -100,901,658.19 本期利 润 -141,034,785.51 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2280 本期加 权平 均净 值利 润 率 -18.82% 本期基 金份 额净 值增 长率 -13.70% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 103,758,064.08 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1649 期末基 金资 产净 值 824,250,862.94 期末基 金份 额净 值 1.310 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 31.00% 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3、 对 期末 可供 分配 利润, 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数 (为期 末余 额, 不是 当期 发生数 ) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 6.33% 1.51% 3.39% 1.13% 2.94% 0.38% 过去三 个月 6.59% 1.56% 1.75% 1.21% 4.84% 0.35% 过去六 个月 -13.70% 2.35% -13.09% 1.86% -0.61% 0.49% 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 8 页 共 56 页


过去一 年 -24.10% 2.87% -16.31% 2.15% -7.79% 0.72% 自基金 合同 生效起 至今 31.00% 2.69% 26.05% 2.00% 4.95% 0.69% 注:本 基金 业绩 比较 基准 是:申 银万 国医 药生 物行 业指数 收益 率*80%+ 上证 国 债指数 收益 率*20% 3.2.2 自 基金 合 同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注: 本基 金合 同生 效日 为 2014 年11 月 18 日 , 根 据 《 银河康 乐股 票型 证券 投资 基金基 金合 同 》 规 定,本 基金 应自 基金 合同 生效日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 有关 规定 。 3.3 其 他指 标 注:无 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 9 页 共 56 页


§4 管理人 报 告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日, 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限 责任公 司 ( 控股 股东) 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 ( 集团) 有限 公 司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。


目前, 除本 基金 外, 银河 基 金管理 有限 公司 另管 理 1 只封闭 式基 金 与29 只开 放 式证券 投资 基 金,基 本情 况如 下: 1 、银 丰证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型封 闭式 基金合 同生 效日 :2002 年08 月 15 日 基金投资目标 :为平衡 型 基金,力求有 机融合稳 健 型和进取型两 种投资风 格 ,在控制风险 的 前提下 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金 本系列基金为 契约型开 放 式基金,由两 只基金构 成 ,包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益 证券投 资基 金, 每只 基金 彼此独 立运 作, 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2003 年08 月 04 日 (1) 银河 稳健 证券 投资 基 金 基金 投资 目标 : 以 稳健 的 投资风 格 , 构 造资 本增 值 与收益 水平 适度 匹配 的投 资组合 , 在控 制 风险的 前提 下, 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。 (2) 银河 收益 证券 投资 基 金 基金投资目 标 :以债券 投 资为主,兼顾 股票投资 , 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提 下,实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。 3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2004 年03 月 30 日 基金投 资目 标: 追求 资产 的安全 性和 流动 性, 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报。 4 、银 河银 富货 币市 场基 金 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 10 页 共 56 页


基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2004 年12 月 20 日 基金投 资目 标: 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ,追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。 5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2007 年03 月14 日 基金投 资目 标: 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下, 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。 6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2008 年05 月 26 日 基金投资目标 :在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下,通 过主动式 管 理,追求基金 中 长期资 本增 值。 7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2009 年04 月 24 日 基金投资目标 :本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “ 自下而上” 的 个股优选策略 相结合, 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ,在有效控 制风险、 保持良 好流 动性 的前 提下 ,通过 主动 式管 理, 追求 基金中 长期 资本 增值 。 8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2009 年12 月 28 日 基金投资目标 :通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险 管理手 段, 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。 9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2010 年07 月 16 日 基金投资目标 :本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 , 在有效控制风 险 的前提下,通 过积极主 动 的投资管理, 追求基金 资 产的长期稳定 增值,力 争 使基金份额 持有人分 享中国 经济 持续 成长 的成 果。 10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 11 页 共 56 页


基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2010 年12 月 29 日 基金投 资目 标: 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司, 在有 效控 制风险 的前 提下 , 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。 11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年06 月 09 日 基金投资目标 :本基金 主 要投资于固定 收益类品 种 ,在控制风险 ,保持资 产 良好流动性的 前 提下, 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。 12 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2011 年07 月 29 日 基金投资目标 :本基金 通 过深入研究, 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势 的上市公司, 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会,在严 格控制 风险 的前 提下 ,追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。 13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金(LOF ) 基金运 作方 式: 上市 契约 型开放 式(LOF ) 基金合 同生 效日 :2012 年04 月 25 日 基金投资目标 :在合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的 投资收 益。 14 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2012 年09 月 21 日 基金投资目标 :本基金 在 严格控制风险 的前提下 , 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法 进行投 资, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。 15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2012 年11 月 29 日 基金投资目标 :在 合理 控 制风险的前提 下,力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的 投资收 益。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 12 页 共 56 页


16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证券 投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2013 年03 月 29 日 基金投 资目 标: 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ,力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 , 在 严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长 率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。 17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2013 年07 月 17 日 基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 辅助投资 于 精选的具有投 资 价值的 股票 ,通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理,力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。 18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合, 以1 年 为一 个运 作周 期, 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期。) 基金合 同生 效日 :2013 年08 月 09 日 基金投资目标 :本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具, 通过严 谨 的 风险管理与主 动 管理, 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。 19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年02 月 11 日 基金投资目标 :本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具,通过 灵 活的资产配置 与严谨的 风 险管理,在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提 下,力 求获 取超 额收 益。 20 、银 河定 投宝 中证 腾安 价值 100 指 数型 发起 式证 券投资 基金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年03 月 14 日 基金投 资目 标: 本基 金为 股票型 指数 基 金 ,力 求对 中证腾 安价 值 100 指 数进 行有 效 跟踪 , 在 严格控制跟踪 偏离和跟 踪 误差的前提下 追求跟踪 误 差的最小化。 力争控制 本 基金的净值 增长率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超过 4% 。 21 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 13 页 共 56 页


基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年05 月 29 日 基金投资目标 :本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票,在严 格 控制风 险的 前提 下, 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。 22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2014 年08 月 06 日 基金投资目标 :本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略,并引 入保证人 , 在保证本金安 全 的基础上,本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下,力 争实现基 金 资产在保本 周期内的 稳定增 值。 23 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2015 年04 月 08 日 基金投 资目 标: 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 (优 化 的 CPPI 策 略) , 并引 入保 证 人,在保证本 金安全的 基 础上,本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下,力争 实现基金 资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。 24 、银 河现 代服 务 主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2015 年04 月 22 日 基金投资目标 :本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行 业呈现出的投 资机会, 通 过行业配置和 精选个股 , 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现 代服务主题相 关行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ,力争基 金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。 25 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2015 年04 月 22 日 基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活 的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的 投资机 遇, 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。 26 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 14 页 共 56 页


基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2015 年5 月 12 日 基金投资目标 :本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战 略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会,充 分 利用我公司的 研究投资 优 势,通过行 业配置和 精选个股,分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利,在 严 格控制投资 风险的条 件下, 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。


27 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 :2015 年6 月 19 日 基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活 的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的 投资机 遇, 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。 28 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契 约 型开 放式 基金合 同生 效日 : 2015 年12 月17 日 基金投资目标 :本基金 在 合理控制风险 的前提下 , 在深入的基本 面研究的 基 础上,通过灵 活 的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理,追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下, 力求获取 超额收 益。 29 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 基金运 作方 式: 契约 型开 放式 基金合 同生 效日 : 2016 年3 月11 日 基金投 资目 标: 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中, 本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会,通过行 业 配置和 精选个股,分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控 制投资 风险 的条 件下 ,力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 15 页 共 56 页


王海华 银河康 乐股票 型证券 投资基 金的基 金经理 、 银河行 业优选 混合型 证券投 资基金 的基金 经理、 银 河蓝筹 精选混 合型证 券投资 基金的 基金经 理 2014 年11 月18 日 - 11 硕士研 究生 学历 ,曾 就职 于中石 化集 团第 三建 设公 司、宁 波华 能国 际贸 易与 经济合 作有 限公 司。2004 年 6 月 加入 银河 基金 管理 有限公 司, 历任 交易 员、 研究员 、高 级研 究员 、基 金经理 助理 等职 ,2013 年 12 月 起担 任银 河行 业优 选混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ;2015 年6 月起 担任银 河蓝 筹精 选混 合型 证券投 资基 金的 基金 经 理。 张杨 银河康 乐股票 型证券 投资基 金的基 金经理 、 银河美 丽优萃 混合型 证券投 资基金 的基金 经理、 银 河银泰 理财分 红证券 投资基 金的基 金经理 、 银河主 题策略 混合型 证券投 资基金 的基金 2014 年11 月18 日 2016 年3 月 10 日 12 硕士研 究生 学历 ,CFA 三 级证书 ,曾 先后 就职 于上 海证券 股份 有限 公司 、东 方证券 股份 有限 公司 ,从 事宏观 经济 及股 票策 略研 究工作 。2008 年 9 月加 入 银河基 金管 理有 限公 司, 历任研 究员 、基 金经 理助 理等职 务。2011 年 10 月 起担任 银河 银泰 理财 分红 证券投 资基 金的 基金 经 理,2014 年 5 月起 担任 银 河美丽 优萃 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理,2016 年 2 月 起担 任银 河主 题策 略混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ,2016 年3 月起 担任银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 16 页 共 56 页


经理、 银 河大国 智造主 题灵活 配置混 合型证 券投资 基金 注:1 、上 表中 任职 日期 为 基金合 同生 效之 日, 离职 日期为 公司 作出 决定 之日 。 2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法》 、 《 证券投 资基 金法 》 及 其各 项管理 办法 、 《基 金合同》和其 他有关法 律 法规的规定, 本着“诚 实 信用、勤奋律 己、创新 图 强”的原则 管理和运 用基金资产, 在合法合 规 的前提下谋求 基金资产 的 保值和增值, 努力实现 基 金持有人的 利益,无 损害基金持有 人利益的 行 为,基金投资 范围、投 资 比例及投资组 合符合有 关 法规及基金 合同的规 定。 随业务的发展 和规模的 扩 大,本基金管 理 人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ” 的理念,严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定, 进一 步加强风险 管理和 完 善内部 控制 体系 ,为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳健 的风险 回报 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 , 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度, 在 授权 管理 、 研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ,确保公平 对待不同 投资组合。同 时,公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 (股票、债 券)的收 益率差 异进 行了 分析 。 针对同向交易 部分,本 报 告期内,公司 对旗下管 理 的所有投资组 合(完全 复 制的指数基金 除 外) , 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 (日 内、3 日内 、5 日内 )公 开竞 价 交易的 证券 进行 了 价差分析,并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析,未 发现 重大异常 情况。 针对反向交易 部分,公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 (包括股 票 和债券)的交 易 时间、交易价 格进行了 梳 理和分析,未 发现重大 异 常情况。本报 告期内, 不 存在所有投 资组合参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 ( 完银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 17 页 共 56 页


全复制 的指 数基 金除 外) 。 对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易,由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定,事 前 确定好 申购 价格 和数 量, 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内, 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交 易。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年上 半年 , 市 场走 势 大体可 以分 为两 个阶 段: 年初的 急跌 及对 应的 三月 份反弹 ; 四 月以 来的箱体震荡 上行。年 初 的急跌中给成 长股带来 灾 难性的伤 害, 而部分周 期 股则在供给 侧改革的 推动下表现相 对突出, 但 三月份的反弹 令各个领 域 无论是成长、 周期还是 价 值等板块的 跌幅基本 齐平。 四月以来,市 场进入相 对 稳定的箱体震 荡且向上 的 格局。在价值 领域,以 家 电、白酒等领 域 为代表 的消 费股 表现 强劲 ;在成 长领 域, 不断 有热 点出现 , 如oled 、 半导 体 、新能 源汽 车电 池、 物联网等领域 的表现层 出 不穷;周期领 域表现相 对 较弱,煤炭较 受益于供 给 侧改革的严 格推进 , 部分化工产品 以及维生 素 等受益于产能 格局的好 转 而上涨;部分 大宗商品 成 为今年上半 年的一大 热点。传统的 强劲领域 如 传媒、计算机 等领域继 续 消化去年 的上 涨、医疗 、 国企改革等 领域由于 基本面 的压 力表 现相 对平 淡。 康乐基金的操 作在年初 的 暴跌中跟大家 一起受伤 后 ,仓位上在前 期相对保 守 ,随着四月以 来 市场表 现区 域稳 定, 将仓 位逐步 增加 到作 为股 票型 基金的 中等 以上 。 上半年我们在 板块布局 上 ,由于康乐基 金在基金 设 计上偏向于医 疗保健为 核 心的康乐主题 为 主。故我们在 配置上以 医 疗保健领域为 重心,但 今 年上半年医疗 领域的表 现 明显不佳, 我们在医 疗保健领域的 布局处于 历 史最低的位置 ,大概占 到 所配置的股票 比例的 30% 左右。另一重 点领域 传媒更是几乎 没有,但 在 医疗和传媒领 域长期看 好 的个股中随着 板 块估值 的 消化而逐渐 建仓。在 持仓结 构中 除了 医疗 保健 领域以 外 , 还 在如 盐业 改 革、 智能 汽车 、 新能 源汽 车相关 、 新能 源汽 车、 电子化学品、 量子通讯 、 国企改革、消 费品等领 域 也有所布局。 并且在半 年 底适度增加 了医疗和 传媒等 领域 的布 局。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 18 页 共 56 页


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 2016 年上 半年 ,银 河康 乐 基金净 值增 长率 为-13.70% ,同期 业绩 比较 基准 收益 率-13.09% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 就国际背景来 看,总体 来 讲全球进入了 发达国家 增 速全面下降, 各国经济 去 全球化,从而 一 边放水一边逐 渐进入流 动 性陷阱的阶段 。中国作 为 继美国之后的 世界经济 发 动机也进入 转型并增 速下降但却更 加健康的 历 史阶段。经济 理论上无 论 是凯恩斯主义 还是货币 主 义的经济政 策都遇到 挑战,世界经 济进入次 贷 危机后的继续 整固期。 未 来的世界经济 需要新的 经 济理论的指 导、需要 新的技术革命 的突破、 需 要中国在转型 之后在更 健 康的领域给世 界提供需 求 、需要或许 是印度那 样的新 的大 体量 的崛 起经 济体的 出现 。 就中国经济而 言,目前 的 状况也是经过 长期以投 资 为主导的经济 发展模式 之 后,凯恩斯主 义 的政策逻辑被 替代,货 币 主义其实也已 经边际效 应 递减。而我国 比世界经 济 更有优势的 地方是我 们有供给侧改 革的巨大 空 间。通过供给 侧改革, 让 市场主体更加 健康,让 最 合适的主体 从事最合 适的业务,从 而带来资 源 配置的巨大优 化。但是 中 国的改革目前 进入了攻 坚 期,我们需 要不断观 察改革的决心 和效果。 而 同时,由于传 统经济的 下 行基本已成定 局,新的 领 域的崛起需 要时间也 需要改 革的 促进 。同 时, 这些也 给人 民币 的未 来走 势带来 一定 的不 确定 性。 所以, 就经 济环 境来 看, 无论是 国际 还是 国内 都增 加了不 确定 性。 另外,从货币 环境来看 , 由于货币政策 的效果已 经 边际递减,无 论国际还 是 国内都面临可 能 的不一定乐观 的货币环 境 ,未来宽松的 空间有限 , 所以,从货币 环境来看 , 也一定 程度 上增加了 股票市 场的 不确 定性 。 但是,我国的 经济体存 在 着巨大的潜力 ,通过供 给 侧改革,优化 资源配置 ; 长期经济的高 速 增长带来了中 产阶级成 为 消费和社会活 动的主流 。 这些都将给股 票市场里 面 很多领域带 来投资机 会。我国在当 前成为国 际 国内技术进步 的重要载 体 和实施场所。 所有这些 , 都令我们股 市哪怕是 指数表 现差 强人 意也 总是 热点纷 呈。 所以,我们总 体而言的 思 路是在大环境 的不确定 下 适当控制仓位 。但又积 极 寻找优势领域 。 首先,作为康 乐基金的 投 资主体而言, 医疗保健 和 娱乐领域都是 经济进入 转 型期和中产 阶级成为 消费主 导后 的战 略方 向, 同时, 也将 在其 他相 关领 域布局 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基 金合同 的约 定, 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序,对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 19 页 共 56 页


为确保估值的 合规、公 允 ,本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门, 组 成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ,其多数 拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ,根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ,估值政策 决策机构 中不包 括基 金经 理, 但对 于非活 跃投 资品 种, 基金 经理可 以提 供估 值建 议。 同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序,对 估值相关 的 各个环节均配 有 专门的 人员 实施 、把 控, 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 根据 《基 金合 同 》 有 关规 定, “在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下 , 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为4 次 ,每 次收 益分 配比例 不低 于该 次可 供分 配利润 的 2 0%“ 截止2016 年6 月30 号, 本基金 可供 分配 利 润103,758,064.08 ,本 期未 进行 利润分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 本基金本报告 期内未发 生 连续二十个工 作日出现 基 金份额持有人 数量不满 二 百人或者基金 资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 20 页 共 56 页


§6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金 报告截 止日 : 2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 81,495,250.25 48,959,466.77 结算备 付金


1,168,735.53 4,454,485.96 存出保 证金


392,642.46 1,070,203.85 交易性 金融 资产 6.4.7.2 763,664,271.65 902,584,779.58 其中: 股票 投资


763,664,271.65 902,584,779.58 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- 6,001,718.36 应收利 息 6.4.7.5 16,272.00 15,131.24 应收股 利


- - 应收申 购款


189,642.97 754,354.07 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


846,926,814.86 963,840,139.83 负债和所 有者权益 附注号 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


19,108,422.49 - 应付赎 回款


1,264,558.97 1,825,176.07 应付管 理人 报酬


983,679.57 1,236,242.49 应付托 管费


163,946.57 206,040.42 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 948,773.33 2,486,467.93 应交税 费


- - 应付利 息


- - 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 21 页 共 56 页


应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 206,570.99 303,113.54 负债合 计


22,675,951.92 6,057,040.45 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 629,329,649.27 630,890,669.58 未分配 利润 6.4.7.10 194,921,213.67 326,892,429.80 所有者 权 益 合计


824,250,862.94 957,783,099.38 负债和 所有 者权 益总 计


846,926,814.86 963,840,139.83 注: 报 告截 止日2016 年 06 月 30 日, 基金 份额 净值 净值 1.310 元, 基 金份 额 总额 629,329,649.27 元。


6.2 利 润表 会计主 体: 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日 一、收入


-130,666,780.67 980,411,374.64 1.利息 收入


368,327.80 1,357,155.89 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 368,327.80 885,857.46 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 471,298.43 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-91,234,154.43 928,025,012.55 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -93,500,243.76 923,721,830.90 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 - - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 2,266,089.33 4,303,181.65 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -40,133,127.32 24,198,246.94 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 332,173.28 26,830,959.26 减: 二、费用


10,368,004.84 34,404,015.35 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 5,601,555.49 15,663,655.05 2.托 管费 6.4.10.2.2 933,592.55 2,610,609.14 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 22 页 共 56 页


3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 3,612,354.30 15,898,510.88 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 220,502.50 231,240.28 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -141,034,785.51 946,007,359.29 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) -141,034,785.51 946,007,359.29


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 银河 康乐 股票 型证券 投资 基金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 630,890,669.58 326,892,429.80 957,783,099.38 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -141,034,785.51 -141,034,785.51 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -1,561,020.31 9,063,569.38 7,502,549.07 其中:1. 基 金申 购款 152,086,799.06 35,716,752.62 187,803,551.68 2. 基金 赎回 款 -153,647,819.37 -26,653,183.24 -180,301,002.61 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 629,329,649.27 194,921,213.67 824,250,862.94 项目 上年度可比期间 2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益 合计 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 23 页 共 56 页


一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,138,183,959.49 61,316,900.03 2,199,500,859.52 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 946,007,359.29 946,007,359.29 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -1,193,429,598.68 -321,131,754.26 -1,514,561,352.94 其中:1. 基 金申 购款 2,666,868,542.75 1,742,068,923.64 4,408,937,466.39 2. 基金 赎回 款 -3,860,298,141.43 -2,063,200,677.90 -5,923,498,819.33 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 944,754,360.81 686,192,505.06 1,630,946,865.87


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 刘立 达______














______ 刘 立达______














____ 秦长 建____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 银河康乐股票 型证券投 资 基金(以下简称 “本基金 ”) ,系经中国证 券监督管 理 委员会(以 下 简称“ 中国证 监会 ”)证 监许可[2014]624 号《 关 于核准银河康 乐股票型证 券投资基金募 集的批 复》的 核准 ,由 银河 基金 管理有 限公 司作 为管 理人 自 2014 年 10 月23 日到 2014 年 11 月 12 日止 期间向社会公 开募集, 募 集期结束经安 永 华明会 计 师事务所(特 殊普通合 伙 )验证并出 具安永华 明(2014 )验 字第 60821717_B18 号验资报告 后,向 中国证监会报送 基金备案 材料。基金合同 于 2014 年11 月 18 日 生效 。 本基金 为契 约型 开放 式, 存续期 限不 定。 设立 时募 集的扣 除认 购费 后的 实 收 基 金 ( 本 金 ) 为 人 民 币 2,136,934,420.49 元 , 在 募 集 期 间 产 生 的 存 款 利 息 为 人 民 币 1,249,539.00 元 , 以 上 实 收 基 金 ( 本 息 ) 合 计 为 人 民 币 2,138,183,959.49 元,折合 2,138,183,959.49 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为银 河基 金管 理有 限公 司 , 注 册登 记机 构为 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 ,基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票(含中小 板 股票、 创业 板股 票, 以 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票) 、 债券、 货币 市 场工具 、 权 证、 资 产银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 24 页 共 56 页


支持证 券、 股指 期货 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监 会相关 规定)。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种, 基金 管理 人 在履行 适当 程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金股票资 产投资比例 为基金资产 的 80%-95% , 其中,投资于 本基金定义 的健康快乐主 题 相关股票资产 的比例不 低 于非现金基金 资产的 80% 。本基金每个 交易日日 终 在扣除股指期 货合约 需缴纳的交易保证金后 , 保持不低于基金资产净 值 的 5% 的 现 金 或 者 到期 日 在一 年 以 内 的 政 府债 券。 权 证 的 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。 股 指期货 及其 他金 融工 具的 投资比 例依 照法 律 法 规或监 管机 构的 规定 执行 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 申 银 万 国 医 药 生 物 行 业 指 数 收 益 率 ×80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 ×20% 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会 计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具 体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会 计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关 于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息 披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁 布的相 关规 定。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ,真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财 务状况 以及 自2016 年上 半 年度的 经营 成果 和净 值变 动情况 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本半年 度会 计报 表所 采用 的会计 政策 、会 计估 计与 上年度 会计 报表 相一 致。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 25 页 共 56 页


6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 会计 估计 变更 的 说明 在6.4.4 所 采 用的会 计政 策、 会计 估计 与上年 度会 计报 表相一 致说 明中 披露 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.6 税项 6.4.6.1 印 花税 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票) 交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ; 经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按 证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股 权分置试 点改革有 关税收政策问 题 的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让, 暂免征 收印 花税 。 6.4.6.2 营 业税 、增 值税 根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定, 自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税; 根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 的规定 , 经国 务院 批准 , 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 , 金 融业纳入试点 范围,由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金(封 闭 式证券投资 基金,开 放式证券投资 基金)管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ;国债、地 方政府债 利息收 入免 征增 值税 ;存 款利息 收入 不征 收增 值税 ; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业 有关政策的通 知》的规 定 ,质押式买入 返售金融 商 品及持有政策 性金融债 券 的利息收入 免征增值 税。 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充 通知》 的规 定, 买断 式买 入返售 金融 商品 、同 业存 单以及 持有 金融 债券 的利 息收入 免征 增值 税。


银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 26 页 共 56 页


6.4.6.3 企 业所 得 税 根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定, 自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 企业 所得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题 的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等 收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税; 根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业 所得税 若干优惠政 策的通知》的 规 定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、 红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。 6.4.6.4 个 人所 得税 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的 通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入,债 券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由 上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于 股权分置试 点改革有 关税收政策问 题 的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等 收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税; 根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息 所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 , 自 2008 年 10 月 9 日 起, 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征 收个人 所得 税; 根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含 1 年) 的, 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额; 持股期 限超 过1 年的 ,暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额; 根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别 化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 , 自2015 年 9 月 8 日起 , 证券 投资 基金从 公开 发行 和 转让市 场取 得的 上市 公司 股票, 持股 期限 超 过1 年 的,股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 27 页 共 56 页


6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年6 月30 日 活期存 款 81,495,250.25 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 81,495,250.25


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 697,241,739.25 763,664,271.65 66,422,532.40 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 697,241,739.25 763,664,271.65 66,422,532.40


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 注:本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 注:本 基金 本报 告期 末无 买入返 售金 融资 产期 末余 额。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 注:本 基金 本报 告期 末未 持有买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 28 页 共 56 页


6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 15,569.40 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 525.90 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 176.70 合计 16,272.00


6.4.7.6 其 他资 产 注:本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。 6.4.7.7 应付 交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 948,773.33 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 948,773.33


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2016 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 2,692.77 预提费 用 203,878.22 合计 206,570.99


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 29 页 共 56 页


2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 630,890,669.58 630,890,669.58 本期申 购 152,086,799.06 152,086,799.06 本期赎 回( 以"-" 号填列) -153,647,819.37 -153,647,819.37 - 基金 拆分/ 份额 折算 前 - - 基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 629,329,649.27 629,329,649.27 注:申 购含 红利 再投 、转 换入份 额, 赎回 含转 换出 份额。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 206,855,774.26 120,036,655.54 326,892,429.80 本期利 润 -100,901,658.19 -40,133,127.32 -141,034,785.51 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 -2,196,051.99 11,259,621.37 9,063,569.38 其中: 基金 申购 款 27,426,003.43 8,290,749.19 35,716,752.62 基金赎 回款 -29,622,055.42 2,968,872.18 -26,653,183.24 本期已 分配 利润 - - - 本期末 103,758,064.08 91,163,149.59 194,921,213.67


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 345,673.30 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 18,154.71 其他 4,499.79 合计 368,327.80


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 30 页 共 56 页


2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 1,200,077,342.84 减:卖 出股 票成 本总 额 1,293,577,586.60 买卖股 票差 价收 入 -93,500,243.76


6.4.7.13 债 券投 资收益 6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成 注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。 6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入 注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。 6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入 注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。 6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入 注:本 基金 本报 告期 无债 券投资 收益 。 6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益 注:本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成 注:本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。 6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入 注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 买 卖贵 金属差 价收 入。 6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入 注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 赎 回差 价收入 。 6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入 注:本 基金 本报 告期 无贵 金属投 资收 益—— 申 购差 价收入 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 31 页 共 56 页


6.4.7.15 衍 生工 具收益 6.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入 注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。 6.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益 注:本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益--- 其他 投资 收 益。 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 2,266,089.33 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 2,266,089.33


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -40,133,127.32 —— 股 票投 资 -40,133,127.32 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -40,133,127.32


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 328,358.59 转换费 收入 3,814.69 合计 332,173.28


银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 32 页 共 56 页


6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 3,612,354.30 银行间 市场 交易 费用 - 合计 3,612,354.30


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 审计费 用 44,753.80 信息披 露费 159,124.42 帐户维 护费 9,000.00 资金汇 划费 7,624.28 合计 220,502.50


6.4.7.21 分 部报 告


注:无 。 6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期内 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 关系 没有 发生 变化。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 中国银 河证 券股 份有 限公 司 受基金 管理 人第 一大 股东 控制、 基金 代销 机构 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 33 页 共 56 页





6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 银河证券 193,426,551.88 8.08% 616,270,653.91 5.93%


6.4.10.1.2 债 券交 易 注:本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券交易 。 6.4.10.1.3 债 券回 购交易 注:本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。 6.4.10.1.4 权 证交 易 注:本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。 6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 银河证券 176,269.72 8.01% 176,269.72 18.58% 关联方 名称 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总 量的比 例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 银河证券 545,338.30 5.86% 242,450.29 4.05% 注:上述佣 金按市场 佣金 率计算,扣除 证券公司 需承 担的费用(包 括但不限 于买(卖)经手费、 证券 结 算 风 险 基 金 和上 海 证 券交 易 所 买( 卖) 证 管费 等) 。管 理 人 因 此 从 关联 方 获 取的 其 他 服 务 主 要包 括:为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 34 页 共 56 页


6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 5,601,555.49 15,663,655.05 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,802,013.51 3,174,590.49 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H=E×1 .5%/ 当年 天数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管理费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基金 托管人根 据 与基金管理 人核对一 致的财 务数 据, 自动 在月 初 5 个 工作 日内 ,按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付,基 金管 理人 无 需 再出具资金划 拨指令。 若 遇法定节假日 、 休息日 或 不可抗力致使 无法按时 支 付的,顺延 至最近可 支付日 支付 。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 933,592.55 2,610,609.14 注:基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H=E×0 .25% / 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每 日计提, 逐 日累计至每个 月月末, 按 月支付,由基 金托管人 根 据与基金管 理人核对 一致的 财务 数据 ,自 动在 月初 5 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付, 基金 管理 人 无 需再出具基金 划拨指令 。 若遇法定节假 日、休息 日 或不可抗力致 使无法按 时 支付的,顺 延至最近 可支付 日支 付。 6.4.10.2.3 销 售服 务费 注:无 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 35 页 共 56 页


6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注:本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购) 交易 。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本 基金 的基 金管 理人 本报告 期未 运用 固有 资产 投资本 基金 。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投 资本 基金 的情况 注:本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。 6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 股份有限公司 81,495,250.25 345,673.30 155,380,443.60 698,366.08


6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 无。 6.4.11 利 润分 配情况 6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 注:本 基金 本报 告期 未进 行利润 分配 。 6.4.12 期 末( 2016 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 注:本 基金 无因 认购 新发/ 增发而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 36 页 共 56 页


000651 格力 电器 2016 年 2 月 22 日 筹划 重大 事项 22.04 - - 678,500 12,933,156.23 14,954,140.00 -


6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截止至 本报 告期 末, 本基 金无因 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易形 成的 卖出 回购证 券款 余额 。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截止至 本报 告期 末, 本基 金 无因从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额 。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ,将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来,注重通 过 公司治理 结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制 环境。本基金 管理人建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务 手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 , 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施, 通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 , 以完善的内 部控制程 序和控 制措 施, 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。 本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ,主要包括: (1 )员工自 律; (2)部门 主 管的检查监 督; (3)总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员 的 检查、监 督; (4)董事会领 导下的 督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。 公司设立独立 的风险控 制 专员岗,专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督, 出 具监督意见和 风 险建议 ; 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ; 对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金管理人 以保护投 资 者利益为核心 ,将内部 控 制和风险管理 有机地结 合 起来,注重通 过 公司治理结构 控制、管 理 理念控制、员 工素质控 制 、组织结构和 授权控制 等 创建良好的 内部控制 环境。本基金 管理人 建 立 起包括公司章 程、内部 控 制指引、基本 管理制度 、 部门管理制 度和业务 手册等 五个 层次 的规 章制 度体系 , 建立 了一 套进 行 分类 、 评 估 、 控 制和 报告 的机制 、 制度 和措 施, 通过风险定位 系统建立 起 基于流程再造 和流程管 理 的全面的风险 管理体系 , 以完善的内 部控制程 序和控 制措 施, 有效 保障 稳健经 营和 长期 发展 。 本基金管理人 建立了四 层 次的内部控制 与风控体 系 ,主要包括: (1 )员工自 律; (2)部门 主银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 37 页 共 56 页


管的检查监 督; (3)总 经 理领导下的 监察部和 风险 控制专员的 检查、监 督; (4)董事会领 导下的 督察长 办公 室和 合规 审查 与风险 控制 委员 会的 控制 和指导 。 公司设 立独立 的风险控 制 专员岗,专门 负责对投 资 管理全过程进 行监督, 出 具监督意见和 风 险建议 ; 对于 法律 法规 、 基金合 同 、 规 章制 度 、 投 资决策 委员 会决 议和 授权 的落实 情况 进行 监督 ; 对于投 资关 联交 易进 行检 查监督 以及 其它 风险 相关 事项。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 债券发行 人 出现违约、拒 绝支付到 期 本息,或由于 债券发行 人 信用质量降低 导 致债券价格下 降的风险 , 信用风险也包 括证券交 易 对手因违约而 产生的证 券 交割风险。 本基金均 投资于 具有 良好 信用 等级 的证券 ,且 通过 分散 化投 资以分 散信 用风 险。 本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证 券 交 收和款项清算 , 因此违约风险 发生的可 能 性很小;同时 ,公司建 立 了内部评级体 系和交易 对 手库,在进 行银行间 同业市 场交 易时 针对 不同 的交易 对手 采用 不同 的结 算方式 ,以 控制 相应 的信 用风险 。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 因市场交 易 量不足,导致 证券不能 迅 速、低成本地 转变为现 金 的风险。本基 金 的流动性风险 一方面来 自 于基金份额持 有人可随 时 要求赎回其持 有的基金 份 额,另一方 面来自于 投资品种所处 的交易市 场 不活跃而带来 的变现困 难 。本基金所持 大部分证 券 在证券交易 所上市, 其余亦可在银 行间同业 市 场交易,因此 除部分基 金 资产流通暂时 受限制不 能 自由转让 的 情况外, 其余均 能及 时变 现。 此外,本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对流 动性需求 , 其上限一般不 超 过基金持有的 债券投资 的 公允价值。本 基金管理 人 每日对本基金 的流动性 需 求进行测算 ,并同时 通过独 立的 风控 专员 定期 对基金 流动 性进 行检 查, 并对潜 在的 流动 性风 险进 行提示 。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 投资的市场价 格变动, 从 而影响基金投 资 收益的风险。 本基金经 营 活动的现金流 量与市场 利 率变化有一定 的相关性 。 下表统计了 本基金面 临的利率风险 敞口,表 中 所示为本基金 资产及负 债 的公允价值, 并按照合 约 规定的利率 重新定价 日或到 期日 孰早 者予 以分 类。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 38 页 共 56 页


6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2016 年6 月30 日 1 个月 以内 1-3 个 月 3 个月 -1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 81,495,250.25 - - - - - 81,495,250.25 结算备 付金 1,168,735.53 - - - - - 1,168,735.53 存出保 证金 392,642.46 - - - - - 392,642.46 交易性 金融 资产 - - - - - 763,664,271.65 763,664,271.65 应收利 息 - - - - - 16,272.00 16,272.00 应收申 购款 - - - - - 189,642.97 189,642.97 资产总 计 83,056,628.24 - - - - 763,870,186.62 846,926,814.86 负债











应付证 券清 算款 - - - - - 19,108,422.49 19,108,422.49 应付赎 回款 - - - - - 1,264,558.97 1,264,558.97 应付管 理人 报酬 - - - - - 983,679.57 983,679.57 应付托 管费 - - - - - 163,946.57 163,946.57 应付交 易费 用 - - - - - 948,773.33 948,773.33 其他负 债 - - - - - 206,570.99 206,570.99 负债总 计 - - - - - 22,675,951.92 22,675,951.92 利率敏 感度 缺口 83,056,628.24 - - - - 741,194,234.70 824,250,862.94 上年度 末


2015 年12 月31 日 1 个月 以内 1-3 个 月 3 个月 -1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产











银行存 款 48,959,466.77 - - - - - 48,959,466.77 结算备 付金 4,454,485.96 - - - - - 4,454,485.96 存出保 证金 1,070,203.85 - - - - - 1,070,203.85 交易性 金融 资产 - - - - - 902,584,779.58 902,584,779.58 应收证 券清 算款 - - - - - 6,001,718.36 6,001,718.36 应收利 息 - - - - - 15,131.24 15,131.24 应收申 购款 - - - - - 754,354.07 754,354.07 其他资 产 - - - - - - - 资产总 计 54,484,156.58 - - - - 909,355,983.25 963,840,139.83 负债











应付赎 回款 - - - - - 1,825,176.07 1,825,176.07 应付管 理人 报酬 - - - - - 1,236,242.49 1,236,242.49 应付托 管费 - - - - - 206,040.42 206,040.42 应付交 易费 用 - - - - - 2,486,467.93 2,486,467.93 其他负 债 - - - - - 303,113.54 303,113.54 负债总 计 - - - - - 6,057,040.45 6,057,040.45 利率敏 感度 缺口 54,484,156.58 - - - - 903,298,942.80 957,783,099.38 注:表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 39 页 共 56 页


者予以 分类 。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 注:本 基金 于2016 年6 月 30 日未 持有 债券 资产 , 基金资 产受 市场 利率 的波 动影响 较小 。 6.4.13.4.2 外 汇风 险 本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无重 大外汇 风险 。 6.4.13.4.3 其 他价 格风险 其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外 汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通 过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ,并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施 监控。 6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年6 月30 日 上年度 末 2015 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 763,664,271.65 92.65 902,584,779.58 94.24 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 763,664,271.65 92.65 902,584,779.58 94.24


6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 估测组 合市 场价 格风 险的 数据为 沪深 300 指数 变动 时,股 票资 产相 应的 理论 变 动 值。 假定沪 深300 指 数变 化5 ,其他 市场 变量 均不 发生 变化。 测算时 期 为 3 个 月, 对于 交易少 于3 个月 的资 产, 默认其 波动 与指 数同 步。 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 40 页 共 56 页


本期末 ( 2016 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2015 年 12 月 31 日 ) 沪深300 指 数上 升 5% 38,185,382.39 47,020,772.21 沪深300 指 数下 降 5% -38,185,382.39 -47,020,772.21





6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 公允价 值


1 不以 公允 价值 计量 的金 融工具 不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债,其因剩 余 期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。 2 以公 允价 值计 量的 金融 工具 2.1 各 层次 金融 工具 公允 价值 于 2016 年 6 月 30 日 ,本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属 于第一层次的余额为 人民 币 748,710,131.65 元, 属于第二层次的余额 为人 民币 14,954,140.00 元,属 于第 三层 次余 额为 人民 币 0.00 元。 2.2 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动


对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大 事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易 不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 , 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期 间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层次;并 根据估值 调 整中采用的 不可观察 输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ,确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 次或第 三层 次。 2. 3 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发 生变动 。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产 的 比例 (% ) 1 权益投 资 763,664,271.65 90.17 其中: 股票 763,664,271.65 90.17 2 固定收 益投 资 - - 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 41 页 共 56 页


其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 82,663,985.78 9.76 7 其他各 项资 产 598,557.43 0.07 8 合计 846,926,814.86 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 41,692,664.00 5.06 C 制造业 549,874,025.19 66.71 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 4,662,000.00 0.57 F 批发和 零售 业 110,045,582.46 13.35 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 18,920,000.00 2.30 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 38,470,000.00 4.67 S 综合 - - 合计 763,664,271.65 92.65 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 42 页 共 56 页





7.2.2 报 告期 末按行 业 分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002085 万丰奥 威 4,041,800 69,478,542.00 8.43 2 002539 新都化 工 4,164,000 63,667,560.00 7.72 3 600882 华联矿 业 4,144,400 41,692,664.00 5.06 4 300398 飞凯材 料 545,966 40,838,256.80 4.95 5 002250 联化科 技 2,779,968 39,809,141.76 4.83 6 600120 浙江东 方 1,700,000 36,907,000.00 4.48 7 603108 润达医 疗 1,200,444 33,840,516.36 4.11 8 300463 迈克生 物 1,199,953 32,482,727.71 3.94 9 600521 华海药 业 1,299,945 31,614,662.40 3.84 10 600129 太极集 团 1,699,849 30,104,325.79 3.65 11 600155 宝硕股 份 2,093,300 28,761,942.00 3.49 12 002364 中恒电 气 1,000,005 27,430,137.15 3.33 13 002173 *ST 创疗 1,319,200 26,502,728.00 3.22 14 000681 视觉中 国 1,100,000 26,015,000.00 3.16 15 600114 东睦股 份 1,489,800 25,043,538.00 3.04 16 000403 ST 生化 845,000 25,003,550.00 3.03 17 000028 国药一 致 300,950 19,591,845.00 2.38 18 601688 华泰证 券 1,000,000 18,920,000.00 2.30 19 603866 桃李面 包 382,202 17,107,361.52 2.08 20 002224 三 力 士 700,000 16,205,000.00 1.97 21 000651 格力电 器 678,500 14,954,140.00 1.81 22 601567 三星医 疗 882,950 13,023,512.50 1.58 23 002675 东诚药 业 279,700 13,014,441.00 1.58 24 002223 鱼跃医 疗 400,000 12,688,000.00 1.54 25 300144 宋城演 艺 500,000 12,455,000.00 1.51 26 002332 仙琚制 药 1,099,991 12,319,899.20 1.49 27 603368 柳州医 药 130,000 11,286,600.00 1.37 28 000801 四川九 洲 797,448 9,824,559.36 1.19 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 43 页 共 56 页


29 600713 南京医 药 999,955 8,419,621.10 1.02 30 002135 东南网 架 600,000 4,662,000.00 0.57


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600826 兰生股 份 56,830,699.04 5.93 2 600882 华联矿 业 44,899,219.13 4.69 3 002250 联化科 技 39,430,567.35 4.12 4 600114 东睦股 份 39,334,416.50 4.11 5 603108 润达医 疗 38,288,767.74 4.00 6 002085 万丰奥 威 38,034,945.93 3.97 7 300463 迈克生 物 36,346,851.83 3.79 8 600129 太极集 团 34,310,981.85 3.58 9 300398 飞凯材 料 30,167,801.17 3.15 10 000681 视觉中 国 28,100,595.41 2.93 11 002053 云南盐 化 27,883,757.16 2.91 12 300144 宋城演 艺 26,115,937.00 2.73 13 002364 中恒电 气 25,851,227.53 2.70 14 002223 鱼跃医 疗 25,801,575.66 2.69 15 600155 宝硕股 份 25,029,426.43 2.61 16 300287 飞利信 22,799,904.38 2.38 17 002245 澳洋顺 昌 21,997,977.02 2.30 18 600521 华海药 业 21,881,043.38 2.28 19 002332 仙琚制 药 21,753,661.32 2.27 20 300307 慈星股 份 20,621,599.03 2.15 21 002173 *ST 创疗 20,492,638.86 2.14 22 601377 兴业证 券 20,113,429.27 2.10 23 000028 国药一 致 19,712,402.23 2.06 24 600028 中国石 化 19,702,441.62 2.06 25 601688 华泰证 券 19,210,796.54 2.01 26 002020 京新药 业 19,181,189.06 2.00


银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 44 页 共 56 页


7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 000566 海南海 药 64,355,103.15 6.72 2 600826 兰生股 份 47,494,293.43 4.96 3 300073 当升科 技 44,338,246.00 4.63 4 002053 云南盐 化 33,573,427.51 3.51 5 300048 合康变 频 30,866,349.06 3.22 6 000403 ST 生化 30,796,850.53 3.22 7 600129 太极集 团 29,728,662.79 3.10 8 002245 澳洋顺 昌 29,683,595.00 3.10 9 000538 云南白 药 27,764,042.29 2.90 10 002033 丽江旅 游 25,818,318.41 2.70 11 002184 海得控 制 25,032,414.69 2.61 12 002325 洪涛股 份 23,982,173.98 2.50 13 601336 新华保 险 23,932,110.56 2.50 14 002224 三 力 士 23,058,497.83 2.41 15 002135 东南网 架 22,269,965.14 2.33 16 600645 中源协 和 21,902,161.71 2.29 17 300287 飞利信 21,024,045.81 2.20 18 600114 东睦股 份 20,896,049.76 2.18 19 002439 启明星 辰 19,486,550.06 2.03 20 601377 兴业证 券 19,400,526.08 2.03 21 600028 中国石 化 19,345,531.00 2.02 22 603766 隆鑫通 用 19,280,212.35 2.01 注:卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,194,790,205.99 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,200,077,342.84 注:买 入股 票成 本及 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 45 页 共 56 页


7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 注:本 基金 报告 期未 进行 股指期 货投 资。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 未投 资国 债期 货。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 未投 资国 债期 货。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 未投 资国 债期 货。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查, 或 在本报告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 46 页 共 56 页


7.12.2


注:报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 392,642.46 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,272.00 5 应收申 购款 189,642.97 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 598,557.43


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 注:无 。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 24,282 25,917.54 91,661,818.19 14.56% 537,667,831.08 85.44%


银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 47 页 共 56 页


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 684,362.56 0.1087%


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2014 年 11 月18 日 )基 金份 额 总额 2,138,183,959.49 本报告 期期 初基 金份 额总 额 630,890,669.58 本报告 期基 金总 申购 份额 152,086,799.06 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 153,647,819.37 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 629,329,649.27


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动: 1 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 , 由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过, 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。 2 、2016 年3 月11 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 强 化收益 债券 型证 券投 资基 金变更 基金 经理 的公告 》 , 孙伟 仓不 再担 任 本基金 的基 金经 理, 增聘 杨鑫担 任本 基金 的基 金经 理。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 48 页 共 56 页


二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动: 无。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内基 金投 资策 略无 改变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 报告期 内基 金未 改聘 会计 师事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 东吴证券 1 452,696,943.17 18.90% 421,597.35 19.16% - 华信证券 1 448,184,638.34 18.72% 408,431.12 18.57% - 中信建投 2 436,293,058.42 18.22% 397,594.05 18.07% - 国信证券 2 392,028,807.27 16.37% 365,096.57 16.60% 新增 1 银河证券 2 193,426,551.88 8.08% 176,269.72 8.01% - 中银国际 1 177,372,387.00 7.41% 161,639.63 7.35% - 中信证券 3 139,256,972.52 5.82% 126,905.50 5.77% - 东北证券 2 117,764,933.66 4.92% 107,319.29 4.88% - 中投证券 2 37,582,850.02 1.57% 35,001.23 1.59% - 渤海证券 1 - - - - 新增 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 49 页 共 56 页


安信证券 3 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 东方证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 长江证券 1 - - - - 新增 诚浩证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 天风证券 1 - - - - 新增 民生证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 兴业证券 2 - - - - - 中泰证券 1 - - - - 新增 浙商证券 2 - - - - 新增 1 海通证券 1 - - - - - 注:选 择证 券公 司专 用席 位的标 准: (1 ) 实力 雄厚 ; (2 ) 信誉 良好 ,经 营行 为 规范; (3 ) 具有 健全 的内 部控 制 制度, 内部 管理 规范 ,能 满足本 基金 安全 运作 的要 求; (4 ) 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 , 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易 之需要 ,并 能提 供全 面的 信息服 务; (5 ) 研究 实力 强 , 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 , 能及 时提 供 高质量 的研 究 支 持和 咨询服务,包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等,并 能根据 基金 投资 的特 定要 求,提 供专 题研 究报 告; (6 ) 本基 金管 理 人 要求 的 其他条 件。


选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:


(1 )资 格考 察;


(2 )初 步确 定;


(3 )签 订协 议。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 50 页 共 56 页


10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 东吴证券 - - - - - - 华信证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 国海 证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 诚浩证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 天风证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 中泰证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 注:本 基金 本报 告期 未租 用证券 公司 交易 单元 进行 其他证 券投 资。 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 51 页 共 56 页


10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 银 河基 金管理 有限 公司关于 发生 指 数熔 断调整 旗下 部分基金 开放 时间的 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 5 日 2 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 场 内基 金在指 数熔 断期间暂 停申 购赎回 业务 的提 示性 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 6 日 3 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 部 分基 金新增 奕丰 科技服务 (深 圳 )前 海有限 公司 为代销机 构及 费率优 惠的 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 1 月 8 日 4 银河基 金管 理有 限公 司关 于2016 年 1 月 7 日指 数熔 断期 间 调整旗 下部分 基金 开放 时间 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 8 日 5 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 9 日 6 银河 基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 12 日 7 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 14 日 8 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 15 日 9 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 部 分基 金新增 中证 金牛(北 京) 投 资咨 询有限 公司 为代销机 构及 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 2016 年 1 月 18 日 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 52 页 共 56 页


费率优 惠的 公告 公司网 站 10 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 19 日 11 银 河 康 乐 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 4 季报 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 1 月 22 日 12 关 于调 整旗下 基金 对账单服 务形 式的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 23 日 13 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 1 月 29 日 14 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 2 日 15 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 6 日 16 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 16 日 17 银 河基 金管理 有限 公司关于 总经 理任职 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 19 日 18 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票估 值调整的 提示 性公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 23 日 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 53 页 共 56 页


19 银河 基 金管理 有限 公司关于 旗下 部 分基 金在中 国银 河证券股 份有 限 公司 开通定 投业 务并参加 基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 26 日 20 银 河基 金管理 有限 公司关于 银河 智 联主 题灵活 配置 混合型证 券投 资 基金 开通直 销平 台基金转 换和 补差费 率优 惠的 公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 2 月 29 日 21 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 10 日 22 银 河基 金管理 有限 公司关于 银河 康 乐股 票型证 券投 资基金变 更基 金经理 的公 告 《 证 券时 报 》 、 公司 网站 2016 年 3 月 11 日 23 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 11 日 24 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 部 分基 金新增 泛华 普益基金 销售 有 限公 司为代 销机 构及费率 优惠 的公告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 3 月 18 日 25 银 河 康 乐 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年年 度报 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 3 月 25 日 26 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 3 月 29 日 27 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 《中国 证券 报》 、 《 证 2016 年 4 月 1 日 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 54 页 共 56 页


部 分基 金继续 参加 中国工商 银行 股 份有 限公司 个人 电子银行 基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 28 银 河基 金管 理 有限 公司关于 旗下 部 分基 金新增 国金 证券股份 有限 公 司为 代销机 构并 转换业务 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 4 月 11 日 29 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 4 月 13 日 30 银 河 康 乐 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 1 季报 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 4 月 21 日 31 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗 下 部 分基 金新增 浙江 金观诚财 富管 理 有限 公司为 代销 机构及费 率优 惠的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 4 月 22 日 32 银 河基 金管理 有限 公司关于 网上 交 易系 统关闭 支付 宝基金支 付业 务的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 5 日 33 银 河基 金管理 有限 公司关于 淘宝 店关闭 基金 申购 业务 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 5 日 34 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 14 日 35 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 2016 年 5 月 17 日 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 55 页 共 56 页


估值方 法的 提示 性公 告 报》 、 公司 网站 36 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 5 月 18 日 37 银 河基 金管理 有限 公司关于 网上 交 易开 通基金 赎回 极速回倍 利宝 业务的 公告 《中国 证 券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报 》 、 《 证券 日报 》 、 公司网 站 2016 年 5 月 30 日 38 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金所 持有股 票因 长期停牌 变更 估值方 法的 提示 性公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 22 日 39 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 部 分基 金继续 参加 交通银行 网上 银 行、 手机银 行基 金申购费 率优 惠活动 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 30 日 40 银 河基 金管理 有限 公司关于 旗下 基 金在 京东电 子商 务平台进 行申 购费率 优惠 的公 告 《中国 证券 报》 、 《 证 券时报 》 、 《上 海证 券 报》 、 公司 网站 2016 年 6 月 30 日


§11 影响投 资者决策的其他重 要信息 无。





§12 备查文 件目录 12.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河康乐 股票 型证 券投 资基 金的文 件 2 、 《银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 银河康乐股票基金 2016 年半年 度报告 第 56 页 共 56 页


3 、 《银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金托 管协 议》 4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件 5 、银 河康 乐股 票型 证券 投 资基金 财务 报表 及报 表附 注 6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 12.2 存 放地 点 上海市 世纪 大 道1568 号 中 建大 厦15 楼 12.3 查 阅方 式 投资 者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。 咨询电 话:(021)38568888 /400-820-0860 公司网 址:http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2016 年8 月25 日